審理法院： 安陽市文峰區(qū)人民法院
案 號： （2013）文刑初字第107號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2013-09-29
審理經(jīng)過
安陽市文峰區(qū)人民檢察院以安文檢刑訴（2013）18號起訴書指控被告單位安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司犯非法吸收公眾存款罪,被告人韓海廷、孔垂東、吳子俊、蔡紅軍、孫加計犯非法吸收公眾存款罪，被告人韓海廷犯虛報注冊資本罪，于2013年1月20日向本院提起公訴，本院依法組成合議庭，于2013年6月28日公開開庭審理了本案。安陽市文峰區(qū)人民檢察院指派檢察員王陽出庭支持公訴，被告單位安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司的委托代理人郭均紅、被告人韓海廷及其辯護人于合金、被告人孔垂東及其辯護人杜勝利、被告人吳子俊及其辯護人袁秀榮、石曉婷、被告人蔡紅軍及其辯護人孫喜成、被告人孫加計及其辯護人張繼強到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
安陽市文峰區(qū)人民檢察院指控：
一、非法吸收公眾存款罪
2010年7月至2012年1月期間，被告人韓海廷、孔垂東、吳子俊、蔡紅軍、孫加計以公司發(fā)展需要資金為由，以安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司的名義，在未經(jīng)中國銀行監(jiān)督管理委員會安陽分局批準的情況下，以高息為誘餌，在安陽市北關(guān)區(qū)解放路安泰公寓9樓914房間設(shè)立融資點，非法向社會不特定群眾吸收存款。共計吸收協(xié)議金額36620000元，已兌付利息5561700元，已兌付本金21710000元，未兌付金額為12398200元。
二、虛報注冊資本罪
被告人韓海廷于2010年8月13日，通過拆借他人資金900萬元騙取銀行驗資證明，繼而獲得工商部門的變更注冊登記，使安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司注冊資金由原來100萬元變更為1000萬元。
公訴機關(guān)向本院提供了被告人的供述和辯解、證人證言、鑒定意見及其他相關(guān)書證等證據(jù)，認為被告單位安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司的行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，應依據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定予以懲處；被告人韓海廷、孔垂東、吳子俊、蔡紅軍、孫加計的行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，應依據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定予以懲處；被告人韓海廷的行為已構(gòu)成虛報注冊資本罪，應依據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百五十八條的規(guī)定予以懲處。
被告單位安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司的法定代表人韓海廷及委托代理人郭均紅對公訴機關(guān)指控被告單位安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司犯有非法吸收公眾存款罪無異議。
一審答辯情況
被告人韓海廷辯稱，安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司非法集資多少錢其不知道，主管財務的人員未向其交賬。關(guān)于將注冊資金變更為1000萬元，是為了招商合作，而不是為了向社會融資。
被告人韓海廷的辯護人認為，一、被告人韓海廷的犯罪情節(jié)顯著輕微，社會影響較??；二、被告人具有投案自首情節(jié)；三、指控被告人犯虛假注冊資本罪的證據(jù)不足，不構(gòu)成犯罪；四、被告人系初犯、偶犯，具有悔改表現(xiàn)，積極配合處置非法集資辦公室和司法機關(guān)的工作。建議對被告人從輕、減輕處罰。
被告人孔垂東對公訴機關(guān)指控的犯罪事實無異議。
被告人孔垂東的辯護人認為，本案屬于單位犯罪，被告人孔垂東系安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司的職工，履行的職務行為，沒有非法獲利，主管惡意較小，且能夠如實供述，認罪態(tài)度較好，無前科，因此被告人在本案中情節(jié)輕微，望予以從輕處罰。
