案由 受賄 國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán) 濫用職權(quán)
案號(hào) （2019）皖1822刑初22號(hào)
本案由安徽省高級(jí)人民法院于2019年1月9日以（2019）皖刑轄5號(hào)指定管轄決定書(shū)指定本院依照刑事第一審程序進(jìn)行審判。廣德縣人民檢察院以廣檢刑訴〔2019〕3號(hào)起訴書(shū)指控被告人顧某犯受賄罪、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪，于2019年1月16日向本院提起公訴，本院受理后，依法適用普通程序組成合議庭公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。廣德縣人民檢察院指派檢察員童某出庭支持公訴，被告人顧某及其辯護(hù)人劉建華、金瑞到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
廣德縣人民檢察院指控：
一、受賄罪
被告人顧某任安徽茶葉進(jìn)出口有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)省茶葉公司)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，非法收受他人現(xiàn)金人民幣1547萬(wàn)元。具體犯罪事實(shí)如下：
(一)2012年至2017年5月期間，安徽省紅新制茶有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)紅新公司)法定代表人李某1，為感謝顧某在紅新公司向省茶葉公司借款和省茶葉公司為紅新公司、李某1及關(guān)聯(lián)公司、個(gè)人提供擔(dān)保等方面提供幫助，并希望繼續(xù)得到其關(guān)照，先后35次在顧某居住小區(qū)門(mén)口或者辦公室送給其現(xiàn)金人民幣共計(jì)1535萬(wàn)元(以下均為人民幣)，顧某均予以收受。
1.顧某于2012年分8次共收受李某1現(xiàn)金235萬(wàn)元，具體如下：(1)2012年6月份，李某1先后三次分別送給顧某5萬(wàn)元、20萬(wàn)元、20萬(wàn)元，共計(jì)45萬(wàn)元；(2)2012年8月份的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；(3)2012年9月份的一天，李某1送給顧某30萬(wàn)元；(4)2012年10月份，李某1先后兩次分別送給顧某30萬(wàn)元，共計(jì)60萬(wàn)元；(5)2012年年底的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元，顧某予以收受。
2.顧某于2013年分7次共收受李某1現(xiàn)金305萬(wàn)元，具體如下：（1）2013年春節(jié)前的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；（2）2013年5月份，李某1先后兩次分別送給顧某30萬(wàn)元、25萬(wàn)元，共計(jì)55萬(wàn)元；（3）2013年6、7月份的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；（4）2013年9月份的一天，李某1送給顧某20萬(wàn)元；（5）2013年11月份的一天，李某1送給顧某30萬(wàn)元；（6）2013年年底的一天，李某1送給顧某1**萬(wàn)元。
3.顧某于2014年分6次共收受李某1現(xiàn)金360萬(wàn)元，具體如下：(1)2014年年初的一天，李某1送給顧某1**萬(wàn)元；(2)2014年3、4月份的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；(3)2014年6月份的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；(4)2014年7、8月份的一天，李某1送給顧某1**萬(wàn)元；(5)2014年9、10月份的一天，李某1送給顧某20萬(wàn)元；(6)2014年年底的一天，李某1送給顧某40萬(wàn)元。
4.被告人顧某于2015年分8次共收受李某1現(xiàn)金355萬(wàn)元，具體如下：（1）2015年春節(jié)前的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；（2）2015年4、5月份的一天，李某1送給顧某45萬(wàn)元；（3）2015年5、6月份的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；（4）2015年9月份的一天，李某1送給顧某1**萬(wàn)元；（5）2015年10月份的一天，李某1送給顧某30萬(wàn)元；（6）2015年11月份的一天，李某1送給顧某30萬(wàn)元；（7）2015年12月份，李某1先后兩次分別送給顧某30萬(wàn)元、20萬(wàn)元，共計(jì)50萬(wàn)元。
5.被告人顧某于2016年分6次共收受李某1現(xiàn)金280萬(wàn)元。具體如下：(1)2016年1月份的一天，李某1送給顧某20萬(wàn)元；(2)2016年2月份的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；(3)2016年3月份的一天，李某1送給顧某1**萬(wàn)元；(4)2016年4月份的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；(5)2016年5月份的一天，李某1送給顧某30萬(wàn)元；(6)2016年6、7月份的一天，李某1送給顧某30萬(wàn)元。
(二)2009年至2016年的上半年期間，安徽大業(yè)茗豐茶葉有限公司總經(jīng)理戴某，為感謝顧某在借款和擔(dān)保貸款方面提供的幫助，并希望繼續(xù)得到關(guān)照，先后3次送給顧某現(xiàn)金共計(jì)6萬(wàn)元，顧某均予以收受。
