審理法院：信陽市平橋區(qū)人民法院
案 號：（2011）平刑初字第42號
案件類型：刑事
案 由：非法經(jīng)營罪
裁判日期：2011-06-14
審理經(jīng)過
信陽市平橋區(qū)人民檢察院以信平檢刑訴[2010]272號起訴書指控被告人孫某1、方某2犯單位受賄、挪用公款、非法經(jīng)營、挪用資金罪，于2010年12月29日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案，信陽市平橋區(qū)人民檢察院指派檢察員馬靜出庭支持公訴，被告單位Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局訴訟代表人韋志平、辯護(hù)人吳繼壽、被告單位信陽市Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社訴訟代表人甘輝、被告人孫某1及其辯護(hù)人徐留芳、左海強(qiáng)、被告人方某2及其辯護(hù)人劉雪紅等到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
信陽市平橋區(qū)人民檢察院指控，
（一）信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局、孫某1、方某2單位受賄罪
2007年至2010年，被告單位信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局在經(jīng)濟(jì)往來中，在帳外暗中收受他人回扣；在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整項目資金撥付中，索取他人財物，為他人謀取利益，總數(shù)額739500元。
1、2007年7月，被告人孫某1在擔(dān)任信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長期間，利用其職務(wù)便利，以農(nóng)業(yè)局的名義向鄭州天榮科技發(fā)展有限公司（下稱天榮公司，供貨商邰學(xué)勇）簽訂了一份價值299200元的儀器購銷合同，貨款從Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局測土配方施肥項目專項資金中支付。當(dāng)月，邰學(xué)勇到孫某1辦公室送給孫某149500元現(xiàn)金。孫某1安排被告人方某2將此款放在帳外保管，農(nóng)業(yè)局潤建華副局長在場。后孫某1安排方某2將這筆款陸續(xù)用于農(nóng)業(yè)局帳外費(fèi)用開支。
2、2007年11月6日，被告人孫某1在擔(dān)任信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長期間，利用其職務(wù)便利，安排農(nóng)業(yè)局下屬機(jī)構(gòu)農(nóng)技站站長任俊義以農(nóng)技站名義與天榮公司簽訂了一份價值200000元的藥品及儀器購銷合同。2008年初，供貨商邰學(xué)勇帶100000元回扣款在信陽市茗陽閣山水情餐館吃飯時交給孫某1，孫某1將100000元現(xiàn)金轉(zhuǎn)交給時任本局出納張興國保管。后孫某1安排張興國將此款用于給單位人員發(fā)福利和其他帳外開支。
3、2008年5月，被告人孫某1在擔(dān)任信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長期間，利用其職務(wù)便利，安排本局下屬機(jī)構(gòu)農(nóng)經(jīng)站站長楊振中向供貨商邰學(xué)勇索要50000元用于農(nóng)業(yè)局化驗室裝修。2008年5月4日，邰學(xué)勇將40000元轉(zhuǎn)入農(nóng)經(jīng)站工作人員張俊生個人銀行卡上。后邰學(xué)勇到信陽，楊振中又向其索要10000元現(xiàn)金。此50000元用于單位帳外支出。為此，2008年8月18日，孫某1又安排任俊義以農(nóng)技站名義與天榮公司簽訂了一份價值100000元的玻璃儀器及藥品購銷合同，貨款從測土配方施肥專項資金中支付。
4、2010年2月11日，被告人孫某1在擔(dān)任信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長期間，利用其職務(wù)便利，以信陽市Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社（下稱農(nóng)業(yè)合作總社）的名義與河南安捷科技發(fā)展有限公司（下稱安捷公司，供貨商邰學(xué)勇）簽訂了一份價值599500元的分析儀器購銷合同。孫某1代表合作總社，楊振中代表農(nóng)業(yè)局填寫虛假的《財政農(nóng)業(yè)專項資金項目驗收表》，孫某1在項目資金審批表和專項資金報賬提款申請單上簽名后，安排楊振中將材料報給信陽市Im河區(qū)財政局。財政局于2010年3月11日將599500元貨款從農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)調(diào)整項目款中提前支付給供貨商邰學(xué)勇。2010年3月18日，孫某1讓邰學(xué)勇將回扣款250000元轉(zhuǎn)賬到被告人方某2個人工商銀行卡上，由方某2作為帳外資金保管。
5、2010年，被告人孫某1在擔(dān)任信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長期間，利用其職務(wù)便利，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整項目中，以信陽市Im河區(qū)千佛塔茶葉專業(yè)合作社名義申報了500000元農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整項目款。2010年3月份，孫某1在撥付農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整項目款的過程中，以Im河區(qū)農(nóng)業(yè)合作總社剛成立、資金困難為由，向千佛塔茶葉專業(yè)合作社理事長席本剛索要100000元項目回扣款，并讓席本剛將錢轉(zhuǎn)到被告人方某2個人銀行卡上。3月15日席本剛按照孫某1的要求，扣除10000元稅款后將90000元存在方某2個人工商銀行卡上。孫某1安排方某2將此款作為帳外資金保管。
6、2010年，被告人孫某1在擔(dān)任信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長期間，利用其職務(wù)便利，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整項目中，以信陽群富茶葉專業(yè)合作社名義申報600000元農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整項目款。2010年3月18日，孫某1在撥付農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整項目款的過程中，以農(nóng)業(yè)合作總社剛成立、資金困難為由，向群富茶葉專業(yè)合作社理事長劉峰索要200000元項目回扣款，劉峰在被告人方某2提供了合作總社銀行賬號之后，將此款轉(zhuǎn)入農(nóng)業(yè)合作總社銀行賬上。
本院查明
認(rèn)定上述事實的證據(jù)有：1、被告人孫某1、方某2供述；2、行賄人邰學(xué)勇供述；3、證人任俊義、楊振中、席本剛、劉峰等人證言；4、購銷合同、銷售發(fā)票、供貨清單、方某2個人銀行卡往來明細(xì)等書證。
（二）孫某1、方某2挪用公款罪
