審理法院：北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院
案 號(hào)：（2016）京0105刑初935號(hào)
案件類(lèi)型：刑事
案 由：非法經(jīng)營(yíng)罪
裁判日期：2017-11-10
審理經(jīng)過(guò)
北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院以京朝檢公訴刑訴〔2016〕873號(hào)起訴書(shū)指控被告人劉某1、張某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，于2016年6月7日向本院提起公訴。本院于當(dāng)日立案并依法組成合議庭。北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院于2017年9月7日作出變更起訴決定，指控被告人劉某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪、合同詐騙罪，指控被告人張某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪。本院依法公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院指派檢察員趙越超出庭支持公訴。被告人劉某1及其辯護(hù)人郭立和、被告人張某2及其辯護(hù)人蘇志鴻均到庭參加了訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院指控，被告人劉某1伙同張某2于2013年2月至2015年初，在未取得資質(zhì)的情況下，利用北京“中升嘉澤投資管理有限公司”的名義，代理操作期貨交易，并在朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路39號(hào)建外SOHO23號(hào)樓（南辦公樓）B-2801室與韓某某等人簽訂《期貨投資管理協(xié)議書(shū)》進(jìn)行期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其中投資人投資本金為1000余萬(wàn)元，繳納管理費(fèi)為300余萬(wàn)元，造成經(jīng)濟(jì)損失1000余萬(wàn)元，其中400余萬(wàn)元被劉某1非法占為己有。被告人張某2于2015年10月16日主動(dòng)投案。被告人劉某1于2015年11月14日被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。
北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院向本院移送了證人證言、書(shū)證、被告人的供述等證據(jù)，指控被告人劉某1的行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪、合同詐騙罪，其中合同詐騙罪達(dá)到數(shù)額特別巨大，被告人張某2的行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，且屬情節(jié)特別嚴(yán)重，被告人張某2有自首情節(jié)，提請(qǐng)本院對(duì)被告人劉某1依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二百二十四條之規(guī)定；對(duì)被告人張某2依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)之規(guī)定，予以懲處。
一審答辯情況
被告人劉某1當(dāng)庭辯稱(chēng)，其行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，不構(gòu)成合同詐騙罪。其辯護(hù)人的意見(jiàn)為，被告人劉某1系初犯、歸案后能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)，被告人對(duì)涉案錢(qián)款主觀上無(wú)非法占有的目的，其行為不構(gòu)成合同詐騙罪，建議法庭對(duì)其減輕處罰。