(三)2013年至2016年3月期間，安池茶葉有限公司法定代表人楊某1，為感謝顧某在借款和擔(dān)保貸款方面提供的幫助，并希望繼續(xù)得到其關(guān)照，先后5次送給顧某現(xiàn)金共計(jì)6萬(wàn)元，顧某均予以收受。
為證明上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)提供了物證華為mate10手機(jī)一部，簡(jiǎn)歷表、安徽省供銷(xiāo)合作社聯(lián)合社發(fā)文等書(shū)證，搜查筆錄，視聽(tīng)資料，證人李某1、戴某、楊某1等的證言，被告人顧某的供述與辯解等證據(jù)。
二、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪
被告人顧某任省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，違反《公司法》、省供銷(xiāo)社制度、公司章程等規(guī)定為紅新公司、李某1、李某1實(shí)際控制的另外三家公司及與李某1相關(guān)的個(gè)人提供借款或擔(dān)保，致使省茶葉公司遭受24720.017853萬(wàn)元特別重大損失。具體犯罪事實(shí)如下：
(一)違規(guī)為紅新公司提供借款情況。2012年1月至2017年5月，顧某任省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，在未對(duì)紅新公司的征信、借款事由、財(cái)產(chǎn)狀況、償還能力等進(jìn)行深入考察和嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，也未要求紅新公司提供有效擔(dān)保的情況下，未經(jīng)董事會(huì)或股東會(huì)研究，由顧某簽字同意后，省茶葉公司向紅新公司提供借款118筆共計(jì)38098.375272萬(wàn)元，其中實(shí)際借款29592.652758萬(wàn)元、利息轉(zhuǎn)借款3735.738839萬(wàn)元、擔(dān)保代償轉(zhuǎn)借款4769.983675萬(wàn)元。截止2017年5月底，紅新公司欠省茶葉公司25877.611498萬(wàn)元，其中實(shí)際借款17371.888984萬(wàn)元，利息轉(zhuǎn)借款3735.738839萬(wàn)元、擔(dān)保代償轉(zhuǎn)借款4769.983675萬(wàn)元。
(二)違規(guī)為李某1個(gè)人及其控制的公司以及與其相關(guān)的個(gè)人提供融資擔(dān)保情況。顧某任省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，同樣未對(duì)紅新公司的征信、借款事由、財(cái)產(chǎn)狀況、償還能力等進(jìn)入深入考察和嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，也未要求紅新公司提供有效的反擔(dān)保措施，在未經(jīng)董事會(huì)或股東會(huì)研究的情況下，決定為李某1個(gè)人及其控制4家公司以及與其相關(guān)的潘某等人向金融機(jī)構(gòu)、小貸公司和有關(guān)個(gè)人的合計(jì)42筆融資提供擔(dān)保，擔(dān)保金額累計(jì)21560萬(wàn)元，截止2017年5月底，在保余額為9560萬(wàn)元。上述違規(guī)擔(dān)保，因李某1及其控制的公司和相關(guān)個(gè)人無(wú)力償還擔(dān)保借款，截止2018年10月份，省茶葉公司為其代償數(shù)額為7348.128869萬(wàn)元，其中,2017年5月底代償數(shù)額為4769.983675萬(wàn)元(代償后已轉(zhuǎn)為顧某任期內(nèi)借款),2017年6月至2018年10月顧某離任后代償數(shù)額為2578.145194萬(wàn)元。
綜上，顧某任省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，因違規(guī)借款給紅新公司及為李某1、與李某1相關(guān)個(gè)人和公司融資提供擔(dān)保，已致省茶葉公司28455.7566962萬(wàn)元資金無(wú)法收回，其中實(shí)際借款17371.888984萬(wàn)元、利息轉(zhuǎn)借款3735.738839萬(wàn)元、代償款7348.128869萬(wàn)元。顧某違規(guī)借款和擔(dān)保造成省茶葉公司的實(shí)際損失應(yīng)認(rèn)定為實(shí)際借款與代償款兩項(xiàng)之和即24720.017853萬(wàn)元。
為證明上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)提供了借款合同、保證合同、會(huì)議記錄等書(shū)證，證人趙某、程某等的證言，被告人顧某的供述與辯解等證據(jù)。
廣德縣人民檢察院認(rèn)為，被告人顧某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，并為他人謀取利益，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十三條第三款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條以及第三百八十三條第一款第(三)項(xiàng)、第二款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任；被告人顧某身為國(guó)有公司工作人員，由于濫用職權(quán)，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十八條第一款，犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪追究其刑事責(zé)任。被告人顧某一人犯有數(shù)罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十九條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。
