審理法院：三明市中級(jí)人民法院
案 號(hào)：（2017）閩04刑終84號(hào)
案件類型：刑事
案 由：非法經(jīng)營(yíng)罪
裁判日期：2017-06-27
審理經(jīng)過(guò)
福建省三明市三元區(qū)人民法院審理福建省三明市三元區(qū)人民檢察院指控原審被告人張某1、董某2、李某3、周某4、王某5犯非法經(jīng)營(yíng)罪一案，于2017年3月1日作出（2016）閩0403刑初172號(hào)刑事判決。原審被告人張某1、董某2不服，在法定期限內(nèi)提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。三明市人民檢察院指派檢察員龔婧、黃岳平出庭履行職務(wù)，原審被告人張某1及其辯護(hù)人陳龍，原審被告人董某2到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判認(rèn)定：
2015年9月份開始，吳圖松（另案處理）通過(guò)被告人李某3、董某2找到被告人張某1后共同商議在三明市三元區(qū)尋找場(chǎng)地進(jìn)行非法煙葉切絲活動(dòng)。同時(shí)張某1、李某3、董某2與吳圖松就籌集資金購(gòu)買機(jī)器設(shè)備、股份分配等進(jìn)行了商議，并選定三明市三元區(qū)莘口鎮(zhèn)沙陽(yáng)村的三明市沐源竹木業(yè)有限公司廠房后門的一空地作為切煙絲場(chǎng)地，租金每月人民幣（以下幣種均為人民幣）1萬(wàn)元。
隨后，吳圖松通過(guò)方進(jìn)君（另案處理）著手訂購(gòu)煙用滾刀式切絲機(jī)等機(jī)器設(shè)備。方進(jìn)君遂讓在云南省通?？h秀山煙絲加工廠工作的被告人周某4幫助其從老撾南洋兄弟煙草有限公司購(gòu)買一臺(tái)淘汰的煙用滾刀式切絲機(jī)，并讓周某4對(duì)該煙用滾刀式切絲機(jī)進(jìn)行維修、翻新。周某4找到被告人王某5商議購(gòu)買及維修、翻新該煙用滾刀式切絲機(jī)相關(guān)事宜。之后周某4與老撾南洋兄弟煙草有限公司的羅總（另案處理）商定該煙用滾刀式切絲機(jī)的購(gòu)買價(jià)格為20萬(wàn)元。周某4將該價(jià)格報(bào)給方進(jìn)君，后雙方商定,方進(jìn)君支付購(gòu)機(jī)款及維修、翻新等費(fèi)用共計(jì)43萬(wàn)元給周某4、王某5。之后，周某4便讓王某5提供銀行賬戶給方進(jìn)君，并具體負(fù)責(zé)購(gòu)買煙用滾刀式切絲機(jī)的資金往來(lái)。
與此同時(shí)，吳圖松多次向張某1、董某2、李某3收取訂購(gòu)煙用滾刀式切絲機(jī)等設(shè)備的資金。期間，張某1通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬共計(jì)20萬(wàn)元、支付現(xiàn)金19萬(wàn)元；董某2通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬共計(jì)11萬(wàn)元;李某3支付現(xiàn)金4.50萬(wàn)元;吳圖松共計(jì)收到張某1、董某2、李某3投資款54.50萬(wàn)元。吳圖松將上述投資款項(xiàng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等方式交給方進(jìn)君用于支付購(gòu)買煙用滾刀式切絲機(jī)設(shè)備款項(xiàng)。
2015年9月27日，方進(jìn)君通過(guò)其工商銀行賬戶轉(zhuǎn)賬20萬(wàn)元至王某5工商銀行賬戶。王某5分兩次支付購(gòu)買煙用滾刀式切絲機(jī)購(gòu)機(jī)款20萬(wàn)元至老撾南洋兄弟煙草有限公司羅總提供的賬戶。2015年11月初，該煙用滾刀式切絲機(jī)運(yùn)至王某5經(jīng)營(yíng)的玉溪承堯科技有限公司廠房，周某4、王某5帶著員工在該公司廠區(qū)內(nèi)對(duì)購(gòu)入的煙用滾刀式切絲機(jī)的刀片、傳動(dòng)軸、砂輪、螺絲、電纜、開關(guān)等電器元件進(jìn)行更換加工，并進(jìn)行除銹及外觀噴漆。同年11月20日，方進(jìn)君前往云南玉溪承堯科技有限公司提取該煙用滾刀式切絲機(jī)，并與王某5、周某4結(jié)算購(gòu)買、維修、翻新費(fèi)用，隨后方進(jìn)君通過(guò)其工商銀行賬戶轉(zhuǎn)賬15萬(wàn)元至王某5的工商銀行賬戶，尾款8萬(wàn)元由方進(jìn)君出具欠條給周某4。當(dāng)日，周某4通過(guò)他人聯(lián)系貨車將該煙用滾刀式切絲機(jī)設(shè)備從云南玉溪承堯科技有限公司發(fā)往福建省三明市。同時(shí)吳圖松通知李某3機(jī)器預(yù)計(jì)到達(dá)三明的時(shí)間及地點(diǎn)，李某3又電話轉(zhuǎn)告張某1前往接車。
