某商務(wù)公司訴某房地產(chǎn)公司公司決議撤銷(xiāo)糾紛案-《外商投資法實(shí)施條例》關(guān)于過(guò)渡期規(guī)定的適用
（2020）粵0391民初3425號(hào)
人民法院案例庫(kù) 入庫(kù)編號(hào)：2024-10-2-270-001
關(guān)鍵詞
民事/公司決議/外商投資法實(shí)施/原企業(yè)組織形式變更、過(guò)渡期
基本案情
原告某商務(wù)公司訴稱：原告為香港單一東主公司，ZHANG XXX為原告唯一的股東及法定代表人，被告為原告在深圳市所投資設(shè)立的外商投資企業(yè)，因資金困難，原告決定為被告引入新的投資方，后原告與第三人達(dá)成合作，雙方于2014年12月12日簽署訂立了新的公司章程及《某房地產(chǎn)公司合同》（以下簡(jiǎn)稱《合營(yíng)合同》），其中就公司治理部分，因第三人初始投資額有限且存在提前退出合作的可能性，故于《合營(yíng)合同》和公司章程中規(guī)定，董事會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，合資公司3名董事中，1名由第三人委派，2名由原告委派且董事長(zhǎng)及法定代表人由原告委派的董事?lián)?，修改公司章程必須?jīng)全體董事一致同意等。2014年12月24日深圳市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和信息化委員會(huì)下達(dá)深經(jīng)貿(mào)信息資字[2014]1XXX號(hào)文，批準(zhǔn)前述章程及《合營(yíng)合同》，同意組建新的合營(yíng)公司，之后合營(yíng)雙方在工商部門(mén)辦理了相關(guān)工商登記手續(xù)。2020年3月下旬，原告發(fā)現(xiàn)被告在原告完全不知情的情況下，召開(kāi)了一個(gè)所謂的“2020年第一次股東會(huì)”，形成了所謂股東會(huì)決議，內(nèi)容為修改公司章程，解散公司董事會(huì)，“選舉公司新一屆董事會(huì)”，并且董事全部由第三人委派。原告認(rèn)為，被告作出的案涉股東會(huì)決議，嚴(yán)重違反法律的規(guī)定。由此提出訴訟請(qǐng)求：1.撤銷(xiāo)被告于2020年3月2日作出的《某房地產(chǎn)公司2020年第一次股東會(huì)決議》；2.判令第三人承擔(dān)案件訴訟費(fèi)、律師費(fèi)。
被告某房地產(chǎn)公司辯稱：根據(jù)《外商投資法》的有關(guān)規(guī)定，被告作為外商投資企業(yè)，組織形式、組織機(jī)構(gòu)及其活動(dòng)準(zhǔn)則，適用《公司法》等法律的規(guī)定，案涉股東會(huì)決議符合《公司法》等法律規(guī)定。即使適用《外商投資法實(shí)施條例》第四十四條有關(guān)5年“過(guò)渡期”的規(guī)定，第三人作為持有被告90%股權(quán)的股東，也有權(quán)以股東會(huì)決議的方式調(diào)整被告的組織機(jī)構(gòu)，即通過(guò)修訂章程調(diào)整股東會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，變更董事產(chǎn)生方式、議事表決機(jī)制等。在《外商投資法》實(shí)施后五年內(nèi)調(diào)整最高權(quán)力機(jī)構(gòu)、法定代表人或者董事產(chǎn)生方式、議事表決機(jī)制等與《公司法》強(qiáng)制性規(guī)定不符事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)修訂公司章程，并依法向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記、章程備案或者董事備案等手續(xù)。但該規(guī)定未明確修改公司章程的具體表決方式。
第三人某投資合伙企業(yè)述稱意見(jiàn)與被告基本一致。
法院經(jīng)審理查明：被告注冊(cè)成立于1998年4月28日。依據(jù)工商登記信息，2014年12月24日起，被告股東為由原告持股10%，第三人持股90%。
2014年10月10日，原告與第三人、被告、ZHANG XXX簽訂《框架協(xié)議》，該協(xié)議第13.1條約定：被告由第三人負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)管理，統(tǒng)一執(zhí)行第三人管理制度，原告同意將其相關(guān)股東權(quán)利以書(shū)面形式委托第三人行使。第13.2條約定：被告設(shè)股東會(huì)，股東會(huì)由原告（或原告指定的在中國(guó)設(shè)立的公司）和第三人組成，其中原告持有被告10%股權(quán)，乙方持有被告90%股權(quán)；股東會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使以下權(quán)利：……（12）制定和修改公司章程。13.2.2條約定：股東會(huì)的表決根據(jù)同股同權(quán)的原則，按照持股比例計(jì)算表決權(quán)。上述事項(xiàng)經(jīng)代表50%以上（不含本數(shù)）表決權(quán)的股東通過(guò)即生效。第13.3.1條約定：被告設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員3名，均由第三人委派，董事長(zhǎng)由第三人提名的董事?lián)危瑸楣痉ǘù砣?，董事?huì)負(fù)責(zé)召集股東會(huì)。
