案??由 其他刑事犯
案??號 （2020）京02刑初105號
北京市人民檢察院第二分院以京二分檢職檢刑訴〔2020〕102號起訴書指控被告人劉某某犯國有企業(yè)人員濫用職權(quán)罪，于2020年7月14日向本院提起公訴，同時(shí)提交了被告人劉某某的認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，建議本院對劉某某適用認(rèn)罪認(rèn)罰制度。遵照北京市高級人民法院下達(dá)的指定管轄決定，本院于2020年8月4日立案受理后，依法組成合議庭，于2020年8月26日公開開庭進(jìn)行了審理。北京市人民檢察院第二分院指派副檢察長李華、檢察員盧楠、檢察官助理張志明出庭支持公訴，被告人劉某某及其辯護(hù)人王志明到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
北京市人民檢察院第二分院起訴書指控：
2013年至2015年，被告人劉某某在擔(dān)任北京市煤××公司順義區(qū)分公司（以下簡稱煤×公司）黨委書記、經(jīng)理期間，違反規(guī)定，未經(jīng)公司集體決策和順義區(qū)國資委等職能部門審批，擅自與何某（另案處理）個(gè)人簽訂合作開發(fā)煤×公司20余畝倉儲用地（劃撥土地）的《協(xié)議書》，協(xié)議約定多項(xiàng)不利于煤×公司的顯失公平的內(nèi)容。劉某某還違反公司公章、合同管理規(guī)定，指定非印章保管人員配合何某為相關(guān)項(xiàng)目材料加蓋印章，并對《協(xié)議書》、蓋章材料文本未予留存，致使何某偽造了煤×公司欠其款項(xiàng)、承諾賠付的《補(bǔ)充協(xié)議書》《回函》《承諾書》等文件。后何某持《協(xié)議書》及偽造文件要求煤×公司履行出資及變更土地性質(zhì)等合同約定義務(wù)，因煤×公司無法履約，何某使用上述文件向法院提起訴訟，導(dǎo)致煤×公司、順義區(qū)市××股有限責(zé)任公司賠付何某投資款、賠償金等共計(jì)人民幣4億余元。
公訴機(jī)關(guān)就起訴書指控的上述事實(shí)向法庭出示了書證、證人證言、被告人劉某某的供述等證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人劉某某身為國有企業(yè)工作人員，濫用職權(quán)，致使國家利益遭受特別重大損失，應(yīng)當(dāng)以國有企業(yè)人員濫用職權(quán)罪追究其刑事責(zé)任。鑒于被告人劉某某認(rèn)罪、認(rèn)罰，建議判處其四年有期徒刑。提請本院依法判處。
被告人劉某某對公訴機(jī)關(guān)指控其犯國有企業(yè)人員濫用職權(quán)罪的事實(shí)及罪名均沒有提出異議，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。
被告人劉某某的辯護(hù)人對公訴機(jī)關(guān)的指控提出以下辯護(hù)意見：1.涉案房產(chǎn)已取得房產(chǎn)證并登記在煤×公司名下，何某已被抓獲，追繳的違法所得可以彌補(bǔ)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失。2.劉某某因?yàn)E用職權(quán)給國家造成經(jīng)濟(jì)損失的罪責(zé)不應(yīng)由其獨(dú)自承擔(dān)，應(yīng)與李某等其他負(fù)有責(zé)任的人共同承擔(dān)。3.劉某某到案后能夠如實(shí)供述罪行，配合司法機(jī)關(guān)查明事實(shí)，認(rèn)罪認(rèn)罰。建議法庭對劉某某量刑時(shí)考慮上述情節(jié)。
