審理法院:北京市第一中級(jí)人民法院
案 號(hào):(2013)一中刑初字第3776號(hào)
案件類型:刑事
案 由:非法經(jīng)營(yíng)罪
裁判日期:2015-06-29
審理經(jīng)過(guò)
北京市人民檢察院第一分院以京一分檢刑訴[2013]46號(hào)起訴書(shū)指控被告單位北京某鵬房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、被告人藏某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪,于2013年8月27日向本院提起公訴,本院依法組成合議庭,公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。北京市人民檢察院第一分院指派代理檢察員張媛出庭支持公訴。被告單位北京某鵬房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的訴訟代表人李成,被告人藏某1及其辯護(hù)人楊明、孫瑩到庭參加訴訟。證人卜某、張某1、謝某1出庭作證。在本院審理期間,北京市人民檢察院第一分院經(jīng)過(guò)補(bǔ)充偵查于2015年3月10日以京一分檢刑變?cè)V[2015]1號(hào)變更起訴書(shū)向本院提起變更起訴,本合議庭依法繼續(xù)公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。北京市人民檢察院第一分院指派代理檢察員張媛出庭支持公訴。被告單位北京某鵬房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的訴訟代表人王某1及其辯護(hù)人洪道德、鄧璐,被告人藏某1及其辯護(hù)人楊明、孫瑩到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
北京市人民檢察院第一分院起訴書(shū)指控:
一審答辯情況
被告單位北京某鵬房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱某鵬公司)及被告人藏某1,于2009年至2012年期間,以某鵬公司的名義,取得北京中榮工貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱中榮公司)位于北京市房山區(qū)琉璃河白莊村一宗土地的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)建設(shè)權(quán),后某鵬公司及藏某1明知該土地用途為工業(yè)用地,在未變更土地用途也未取得立項(xiàng)、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建筑工程施工許可證》及《商品房預(yù)售許可證》等審批手續(xù)的情況下,擅自在該土地上私自建設(shè)名為“榮景公寓”的居民住宅樓8棟,共建成房屋612套。其間,北京市規(guī)劃委員會(huì)、北京市房山區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)以及北京市房山區(qū)城市管理監(jiān)察大隊(duì)先后多次對(duì)其下發(fā)《違法建設(shè)停工通知書(shū)》、《責(zé)令停止建設(shè)通知書(shū)》、《行政處罰決定書(shū)》以及《限期拆除決定書(shū)》等。某鵬公司及藏某1故意隱瞞該項(xiàng)目未經(jīng)政府行政主管部門審批系違法建設(shè)并已被多次處罰的事實(shí),虛假宣傳榮景公寓是“七十年大產(chǎn)權(quán)”項(xiàng)目公開(kāi)向社會(huì)公眾銷售,共計(jì)售出房屋500余套,銷售金額人民幣1.9億余元。
北京市人民檢察院第一分院變更起訴書(shū)指控:
被告單位某鵬公司及被告人藏某1,于2009年至2012年期間,以某鵬公司的名義,取得中榮公司位于北京市房山區(qū)琉璃河白莊村一宗土地的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)建設(shè)權(quán),后某鵬公司及藏某1明知該土地用途為工業(yè)用地,在未變更土地用途也未取得立項(xiàng)、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建筑工程施工許可證》及《商品房預(yù)售許可證》等審批手續(xù)的情況下,擅自在該土地上私自建設(shè)名為“榮景公寓”的居民住宅樓8棟及附屬樓1棟,其中包括房屋615套、地下室134套。