１、2010年1月8日，被告人孫某1在擔(dān)任信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長期間，利用職務(wù)之便，為套取公款，安排農(nóng)業(yè)局下屬機(jī)構(gòu)農(nóng)技站站長任俊義以農(nóng)技站名義與安捷公司簽訂了一份價值96310元的試劑和設(shè)備虛假購銷合同，從農(nóng)業(yè)局測土配方施肥專項資金中將貨款支付給供貨商邰學(xué)勇。2010年初，邰學(xué)勇從鄭州帶50000元現(xiàn)金到信陽交給孫某1。孫某1將此款轉(zhuǎn)交給被告人方某2個人保管。后來孫某1又安排方某2將此款用于Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社經(jīng)營成品油等生意的周轉(zhuǎn)資金，謀取個人利益。
２、2010年4月，被告人孫某1在擔(dān)任信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長期間，利用職務(wù)之便，安排該局農(nóng)業(yè)廣播學(xué)校校長許金友和被告人方某2采取編造假工資表的方式，從農(nóng)民工培訓(xùn)專項資金中套出現(xiàn)金129800元，安排由方某2保管。除了單位帳外支出37300元外，孫某1安排方某2將余款92500元用于Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社做成品油生意的周轉(zhuǎn)資金，謀取個人利益。
３、2010年4月，被告人孫某1在擔(dān)任信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長期間，利用職務(wù)之便，安排被告人方某2和農(nóng)經(jīng)站工作人員張俊生到Im河區(qū)金塔印刷廠虛開發(fā)票54000元，到Im河區(qū)科豐農(nóng)業(yè)推廣中心虛開“購進(jìn)化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜”發(fā)票46000萬元，從測土配方施肥項目資金中套出100000元，由被告人方某2保管。除了單位帳外支出61266.78元外，孫某1安排方某2將余款38733.22元用于農(nóng)業(yè)合作總社做成品油生意的周轉(zhuǎn)資金，謀取個人利益。
４、2008年6月，被告人孫某1在擔(dān)任信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長期間，利用職務(wù)之便，安排Im河區(qū)農(nóng)村能源環(huán)境保護(hù)站出納吳玲將沼氣建設(shè)項目資金結(jié)存的245609.39元存在吳玲個人銀行卡上。2008年9月，孫某1安排吳玲將此款轉(zhuǎn)交給時任農(nóng)業(yè)局財務(wù)出納徐燕。2009年11月30日，孫某1安排徐燕將其中的213609元現(xiàn)金交給被告人方某2保管。后安排方某2將此款全部用于Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社做成品油等生意周轉(zhuǎn)、謀取個人利益和私自借給其戰(zhàn)友張亞輝20000元用于個人經(jīng)營。
5、2009年12月和2010年１月，被告人孫某1在擔(dān)任信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長期間，利用職務(wù)之便，先后安排局財務(wù)人員將秋糧生產(chǎn)高產(chǎn)創(chuàng)建補(bǔ)助項目資金160000元、糧油棉高產(chǎn)創(chuàng)建示范補(bǔ)助項目資金380000元，從農(nóng)業(yè)局轉(zhuǎn)入農(nóng)業(yè)合作總社賬上，由被告人方某2保管。后孫某1安排方某2將該款用于合作總社做成品油生意周轉(zhuǎn)，謀取個人利益。
6、2010年３月，被告人孫某1在擔(dān)任信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長期間，利用職務(wù)之便，先后安排被告人方某2將單位受賄所得資金共540000元（前述單位受賄事實中的第4、5、6起）挪用給農(nóng)業(yè)合作總社，用于經(jīng)營油料等生意周轉(zhuǎn)，謀取個人利益。
案發(fā)后，被告人方某2退還贓款360000元。
認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：1、被告人孫某1、方某2供述；2證人吳玲、徐燕、潤建華、楊振中、張俊生、劉峰等人證言；3、測土配方施肥項目資金帳記賬憑證、建設(shè)銀行轉(zhuǎn)賬憑條、中國工商銀行現(xiàn)金支票、農(nóng)民專業(yè)合作總社賬，銀行現(xiàn)金支票、購貨匯總表等書證。
（三）Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社、孫某1、方某2非法經(jīng)營罪
從2010年3月起，被告單位Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社在沒有取得成品油經(jīng)營許可證的情況下，法定代表人被告人孫某1安排被告人方某2組織人員，先后三次購銷成品油共計350噸，第一次購銷汽油50噸，第二次購銷柴油100噸，第三次購進(jìn)汽油200噸，除因案發(fā)尚余89.5噸外，其余全部賣完，違法經(jīng)營數(shù)額達(dá)2335000元。
認(rèn)定上述事實的證據(jù)有：1、犯罪嫌疑人孫某1供述、方某2供述；2、證人魏建華、趙亞楠等人證言；3、方某2記錄油料流水憑證及孫某1、魏建華資金款收據(jù)4張，銀行繳款單、粘貼單及收款收據(jù)、提油單、賣油的憑證等書證。
（四）方某2挪用資金罪
2010年4月，被告人方某2利用保管Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社資金的職務(wù)便利，將合作總社資金50000元借給信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局工作人員吳建個人用于炒股，至案發(fā)未歸還。
認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：1、被告人方某2供述；2、證人吳建證言；3、吳建、方某2個人銀行卡業(yè)務(wù)明細(xì)等書證。
本院認(rèn)為
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告單位信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局作為政府行政單位，在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國家規(guī)定，在帳外暗中收受回扣；在農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)項目資金撥付中，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，總數(shù)額739500元，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三百八十七條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以單位受賄罪追究其刑事責(zé)任。