經(jīng)審理查明：2013年至2015年，被告人劉某某在擔(dān)任煤×公司黨委書記、經(jīng)理期間，明知煤×公司位于北京市順義區(qū)順西路東側(cè)20余畝倉儲用地已交由順義區(qū)供××社（以下簡稱順××社）獨(dú)立投資，仍未經(jīng)集體決策和順義區(qū)國資委等職能部門審批，擅自決定在何某提供的《協(xié)議書》上加蓋煤×公司印章，該協(xié)議書內(nèi)容為煤×公司與何某合作開發(fā)上述倉儲用地，且有多項(xiàng)不利于煤×公司顯失公平的條款。劉某某還違反公司公章、合同管理規(guī)定，指定非印章保管人員配合何某為相關(guān)項(xiàng)目材料加蓋印章，并對《協(xié)議書》、蓋章材料不予留存，致使何某偽造了煤×公司欠其款項(xiàng)、承諾賠付的《補(bǔ)充協(xié)議書》《回函》《承諾書》等文件。后何某持《協(xié)議書》及偽造文件要求煤×公司履行合同約定義務(wù)，并向法院提起訴訟，導(dǎo)致煤×公司、順義區(qū)市××股有限責(zé)任公司賠付何某投資款、賠償金等共計(jì)人民幣4億余元。
上述事實(shí)，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證本院予以確認(rèn)的下列證據(jù)證明：
1.煤×公司與順××社合作經(jīng)營相關(guān)請示及批復(fù)文件、房屋及經(jīng)營場地租賃協(xié)議、合作協(xié)議書、國有土地使用證、房屋土地登記檔案、財(cái)務(wù)憑證等書證證明：2007年6月，煤×公司將順西路東側(cè)63.9畝國有倉儲用地租給順××社。2012年1月，煤×公司出地，順××社下屬隆華投資公司出資，共同成立北京隆××弘投資管理有限公司（以下簡稱隆××弘公司），在租賃土地南側(cè)40畝土地上興建倉儲物流項(xiàng)目（以下簡稱居××項(xiàng)目），隆××弘公司全權(quán)經(jīng)營管理，每年支付煤×公司300萬元收益，另約定剩余23余畝土地由隆××弘公司獨(dú)立投資，煤×公司不再享有開發(fā)收益，但需配合辦理手續(xù)。
2.何某向煤×公司及法院提供的協(xié)議書載明：2013年7月12日，煤×公司與何某簽署協(xié)議，約定在居然之家北側(cè)土地合作開發(fā)倉儲及附屬設(shè)施項(xiàng)目，煤×公司以土地和20%的投資款占股20%。約定煤×公司的義務(wù)包括項(xiàng)目竣工之日起十日內(nèi)支付總造價(jià)的20%（6200萬元）；自項(xiàng)目完工之日起6個(gè)月內(nèi)組建新的管理公司；協(xié)議簽訂之日起240天內(nèi)辦理完全部工程手續(xù)；積極配合何某經(jīng)營（無條件提供項(xiàng)目資料、資質(zhì)文件、加蓋公章等），并對何某所有經(jīng)營行為表示認(rèn)可；保證項(xiàng)目用于商業(yè)經(jīng)營、公司辦公等經(jīng)營用途。約定煤×公司的違約責(zé)任包括延誤支付投資款以日萬分之五的標(biāo)準(zhǔn)支付滯納金；逾期組建新公司每逾期一月支付違約金1000萬元；拒不配合何某經(jīng)營每逾期一日支付賠償金100萬元；不能保證項(xiàng)目用于商業(yè)經(jīng)營等綜合用途必須無條件返還何某因項(xiàng)目所支出的全部費(fèi)用，并支付違約金5000萬元；因不可抗力原因?qū)е马?xiàng)目無法履行的一次性補(bǔ)償何某2億元。
3.土地、房屋登記檔案材料，包括國有土地使用證、審批材料、工程竣工驗(yàn)收備案表、房屋所有權(quán)證、房產(chǎn)面積測算表等證明：2013年2月，涉案20畝土地單獨(dú)辦理國有土地使用證，性質(zhì)為劃撥倉儲用地。2013年7月5日至9月，何某公司員工方某等人先后以煤×公司名義辦理規(guī)劃許可證等審批手續(xù)。2014年10月進(jìn)行測繪備案，11月辦理房屋所有權(quán)證，面積35084.6平米。項(xiàng)目現(xiàn)有建筑面積47029平米，違規(guī)加建面積11944.4平米。