被告人顧某辯解：1、對(duì)起訴書(shū)認(rèn)定自己是國(guó)家工作人員、國(guó)有公司人員不屬實(shí)，省茶葉公司是集體所有制經(jīng)濟(jì)，最大股東是工會(huì)，省供銷(xiāo)社是參股性質(zhì)，自己不代表省供銷(xiāo)社行使權(quán)利，僅就個(gè)人股份行使權(quán)利。2、對(duì)起訴書(shū)指控李某1向自己行賄，完全不符合事實(shí)，自己從沒(méi)有接受李某1的錢(qián)，只收到過(guò)土特產(chǎn)、購(gòu)物卡，自己和他沒(méi)有私交，和他從來(lái)沒(méi)有在小區(qū)門(mén)口見(jiàn)過(guò)面，工作之外也沒(méi)有打過(guò)電話(huà)；一年多次、一月多次送禮，不符合常理，自己在紀(jì)委是受到威脅、逼迫情況下交待的，所有收受李某1的賄賂都是虛構(gòu)的。3、對(duì)起訴書(shū)指控的第二、三起收受戴某、楊某1的12萬(wàn)元自己認(rèn)可，但自己收受的是禮金，純屬禮尚往來(lái)。4、對(duì)起訴書(shū)指控的濫用職權(quán)，對(duì)造成的損失，自己表示遺憾，但造成的是或有損失，而非實(shí)際損失，紅新公司還未破產(chǎn)，尚能進(jìn)行彌補(bǔ)，對(duì)起訴書(shū)指控的國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪自己認(rèn)罪。
辯護(hù)人劉建華、金瑞提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：1、對(duì)起訴書(shū)指控被告人顧某身為國(guó)家工作人員、國(guó)有公司工作人員持有異議。本案被告人既沒(méi)有國(guó)家工作人員身份，也沒(méi)有受到任何國(guó)有公司企業(yè)事業(yè)單位的委派，代表其主體進(jìn)行公務(wù)活動(dòng)，顯然不是國(guó)家工作人員，也不符合以國(guó)家工作人員論的法定條件；被告人顧某不是省供銷(xiāo)社實(shí)際委派的監(jiān)管人員，也不是省供銷(xiāo)社的工作人員，本案中安徽茶葉進(jìn)出口有限公司在股權(quán)比例省供銷(xiāo)社占股37.44%、公司職工入股占股62.56%，企業(yè)的性質(zhì)類(lèi)型是其他有限責(zé)任公司，省供銷(xiāo)社是參公管理的事業(yè)單位，經(jīng)濟(jì)性質(zhì)根據(jù)安徽省供銷(xiāo)合作聯(lián)合社的章程，財(cái)產(chǎn)屬于集體所有，而非國(guó)有資產(chǎn)，所以顧某也不是國(guó)有公司的工作人員。2、關(guān)于顧某受賄罪的指控。起訴書(shū)指控2012年至2016年7月間，李某1先后35次給顧某在居住小區(qū)門(mén)口或者辦公室，送其現(xiàn)金1535萬(wàn)元人民幣，顧某均予以接受。辯護(hù)人認(rèn)為，以受賄時(shí)間的認(rèn)定過(guò)于籠統(tǒng)，無(wú)法對(duì)受賄時(shí)間的細(xì)節(jié)進(jìn)行考證，缺乏細(xì)節(jié)性判斷；行賄款的來(lái)源不具有真實(shí)性；證人楊某2和的證言不能印證李某1行賄的事實(shí)；被告人受賄款項(xiàng)的去向得不到印證。3、對(duì)被告人顧某犯國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪的指控，不能成立。省茶葉公司公屬其他有限責(zé)任公司，該公司沒(méi)有任何國(guó)有資產(chǎn)成分，不是國(guó)有企業(yè)。
經(jīng)審理查明：
一、受賄犯罪事實(shí)
被告人顧某任安徽茶葉進(jìn)出口有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)省茶葉公司)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，非法收受他人現(xiàn)金人民幣1547萬(wàn)元。具體犯罪事實(shí)如下：
(一)2012年至2017年5月期間，安徽省紅新制茶有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)紅新公司)法定代表人李某1，為感謝顧某在紅新公司向省茶葉公司借款和省茶葉公司為紅新公司、李某1及關(guān)聯(lián)公司、個(gè)人提供擔(dān)保等方面提供幫助，并希望繼續(xù)得到其關(guān)照，先后35次在顧某居住小區(qū)門(mén)口或者辦公室送給其現(xiàn)金人民幣共計(jì)1535萬(wàn)元(以下均為人民幣)，顧某均予以收受。
1.顧某于2012年分8次共收受李某1現(xiàn)金235萬(wàn)元，具體如下：(1)2012年6月份，李某1先后三次分別送給顧某5萬(wàn)元、20萬(wàn)元、20萬(wàn)元，共計(jì)45萬(wàn)元；(2)2012年8月份的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；(3)2012年9月份的一天，李某1送給顧某30萬(wàn)元；(4)2012年10月份，李某1先后兩次分別送給顧某30萬(wàn)元，共計(jì)60萬(wàn)元；(5)2012年年底的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元，顧某予以收受。
2.顧某于2013年分7次共收受李某1現(xiàn)金305萬(wàn)元，具體如下：（1）2013年春節(jié)前的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；（2）2013年5月份，李某1先后兩次分別送給顧某30萬(wàn)元、25萬(wàn)元，共計(jì)55萬(wàn)元；（3）2013年6、7月份的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；（4）2013年9月份的一天，李某1送給顧某20萬(wàn)元；（5）2013年11月份的一天，李某1送給顧某30萬(wàn)元；（6）2013年年底的一天，李某1送給顧某1**萬(wàn)元。
