案由 受賄
案號 （2019）鄂0682刑初170號
備注：《刑法》483條罪名的最新的刑法理論和量刑標(biāo)準(zhǔn)，蘇義飛律師均做了注釋講解，需要了解本罪的詳細(xì)講解內(nèi)容請點(diǎn)擊受賄罪。
老河口市人民檢察院以鄂河檢刑訴〔2018〕142號起訴書指控被告人周某某犯受賄罪，于2019年9月5日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，于2019年9月27日公開開庭進(jìn)行了審理，老河口市人民檢察院指派檢察員浦克富、代理檢察員張文慧出庭支持公訴，被告人周某某及其辯護(hù)人高偉、樊燦到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
老河口市人民檢察院指控：邱某1（另案處理）系北京勤和科技發(fā)展有限公司（勤和科技公司）、北京勤和興業(yè)醫(yī)療器械有限公司（勤和興業(yè)公司）、北京勤和偉業(yè)醫(yī)療器械有限公司（勤和偉業(yè)公司）、山西吉潤生科貿(mào)有限公司（吉潤生公司）（以上四公司均已吊銷）、北京賽維思創(chuàng)醫(yī)療器械有限公司（賽維思創(chuàng)公司）的實(shí)際控制人，為使其公司代理銷售的醫(yī)療耗材產(chǎn)品順利進(jìn)入襄陽市中心醫(yī)院，于2005年年底的一天找到時任襄陽市中心醫(yī)院神經(jīng)內(nèi)科主任被告人周某某，提出若被告人周某某選用其公司代理銷售的醫(yī)療耗材產(chǎn)品，承諾會按其公司銷售產(chǎn)品收款額的10%—20%給予回扣，且能在腦血管介入手術(shù)項(xiàng)目的發(fā)展上給被告人周某某聯(lián)系腦血管介入手術(shù)方面的專家及提供長期技術(shù)幫助，被告人周某某遂表示同意。此后，被告人周某某利用其負(fù)責(zé)襄陽市中心醫(yī)院腦血管介入手術(shù)項(xiàng)目的職務(wù)便利，一直選擇使用邱某1實(shí)際控制的五家公司代理銷售的介入手術(shù)耗材產(chǎn)品。為了感謝被告人周某某，2010年至2017年，邱某1按照襄陽市中心醫(yī)院支付其實(shí)際控制公司的貨款金額，先后按10%—20%、10%比例給被告人周某某結(jié)算回扣，向被告人周某某支付回扣款共計(jì)人民幣233.6415萬元。其中，2010年至2011年，邱某1通過其控制使用的徐某、杜某的銀行賬戶向被告人周某某的銀行賬戶轉(zhuǎn)賬12次，合計(jì)人民幣60.6415萬元；2012年至2017年，邱某1直接送給被告人周某某人民幣現(xiàn)金7次，安排其公司駐襄陽辦事處負(fù)責(zé)人王某1送給被告人周某某人民幣現(xiàn)金2次，合計(jì)173萬元。被告人周某某將收到的233.6415萬元據(jù)為己有。
2019年2月25日，襄陽市監(jiān)察委調(diào)查人員到襄陽市中心醫(yī)院值班室將周某某帶走調(diào)查。同日辦案人員對周某某采取留置措施，留置期間，周某某主動交代了收受邱某1公司回扣的事實(shí)。周某某親屬已退繳贓款233.6415萬元。
為證實(shí)上述指控的事實(shí)，老河口市人民檢察院當(dāng)庭宣讀和出示了指定管轄決定書、立案決定書、戶籍證明、任職文件、扣押決定書、扣押物品清單、銀行流水、財(cái)務(wù)賬據(jù)、公司證明材料等書證；證人邱某1、王某1、王某2、黃某、羅某、邱某2等人的證言；被告人周某某的供述和辯解等證據(jù)。
老河口市人民檢察院認(rèn)為，被告人周某某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十三條的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。提請本院依法判處。