4.證人吳某的證言證明：2013年初，劉某某說順××社要在居然之家北側(cè)20畝地上建樓，煤×公司配合蓋章。煤×公司跟順××社簽過補(bǔ)充協(xié)議，那20畝地煤×公司不再享有任何收益。2013年7月，何某拿著協(xié)議書來蓋章，說是為了過戶使用，樓是供銷社讓蓋的。其看完后提出違約金過高，何某說就這么一寫，到時(shí)不要。其讓郝某蓋了章，何某將協(xié)議書拿走了，煤×公司沒有留存。簽協(xié)議時(shí)其才知道是跟何某合作開發(fā)項(xiàng)目。之前煤×公司沒有召開班子會，沒有向主管部門請示，也沒有能力履行上述協(xié)議。2014年底，何某要求煤×公司履行協(xié)議，劉某某慌了到國資委匯報(bào)，領(lǐng)導(dǎo)不同意履行，劉某某被免職。何某提供的補(bǔ)充協(xié)議書、確認(rèn)書、承諾書、回函等都是他偽造的。
5.證人郝某的證言證明：2013年，其跟劉某某說居然之家旁邊正在開工挖地基，劉某某說土地租給了順××社。劉某某和吳某授權(quán)其在何某提供的協(xié)議書上蓋章，協(xié)議書約定煤×公司負(fù)責(zé)變更土地性質(zhì)，合同未留底。
6.證人彭某的證言證明：何某手下的女會計(jì)、方某、彭某、何某1都來煤×公司蓋過章。一般是領(lǐng)導(dǎo)審核材料后讓其給蓋章，郝某基本就是大概翻翻。其從辦公室拿公章給他們蓋，后來次數(shù)多、材料多，就讓他們自己登記、蓋章。按照規(guī)定公章不允許帶出魏立明辦公室，在辦公室外蓋章是劉某某授權(quán)的。其曾看見何某公司女會計(jì)在一些空白紙張上加蓋煤×公司公章，問她蓋這些空白章干什么，她說回去補(bǔ)上內(nèi)容。其認(rèn)為這些文件都經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)審核，覺得蓋空白章也是領(lǐng)導(dǎo)授意的，就讓她蓋了。何某起訴煤×公司后，其看到過何某單方提供的補(bǔ)充協(xié)議和回函，煤×公司都沒有底檔。
7.證人王某的證言證明：何某安排其去煤×公司蓋過三次空白章，第一次是其自己去的；第二次和何某1一起，其在旁邊跟彭姐聊天，給何某1蓋空白章打掩護(hù)；第三次是和趙某一起去的，趙某跟彭姐聊天吸引她的注意力。煤×公司彭姐也不怎么看，就把章放在桌上讓其自己蓋。何某要求別把章蓋在同樣的位置，讓其在空白紙上蓋章的目的是為了以煤×公司的口吻在這些紙上寫一些對煤×公司不利的東西。其按照何某安排，偽造過一份承諾書和一份欠條，承諾書的內(nèi)容是煤×公司確認(rèn)倉儲及附屬設(shè)施項(xiàng)目投入4億多元，煤×公司如果不能履行協(xié)議，除同意返還投資款外還要賠償4000萬元，欠條的內(nèi)容是煤×公司欠何某9000多萬元。兩份材料上出現(xiàn)煤×公司印章，是何某使用之前蓋空白章的紙制作的。
8.證人趙某的證言證明：2014年秋天，其跟何某1到煤×公司給倉儲及附屬設(shè)施項(xiàng)目招投標(biāo)手續(xù)蓋章，按照何某1的要求跟彭姐聊天，吸引她的注意力。
9.證人丁某的證言證明：居××項(xiàng)目是煤×公司出地和供銷社合作，兩家單位共同上報(bào)國資委，區(qū)政府專題研究同意的。按照協(xié)議，剩下的20多畝地由順××社經(jīng)營。2015年左右，國資委收到區(qū)政府、紀(jì)委、區(qū)委組織部轉(zhuǎn)來的反映煤×公司另一塊地租賃糾紛的事，在處理調(diào)查中發(fā)現(xiàn)煤×公司把剩下的20多畝地跟何某合作的事。區(qū)國資委認(rèn)為（煤×公司）未履行報(bào)批程序，擅自運(yùn)用自有土地與何某合作經(jīng)營，未嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”制度。后國資委把處理報(bào)告分別上報(bào)區(qū)政府、區(qū)紀(jì)委、區(qū)委組織部，請求區(qū)紀(jì)委協(xié)調(diào)相關(guān)部門對煤×公司有關(guān)問題進(jìn)行調(diào)查。