3.顧某于2014年分6次共收受李某1現(xiàn)金360萬(wàn)元，具體如下：(1)2014年年初的一天，李某1送給顧某1**萬(wàn)元；(2)2014年3、4月份的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；(3)2014年6月份的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；(4)2014年7、8月份的一天，李某1送給顧某1**萬(wàn)元；(5)2014年9、10月份的一天，李某1送給顧某20萬(wàn)元；(6)2014年年底的一天，李某1送給顧某40萬(wàn)元。
4.被告人顧某于2015年分8次共收受李某1現(xiàn)金355萬(wàn)元，具體如下：（1）2015年春節(jié)前的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；（2）2015年4、5月份的一天，李某1送給顧某45萬(wàn)元；（3）2015年5、6月份的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；（4）2015年9月份的一天，李某1送給顧某1**萬(wàn)元；（5）2015年10月份的一天，李某1送給顧某30萬(wàn)元；（6）2015年11月份的一天，李某1送給顧某30萬(wàn)元；（7）2015年12月份，李某1先后兩次分別送給顧某30萬(wàn)元、20萬(wàn)元，共計(jì)50萬(wàn)元。
5.被告人顧某于2016年分6次共收受李某1現(xiàn)金280萬(wàn)元。具體如下：(1)2016年1月份的一天，李某1送給顧某20萬(wàn)元；(2)2016年2月份的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；(3)2016年3月份的一天，李某1送給顧某1**萬(wàn)元；(4)2016年4月份的一天，李某1送給顧某50萬(wàn)元；(5)2016年5月份的一天，李某1送給顧某30萬(wàn)元；(6)2016年6、7月份的一天，李某1送給顧某30萬(wàn)元。
(二)2009年至2016年的上半年期間，安徽大業(yè)茗豐茶葉有限公司總經(jīng)理戴某，為感謝顧某在借款和擔(dān)保貸款方面提供的幫助，并希望繼續(xù)得到關(guān)照，先后3次送給顧某現(xiàn)金共計(jì)6萬(wàn)元，顧某均予以收受。
(三)2013年至2016年3月期間，安池茶葉有限公司法定代表人楊某1，為感謝顧某在借款和擔(dān)保貸款方面提供的幫助，并希望繼續(xù)得到其關(guān)照，先后5次送給顧某現(xiàn)金共計(jì)6萬(wàn)元，顧某均予以收受。
另查明，截止調(diào)查終結(jié)之日，宣城市監(jiān)察委將追繳的贓款共計(jì)80.021611萬(wàn)元，已全部上繳至宣城市財(cái)政專(zhuān)戶(hù)。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)提供并經(jīng)法庭舉證、質(zhì)證、查證的下列證據(jù)予以證實(shí)，本院予以確認(rèn)：
（一）書(shū)證
1.安徽省非稅收入一般繳款書(shū)證實(shí)：安徽大業(yè)茗豐茶葉有限公司于2018年12月17日向宣城市紀(jì)律檢查委員會(huì)繳款5萬(wàn)元；汪強(qiáng)于2018年12月17日向宣城市紀(jì)律檢查委員會(huì)繳款30萬(wàn)元；安徽茶葉進(jìn)出口有限公司于2018年12月17日向宣城市紀(jì)律檢查委員會(huì)繳款66.171611萬(wàn)元；臨泉縣超杰蔬菜脫水有限公司向宣城市紀(jì)律檢查委員會(huì)繳款5.85萬(wàn)元。
2.扣押通知書(shū)、扣押財(cái)物文件清單、個(gè)人承諾書(shū)、轉(zhuǎn)賬憑證、情況說(shuō)明、關(guān)于同意貴司退還我司出資的函、股權(quán)承包經(jīng)營(yíng)合同、記賬憑證、扣押通知書(shū)、顧某在安徽茶葉進(jìn)出口有限公司集資情況統(tǒng)計(jì)表、扣押財(cái)物文件清單、國(guó)內(nèi)支付業(yè)務(wù)付款回單、扣押通知書(shū)、扣押財(cái)物文件清單、企業(yè)網(wǎng)上銀行電子回單、個(gè)人承諾書(shū)證實(shí)：顧某于2018年11月30日出具承諾書(shū)，自愿將其在臨泉超杰蔬菜脫水有限公司的五萬(wàn)元股金交由組織處理，宣城市監(jiān)察委于2018年12月4日決定對(duì)顧某在該公司投資的5.85萬(wàn)元（本金及利息）進(jìn)行扣押，該公司于同日將股金5萬(wàn)元及分紅款0.85萬(wàn)元打入宣城市財(cái)政局賬戶(hù)；宣城市監(jiān)察委員會(huì)于2018年12月6日決定對(duì)顧某在安徽茶葉進(jìn)出口有限公司所有投資及收益共計(jì)人民幣66.171611萬(wàn)元進(jìn)行了扣押，該公司于2018年12月6日將該款項(xiàng)打入宣城市財(cái)政局賬戶(hù)；顧某于2018年11月30日出具承諾書(shū)，自愿將其以郜某名義與大業(yè)茗豐所簽協(xié)議中借給大業(yè)茗豐的100萬(wàn)元交由組織處理，宣城市監(jiān)察委于2018年12月7日決定對(duì)顧某以郜某等人名義在安徽大業(yè)茗豐茶業(yè)有限公司投資款中的8萬(wàn)元人民幣進(jìn)行扣押，該公司于同日將8萬(wàn)元打入宣城市財(cái)政局賬戶(hù)。
3.宣紀(jì)監(jiān)（2018）013號(hào)指定辦理通知書(shū)、寧紀(jì)監(jiān)立（2018）29號(hào)立案決定書(shū)證實(shí)：李某1涉嫌行賄一案，宣城市監(jiān)察委已于2018年9月18日指定寧國(guó)市紀(jì)委監(jiān)委辦理，寧國(guó)市監(jiān)察委已于同日立案調(diào)查。
