審理法院： 徐州市泉山區(qū)人民法院
案 號： （2014）泉刑初字第62號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2014-10-16
審理經(jīng)過
徐州市泉山區(qū)人民檢察院以泉檢訴刑變訴（2013）2號起訴書指控被告人宋彬、崔慧中、呂平、孫建平、梁秀云、劉某甲、宋某甲、李某甲、姚某甲、張桂英、張某甲、車某、李某乙犯非法吸收公眾存款罪，向本院提起公訴。本院受理后依法組成合議庭，適用普通程序，公開開庭審理了本案，徐州市泉山區(qū)人民檢察院指派檢察員李娟出庭支持公訴，被告人宋彬、崔慧中、呂平、孫建平、梁秀云、劉某甲、宋某甲、李某甲、姚某甲、張桂英、張某甲、車某、李某乙及辯護(hù)人王玉梅、黃立志、馬峰、劉建業(yè)、王瓏、張強等人到庭參加訴訟，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
公訴機關(guān)指控：
2010年1月間，孫木子洋、蘇某、王某乙、孫浩程（均另案處理）等人在徐州市西安北路亞華大廈九樓（以下簡稱亞華九樓）經(jīng)預(yù)謀后，以投資邳州市海熒熱電有限公司（以下簡稱海熒熱電公司）為名，不經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，2010年2月至2011年9月非法向社會不特定公眾吸收存款129056萬元。
被告人宋彬、崔慧中、呂平、孫建平、梁秀云、劉某甲、宋某甲、李某甲、姚某甲、張桂英、張某甲、車某、李某乙在亞華九樓的辦公室或經(jīng)口口相傳向投資戶宣傳海熒熱電公司，促成集資參與人投資存款。其中，被告人宋彬非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣12180萬元，被告人崔慧中非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣8151.56萬元，被告人呂平非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣5428萬元，被告人孫建平非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣4510.58萬元，被告人梁秀云非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣2433.16萬元，被告人劉某甲非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣1648.38萬元，被告人宋某甲非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣1639.5萬元，被告人姚某甲非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣1287.94萬元，被告人李某甲非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣1218萬元，被告人張桂英非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣633.22萬元，被告人張某甲非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣523萬元，被告人車某非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣293.8萬元，被告人李某乙非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣94萬元。
為證明上述事實，公訴機關(guān)提供了被告人供述、證人證言、書證、物證等證據(jù)。公訴機關(guān)認(rèn)為，十三名被告人非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大或較大，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。
被告人宋彬、崔慧中、呂平、孫建平、梁秀云、劉某甲、宋某甲、李某甲、姚某甲、張桂英、張某甲、車某、李某乙對指控的基本事實和罪名均不持實質(zhì)上的異議。
一審答辯情況
被告人呂平辯稱，其因看到海熒熱電廠在邳州老家有實體廠，電視臺也播放廣告，自己在介紹鼓動他人存款的同時也把家里所有錢款都投進(jìn)公司，自己也是受害者。
被告人孫建平辯稱，其于2011年2月28日以后受被告人張某甲委托經(jīng)手了部分業(yè)務(wù)，自己并未對該部分集資參與人進(jìn)行宣傳，且公司返點提成自己也均轉(zhuǎn)給了張某甲，上述人員數(shù)額請法庭依法考慮是否扣減。
被告人姚某甲辯稱，其系從東北老家回徐投案自首途中被抓獲，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。
被告人張桂英辯稱，其有主動坦白的情節(jié)，且能積極還款，自己始終只是海熒熱電廠的一個業(yè)務(wù)員，由于無知不懂投資把自己一生積蓄都投到海災(zāi)公司，還連累了很多親朋好友，給他們造成了無法挽回的損失，希望法庭多方面考慮其從輕悔過及吸收款項多是親朋的因素對其從輕處罰，判處緩刑。
被告人宋彬的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見是：1、本案系單位犯罪，被告人均以海熒電廠的名義對外宣傳，所吸收的資金由公司統(tǒng)一管理和運作，其中一部分也確實用于電廠的運作；被告人宋彬從來沒有實際掌控過投資款，因此應(yīng)為單位犯罪，且宋彬在單位犯罪中實際地位較管理層人員次要，主觀惡性較??；2、宋彬具有投案自首情節(jié)；3、被告人宋彬積極退贓，在押期間有積極救助他人的行為，具有明顯的悔罪表現(xiàn)；建議對其從輕或者減輕處罰。
被告人崔慧中的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見是：1、本案系單位犯罪；2、被告人崔慧中在共同犯罪中所起作用較小，主觀惡性較輕；4、被告人具有坦白情節(jié)。
被告人孫建平的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見是：1、本案系典型的單位犯罪；2、孫建平非法吸收公眾存款中其直系親屬家屬共計數(shù)額為人民幣1576萬元，其本人投資額為人民幣455萬元。公司向其及其親屬借貸不能認(rèn)為其犯罪數(shù)額；3、孫建平在本案中起的作用較小，主觀惡性??；4、起訴書中指控其的數(shù)額中有一千余萬的資金是替同案被告人張某甲代辦，此外，涉案很多資金是由利息轉(zhuǎn)變而來，不是實際本金；5、孫建平在本案中具有投案自首情節(jié)；6、孫建平案發(fā)后返還給投資戶120余萬元，具有悔罪表現(xiàn)。建議對其從輕處罰，對其適用緩刑。
被告人梁秀云的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見是：1、本案是標(biāo)準(zhǔn)的單位犯罪；2、被告人梁秀云主觀惡性較?。?、被告人梁秀云只是起到介紹和輔助行為，系從犯；4、被告人主動償還投資近70萬元。5、梁秀云在本案中具有良好的坦白情節(jié)。建議對其從輕或者減輕判處。
被告人劉某甲的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見是：1、被告人劉某甲具有自首情節(jié)；2、被告人劉某甲系從犯；3、被告人到案后其親屬主動退還相關(guān)財款。4、被告人劉某甲主觀惡性較小。建議從輕或減輕處罰。