10.順義區(qū)國資委《關(guān)于范某來信反映問題調(diào)查情況的報(bào)告》、區(qū)國資委監(jiān)察科信訪舉報(bào)件案卷材料證明：2015年2月范某向順義區(qū)紀(jì)委舉報(bào)煤×公司。同年3月12日，順義區(qū)國資委調(diào)查發(fā)現(xiàn)煤×公司存在以下問題：一是煤×公司未嚴(yán)格貫徹國資監(jiān)管法律法規(guī)和制度規(guī)定，在運(yùn)用自有土地進(jìn)行合作經(jīng)營過程中，未履行報(bào)批程序。二是煤×公司沒有認(rèn)真執(zhí)行《順義區(qū)重大合同審核備案辦法》等規(guī)定，涉及重大合同事項(xiàng)，未履行審核備案手續(xù)。在未解除原有租賃合同情況下，擅自與范某協(xié)商租地事宜；未經(jīng)隆××弘公司股東會同意，開發(fā)經(jīng)營居然之家北側(cè)20畝土地。三是煤×公司未嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”制度，重大決策事項(xiàng)缺少集體研究，企業(yè)內(nèi)部管理松散，公章管理、合同管理不規(guī)范。
11.順義區(qū)人民政府關(guān)于區(qū)國資委國有資產(chǎn)監(jiān)管范圍及有關(guān)事項(xiàng)的通知、順義區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)管理暫行辦法、順義區(qū)國有企業(yè)重大投資管理暫行辦法、順義區(qū)國有企業(yè)重大合同審核備案辦法等證明：順義區(qū)國資委對煤×公司等國有資產(chǎn)履行出資人職責(zé)，以及順義區(qū)關(guān)于國有企業(yè)投資、合同審核、備案的相關(guān)規(guī)定。
12.煤×公司“三重一大”決策制度、公章使用規(guī)定等證明：煤×公司重大事項(xiàng)的決策程序，以及公章管理、使用的相關(guān)規(guī)定。
13.證人李某的證言證明：2015年3月，其到煤×公司任經(jīng)理。交接后，其牽頭成立工作組。其詢問合同上加蓋公章的事，財(cái)務(wù)人員彭某說劉某某交代要全力配合何某蓋章，由于何某蓋的章比較多，后期何某公司人員來蓋章，煤×公司也不審核了，可以隨意加蓋。其跟何某談判，讓何某把所有資料交煤×公司去鑒定，對項(xiàng)目地上物進(jìn)行評估，何某同意了。后來鑒定結(jié)果顯示公章是真實(shí)的，評估結(jié)果大概值3.3億元。何某表示認(rèn)可。2015年6月，其依據(jù)評估報(bào)告出具解決方案上報(bào)給國資委。丁某對賠償金提出質(zhì)疑，說煤×公司跟何某的合作協(xié)議本來就是無效的，煤×公司上當(dāng)了，讓等待紀(jì)委調(diào)查結(jié)果再下結(jié)論。后何某起訴煤×公司勝訴，煤×公司要賠償4億余元。區(qū)政府將煤×公司并入市×股集團(tuán)，賠償事宜由市×股負(fù)責(zé)。其間，煤×公司根據(jù)一個(gè)單獨(dú)的協(xié)議，另支付了何某1900多萬元。