4.人口信息查詢(xún)結(jié)果證實(shí)：李某1的自然人身份信息，其于1963年7月10日出生，戶(hù)籍地安徽省郎溪縣十字鎮(zhèn)雙鋪村下新灣組23號(hào)，案發(fā)時(shí)已達(dá)完全刑事責(zé)任年齡。
5.調(diào)取證據(jù)通知書(shū)、紅新公司2008年至今財(cái)務(wù)總賬及記賬憑證、李某1及相關(guān)個(gè)人、企業(yè)銀行賬戶(hù)明細(xì)復(fù)印件、紅新公司相關(guān)銀行賬戶(hù)2********年期間分月提現(xiàn)統(tǒng)計(jì)表證實(shí)：從2012年1月至2016年12月，李某1及相關(guān)個(gè)人、企業(yè)銀行賬戶(hù)中共提現(xiàn)金額有5029.9435萬(wàn)元；李某1供述對(duì)顧某行賄數(shù)額共計(jì)1535萬(wàn)元，在其供述的對(duì)顧某行賄的時(shí)間段內(nèi)，均有大額現(xiàn)金提取記錄，且數(shù)額相加大于其當(dāng)月行賄數(shù)額。
6.省茶葉公司對(duì)紅新制茶借款情況、紅新公司臨時(shí)借款情況、紅新公司向省茶葉公司借款憑證（借款協(xié)議、支付憑證、借款申請(qǐng)表、銀行承兌匯票等）證實(shí)：自顧某擔(dān)任省茶葉公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理起至2017年5月19日，省茶葉公司對(duì)紅新公司借款且未歸還金額共41筆25152.896298萬(wàn)元；紅新公司從省茶葉公司的臨時(shí)借款金額共計(jì)724.7152萬(wàn)元，借款金額合計(jì)25877.611498萬(wàn)元。其中，實(shí)際借款17371.888984萬(wàn)元、利息轉(zhuǎn)借款3735.738839萬(wàn)元、擔(dān)保代償轉(zhuǎn)借款4769.983675萬(wàn)元。
7.省茶葉公司對(duì)紅新公司及相關(guān)企業(yè)（人）擔(dān)保情況匯總表（顧某任期內(nèi)）、省茶葉公司對(duì)紅新公司及相關(guān)人擔(dān)保情況表（顧某離任時(shí)在保余額）、省茶葉公司為李某1及相關(guān)企業(yè)代償明細(xì)（全部）、省茶葉公司為李某1及相關(guān)企業(yè)代償明細(xì)（二）（顧某離任后）、省茶葉公司對(duì)紅新公司擔(dān)保資料、省茶葉公司為紅新公司在郎溪郵儲(chǔ)銀行擔(dān)保資料、省茶葉公司為李某1在郎溪農(nóng)商行借款擔(dān)保資料證實(shí)：顧某任期內(nèi)對(duì)紅新公司及相關(guān)企業(yè)（人）共有擔(dān)保47筆，共計(jì)21560萬(wàn)元，顧某離任時(shí)在保余額有16筆共計(jì)9560萬(wàn)元；省茶葉公司為李某1及相關(guān)企業(yè)代償數(shù)額共計(jì)7348.128869萬(wàn)元，其中顧某離任前代償4769.983675萬(wàn)元，離任后代償數(shù)額2578.145194萬(wàn)元。
8.安徽省茶葉進(jìn)出口有限公司關(guān)于紅新公司2015年以后歸還借款本息的情況說(shuō)明、紅新公司貨款扣還借款情況表、紅新公司貨款扣還借款利息情況表、關(guān)于顧某擔(dān)任公司清欠辦主任期間紅新公司清欠情況的說(shuō)明證實(shí)：2015年以后，紅新公司自省茶葉公司的借款從未主動(dòng)歸還過(guò)，據(jù)統(tǒng)計(jì)，省茶葉公司從紅新公司貨款中扣除借款1300萬(wàn)元，扣除借款利息1630.911031萬(wàn)元；在顧某任清欠辦主任期間，省茶葉公司沒(méi)有收到任何一筆紅新公司歸還的借款。
9.省茶葉進(jìn)出口公司總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄、省茶葉公司會(huì)議紀(jì)要（2012年第6號(hào)）、關(guān)于印發(fā)公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)改革方案的通知（茶辦字[2018]27號(hào)）證實(shí)：顧某任省茶葉公司總經(jīng)理后，于2012年3月15日召開(kāi)了總經(jīng)理辦公會(huì)，聽(tīng)取了三個(gè)外銷(xiāo)茶葉部的工作匯報(bào)；后在2012年4月5日下午，召開(kāi)了總經(jīng)理辦公會(huì)，討論了內(nèi)部機(jī)構(gòu)改革等問(wèn)題，后省茶葉公司于2012年4月19日發(fā)文（茶辦字[2012]027號(hào)）印發(fā)了《安徽茶葉進(jìn)出口有限公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)改革方案》并下發(fā)。
10.紅新公司2012年向省茶葉公司借款情況及憑證、紅新公司2013年向省茶葉公司借款憑證證實(shí)：紅新公司2012年向省茶葉公司借款且未歸還數(shù)額為2350萬(wàn)；紅新公司2013年向省茶葉公司借款總額為5233.46695萬(wàn)元。
11.安徽大業(yè)茗豐茶葉有限公司、安徽邁點(diǎn)紙品包裝有限公司、合肥茗豐茶葉有限公司、安徽達(dá)韻制罐包裝有限公司、舒城邁點(diǎn)制罐有限公司登記資料證實(shí)：安徽大業(yè)茗豐茶葉有限公司法定代表人是戴某，安徽茶葉進(jìn)出口有限公司持股55%，合肥茗豐茶葉有限公司持股45%；安徽邁點(diǎn)紙品包裝有限公司法定代表人戴某，張勤持股29%，戴某持股71%；合肥茗豐茶葉有限公司法定代表人張勤，戴某持股60%，張勤持股40%；安徽省達(dá)韻制罐包裝有限公司法定代表人徐勇，其中戴某持股50%；舒城邁點(diǎn)制罐有限公司法定代表人戴某，戴某持股70%，張勤持股30%。
12.安徽大業(yè)茗豐茶葉有限公司向安徽省茶葉進(jìn)出口有限公司借款情況及憑證證實(shí)：2014年4月10日至2017年5月19日，安徽大業(yè)名茗豐茶葉有限公司多次向省茶葉公司借款。
