審理法院：上海市嘉定區(qū)人民法院
案 號(hào)：（2015）嘉刑初字第1493號(hào)
案件類(lèi)型：刑事
案 由：非法經(jīng)營(yíng)罪
裁判日期：2016-09-13
本院認(rèn)為
公訴機(jī)關(guān)上海市嘉定區(qū)人民檢察院。被告人滕某1。辯護(hù)人李惟，江蘇雍瀚律師事務(wù)所律師。上海市嘉定區(qū)人民檢察院以滬嘉檢金融刑訴［2015］21號(hào)起訴書(shū)指控被告人滕某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，于2015年9月6日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。上海市嘉定區(qū)人民檢察院指派檢察員張某某、代理檢察員陳某某出庭支持公訴。被告人滕某1及其辯護(hù)人李惟到庭參加訴訟。期間，上海市嘉定區(qū)人民檢察院建議延期審理。現(xiàn)已審理終結(jié)。公訴機(jī)關(guān)指控，2011年初至同年7月，被告人滕某1為牟取非法利益，其本人及其母親程某乙對(duì)外宣傳“ABRG”、“ABIL”原始股票，以投資獲利周期短、回報(bào)率高等為誘餌，以每股5美元和1美元的價(jià)格非法向社會(huì)公眾出售上述股票。至案發(fā)查明，滕某1共向卜某某、徐某某等9人銷(xiāo)售股票合計(jì)金額人民幣140萬(wàn)元(以下幣種相同)。2014年9月，徐某某向公安機(jī)關(guān)報(bào)案稱(chēng)被詐騙。同年12月17日，滕某1被真新派出所傳喚到案，后其主動(dòng)供述了向多人非法銷(xiāo)售股票的犯罪事實(shí)。為支持上述指控的事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)出示了證人卜某某、陸某甲、唐某某、金某某、劉某甲、劉乙、陸某乙、徐某某、程某甲、程某乙、劉某丙、李某某、丁某某等人的證言，公安機(jī)關(guān)制作的《遠(yuǎn)程勘驗(yàn)工作記錄》、辨認(rèn)筆錄、工作情況，有關(guān)的銀行憑證、短信記錄、股權(quán)憑證、收條、收據(jù)、宣傳資料、網(wǎng)站信息、《情況說(shuō)明》、銀行賬戶(hù)明細(xì)及滕某1的戶(hù)籍信息、供述等。據(jù)此，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人滕某1違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪；滕某1當(dāng)庭對(duì)指控的主要事實(shí)予以否認(rèn)，不能認(rèn)定為自首。被告人滕某1對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪沒(méi)有異議，辯稱(chēng)其只是為徐某某等人代購(gòu)股票，其參與銷(xiāo)售并獲利的僅涉及其中的35萬(wàn)元股票。其辯護(hù)人舉證了相關(guān)的《委托書(shū)》、《民事判決書(shū)》，認(rèn)為滕某1不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，理由為：滕某1的銷(xiāo)售行為僅針對(duì)特定人群，不具有非法經(jīng)營(yíng)的主體。其沒(méi)有從非法經(jīng)營(yíng)行為中獲利，也沒(méi)有占有涉案的140萬(wàn)元，缺乏違法的故意。其涉及銷(xiāo)售的股票金額為30余萬(wàn)元，且系相關(guān)證人自己決定購(gòu)買(mǎi)股票，不屬于擾亂市場(chǎng)秩序情節(jié)嚴(yán)重。滕某1將證人的錢(qián)款匯至自然人的賬戶(hù)，該錢(qián)款是否由他人直接用于購(gòu)買(mǎi)股票尚不明確。