14.何某向煤×公司、法院提供的《回函》《通知》《補(bǔ)充協(xié)議書》《欠條》《承諾書》《確認(rèn)書》《函告》等材料載明：《回函》的落款時(shí)間為2014年10月21日，主要內(nèi)容為煤×公司向何某承諾三個(gè)月內(nèi)辦理完結(jié)土地出讓金事宜，盡快協(xié)調(diào)相關(guān)部門同意項(xiàng)目用于商業(yè)、辦公用途，否則賠償4000萬元；《通知》的落款時(shí)間為2014年11月10日，主要內(nèi)容為煤×公司通知何某原協(xié)議書約定合作項(xiàng)目可以出售、轉(zhuǎn)讓的條款作廢；《補(bǔ)充協(xié)議書》的落款時(shí)間為2014年11月29日，主要內(nèi)容為煤×公司于2015年3月1日前啟動辦理土地出讓金等事宜，對加建費(fèi)用作出約定，相關(guān)票據(jù)、證據(jù)、文件已交煤×公司查驗(yàn)并保管等；《欠條》的落款時(shí)間為2014年11月29日，主要內(nèi)容為煤×公司欠何某98094115.45元；《承諾書》的落款時(shí)間為2014年12月11日，主要內(nèi)容為煤×公司向何某確認(rèn)，截止2014年12月10日何某投資共計(jì)411198532元。承諾如無法履行協(xié)議賠償何某4000萬元；《確認(rèn)書》的落款時(shí)間為2014年12月，主要內(nèi)容為煤×公司確認(rèn)何某投入資金372938532元，施工前投資3826萬元。確認(rèn)建筑面積4.6萬平米，乙方改造及高檔裝修費(fèi)用由煤×公司報(bào)銷；《函告》的落款時(shí)間為2014年12月15日，主要內(nèi)容為煤×公司決定第六層高檔裝修由何某負(fù)責(zé)，總價(jià)1980萬元。
15.鑒定意見書證明：2015年4月至7月，煤×公司先后委托鑒定機(jī)構(gòu)對《協(xié)議書》《補(bǔ)充協(xié)議書》《回函》《欠條》《確認(rèn)書》《承諾書》《通知》《函告》公章進(jìn)行鑒定，鑒定結(jié)果均為同一印章。
16.順義區(qū)政府文件審批單、煤×公司會議紀(jì)要等證明：2015年4月8日，李某成立清理歷史遺留問題領(lǐng)導(dǎo)小組，對何某提供材料上的印章多次鑒定。同年5月12日，煤×公司向區(qū)政府上報(bào)，表示項(xiàng)目預(yù)估價(jià)格在4億元左右，順義區(qū)臨空經(jīng)濟(jì)核心區(qū)管委會有意整體收購項(xiàng)目；順義區(qū)領(lǐng)導(dǎo)要求國資委針對該報(bào)告進(jìn)行調(diào)查。同年6月19日，煤×公司向區(qū)國資委上報(bào)，表示何某已起訴煤×公司，傾向給付何某建設(shè)費(fèi)4.1億元。
17.北京市第三中級人民法院（以下簡稱三中院）民事訴訟卷宗證明：2015年5月28日，何某向順義區(qū)人民法院（以下簡稱順義法院）起訴煤×公司，要求煤×公司繼續(xù)履行《協(xié)議書》《補(bǔ)充協(xié)議書》《確認(rèn)書》《回函》，并支付違約金600萬元。同年6月15日，順義法院將案件移送三中院審理。同年9月30日，三中院作出一審判決，判決煤×公司返還何某投資款41119.8532萬元，賠償何某各項(xiàng)損失4000萬元，另負(fù)擔(dān)案件受理費(fèi)229.4868萬元。
18.會議紀(jì)要、煤×公司整體劃至順義市××股方案的請示、財(cái)務(wù)憑證等證明：2016年3月，經(jīng)順義區(qū)政府研究，煤×公司整體劃轉(zhuǎn)至順義市××股公司。2015年10月至2016年10月，煤×公司依據(jù)判決向何某支付4.6716億余元，向法院支付訴訟費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)262.943247萬元，以上共計(jì)4.6979億余元。其中，4.5216億余元由順義市××股公司向下屬公司籌措。
19.干部任免審批表、任免職通知、常住人口信息查詢表等證明被告人劉某某的身份情況。
20.煤×公司工商材料證明：煤×公司屬于順義區(qū)國資委監(jiān)管的全民所有制企業(yè)；2016年8月，其投資人由區(qū)國資委變更為北京順義市××股有限公司（國有獨(dú)資）；2017年12月，其改制為有限責(zé)任公司，現(xiàn)更名為北京順××科技有限公司。