被告人吳子俊對公訴機關(guān)指控的犯罪事實無異議。
被告人吳子俊的辯護人認為，被告人吳子俊吸收存款數(shù)額占公司吸收存款數(shù)額不足百分之一，在公司不占主導地位，只是起到了輔助作用，應認定為從犯，被告人當庭認罪，系初偶犯，主管惡意較小，愿積極賠償損失，建議對被告人從輕、減輕處罰，適用緩刑。
被告人蔡紅軍對公訴機關(guān)指控的犯罪事實無異議。
被告人蔡紅軍的辯護人認為，被告人蔡紅軍在本案中系從犯，能夠如實供述自己的罪行，認罪態(tài)度較好，確實悔罪，屬初次犯罪，建議對被告人判處緩刑。
被告人孫加計對公訴機關(guān)指控的犯罪事實無異議。
被告人孫加計的辯護人認為，被告人孫加計在共同犯罪中僅參與協(xié)商集資事宜，具體的吸收資金工作由被告人韓海廷安排孔垂東、吳子俊、蔡紅軍負責實施，被告人孫加計從未過問和參與具體集資事宜，屬從屬、次要作用；被告人歸案后如實供述自己的罪行，認罪態(tài)度較好，未獲得任何非法利益，并且患有疾病，建議減輕處罰，對其適用緩刑。
本院查明
經(jīng)審理查明，
一、非法吸收公眾存款罪
被告單位安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司于2006年10月20日成立，法定代表人為韓海廷，股東為韓海廷、韓沅，注冊資金原為100萬元，2010年8月13日變更為1000萬元，經(jīng)營范圍為牛、羊肉屠宰、加工，養(yǎng)殖，牧草種植。
2010年11月，被告人韓海廷、孔垂東、吳子俊、蔡紅軍、孫加計以公司發(fā)展需要資金為由，在安陽市北關(guān)區(qū)解放路安泰公寓9樓914房間商議，以安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司的名義，非法向社會不特定群眾吸收存款。商議中確定由被告人韓海廷任董事長，負責全面工作；被告人孔垂東任經(jīng)理，負責財務、融資方面的工作；被告人吳子俊任經(jīng)理，負責飼料廠的工作；被告人蔡紅軍任經(jīng)理，負責屠宰場的工作；被告人孫加計任總經(jīng)理，負責養(yǎng)殖場的工作，并約定由五被告人各自介紹自己的朋友到公司融資。在未經(jīng)中國銀行監(jiān)督管理委員會安陽分局批準的情況下，五被告人在安陽市北關(guān)區(qū)解放路安泰公寓9樓914房間設(shè)立融資點，由被告人孔垂東具體負責融資事宜，被告人韓海廷、孔垂東、吳子俊、蔡紅軍動員群眾向公司融資，以高息為誘餌，非法吸收公眾存款。截止2012年1月18日，該公司非法集資共涉及310人，吸收存款票面金額36390000元，已兌付存款本金21899000元，已兌付利息及返點7654500元（含支付已還清人員的利息5561700元），未兌付金額12398200元。其中已還清187人，兌付存款本金21710000元，并兌付利息5561700元；未還清123人，涉及吸收存款票面金額14680000元，實際吸收金額12587200元,已兌付本金189000元,兌付利息及返點2092800元,未兌付金額為12398200元。該公司集資款項除用于支付集資人員利息外，其余部分用于該公司購買牛羊、設(shè)備及屠宰場的經(jīng)營開支。案發(fā)后扣押該公司現(xiàn)有的廠房、機器設(shè)備及車輛二輛,經(jīng)估價價值4806211元,造成集資群眾經(jīng)濟損失7591989元。
認定上述事實的證據(jù)有：
1、被告人韓海廷供述證實，公司融資從2010年11月開始，當時公司資金困難，其和孫加計提出融資，在安陽市火車站安泰公寓9樓914房間商量時，有其與孫加計、吳子俊、孔垂東、蔡紅軍。融資具體操作有孔垂東、蔡紅軍、吳子俊，其也操作了一部分。融資按三分月息，返點是8個到12個不等，期限有三個月、六個月兩種，都是以安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司名義融資的，共融資總額2800萬元，其融資了有400萬左右，其余的都是他們?nèi)诘?，總共有一百來戶。其融資的400多萬元，都用于飼料加工，山羊、綿羊養(yǎng)殖和新建養(yǎng)羊廠等項目，替孫加計還了40、50萬元在沒有合伙以前的欠款。在公司其負責全面工作，孫加計負責養(yǎng)殖廠工作，同時協(xié)助其負責全面工作，孔垂東負責現(xiàn)金，主管融資，吳子俊是融資業(yè)務經(jīng)理，主要負責飼料生產(chǎn)，蔡紅軍負責肉食品加工，孔垂東和吳子俊同時主要負責融資這一塊。