13.省茶葉公司為邁點(diǎn)制罐包裝有限公司提供貸款擔(dān)保資料證實(shí)：在顧某任職期間，省茶葉公司多次為邁點(diǎn)制罐包裝有限公司提供貸款擔(dān)保情況，擔(dān)保函有顧某簽名。
14.安池茶葉有限公司工商登記資料證實(shí)：安池茶葉有限公司法定代表人系楊某1。
15.安池茶葉有限公司向省茶葉公司借款情況及憑證證實(shí)：顧某任職期間，安池茶葉有限公司多次向省茶葉公司借款。
16.省茶葉公司為安池茶葉有限公司提供貸款擔(dān)保資料證實(shí)：省茶葉公司多次為安池茶業(yè)有限公司貸款提供擔(dān)保的相關(guān)情況。
17.顧某自書(shū)“關(guān)于與任樹(shù)紅的交往和經(jīng)濟(jì)往來(lái)情況”、任樹(shù)紅的陳述、任樹(shù)紅個(gè)人信息等證實(shí)：顧某與任樹(shù)紅存在婚外情關(guān)系，顧某曾送給過(guò)任樹(shù)紅2萬(wàn)多元。
18.宣城市銀行查詢(xún)文書(shū)，謝某、方某等人與大業(yè)茗豐、戴某及其公司之間資金往來(lái)總結(jié)表證實(shí)：經(jīng)過(guò)銀行查詢(xún)，方某、謝某等人與大業(yè)茗豐、戴某等有資金往來(lái)。
19.顧某、方某、兒子顧鴻翔的銀行存現(xiàn)、取現(xiàn)交易統(tǒng)計(jì)表證實(shí)：從2012年3月至2018年9月總共存款318萬(wàn)，取款143萬(wàn)。
20.宣城市監(jiān)察委出具的關(guān)于顧某案件贓款追繳情況說(shuō)明、情況說(shuō)明證實(shí)：截止調(diào)查終結(jié)之日，調(diào)查組追繳贓款共計(jì)80.021611萬(wàn)元，已全部上繳至宣城市財(cái)政專(zhuān)戶(hù)；調(diào)查期間，顧某向調(diào)查組交待收受李某11535萬(wàn)元賄賂，將其中360萬(wàn)贓款送給上級(jí)部門(mén)有關(guān)人員。
（二）證人證言及相關(guān)書(shū)證
1.證人李某1的證言、李某1思想?yún)R報(bào)材料證實(shí)：2012年至2016年，自己為了向省茶葉公司借款或者需要省茶葉公司為自己公司的借款提供擔(dān)保，自己多次送給顧某現(xiàn)金，金額共計(jì)一千五、六百萬(wàn)元，顧某都收下了。（1）2012年自己總共給顧某送了八次錢(qián)，金額共計(jì)235萬(wàn)。其中6月份自己送了三次錢(qián)給顧某，第一次5萬(wàn)，第二次20萬(wàn)，第三次20萬(wàn)，都是在顧某辦公室送的現(xiàn)金；8月份自己在顧某居住的合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送給顧某50萬(wàn)元現(xiàn)金；9月份自己在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送給顧某30萬(wàn)元現(xiàn)金；10月份自己送了兩次現(xiàn)金給顧某，都是在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送的，兩次都是30萬(wàn)元現(xiàn)金；12月份自己在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送了50萬(wàn)元現(xiàn)金給顧某。（2）2013年自己總共給顧某送了七次錢(qián)，金額共計(jì)305萬(wàn)元。其中1月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送了顧某50萬(wàn)元現(xiàn)金；5月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送了兩次現(xiàn)金給顧某，一次是30萬(wàn)元現(xiàn)金，一次是25萬(wàn)元現(xiàn)金；7月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送了50萬(wàn)元現(xiàn)金給顧某；9月份在顧某辦公室送了20萬(wàn)元現(xiàn)金給顧某；11月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送給顧某30萬(wàn)元現(xiàn)金；12月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送給顧某1**萬(wàn)元現(xiàn)金。（3）2014年自己總共給顧某送了六次錢(qián)，金額共計(jì)360萬(wàn)元。其中1月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送給了顧某1**萬(wàn)元現(xiàn)金；4月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送給了顧某50萬(wàn)元現(xiàn)金；6月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送給了顧某50萬(wàn)元現(xiàn)金；7月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送給了顧某1**萬(wàn)元現(xiàn)金；9月份在顧某辦公室送給了顧某20萬(wàn)元現(xiàn)金；12月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送給顧某40萬(wàn)元現(xiàn)金。（4）2015年自己總共給顧某送了八次錢(qián)，金額共計(jì)355萬(wàn)元。