被告人姚某甲的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見是：1、被告人姚某甲在本案中具有自首情節(jié)，且當(dāng)庭認(rèn)罪態(tài)度較好，具有悔罪表現(xiàn)；2、本案的犯罪應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪。3、被告人姚某甲在本案中起到的犯罪作用較??；4、被告人將自己積蓄和違法所得返投到了海熒熱電公司，并未實際獲利，建議合議庭對其予以從輕處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明：
2010年1月間，孫木子洋、蘇某、王某乙、孫浩程（均另案處理）等人在徐州市西安北路亞華大廈九樓（以下簡稱亞華九樓）經(jīng)預(yù)謀后，以投資邳州市海熒熱電有限公司（以下簡稱海熒熱電公司）為名，不經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法向社會不特定公眾吸收存款。2010年2月至2011年9月間，孫木子洋、李某丙、蘇某、王某甲（均另案處理）等人，通過公司項目建議書、資料匯編、公司的宣傳欄等宣傳途徑，向社會公眾公開宣傳，并許以每四個月、六個月為還款周期，月息5%-6%的高額利息，向徐州、南京、山東等地的社會不特定公眾吸收資金，非法吸收公眾存款合計人民幣129056萬元。
被告人宋彬、崔慧中、呂平、孫建平、梁秀云、劉某甲、宋某甲、李某甲、姚某甲、張桂英、張某甲、車某、李某乙在亞華九樓的辦公室或經(jīng)口口相傳向社會公眾宣傳海熒熱電公司，實施非法集資活動，與集資參與人達(dá)成投資意向后，上述業(yè)務(wù)經(jīng)理或業(yè)務(wù)員帶領(lǐng)集資參與人到財務(wù)辦公室以現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬的方式將款項打入公司賬戶，公司給集資參與人出具收據(jù)和借據(jù)。到期后公司將利息和本金直接打給投資戶，將提成款打入業(yè)務(wù)經(jīng)理或者業(yè)務(wù)員的賬戶，由業(yè)務(wù)經(jīng)理和業(yè)務(wù)員將部分提成款再打給投資戶。其中，被告人宋彬非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣11931.5萬元，被告人崔慧中非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣8151.56萬元，被告人呂平非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣5428萬元，被告人孫建平非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣4343.58萬元，被告人梁秀云非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣2270.16萬元，被告人劉某甲非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣1955.88萬元，被告人宋某甲非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣1649.5萬元，被告人姚某甲非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣1287.94萬元，被告人李某甲非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣1218萬元，被告人張桂英非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣894.22萬元，被告人張某甲非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣523萬元，被告人車某非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣293.8萬元，被告人李某乙非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣94萬元。
2011年11月1日，公安機關(guān)對本案立案偵查。被告人宋彬、劉某甲、呂平、李某乙、宋某甲經(jīng)公安機關(guān)電話傳喚接受訊問。2011年11月22日，被告人孫建平經(jīng)公安機關(guān)電話傳喚接受訊問。2011年12月8日，被告人車某經(jīng)公安機關(guān)電話傳喚接受訊問。2011年12月10日，被告人張某甲經(jīng)公安機關(guān)電話傳喚接受訊問。2012年3月19日，被告人李某甲被公安機關(guān)抓獲。2012年6月27日，被告人崔慧中被公安機關(guān)抓獲。2012年7月5日，被告人姚某甲從吉林松原回徐州投案自首的途中被公安機關(guān)抓獲。被告人梁秀云被公安機關(guān)取保候?qū)徍髠鲉静坏桨副簧暇W(wǎng)追逃，2013年8月11日被公安機關(guān)抓獲。
針對上述事實，公訴機關(guān)當(dāng)庭提供了以下證據(jù)：
（一）涉案企業(yè)相關(guān)情況
1、某熱電有限公司的相關(guān)書證材料，包括徐州市邳州工商行政管理局出具的涉案企業(yè)登記資料查詢表、公司設(shè)立登記申請書、出資協(xié)議書、股東會決議、公司變更登記申請書、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、江蘇省發(fā)展和改革委員會出具的省發(fā)改委關(guān)于某熱電有限公司環(huán)保熱電工程可行性研究報告的批復(fù)、中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證、房屋土地使用證、建筑工程施工許可證、稅務(wù)登記證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，海熒熱電廠公司共建分配計劃表，證實邳州市熱電有限公司于2002年11月5日開業(yè)，2004年3月更名為某熱電有限公司。2010年5月11日孫木子洋為該公司法定代表人。經(jīng)營項目是供熱、發(fā)電及相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售。2010年12月16日，邳州市人民政府頒發(fā)給邳州市海熒熱電有限公司廠房所處的土地許可證；2010年11月22日，邳州市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局向海熒熱電公司頒發(fā)了相關(guān)建筑工程施工許可證。
2、江蘇某發(fā)展有限公司的相關(guān)書證材料，包括徐州工商行政管理局出具的企業(yè)登記資料查詢表、某發(fā)展有限公司的設(shè)立登記通知書、公司設(shè)立登記申請書及相關(guān)信息、委托證明、公司章程、投資者資格證明、銀行詢證函、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照等，證實該公司于2010年6月3日成立，2010年10月法定代表人由孫木子洋變更為李某丙。經(jīng)營范圍是光電光伏、多晶硅片、自營和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)、投資管理信息咨詢服務(wù)等項目范圍。
3、江蘇中本創(chuàng)業(yè)投資有限公司的相關(guān)書證材料，包括徐州工商行政管理局出具的企業(yè)登記資料查詢表、中本創(chuàng)業(yè)投資有限公司的設(shè)立登記通知書、公司設(shè)立登記申請書及相關(guān)信息、委托證明、公司章程、投資者資格證明、銀行詢證函、營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)材料，證實該公司于2010年7月16日設(shè)立，法人代表是孫木子洋，后來法人代表變更為王某甲。經(jīng)營項目是創(chuàng)業(yè)投資；企業(yè)投資信息咨詢服務(wù)；企業(yè)營銷策劃；抵押貸款信息咨詢服務(wù)；投資管理信息咨詢服務(wù)；受委托非金融性資產(chǎn)管理服務(wù)。