同時(shí)，辯護(hù)人還認(rèn)為，如滕某1構(gòu)成犯罪，屬于主動(dòng)交代公安機(jī)關(guān)尚未掌握的犯罪事實(shí)，其對(duì)數(shù)額辯解不影響自首的認(rèn)定。經(jīng)審理查明，2011年初至同年7月間，被告人滕某1為牟取非法利益，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，由其本人及通過(guò)其母親程某乙，以投資獲利周期短、回報(bào)率高等為誘，在上海市徐匯區(qū)安福居委會(huì)、嘉定區(qū)金旺居委會(huì)等處，采用口頭介紹、分發(fā)資料、播放網(wǎng)站信息等方式進(jìn)行宣傳，并吸引卜某某、徐某某等9人投入資金計(jì)140萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)境外“ABRG、ABIL原始股票”。滕某1又為上述人員購(gòu)股提供了資金交接、網(wǎng)站信息注冊(cè)、憑證發(fā)放等服務(wù)。2014年9月，徐某某向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。同年12月17日，滕某1被公安機(jī)關(guān)傳喚到案，其如實(shí)供述了自己非法經(jīng)營(yíng)證券的主要事實(shí)。證實(shí)上述事實(shí)的證據(jù)有：1、證人卜某某的證言證實(shí)：其系安福居委會(huì)的居民及治保主任。2011年2月底，安福居委會(huì)主任程某乙在居委活動(dòng)室跟其和一些同事講，馬來(lái)西亞的“愛(ài)博斯公司”最近在發(fā)行原始股，收益很高。后來(lái)程某乙私下還多次跟其介紹這個(gè)原始股。過(guò)了幾天，程某乙、程的女兒滕某1到安福居委會(huì)活動(dòng)室，二人又再次向其介紹“愛(ài)博斯”原始股的事情，其才認(rèn)識(shí)了滕某1，當(dāng)時(shí)有很多小區(qū)的居民和居委干部。2011年3月3日，其把24.5萬(wàn)元通過(guò)其女兒趙晨修的中國(guó)銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)到了程某乙指定的滕某1的賬戶(hù)。沒(méi)多久，程某乙告訴其有收益了，并且把一萬(wàn)元不到打到了趙晨修的中國(guó)銀行賬戶(hù)。2011年3月底，程某乙告訴其，股票收益很好，發(fā)行的公司請(qǐng)投資人去馬來(lái)西亞考察。4月底，其、趙晨修、程某乙、滕某1以及湖南路街道的馬國(guó)華夫婦去了馬來(lái)西亞。到了后，上述人員被安排到一個(gè)有很多人的會(huì)展中心，有人在臺(tái)上呼吁大家去投資這個(gè)股票，會(huì)上還有一個(gè)表彰的議程，一個(gè)馬來(lái)西亞人宣布業(yè)績(jī)，頒發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)的時(shí)候滕某1上臺(tái)了。后其找程某乙及滕某1還錢(qián)，二人以各種理由推脫。湖南路街道很多干部、居民以及安福居委會(huì)很多人都買(mǎi)過(guò)這只原始股。小區(qū)里面的很多居民都跟其提起過(guò)，程某乙、滕某1通過(guò)電話向他們推銷(xiāo)過(guò)原始股。2、證人陸某甲的證言、辨認(rèn)筆錄證實(shí)：其系嘉定區(qū)金旺居委會(huì)書(shū)記。2011年3月8日，金旺社區(qū)的樓組長(zhǎng)程某乙向其介紹“愛(ài)博斯”黃金股，5元1股，說(shuō)買(mǎi)了這個(gè)股票，三個(gè)月就可以配送等額的電子股，等于可以還本，將來(lái)還可以把原來(lái)買(mǎi)的股票轉(zhuǎn)為原始股，買(mǎi)10.5萬(wàn)元就可以成為會(huì)員，每個(gè)月可以拿紅利。