被告人周某某對指控的事實(shí)和罪名無異議，認(rèn)罪認(rèn)罰。
辯護(hù)人高偉、樊燦辯稱：對于起訴書指控的犯罪事實(shí)和罪名無異議，但認(rèn)為（1）周某某刑事案件立案調(diào)查前，即2019年1月向其所在單位領(lǐng)導(dǎo)主動交代了受賄事實(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。（2）周某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，已主動退繳全部贓款，真誠悔過。（3）周某某平時表現(xiàn)一貫良好，從醫(yī)期間為社會做出了重要貢獻(xiàn)，主要惡性較小。綜上，建議對周某某減輕處罰并適用緩刑。
經(jīng)審理查明：邱某1（另案處理）系勤和科技公司、勤和興業(yè)公司、勤和偉業(yè)公司、吉潤生公司（以上四公司均已吊銷）、賽維思創(chuàng)公司的實(shí)際控制人。為了順利向襄陽市中心醫(yī)院銷售其公司代理的醫(yī)療耗材產(chǎn)品，邱某1于2005年年底的一天找到時任襄陽市中心醫(yī)院神經(jīng)內(nèi)科主任被告人周某某，提出若周某某選用其公司代理銷售的醫(yī)療耗材產(chǎn)品，承諾會按其公司銷售產(chǎn)品收款額的10%—20%給予回扣，且能在腦血管介入手術(shù)項(xiàng)目的發(fā)展上給周某某聯(lián)系腦血管介入手術(shù)方面的專家及提供長期技術(shù)幫助，周某某表示同意。2006年起，周某某利用其負(fù)責(zé)襄陽市中心醫(yī)院腦血管介入手術(shù)項(xiàng)目的職務(wù)便利，一直選擇使用邱某1實(shí)際控制的五家公司代理銷售的介入手術(shù)耗材產(chǎn)品。為了感謝周某某，2010年至2017年，邱某1根據(jù)襄陽市中心醫(yī)院支付其實(shí)際控制公司的貨款金額，先后按照10%—20%、10%比例給周某某結(jié)算回扣，向周某某支付回扣款共計(jì)人民幣233.6415萬元，其中，2010年至2011年，邱某1通過其控制使用的徐某、杜某的銀行賬戶多次向周某某的銀行賬戶轉(zhuǎn)賬，合計(jì)人民幣60.6415萬元；2012年至2017年，邱某1直接或者安排其公司駐襄陽辦事處負(fù)責(zé)人王某1多次送給周某某人民幣現(xiàn)金，合計(jì)人民幣173萬元。周某某將收到的回扣款233.6415萬元據(jù)為己有。
2019年1月，周某某主動找到中心醫(yī)院相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，承認(rèn)自己有違紀(jì)問題，但未交代收受邱某1賄賂的事實(shí)。2019年2月25日，辦案人員到襄陽市中心醫(yī)院值班室將周某某帶走調(diào)查，同日對周某某采取留置措施，留置期間，周某某主動交代了收受邱某1公司回扣的事實(shí)。案發(fā)后，周某某親屬已退繳贓款233.6415萬元。
上述事實(shí)，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院確認(rèn)的下列證據(jù)予以證實(shí)：
一、書證
1.指定管轄決定書。證實(shí)2019年2月19日，襄陽市監(jiān)察委員會將周某某涉嫌受賄案件指定老河口市監(jiān)察委員會管轄。
2.立案決定書、通知書。證實(shí)老河口市監(jiān)察委員會于2019年2月25日對周某某立案調(diào)查。
3.到案經(jīng)過的情況說明。證實(shí)2019年2月25日，辦案人員在襄陽市中心醫(yī)院值班室，通過醫(yī)院紀(jì)委書記通知周某某，在醫(yī)院值班室將周某某帶至襄陽市監(jiān)察委留置場所。