4、公安機關(guān)扣押物品、文件清單，證實：公安機關(guān)案發(fā)后從徐州市亞華大廈九層扣押了某熱電公司宣傳片光盤1張、現(xiàn)金賬本1本、海熒商業(yè)計劃書1本、明細(xì)分類賬目1本共21頁、電腦主機3臺、工作筆記2本、會議記錄1本；從涉案人李某丙家中扣押了李某丙任邳州市海熒熱電有限公司財務(wù)總監(jiān)名片30張、筆記本一個、中誠實信投資擔(dān)保有限公司與邳州市海熒熱電有限公司合作協(xié)議書一份。
5、江蘇某有限公司辦公地點的外景、內(nèi)景等物證照片、海熒熱電公司相關(guān)對外宣傳資料、宣傳片光盤、平面結(jié)構(gòu)示意圖，證實涉案海熒熱電公司對外宣傳情況及宋某甲、孫建平、劉某甲、姚某甲、李某甲、呂平、梁秀云、崔慧中等人均在該公司有辦公室的事實。
6、證人李某丙、王某甲、王某乙、蘇某、張某乙、李某丁、胡某等人證言，證明海熒熱電公司高息非法集資的起因、過程、對外公開宣傳手段、集資數(shù)額、返點返利及資金去向情況、涉案人員在本案非法集資過程中的作用、地位等情況。
（二）證明被告人宋彬非法吸收公眾存款的證據(jù)：
1、被告人宋彬的供述及辯解，證明其于2010年4、5月份通過他人到江蘇某科技有限公司投資，后來擔(dān)任公司的業(yè)務(wù)經(jīng)理；主要為某熱電廠拉客戶投資，談好后，其帶客戶去會計王某乙那里刷卡或給現(xiàn)金，然后到張某乙和劉洋那換借據(jù)。公司給業(yè)務(wù)經(jīng)理的返點錢是投資額的22%到10%不等，其一共得了三、四千萬返點費，返點給業(yè)務(wù)員或者投資戶共計二千多萬，自己得了一千多萬元的返點費。其又將返點費又投資到中本公司，連本帶利共1760萬元左右，后期其還借給孫木子洋260萬元，一共加起來有2000萬元左右。公司民間融資來的錢有一部分被投到邳州熱電廠，一部分被公司開銷了，包括員工工資、管理費及給業(yè)務(wù)經(jīng)理的返點錢和支付給集資參與人的利息款和到期的本金。
2、證人翟某、袁某的證言，證實其與孫木子洋簽訂了《借款協(xié)議》，經(jīng)手人是宋彬。分別投入38萬元、18萬元，除利息外，分別損失32.52萬元、16.88萬元。
3、證人翟某、袁某（劉傳德）與孫木子洋簽訂的借據(jù)、收據(jù)，證實二人在某電廠投資的相關(guān)情況。
4.涉案484名集資參與人提供的借款合同復(fù)印件及轉(zhuǎn)賬打款的憑證材料，證實上述集資參與人受高息誘惑，由被告人宋彬經(jīng)手向某熱電公司投資的相關(guān)事實。
5、證人張某丙的證言，證明其于2010年2月至2011年7月向宋彬借了900多萬元，尚欠宋彬約600萬元。
6、徐州市方正會計師事務(wù)所有限公司出具的審計報告書、徐州市公安局泉山分局出具的集資參與人員統(tǒng)計一覽表，證明宋彬經(jīng)手的報案集資參與人是486人次，非法吸收公眾存款本金是11931.5萬元，損失金額是9863.96萬元。
7、公安機關(guān)出具的關(guān)于王某甲的尾號為7316銀行卡打入宋彬銀行卡中的銀行交易記錄情況說明，證實王某甲7316的銀行卡打給宋彬的銀行交易記錄共計458筆業(yè)務(wù)，交易時間從2010年8月15日至2011年9月8日，共轉(zhuǎn)入宋彬銀行卡內(nèi)金額人民幣55019300元（含集資參與人到期本金及返點提成，下同）。
8、公安機關(guān)暫扣收入繳款通知書及扣押物品、文件清單，證明本案案發(fā)后公安機關(guān)暫扣宋彬人民幣170萬元，從案外人張某丙處暫扣人民幣100萬元。
9、徐州市軍隊離休退休干部第二休養(yǎng)所出具的證明及戶籍證明、到案經(jīng)過，證實被告人宋彬的自然情況及宋彬于2011年11月20日經(jīng)電話傳喚到案的事實經(jīng)過。
（三）被告人崔慧中非法吸收公眾存款的證據(jù)
1、被告人崔慧中的供述及辯解，證實其于2010年4月份到徐州市亞華九樓為海熒熱電公司對外拉存款。2010年9月1日經(jīng)趙景芳安排擔(dān)任業(yè)務(wù)經(jīng)理，其利用公司提供傳視頻資料、黃皮宣傳冊、有關(guān)電廠營業(yè)執(zhí)照、工程意向協(xié)議等電子資料等資料向客戶介紹，對前來咨詢投資的客戶進(jìn)行宣傳；達(dá)成意向后，其就帶著客戶去會計王某乙那里刷卡轉(zhuǎn)款或者付現(xiàn)金，然后到張某乙和劉洋（一開始是一個姓李的女孩）那里換借據(jù)。其按照本金的15%到22%不等拿提成，一共拿到700多萬元返點費，全部又投資到亞華公司里，其中200萬元是購買亞華公司資生堂股份，沒有憑證，只有孫木子洋知道；60萬元借給孫木子洋個人，借條在其朋友手里。
2、證人金某、孫某乙的證言，證實其經(jīng)崔慧中介紹投資某熱電廠，分別投入人民幣41萬元、20萬元，除利息、返點錢外，分別損失人民幣29.37萬元、16.09萬元。
3、證人金某、孫某乙由被告人崔慧中經(jīng)手與孫木子洋簽訂的借據(jù)、收據(jù)，證實二人在某熱電公司投資的相關(guān)事實情況。
4、涉案344名集資參與人提供的相關(guān)借款合同復(fù)印件及轉(zhuǎn)賬打款的憑證材料，證實上述集資參與人受高息誘惑，由被告人崔慧中經(jīng)手向某熱電公司投資的相關(guān)事實情況。
5、徐州市方正會計師事務(wù)所有限公司出具的審計報告書、徐州市公安局泉山分局出具的統(tǒng)計表，證明崔慧中經(jīng)手的報案集資參與人是346人，非法吸收公眾存款本金是人民幣8151.56萬元，損失金額是人民幣6440.27萬元。
6、公安機關(guān)出具的關(guān)于王某甲的尾號為7316銀行卡打入崔慧中銀行卡中的銀行交易記錄情況說明，證實王某甲尾號為7316的銀行卡打給崔慧中的銀行交易記錄共計388筆業(yè)務(wù)，交易時間從2010年8月29日至2011年9月8日，共轉(zhuǎn)入崔慧中銀行卡內(nèi)金額人民幣22366760元。
7、被告人崔慧中的戶籍證明、在逃人員登記表、到案經(jīng)過，證實被告人崔慧中的自然情況、2012年2月1日被網(wǎng)上追逃及2012年6月27日在徐州市雍翠家園小區(qū)被抓獲的情況。
（四）被告人呂平非法吸收公眾存款的證據(jù)
1、被告人呂平的供述及辯解，證明其于2010年2、3月份經(jīng)朋友介紹進(jìn)亞華大廈九樓中本公司，職責(zé)是為某熱電廠對外拉投資，海熒熱電廠項目所用的資金全部是通過各業(yè)務(wù)經(jīng)理拉投資來的。公司準(zhǔn)備了很多黃皮宣傳冊、視頻資料和免費實地考察公司的車輛，其按孫木子洋等人要求宣傳介紹公司，吸引投資者到公司投資，利息是5%-6%，談好客戶后，其就帶著客戶到王某乙那里刷卡或支付現(xiàn)金，然后到張某乙那里開孫木子洋為借款人的借據(jù)。公司按客戶投資本金的6%-12%給其返點，其得到返點費一共200萬左右，大部分都再返利給投資戶。其家庭投資給孫木子洋人民幣400萬，親戚朋友共計有人民幣500萬元左右，其賣車賣船加上向人借的錢總共人民幣200萬左右，后來又全部投給孫木子洋了。有借據(jù)的投資總共人民幣600余萬元。
2、證人劉某乙、俞某的證言，證實其經(jīng)呂平介紹投資某熱電廠，分別投入人民幣69萬元、47萬元，除利息外，分別損失人民幣61.02萬元、42.2萬元。
3、證人劉某乙、俞某與孫木子洋簽訂的借據(jù)、收據(jù)，證實二人在某電廠投資的相關(guān)情況。
4、涉案252名集資參與人提供的借款合同復(fù)印件及轉(zhuǎn)賬打款的憑證材料，證實上述集資參與人受高息誘惑，由被告人呂平經(jīng)手向某熱電公司投資的相關(guān)事實情況。
5、徐州市方正會計師事務(wù)所有限公司出具的審計報告書、徐州市公安局泉山分局出具的統(tǒng)計表，證明呂平經(jīng)手的報案集資參與人是254人次，非法吸收公眾存款本金是人民幣5428萬元，損失金額是人民幣4362.55萬元。