其間,北京市規(guī)劃委員會(huì)、北京市房山區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)以及北京市房山區(qū)城市管理監(jiān)察大隊(duì)先后多次對(duì)其下發(fā)《違法建設(shè)停工通知書(shū)》、《責(zé)令停止建設(shè)通知書(shū)》、《行政處罰決定書(shū)》以及《限期拆除決定書(shū)》等。某鵬公司及藏某1故意隱瞞該項(xiàng)目未經(jīng)政府行政主管部門審批系違法建設(shè)并已被多次處罰的事實(shí),虛假宣傳榮景公寓是“七十年大產(chǎn)權(quán)”項(xiàng)目公開(kāi)向社會(huì)公眾銷售,共計(jì)售出房屋605套及地下室120套,銷售金額人民幣1.9億余元。
北京市人民檢察院第一分院向本院移送了書(shū)證、證人證言、鑒定意見(jiàn)及被告人供述和辯解等證據(jù),認(rèn)為被告單位某鵬公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員藏某1,違反國(guó)家規(guī)定,擾亂市場(chǎng)秩序,情節(jié)特別嚴(yán)重,其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第(四)項(xiàng)、第二百三十一條,犯罪事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)充分,構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。提請(qǐng)本院依法懲處。
在法庭審理中,被告單位某鵬公司的訴訟代表人李成、王某1對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其公司未取得相關(guān)許可即建設(shè)、銷售榮景公寓房屋的事實(shí)不持異議,但辯解稱:某鵬公司的售房行為僅違反行政法規(guī),不觸犯刑法,更不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪;榮景公寓在現(xiàn)實(shí)中已經(jīng)得到政府認(rèn)可。
被告單位某鵬公司的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見(jiàn)為:刑法第二百二十五條所規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)罪并不包括違規(guī)建設(shè)、銷售房屋的行為,因此本案不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。
被告人藏某1對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其在未取得相關(guān)許可的情況下建設(shè)、銷售榮景公寓房屋的事實(shí)不持異議,但辯解稱其行為不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。
被告人藏某1的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見(jiàn)為:我國(guó)刑事法律關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)罪的規(guī)定中,并未包含擅自改變土地用途、未取得建設(shè)、銷售許可即建設(shè)及銷售房屋的行為,本案僅違反地方性行政規(guī)章,不應(yīng)以犯罪論處;現(xiàn)實(shí)中有眾多無(wú)審批手續(xù)而違規(guī)建設(shè)、銷售房屋的情況,均未被處罰,藏某1被追訴系信訪原因;榮景公寓所用土地雖然僅具有國(guó)有土地使用證,但規(guī)劃許可等手續(xù)都可以補(bǔ)辦,且某鵬公司一直在補(bǔ)辦;某鵬公司是一家有社會(huì)責(zé)任心的企業(yè),藏某1是一位有愛(ài)心的企業(yè)家,且藏某1有揭發(fā)他人犯罪事實(shí)的行為。故請(qǐng)求法院對(duì)藏某1宣告無(wú)罪。
被告單位某鵬公司的訴訟代表人向法庭出示了北京恒源供暖服務(wù)有限公司出具的證明,用以證明榮景公寓物業(yè)管理規(guī)范,且房山區(qū)政府通過(guò)變更小區(qū)用電性質(zhì)等手段,認(rèn)可了榮景公寓的合法性;其還向法庭出示了北京市規(guī)劃委員會(huì)房山分局出具的關(guān)于對(duì)琉璃河鎮(zhèn)榮景公寓住宅小區(qū)依法補(bǔ)辦規(guī)劃手續(xù)的意見(jiàn),用以證明某鵬公司已向該局申請(qǐng)補(bǔ)辦規(guī)劃手續(xù)。