2、被告人孔垂東供述證實，2010年10月份其到安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司工作，主要負責企業(yè)策劃、會計、融資這方面的工作。2010年11月份在安陽火車站安泰公寓9樓914房間，由于公司流動資金少，韓海廷、孫加計、吳子俊、蔡紅軍和其共同協(xié)商融資的事，韓海廷讓其負責融資，韓海廷說月息3分，返點越低越好，最高18個點，融資期限有三個月、六個月的兩種，是以安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司名義融資的。其和吳子俊、孫加計、蔡紅軍誰有朋友誰介紹自己的朋友投資，通過其介紹到公司融資的大約有十幾個人，但是沒有吃返點，也沒有從融資戶和公司得任何好處。公司經(jīng)其手融資的1500多萬元，一部分付融資的利息，一部分經(jīng)韓海廷簽字用于公司生產(chǎn)經(jīng)營。
3、被告人吳子俊供述證實，2010年11月份其和孔垂東、蔡紅軍到安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司上班，安陽市海濟清真肉有限公司融資是從2010年12月份左右開始的，是以安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司名義融資的。當時在安陽市火車站安泰公寓9樓914房間，其和蔡紅軍、孔垂東問過孫加計、韓海廷養(yǎng)殖這方面利潤如何，韓海廷說，孫加計是養(yǎng)殖方面的專家，養(yǎng)殖經(jīng)驗豐富，肯定能夠賺錢，孫加計也說能賺錢，但是當時公司沒有資金，韓海廷提出來融資，在加上孫加計說養(yǎng)殖那么高的利潤，其和孔垂東，蔡紅軍都感覺公司發(fā)展有前途就同意公司融資的事了。后韓海廷讓孔垂東負責融資這件事，韓海廷說月息3分，返點越低越好，最高18個點，融資期限有三個月、六個月的兩種，其和孔垂東、孫加計、蔡紅軍誰有朋友誰介紹自己的朋友來公司投資。在商量好融資的事以后，韓海廷把工作進行了分工，韓海廷是法人，董事長，孫加計是總經(jīng)理，負責全面工作，其是經(jīng)理，負責飼料廠工作，蔡紅軍是廠長，負責屠宰廠的工作，孔垂東是經(jīng)理，主要企業(yè)文化，負責會計和融資方面的財務管理。通過其介紹到公司融資的大約有五、六個人，但是沒有吃返點，也沒有從融資戶和公司得任何好處。公司融資的錢都在孔垂東和韓海廷手里，公司所有的融資資金都是融資戶交到孔垂東的手中，然后孔垂東給融資戶開具借據(jù)和借款合同，公司融資的這些資金，經(jīng)韓海廷簽字后才能支出，一部分付融資的利息，一部分用于公司生產(chǎn)經(jīng)營。
4、被告人蔡紅軍供述證實，2010年10月份公司招聘，其和孔垂東、吳子俊到安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司上班。其和吳子俊、孔垂東問過孫加計、韓海廷養(yǎng)殖這方面利潤如何，韓海廷說孫加計是養(yǎng)殖方面的專家，養(yǎng)殖經(jīng)驗豐富，肯定能夠賺錢，孫加計也說能賺錢，但是公司沒有資金，韓海廷、孫加計、孔垂東、吳子俊和其在安泰公寓9樓914房間辦公室就說融資的事，韓海廷提出融資的事，其和孔垂東，吳子俊都感覺公司發(fā)展有前途就同意公司融資的事了，隨后韓海廷讓孔垂東負責融資這件事。韓海廷說月息3分，返點越低越好，最高18個點，融資期限有三個月、六個月的兩種。其和孔垂東，孫加計，蔡紅軍誰有朋友誰介紹自己的朋友來公司投資。通過其介紹到公司融資的只有賈永晨，借款50萬元，月息5分，沒有返點，期限半年。公司融資的錢都在孔垂東和韓海廷手里，公司所有的融資資金都是融資戶交到孔垂東的手中，然后孔垂東給融資戶開具借據(jù)和借款合同，公司融資的這些資金，經(jīng)韓海廷簽字后才能支出，用于公司的經(jīng)營，購買山羊、綿羊、牛、屠宰廠的經(jīng)營開支等相關(guān)的內(nèi)容。公司融資的資金一部分付融資的利息，一部分用于公司生產(chǎn)經(jīng)營。
5、被告人孫加計供述證實，2007年8月份其在內(nèi)黃縣養(yǎng)羊時，韓海廷找其說投資養(yǎng)羊廠時認識的，2008年12月5日其從內(nèi)黃把山羊搬到袁薛莊，韓海廷先后購買部分綿羊和牛放到其養(yǎng)殖場內(nèi)，養(yǎng)殖各種費用是公司開支的，到2011年7月12日韓海廷就不讓其幫他飼養(yǎng)山羊了。安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司韓海廷是法人代表，韓沅是股東，孔垂東是火車站安泰公寓融資點的會計，吳子俊負責飼料廠，蔡紅軍負責生產(chǎn)，其分管養(yǎng)殖場，具體負責養(yǎng)羊。安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司融資是從2010年11月份左右開始的，融資的地點在安陽火車站安泰公寓9樓914房間。公司融資這方面工作主要是韓海廷和孔垂東負責的，當時是韓海廷、孔垂東、吳子俊、蔡紅軍和其在安陽市火車站安泰公寓9樓914房間商量融資的事。