6、公安機關(guān)出具的關(guān)于王某甲的尾號為7316銀行卡打入?yún)纹姐y行卡中的銀行交易記錄情況說明，證實王某甲尾號為7316的銀行卡打給呂平銀行卡交易記錄共計為376筆業(yè)務(wù)，交易時間從2010年8月29日至2011年9月8日，共轉(zhuǎn)入?yún)纹姐y行卡金額人民幣16916920元。
7、徐州市公安局泉山分局經(jīng)偵大隊出具的查封扣押資產(chǎn)情況說明，證明未扣押到呂平的財產(chǎn)。
8、被告人呂平的戶籍證明、到案經(jīng)過，證實被告人呂平的自然情況及2011年11月20日經(jīng)公安機關(guān)電話傳喚到案的事實情況。
（五）被告人孫建平非法吸收公眾存款的證據(jù)
1、被告人孫建平的供述及辯解，證明其于2010年9月份經(jīng)趙景芳介紹到江蘇某科技有限公司工作，后擔(dān)任業(yè)務(wù)經(jīng)理，主要是向咨詢投資海熒熱電公司的客戶進(jìn)行宣傳和辦理收取投資款具體事宜。公司準(zhǔn)備了宣傳資料和視頻資料，還有免費班車實地考察。跟客戶談好后，其帶著客戶去王某乙那里刷卡或者給現(xiàn)金，有的客戶知道公司賬號就直接打錢進(jìn)去，然后客戶開始找張某乙換借據(jù)。公司按其拉存款的10%-22%比例返點，其共獲得400萬元的返點費，其中大部分又返給業(yè)務(wù)員或者客戶，自己得到200萬左右的返點費也投資給中本公司。2011年6月23日，孫木子洋個人又向其借了50萬元，其匯到胡某的銀行卡中；其還在孫木子洋辦的生產(chǎn)LED的廠內(nèi)又入股了100萬元，其中80萬元有銀行憑證，另外的20萬元的小票找不到了，錢是打到蘇某的銀行卡里的。
2、證人許某、韓某甲的證言，證實其經(jīng)孫建平介紹投資某熱電廠，分別投入人民幣26萬元、29萬元，除利息、返點錢外，分別損失人民幣24.8萬元、25.1萬元。
3、證人許某、韓某甲（楊興華、韓某乙）與孫木子洋簽訂的借據(jù)、收據(jù)，證實二人受到宣傳誘惑由被告人孫建平經(jīng)手向某電廠投資的相關(guān)情況。
4、涉案217名集資參與人提供的借款合同復(fù)印件及轉(zhuǎn)賬打款的憑證材料，證實上述集資參與人證實上述集資參與人受高息誘惑，由被告人孫建平經(jīng)手向某熱電公司投資的相關(guān)事實情況。
5、徐州市方正會計師事務(wù)所有限公司出具的審計報告書、徐州市公安局泉山分局出具的統(tǒng)計表，證明孫建平經(jīng)手的報案集資參與人是219人，非法吸收公眾存款本金是4343.58萬元，損失金額是3449.19萬元。
6、公安機關(guān)出具的關(guān)于王某甲的尾號為7316銀行卡打入被告人孫建平銀行卡中的銀行交易記錄情況說明，證明王某甲尾號為7316的銀行卡打給孫建平銀行交易記錄共計299筆業(yè)務(wù)，交易時間從2010年8月13日至2011年9月8日，共轉(zhuǎn)入孫建平銀行卡內(nèi)金額人民幣12824860元。
7、收條、銀行業(yè)務(wù)回單、借據(jù)等書證，證明案發(fā)后被告人孫建平返還張春俠、程敏華、趙守云等集資參與人的款項人民幣120余萬元，同時還證明被告人孫建平及其丈夫等親屬向?qū)O木子洋投資400余萬元的事實。
8、被告人孫建平的戶籍證明、到案經(jīng)過，證實被告人孫建平的自然情況及2011年11月22日經(jīng)公安機關(guān)電話傳喚到案的情況。
（六）被告人梁秀云非法吸收公眾存款的證據(jù)
1、被告人梁秀云的供述及辯解，證明其于2010年4月經(jīng)趙景芳介紹到亞華大廈九樓幫孫木子洋融資。2010年7月因返點費糾紛離開。后孫木子洋再請其幫忙融資建電廠，其于2011年3月回到亞華九樓工作，孫木子洋給其安排了一間辦公室，并任命其為公司的業(yè)務(wù)經(jīng)理。其主要是對客戶進(jìn)行宣傳，公司準(zhǔn)備了宣傳資料和視頻資料，還有免費班車進(jìn)行實地考察，談好后，客戶就與公司簽訂借據(jù)和收據(jù)。給投資戶的利息是按5%-6%的利息，公司分清是誰的業(yè)務(wù)，將返點費打入誰的賬戶中。
其跟趙景芳干時，返點費是按8%-12%，自己干業(yè)務(wù)經(jīng)理時，公司的返點費是12%。其一共經(jīng)手二千多萬的投資，自己得到人民幣150萬的返點費用，全部返投到中本公司，入股人民幣100萬沒有條子，現(xiàn)有借據(jù)人民幣66萬元。
2、證人張某丁、張某戊的證言，證實其經(jīng)梁秀云介紹投資某熱電廠，分別投入人民幣20萬元、10萬元，除利息、返點錢外，分別損失人民幣15.77萬元、7.6萬元。
3、證人張某丁、張某戊與孫木子洋簽訂的借據(jù)、收據(jù)，證實二人受高息誘惑，由被告人梁秀云經(jīng)手向某熱電公司投資的相關(guān)事實情況。
4、涉案194名集資參與人提供的借款合同復(fù)印件及轉(zhuǎn)賬打款的憑證材料，證實上述集資參與人受高息誘惑，由被告人梁秀云經(jīng)手向某熱電公司投資的相關(guān)事實。
5、徐州市方正會計師事務(wù)所有限公司出具的審計報告書、徐州市公安局泉山分局出具的統(tǒng)計表，證明梁秀云經(jīng)手的報案集資參與人是196人，非法吸收公眾存款本金是2270.16萬元，損失金額是1992.37萬元。
6、公安機關(guān)出具的關(guān)于王某甲的尾號為7316銀行卡打入梁秀云銀行卡中的銀行交易記錄情況說明，證明王某甲尾號為7316的銀行卡打給梁秀云的銀行交易記錄共計216筆業(yè)務(wù)，交易時間從2010年8月25日至2011年9月8日，共轉(zhuǎn)入人民幣4458070元。
7、收條、銀行匯款回單、借據(jù)及合同等書證，證明本案案發(fā)后被告人梁秀云代為返還經(jīng)手集資參與人李恩飛、劉茂珍等20余人投資款人民幣59.77萬元的事實。
8、徐州市公安局泉山分局經(jīng)偵大隊出具的查封扣押資產(chǎn)情況說明，證明未扣押到梁秀云的財產(chǎn)。
9、被告人梁秀云的戶籍證明、到案經(jīng)過，證實被告人梁秀云的自然情況及其被取保候?qū)徍蠼?jīng)傳喚不到案后被網(wǎng)上追逃，后于2013年8月11日被徐州鐵路公安處在邳州市火車站候車室抓獲的事實。
（七）被告人劉某甲非法吸收公眾存款的證據(jù)
1、被告人劉某甲的供述及辯解，證明其于2010年3月份經(jīng)朋友介紹到亞華大廈跑投資業(yè)務(wù)，剛開始跟趙景芳干，后來成為業(yè)務(wù)經(jīng)理。主要用公司準(zhǔn)備的宣傳資料和視頻資料進(jìn)行宣傳，還有公司提供免費班車帶領(lǐng)客戶進(jìn)行實地考察。談好后，公司給客戶開具借據(jù)、收據(jù)，其拉來的客戶就是其業(yè)務(wù)量。最初返點錢是按照投資額7%-18%的比例，后來任業(yè)務(wù)經(jīng)理時，公司給的返點錢是12%-22%。其一共獲得700多萬的返點錢，實際拿到自己手上有500多萬，其中400萬又投資給公司了，有入股證明和借據(jù)的是150余萬元。剩余100多萬買了一輛白色天籟轎車和一輛給夢幻藍(lán)大眾轎車，以其女兒的名字登記，其在新城區(qū)市政府對面以其女兒的名義花70萬買2間門面房。
2、證人關(guān)某、周某的證言，證實其經(jīng)劉某甲介紹投資某熱電廠，分別投入25萬元、18萬元，除利息外，分別損失20.26萬元、14.14萬元。
3、證人關(guān)某、周某與孫木子洋簽訂的借據(jù)、收據(jù)，證實二人在某電廠投資的相關(guān)事實。
4、涉案176名集資參與人提供的借款合同復(fù)印件及轉(zhuǎn)賬打款的憑證材料，證實上述集資參與人受高息誘惑，由被告人劉某甲經(jīng)手向某熱電公司投資的相關(guān)事實情況。
5、徐州市方正會計師事務(wù)所有限公司出具的審計報告書、徐州市公安局泉山分局出具的統(tǒng)計表，證明劉某甲經(jīng)手的報案集資參與人是178人，非法吸收公眾存款本金是人民幣1955.88萬元，損失金額是人民幣1563.42萬元。