2014年12月12日，原告與第三人簽訂《合營(yíng)合同》，約定：合營(yíng)企業(yè)（被告）設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)由3名董事組成，其中第三人委派1名，原告委派2名，董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，由原告委派，董事每屆任期三年，經(jīng)委派方繼續(xù)委派可以連任。董事會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)關(guān)，決定合營(yíng)企業(yè)的一切重大事宜，對(duì)于重大問(wèn)題應(yīng)由出席董事會(huì)的董事一致通過(guò)方可作出決定，對(duì)其他事項(xiàng)須經(jīng)出席董事會(huì)半數(shù)以上董事通過(guò)。
被告2014年12月的公司章程載明：合營(yíng)企業(yè)（被告）設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)是被告的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。董事會(huì)決定被告的一切重大事宜，其職權(quán)主要如下：（1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（2）審查經(jīng)營(yíng)情況，批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（3）決定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（4）決定公司增加或者減少注冊(cè)資本；（5）決定公司合并、分立、變更公司形式、中止、解散；（6）修改公司章程……董事會(huì)由3名董事組成，由第三人委派1名，原告委派2名，董事長(zhǎng)由原告委派，法定代表人由董事長(zhǎng)擔(dān)任；下列事項(xiàng)須經(jīng)出席董事會(huì)的董事一致通過(guò)：（1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（2）審查經(jīng)營(yíng)情況，批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（3）決定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（4）決定公司增加或者減少注冊(cè)資本；（5）決定公司合并、分立、變更公司形式；（6）修改公司章程。被告設(shè)監(jiān)事1名，由原告、第三人共同委派。該公司章程由原告與第三人代表簽名并加蓋企業(yè)印章。
2014年12月24日，上述《合營(yíng)合同》及被告2014年12月公司章程經(jīng)深圳市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和信息化委員會(huì)批準(zhǔn)生效。當(dāng)日，被告作出《董事、監(jiān)事任職書(shū)》，選舉鄭某、鄧某、肖某為董事，委任陳某為監(jiān)事，并作出《董事長(zhǎng)任職書(shū)》，選舉鄭某為董事長(zhǎng)、兼任法定代表人。被告對(duì)前述事項(xiàng)進(jìn)行了工商變更登記手續(xù)。
2016年3月，被告發(fā)生工商變更登記，董事長(zhǎng)、法定代表人由鄭某變更為郝某，董事由鄭某、肖某、鄧某變更為郝某、肖某、鄧某。
2017年6月14日，被告作出《股東會(huì)決議》，選舉劉某為公司董事、董事長(zhǎng)，任法定代表人職務(wù)，任期三年，同時(shí)免去郝某原董事、董事長(zhǎng)、法定代表人職務(wù)；選舉何某、鄒某為公司董事職務(wù)，任期三年，免去鄧某原董事、副董事長(zhǎng)職務(wù)、免去肖某原董事職務(wù)；委任劉某為公司監(jiān)事職務(wù)，任期三年，免去陳某原監(jiān)事職務(wù)。原告已另案提起訴訟，請(qǐng)求確認(rèn)該決議不成立，并于2020年5月9日獲生效判決支持。
本案第三人于2020年1月6日向依據(jù)2017年6月14日《股東會(huì)決議》任命的董事劉某（董事長(zhǎng)）、何某、鄒某發(fā)送《關(guān)于召開(kāi)某房地產(chǎn)公司2020年第一次股東會(huì)的請(qǐng)求函》，載明：鑒于《中華人民共和國(guó)外商投資法》已于2020年1月1日生效，原《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》同時(shí)廢止，第三人作為被告股東，請(qǐng)求被告董事會(huì)立即召集被告2020年第一次股東會(huì)。該請(qǐng)求函附兩份文件：1.《關(guān)于修訂<某房地產(chǎn)公司章程>的議案》；2.《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的議案》。該請(qǐng)求函于2020年1月7日被簽收。2020年1月10日，劉某、何某、鄒某共同簽名，以被告董事會(huì)名義向第三人發(fā)送《函》，稱因被告董事成員資格牽涉訴訟，為避免不必要的法律糾葛，本董事會(huì)此次不召集和主持公司2020年第一次股東會(huì)；并建議本案第三人根據(jù)相關(guān)規(guī)定自行召集公司2020年第一次股東會(huì)。