被告人張某2當(dāng)庭對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本事實(shí)未提出異議。其辯護(hù)人的意見(jiàn)為，被告人張某2有自首情節(jié)、立功表現(xiàn)，系從犯，建議法庭對(duì)其減輕處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明，2013年2月至2015年初，被告人劉某1伙同張某2在未取得相應(yīng)資質(zhì)的情況下，以北京中升嘉澤投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中升嘉澤公司）的名義，代理客戶(hù)操作期貨交易，并在朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路39號(hào)建外SOHO23號(hào)樓（南辦公樓）B-2801室與韓某等投資人簽訂《期貨投資管理協(xié)議書(shū)》進(jìn)行期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資人共計(jì)194人，其中110人報(bào)案。投資人投資本金為1011.7萬(wàn)元，繳納管理費(fèi)為360.565萬(wàn)元，造成經(jīng)濟(jì)損失1000余萬(wàn)元，其中4587167.39元被劉某1非法占為己有。被告人張某2后于2015年10月16日經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話(huà)通知主動(dòng)到案,被告人劉某1于2015年11月14日被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。
以上事實(shí)，有下列證據(jù)予以證明：
1、投某的證言證明：2013年7月初，我接到中升嘉澤公司業(yè)務(wù)員的電話(huà)邀請(qǐng)我去他們公司聽(tīng)理財(cái)講座。7月12號(hào)我前往該公司聽(tīng)講座，地址在朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路39號(hào)建外SOHO23號(hào)樓B-2801。他們主要講將錢(qián)投到他們公司后，他們幫我辦理期貨交易賬戶(hù)，并由專(zhuān)業(yè)人員操作，保證我的本金，每年還有8%的收益。我當(dāng)時(shí)決定投資，并與該公司簽訂了《期貨投資管理協(xié)議書(shū)》，協(xié)議約定我與中升嘉澤公司合作投資期貨交易。他們擁有期貨投資的技能并承擔(dān)我賬戶(hù)的虧損，每年按照8%的收益返給我，如果盈利達(dá)到實(shí)際投資金額的10%時(shí)，盈利部分的30%歸我，70%歸公司。我的投資金額為2萬(wàn)元，另外還支付了1萬(wàn)元的管理費(fèi)，合作期為2年。同時(shí)我還簽訂了一份大華期貨公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，約定我在大華期貨公司設(shè)立期貨賬戶(hù)并委托他們從事我賬戶(hù)的期貨交易。2013年8月16日，我在中升嘉澤公司支付了3萬(wàn)元，對(duì)方稱(chēng)其中1萬(wàn)元的管理費(fèi)1個(gè)月左右就能返還我，但是后來(lái)他們并未如期返還。2014年5月13日我應(yīng)中升嘉澤公司的工作人員馬文建的要求去重新簽訂協(xié)議，新協(xié)議的合作期限到2016年5月12日。馬文建用我的銀行卡做了一些交易后給了我一個(gè)163郵箱和密碼，說(shuō)可以在里面看以前的交易情況。2015年春節(jié)前，我去中升嘉澤公司發(fā)現(xiàn)人去樓空。我的管理費(fèi)一直都沒(méi)有退還我，馬文建不接我電話(huà)了。我一共投資人民幣3萬(wàn)元，其中2萬(wàn)元是刷卡支付到大華期貨公司，另外1萬(wàn)元是現(xiàn)金支付。2014年5月13日，我按照馬文建的要求又刷了19835元，銀行對(duì)賬單顯示我當(dāng)天先收到了從格林大華期貨公司轉(zhuǎn)回的19835元后又轉(zhuǎn)到中升嘉澤公司賬戶(hù)內(nèi)。中升嘉澤公司一共給我返利3次，共計(jì)1009元。
2、《期貨投資管理協(xié)議書(shū)（保本保息）》、《解除合同協(xié)議書(shū)》、收據(jù)、轉(zhuǎn)賬憑證、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表（自然人）》等證明：韓某于2013年7月12日與大華期貨有限公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同；2014年5月13日韓某與中升嘉澤公司解除2013年7月12日所簽《投資服務(wù)合同》，重新簽訂《期貨投資管理協(xié)議書(shū)（保本保息）》并于當(dāng)日繳納2萬(wàn)元的本金至中升嘉澤公司（實(shí)際轉(zhuǎn)款人民幣19835元）。中升嘉澤公司一共給韓某返利3次，共計(jì)1009元。