被告人藏某1的辯護(hù)人向法庭出示了北京晚報(bào)、上海市城市更新實(shí)施辦法及新聞報(bào)道、商品房買賣合同、榮某詢問(wèn)筆錄、民事判決書(shū)、提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕書(shū)、不批準(zhǔn)逮捕決定書(shū)、呈請(qǐng)撤銷案件報(bào)告書(shū)、復(fù)議決定書(shū)、退房協(xié)議書(shū)、某鵬花園底商統(tǒng)計(jì)、批準(zhǔn)逮捕決定書(shū)、變更附條件逮捕通知書(shū)、會(huì)議紀(jì)要、房屋買賣協(xié)議、劉某1的證言、民生維權(quán)熱線的博客網(wǎng)頁(yè)等,用以證明現(xiàn)實(shí)中還有其他違法建設(shè)、銷售房屋的行為未受到刑事追訴,藏某1被追訴系信訪壓力造成;出示了中都國(guó)際拍賣公司成交確認(rèn)書(shū)、辦案說(shuō)明、國(guó)有土地使用證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證附件、榮景公寓1、2號(hào)樓房產(chǎn)證、榮景公寓商業(yè)用房房產(chǎn)證、規(guī)劃意見(jiàn)書(shū)、審定設(shè)計(jì)方案通知書(shū)、關(guān)于對(duì)北京某鵬房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司涉嫌合同詐騙中反映問(wèn)題的調(diào)查情況說(shuō)明、鑫秀家園小區(qū)及金果林小區(qū)購(gòu)房合同、榮景公寓購(gòu)房合同、某鵬公司補(bǔ)辦規(guī)劃許可證的申請(qǐng)、王某1與肖某的電話錄音、楊明與李博的電話錄音、李春花、李春香、尤愛(ài)華、尤陽(yáng)、孫秀玲、孫松海的詢問(wèn)筆錄、限期拆除決定書(shū)、榮景公寓委托銷售合同等,用以證明榮景公寓小區(qū)可以通過(guò)補(bǔ)辦手續(xù)取得房屋產(chǎn)權(quán)證,且某鵬公司一直在積極補(bǔ)辦產(chǎn)權(quán)手續(xù);此外還出示了某鵬公司及藏某1進(jìn)行公益捐贈(zèng)的證書(shū)、某鵬公司為小區(qū)業(yè)主墊付臨時(shí)用電差價(jià)的情況等證據(jù)。辯護(hù)人還向法庭申請(qǐng)證人榮某、劉某1、裴某、王某1、楊某、肖某(蕭峰)、郭某、謝某2、謝某1、張某1等人出庭作證,并請(qǐng)求法庭向北京市規(guī)劃委員會(huì)調(diào)查北京市內(nèi)未辦理相關(guān)許可證件即進(jìn)行房屋建設(shè)以及補(bǔ)辦產(chǎn)權(quán)手續(xù)的情況。
本院查明
經(jīng)審理查明:2001年3月,被告人藏某1成立被告單位某鵬公司并擔(dān)任法定代表人。2009年,藏某1以某鵬公司的名義,取得中榮公司位于北京市房山區(qū)琉璃河白莊村一宗土地的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)建設(shè)權(quán)。2009年8月至2010年7月,某鵬公司及藏某1在未取得立項(xiàng)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證及商品房預(yù)售許可證等審批手續(xù)并且未變更土地用途的情況下,在該地塊上私自開(kāi)工建設(shè)名稱為榮景公寓的居民住宅樓8棟及附屬樓1棟,共建成房屋615套及地下室134套。項(xiàng)目在建期間,北京市規(guī)劃委員會(huì)于2009年9月、2010年6月兩次對(duì)其下發(fā)違法建設(shè)停工通知。2011年至2012年間,北京市房山區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)以及北京市房山區(qū)城市管理監(jiān)察大隊(duì)也先后多次對(duì)其下發(fā)《行政處罰決定書(shū)》以及《限期拆除決定書(shū)》等。某鵬公司明知榮景公寓因系違法建設(shè)已被多次處罰的事實(shí),在藏某1的授意下,于2009年至2012年間向社會(huì)公開(kāi)銷售,共計(jì)銷售房屋605套及地下室120套,銷售總金額人民幣1.9億余元。
上述事實(shí),有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)證實(shí),本院予以確認(rèn):