被告單位Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社未取得成品油經(jīng)營許可證而經(jīng)營成品油，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（一）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人孫某1作為Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長，是對該單位受賄犯罪負(fù)直接責(zé)任的主管人員；被告人孫某1利用作為局長的職務(wù)便利，個人決定將公款1474842.22元借Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社使用，謀取個人利益，情節(jié)嚴(yán)重；被告人孫某1作為Im河區(qū)農(nóng)業(yè)專業(yè)合作總社的法定代表人，是對該單位非法經(jīng)營犯罪負(fù)直接責(zé)任的主管人員，其行為已分別觸犯《中華人民共和國刑法》第三百八十七條、第三百八十四條第一款、第二百二十五條第(一)項，犯罪事實清楚、證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以單位受賄罪、挪用公款罪、非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人方某2作為Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局的財務(wù)人員，是對該單位受賄第4、5、6起事實負(fù)直接責(zé)任的人員；被告人方某2明知孫某1挪用公款而積極幫助實施，挪用公款共計1474842.22元，情節(jié)嚴(yán)重；被告人方某2作為Im河區(qū)農(nóng)業(yè)專業(yè)合作總社的財務(wù)人員，是對該單位非法經(jīng)營犯罪負(fù)直接責(zé)任的人員，并利用職務(wù)便利擅自將合作社資金借貸給他人進(jìn)行營利活動，其行為已分別觸犯《中華人民共和國刑法》第三百八十七條、第三百八十四條第一款、第二百二十五條第(一)項、第二百七十二條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以單位受賄罪、挪用公款罪、非法經(jīng)營罪、挪用資金罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條規(guī)定，本案部分單位受賄犯罪、挪用公款犯罪、非法經(jīng)營犯罪是共同犯罪。被告人孫某1、方某2均一人犯數(shù)罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十九條的規(guī)定，應(yīng)數(shù)罪并罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百四十一條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。
被告單位信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局及辯護(hù)人吳繼壽的辯護(hù)意見：公訴機(jī)關(guān)指控農(nóng)業(yè)局受賄739500元的罪名不成立。理由是：在和供貨商邰學(xué)勇的經(jīng)濟(jì)交往中，2007年7月農(nóng)業(yè)局只收邰學(xué)勇49500元，其數(shù)額達(dá)不到立案標(biāo)準(zhǔn)，公訴機(jī)關(guān)指控的其余五筆單位受賄系農(nóng)技站、農(nóng)經(jīng)站、Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社參與，且農(nóng)經(jīng)站、農(nóng)技站、Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社均為獨立的法人，其行為不能讓其上級主管的行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
被告單位信陽市Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社辯稱，Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社是信陽市被省委、省政府確定為省農(nóng)村發(fā)展改革實驗區(qū)后成立的，其目的就是提高農(nóng)民合作積極性，其運(yùn)行必然產(chǎn)生費(fèi)用開支，經(jīng)營活動在這種情形下產(chǎn)生，由于對法律不甚了解，但出發(fā)點和目的是好的。
被告人孫某1辯稱，指控其犯單位受賄、挪用公款罪不成立，非法經(jīng)營沒有參與經(jīng)營，其是負(fù)責(zé)人、有責(zé)任。本案中，其沒有謀取個人利益，辯護(hù)人的辯護(hù)意見，1、信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局與供貨商邰學(xué)勇之間簽訂購買儀器、藥品等合同的行為，主觀目的均是為了套取國家項目資金用于單位帳外支出，而非為他人謀取利益，客觀上沒有收受回扣，索取非法收受他人財物的行為，公訴機(jī)關(guān)指控信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局、孫某1六起套取國家項目資金的行為犯單位受賄罪，依法不能成立，且起訴書指控的單位受賄罪的第4.5.6起事實，是以信陽市農(nóng)民專業(yè)合作總社的名義為之，其不具備單位受賄罪的主體要件。2、挪用公款罪，本案證據(jù)材料沒有任何證據(jù)可以證明被告人孫某1從Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局挪用款項用于合作總社經(jīng)營成品油生意的周轉(zhuǎn)中謀取任何個人利益，指控孫某1挪用公款謀取個人利益的指控，依法不能成立。3、關(guān)于非法經(jīng)營罪，首先Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社作為全國首家農(nóng)民專業(yè)合作總社，其設(shè)立及發(fā)展均沒有途徑及經(jīng)驗可循，只有靠自己摸索，為了合作總社的持續(xù)發(fā)展，合作總社適當(dāng)開展經(jīng)營，進(jìn)行創(chuàng)收從客觀上來說，是不得為之舉，其主觀目的一直考慮合作總社的經(jīng)營效益；其次本案指控的合作總社經(jīng)營的成品油的來源并非是市場渠道購得，而是來源于軍政共建單位——部隊的平價指標(biāo)油，銷售的對象是基層合作社的農(nóng)戶，并沒有擾亂正常的成品油經(jīng)營市場，也沒有危害到正常的經(jīng)濟(jì)程序。第三、經(jīng)營成品油的數(shù)額遠(yuǎn)比起訴書指控的違法經(jīng)營數(shù)額要少。鑒于孫某1的主觀目的是為了合作總社的持續(xù)發(fā)展，并沒有牟取個人私利的行為，建議對孫某1判處緩刑。