6、公安機關(guān)出具的關(guān)于王某甲的尾號為7316銀行卡打入劉某甲銀行卡中的銀行交易記錄情況說明，證明王某甲尾號為7316的銀行卡打給劉某甲的銀行交易記錄共計331筆業(yè)務(wù)，交易時間從2010年8月19日至2011年9月8日，共轉(zhuǎn)入劉某甲銀行卡內(nèi)金額人民幣11145640元。
7、被告人劉某甲的戶籍證明、到案經(jīng)過，證實被告人劉某甲的自然情況及2011年11月20日經(jīng)公安機關(guān)電話傳喚到案的情況。
（八）被告人宋某甲非法吸收公眾存款的證據(jù)
1、被告人宋某甲的供述及辯解，證明其于2010年3月份經(jīng)朋友介紹到亞華大廈投資，后來就介紹其親戚朋友來投資。之后其擔(dān)任業(yè)務(wù)經(jīng)理，按公司提供資料對外宣傳。給別人干時，其能拿到3%-10%的返點費，2010年7、8月份后，公司給12-20%的返點，其將自己的返點費再返給業(yè)務(wù)員和投資戶。2010年3月份至2011年9月份，業(yè)務(wù)量約3000多萬元，公司打卡或給現(xiàn)金的方式返給其500多萬元，實際拿到100萬元左右，又投資給公司了。投資證明已交給公安機關(guān)。
2、證人郭某甲、張某己的證言，證實其經(jīng)宋某甲介紹投資某熱電廠，分別投入23萬元、68萬元，除利息外，分別損失21.16萬元、55.92萬元。
3、證人郭某甲、張某己與孫木子洋簽訂的借據(jù)、收據(jù)，證實二人在某電廠投資的相關(guān)情況。
4、涉案132名集資參與人提供的借款合同復(fù)印件及轉(zhuǎn)賬打款的憑證材料，證實上述集資參與人受高息誘惑，由被告人宋某甲經(jīng)手向某熱電公司投資的相關(guān)事實情況。
5、徐州市方正會計師事務(wù)所有限公司出具的審計報告書、徐州市公安局泉山分局出具的統(tǒng)計表，證明宋某甲經(jīng)手的報案集資參與人是134人，非法吸收公眾存款本金是人民幣1649.5萬元，損失金額是人民幣1496.82萬元。
6、公安機關(guān)出具的關(guān)于王某甲的尾號為7316銀行卡打入宋某甲銀行卡中的銀行交易記錄情況說明，證明王某甲尾號為7316的銀行卡打給宋某甲銀行交易記錄共計335筆業(yè)務(wù)，交易時間從2010年8月15日至2011年9月8日，共轉(zhuǎn)入宋某甲銀行卡內(nèi)金額人民幣10108700元。
7、宋某甲記錄投資情況、銀行回執(zhí)單，證明宋某甲記錄2011年5月22日至2011年9月8日間向?qū)O木子洋投資情況及中國農(nóng)業(yè)銀行轉(zhuǎn)賬情況。
8、被告人宋某甲的戶籍證明、到案經(jīng)過，證實被告人宋某甲的自然情況及2011年11月20日經(jīng)公安機關(guān)電話傳喚到案的情況。
（九）被告人李某甲吸收公眾存款的證據(jù)
1、被告人李某甲的供述及辯解，證明其于2010年3月份經(jīng)趙景芳介紹到亞華九樓從事投資工作，后到中本公司工作，2010年10月任業(yè)務(wù)經(jīng)理。跟趙景芳干時，其可得9%的返點費，任業(yè)務(wù)經(jīng)理后，返點費比例為10%至22%不等。自己按公司提供宣傳資料對外宣傳某熱電公司前景，孫木子洋給其的返點費一共大概六百萬，其返給業(yè)務(wù)員有三百余萬，自留不到三百萬。其用這些返點錢于2010下半年買了世貿(mào)東都一套房子，價值75萬元，登記在其名下；還買了一輛銀色尼桑天籟（共計花了27萬元），車牌號為蘇C×××××。剩下的錢又被其投到海熒熱電公司里面去了。
2、證人李某戊、張開鑾的證言，證實其經(jīng)李某甲介紹投資某熱電廠，分別投入40萬元、19萬元，除利息外，分別損失27.4萬元、12.76萬元。
3、證人李某戊、張開鑾與孫木子洋簽訂的借據(jù)、收據(jù)，證實二人在某電廠投資的相關(guān)情況。
4、涉案40名集資參與人提供的借款合同復(fù)印件及轉(zhuǎn)賬打款的憑證材料，證實上述集資參與人受高息誘惑，由被告人李某甲經(jīng)手向某熱電公司投資的相關(guān)事實情況。
5、徐州市方正會計師事務(wù)所有限公司出具的審計報告書、徐州市公安局泉山分局出具的統(tǒng)計表，證明李某甲經(jīng)手的報案集資參與人是42人，非法吸收公眾存款本金是人民幣1218萬元，損失金額是人民幣1027.27萬元。
6、公安機關(guān)出具的關(guān)于王某甲的尾號為7316銀行卡打入李某甲銀行卡中的銀行交易記錄情況說明，證明王某甲尾號為7316的銀行卡打給李某甲銀行交易記錄共計223筆業(yè)務(wù)，交易時間從2010年8月29日至2011年9月8日，共轉(zhuǎn)入人民幣4400100元。
7、被告人李某甲的戶籍證明、到案經(jīng)過，證實被告人李某甲的自然情況、被公安機關(guān)抓獲到案的事實情況。
（十）被告人姚某甲非法吸收公眾存款的證據(jù)
1、被告人姚某甲的供述及辯解，證明其于2010年4、5月份到江蘇某科技有限公司工作，按公司提供資料進(jìn)行對外宣傳。孫木子洋不開工資，每月按其拉存款總數(shù)業(yè)績返點，返點比例是在10%-22%。其將自己返點費大部分返給業(yè)務(wù)員或者投資戶。一共得到大約二、三百萬左右的返點費用，全部又都投到公司里去了。入股到孫木子洋公司50萬元，借給孫木子洋20萬，有借據(jù)。還了一部分投資戶的錢。
2012年7月5日帶好材料準(zhǔn)備回徐州投案，在松原上火車之后被警方查獲送到松原看守所，7月10日被徐州警方押回徐州。
2、證人張某庚、宋某乙的證言，證實其經(jīng)姚某甲介紹投資某熱電廠，分別投入33萬元、11萬元，除利息外，分別損失27.56萬元、7.74萬元。
3、證人張某庚、宋某乙與孫木子洋簽訂的借據(jù)、收據(jù)，證實二人在某電廠投資的相關(guān)情況。
4、涉案144名集資參與人提供的借款合同復(fù)印件及轉(zhuǎn)賬打款的憑證材料，證實上述集資參與人受高息誘惑，由被告人姚某甲經(jīng)手向某熱電公司投資的相關(guān)事實情況。
5、徐州市方正會計師事務(wù)所有限公司出具的審計報告書、徐州市公安局泉山分局出具的統(tǒng)計表，證明姚某甲經(jīng)手的報案集資參與人是146人，非法吸收公眾存款本金是人民幣1287.94萬元，損失金額是人民幣1082.69萬元。
6、公安機關(guān)出具的關(guān)于王某甲的尾號為7316銀行卡打入姚某甲銀行卡中的銀行交易記錄情況說明，證明王某甲尾號為7316的銀行卡打給姚某甲銀行交易記錄共計302筆業(yè)務(wù)，交易時間從2010年8月13日至2011年9月8日，共轉(zhuǎn)入姚某甲銀行卡內(nèi)金額人民幣10424700元。
7、證人姚某乙的證言，證明2012年7月3日，經(jīng)接到胞姐姚某甲電話，讓其幫買火車票，回徐州投案自首，其就以本人和大姑姐張彩云名義各買了二張吉林松原到長春和長春到徐州的火車票，在上車時被警方查獲，姚某甲當(dāng)場表示回徐州自首的意圖，其留下一張票給姚某甲做主動回徐證明，余票退了，其姐就被公安機關(guān)帶走了。
8、被告人姚某甲的戶籍證明、在逃人員登記表、沈陽鐵路局松原站出具的相關(guān)證明、到案經(jīng)過及現(xiàn)場訊問筆錄，證實被告人姚某甲的自然情況、被網(wǎng)上追逃情況及欲乘坐火車回徐時被抓獲的事實情況。
（十一）被告人張桂英吸收公眾存款的證據(jù)
1、被告人張桂英的供述及辯解，證明其于2010年4月份朋友介紹到亞華九樓做投資業(yè)務(wù)，趙景芳給其4%-8%的返點費；2011年4月海熒公司給其分配了一個辦公室。其一共得了100多萬返點費，其又返投160多萬元到海熒熱電公司，這些都有借據(jù)、收據(jù)。
2、證人朱某、張某辛的證言，證實其經(jīng)張桂英介紹投資某熱電廠，分別投入人民幣15萬元、14.92萬元，除利息外，分別損失人民幣11.46萬元、11.64萬元。