1、被告人藏某1的供述:其是某鵬公司的董事長(zhǎng),也是該公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)者。1999年其成立的中榮公司取得琉璃河鎮(zhèn)白莊村一塊土地,并于同年辦理了土地證,使用年限為50年。2005年,其將中榮公司及該土地抵賬給董某。2010年4月某鵬公司與中榮公司簽訂房地產(chǎn)委托開(kāi)發(fā)合同,據(jù)此某鵬公司在該土地上新建住宅樓8棟及附屬樓1棟,其中6號(hào)樓、7號(hào)樓的1-4單元及原來(lái)建成的1、2樓歸中榮公司,其他樓歸某鵬公司。大部分房屋已經(jīng)由某鵬公司對(duì)外銷售或用于抵債等,所售房屋均由某鵬公司出具發(fā)票。新建的這些樓只有土地證,沒(méi)有發(fā)改委的立項(xiàng)審批許可、規(guī)劃許可證、開(kāi)工證及售樓許可證等手續(xù)。由于沒(méi)有相關(guān)手續(xù),榮景公寓曾被房山區(qū)住建委下發(fā)停工通知書(shū)并罰款人民幣15萬(wàn)元?,F(xiàn)在某鵬公司負(fù)責(zé)補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。
2、證人王某2的證言證明:其于2009年7月至2011年5月間任某鵬公司的銷售經(jīng)理,負(fù)責(zé)銷售榮景公寓。銷售流程是首先對(duì)外散發(fā)售樓小廣告,后將客戶約到某鵬公司售樓處簽合同并交房款。
3、證人陳某的證言證明:某鵬公司于2009年前后開(kāi)發(fā)了榮景公寓。其中6號(hào)樓及7號(hào)樓的1至4單元房屋抵賬給中榮公司的董某,還有其他一些房屋也用于抵賬。用于抵賬的房屋也由某鵬公司出具銷售發(fā)票、合同。
4、證人董某的證言證明:2003年至2005年,藏某1欠其債務(wù),遂將中榮公司及該公司在琉璃河白莊村的一塊約40多畝的工業(yè)用地抵賬給其,但其一直沒(méi)有開(kāi)發(fā)該地。2010年,藏某1和其約定,由藏某1負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)該地,所建樓房中的1萬(wàn)平米歸其所有,用于抵償先前所有債務(wù)。藏某1在該地上建設(shè)了榮景公寓。歸其所有的房屋也對(duì)外出售,由某鵬公司出具購(gòu)房手續(xù)及發(fā)票。
5、證人張某2的證言證明:2006年,因藏某1無(wú)法償還董某的欠款,雙方約定由董某再交納人民幣500萬(wàn)元,藏某1將中榮公司轉(zhuǎn)讓給董某。期間中榮公司一直未經(jīng)營(yíng)。2009年,藏某1與董某商量開(kāi)發(fā)榮景公寓,用其中1萬(wàn)平米樓房?jī)斶€董某。房屋銷售以及購(gòu)房手續(xù)均由某鵬公司負(fù)責(zé)。
6、證人劉某2的證言證明:最初中榮公司的負(fù)責(zé)人是藏某1。藏某1因欠董某債務(wù),將中榮公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給董某。后藏某1答應(yīng)把榮景公寓6號(hào)樓及7號(hào)樓的4個(gè)單元約1萬(wàn)平米的房屋抵賬給董某,并由某鵬公司負(fù)責(zé)對(duì)外銷售、簽合同。后董某又將中榮公司轉(zhuǎn)給某鵬公司。
7、證人李某的證言證明:其是定州市建安建筑工程有限公司的項(xiàng)目經(jīng)理。其公司參與過(guò)榮景公寓的建設(shè)。藏某1用榮景公寓內(nèi)3套房屋折抵其施工建設(shè)款。其將其中兩套房屋出售或折抵錢款了。房屋買賣合同是購(gòu)房人與某鵬公司簽訂的。
8、證人王某3的證言證明:其是遼寧金帝第一建筑工程有限公司北京分公司的負(fù)責(zé)人。其公司參與過(guò)榮景公寓的建設(shè)。藏某1用榮景公寓內(nèi)30多套房屋折抵其施工建設(shè)款。后其將房屋出賣。房屋買賣合同都是購(gòu)房人與某鵬公司簽訂的。
9、證人張某1出庭作證證明:其于2011年11月購(gòu)買了榮景公寓一處樓房。銷售員告訴其該房屋的產(chǎn)權(quán)證還在辦理過(guò)程中。
10、證人卜某、謝某1出庭作證證明:二人均購(gòu)買了榮景公寓一處樓房,房屋的產(chǎn)權(quán)證至今未能辦理下來(lái)。