2015年10月中旬，張某1按照事前約定租賃一房屋用于日后李某3、董某2等人在三明市接貨、駕駛車輛時(shí)的住處。2015年11月中下旬，張某1出資在租賃的三明市沐源竹木業(yè)有限公司空地處搭蓋簡(jiǎn)易工棚，用作擺放切煙絲的機(jī)器設(shè)備及日后生產(chǎn)加工煙絲的車間。
2015年11月21日晚，張某1接到李某3電話通知后前往三明市三元區(qū)莘口高速出口處等候接車。當(dāng)晚23時(shí)許，張某1接到運(yùn)輸煙用滾刀式切絲機(jī)的車輛后便叫人將該車輛開至三明市三元區(qū)莘口鎮(zhèn)沙陽(yáng)村打石窠附近路邊空地停放，同時(shí)安排其朋友駕車將貨車司機(jī)送往三明市三元區(qū)京東商務(wù)賓館登記入住。
2015年11月22日，吳圖松駕車與蔣某（另案處理）到達(dá)三明市與張某1商談卸載煙葉滾刀式切絲機(jī)事宜。當(dāng)晚7時(shí)許，張某1租用吊車在吳圖松、蔣某的協(xié)助下將煙用滾刀式切絲機(jī)卸放在三明市沐源竹木業(yè)有限公司廠區(qū)后門由張某1出資搭蓋的簡(jiǎn)易工棚處，隨后張某1叫人將貨車交還給貨車司機(jī)。2015年11月26日晚，吳圖松開車將其在云霄縣招募的楊某1等六名工人（均另案處理）送往三明市沐源竹木業(yè)有限公司住宿，準(zhǔn)備在該公司廠區(qū)內(nèi)搭蓋的簡(jiǎn)易工棚處安裝煙用滾刀式切絲機(jī)等設(shè)備，進(jìn)行煙絲切制生產(chǎn)。次日13時(shí)許，吳圖松等七人被三明市公安局三元分局民警抓獲歸案，并查獲該煙用滾刀式切絲機(jī)。經(jīng)國(guó)家煙草質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心鑒別檢驗(yàn)，該煙用滾刀式切絲機(jī)為偽劣煙草專用機(jī)械，與SQ21型滾刀式切絲機(jī)為同類產(chǎn)品。
2015年12月8日，張某1到公安機(jī)關(guān)投案。2016年1月26日，董某2到公安機(jī)關(guān)投案。2016年3月29日，李某3被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。2016年4月20日，周某4、王某5被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。王某5歸案后向公安機(jī)關(guān)退出款項(xiàng)35萬(wàn)元，其中贓款數(shù)額15萬(wàn)元。
原判認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：被告人張某1、董某2、李某3、周某4、王某5的個(gè)人信息、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、案件移送函、到案經(jīng)過(guò)、調(diào)查報(bào)告、立案報(bào)告表、檢查筆錄、先行登記保存批準(zhǔn)書、先行登記保存通知書、移送財(cái)物清單、扣押決定書、扣押清單、鑒定聘請(qǐng)書、假冒偽劣煙草專用機(jī)械鑒別檢驗(yàn)委托書、鑒定意見通知書、建設(shè)銀行賬戶交易明細(xì)、通話清單、證人蔣某、李某1、吳圖松等人的個(gè)人信息、違法犯罪經(jīng)歷查詢情況表、情況說(shuō)明、火化證、截圖、旅客住宿登記單、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人信息、銀行信息、內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表、章程、租賃合同、公司登記申請(qǐng)書、冷凝水回收系統(tǒng)維修合同等書證；證人吳圖松、蔣某、方某、楊某1、張某1、羅某1、張某2、李某1、馮某、程某、呂某、張某3、周某、王某、盧某、張某4、羅某2、黎某1、黎某2、林某1、楊某2、屈某、李某2、胡某1、胡某2、壩老定、壩小定、師某、許某、陳某1、林某2、吳某、郭某等人的證言；國(guó)家煙草質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心出具的鑒別檢驗(yàn)報(bào)告、福建省煙草專賣局出具的涉案煙草專賣品價(jià)格證明書；辨認(rèn)筆錄；被告人張某1、董某2、李某3、周某4、王某5的供述等。
一審法院認(rèn)為
原判認(rèn)為，被告人張某1、董某2、李某3、周某4、王某5違反國(guó)家煙草專賣管理法律法規(guī)，未經(jīng)許可非法買賣、加工偽劣煙草專用機(jī)械，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額共計(jì)43萬(wàn)元，情節(jié)特別嚴(yán)重，上述被告人的行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。被告人張某1、董某2犯罪以后自動(dòng)投案,如實(shí)供述自己的罪行,是自首，依法可以從輕處罰。被告人李某3、周某4、王某5歸案后，如實(shí)供述自己的罪行，屬坦白，依法可以從輕處罰。