其中2015年春節(jié)前，自己在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送給顧某50萬(wàn)元現(xiàn)金；3、4月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送了一次45萬(wàn)元現(xiàn)金給顧某；4、5月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送了一次50萬(wàn)元現(xiàn)金給顧某；8、9月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送了一次100萬(wàn)元現(xiàn)金給顧某；10月份在顧某辦公室送給顧某30萬(wàn)元；11月份在顧某辦公室送給顧某30萬(wàn)元；2015年12月份自己在顧某辦公室送了兩次現(xiàn)金給顧某，一次是30萬(wàn)元現(xiàn)金，一次是20萬(wàn)元現(xiàn)金。（5）2016年自己總共給顧某送了六次錢(qián)，金額共計(jì)280萬(wàn)元。其中1月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送給了顧某20萬(wàn)元現(xiàn)金；2月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送給了顧某50萬(wàn)元現(xiàn)金；3月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送給了顧某1**萬(wàn)元現(xiàn)金；4月份在合肥市天合大院小區(qū)門(mén)口送給了顧某50萬(wàn)元現(xiàn)金；5月份在顧某辦公室送給了顧某30萬(wàn)元現(xiàn)金；7月份在顧某辦公室送給顧某30萬(wàn)元現(xiàn)金。自己送給顧某的都是紅色百元面鈔，有時(shí)是1萬(wàn)元錢(qián)1扎，有時(shí)是10萬(wàn)元錢(qián)1捆，都是黑色塑料袋裝著。上述錢(qián)款都是自己安排紅新公司的兩個(gè)出納李某3、李某2從他們的個(gè)人賬戶(hù)、紅新公司賬戶(hù)以及自己的個(gè)人賬戶(hù)里面取出來(lái)現(xiàn)金，他們?nèi)『矛F(xiàn)金后交給自己，自己再送給顧某。另外，自己在2008年端午節(jié)至2016年端午節(jié)期間的每次端午節(jié)、中秋節(jié)、春節(jié)前，均給顧某送煙酒、土特產(chǎn)、購(gòu)物卡，另外在2012年至2015年期間，平時(shí)自己還會(huì)送顧某一些禮品，主要有包、手表、手機(jī)、字畫(huà)等。自己送現(xiàn)金、購(gòu)物卡等給顧某，是為了和顧某搞好關(guān)系，方便自己從省茶葉公司借款，以及讓省茶葉公司為自己的借款提供擔(dān)保。對(duì)于所送的現(xiàn)金和物品，顧某沒(méi)有退還過(guò)。
2.證人李某2的證言證實(shí)：自己從2011年開(kāi)始擔(dān)任紅新公司出納員，在這之前是李某3擔(dān)任出納員的，在自己擔(dān)任出納員期間，會(huì)計(jì)由許某擔(dān)任，董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理是李某1。除了紅新公司外，李某1還實(shí)際控制郎溪金港灣生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司、郎溪金新房產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、安徽紅新林業(yè)生態(tài)有限公司，據(jù)自己了解，金港灣生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司和安徽紅新林業(yè)生態(tài)有限公司成立以來(lái)，沒(méi)有多少經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，沒(méi)有建財(cái)務(wù)賬，也沒(méi)有具體的財(cái)務(wù)人員。郎溪金新房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)比較多，建有專(zhuān)門(mén)的財(cái)務(wù)賬，也有專(zhuān)門(mén)的財(cái)務(wù)人員。在自己擔(dān)任紅新公司出納員期間，用過(guò)紅新公司郎溪農(nóng)商行營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)、紅新公司郎溪農(nóng)商行十字支行賬戶(hù)、紅新公司郎溪新華村鎮(zhèn)銀行賬戶(hù)。此外，還用過(guò)幾個(gè)個(gè)人賬戶(hù)用來(lái)存放紅新公司的銀行存款，涉及到的賬戶(hù)有李某1郎溪農(nóng)商行賬戶(hù)、李某1工行賬戶(hù)、李某3和自己的郎溪農(nóng)商行賬戶(hù)、郎溪新華村鎮(zhèn)銀行賬戶(hù)、郎溪郵儲(chǔ)銀行賬戶(hù)，此外還有李某1妻子潘某的郎溪農(nóng)商行賬戶(hù)。上述提及的個(gè)人在同一家銀行開(kāi)設(shè)的有可能不止一個(gè)銀行賬戶(hù)。上述提及的個(gè)人銀行賬戶(hù)都有對(duì)應(yīng)的銀行卡和存折，自己只保管自己的銀行卡。另外，紅新公司在宣城市區(qū)、合肥市區(qū)的多家銀行還開(kāi)設(shè)有銀行賬戶(hù)，但這些賬戶(hù)都是李某1個(gè)人辦理的，財(cái)務(wù)沒(méi)有參與辦理，日常也沒(méi)有保管和使用過(guò)這些賬戶(hù)。紅新公司銀行賬戶(hù)中的資金收支情況是有財(cái)務(wù)記錄的，但是個(gè)人銀行賬戶(hù)中的資金收支是沒(méi)有賬務(wù)記錄的，因?yàn)閷?duì)于個(gè)人銀行賬戶(hù)的收支情況，因?yàn)樨?cái)務(wù)無(wú)從知曉，所以無(wú)法記錄。紅新公司除了發(fā)放工人工資、購(gòu)買(mǎi)辦公用品等方面需要用到現(xiàn)金，另外李某1在外采購(gòu)茶葉或者其他用途時(shí)，也需要用到現(xiàn)金，他個(gè)人需要現(xiàn)金時(shí)，一般都是安排自己和李某3到銀行提現(xiàn)。