11、中榮公司危房改建合作協(xié)議書(shū)及補(bǔ)充協(xié)議、房地產(chǎn)委托開(kāi)發(fā)合同及補(bǔ)充協(xié)議、中榮公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同證明:2009年3月,中榮公司與某鵬公司簽訂危房改建協(xié)議,后雙方又于2010年簽訂委托開(kāi)發(fā)合同以及補(bǔ)充協(xié)議,雙方約定,中榮公司委托某鵬公司對(duì)房山區(qū)琉璃河白莊村土地進(jìn)行房地產(chǎn)開(kāi)發(fā),由某鵬公司負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)建設(shè)及新項(xiàng)目銷售,6號(hào)樓及7號(hào)樓1-4單元、5單元401、6單元302、402、10單元602,共計(jì)118套住房歸中榮公司,由中榮公司自行銷售,某鵬公司負(fù)責(zé)提供買賣合同及銷售收據(jù)或發(fā)票。
12、商品房?jī)?nèi)部認(rèn)購(gòu)合同、抵賬協(xié)議、【2013】精師審字第087號(hào)審計(jì)報(bào)告、某鵬公司出具的證明、房屋銷售明細(xì)表等證明:除1、2號(hào)樓外,榮景公寓項(xiàng)目還建成住宅樓8棟及附屬樓1棟,包括房屋615套及地下室134套;對(duì)外銷售或用于抵債的房屋605套及地下室120套,收入共計(jì)人民幣1.9億余元。
13、北京市房山區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì)出具的證明證明:榮景公寓項(xiàng)目未立項(xiàng)。
14、北京市國(guó)土資源局房山分局出具的復(fù)函、證明以及北京市國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同等證明:中榮公司具有坐落于房山區(qū)琉璃河鎮(zhèn)白莊村東一宗國(guó)有土地使用權(quán),土地證號(hào)為“京房國(guó)用(1999)字第193號(hào)”,土地用途為工業(yè)用地,土地使用權(quán)面積為30433.1平方米,土地登記為七類地區(qū),土地使用期限為50年。榮景公寓項(xiàng)目未辦理用地手續(xù)。
15、北京市規(guī)劃委員會(huì)房山分局出具的復(fù)函證明:榮景公寓未辦理建設(shè)用地規(guī)劃許可證手續(xù),故該局先后于2009年9月14日、2010年6月22日依法對(duì)其下發(fā)了《責(zé)令停止建設(shè)通知書(shū)》,責(zé)令其停止建設(shè)、接受調(diào)查,并移交城管部門查處。該地塊上所建住宅項(xiàng)目不符合《北京市房山區(qū)琉璃河鎮(zhèn)總體規(guī)劃(2011-2020年)》方案,屬于無(wú)法采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃影響的情形。
16、北京市房山區(qū)城建檔案信息中心出具的建設(shè)工程規(guī)劃許可證附件、北京市規(guī)劃委員會(huì)房山分局出具的復(fù)函證明:榮景公寓3號(hào)至10號(hào)住宅樓未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。
17、北京市房山區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)出具的證明證明:榮景公寓未辦理建筑工程施工許可證手續(xù)。
18、違法建設(shè)停工通知書(shū)、責(zé)令停止建設(shè)通知書(shū)證明:北京市規(guī)劃委員會(huì)分別于2009年9月、2010年6月對(duì)中榮公司就位于房山區(qū)琉璃河鎮(zhèn)白莊村東的榮景公寓項(xiàng)目發(fā)出責(zé)令停止建設(shè)通知。
19、北京市規(guī)劃委員會(huì)房山分局關(guān)于衛(wèi)星查違發(fā)現(xiàn)違法建設(shè)情況的函及房山區(qū)城管監(jiān)察大隊(duì)詢問(wèn)筆錄、限期拆除決定書(shū)證明:2011年北京市規(guī)劃委員會(huì)應(yīng)用衛(wèi)星監(jiān)測(cè)違法建設(shè)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)位于房山區(qū)琉璃河鎮(zhèn)白莊村東建設(shè)的白莊3號(hào)、4號(hào)住宅樓,未對(duì)其核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證及鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證;某鵬公司總經(jīng)理王某1稱,某鵬公司未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證;房山區(qū)城管監(jiān)察大隊(duì)于2011年8月向某鵬公司發(fā)出限期拆除決定書(shū),并于同年8月17日送達(dá)王某1。