3、證人馬某的證言證明：2013年12月至2015年2月我一直在中升嘉澤公司業(yè)務(wù)部工作，我就是一名普通員工，負(fù)責(zé)尋找客戶(hù)，宣傳公司炒期貨的業(yè)務(wù)。公司實(shí)際就是劉某1和張某2兩人在經(jīng)營(yíng)。劉某1和張某2讓我們業(yè)務(wù)部跟客戶(hù)說(shuō)保證80%的本金絕對(duì)安全，業(yè)務(wù)部向客戶(hù)出示以往劉某1炒期貨成功的案例，承諾客戶(hù)每季度收益為本金的30%。最開(kāi)始劉某1用客戶(hù)留下的交易密碼幫著操作期貨交易，2014年4、5月份，劉某1要求業(yè)務(wù)員讓客戶(hù)把錢(qián)集中匯到中升嘉澤公司的賬戶(hù)，后劉某1將客戶(hù)的投資款轉(zhuǎn)到其個(gè)人的銀行卡里，其銀行卡都是在期貨公司開(kāi)了戶(hù)的，劉某1就利用這個(gè)戶(hù)代客戶(hù)炒期貨，后來(lái)張某2也認(rèn)同了這么干。于是張某2和劉某1就向客戶(hù)承諾這樣肯定給客戶(hù)保本、肯定能掙回之前的虧損，并且返還管理費(fèi)，承諾每季度給客戶(hù)本金2%的利息，返還管理費(fèi)后的錢(qián)若盈利每季度給客戶(hù)盈利的30%。最開(kāi)始公司給客戶(hù)炒期貨個(gè)別客戶(hù)有虧損，虧損也就8%左右，后來(lái)客戶(hù)的錢(qián)集中在劉某1賬戶(hù)里，公司每個(gè)月的期貨報(bào)表都是盈利1.5%左右，期貨報(bào)表是公司自己制作的，公司發(fā)到客戶(hù)郵箱給客戶(hù)看證明公司是盈利的，讓他們放心繼續(xù)做下去。但實(shí)際炒期貨的虧盈我不清楚。
4.投資人劉某、梁某等人的證言、《期貨投資管理協(xié)議書(shū)（保本保息）》、《解除合同協(xié)議書(shū)》、收據(jù)、轉(zhuǎn)賬憑證、司法會(huì)計(jì)鑒定檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)等證據(jù)證明：各投資人投資及返利的情況，共計(jì)返還利息60余萬(wàn)元；劉某1將投資人繳納的部分投資款4587167.39元用于個(gè)人消費(fèi)、支出。
5、證人于某的證言證明：我是北京錦成達(dá)養(yǎng)殖有限公司、嘉燁財(cái)富國(guó)際投資管理（北京）有限公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，嘉燁財(cái)富國(guó)際投資管理（北京）有限公司專(zhuān)門(mén)銷(xiāo)售北京錦成達(dá)養(yǎng)殖有限公司的水產(chǎn)品。我通過(guò)朋友認(rèn)識(shí)了張某2并請(qǐng)張某2介紹些客戶(hù)給我。大概2014年11月份左右，張某2跟我說(shuō)他們公司一些客戶(hù)的合同快到期了，他可以將這些客戶(hù)介紹給我，讓我銷(xiāo)售我的水產(chǎn)品。2014年11月、12月左右，張某2陸續(xù)給我介紹了20人左右。通過(guò)與這些人交談，我告訴他們可以以批發(fā)的價(jià)格將水產(chǎn)品賣(mài)給他們，他們可以向外出售掙取差價(jià)，客戶(hù)很感興趣并與我公司簽訂了《嘉燁財(cái)富體驗(yàn)會(huì)員承購(gòu)合同》，將我公司的水產(chǎn)品賣(mài)給了他們，這些客戶(hù)的貨款都是中升嘉澤公司轉(zhuǎn)給我的，這些客戶(hù)都與中升嘉澤公司簽訂了《解除合同協(xié)議書(shū)》及《委托付款協(xié)議書(shū)》?？蛻?hù)一共給了我200多萬(wàn)元，這些錢(qián)都是通過(guò)劉某1的工商銀行賬戶(hù)（賬號(hào)×××）打到我的工商銀行賬戶(hù)和民生銀行賬戶(hù)。我沒(méi)有和劉某1談過(guò)，這件事都是和張某2談的，因?yàn)閺埬?能負(fù)責(zé)他們公司的事。
6、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)北京中升嘉澤投資管理有限公司認(rèn)定的回函》證明：北京中升嘉澤投資管理有限公司不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)或我局批準(zhǔn)設(shè)立和負(fù)責(zé)監(jiān)管的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
7、安信期貨開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表（自然人）、合同正本、安信期貨有限責(zé)任公司銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議書(shū)、交易結(jié)算單證明：被告人劉某1于2014年3月25日在安信期貨申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)并于當(dāng)日與安信期貨有限責(zé)任公司簽訂合同，資金賬號(hào)×××，期貨結(jié)算賬戶(hù)賬號(hào)×××、×××；出金入金情況，2014年3月25日至2014年6月30日入金約745萬(wàn)元，出金約55萬(wàn)元；2014年7月1日至10月31日出金約515萬(wàn)元，入金約97萬(wàn)元；2014年11月1日至12月31日,出金約110萬(wàn)元。