同年3月21日，其用自己的建行賬戶(hù)轉(zhuǎn)帳10.5萬(wàn)元到程某乙提供的銀行賬號(hào)。后來(lái)居委會(huì)的工作人員金某某、劉某甲經(jīng)過(guò)程某乙介紹后也要購(gòu)買(mǎi)股票，所以其就陪著金、劉二人到程某乙家，然后程某乙的女兒滕某1介紹了股票，金某某、劉某甲購(gòu)買(mǎi)了股票，這是其第一次見(jiàn)到滕某1。后來(lái)過(guò)了一段時(shí)間，滕某1到居委會(huì)來(lái)給投資人看“愛(ài)博斯公司”網(wǎng)站，還說(shuō)讓其等安心等待股票上市。其這些人一開(kāi)始不認(rèn)識(shí)滕某1，只認(rèn)識(shí)程某乙，都是聽(tīng)程的介紹后才購(gòu)買(mǎi)股票的。同年3月25日、3月28日，程某乙兩次打電話給其說(shuō)匯了2250元到其建行賬戶(hù)，稱(chēng)這都是購(gòu)股投資返回獎(jiǎng)。同年4月，程某乙又打給其1100元的全球分紅獎(jiǎng)。同年5月23日，程某乙又找到其，說(shuō)又有一個(gè)銀行股，1元錢(qián)1股。其在嘉定區(qū)封浜建設(shè)銀行取了10.5萬(wàn)元給了程某乙、滕某1，以丈夫朱福明的名義買(mǎi)了等值的股票。同年5月24日，程某乙打給其15096元人民幣，稱(chēng)這是朱福明的購(gòu)股獎(jiǎng)。同年5月28日，程某乙又打給其14964元的購(gòu)股獎(jiǎng)。同年5月30日，其到銀行取款3.5萬(wàn)元交給程某乙，以女婿李繼冬的名義購(gòu)買(mǎi)了等值的銀行股。同年6月10日，程某乙又打給其5310元的分紅獎(jiǎng)。后來(lái)其打電話問(wèn)程某乙股票怎么樣了，程說(shuō)買(mǎi)的股票要轉(zhuǎn)成原始股了。2014年5月，程某乙給了其付款的收據(jù)，在同年9月給了其股權(quán)證。劉某甲、唐某某、劉乙、金某某是其居委會(huì)的，都是通過(guò)程某乙的推薦購(gòu)買(mǎi)了“愛(ài)博斯”股票，程某乙還說(shuō)是滕某1在操作購(gòu)買(mǎi)股票。經(jīng)證人陸某甲辨認(rèn)，確認(rèn)被告人滕某1就是程某乙的女兒，其在嘉定區(qū)封浜建設(shè)銀行將錢(qián)交給了滕某1。3、證人唐某某的證言證實(shí)：其系金旺居委會(huì)的工作人員。2011年3月，程某乙向其推薦“愛(ài)博斯”股票，說(shuō)買(mǎi)后三個(gè)月就能還本，回報(bào)率很高。程某乙反復(fù)來(lái)居委會(huì)向其、其的同事推薦，程還說(shuō)湖南路街道很多人都買(mǎi)了，程的妹妹也買(mǎi)了，還有一次居委組織游玩的活動(dòng)上，程也到處推銷(xiāo)這只股票。同年3月25日，其在江橋鎮(zhèn)嘉怡路上的工商銀行，通過(guò)工商銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)了3.5萬(wàn)元到程某乙指定的賬戶(hù)。其向程某乙購(gòu)買(mǎi)股票后，程某乙的女兒滕某1到金旺居委會(huì)給投資人看“愛(ài)博斯公司”網(wǎng)站，其當(dāng)時(shí)才認(rèn)識(shí)了滕某1。同年5月27日，其又向程某乙指定的賬戶(hù)轉(zhuǎn)入3.5萬(wàn)元。5月28日，滕某1打電話說(shuō)已給其工商銀行賬戶(hù)里打了0.5萬(wàn)元作為購(gòu)買(mǎi)股票的獎(jiǎng)勵(lì)。其購(gòu)買(mǎi)股票是通過(guò)程某乙，但操作的是滕某1。股票的憑證其是在2014年拿到的，對(duì)于股票的現(xiàn)狀其也不清楚。程某乙、滕某1總是找各種理由推脫。