被告人方某2辯稱，公訴機(jī)關(guān)指控其犯單位受賄罪、挪用公款罪、非法經(jīng)營罪不成立，其作為財務(wù)人員，只是履行領(lǐng)導(dǎo)安排的工作認(rèn)真完成，非法經(jīng)營其沒有參與。其辯護(hù)人的辯護(hù)意見，同意被告單位信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局，被告人孫某1的辯護(hù)人的辯護(hù)意見，被告人方某2的行為不構(gòu)成單位受賄，起訴書指控的單位受賄罪中的第4、5、6起犯罪事實，均是以Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社的名義為之，而非Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局，犯罪主體要件而不能成立，Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局是在套取國家項目資金的主觀意志支配下與邰學(xué)勇簽訂購銷合同，將項目資金打到供貸商邰學(xué)勇處，然后又轉(zhuǎn)回農(nóng)業(yè)局，且數(shù)額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出普通回扣數(shù)額和所占經(jīng)濟(jì)往來數(shù)額的比例，將項目資金改頭換面進(jìn)而取得對項目資金的支配權(quán)，是套取國家項目資金而非收受回折，在截留項目資金的主觀意志支配下，自行以群富茶葉合作社和千佛塔茶葉合作社等名義向上級申報農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整項目資金，且被申報人根本不知情，在項目資金下?lián)芎笤賹⑵浣亓簦翘兹翼椖抠Y金，并非索取非法收受他人財物，被告人方某2只是Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局帳外資金的保管員，他只是在事后按照領(lǐng)導(dǎo)的安排對套取的資金暫時保管，主、客觀上無犯罪的故意或行為。起訴書指控被告人挪用公款給Im河區(qū)農(nóng)民合作總社做成品油生意，謀取個人利益，沒有任何證據(jù)證明被告人謀取個人利益；被告人方某2既是Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局帳外資金的保管員，又是Im河區(qū)農(nóng)民合作總社的出納，其按照領(lǐng)導(dǎo)的安排將資金在Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局與Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社之間進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，是履行本身職務(wù)的行為，并非實施公款的挪用，其行為不構(gòu)成挪用公款罪。方某2在整個經(jīng)營成品油生意的過程中屬于無足輕重的人物，其行為與“經(jīng)營”二字不相稱，不是非法經(jīng)營罪的直接責(zé)任人員，不構(gòu)成非法經(jīng)營罪。方某2挪用資金罪無異議，但其系初犯、偶犯、贓款已追回、社會危害較小，建議對其適用緩刑。
經(jīng)審理查明，
一、信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局、孫某1單位受賄罪
（一）2007年11月6日，孫某1安排Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局下屬機(jī)構(gòu)Im河區(qū)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站長任俊義以該站名義與供貨商鄭州天榮科技發(fā)展有限公司（邰學(xué)勇）簽訂了一份藥品及儀器購銷合同，價值20萬元。在簽訂合同之前，孫某1與邰學(xué)勇商定讓邰學(xué)勇從這筆20萬元的合同中返還10萬元。Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局測土配方施肥辦公室分別于2008年1月16日從測土配方施肥專項資金中支付給供貨商邰學(xué)勇11萬元、4月2日支付5萬元、5月19日支付4萬元，共計支付供貨商邰學(xué)勇20萬元貨款。2008年初，信陽下大雪的一天，邰學(xué)勇帶10萬元回扣款在茗陽閣山水情餐館吃飯時交給孫某1，孫某1當(dāng)時將10萬元現(xiàn)金轉(zhuǎn)交給Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局出納張興國保管。此后孫某1安排張興國將這筆錢用于Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局單位人員發(fā)福利和陸續(xù)用于單位其他帳外開支。
上述犯罪事實，有下列證據(jù)證實：
1、被告人供述
被告人孫某1供述
2007年11月份左右，邰學(xué)勇來信陽，我讓邰學(xué)勇和楊振中到我辦公室，我給邰學(xué)勇說局里沒有費(fèi)用，從這個合同中返還10萬元，邰學(xué)勇同意了，當(dāng)時楊振中在場。然后我又安排楊振中和邰學(xué)勇在一塊把這次所需要的化驗藥品及儀器列了個供貨清單，合同是楊振中和邰學(xué)勇在一塊起草的，價值是20萬元。合同貨款是分三次打給邰學(xué)勇的，第一次付了11萬元，第二次付了5萬元，第三次付了4萬元，具體是什么時間付的我記不清了。后來我發(fā)現(xiàn)合同是以農(nóng)業(yè)局的名義與邰學(xué)勇簽的，我又安排任俊義重新補(bǔ)簽了一份合同，是以農(nóng)技站的名義與邰學(xué)勇簽訂的。
發(fā)過幾次貨，但具體發(fā)的什么貨，發(fā)沒發(fā)夠我不清楚，是楊振中和任俊義具體負(fù)責(zé)。
在2008年春節(jié)前，只記得那天下大雪，具體哪天我記不清了，邰學(xué)勇來信陽，帶了10萬元現(xiàn)金，是用檔案袋裝著的，在茗陽閣山水情餐館吃飯時邰把10萬元現(xiàn)金交給我，我當(dāng)時又將這10萬元現(xiàn)金轉(zhuǎn)交給張興國了。當(dāng)時在山水情吃飯的還有潤建華。
這10萬元錢都用于年終單位的帳外開支，主要是結(jié)算單位一些伙食費(fèi)，購買茶葉、辦公用品，慰問老干部費(fèi)等開支沒有入帳。
2、證人證言
（1）證人邰學(xué)勇證言
第二次簽訂合同是在2007年11月份，合同金額20萬元，開始是以農(nóng)業(yè)局的名義與我簽訂的合同，是在孫某1局長辦公室里簽的，當(dāng)時有沒有其他人在場，我記不清了，肯定有孫局長。后來孫某1認(rèn)為以農(nóng)業(yè)局名義簽訂合同不合適，又以農(nóng)業(yè)局下屬機(jī)構(gòu)農(nóng)技站名義補(bǔ)簽了份合同，簽訂人是農(nóng)技站站長任俊義。這份合同我簽過字，蓋好章后從鄭州發(fā)到信陽的。在和孫局長談這個事的時候，孫某1要求這筆業(yè)務(wù)做下來后，讓我給他們單位10萬元的回扣。孫某1說的理由和上次一樣，說單位沒錢，以后我們還有業(yè)務(wù)來往，不會讓我賠錢。
在簽訂合同之前，在孫某1辦公室，孫某1局長要求我給他們單位一點錢，說單位沒錢，以后我們還有業(yè)務(wù)來往，不會讓我賠錢。經(jīng)過我們協(xié)商，最后商定給10萬元。2007年年底，我到信陽送這10萬元回扣的時候，我記得當(dāng)時還下著大雪，路很難走，我開車到的信陽，在一個河邊的飯店里吃飯時，我交給孫某110萬元，當(dāng)時孫某1帶的還有其他人，我叫不上名字。因為我愛喝酒，所以吃飯之前我就把錢直接交給孫某1了。至于其他人是否看到我給孫某1錢，我不清楚。這次也沒辦任何手續(xù)。這10萬元錢他們怎么花的我也不清楚。
（2）證人任俊義證言
第二份合同是2007年11月份以農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站的名義與邰學(xué)勇簽訂的20萬元購買化驗藥品及儀器購銷合同，合同上的名是我簽的，是孫某1把我叫到他的辦公室，讓我在孫某1提前起草并打印好的合同上補(bǔ)簽的字，我也沒有見到對方，合同上內(nèi)容我也沒有參與購貨的談判和合同的起草。我也見到發(fā)來貨了，但是數(shù)量和價格我就不清楚了。
（3）證人潤建華證言
證明在山水情吃飯沒看到邰學(xué)勇給孫某1錢或者檔案袋之類的東西。
(4)證人張興國證言（男、Im河區(qū)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站書記、局財務(wù)室出納）
我印象中在2008年的冬天在河邊吃飯的時候，有孫某1在場，潤建華在場，在場的還有十幾個人，當(dāng)時孫某1給我們介紹一個姓邰的人在一起吃飯。
“移交憑證說明”上顯示的十萬元測土配方票據(jù)一盒。