3、證人朱某、張某辛與孫木子洋簽訂的借據(jù)、收據(jù)，證實二人在某電廠投資的相關(guān)情況。
4、71名集資參與人提供的借款合同復(fù)印件及轉(zhuǎn)賬打款的憑證材料，證實上述集資參與人受高息誘惑，由被告人張桂英經(jīng)手向某熱電公司投資的相關(guān)事實情況。
5、徐州市方正會計師事務(wù)所有限公司出具的審計報告書、徐州市公安局泉山分局出具的統(tǒng)計表，證明張桂英經(jīng)手的報案集資參與人是73人，非法吸收公眾存款本金是人民幣894.22萬元，損失金額是人民幣596.4萬元。
6、公安機關(guān)出具的關(guān)于王某甲的尾號為7316銀行卡打入張桂英銀行卡中的銀行交易記錄情況說明，證明王某甲尾號為7316銀行卡打給張桂英銀行交易記錄共計320筆業(yè)務(wù)，交易時間從2010年8月13日至2011年8月31日，共轉(zhuǎn)入人民幣10758600元。
7、被告人張桂英的戶籍證明、到案經(jīng)過，證明被告人張桂英的自然情況、被公安機關(guān)電話傳喚到案的事實經(jīng)過。
9、本院（2012）泉刑初字第302號刑事判決書，證明被告人張桂英因其他非法吸收公眾存款犯罪于案發(fā)前被偵查機關(guān)采取強制措施，本院于2012年9月25日依法對其定罪處罰，以其犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣15萬元。
（十二）被告人張某甲吸收公眾存款的證據(jù)
1、被告人張某甲的供述及辯解，證明其于2010年4月份經(jīng)朋友介紹到海熒電廠投資，2010年9月其開始介紹投資戶到亞華九樓投資，按公司提供資料對外宣傳，后來公司分配給其一個辦公室。其開始跟別人干，得了12%的返點費，后來公司給15%的返點費，一般其將大部分返點費給業(yè)務(wù)員和投資戶。其一共拉了500萬左右的投資；得到約100萬的返點費用，其又將這100萬的返點費用投資到中本公司，這些都有借據(jù)。
2、證人魏某、單某的證言，證實其經(jīng)張某甲介紹投資某熱電廠，分別投入人民幣45萬元、20萬元，除利息、返點費外，分別損失人民幣30.7萬元、18.7萬元。
3、證人魏某、單某與孫木子洋簽訂的借據(jù)、收據(jù)，證實二人在某電廠投資的相關(guān)情況。
4、涉案8名集資參與人提供的借款合同復(fù)印件及轉(zhuǎn)賬打款的憑證材料，證實上述集資參與人受高息誘惑，由被告人張某甲經(jīng)手向某熱電公司投資的相關(guān)事實情況。
5、徐州市方正會計師事務(wù)所有限公司出具的審計報告書、徐州市公安局泉山分局出具的統(tǒng)計表，證明張某甲經(jīng)手的報案集資參與人是10人，非法吸收公眾存款本金是人民幣523萬元，損失金額是人民幣299.22萬元。
6、公安機關(guān)出具的關(guān)于王某甲的尾號為7316銀行卡打入張某甲銀行卡中的銀行交易記錄情況說明，證明王某甲尾號為7316銀行卡打給張某甲的銀行交易記錄共計95筆業(yè)務(wù)，交易時間從2010年8月20日至2011年9月9日，共轉(zhuǎn)入人民幣1858000元。
7、徐州市公安局泉山分局經(jīng)偵大隊出具的查封扣押資產(chǎn)情況說明，證明公安機關(guān)現(xiàn)沒有扣押到其任何財物。
8、被告人張某甲的戶籍證明、到案經(jīng)過，證實被告人張某甲的自然情況及2011年12月10日被公安機關(guān)電話傳喚到案的情況。
（十三）被告人車某吸收公眾存款的證據(jù)
1、被告人車某的供述及辯解，證明其于2010年4、5月份經(jīng)朋友介紹到亞華大廈投資，后來介紹投資戶到亞華九樓投資，并按公司提供資料對外宣傳，2011年9月，公司給其和李某乙分配了一個辦公室。其一共得返點錢人民幣50萬左右，再加上之前自己投資的利息共計130萬元都投到公司了，其有借據(jù)的投資額為人民幣200萬元左右。
2、證人李某己、劉某丙的證言，證實其經(jīng)車某介紹投資某熱電廠，分別投入人民幣9萬元、12萬元，除利息外，分別損失人民幣6.12萬元、9.12萬元。
3、證人李某己、劉某丙與孫木子洋簽訂的借據(jù)、收據(jù)，證實二人在某電廠投資的相關(guān)情況。
4、涉案34名集資參與人提供的借款合同復(fù)印件及轉(zhuǎn)賬打款的憑證材料，證實上述集資參與人受高息誘惑，由被告人車某經(jīng)手向某熱電公司投資的相關(guān)事實情況。
5、徐州市方正會計師事務(wù)所有限公司出具的審計報告書、徐州市公安局泉山分局出具的統(tǒng)計表，證明車某經(jīng)手的報案集資參與人是36人，非法吸收公眾存款本金是人民幣293.8萬元，損失金額是人民幣224.08萬元。
6、公安機關(guān)出具的關(guān)于王某甲的尾號為7316銀行卡打入車某銀行卡中的銀行交易記錄情況說明，證明王某甲尾號為7316銀行卡打給車某的銀行交易記錄共計95筆業(yè)務(wù)，交易時間從2010年8月23日至2011年9月8日，共轉(zhuǎn)入人民幣1383010元。
7、被告人車某的戶籍證明、到案經(jīng)過，證實被告人車某的自然情況及2011年12月8日被公安機關(guān)電話傳喚到案，并于當(dāng)日取保候?qū)彙?/p>
（十四）被告人李某乙吸收公眾存款的證據(jù)
1、被告人李某乙的供述及辯解，證明其于2010年3月經(jīng)朋友介紹到亞華大廈工作，并向某熱電公司投資，先后在馮士力、趙景芳、宋彬手下工作。2011年9月1日其和車某在亞華大廈九樓中本能源發(fā)展有限公司有了一間辦公室，按公司提供資料對外宣傳。其一共拿到返點錢共計人民幣50余萬元，全部返投給公司，其投資都有書面手續(xù)。
2、證人郭某乙、吳某的證言，證實其經(jīng)李某乙介紹投資某熱電廠，分別投入人民幣10萬元、8萬元，除利息外，分別損失人民幣6.76萬元、6.8萬元。
3、證人郭某乙、吳某與孫木子洋簽訂的借據(jù)、收據(jù)，證實二人在某電廠投資的相關(guān)情況。
4、涉案13名集資參與人提供的借款合同復(fù)印件及轉(zhuǎn)賬打款的憑證材料，證實上述集資參與人受高息誘惑，由被告人李某乙經(jīng)手向某熱電公司投資的相關(guān)事實情況。
5、徐州市方正會計師事務(wù)所有限公司出具的審計報告書、徐州市公安局泉山分局出具的統(tǒng)計表，證明李某乙經(jīng)手的報案集資參與人是15人，非法吸收公眾存款本金是人民幣94萬元，損失金額是人民幣63萬元。
6、公安機關(guān)出具的關(guān)于王某甲的尾號為7316銀行卡打入李某乙銀行卡中的銀行交易記錄情況說明，證明王某甲尾號為7316的銀行卡打給李某乙的銀行交易記錄共計108筆業(yè)務(wù)，交易時間從2010年8月31日至2011年9月8日，共轉(zhuǎn)入人民幣1127800元。
7、被告人李某乙的戶籍證明、到案經(jīng)過，證實被告人李某乙的自然情況及2011年11月20日被公安機關(guān)電話傳喚到案的情況。
（十五）徐州市公安局泉山分局經(jīng)偵大隊出具的涉案查封扣押資產(chǎn)情況說明，證明公安偵查機關(guān)查封涉案人員及其親屬的相關(guān)房產(chǎn)情況及查封、凍結(jié)、扣押涉案某熱電廠土地、廠房、設(shè)備及現(xiàn)金的情況。
