2023-11-1-349-005
山西某能源投資集團(tuán)有限公司、陳某志等人非法采礦案
——非法采礦單位犯罪的認(rèn)定
關(guān)鍵詞：刑事 非法采礦罪 單位犯罪 罰金
基本案情
2015年上半年至2018年7月，被告單位山西某能源投資集團(tuán)有限公司作為黑社會(huì)性質(zhì)組織首要分子被告人陳某志的控制企業(yè)，在陳某志的指使下，安排集團(tuán)下屬企業(yè)和集團(tuán)子公司越界進(jìn)入他人礦區(qū)范圍開采煤炭，并統(tǒng)一洗選、銷售謀取非法利益，為陳某志黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪提供了巨額經(jīng)濟(jì)支持。經(jīng)山西省自然資源廳認(rèn)定，本案非法越界開采破壞可采煤炭資源總量655.31萬噸，價(jià)值423679.35萬元。
山西省長(zhǎng)治市中級(jí)人民法院于2019年11月4日作出（2019）晉04刑初41號(hào)刑事附帶民事判決：被告單位山西某能源投資集團(tuán)有限公司、被告人陳某志均構(gòu)成非法采礦罪，判處山西某能源投資集團(tuán)有限公司罰金30億元；判處陳某志有期徒刑六年，并處罰金1000萬元，與其他犯罪并罰；追繳、沒收違法所得及其收益。宣判后，山西某能源投資集團(tuán)有限公司、陳某志提出上訴。山西省高級(jí)人民法院于2019年12月30日作出（2019）晉刑終376號(hào)刑事裁定，駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效判決認(rèn)為：被告單位山西某能源投資集團(tuán)有限公司、被告人陳某志違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，擅自進(jìn)入他人礦區(qū)范圍采礦，均構(gòu)成非法采礦罪，情節(jié)特別嚴(yán)重，判處山西某能源投資集團(tuán)有限公司罰金30億元；判處陳某志有期徒刑六年，并處罰金1000萬元，與其他犯罪并罰；追繳、沒收違法所得及其收益。
關(guān)于被告單位山西某能源投資集團(tuán)有限公司及其辯護(hù)人所提原審認(rèn)定其構(gòu)成非法采礦罪的依據(jù)不足，且30億的罰金明顯過高且未釋明依據(jù)的上訴理由和辯護(hù)意見，經(jīng)查：（1）山西某能源投資集團(tuán)有限公司每年年底通過召開采掘規(guī)劃大會(huì)的方式，布置安排下屬煤礦下年度的開采計(jì)劃、生產(chǎn)任務(wù)。山西某能源投資集團(tuán)有限公司下屬煤礦采掘計(jì)劃及開采圖紙的設(shè)計(jì)，生產(chǎn)計(jì)劃及生產(chǎn)任務(wù)的制定均由該集團(tuán)公司總工辦和生技處審核與下達(dá)，并由生技處檢查督促實(shí)施，生產(chǎn)出來的煤炭由集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)配到下屬洗煤廠，統(tǒng)一銷售，收益歸集團(tuán)所有。在案證據(jù)足以證實(shí)山西某能源投資集團(tuán)有限公司違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，越界盜采其他單位礦區(qū)煤層的行為，符合非法采礦罪的犯罪構(gòu)成。（2）山西某能源投資集團(tuán)有限公司非法越界開采煤炭資源破壞可采煤炭資源總量655.31萬噸，價(jià)值423679.35萬元，嚴(yán)重破壞礦產(chǎn)資源和生態(tài)環(huán)境，犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重；原審根據(jù)山西某能源投資集團(tuán)有限公司的犯罪情節(jié)，并綜合考慮凌志集團(tuán)繳納罰金的能力，依法對(duì)其判處30億罰金，并無明顯不當(dāng)。
裁判要旨
集團(tuán)公司每年年底通過召開采掘規(guī)劃大會(huì)的方式，布置安排下屬煤礦下年度的開采計(jì)劃、生產(chǎn)任務(wù)；集團(tuán)公司下屬煤礦采掘計(jì)劃及開采圖紙的設(shè)計(jì)，生產(chǎn)計(jì)劃及生產(chǎn)任務(wù)的制定均由該集團(tuán)公司審核、下達(dá)，并由集團(tuán)公司檢查督促實(shí)施；生產(chǎn)出來的煤炭由集團(tuán)公司統(tǒng)一調(diào)配到下屬洗煤廠，統(tǒng)一銷售，收益歸集團(tuán)所有。在上述情形之下，集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬企業(yè)所具體實(shí)施的非法采礦犯罪承擔(dān)刑事責(zé)任，成立單位犯罪。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國(guó)刑法》第343條第1款、第34條
一審：山西省長(zhǎng)治市中級(jí)人民法院（2019）晉04刑初41號(hào)刑事附帶民事判決（2019年11月4日）
二審：山西省高級(jí)人民法院（2019）晉刑終376號(hào)刑事裁定（2019年12月30日）