8、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、公司章程等書(shū)證證明：北京中升嘉澤投資管理有限公司為有限責(zé)任公司（自然人投資或控股），住所地為北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路39號(hào)建外SOHO23號(hào)樓（南辦公樓）B-2801，法定代表人袁義忠，注冊(cè)資本200萬(wàn)元，成立日期2013年2月5日，經(jīng)營(yíng)范圍為投資管理、資產(chǎn)管理、投資咨詢(xún)等。劉某1為公司總經(jīng)理，主管公司整體運(yùn)營(yíng)，同時(shí)分管客戶(hù)名下賬戶(hù)內(nèi)的資金運(yùn)作。張某2為公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司客戶(hù)開(kāi)發(fā)。
9、銀行賬戶(hù)交易明細(xì)等書(shū)證證明：中升嘉澤公司銀行賬戶(hù)交易流水的情況，劉某1、張某2個(gè)人銀行賬戶(hù)資金往來(lái)的情況。
10、受案登記表證明：2015年2月13日15時(shí)16分，張某2報(bào)警稱(chēng)被告人劉某1涉嫌職務(wù)侵占；2015年3月6日10時(shí)10分，投某報(bào)警稱(chēng)被騙取投資款3萬(wàn)元。
11、到案經(jīng)過(guò)及工作說(shuō)明證明：2015年10月16日，經(jīng)公安人員電話(huà)通知被告人張某2主動(dòng)歸案。2015年11月14日7時(shí)許，劉某1被公安人員抓獲歸案。
12、被告人劉某1在偵查階段的供述：我是2013年初和張某2等人一起成立了中升嘉澤公司，該公司是有限責(zé)任公司（自然人投資或控股），股東有我、張某2、以及張某2的一個(gè)朋友，但是公司就是我和張某2的，也是我倆實(shí)際經(jīng)營(yíng)。張某2是公司業(yè)務(wù)部的負(fù)責(zé)人，業(yè)務(wù)部就是負(fù)責(zé)尋找客戶(hù)，約客戶(hù)來(lái)公司洽談、簽協(xié)議投資期貨。技術(shù)部負(fù)責(zé)人是我，下單員有3人，我具體負(fù)責(zé)操盤(pán)替客戶(hù)代炒期貨，下單員執(zhí)行我的交易指令。2013年公司承諾保證客戶(hù)本金的80%，利潤(rùn)是4、6分，公司是4，客戶(hù)是6。當(dāng)時(shí)客戶(hù)炒期貨的本金在客戶(hù)自己期貨賬戶(hù)內(nèi)，公司只收客戶(hù)管理費(fèi)。公司向客戶(hù)收取管理費(fèi)沒(méi)有固定的比例，公司經(jīng)營(yíng)靠的就是客戶(hù)交的管理費(fèi)。從2014年開(kāi)始，公司將客戶(hù)期貨賬戶(hù)內(nèi)的錢(qián)都集中到我名下的建行和工行賬戶(hù)內(nèi)（×××，×××），之后我將這些錢(qián)轉(zhuǎn)到期貨賬戶(hù)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。公司承諾保本保息，年利息是8%至12%不等。到2014年10月份，期貨賬戶(hù)持續(xù)虧損大約300萬(wàn)元左右，期貨賬戶(hù)內(nèi)部分資金用于給客戶(hù)返息，部分用于支付公司的房租和員工工資，我個(gè)人揮霍了300萬(wàn)左右，主要用于出入高檔賓館、歌廳、坐飛機(jī)、吃飯等消費(fèi)了。最后期貨賬戶(hù)內(nèi)剩下的200多萬(wàn)被張某2轉(zhuǎn)移到了另外一個(gè)項(xiàng)目上。公司員工收入是工資和提成兩部分，按照投資人繳納管理費(fèi)的總金額給員工提成，具體的比例我記不清了。公司每月工資支出是8.5萬(wàn)元左右，每月提成是在2、3萬(wàn)元，房租是每月76000元，電費(fèi)是每月1000余元。我在公司管理財(cái)務(wù)時(shí)沒(méi)有留存財(cái)務(wù)憑證。