這十萬元是單獨記的賬目，我印象中這10萬元是2008年春節(jié)前是孫某1給我的還是姓邰的給我的，我記憶不清了，這10萬元肯定是孫某1安排的，其中還用這10萬元的一部分給我們局里發(fā)的2008年春節(jié)的福利，當(dāng)時造的還有領(lǐng)取福利的花名冊，剩余的資金用作局里的開支了，領(lǐng)取福利的花名冊和局里開支的票據(jù)孫某1安排我都轉(zhuǎn)交給方某2了。我經(jīng)手的測土配方項目款就是這10萬元，沒有其他的了。
3、書證
（1）購銷合同，證實Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局與河南天榮科技發(fā)展有限公司于2007年11月6日簽訂200000元玻璃儀器、化學(xué)試劑及藥品的購銷合同。甲方蓋章沒簽名，乙方蓋章邰學(xué)勇簽名。
補(bǔ)簽購銷合同，顯示Im河區(qū)農(nóng)技推廣站（土肥站）與河南天榮科技發(fā)展有限公司于2007年11月6日簽訂200000元玻璃儀器、化學(xué)試劑及藥品的購銷合同。甲方蓋章任俊義簽名，乙方蓋章邰學(xué)勇簽名。
以上兩份合同一至三頁內(nèi)容一致。
（2）中國工商銀行業(yè)務(wù)委托書3份，顯示2008年1月16匯款11萬元，2008年4月16日匯款5萬元；2008年5月17匯款4萬元，合計共匯20萬元給天榮公司。
（3）天榮公司發(fā)票3張，金額200000元。
（4）張興國移交憑證證明（該證明系部分單位賬外賬，附10萬元測土配方票據(jù)一盒）。
證實：10萬元回扣款用于農(nóng)業(yè)局單位賬外支出。
（二）因Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局化驗室裝修缺少費(fèi)用，孫某1安排Im河區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理站站長楊振中向供貨方邰學(xué)勇索要5萬元用于裝修，楊振中按照孫某1的意思，打電話與邰學(xué)勇聯(lián)系，把孫某1的意思轉(zhuǎn)告給邰學(xué)勇，邰學(xué)勇同意了。2008年5月4日，邰學(xué)勇打款到財務(wù)人員張俊生個人銀行卡上4萬元。后邰學(xué)勇到信陽，楊振中又找其要1萬元現(xiàn)金。此5萬元除依2007年8月20日貨物清單應(yīng)由邰學(xué)勇支付的二臺空調(diào)款6400元外，下余43600元用于單位其他帳外支出。2008年8月18日，孫某1又安排農(nóng)業(yè)局下屬機(jī)構(gòu)Im河區(qū)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站站長任俊義以該站名義與供貨商鄭州天榮科技發(fā)展有限公司（邰學(xué)勇）簽訂了一份玻璃儀器及藥品合同，價值10萬元，于2008年9月27日從測土配方施肥專項資金中支付給供貨商邰學(xué)勇10萬元貨款。
上述犯罪事實，有下列證據(jù)證實，
1、被告人供述
（1）被告人孫某1供述
當(dāng)時楊振中負(fù)責(zé)的農(nóng)經(jīng)站化驗室裝修、做工作臺沒有錢，他向我匯報過，說想從邰學(xué)勇那要些錢，但當(dāng)時沒有說具體要多少錢。我想項目還沒有最后結(jié)算，以后和邰學(xué)勇還有業(yè)務(wù)往來，還要結(jié)算的，所以我就同意他這樣做。具體怎么經(jīng)辦的，我不清楚，最后要了多少錢我也沒問。
大約是2008年8月份，我安排農(nóng)技站任俊義與邰學(xué)勇簽訂了一份購買玻璃儀器及藥品合同，合同價款是10萬元。款什么時候付給邰學(xué)勇的我記不清了，賬上記的有。但這筆合同邰學(xué)勇發(fā)過貨，具體發(fā)了多少貨我不清楚，是楊振中和任俊義具體經(jīng)辦。
這次沒有要錢，因為楊振中裝修化驗室、工作臺時找邰學(xué)勇要過錢，具體要多少錢我不知道。
2、證人證言
（1）、證人邰學(xué)勇的證言
在第三份合同還沒簽之前，大約2008年四、五月份，孫某1給我打電話，找我要5萬元錢，說他們農(nóng)業(yè)局化驗室裝修沒有錢，讓我給他們解決一下，我答應(yīng)了。后來孫某1讓楊振中電話與我聯(lián)系的。楊振中給我提供一個個人銀行卡號，讓我把錢打這個卡上，這個卡具體是誰的名字我記不清了。我當(dāng)時只打給楊振中提供的卡上4萬元錢。后來我到信陽辦事，楊振中又找我要走1萬元，共計5萬元，都沒有辦任何手續(xù)。至于這些錢是否用在農(nóng)業(yè)局化驗室裝修我不清楚。
這5萬元錢都是我個人的錢，其中打在楊振中提供的卡上的4萬元是用我自己手中的現(xiàn)金存的。
第三次是2008年8月份，我與農(nóng)業(yè)局下屬機(jī)構(gòu)農(nóng)技站又簽訂了一份10萬元合同，一部分是購銷玻璃儀器及藥品款，具體各銷售了多少我記不清了。
因為之前孫某1說化驗室裝修，找我要了5萬元，所以在簽這次合同之后就沒再給孫某1回扣。
當(dāng)時，我以河南安捷科技發(fā)展有限公司的名義簽的，這個公司是我以劉紫陽的名義成立的公司，時間是在2008年年初，劉紫陽并不參與實際經(jīng)營。簽合同及收款都是我經(jīng)辦的。
（2）證人任俊義證言
第三份合同是2008年8、9月份，還是以農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站的名義與邰學(xué)勇簽訂的10萬元購買玻璃儀器及藥品合同，合同上的名字是我簽的，也是孫某1把我叫到他的辦公室，讓我在孫某1提前起草并打印好的合同上補(bǔ)簽的字，我還是沒有見到對方，合同上內(nèi)容我也沒有參與購貨的談判和合同的起草。但是我也見到發(fā)來貨了，數(shù)量和價格我就不清楚了。同第二次簽的合同基本一樣。
（3）證人張俊生的證言
具體時間記不清了，有一天楊振中向我要我個人的銀行卡號，說要往我的銀行卡上轉(zhuǎn)一筆錢，我就把我的個人存折上的賬號給了楊振中，過了一段時間，這4萬元錢轉(zhuǎn)到我的個人銀行卡上，我把錢取出來后，在楊振中辦公室把錢給了楊振中了。
（4）證人楊振中證言（預(yù)審卷2P147--149）
我們農(nóng)業(yè)局與河南天榮科技有限公司簽訂了一份20萬元的化驗藥品儀器購銷合同，合同是什么時間簽的，是誰簽的，我不清楚。但在2008年4月18日之前，已經(jīng)支付了11萬元的貨款，尚欠貨款9萬元，孫某1和陳克果讓我在一個9萬元的發(fā)票上簽字，并讓我通知財務(wù)出納張俊生再給鄭州打5萬元錢。當(dāng)時尚欠合同款4萬元，后來欠的這4萬元合同款在5月份全部支付給鄭州邰學(xué)勇。大約過的有一個月左右，我們單位整修實驗室沒錢，陳克果說孫局長安排讓我們從鄭州邰學(xué)勇那里要5萬元錢回來裝修。然后我就和邰學(xué)勇聯(lián)系要了5萬元錢。邰當(dāng)時同意了，說“好好好”。當(dāng)時邰學(xué)勇找我要個卡號，我就安排張俊生把他的卡號告訴邰學(xué)勇，或者是我讓張俊生直接和邰學(xué)勇聯(lián)系，告訴他卡號，具體是怎么和邰學(xué)勇聯(lián)系的我記不清了。過了沒兩天，錢打到張俊生的卡上，我們一查是4萬元，不是5萬。又過了一段時間，大概5、6月份，邰學(xué)勇到信陽來，我請示陳克果怎么辦，陳克果讓我請他吃個飯，并安排我問邰學(xué)勇那1萬元怎么辦。我說好。我就在民權(quán)路一個家庭餐館請邰吃飯，吃飯時，我對邰說“我們第一次簽合同的還有兩臺空調(diào)沒發(fā)過來，上次讓你打5萬元給我們，你只打了4萬元”。邰學(xué)勇當(dāng)時就從包里拿了1萬元現(xiàn)金給我，并說讓我拿去買空調(diào)，剩下的錢交公家。后來單位買空調(diào)花了5000元左右，剩余5000余元我交給張俊生了。
5萬元部分用于實驗室裝修費(fèi)，買空調(diào)，部分用于施肥建議卡和招待等公用開支。這錢全部花完了。