20、北京市規(guī)劃委員會(huì)房山分局關(guān)于移送巡查中發(fā)現(xiàn)違法建設(shè)情況的函及房山區(qū)城管監(jiān)察大隊(duì)詢問(wèn)筆錄、限期拆除決定書(shū)、公告證明:2012年5月,該局發(fā)現(xiàn)房山區(qū)琉璃河鎮(zhèn)白莊建設(shè)榮景公寓5號(hào)至10號(hào)住宅樓,經(jīng)核查,該局未對(duì)其核發(fā)相關(guān)規(guī)劃許可證件;某鵬公司總經(jīng)理王某1稱,某鵬公司未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證,也沒(méi)有其他相關(guān)部門許可手續(xù);房山區(qū)城管監(jiān)察大隊(duì)于2012年6月向某鵬公司發(fā)出限期拆除決定書(shū),并于同年6月29日送達(dá)王某1,10月11日對(duì)此發(fā)出公告。
21、行政處罰決定書(shū)及現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、詢問(wèn)筆錄證明:2011年10月,房山區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)對(duì)榮景公寓項(xiàng)目3、4、5、6號(hào)住宅樓未取得建筑工程施工許可證違法建設(shè)作出責(zé)令改正以及罰款處罰?,F(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),某鵬公司王某1在場(chǎng),王某1表示該項(xiàng)目在沒(méi)有建筑工程施工許可證的情況下進(jìn)行開(kāi)工建設(shè),于2010年7月30日竣工,現(xiàn)已投入使用。
22、接受刑事案件登記表、呈請(qǐng)立案報(bào)告書(shū)、呈請(qǐng)破案報(bào)告書(shū)、立案決定書(shū)等證明:本案的偵破情況。
23、某鵬公司工商注冊(cè)資料證明:某鵬公司注冊(cè)成立于2001年3月,注冊(cè)資本1000萬(wàn)元,法定代表人臧長(zhǎng)泉;2010年法定代表人姓名變更為“藏某1”;2011年10月,李永擔(dān)任某鵬公司法定代表人。
24、戶籍資料、河北省涿州市公安局雙塔派出所出具證明、北京市公安局房山分局經(jīng)偵大隊(duì)出具工作說(shuō)明證明:藏某1的自然人情況,及本案中“臧長(zhǎng)泉”與“藏某1”為同一人。
25、逮捕證等法律手續(xù)證明:藏某1被采取強(qiáng)制措施的情況。
26、到案經(jīng)過(guò)證明:藏某1的到案情況。
27、北京市公安局房山分局出具的工作說(shuō)明證明:藏某1提供的楊某具有貪污行為的犯罪線索,經(jīng)工作暫未有進(jìn)展,目前正在進(jìn)一步工作中。
28、北京市原宣武區(qū)人民法院刑事判決書(shū)、北京市原大興縣人民法院刑事判決書(shū)證明:1988年5月,藏某1因犯詐騙罪、行賄罪被判處有期徒刑四年;1995年4月,藏某1因犯非法買賣槍支、彈藥罪被判處有期徒刑一年零六個(gè)月,緩刑二年。
被告單位某鵬公司的訴訟代表人向法庭提交的北京市規(guī)劃委員會(huì)房山分局關(guān)于對(duì)琉璃河鎮(zhèn)榮景公寓住宅小區(qū)依法補(bǔ)辦規(guī)劃手續(xù)的復(fù)函,證明被告單位某鵬公司曾向北京市規(guī)劃委員會(huì)房山分局申請(qǐng)補(bǔ)辦榮景公寓產(chǎn)權(quán)手續(xù),得到回復(fù)為該住宅項(xiàng)目與《北京市房山區(qū)琉璃河鎮(zhèn)總體規(guī)劃(2011-2020年)》方案不符,形成違法事實(shí),屬于無(wú)法采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃影響的情形。本院予以確認(rèn)。
對(duì)于被告單位某鵬公司的訴訟代表人及其辯護(hù)人、被告人藏某1及其辯護(hù)人所提,我國(guó)刑事法律關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)罪的規(guī)定中,并未包含擅自改變土地用途、未取得相關(guān)資質(zhì)即建設(shè)及銷售房屋的行為,本案僅違反行政法規(guī),不應(yīng)以犯罪論處的辯解及辯護(hù)意見(jiàn),經(jīng)查,我國(guó)刑法第二百二十五條關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)罪的規(guī)定中,除了明文列舉了構