13、被告人張某2在偵查階段的供述：中升嘉澤公司是劉某1提議成立的，公司注冊(cè)的費(fèi)用和資金是劉某1出的。我和劉某1是實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，有事我們倆互相商量。劉某1作為公司的總經(jīng)理，主管公司整體運(yùn)營(yíng)，同時(shí)分管客戶(hù)名下賬戶(hù)內(nèi)的資金運(yùn)作，我作為業(yè)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)發(fā)。公司沒(méi)有單獨(dú)設(shè)置財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)的事情都是劉某1管理。公司成立之初我不懂做期貨代客理財(cái)還需要相關(guān)資質(zhì)，我們公司沒(méi)有幫助客戶(hù)代理期貨交易的資質(zhì)。劉某1說(shuō)沒(méi)關(guān)系只要掙錢(qián)給客戶(hù)就不會(huì)出事，而且他向我保證他負(fù)責(zé)操盤(pán)炒期貨就肯定能掙錢(qián)，我就相信了他，我們倆就冒著風(fēng)險(xiǎn)做了代炒期貨業(yè)務(wù)。我們的客戶(hù)來(lái)源就是業(yè)務(wù)員根據(jù)某一號(hào)段盲目的撥打電話(huà)給社會(huì)上的不特定人群，向這些人介紹我們公司的業(yè)務(wù)，承諾保本并有高額收益，約他們來(lái)公司商談代炒期貨事宜。我們跟客戶(hù)說(shuō)保證本金絕對(duì)安全，并出示劉某1以往炒期貨成功的交易明細(xì)向客戶(hù)證明我們公司肯定能幫他們掙錢(qián)，我們承諾給客戶(hù)高收益。2013年初至2014年5月左右，公司讓客戶(hù)自己在期貨公司開(kāi)戶(hù)，我們留下交易密碼劉某1幫著客戶(hù)操作買(mǎi)賣(mài)期貨。2014年5、6月份開(kāi)始，劉某1私自讓客戶(hù)把錢(qián)集中匯到中升嘉澤公司賬戶(hù)后，他再將客戶(hù)的投資款轉(zhuǎn)到他個(gè)人的銀行卡里，他的銀行卡都是在期貨公司開(kāi)了戶(hù)的，他就利用自己的戶(hù)代客戶(hù)炒期貨。并且劉某1向客戶(hù)承諾這樣肯定給客戶(hù)保本，保證掙回之前的虧損，而且返還之前客戶(hù)交的管理費(fèi)，他還答應(yīng)每季度給客戶(hù)本金2個(gè)點(diǎn)的利息。一開(kāi)始我并不知道他這樣做，等我知道的時(shí)候這事已經(jīng)這么干了，我也就認(rèn)同繼續(xù)做下去。中升嘉澤公司從一開(kāi)始代客炒期貨就一直虧損，我們將客戶(hù)的投資款虧損了許多。2014年12月左右，劉某1就不來(lái)公司了。我通過(guò)安信期貨人員查詢(xún)的時(shí)候，工作人員口頭暗示我劉某1把公司投資期貨款取走了。公司代客戶(hù)炒期貨收取管理費(fèi)400萬(wàn)左右，管理費(fèi)由劉某1一人支配，主要用于公司一年多的運(yùn)營(yíng)成本，包括房租、員工工資、獎(jiǎng)金等。公司規(guī)定每季度給客戶(hù)返錢(qián)，一二三季度是劉某1返的，劉某1跑之后我又用個(gè)人資金10萬(wàn)元返了一次。我向公安機(jī)關(guān)提供的《北京中升嘉澤投資管理有限公司投資期貨管理協(xié)議（保本保息）》都是真實(shí)的，是客戶(hù)簽完協(xié)議后留在公司的留檔材料。我將投資款向于某的水產(chǎn)項(xiàng)目上轉(zhuǎn)了200多萬(wàn)元，這樣做投資人是同意的，劉某1也知道這件事，給于某轉(zhuǎn)款是用我和劉某1的個(gè)人銀行卡轉(zhuǎn)的。
以上證據(jù)，已經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人劉某1法制觀念淡薄，違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪；其又以非法占有為目的，在履行合同過(guò)程中，騙取投資人錢(qián)款，數(shù)額特別巨大，其行為亦已構(gòu)成合同詐騙罪，應(yīng)與其所犯非法經(jīng)營(yíng)罪數(shù)罪并罰。被告人張某2法制觀念淡薄，違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，依法應(yīng)予懲處。北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院指控被告人劉某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪、合同詐騙罪，被告人張某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名成立。鑒于被告人劉某1能夠如實(shí)供述所犯非法經(jīng)營(yíng)罪之罪行，本院對(duì)其所犯非法經(jīng)營(yíng)罪依法予以從輕處罰。