（5）證人陳克果證言，空調(diào)是第一批中標(biāo)設(shè)備中應(yīng)由供貨商供之列。證明有沒有返還款自己沒有參加班子會研究，不知道具體情況，只知道有一筆小邰匯到張俊生賬號上的40000元，另外小邰給買了兩個空調(diào)，多少錢不知道。
3、書證
（1）購銷合同，合同編號20080818顯示Im河區(qū)農(nóng)技推廣站（土肥站）與河南天榮科技發(fā)展有限公司于2008年8月18日簽訂100000元玻璃儀器及藥品的購銷合同。需方蓋章任俊義簽名，供方蓋章邰學(xué)勇簽名。
（2）中國工商銀行業(yè)務(wù)委托書1份，顯示2008年9月27匯款10萬元給天榮公司。
（3）天榮公司發(fā)票2張，金額100000元。
（4）區(qū)測土配方施肥補(bǔ)貼項目工作辦公室從鄭州邰學(xué)勇處轉(zhuǎn)入五萬元人民幣的情況說明，證實開支情況及空調(diào)是第一批中標(biāo)設(shè)備中應(yīng)供之列。
（5）張俊生銀行卡賬務(wù)明細(xì)
二、Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社、孫某1非法經(jīng)營罪
從2010年3月起，被告單位Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社在沒有取得成品油經(jīng)營許可證的情況下，被告人孫某1聘請魏建華、趙亞南，先后三次購銷成品油共計350噸，第一次購銷汽油50噸，第二次購銷柴油100噸，第三次購進(jìn)汽油200噸，除因案發(fā)尚余73.5噸外，其余全部賣完，違法經(jīng)營數(shù)額達(dá)2424075元，非法所得89075元。
上述犯罪事實，有下列證據(jù)證實：
1、被告人孫某1供述
成立農(nóng)民專業(yè)合作總社，主要是為農(nóng)民發(fā)展經(jīng)濟(jì)提供一個平臺，是以13家基層合作社牽頭作為發(fā)起人成立的合作總社，并建立網(wǎng)站，為農(nóng)民提供信息，為農(nóng)民搞好產(chǎn)品的產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后服務(wù)，合作總社自身也做些生意。
農(nóng)民專業(yè)合作總社，收購茶籽銷售，有收入支出的帳，還找部隊買了些便宜油，再賣出去賺些錢，其他沒有什么生意了。
收購茶籽、買賣汽油生意，我自己拿出有20萬元錢，魏建華拿出了5萬元錢，借我們個人錢是無償使用的，不計利息。以前放在合作總社賬上的高產(chǎn)創(chuàng)建資金38萬元和超級稻推廣資金16萬元。還有一部分錢是方某2手里保管的邰學(xué)勇2010年春節(jié)前給的5萬元和邰學(xué)勇打到方某2卡上的25萬元錢、方某2手里保管的收席本剛的9萬元錢、收劉峰的20萬元、方某2保管的從徐燕手里轉(zhuǎn)過來的從沼氣建設(shè)資金中套出的24萬余元中的21萬余元，其他還有什么資金來源我不清楚了，方某2應(yīng)該清楚。上述這些資金都是臨時周轉(zhuǎn)用一下。
做第一筆汽油生意的收入和支出都入合作總社的帳了，后來做的油料生意和茶籽生意沒有入合作總社的帳，是我安排方某2不要把做油料生意和茶籽生意入合作總社的賬上，讓方某2單獨記個帳。做茶籽生意和油料生意是合作總社的生意，為什么后來不入合作總社的帳，因為合作總社當(dāng)時才成立，沒有稅務(wù)登記證，我讓方某2單獨記個經(jīng)營帳，不入合作總社的帳。
我們Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局每個星期一開例會，我每次開例會時都通報過經(jīng)營茶籽和油料生意的情況，但是班子成員沒有研究過，我跟潤建華副局長通過氣。做茶籽和油料生意，在合作總社組成人員的會議上研究過，也通報過。2010年三、四月份，在合作總社二樓，參加人有席本剛、劉峰、馮志、余延富、甘輝，其他人誰參加了，我記不清楚了。做茶籽和油料生意聘請的有呂傳德、魏建華、趙亞南三個人。聘請的三個做生意的在合作總社組成人員的會議上研究過，是組成人員舉手表決通過的。有席本剛、劉峰、馮志、余延富、甘輝參加，其他人誰參加我記不清了。時間我記不清了，但是有會議記錄，是馮志記錄的，會議記錄應(yīng)該在馮志手里。
為了減少經(jīng)營茶籽和油料生意的成本，所以我安排方某2把工資及通訊費(fèi)、差旅費(fèi)等費(fèi)用入到合作總社的賬上。因為這三個人是合作總社聘請的，下的有聘書。我出資20萬元、魏建華出資5萬元，是因為當(dāng)時購油流動資金不夠，臨時用一下。我和魏建華沒有把錢拿走的原因是之前用于購油的都是公款，只是臨時拆解用一下，為了還公款，所以我們投資錢放在方某2手里做生意的流動資金使用。
2、書證：
（1）中國工商銀行個人業(yè)務(wù)憑證2份，一張戶名陳軍成存款金額645000元，一張方某2取款10000元，現(xiàn)金支票存根1分金額63.5萬元。
（2）中國農(nóng)業(yè)銀行現(xiàn)金繳款單2張。顯示2010年4月7日向中國人民解放軍62155部隊繳款68.5萬元。并附單據(jù)粘貼單，證明人魏建華、趙亞南。經(jīng)手人方某2。孫某1簽字同意支付。2010年4月8日。
（3）中國農(nóng)業(yè)銀行現(xiàn)金繳款單1張。顯示2010年4月9日向中國人民解放軍62155部隊繳款68.5萬元。
（4）收款收據(jù)2張。證明62155部隊于2010年4月9日收Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局汽油款137萬元。
（5）銀行存款帳。顯示付購油款137萬元，入孫局長、魏經(jīng)理集資款15萬元并附2010年4月15日記賬憑證，證明4月9日收孫某1集資款10萬元，年息5%，收魏建華集資款5萬元，年息5%。
（6）銀行存款日記賬。顯示2009年11月30日收孫某1現(xiàn)金5萬元，2009年12月31日收孫某1現(xiàn)金5萬元。
（7）中國工商銀行進(jìn)賬單證明2010年3月4日信陽市Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社匯62155部隊32萬元。62155部隊收款收據(jù)證明收信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局50噸油款32萬元整。加蓋專業(yè)合作社印章。
（8）Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社購售貨匯總表，證實購售油情況。
（9）會議記錄證實Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社開會，決定成立石油部并聘請魏建華、趙亞南負(fù)責(zé)經(jīng)營柴油、汽油工作。
3、證人證言
（1）潤建華（農(nóng)業(yè)局副書記、副局長）證言，證實局里沒有研究做生意的事情，其后來知道合作社在做茶籽生意，不知道做油料生意，聘請人員做生意沒有經(jīng)過班子研究，也沒有通報過。做這些生意是孫某1本人做的還是合作社做的我不清楚。
（2）劉智（合作社副理事長、總經(jīng)理）證言，證實合作社做生意沒有研究，不知道合作社在做生意。聘請人、做生意沒有在農(nóng)業(yè)局班子會議上研究，我參加的合作社組成人員的會議上沒有研究，也沒有通報過。
（3）馮志（合作社財務(wù)會計）證言證實，我除了負(fù)責(zé)合作社的總賬、收入、費(fèi)用、往來明細(xì)帳，2010年元月份方某2還轉(zhuǎn)交給我一本經(jīng)營茶籽、油料明細(xì)帳，我從元月份開始記至3月份。做油料生意聘請的有魏建華、趙亞南，做農(nóng)付產(chǎn)品生意聘請的呂傳德，這些我不過問---3月份的油料生意是購50噸柴油，32萬購進(jìn)，35萬賣出，賺了3萬，入了合作社的賬上。后來的不清楚是如何運(yùn)作的，孫某1和魏建華個人投資的有錢。