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的行為之外,還規(guī)定了“其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為”,故認(rèn)為刑法及相關(guān)司法解釋沒(méi)有明文列舉本案行為,本案即不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的意見(jiàn)不能成立;我國(guó)《土地管理法》、《城市房地產(chǎn)管理法》、《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《建筑法》等法律規(guī)定,建設(shè)、銷售商品房時(shí),需具備居住用地性質(zhì)的國(guó)有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、商品房預(yù)售許可證等資質(zhì)。本案中,某鵬公司雖然具有涉案地塊的國(guó)有土地使用證,但在既未將該土地性質(zhì)由工業(yè)用地變更為居住用地,亦未取得各項(xiàng)建設(shè)、施工、預(yù)售等許可資質(zhì)的情況下,擅自在該土地上違法建設(shè)并向社會(huì)公開(kāi)銷售榮景公寓小區(qū),其行為已經(jīng)違反了前述法律規(guī)定,且非法經(jīng)營(yíng)額高達(dá)1.9億余元,嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序,屬于違反國(guó)家規(guī)定,實(shí)施非法經(jīng)營(yíng)的行為,且情節(jié)嚴(yán)重,符合非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件。藏某1作為某鵬公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人,屬于某鵬公司直接負(fù)責(zé)的主管人員,其行為亦構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。故對(duì)前述辯解及辯護(hù)意見(jiàn),本院均不予采納。
對(duì)于被告單位某鵬公司的訴訟代表人所提房山區(qū)政府已通過(guò)變更用電性質(zhì)等方式認(rèn)可了榮景公寓合法性的辯解,以及被告人藏某1的辯護(hù)人所提現(xiàn)實(shí)中存在大量違規(guī)建設(shè)、銷售居住房屋而未被處罰的現(xiàn)象,藏某1被追訴系信訪壓力造成,且榮景公寓可以補(bǔ)辦產(chǎn)權(quán)手續(xù),故不構(gòu)成犯罪的辯護(hù)意見(jiàn),經(jīng)查,小區(qū)用電性質(zhì)、是否具有其他違法建設(shè)、銷售房屋的社會(huì)現(xiàn)象以及信訪情況等均與某鵬公司及藏某1違法建設(shè)、銷售房屋的行為沒(méi)有關(guān)聯(lián)性,亦不能據(jù)此否定某鵬公司及藏某1違反相關(guān)法律規(guī)定的事實(shí);且公訴機(jī)關(guān)出具的北京市規(guī)劃委員會(huì)房山分局關(guān)于核實(shí)琉璃河鎮(zhèn)榮景公寓住宅小區(qū)是否符合規(guī)劃情況的復(fù)函,以及某鵬公司提交的北京市規(guī)劃委員會(huì)房山分局關(guān)于對(duì)琉璃河鎮(zhèn)榮景公寓住宅小區(qū)依法補(bǔ)辦規(guī)劃手續(xù)的復(fù)函等證據(jù),亦明確否定了榮景公寓通過(guò)補(bǔ)辦手續(xù)取得房屋產(chǎn)權(quán)的可能性。故對(duì)上述辯解及辯護(hù)意見(jiàn),本院均不予采納。對(duì)被告人的辯護(hù)人以及被告單位的訴訟代表人向法庭提供的北京晚報(bào)等用以證明上述辯解及辯護(hù)意見(jiàn)的相關(guān)證據(jù),本院均不予采信。對(duì)被告人藏某1的辯護(hù)人請(qǐng)求榮某等證人出庭以及調(diào)取北京市內(nèi)違規(guī)建設(shè)、銷售房屋情況的申請(qǐng)等,本院亦不予準(zhǔn)許。
對(duì)于被告人藏某1的辯護(hù)人所提某鵬公司是一家有社會(huì)責(zé)任心的企業(yè)、藏某1是一位有愛(ài)心的企業(yè)家的辯護(hù)意見(jiàn),與本案犯罪事實(shí)無(wú)關(guān),本院不予采納。被告人藏某1的辯護(hù)人據(jù)此向法庭提供的公益捐贈(zèng)證書(shū)等證據(jù),本院亦不予采信。