對(duì)其辯護(hù)人所提相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)，本院酌予采納。關(guān)于被告人劉某1及其辯護(hù)人所提其行為不構(gòu)成合同詐騙罪的辯解及辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，劉某1擅自將投資人的投資款400余萬(wàn)元用于個(gè)人消費(fèi)、支出，其對(duì)該筆錢(qián)款具有非法占有之目的，其行為構(gòu)成合同詐騙罪，故對(duì)被告人劉某1及其辯護(hù)人所提上述辯解及辯護(hù)意見(jiàn)本院不予采納。鑒于被告人張某2有自首情節(jié)，本院對(duì)其所犯罪行依法予以從輕處罰。對(duì)其辯護(hù)人所提相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)，本院酌予采納。關(guān)于其辯護(hù)人所提張某2構(gòu)成立功的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人張某2在被采取刑事強(qiáng)制措施之前的報(bào)案行為不屬立功表現(xiàn)，對(duì)辯護(hù)人所提上述辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納，但張某2于案發(fā)前積極主動(dòng)報(bào)案之情節(jié)，本院在量刑時(shí)一并予以考慮;所提被告人張某2系從犯的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，張某2系北京中升嘉澤投資管理有限公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，負(fù)責(zé)公司客戶(hù)的開(kāi)發(fā)，其在共同犯罪中起主要作用，不應(yīng)認(rèn)定為從犯，對(duì)辯護(hù)人所提上述辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。未能追繳的違法所得，依法責(zé)令被告人劉某1、張某2共同退賠。綜上，根據(jù)被告人劉某1、張某2犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，本院對(duì)被告人劉某1依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二百二十四條第（四）項(xiàng)、第六十九條、第二十五條第一款、第六十七條第三款、第六十一條、第四十五條、第四十七條、第五十五條第一款、第五十六條第一款、第五十二條、第五十三條及第六十四條之規(guī)定；對(duì)被告人張某2依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第六十一條、第四十五條、第四十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條及《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人劉某1犯合同詐騙罪，判處有期徒刑十一年，剝奪政治權(quán)利二年，罰金人民幣一萬(wàn)一千元；犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，罰金人民幣三萬(wàn)元；決定執(zhí)行有期徒刑十二年，剝奪政治權(quán)利二年，罰金人民幣四萬(wàn)一千元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2015年11月14日起至2027年11月13日止。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個(gè)月內(nèi)繳納）。
二、被告人張某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年，罰金人民幣六萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2015年10月16日起至2021年10月15日止。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三個(gè)月內(nèi)繳納）。
三、責(zé)令被告人劉某1、張某2退賠投資人的經(jīng)濟(jì)損失。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向北京市第三中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長(zhǎng)劉歡
人民陪審員李欣
人民陪審員孫冀鵬
裁判日期
二〇一七年十一月十日
書(shū)記員
書(shū)記員張艷麗