4.留置決定書、通知書、批復(fù)。證實(shí)周某某于2019年2月25日被采取留置措施。延長留置期限至2019年8月25日。
5.扣押決定書及扣押清單。證實(shí)老河口市監(jiān)察委員會于2019年5月27日扣押周某某家屬退繳贓款2336415元。
6.周某某戶籍證明、襄陽市中心醫(yī)院出具的周某某基本情況材料、高校教師職務(wù)任職資格申請表、襄陽中心醫(yī)院任免文件。證實(shí)周某某的身份情況及職務(wù)任免情況。
7.事業(yè)單位法人證書、襄陽市中心醫(yī)院情況說明。證實(shí)襄陽市中心醫(yī)院系襄陽市衛(wèi)健委管理的正縣級公益二類事業(yè)單位，周某某行政職務(wù)（正科級）由醫(yī)院黨委任命。
8.周某某取得榮譽(yù)的相關(guān)材料。證實(shí)周某某參與的科研成果多次獲獎，獲得第三屆隆中名醫(yī)，2018年5月被襄陽市人民政府聘任為政府參事。
9.老河口市監(jiān)察委員會關(guān)于對周某某從輕處罰的情節(jié)說明。證實(shí)周某某被留置第三天如實(shí)供述調(diào)查組尚未掌握的違法犯罪事實(shí)（調(diào)查組掌握其收受邱某1公司60萬元的事實(shí)，如實(shí)供述233萬余元事實(shí)）；退繳全部贓款233.6415萬元；對社會做出貢獻(xiàn)。
10.襄陽市中心醫(yī)院關(guān)于對周某某從輕處罰的材料。證實(shí)周某某工作業(yè)績突出，多項(xiàng)成果獲得獎勵，為襄陽市醫(yī)療發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)，希望對其減輕處罰。
11.銀行交易明細(xì)。證實(shí)周某某收受60萬元賄賂的資金來源及去向。
12.邱某1與所控制公司的往來明細(xì)及情況說明。證實(shí)邱某1資金往來情況。
13.襄陽中心醫(yī)院和賽維思創(chuàng)公司的財(cái)務(wù)賬據(jù)、山西吉潤生公司銀行交易明細(xì)。證實(shí)襄陽市中心醫(yī)院與勤和科技、勤和興業(yè)、勤和偉業(yè)、吉潤生、賽維思創(chuàng)、上藥科園襄陽分公司等公司業(yè)務(wù)往來情況。
14.工商登記資料。證實(shí)邱某1實(shí)際控制的勤和科技、勤和興業(yè)、勤和偉業(yè)、山西吉潤生、賽維思創(chuàng)五家公司工商登記情況。
15.神經(jīng)介入類產(chǎn)品中標(biāo)情況一覽表。證實(shí)2005年至2017年襄陽市神經(jīng)介入類產(chǎn)品中標(biāo)情況。
16.襄陽市中心醫(yī)院紀(jì)委的證明。證實(shí)2019年1月，周某某主動找到中心醫(yī)院黨委書記毛春和紀(jì)委書記鄭某，承認(rèn)自己有違紀(jì)問題，但沒有講具體違紀(jì)事實(shí)，也未交代收受賄賂情況。紀(jì)委書記鄭某要求其積極采取措施，主動向上級組織交代清楚問題。
二、證人證言
1.證人邱某1的證言（含自書材料）。證實(shí)其是北京勤和科技發(fā)展有限公司、北京勤和興業(yè)醫(yī)療器械有限公司、北京勤和偉業(yè)醫(yī)療器械有限公司、山西吉潤生科貿(mào)有限公司、北京賽維思創(chuàng)醫(yī)療器械有限公司的實(shí)際控制人，上述公司均與襄陽市中心醫(yī)院發(fā)生過業(yè)務(wù)。2005年底，為拓展公司在襄陽地區(qū)業(yè)務(wù)，其找到周某某推銷其經(jīng)營的腦血管介入耗材，稱與北京幾家醫(yī)院教授熟悉，有跟臺手術(shù)經(jīng)驗(yàn)，可以為周某某開展腦血管介入手術(shù)提供幫助，同時對于銷售的介入材料給予10%-20%的回扣，周某某表示同意。之后周某某在腦血管介入手術(shù)中使用其公司耗材，2012年起，其安排王某1作為襄陽地區(qū)銷售負(fù)責(zé)人與周某某聯(lián)系。