4、證人金某某的證言證實(shí)：2011年3、4月份，其聽(tīng)小區(qū)居委會(huì)主任陸某甲說(shuō)購(gòu)買(mǎi)了“愛(ài)博斯”股票，收益很好。陸某甲曾在電腦上給其看這個(gè)股票，其就決定買(mǎi)了。2011年5月某日，其、劉某甲、陸某甲到程某乙位于嘉定區(qū)嘉旺小區(qū)14號(hào)301室的家中，咨詢(xún)時(shí)是滕某1詳細(xì)介紹股票的，其才認(rèn)識(shí)了程某乙的女兒滕某1，其當(dāng)面給了程、滕3.5萬(wàn)元，讓她們幫其購(gòu)買(mǎi)“愛(ài)博斯”股票。其和程某乙、滕某1沒(méi)有關(guān)系，是通過(guò)陸某甲的介紹購(gòu)買(mǎi)了“愛(ài)博斯”股票，購(gòu)買(mǎi)后未得到過(guò)收益，購(gòu)買(mǎi)股票主要是滕某1在操作。同年5月27日，滕某1手寫(xiě)了一張購(gòu)買(mǎi)股票的收款憑證，2014年7月左右，其又拿到一張股票公司開(kāi)具的購(gòu)股收據(jù)及全英文證明。5、證人劉某甲的證言證實(shí)：其和程某乙是一個(gè)小區(qū)的。2011年4月，程某乙反復(fù)、強(qiáng)烈向其口頭推薦“愛(ài)博斯”股票，說(shuō)買(mǎi)后三個(gè)月就能還本。程某乙還在居委辦公室多次推薦，見(jiàn)人就說(shuō)，給過(guò)陸某甲一套宣傳資料。同年5月某日，其到程某乙家中，咨詢(xún)購(gòu)買(mǎi)股票時(shí)是滕某1在詳細(xì)介紹，其這才認(rèn)識(shí)了程某乙的女兒滕某1，并給了程、滕3.5萬(wàn)元，讓她們幫其購(gòu)買(mǎi)“愛(ài)博斯”股票。滕某1一開(kāi)始沒(méi)有給其相關(guān)憑證，后手寫(xiě)了一張購(gòu)買(mǎi)股票的收條給其。股票現(xiàn)狀其不清楚，都是滕某1在操作。其購(gòu)買(mǎi)后未得到過(guò)收益，也沒(méi)有還本，其聯(lián)系程某乙、滕某1，二人總是推脫。6、證人劉乙的證言證實(shí)：2011年4月份，程某乙推薦給其“愛(ài)博斯”股票，說(shuō)買(mǎi)了后三個(gè)月就能還本。當(dāng)時(shí)程某乙是反復(fù)、強(qiáng)烈口頭推薦，不光是其，程基本上是稍微有點(diǎn)認(rèn)識(shí)的人都會(huì)推薦，其是聽(tīng)說(shuō)陸某甲購(gòu)買(mǎi)了才買(mǎi)的。2011年5月25日，其在江橋鎮(zhèn)金旺居委會(huì)里把3.5萬(wàn)元給了程某乙的女兒滕某1，其是通過(guò)程某乙認(rèn)識(shí)滕的，程說(shuō)是由滕具體操作的。自購(gòu)買(mǎi)后，其沒(méi)有得到過(guò)收益，也沒(méi)有還本。之后，其聯(lián)系程某乙、滕某1，二人總是推脫。滕某1一開(kāi)始什么都沒(méi)給其，后手寫(xiě)了一張購(gòu)買(mǎi)股票的收條給其。7、證人程某甲的證言證實(shí)：2011年4月份，其姐姐程某乙向其推薦了“愛(ài)博斯”原始股，說(shuō)買(mǎi)下后一年可以翻倍。其通過(guò)程某乙購(gòu)買(mǎi)股票，但具體操作的是程的女兒滕某1。2011年7月，其在銅川路上的工商銀行通過(guò)轉(zhuǎn)賬的形式向滕某1提供的賬號(hào)匯了10.5萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)是通過(guò)同事陸某乙的賬號(hào)匯的，陸也買(mǎi)了10.5萬(wàn)元的“愛(ài)博斯”股票，同樣是匯到滕某1提供的賬號(hào)。對(duì)于股票現(xiàn)狀其也不知道，其每次問(wèn)，程某乙總是推脫。8、證人陸某乙的證言證實(shí)：2011年5月份，其同事程某甲說(shuō)她的外甥女滕某1推薦了“愛(ài)博斯”原始股，效益很好，所以其也決定和程某甲一起購(gòu)買(mǎi)。