（5）甘輝（農(nóng)業(yè)局工委主任、合作社秘書長）證言，證實我平時聽說合作總社做一些茶籽生意，具體情況我不清楚。是合作總社做生意還是其他人以合作總社名義做生意我不清楚。
后來我見到陌生人我就問是什么人，他們說是聘請的人。在一次合作總社開例會時孫某1只介紹過聘請了一個姓呂的業(yè)務(wù)經(jīng)理。其他兩個人，一個姓魏，一個姓趙，是在合作總社聽說的。
（6）余延富（合作社理事長、兩潭茶葉理事長）證言，證實我只是在合作總社掛名，實際上沒有職責(zé)。我在合作總社參加過6、7次會議，都是領(lǐng)導(dǎo)來檢查時，我去湊個人數(shù)，合作總社從沒有給我發(fā)過工資和補(bǔ)助。只是在合作總社墻上的組織機(jī)構(gòu)欄上有我的名字。
具體做什么業(yè)務(wù)我不清楚，只是開會時孫某1說他到廣東、北京、鄭州等地考察找市場。在孫某1出事后，在鄉(xiāng)里我聽說孫某1個人在做油料生意。孫某1出事之前，我不知道孫某1還做油料生意，我每次開會時孫某1沒有研究過也沒有通報過這個事情。合作總社聘請的三名人員經(jīng)營油料生意，我見過這三個人，但我不知道他們具體是干什么的，只有一次開例會時孫某1說聘請了一名姓呂的，具體干什么我也不清楚。其他聘請的兩個人沒有在會上研究過或通報過，具體另外兩名叫什么名字我不清楚。
（7）劉峰（合作社監(jiān)事、群富茶葉理事長）證言，證實合作總社從成立以來開過三、五次會，都是理事、監(jiān)事參加會議，實際上每次開會都沒講什么實質(zhì)性的東西，都是些虛的東西。后期我們都不怎么去了，去了也沒什么用。
（8）王樹海（農(nóng)業(yè)局執(zhí)法大隊人員）證言，證實Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社的職責(zé)：主要是建網(wǎng)站為基層社注冊商標(biāo)、為基層社發(fā)布農(nóng)副產(chǎn)品信息，為農(nóng)民提供咨詢和服務(wù)。我平時在合作總社看到聘請的魏建華、趙亞楠還做柴油、汽油生意。我所參加的合作總社會議上，從沒有通報過合作總社在做油料生意的情況，其他人也沒有給我講過做油料生意的具體情況，我也沒有參與做油料生意，領(lǐng)導(dǎo)也從來沒有安排我參與經(jīng)營油料生意。所以我不知道做生意的詳細(xì)情況。
2010年5月20日在商業(yè)銀行開戶的活期存款本賬號：0000527921210011，戶名王樹海，存折號碼分別為NO.0081203、0081204、0081206這事：大概在2010年5月份，在合作總社，方某2找到我，給我說孫某1局長讓他找我要身份證開個戶，我當(dāng)時沒帶身份證，方某2讓我把身份證帶過來開個戶，說是轉(zhuǎn)款用。我也沒多問，但我為了證實一下，我就給孫某1局長打了個電話問他是不是安排方某2找我要身份證開個銀行帳戶，孫局長說是他安排的，并讓我把身份證交給方某2。然后第二天我把身份證帶到合作總社交給方某2，方某2是自己拿著我的身份證去開戶的，至于方某2在哪個銀行開戶，是否轉(zhuǎn)錢我不清楚，存款本方某2沒有給我。方某2是第二天把身份證還給我的。在孫某1出事后，好像是6月4日，方某2把三個以我名字開戶的存款本放在我這，讓我臨時保管，并對我說檢察院的人找他。存款本總共放在我這不到5個小時，你們檢察機(jī)關(guān)就讓方某2從我這里把存款本拿走了。存款本上的內(nèi)容我不清楚，我都沒來得及看。
（9）陳克果（農(nóng)業(yè)局測土配方辦公室主任、合作社副理事長）證言，證實合作總社經(jīng)營油料的運(yùn)作情況不清楚。據(jù)我所知，孫某1出事之前，農(nóng)業(yè)局的班子成員都不知道。
（10）王萬斌（Im河區(qū)副區(qū)長）證言，證實當(dāng)副區(qū)長時就認(rèn)識孫某1，他一直在農(nóng)業(yè)局當(dāng)局長。農(nóng)民專業(yè)合作總社，這也是農(nóng)業(yè)局自己創(chuàng)辦的，當(dāng)時作為農(nóng)業(yè)局的亮點，省里領(lǐng)導(dǎo)徐光春也來過，具體怎么操作的我不清楚。平時有領(lǐng)導(dǎo)去合作總社參觀時都是是農(nóng)業(yè)局工會主席甘輝
負(fù)責(zé)介紹。
孫某1具體負(fù)責(zé)管理。合作總社和政府沒有關(guān)系。合作總社屬于一個新生事物，與經(jīng)濟(jì)沒有關(guān)系，合作總社不經(jīng)營。他們在介紹時說合作總社有產(chǎn)品，總社只是提供平臺。具體運(yùn)作模式我不清楚。
（11）證人趙亞南證言，證實我在合作總社具體不負(fù)責(zé)什么工作，我主要配合魏建華做油料生意，負(fù)責(zé)銷售。
我和魏建華做油料生意的資金，我不知道資金從哪來的，我主要負(fù)責(zé)油料的銷售，魏建華是負(fù)責(zé)購油。賣油的貨款都已經(jīng)收回來了。每次都是方某2給我提供他個人的銀行卡號，有建行的，工行的，還有郵政的儲蓄卡，我不經(jīng)手錢。每筆銷售油料后，我讓購油方把錢打到方某2給我提供的銀行卡上，然后我通知方某2查款是否到賬，方某2說款到賬后，我就不再過問了。
每次銷售柴油或汽油時，我只給購貨方提供一個由方某2開出的收款收據(jù)，然后我把收款收據(jù)交給購貨方，并帶著購貨方一塊依據(jù)收款收據(jù)到我們存放油料的62155部隊倉庫直接提油。為做油料生意在合作總社是公開的，因為我、魏建華、王樹海、馮志、呂傳德、方某2、孫某1都知道，所以我認(rèn)為是合作總社做的生意。
銷售油料沒有簽合同，但每次都給購油方提供由方某2開具的蓋有合作總社章的收據(jù)。
12、證人方某2證言
成立農(nóng)民專業(yè)合作總社的資金來源：一是開業(yè)時合作總社收取信陽市有關(guān)單位或個人的贊助費(fèi)累計7萬余元；二是從五云茶葉集團(tuán)轉(zhuǎn)入3.5萬元；三是從農(nóng)業(yè)局轉(zhuǎn)入合作總社高產(chǎn)創(chuàng)建項目資金38萬元；四是從農(nóng)業(yè)局轉(zhuǎn)入合作總社超級稻項目款16萬元；五是從群富茶葉合作總社（劉峰）轉(zhuǎn)入20萬元。六是孫某1局長2009年11月份交給我5萬元現(xiàn)金，12月份交給我5萬元現(xiàn)金。2010年三、四月份孫局長交給我10萬元現(xiàn)金，魏建華交我5萬元現(xiàn)金。其余都是使用套出的項目資金款用于生意周轉(zhuǎn)。從農(nóng)民專業(yè)合作總社挪用了一筆63.5萬元做油料生意，其中54萬元是專用資金。
（四）方某2挪用資金罪
2010年4月16日，被告人方某2利用保管Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社資金的職務(wù)便利，將該社資金50000元借給信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局工作人員吳建個人用于炒股。案發(fā)后，方某2主動交待此犯罪事后，2010年7月5日，吳建已將此款全部上繳Im河區(qū)人民檢察院。
上述事實，被告人方某2在開庭審理過程中亦無異議，且有證人吳建的證言，吳建、方某2個人銀行卡業(yè)務(wù)明細(xì)、調(diào)取證據(jù)清單等證據(jù)證言，足以認(rèn)定。
被告人方某2退還贓款360000元。
本案綜合證據(jù):
認(rèn)定被告人孫某1職務(wù)身份的證據(jù)：
1、孫某1身份證復(fù)印件、戶籍證明；
2、公務(wù)員登記表；
3、中共信陽市Im河區(qū)委任免通知；
4、Im河區(qū)人大常委會任命名單：任Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長
認(rèn)定被告人方某2職務(wù)身份的證據(jù)：
1、方某2身份證復(fù)印件、戶籍證明；