2010年至2011年，其按銷售回款的10%-20%，多次通過銀行轉(zhuǎn)賬方式給周某某支付回扣合計(jì)606415元。2012年至2016年分多次送給周某某現(xiàn)金1330000元，2017年，其安排王某1分兩次送給周某某現(xiàn)金400000元。共計(jì)送給周某某回扣款2336415元。周某某有選擇使用產(chǎn)品的權(quán)力，給周某某回扣，一是為了感謝周某某對公司的幫助，二是為讓周某某繼續(xù)選擇使用其公司的產(chǎn)品。
2.證人王某1（邱某1實(shí)際控制公司工作人員）的證言。證實(shí)邱某1是勤和興業(yè)、勤和偉業(yè)、山西吉潤、賽維思創(chuàng)公司的控制人。2010年其與邱某1到襄陽中心醫(yī)院神經(jīng)內(nèi)科跟臺手術(shù)期間認(rèn)識了周某某。2011年的業(yè)務(wù)由邱某1具體經(jīng)辦，2012年起，邱某1將襄陽片區(qū)銷售業(yè)務(wù)交給其負(fù)責(zé)，襄陽中心醫(yī)院的腦血管介入手術(shù)使用的耗材主要是周某某和其聯(lián)系，其公司帶介入手術(shù)耗材跟臺手術(shù)。周某某不管是否招投標(biāo)，也不過問耗材價(jià)格。周某某確定手術(shù)后聯(lián)系其，由其配備需要耗材并跟臺手術(shù)，手術(shù)結(jié)束后，其和科室相關(guān)人員辦理相關(guān)手續(xù)，后將銷售單交醫(yī)院設(shè)備科并出具發(fā)票，由醫(yī)院財(cái)務(wù)科核銷付款。2011年起先后以勤和科技、勤和興業(yè)、勤和偉業(yè)、山西吉潤生、賽維思創(chuàng)公司等名義向中心醫(yī)院銷售耗材。2017年8月和12月，邱某1安排其給周某某送了兩次銷售介入耗材的回扣，分別是20萬元，合計(jì)40萬元。邱某1安排其給周某某回扣是為了感謝周某某選擇使用其公司產(chǎn)品，并希望周某某長期使用其公司產(chǎn)品。其本人和公司與周某某之間沒有債權(quán)債務(wù)關(guān)系或生意上往來。
3.證人杜某（邱某1實(shí)際控制公司工作人員）的證言。證實(shí)其按照邱某1的要求以自己名義辦理了一張建設(shè)銀行卡（尾號2064），一直由邱某1使用，其不清楚銀行卡內(nèi)交易情況。山西吉潤生公司的實(shí)際控制人是邱某1，王某1負(fù)責(zé)襄陽地區(qū)的業(yè)務(wù)。
4.證人伍某（邱某1實(shí)際控制公司工作人員）的證言。證實(shí)其于2012年5月1日任勤和偉業(yè)會計(jì)，2013年9月任賽維思創(chuàng)會計(jì)至今。勤和興業(yè)、勤和偉業(yè)、賽維思創(chuàng)三家公司實(shí)際控制人為邱某1，勤和興業(yè)、勤和偉業(yè)的財(cái)務(wù)賬據(jù)當(dāng)作廢品賣掉了。2015年7月至2016年8月，賽維思創(chuàng)通過上藥科園信海醫(yī)藥襄陽有限公司與襄陽中心醫(yī)院發(fā)生業(yè)務(wù)往來，2016年5月以后，賽維思創(chuàng)直接和該醫(yī)院發(fā)生業(yè)務(wù)往來。王某1負(fù)責(zé)公司在襄陽地區(qū)的業(yè)務(wù)。
5.證人孔某（邱某1實(shí)際控制公司工作人員）的證言。證實(shí)勤和興業(yè)、勤和偉業(yè)的財(cái)務(wù)賬據(jù)當(dāng)作廢品賣掉了。
6.證人邱某2（邱某1實(shí)際控制公司工作人員，邱某1之兄）的證言。證實(shí)邱某1是賽維思創(chuàng)公司、山西吉潤生公司的實(shí)際控制人，其曾負(fù)責(zé)山西吉潤生公司的經(jīng)營，王某1負(fù)責(zé)襄陽地區(qū)的業(yè)務(wù)。勤和興業(yè)、勤和偉業(yè)、山西吉潤生公司的財(cái)務(wù)賬據(jù)當(dāng)作廢品賣掉了。