2011年7月某日，其通過(guò)工商銀行賬戶(hù)給滕某1提供的賬戶(hù)匯了21萬(wàn)元，該款屬于其與程某甲一人一半。幾天后，其收到過(guò)一次幾千元的獎(jiǎng)勵(lì)，但之后沒(méi)有任何收益。購(gòu)買(mǎi)“愛(ài)博斯”股票，都是由滕某1在操作。9、證人徐某某的證言證實(shí)：2011年5月，其同事程某甲跟其講，她姐姐程某乙有一家馬來(lái)西亞公司的原始股，投資回報(bào)很高，程某甲自己也購(gòu)買(mǎi)了，有興趣的話可以到程某乙那里去購(gòu)買(mǎi)。其就讓程某甲帶其到程某乙的家里了解一下。幾天后，程某甲就帶著程某乙和程某乙的女兒滕某1到其家中，滕仔細(xì)介紹了馬來(lái)西亞“愛(ài)博斯公司”的原始股，并說(shuō)價(jià)格很便宜，3個(gè)月后在德國(guó)法蘭克福上市后股票就可以交易，而且股票的價(jià)格會(huì)翻幾番。其聽(tīng)了介紹后就決定購(gòu)買(mǎi)了。其不知道如何操作，就委托滕某1幫其操作購(gòu)買(mǎi)。按照滕某1的要求，其在同年5月25日轉(zhuǎn)賬匯款52.5萬(wàn)元至滕某1的賬戶(hù)，后來(lái)滕給了其一張“愛(ài)博斯公司”的收據(jù)。其沒(méi)有拿回投資本金，因?yàn)閻?ài)博斯公司股票沒(méi)有上市，所以其沒(méi)有辦法出售股票，但其拿到59496元分紅?！皭?ài)博斯公司”的股票沒(méi)有上市的原因其不清楚，多次問(wèn)滕某1，滕總是推脫。10、證人程某乙的證言證實(shí)：2011年2月份，滕某1跟其講馬來(lái)西亞“愛(ài)博斯公司”發(fā)行原始股，很便宜，但是股票一旦在德國(guó)法蘭克福上市，股票會(huì)升值很多。滕某1也買(mǎi)了這個(gè)公司的原始股，還給其、其兒子滕偉斌、妹妹程某甲買(mǎi)了。滕某1講如果有同事、朋友、親戚等可以跟他們講，讓他們一起購(gòu)買(mǎi)這個(gè)股票，如果有人通過(guò)滕某1介紹來(lái)買(mǎi)，滕可以拿投資額10%的公司獎(jiǎng)勵(lì)。所以后來(lái)其就在工作的湖南路街道跟同事講這個(gè)股票是馬來(lái)西亞的公司發(fā)行的，投資回報(bào)很高，有興趣的話可以讓其女兒滕某1來(lái)詳細(xì)介紹。后來(lái)有些人愿意購(gòu)買(mǎi)股票，然后其就讓滕某1和這些同事在安福居委會(huì)活動(dòng)室見(jiàn)面，滕就向其同事詳細(xì)介紹了“愛(ài)博斯公司”的股票，這些同事表示愿意購(gòu)買(mǎi)但不會(huì)操作，就委托滕為他們操作購(gòu)買(mǎi)。安福居委會(huì)購(gòu)買(mǎi)“愛(ài)博斯公司”股票的有十來(lái)個(gè)人，在湖南路街道的工作人員購(gòu)買(mǎi)的有六七個(gè)人。在安福居委會(huì)，滕某1是采用打開(kāi)電腦進(jìn)入“愛(ài)博斯公司”網(wǎng)站，說(shuō)明公司情況、股票好的方式介紹的。投資的錢(qián)款是以匯款到滕某1賬戶(hù)的方式交給滕的。其住處屬于嘉定江橋金旺居委會(huì)，其和該居委會(huì)書(shū)記陸某甲講起了“愛(ài)博斯公司”股票的事情，陸很感興趣，邊上也有幾個(gè)人聽(tīng)見(jiàn)了這個(gè)事情。后來(lái)陸某甲到其家里向滕某1了解股票，陸也是委托滕某1操作購(gòu)買(mǎi)的，錢(qián)也是交給滕某1的。幾天后，陸某甲帶了金旺居委會(huì)的同事到其家中，滕某1還是向這些人介紹了“愛(ài)博斯”股票，這些人也愿意購(gòu)買(mǎi)，都把錢(qián)交給了滕某1，讓滕操作購(gòu)買(mǎi)。金旺居委會(huì)還有唐某某、金某某、劉某甲、劉乙投資購(gòu)買(mǎi)，這些人是金旺居委會(huì)的工作人員。