6、集資人員馬某某、鄭某某等人的證言證實，其聽孔垂東說安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司返點高，公司前景比較好，沒有危險，介紹其去存錢，其將自己的錢交給孔垂東，孔垂東給其開收據(jù)并簽訂了協(xié)議，但至今未兌付。
7、集資人員豆某某、樊某、何某某等人的證言證實，其聽別人說安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司比較有實力，投資比較安全，利息較高，就向安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司融資，后該公司未能兌付。
8、河南匯豐會計師事務所有限公司出具的關(guān)于安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司吸收公眾存款的豫豐專審字〔2012〕5-50號審計報告書。
9、中國銀監(jiān)會安陽監(jiān)管分局辦公室出具的復函證實，該分局未向安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司、韓海廷、孔垂東、吳子俊、蔡紅軍、孫加計等人頒發(fā)《金融許可證》，未審批同意其吸收公眾存款。
10、安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司工商檔案。
11、安陽市文峰區(qū)價格認證中心價格鑒定結(jié)論書二份。鑒定結(jié)論為：海濟清真肉業(yè)有限公司廠房及機器設(shè)備價值4718933元；汽車兩部價值87278元。
以上證據(jù)經(jīng)當庭質(zhì)證，能相互印證，予以確認。
二、虛報注冊資本罪
被告人韓海廷于2010年8月13日，通過拆借他人資金900萬元騙取銀行驗資證明，繼而獲得工商部門的變更注冊登記，使安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司注冊資金由原來100萬元變更為1000萬元。
認定上述事實的證據(jù)有：
1、被告人韓海廷供述證實，2010年8月份為了擴大公司規(guī)模、增加注冊資金，其想把公司的注冊資本由100萬元變到1000萬元，但公司沒有那么多錢，就通過付某某找到張某甲，簽訂一份借款協(xié)議，借張某甲900萬元，期限一至三天，需支付5萬元利息。過了幾天，張某甲分三次打到其工商銀行賬戶900萬元，其用這些錢在銀行辦理了注冊資金，取得銀行的詢證函，同時取得安陽市相州會計師事務所的驗資證明后，在工商部門完成了新增注冊資本變更登記，公司的注冊資本由原來的100萬元變更為1000萬元。
2、證人付某某證言證實，2010年7月份韓海廷找其稱想將公司增加注冊資本900萬元，其向韓海廷說了張某甲的電話，后韓海廷就和張某甲聯(lián)系辦理注冊資金的手3、證人張某甲證言證實，韓海廷說公司急需一筆周轉(zhuǎn)資金，需要900萬元，并承諾利息5萬元，期限一至三天，后其從親戚處借了900萬元，和韓海廷簽了一個借款協(xié)議，之后分三筆將900萬元打到韓海廷的賬戶上，還款時其讓韓海廷把錢直接轉(zhuǎn)到親戚呂某某的賬戶上，其不知道韓海廷借款用于變更注冊資本。
4、證人呂某某證言證實，張某甲稱韓海廷的公司需要借款900萬元，并給一定的利息，其同意借給韓海廷，并由張某甲與韓海廷簽訂借款協(xié)議。錢通過其的賬戶轉(zhuǎn)給張某甲的，韓海廷給的5萬元通過張某甲給其的，還款時韓海廷直接把900萬元打到其的賬戶，韓海廷把借款協(xié)議和借據(jù)收回去了。
5、安陽相州會計師事務所驗資證明書一份及銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)六份。
6、安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司工商檔案。
以上證據(jù)經(jīng)當庭質(zhì)證，能相互印證，予以確認。
本院認為