2、Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局對方某2的任職文件、調(diào)動工作介紹信、入編人員審批表、事業(yè)單位工人調(diào)動審批表；
3、方某2供述：2006年11月調(diào)至Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局農(nóng)業(yè)廣播學(xué)校任會計。2007年8月農(nóng)業(yè)局成立測土配方施肥辦公室，我一直兼任測土配方施肥辦公室會計至今。另外，2009年5月18日，孫某1局長安排我兼任農(nóng)民專業(yè)合作總社的會計和出納，直到2010年我建議馮志擔(dān)任合作社總社的會計。
本院認(rèn)為，被告單位信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局作為事業(yè)單位在經(jīng)濟(jì)往來中，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重，其行為構(gòu)成單位受賄罪；被告單位信陽市Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社未取得成品油經(jīng)營許可證而經(jīng)營成品油，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為構(gòu)成非法經(jīng)營罪；被告人孫某1作為信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局局長、信陽市Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社理事長，分別是對上述單位受賄罪、非法經(jīng)營罪負(fù)直接責(zé)任的主管人員，其行為亦構(gòu)成單位受賄罪、非法經(jīng)營罪，應(yīng)依法懲處。被告人方某2利用職務(wù)之便，擅自將信陽市Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社的資金借貸給他人進(jìn)行營利活動，其行為構(gòu)成挪用資金罪，應(yīng)依法懲處。公訴機(jī)關(guān)指控信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局、被告孫某1犯單位受賄罪的第1起事實，實際是行賄人邰學(xué)勇向?qū)O某1個人行賄，孫某1收到邰學(xué)勇行賄的49500元后，立即通知該局副局長潤建華，財務(wù)人員方某2到場，及時上交Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局，依照《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》第九條的規(guī)定，國家工作人員收受請托人財物后及時退還或上交的，不是受賄；指控信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局、被告人孫某1、方某2、單位受賄罪的第4、5、6起事實，實際上孫某1、方某2是以信陽市Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社的名義進(jìn)行的，且該單位系在農(nóng)村家庭承包經(jīng)營基礎(chǔ)上，同類農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營者或同類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的提供者、利用者，自愿聯(lián)合民主管理的互助性經(jīng)濟(jì)組織，登記為企業(yè)法人，不符合單位受賄罪的主體要件，故公訴機(jī)關(guān)的上述指控不能成立，不予支持。公訴機(jī)關(guān)指控孫某1、方某2犯挪用公款罪，因未提供確實、充分的證據(jù)證實：孫某1個人決定以單位名義將公款供其他單位使用，孫某1、方某2謀取個人利益，其行為不符合《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第三百八十四條第一款的解釋》（三）個人決定以單位名義將公款供其他單位使用，謀取個人利益的之規(guī)定，故公訴機(jī)關(guān)指控的該起犯罪的證據(jù)不足，罪名不能成立，不予支持。公訴機(jī)關(guān)指控方某2犯非法經(jīng)營罪，因方某2系信陽市Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社的財務(wù)人員，其根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的安排匯款、收款，是履職行為，方某2并沒有直接參與或組織人員進(jìn)行成品油的非法經(jīng)營活動，其犯罪情節(jié)顯著輕微，不應(yīng)認(rèn)為其行為構(gòu)成非法經(jīng)營罪。被告人孫某1、方某2認(rèn)罪、悔罪，可酌情從輕處罰。被告人孫某1、方某2被采取強(qiáng)制措施后，如實供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的非法經(jīng)營罪或挪用資金罪的罪行，依照《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第二條、第三條的規(guī)定，應(yīng)以自首論，對其可以從輕或免除處罰。被告人方某2積極退贓，可以酌情從輕處罰。被告人孫某1犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰；被告單位及其辯護(hù)人、被告人及其辯護(hù)人的上述辯護(hù)意見，符合本案事實及法律規(guī)定的意見予以采納，不符合本案事實及法律規(guī)定的意見不予采納。根據(jù)各被告單位、被告人犯罪的事實、性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十七條、第二百二十五條、第二百七十二條第一款、第六十七條、第六十九條、第五十二條、第三十條、第三十一條、第五十三條、第六十四條的規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告單位信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局犯單位受賄罪，判處罰金100000元。
二、被告單位信陽市Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社犯非法經(jīng)營罪，判處罰金200000元。
三、被告人孫某1犯單位受賄罪，判處有期徒刑八個月；犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年，并處罰金90000元；合并執(zhí)行，決定執(zhí)行有期徒刑一年零一個月，并處罰金90000元。
四、被告人方某2犯挪用資金罪，免予刑事處罰。
五、被告單位信陽市Im河區(qū)農(nóng)業(yè)局違法所得143600元，予以追繳。
六、被告單位信陽市Im河區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作總社違法所得89075元予以追繳。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，被告人孫某1刑期自2010年6月4日起至2011年7月3日止。罰金、違法所得限判決生效后十日內(nèi)繳納。）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向河南省信陽市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長張萬文
審判員賈云清
審判員徐永琴
裁判日期
二零一一年六月十四日
書記員
書記員彭潔