21.立案決定書、留置決定書、到案經(jīng)過等證明被告人劉某某的到案情況。
22.被告人劉某某的供述證明：煤×公司于2007年把64畝地租給供銷社，2011年開發(fā)居××項(xiàng)目。居××項(xiàng)目立項(xiàng)、規(guī)劃等手續(xù)是供銷社在運(yùn)作，煤×公司配合提供單位公章。居然之家竣工后，其留意到20畝地已經(jīng)開槽動工，以為供銷社又在開發(fā)什么項(xiàng)目。后來何某拿著一份協(xié)議書找其簽，其簡單看了看就把吳某叫來，讓他幫著審閱合同，后來讓郝某在協(xié)議書上蓋了單位公章和其人名章，何某就把協(xié)議拿走了。在其認(rèn)識里，20畝地還是煤×公司與供銷社的合作關(guān)系，何某當(dāng)時(shí)說是為了跑手續(xù)用的，其沒認(rèn)真看這份協(xié)議，就同意蓋章了。按照規(guī)定程序，其應(yīng)該召開經(jīng)理辦公會和黨委擴(kuò)大會對此事進(jìn)行表決，通過之后還要向國資委書面請示，國資委書面批復(fù)同意后才能擬定合同或者協(xié)議書，同時(shí)需要相關(guān)部門審核合同或者協(xié)議書并備案。協(xié)議的內(nèi)容明顯對煤×公司不利，煤×公司也沒有能力履行協(xié)議書，其就沒讓審核，也沒有留存協(xié)議書。其當(dāng)時(shí)只考慮自己，怕何某通過關(guān)系把其免職，就同意簽署協(xié)議書了。后何某帶兩個(gè)合同到煤×公司要求履行協(xié)議，一個(gè)是煤×公司出資6000萬元的合作協(xié)議、一個(gè)是乙炔廠租地合同（年租金從100萬元變成了50萬元）。其找丁某等領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了匯報(bào)。后國資委調(diào)查組到煤×公司開展調(diào)查。
本院認(rèn)為，被告人劉某某身為國有企業(yè)工作人員，濫用職權(quán)，致使國家利益遭受特別重大損失，其行為已構(gòu)成國有企業(yè)人員濫用職權(quán)罪，依法應(yīng)予懲處。鑒于劉某某到案后能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)、認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可對其從輕處罰。北京市人民檢察院第二分院指控劉某某犯國有企業(yè)人員濫用職權(quán)罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名成立，量刑建議適當(dāng)。關(guān)于被告人劉某某的辯護(hù)人所提辯護(hù)意見中的合理部分，本院酌予采納。綜上，根據(jù)被告人劉某某犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第一百六十八條第一款、第六十一條之規(guī)定，判決如下：
被告人劉某某犯國有企業(yè)人員濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑四年（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押、留置的，羈押、留置一日折抵刑期一日，即自2019年5月16日起至2023年5月15日止）。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向北京市高級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長 陳勝濤
審 判 員 周 耀
審 判 員 張 浩
二〇二〇年十二月十八日
法官助理 王鈺楠
書 記 員 周 沫