本院認為，被告單位安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司違反國家金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款，擾亂金融管理秩序，數(shù)額巨大，核其行為，已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人韓海廷、孔垂東作為被告單位安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司直接負責的主管人員，被告人吳子俊、蔡紅軍、孫加計作為被告單位安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司的其他直接責任人員，直接參與被告單位非法吸收公眾存款的犯罪活動，五被告人的行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人韓海廷在為安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司辦理增加注冊資金登記時，采取欺詐手段虛報注冊資本，欺騙工商部門取得增加注冊資金登記，虛報注冊資本數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成虛報注冊資本罪，公訴機關(guān)指控罪名成立。案發(fā)后被告人韓海廷主動到政府機關(guān)反映情況，并與政府工作人員到公安機關(guān)投案，系自首，予以從輕處罰。被告人吳子俊、蔡紅軍、孫加計參與安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司的非法吸收公眾存款活動，作用較小，予以從輕處罰。五被告人認罪態(tài)度較好，在量刑時予以考慮。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第一百五十八條、第三十條、第三十一條、第五十二條、第六十四條、第六十七條第一款、第六十九條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告單位安陽市海濟清真肉業(yè)有限公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣50萬元。
二、被告人韓海廷犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣30萬元；犯虛報注冊資本罪，判處有期徒刑一年，罰金人民幣10萬元；二罪并罰，合并執(zhí)行八年六個月，罰金40人民幣萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行之前先行羈押的，羈押一日折抵一日，即從2012年1月18日起至2020年7月17日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
三、被告人孔垂東犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣20萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行之前先行羈押的，羈押一日折抵一日，即從2012年3月20日起至2019年3月19日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
四、被告人吳子俊犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣5萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行之前先行羈押的，羈押一日折抵一日，即從2012年3月25日起至2017年3月24日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
五、被告人蔡紅軍犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣5萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行之前先行羈押的，羈押一日折抵一日，即從2012年3月27日起至2016年3月26日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
六、被告人孫加計犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣5（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行之前先行羈押的，羈押一日折抵一日。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
七、本案贓款予以追繳。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向河南省安陽市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長劉立銘
審判員吳淑敏
審判員張偉
裁判日期
二〇一三年九月二十九日
書記員
代理書記員苗培