2011年，其和妹妹程某甲也講了股票的事，并說(shuō)滕某1已給她買(mǎi)了3.5萬(wàn)元股票，還讓程某甲向親戚朋友去介紹，如果是程某甲介紹來(lái)買(mǎi)的話，“愛(ài)博斯公司”可以給程某甲獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)。后程某甲就介紹了她的同事徐某某、陸某乙來(lái)購(gòu)買(mǎi)，這些人也是把錢(qián)交給滕某1，委托滕購(gòu)買(mǎi)的?！皭?ài)博斯公司”股票沒(méi)有上市，投資的人沒(méi)辦法拿回投資款。11、證人李某某、丁某某的證言證實(shí)：其系安福居委會(huì)的居民。2011年初，居委會(huì)書(shū)記程某乙在嘉定區(qū)買(mǎi)了新房子，讓其和一些居民去玩。其和五六個(gè)安福居委會(huì)居民到了程某乙的新家，飯后程某乙講馬來(lái)西亞“愛(ài)博斯公司”正在發(fā)行原始股，會(huì)在德國(guó)法蘭克福上市，上市后價(jià)值會(huì)翻幾番，到時(shí)出售會(huì)有很大盈利。還說(shuō)這是正規(guī)公司，要把握發(fā)財(cái)機(jī)會(huì)。程某乙還要了其和這些居民的身份證號(hào)碼等信息，并給了工商銀行卡號(hào)，說(shuō)把投資款直接匯到這張卡上。程某乙還說(shuō)她的女兒滕某1在馬來(lái)西亞做這個(gè)股票，是滕讓她去外面宣傳推銷(xiāo)股票的，還讓其和這些居民去外面推銷(xiāo)，說(shuō)找到人投資購(gòu)買(mǎi)股票也會(huì)有獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)。另外，程某乙還向安福居委會(huì)居民、湖南路街道工作人員宣傳過(guò)購(gòu)買(mǎi)該股票。12、證人劉某丙的證言證實(shí)：其系安福居委會(huì)居民及支部委員。2011年初，居委會(huì)書(shū)記程某乙和其聊天時(shí)講起，馬來(lái)西亞“愛(ài)博斯公司”正在發(fā)行原始股，股票會(huì)在德國(guó)法蘭克福上市，上市后價(jià)值會(huì)翻幾番，購(gòu)買(mǎi)原始股再出售會(huì)有很大盈利。其拒絕后，程某乙又找過(guò)其好幾次，還說(shuō)只要把錢(qián)交給她，她會(huì)幫忙操作購(gòu)買(mǎi)。還有一次，其在安福居委會(huì)碰到程某乙和程的女兒滕某1，滕某1上來(lái)跟其講投資購(gòu)買(mǎi)“愛(ài)博斯公司股票”肯定發(fā)財(cái)，其不相信還是拒絕了。其是到程某乙家中玩時(shí)才認(rèn)識(shí)的滕某1。程某乙向安福居委會(huì)、湖南路街道的工作人員、居民宣傳過(guò)購(gòu)買(mǎi)該股票。13、有關(guān)的銀行憑證、銀行賬戶(hù)明細(xì)、股權(quán)憑證、收條、收據(jù)、《民事判決書(shū)》證實(shí)，卜某某、徐某某等9人向滕某1、程某乙交付購(gòu)股資金140萬(wàn)元，以及滕某1向購(gòu)股人員出具收條、發(fā)放“ABRG、ABIL原始股票”收據(jù)、股權(quán)憑證等情況。14、有關(guān)的宣傳資料、《情況說(shuō)明》、公安機(jī)關(guān)制作的《遠(yuǎn)程勘驗(yàn)工作記錄》、網(wǎng)站信息證實(shí)，abix(“愛(ài)博斯公司”)網(wǎng)站上購(gòu)股人員的注冊(cè)信息，以及“愛(ài)博斯公司”在網(wǎng)站及宣傳資料中宣傳“ABRG、ABIL原始股票”等。15、公安機(jī)關(guān)制作的工作情況證實(shí)，本案案發(fā)及被告人滕某1到案經(jīng)過(guò)等情況。16、被告人滕某1的戶(hù)籍信息、供述等。上述證據(jù)，均經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證，合法有效，本院予以確認(rèn)。