2020年1月17日，第三人向依據(jù)2017年6月14日《股東會(huì)決議》任命的監(jiān)事劉某發(fā)送《關(guān)于召開(kāi)某房地產(chǎn)公司2020年第一次股東會(huì)的請(qǐng)求函》（主要內(nèi)容與上述請(qǐng)求函一致），2020年1月20日，劉某簽名，以被告監(jiān)事名義向第三人發(fā)送《函》，稱因根據(jù)被告現(xiàn)狀，本監(jiān)事決定不召集公司2020年第一次股東會(huì)；并建議本案第三人根據(jù)相關(guān)規(guī)定自行召集公司2020年第一次股東會(huì)。
2020年2月12日，第三人作出《某房地產(chǎn)公司關(guān)于召開(kāi)2020年第一次股東會(huì)的通知》，通知了股東會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容，并載明此次股東會(huì)會(huì)議議案及詳細(xì)的議案內(nèi)容：（一）《關(guān)于修訂<某房地產(chǎn)公司章程>的議案》；（二）《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的議案》。該通知已向原告有效送達(dá)。
2020年3月2 日，被告形成《某房地產(chǎn)公司二〇二〇年第一次股東會(huì)決議》，載明：本次股東會(huì)于2020年3月2日下午14:30分在東莞市東城區(qū)XXX號(hào)某酒店會(huì)議室某廳召開(kāi)。本次會(huì)議的召集程序、表決方式符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)外商投資法》的有關(guān)規(guī)定。被告股東會(huì)成員兩名，分別為第三人及原告；實(shí)際到場(chǎng)出席本次會(huì)議的股東1名，出席本次會(huì)議的股東代表公司股東會(huì)90%表決權(quán)。本股東會(huì)決議經(jīng)代表90%表決權(quán)的股東通過(guò)，符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)外商投資法》的規(guī)定，符合被告股東間的相關(guān)約定，合法有效。股東會(huì)決議具體內(nèi)容如下：一、決定修訂《某房地產(chǎn)公司章程》。修訂后的章程為本決議附件，同時(shí)提交本次會(huì)議審議并獲得通過(guò)。二、決定解散被告現(xiàn)董事會(huì)，選舉被告新一屆董事會(huì)。決定選舉以下人員為公司新一屆董事：劉某、何某、湯某。被告新一屆董事會(huì)由以上三人組成，新一屆董事會(huì)自本決議作出之日開(kāi)始行使董事會(huì)職權(quán)、履行董事會(huì)職責(zé)、開(kāi)展董事會(huì)各項(xiàng)工作。本決議自作出之日起生效。
廣東省深圳前海合作區(qū)人民法院于2020年12月30日作出（2020）粵0391民初3425號(hào)民事判決：一、撤銷(xiāo)被告某房地產(chǎn)公司于2020年3月2日作出的《某房地產(chǎn)公司二〇二〇年第一次股東會(huì)決議》；二、駁回原告某商務(wù)公司其他訴訟請(qǐng)求。宣判后，雙方當(dāng)事人均未提出上訴，判決已發(fā)生法律效力。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為，原告與第三人簽署《框架協(xié)議》《合營(yíng)合同》及2014年12月被告公司章程時(shí)，施行的《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第七條第（三）項(xiàng)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合營(yíng)企業(yè)，由中外合營(yíng)者共同向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報(bào)送由合營(yíng)各方授權(quán)代表簽署的合營(yíng)企業(yè)協(xié)議、合同和章程。該條例第十條第一款、第二款規(guī)定，合營(yíng)企業(yè)協(xié)議是指合營(yíng)各方對(duì)設(shè)立合營(yíng)企業(yè)的某些要點(diǎn)和原則達(dá)成一致意見(jiàn)而訂立的文件；合營(yíng)企業(yè)合同是指合營(yíng)各方為設(shè)立合營(yíng)企業(yè)就相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系達(dá)成一致意見(jiàn)而訂立的文件；合營(yíng)企業(yè)章程，是指按照合營(yíng)企業(yè)合同規(guī)定的原則，經(jīng)合營(yíng)各方一致同意，規(guī)定合營(yíng)企業(yè)的宗旨、組織原則和經(jīng)營(yíng)管理方法等事項(xiàng)的文件。