上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證，被告人宋彬、崔慧中、梁秀云、劉某甲、宋某甲、李某甲、姚某甲、張桂英、車某、李某乙及各自的辯護(hù)人均不持異議；被告人孫建平、呂平、張某甲對自己經(jīng)手的人數(shù)、數(shù)額提出異議；經(jīng)本院就上述質(zhì)證后的借據(jù)、收據(jù)、集資參與人證言等證據(jù)逐一進(jìn)行復(fù)核、統(tǒng)計，經(jīng)法庭確認(rèn)，被告人宋彬經(jīng)手的報案集資參與人應(yīng)為486人，非法吸收公眾存款本金應(yīng)為11931.5萬元，損失金額應(yīng)為9863.96萬元；被告人崔慧中經(jīng)手的報案集資參與人是346人，非法吸收公眾存款本金是人民幣8151.56萬元，損失金額是人民幣6440.27萬元；被告人呂平經(jīng)手的報案集資參與人是254人次，非法吸收公眾存款本金是人民幣5428萬元，損失金額是人民幣4362.55萬元；被告人孫建平經(jīng)手的報案集資參與人應(yīng)為219人，非法吸收公眾存款本金應(yīng)為4343.58萬元，損失金額應(yīng)為3449.19萬元；被告人梁秀云經(jīng)手的報案集資參與人應(yīng)為196人，非法吸收公眾存款本金應(yīng)為2270.16萬元，損失金額應(yīng)為1992.37萬元；被告人劉某甲經(jīng)手的報案集資參與人應(yīng)為178人，非法吸收公眾存款本金應(yīng)為1955.88萬元，損失金額應(yīng)為1563.42萬元；被告人宋某甲經(jīng)手的報案集資參與人應(yīng)為134人，非法吸收公眾存款本金應(yīng)為1649.5萬元，損失金額應(yīng)為1496.82萬元；被告人姚某甲經(jīng)手的報案集資參與人是146人，非法吸收公眾存款本金是人民幣1287.94萬元，損失金額是人民幣1082.69萬元；被告人李某甲經(jīng)手的報案集資參與人是42人，非法吸收公眾存款本金是人民幣1218萬元，損失金額是人民幣1027.27萬元；被告人張桂英經(jīng)手的報案集資參與人應(yīng)為73人，非法吸收公眾存款本金應(yīng)為894.22萬元，損失金額應(yīng)為596.4萬元；被告人張某甲經(jīng)手的報案集資參與人是10人，非法吸收公眾存款本金是人民幣523萬元，損失金額是人民幣299.22萬元；被告人車某經(jīng)手的報案集資參與人是36人，非法吸收公眾存款本金是人民幣293.8萬元，損失金額是人民幣224.08萬元；被告人李某乙經(jīng)手的報案集資參與人是15人，非法吸收公眾存款本金是人民幣94萬元，損失金額是人民幣63萬元。
被告人呂平、張某甲等人對自己的犯罪數(shù)額提出的異議，經(jīng)查認(rèn)為，涉案證據(jù)尤其是集資參與人證言、收據(jù)、借據(jù)、付款憑證等證據(jù)均系公安機關(guān)依法偵查取得，來源合法，相互印證，并經(jīng)法庭核對，形成了完整的證據(jù)鎖鏈，能夠證明被告人的犯罪數(shù)額與本院查明的數(shù)額一致，相關(guān)被告人的辯解無事實和法律依據(jù)，僅系其個人主觀認(rèn)識，本院不予采信。
對于各被告人及辯護(hù)人提出的辯解及辯護(hù)意見，本院根據(jù)本案的事實、證據(jù)與法律規(guī)定綜合評判如下：
1、關(guān)于本案是否構(gòu)成單位犯罪問題。最高人民法院《關(guān)于
審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》第二條規(guī)定：“個人為進(jìn)行違法犯罪活動而設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位實施犯罪的，或者公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處?！痹诒景钢?，各被告人雖然以宣傳海熒熱電公司的名義吸收公眾存款，但宣傳初期海熒公司尚未成立，孫木子洋與客戶簽訂的借據(jù)上亦均是以其個人名義借款。海熒熱電公司于2010年5月11日變更成立后，亦以非法吸收公眾存款為主要活動，海熒熱電公司所進(jìn)行的電廠建設(shè)成為涉案人孫木子洋及本案各被告人進(jìn)行非法融資的宣傳工具，在客觀上實現(xiàn)了吸引更多不特定社會公眾投資參與融資的目的，故而足以認(rèn)定海熒熱電公司及圍繞其成立的中本公司均是以實施犯罪為主要活動，根據(jù)司法解釋的規(guī)定，依法不能以單位犯罪論處。故而，各辯護(hù)人的上述依據(jù)無事實和法律的依據(jù)，本院不予采信。
2、關(guān)于各被告人在本案中的作用相對較小并是否構(gòu)成從犯問
本院認(rèn)為
題，經(jīng)查認(rèn)為，本案各被告人均非孫木子洋非法集資集團的核心層和高管層人員，也非犯意的提起者和組織者，各被告人對收取公眾資金也均無支配管理權(quán)，僅根據(jù)孫木子洋等人的授意、安排而實施非法吸收公眾存款的行為，在與孫木子洋的共同犯罪中均起輔助作用，依法可以認(rèn)定為從犯。故各辯護(hù)人關(guān)于各被告人系從犯的辯護(hù)意見符合法律規(guī)定，本院予以采納，并將在量刑時予以考量。
3、關(guān)于各被告人將返點資金返投給公司的問題，經(jīng)查認(rèn)為，根據(jù)法律規(guī)定，該返投行為不影響非法吸收公眾存款罪名的成立，但在依法追贓過程中，視客觀具體情況予以實事求是的甄別處理。
4、關(guān)于被告人姚某甲是否能夠認(rèn)定自首問題，經(jīng)查，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，被告人姚某甲購買了從吉林松原回徐州的火車票，在回徐州的途中被警方抓獲后即如實供述了自己投案自首的意圖及相關(guān)的犯罪事實，結(jié)合涉案證據(jù)和法律規(guī)定，依法可以認(rèn)定其在本案中具有自首情節(jié)。故被告人姚某甲及其辯護(hù)人的上述辯護(hù)意見，經(jīng)查屬實，本院予以采納。
5、對被告人孫建平的辯護(hù)人提出被告人孫建平及其家庭成員向海熒熱電公司投資數(shù)額問題，因上述數(shù)百萬數(shù)額并未計算進(jìn)檢方起訴的數(shù)額，本院不予評判。對其辯護(hù)人提出被告人孫建平親朋好友投資存款1000余萬元是否應(yīng)當(dāng)從其非法吸收公眾存款犯罪數(shù)額中扣減的意見，經(jīng)查認(rèn)為，最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條第二款明確規(guī)定：“未向社會公開宣傳，在親友間針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款?！痹诒景钢校桓嫒藢O建平同涉案其他被告人共同利用海熒熱電公司的宣傳資料對外公開宣傳，經(jīng)手吸收公眾資金既含親朋好友又包括社會不特定公眾，其行為明顯不符合該解釋“不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款”的規(guī)定，相關(guān)所謂親朋好友投資數(shù)額亦應(yīng)計入其犯罪數(shù)額，不能扣減，辯護(hù)人的該點辯護(hù)意見于法無據(jù)，不予采信。關(guān)于其替同案被告人張某甲代辦，且返點提成款也打給張某甲，相關(guān)數(shù)額應(yīng)當(dāng)扣減的辯護(hù)意見，經(jīng)查認(rèn)為，被告人孫建平實際經(jīng)手辦理了上述非法吸收公眾存款犯罪活動，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)刑事責(zé)任，至于張某甲是否承擔(dān)上述數(shù)額相應(yīng)的刑事責(zé)任，應(yīng)由有權(quán)偵查機關(guān)依法補充偵查，并按法定程序處理，辯護(hù)人的該點辯護(hù)意見亦于法無據(jù)，不予采信。
6、關(guān)于被告人張桂英和被告人孫建平的辯護(hù)人建議對上述各被告人判處緩刑的問題。本院認(rèn)為，被告人張桂英、孫建平的犯罪數(shù)額均屬巨大，其犯罪情節(jié)依法不能認(rèn)定為較輕，不符合刑法宣告緩刑的條件，且被告人張桂英曾因犯非法吸收公共存款罪被本院判處有期徒刑三年六個月，刑罰尚未執(zhí)行完畢，辯護(hù)人提出適用緩刑的意見顯然有悖法律規(guī)定，故兩辯護(hù)人提出的上述意見于法無據(jù)，不予采信。