本院認(rèn)為，被告人滕某1違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，非法經(jīng)營(yíng)額140萬(wàn)元，屬于情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。辯護(hù)人認(rèn)為滕某1不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，滕某1辯稱(chēng)其非法經(jīng)營(yíng)的數(shù)額為35萬(wàn)元。經(jīng)查，涉案“ABRG、ABIL原始股票”雖非滕某1發(fā)行，但相關(guān)的證據(jù)足以證實(shí)，滕某1對(duì)該證券來(lái)源于境外，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式進(jìn)行公開(kāi)宣傳，且資金的結(jié)算通過(guò)個(gè)人賬戶(hù)，交易的地點(diǎn)不在國(guó)家批準(zhǔn)的證券交易場(chǎng)所是明知的，但其為牟取非法利益，未經(jīng)批準(zhǔn)，以投資獲利周期短、回報(bào)率高等為誘，采用口頭介紹、分發(fā)資料、播放網(wǎng)站信息等方式，在安福居委會(huì)、金旺居委會(huì)等處進(jìn)行宣傳，吸引多人購(gòu)買(mǎi)涉案證券數(shù)額計(jì)140萬(wàn)元，其又為購(gòu)買(mǎi)證券的人員提供資金交接、網(wǎng)站信息注冊(cè)、憑證發(fā)放等服務(wù)，故滕某1具有非法經(jīng)營(yíng)證券的主觀故意、客觀行為，至于其實(shí)際獲利的多少及來(lái)源，不影響其非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額的認(rèn)定。上述辯解、辯護(hù)觀點(diǎn)與事實(shí)、法律不符，本院不予采納。證人徐某某的證言、公安機(jī)關(guān)的工作情況等證據(jù)證實(shí)，滕某1沒(méi)有主動(dòng)投案，且在其到案前，公安機(jī)關(guān)已掌握了其涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券的事實(shí)，故其不是自首，本院對(duì)辯護(hù)人相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)不予支持。滕某1到案后尚能如實(shí)供述自己的主要罪行，可以從輕處罰。結(jié)合滕某1作案的手段等，本院在量刑時(shí)一并予以體現(xiàn)?，F(xiàn)為嚴(yán)肅國(guó)法，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第(三)項(xiàng)、第六十七條第三款、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：一、被告人滕某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年12月17日起至2018年6月16日止。罰金應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)繳納。)二、違法所得予以追繳。如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向上海市第二中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審判人員
審判長(zhǎng)吳頌華
人民陪審員胡中禮
人民陪審員柏梅芳
裁判日期
二〇一六年九月十三日
書(shū)記員
書(shū)記員徐洋洋、朱群