7.證人李某1（周某某之妻）的證言。證實(shí)其與周某某系夫妻關(guān)系，周某某平時會給其一些現(xiàn)金，不清楚具體是什么錢，周某某沒有和其提起收受回扣的事，其未聽說過邱某1。
8.證人羅某（原設(shè)備處主任）的證言。證實(shí)神經(jīng)內(nèi)科所使用的高值耗材是?？茖Ｓ玫母咧岛牟?，一般情況下都是周某某與供應(yīng)商聯(lián)系后直接使用，事后再補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。周某某對高值耗材的使用有很大的權(quán)力。
9.證人王某2（原設(shè)備處主任）的證言。證實(shí)高值耗材專業(yè)性很強(qiáng)，神經(jīng)內(nèi)科使用什么品牌高值耗材由周某某決定，神經(jīng)內(nèi)科使用的高值耗材一般由該科室先使用，然后及時到設(shè)備處辦理出入庫手續(xù)，耗材實(shí)物未經(jīng)倉庫管理人員。
10.證人黃某（設(shè)備處主任）的證言。證實(shí)神經(jīng)內(nèi)科高值耗材由周某某和供應(yīng)商聯(lián)系，由供應(yīng)商派人帶上相應(yīng)的高值耗材跟臺手術(shù)，手術(shù)完畢后，再辦理相關(guān)入庫出庫手續(xù)。2010年以后，神經(jīng)內(nèi)科高值耗材使用了北京勤和興業(yè)、北京勤和偉業(yè)、山西吉潤生、賽維思創(chuàng)等公司產(chǎn)品，周某某對高值耗材的使用有很大的權(quán)力。
11.證人廉某（原分管設(shè)備處副院長）的證言。證實(shí)神經(jīng)內(nèi)科所使用的高值耗材是專科專用的高值耗材，一般情況下，由周某某通知供應(yīng)商后直接在手術(shù)中使用，事后填報(bào)高值耗材使用情況登記表，辦理相關(guān)入庫出庫手續(xù)，周某某對高值耗材的使用有很大的權(quán)力。
12.證人劉某（原中心醫(yī)院院長）的證言。證實(shí)神經(jīng)內(nèi)科的介入手術(shù)基本上由周某某完成，周某某作為科室主任和手術(shù)醫(yī)生，是高值耗材具體的使用者，可以從可供選擇的耗材中選擇高值耗材品牌，在神經(jīng)內(nèi)科介入手術(shù)高值耗材的使用上有很大權(quán)力。
13.證人李某2（采購中心主任）的證言。證實(shí)其2002年至2019年3月任襄陽市藥械集中招標(biāo)采購中心主任，采購中心每年公布一份襄陽市當(dāng)年醫(yī)用耗材集中招標(biāo)采購中標(biāo)品種目錄，醫(yī)院確因開展新業(yè)務(wù)、采用新技術(shù)需要采用未進(jìn)招標(biāo)目錄的高值耗材，報(bào)采購中心備案可以臨時購進(jìn)使用，經(jīng)查閱檔案未發(fā)現(xiàn)襄陽市中心醫(yī)院高值耗材相關(guān)報(bào)備資料。
三、被告人周某某的供述和辯解（含自書材料）
證實(shí)其于2002年任襄陽中心醫(yī)院神經(jīng)內(nèi)科主任至今，2005年年底的一天，邱某1向其推銷腦血管介入耗材，稱認(rèn)識一些醫(yī)院教授，愿意給其提供幫助，并按銷售介入材料回款10%-20%給其回扣，其同意了邱某1的意見。中心醫(yī)院神經(jīng)內(nèi)科從2006年起開展腦血管介入手術(shù)至今，其一直選擇使用邱某1公司銷售的手術(shù)耗材產(chǎn)品，2010年至2011年，邱某1按照醫(yī)院回款金額的10%-20%給其計(jì)算回扣，通過銀行轉(zhuǎn)賬給其回扣款606415元。2012年至2017年，按照醫(yī)院回款金額的10%給其計(jì)算回扣，自2013年1月至2017年12月共送給其現(xiàn)金1730000元，2010年至2017年邱某1共送給其回扣款2336415元，一部分其給了妻子李某1，一部分作為日?；ㄤN。其與邱某1、王某1及其公司無債權(quán)債務(wù)關(guān)系和生意往來。