合營(yíng)企業(yè)協(xié)議與合營(yíng)企業(yè)合同有抵觸時(shí)，以合營(yíng)企業(yè)合同為準(zhǔn)?！逗蠣I(yíng)合同》及被告2014年12月公司章程經(jīng)深圳市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和信息化委員會(huì)批準(zhǔn)生效,被告及第三人以《框架協(xié)議》系雙方真實(shí)意思表示和實(shí)際履行的協(xié)議為由，否認(rèn)《合營(yíng)合同》及被告2014年12月公司章程的效力，與各方當(dāng)事人作出民事行為時(shí)實(shí)施的法律不符，依法不應(yīng)予以支持。由此，被告召開(kāi)股東會(huì)議及股東會(huì)的職權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)遵循被告2014年12月公司章程的規(guī)定。修改被告公司章程應(yīng)屬于被告董事會(huì)的職權(quán)范圍，不應(yīng)由股東會(huì)直接行使。
被告及第三人主張依照2020年1月1日施行的《中華人民共和國(guó)外商投資法》第三十一條的規(guī)定，即“外商投資企業(yè)的組織形式、組織機(jī)構(gòu)及其活動(dòng)準(zhǔn)則，適用《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等法律的規(guī)定”，主張依照《中華人民共和國(guó)公司法》第三十七條之規(guī)定應(yīng)由股東會(huì)行使修改公司章程的職權(quán)。對(duì)此生效裁判認(rèn)為，依照《中華人民共和國(guó)外商投資法實(shí)施條例》第四十四條第一款之規(guī)定，外商投資法施行前依照《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》設(shè)立的外商投資企業(yè)（現(xiàn)有外商投資企業(yè)），在外商投資法施行后5年內(nèi)，可以依照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等法律的規(guī)定調(diào)整其組織形式、組織機(jī)構(gòu)等，并依法辦理變更登記，也可以繼續(xù)保留原企業(yè)組織形式、組織機(jī)構(gòu)等。對(duì)于這一規(guī)則的理解應(yīng)為如現(xiàn)有外商投資企業(yè)要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)依照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等法律的規(guī)定調(diào)整企業(yè)組織形式、組織機(jī)構(gòu)等，需要遵循原企業(yè)合營(yíng)合同約定或企業(yè)章程規(guī)定作出符合相應(yīng)法律規(guī)定的企業(yè)機(jī)關(guān)決議如修訂公司章程等，而非直接依據(jù)《中華人民共和國(guó)外商投資法》及《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等法律的規(guī)定，由相應(yīng)的企業(yè)機(jī)關(guān)在違反原有合營(yíng)合同、企業(yè)章程的情況下直接作出決議。否則，將使《中華人民共和國(guó)外商投資法實(shí)施條例》第四十四條關(guān)于5年過(guò)渡期規(guī)定的立法目的和現(xiàn)實(shí)意義落空。
基于以上理由，被告2020年3月2 日形成的股東會(huì)決議，決議內(nèi)容系修改公司章程并依據(jù)修訂后的公司章程改選被告董事，因修改公司章程的職權(quán)依照被告2014年12月公司章程不應(yīng)由股東會(huì)行使，而應(yīng)由董事會(huì)行使，故被告2020年3月2 日形成的股東會(huì)決議均違反被告公司章程，原告主張應(yīng)予以撤銷(xiāo)，具有事實(shí)和法律依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以支持。
裁判要旨
在《外商投資法實(shí)施條例》規(guī)定的過(guò)渡期內(nèi)，外商投資企業(yè)依照《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律的規(guī)定調(diào)整企業(yè)組織形式、組織機(jī)構(gòu)等，需要遵循原企業(yè)合營(yíng)合同約定或企業(yè)章程規(guī)定的職權(quán)范圍、議事程序作出相關(guān)決議，而非按照《公司法》《合伙企業(yè)法》規(guī)定直接對(duì)公司機(jī)關(guān)的職權(quán)劃分作出調(diào)整，否則，將使5年過(guò)渡期規(guī)定的立法目的和現(xiàn)實(shí)意義落空。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國(guó)外商投資法實(shí)施條例》第44條第1款
一審：廣東省深圳前海合作區(qū)人民法院（2020）粵0391民初3425號(hào)民事判決（2020年12月30日）