被告人張某1、董某2、李某3、王某5、周某4在共同犯罪中起次要或輔助作用，是從犯，依法應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人王某5積極退出贓款，酌情從輕處罰。據(jù)此，原判依法作出判決：一、被告人張某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；二、被告人董某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年三個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；三、被告人李某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年二個(gè)月，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；四、被告人周某4犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年一個(gè)月，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；五、被告人王某5犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；六、在案扣押的被告人王某5的贓款人民幣十五萬(wàn)元，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)；七、在案扣押的一臺(tái)八刀頭切絲機(jī)、一臺(tái)電焊機(jī)、一臺(tái)空壓機(jī)，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。
二審請(qǐng)求情況
上訴人張某1及其辯護(hù)人提出的主要上訴及辯護(hù)意見稱，其在案發(fā)后，規(guī)勸原審被告人董某2投案，屬立功行為，而原判對(duì)該立功行為未予認(rèn)定，屬適用法律錯(cuò)誤，且一審對(duì)其處刑過(guò)重，建議二審從輕判處。
上訴人董某2提出的主要上訴意見稱：1、其購(gòu)買的煙用滾刀式切絲機(jī)未實(shí)際投入生產(chǎn)即被查獲，也無(wú)違法所得，屬犯罪未遂；2、其在共同犯罪中系從犯，又具有自首等情節(jié)，原判對(duì)其量刑過(guò)重，建議二審從輕判處。
三明市人民檢察院的主要出庭意見：上訴人張某1在取保候?qū)徠陂g，勸說(shuō)同案人董某2投案，后又主動(dòng)帶領(lǐng)董某2到公安機(jī)關(guān)投案，應(yīng)認(rèn)定為立功。建議二審在認(rèn)定此量刑情節(jié)的基礎(chǔ)上，依法裁判。
本院查明
經(jīng)二審審理查明，原判認(rèn)定原審被告人張某1、董某2、李某3、周某4、王某5犯非法經(jīng)營(yíng)罪的犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)均經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，可以作為定案的依據(jù)，本院予以確認(rèn)。
二審另查明，原審被告人張某1向公安機(jī)關(guān)投案后，在取保候?qū)徠陂g，勸說(shuō)并帶領(lǐng)原審被告人董某2到公安機(jī)關(guān)投案自首。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：三明市公安局莘口派出所出具的情況說(shuō)明、證人陳某2的證言及原審被告人張某1、董某2的供述等。
關(guān)于上訴人張某1及其辯護(hù)人提出其在案發(fā)后，規(guī)勸原審被告人董某2投案，屬立功行為，而原判對(duì)該立功行為未予認(rèn)定，屬適用法律錯(cuò)誤的上訴及辯護(hù)意見。經(jīng)查，張某1到案后，規(guī)勸并最終成功帶領(lǐng)同案人董某2向公安機(jī)關(guān)投案的行為，雖然符合一審判決所評(píng)述的，不屬于《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》中的“協(xié)助抓捕”行為，但該行為不僅為抓捕犯罪嫌疑人減少了人力、物力，節(jié)約了司法資源，也促使該犯罪嫌疑人縮短在逃時(shí)間，敦促其認(rèn)罪服法，具有一定的積極功效，屬于司法解釋中“有利于國(guó)家和社會(huì)的突出表現(xiàn)”行為，應(yīng)依法認(rèn)定為立功，原判未予認(rèn)定屬適用法律不當(dāng)。上訴人張某1及其辯護(hù)人提出的該上訴及辯護(hù)意見，本院予以采納。