本院認(rèn)為，被告人周某某身為國家工作人員，在經(jīng)濟(jì)活動中違反國家規(guī)定，收受回扣歸個人所有，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪，公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。周某某被采取留置措施后，如實(shí)供述辦案機(jī)關(guān)未掌握的大部分同種犯罪事實(shí)，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，依法可以從寬處罰。案發(fā)后周某某親屬主動退繳全部贓款，可以酌定從輕處罰。關(guān)于辯護(hù)人提出周某某構(gòu)成自首的意見。經(jīng)查，周某某雖然在本案立案調(diào)查前主動找到所在單位領(lǐng)導(dǎo)，承認(rèn)自己有違紀(jì)問題，但沒有講述具體違紀(jì)情況，也未交代收受賄賂事實(shí)，紀(jì)委書記鄭某要求其積極采取措施，主動向上級組織交代清楚問題，而周某某未按鄭某要求主動向上級組織交代犯罪事實(shí)，而是在被采取留置措施后，才如實(shí)交代犯罪事實(shí)，該行為不符合自首的法定要件，故該部分辯護(hù)意見本院不予采納。關(guān)于辯護(hù)人提出對周某某適用緩刑的意見。經(jīng)查，周某某認(rèn)罪認(rèn)罰，有悔罪表現(xiàn)，但其受賄數(shù)額巨大，犯罪情節(jié)較重，不符合緩刑適用條件，故該部分辯護(hù)意見本院不予采納。對于老河口市人民檢察院提出的量刑建議，本院予以采納。根據(jù)被告人周某某犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，經(jīng)本院審判委員會討論決定，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第二款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（二）項(xiàng)、第三款、第六十七條第三款、第六十四條、《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十四條第三款、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條、第十五條第一款、第十九條第一款、《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四條、《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第二百零一條第一款的規(guī)定，判決如下：
一、被告人周某某犯受賄罪，判處有期徒刑四年三個月，并處罰金人民幣三十五萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押、留置的，羈押、留置一日折抵刑期一日，即自2019年2月25日起至2023年5月24日止。罰金已預(yù)交。）
二、對被告人周某某已退繳的違法所得233.6415萬元予以沒收，由扣押機(jī)關(guān)依法上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向襄陽市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 劉祖民
人民陪審員 肖麗亞
人民陪審員 馬培有
二〇一九年十一月七日
書 記 員 陳繼玉