本院認(rèn)為，被告人宋彬、崔慧中、呂平、孫建平、梁秀云、劉某甲、宋某甲、李某甲、姚某甲、張桂英、張某甲、車某、李某乙非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其行為均已構(gòu)成非法吸收公共存款罪，且系共同犯罪，其中被告人宋彬、崔慧中、呂平、孫建平、梁秀云、劉某甲、宋某甲、李某甲、姚某甲、張桂英、張某甲、車某犯罪數(shù)額巨大，依法應(yīng)處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。被告人李某乙犯罪數(shù)額較大，依法應(yīng)處有期徒刑三年以下有期徒刑或者拘役，并處兩萬元以上二十萬元以下罰金。公訴機關(guān)指控宋彬等13名被告人的事實清楚，證據(jù)確實、充分，指控的罪名成立。被告人宋彬、呂平、孫建平、劉某甲、宋某甲、張某甲、車某、李某乙均系自動投案，且能如實供述自己的犯罪事實，系自首，依法可以從輕或者減輕處罰。各被告人在本案中均系從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。被告人崔慧中、梁秀云、張桂英、李某甲在歸案后能夠如實供述自己的罪行，系坦白，亦依法予以從輕處罰。對于被告人宋彬、崔慧中、孫建平、梁秀云、劉某甲、姚某甲等人的辯護(hù)人提出上述被告人具有自首、坦白等情節(jié)可從輕或減輕處罰的辯護(hù)意見，與本院查證事實相符，依法予以采納。結(jié)合全案證據(jù)，在本案中對被告人宋彬、崔慧中、呂平、孫建平、梁秀云、張桂英、李某乙從輕處罰，對被告人劉某甲、宋某甲、李某甲、姚某甲、張某甲、車某減輕處罰。被告人張桂英曾因犯罪被判刑，現(xiàn)又發(fā)現(xiàn)新罪，依法對其適用數(shù)罪并罰。根據(jù)被告人張某甲、車某、李某乙的犯罪事實、情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，并參照相關(guān)社區(qū)考察意見，對其適用緩刑，可以認(rèn)為沒有再犯罪的危險，對所居住社區(qū)沒有重大不良影響，依法予以宣告緩刑。
綜上，為維護(hù)國家金融管理秩序，懲罰犯罪，根據(jù)本案各被告人的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害性和認(rèn)罪態(tài)度、悔罪表現(xiàn)，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一、三款、第二十七條、第六十九條、第七十條、第七十二條第一款、第七十三條第二、三款、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人宋彬犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣30萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2011年12月13日起至2017年12月12日止。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）
二、被告人崔慧中犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年六個月，并處罰金人民幣27萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年7月13日起至2018年1月12日止。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）
三、被告人呂平犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個月，并處罰金人民幣26萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）
四、被告人孫建平犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣25萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）
五、被告人梁秀云犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣20萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年8月14日起至2016年8月10日止。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）
六、被告人劉某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣19萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2011年12月7日起至2014年12月6日止。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）
七、被告人宋某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年四個月，并處罰金人民幣17萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）
八、被告人李某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年九個月，并處罰金人民幣15萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年3月19日起至2014年12月18日止。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）
九、被告人姚某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年五個月，并處罰金人民幣15萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年7月14日起至2014年12月13日止。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）
十、被告人張桂英犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣10萬元。連同前判決的刑罰，決定執(zhí)行有期徒刑四年，并處罰金人民幣25萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）
十一、被告人張某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑二年，并處罰金人民幣8萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）
十二、被告人車某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個月，并處罰金人民幣5萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）
十三、被告人李某乙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金人民幣2萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）
十四、涉案違法所得繼續(xù)追繳，依法發(fā)還。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向江蘇省徐州市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長袁雪柏
審判員黎方
人民陪審員牛太平
裁判日期
二〇一四年十月十六日
書記員
書記員馮楠
書記員周云