關(guān)于上訴人董某2提出其伙同他人共同購(gòu)買的煙用滾刀式切絲機(jī)在投入非法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)前即被公安機(jī)關(guān)查獲，可認(rèn)定為犯罪未遂的上訴意見。經(jīng)查，從非法經(jīng)營(yíng)罪的犯罪構(gòu)成來(lái)看，未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品為該罪在客觀方面的表現(xiàn)之一。而上訴人張某1、董某2、原審被告人李某3等人違反相關(guān)限制買賣物品的規(guī)定，購(gòu)買國(guó)家指定專營(yíng)的物品——煙草專用機(jī)械，這一購(gòu)買行為已經(jīng)給國(guó)家限制買賣物品市場(chǎng)秩序造成損害，就已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪并既遂，而不論其所購(gòu)買的機(jī)械是否最終投入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。故上訴人董某2提出的該上訴意見不能成立，本院不予采納。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，上訴人張某1、董某2，及原審被告人李某3、周某4、王某5等人非法經(jīng)營(yíng)煙草專賣品，未經(jīng)許可非法買賣、加工偽劣煙草專用機(jī)械，非法經(jīng)營(yíng)額達(dá)43萬(wàn)元，情節(jié)特別嚴(yán)重，上述五人的行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。原判認(rèn)定非法經(jīng)營(yíng)的犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，審判程序合法，對(duì)上訴人董某2、原審被告人李某3、周某4、王某5在量刑上能夠結(jié)合其各自在共同犯罪中的作用及相關(guān)量刑情節(jié)綜合評(píng)判，在法定刑幅度內(nèi)處刑，量刑適當(dāng)，故董某2提出原判對(duì)其量刑過(guò)重的上訴意見不能成立，本院不予采納。但原判未認(rèn)定上訴人張某1成功規(guī)勸同案人投案的行為為立功，屬適用法律錯(cuò)誤，本院根據(jù)張某1的犯罪事實(shí)、性質(zhì)及自首、立功等情節(jié)，依法對(duì)其量刑予以調(diào)整。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第六十八條，《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第五條及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持福建省三明市三元區(qū)人民法院（2016）閩0403刑初172號(hào)刑事判決第二、三、四、五、六、七項(xiàng)，即被告人董某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年三個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；被告人李某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年二個(gè)月，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；被告人周某4犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年一個(gè)月，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；被告人王某5犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；在案扣押的被告人王某5的贓款人民幣十五萬(wàn)元，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)；在案扣押的一臺(tái)八刀頭切絲機(jī)、一臺(tái)電焊機(jī)、一臺(tái)空壓機(jī)，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。
二、撤銷福建省三明市三元區(qū)人民法院（2016）閩0403刑初172號(hào)刑事判決第一項(xiàng)，即被告人張某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。
三、上訴人張某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年三個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元（已繳納三萬(wàn)元）。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2016年11月30日起至2018年2月28日止。）
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)劉時(shí)杰
審判員黎建泉
審判員徐浩
裁判日期
二〇一七年六月二十七日
書記員
書記員安雅婷（代）