對(duì)于被告人藏某1的辯護(hù)人所提藏某1有揭發(fā)檢舉行為的辯護(hù)意見(jiàn),經(jīng)查,被告人藏某1的辯護(hù)人當(dāng)庭提出,藏某1在預(yù)審期間,向其反映了38起違法建設(shè)小產(chǎn)權(quán)房屋的線索,但辯護(hù)人拒絕提供相關(guān)會(huì)見(jiàn)筆錄,亦無(wú)其他證據(jù)證明該線索系由藏某1親自檢舉揭發(fā);藏某1提供的楊某具有貪污行為的犯罪線索,在本院審理期間,尚未查實(shí)。故對(duì)辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn),本院不予采納。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為,被告單位北京某鵬房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員被告人藏某1,違反我國(guó)《土地管理法》、《城市房地產(chǎn)管理法》、《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《建筑法》等法律規(guī)定,在未變更土地性質(zhì),且未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、商品房預(yù)售許可證等資質(zhì)的情況下,違法建設(shè)、銷售房屋,非法經(jīng)營(yíng)額達(dá)1.9億余元,嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序,情節(jié)嚴(yán)重,其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪,依法均應(yīng)懲處。北京市人民檢察院第一分院指控被告單位北京某鵬房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、被告人藏某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪的事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分,指控罪名成立。根據(jù)被告單位北京某鵬房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、被告人藏某1犯罪的事實(shí),犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度,依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第(四)項(xiàng)、第二百三十一條、第三十條、第三十一條、第五十二條、第五十三條、第六十一條、第六十四條、最高人民法院《關(guān)于適用財(cái)產(chǎn)刑若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條的規(guī)定,判決如下:
裁判結(jié)果
一、被告單位北京某鵬房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司犯非法經(jīng)營(yíng)罪,判處罰金人民幣二千萬(wàn)元。
(罰金自判決生效第二日起十日內(nèi)繳納。)
二、被告人藏某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪,判處有期徒刑五年,并處罰金人民幣二千萬(wàn)元。
(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算,判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日,即自2012年6月11日起至2017年6月10日止。罰金自判決生效第二日起十日內(nèi)繳納。)
三、繼續(xù)追繳被告單位北京某鵬房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的違法所得,予以沒(méi)收。
如不服本判決,可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi),通過(guò)本院或者直接向北京市高級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的,應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份,副本一份。
審判人員
審判長(zhǎng)關(guān)芳
代理審判員鮑艷
代理審判員王鵬
裁判日期
二〇一五年六月二十九日
書(shū)記員
書(shū)記員王錚