李某1安排提現(xiàn)的金額多少不等，有幾千元的，有幾萬(wàn)元的，有幾十萬(wàn)元，提現(xiàn)后，都是在公司辦公室交給李某1，李某1不出具相關(guān)憑證，因?yàn)閺募t新公司、李某1個(gè)人的銀行賬戶(hù)上取現(xiàn)，他都會(huì)收到銀行發(fā)送的短信提示。自己個(gè)人的銀行賬戶(hù)一般僅用于紅新公司有關(guān)款項(xiàng)的臨時(shí)過(guò)賬，一般不會(huì)長(zhǎng)期存放，所以紅新公司存放的總額、使用金額、余額等情況，李某1是清楚的，所以不需要出具相關(guān)憑證。如果從紅新公司的銀行賬戶(hù)中提現(xiàn)給李某1，公司賬務(wù)上一般記為其他應(yīng)收款——李總增加、銀行存款減少，如果從個(gè)人銀行賬戶(hù)中提現(xiàn)交給他，在公司賬務(wù)上不做記載。李某1安排自己提現(xiàn)還涉及到其他個(gè)人賬戶(hù)，如熊某、葉登洲、焦國(guó)際、何躍武、黃大紅等人的銀行賬戶(hù)。紅新公司從銀行貸款時(shí)，銀行要求將所貸款項(xiàng)轉(zhuǎn)入供應(yīng)商的銀行賬戶(hù)。李某1就讓李某3或者自己與郎溪當(dāng)?shù)氐男〔鑿S(chǎng)負(fù)責(zé)人聯(lián)系，讓他們提供茶廠(chǎng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章、個(gè)人身份證等資料，以便他們到銀行賬戶(hù)，用于轉(zhuǎn)入貸款資金。這些人都在經(jīng)營(yíng)茶廠(chǎng)，與紅新公司有業(yè)務(wù)往來(lái)，是紅新公司的供貨商，所以也愿意提供方便，并不收取任何費(fèi)用。自己等去銀行開(kāi)戶(hù)后就將材料退給他們。所辦的銀行卡在他們自己手里，需要用的時(shí)候聯(lián)系他們送來(lái)，密碼都是自己等設(shè)置的，所以都清楚，需要使用時(shí)也不需要他們本人陪同。
3.證人李某3的證言證實(shí)：2006年至2010年底期間，自己擔(dān)任紅新公司出納員，2010年底李某2接替自己至今。自己擔(dān)任出納員期間，會(huì)計(jì)由許某擔(dān)任，董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理是李某1。紅新公司除了發(fā)放工人工資、購(gòu)買(mǎi)辦公用品等方面需要用到現(xiàn)金，李某1在外采購(gòu)茶葉或者其他用途時(shí)，也需要用到現(xiàn)金，他個(gè)人需要現(xiàn)金時(shí)，一般是安排財(cái)務(wù)人員從銀行提現(xiàn)。在自己擔(dān)任出納員期間，都是自己幫忙提現(xiàn)，有其他人陪同，在李某2擔(dān)任出納員期間，主要由李某2提現(xiàn)，也有人陪同，自己也幫忙提現(xiàn)過(guò)，但是次數(shù)不多。李某1安排自己提現(xiàn)的時(shí)候，自己用過(guò)紅新公司的農(nóng)商行賬戶(hù)、李某1的農(nóng)商行賬戶(hù)和工行賬戶(hù)、潘某的農(nóng)商行賬戶(hù)以及自己個(gè)人的農(nóng)商行賬戶(hù)，還有自己個(gè)人的新華村鎮(zhèn)銀行賬戶(hù)也用過(guò)，但是比較少。李某1安排的提現(xiàn)金額多少不等，有幾千元的，有幾萬(wàn)元的，也有幾十萬(wàn)元的。提現(xiàn)后都是在公司辦公室里交給李某1，李某1收到后不出具相關(guān)憑證，因?yàn)槿绻麖募t新公司、李某1、潘某個(gè)人的銀行賬戶(hù)上取現(xiàn)，他都會(huì)收到銀行發(fā)送的短信提醒，自己個(gè)人的銀行賬戶(hù)一般僅用于紅新公司有關(guān)款項(xiàng)的臨時(shí)過(guò)賬，一般不會(huì)長(zhǎng)期存錢(qián)，所以存放現(xiàn)金的總額、使用金額、余額等情況，李某1是清楚的，有時(shí)自己也會(huì)提供一個(gè)收支清單給他，所以不需要出具相關(guān)憑證。李某1安排提現(xiàn)時(shí)，不跟自己等人說(shuō)具體用途的，自己等人都不知道。自己知道這些錢(qián)應(yīng)該有部分是李某1讓自己取出來(lái)后帶去合肥送禮的，但是送給誰(shuí)，送了多少，自己都不知道，李某1也不告訴自己。李某1安排提現(xiàn)除了上面提到的賬戶(hù)，還有熊某、葉登洲、焦國(guó)際等人的賬戶(hù)，他們都是當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)小茶廠(chǎng)的，與紅新公司有業(yè)務(wù)往來(lái)，是紅新公司的供貨商，所以愿意提供方便。從銀行取現(xiàn)時(shí)，銀行要求這樣的供貨商提供銀行卡、茶廠(chǎng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、身份證等材料，所以一般都是李某1先與他們聯(lián)系好，讓他們將相關(guān)材料送到銀行，同時(shí)自己與相關(guān)陪同人員也來(lái)到銀行，一起辦理取現(xiàn)或者轉(zhuǎn)賬。
4.證人熊某的證言證實(shí)：當(dāng)初紅新公司會(huì)計(jì)李某3找到過(guò)自己，說(shuō)紅新公司從銀行貸款時(shí)，銀行要求將所貸款項(xiàng)轉(zhuǎn)入供貨商的銀行賬戶(hù)，就讓自己提供明峰茶廠(chǎng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章、個(gè)人身份證等材料，以便李某3到郎溪農(nóng)商行十字支行開(kāi)一個(gè)銀行賬戶(hù)，用于轉(zhuǎn)入貸款資金，因?yàn)榕c紅新制茶有業(yè)務(wù)來(lái)往，自己也愿意提供這個(gè)方便就同意了并且沒(méi)有收取任何費(fèi)用。這張卡一直由紅新公司保管使用，自己沒(méi)有見(jiàn)過(guò)，任何交易都與自己及明峰茶廠(chǎng)沒(méi)有關(guān)系。
5.證人許某的證言及相關(guān)經(jīng)辦賬目復(fù)印件證實(shí)：紅新公司在郎溪農(nóng)商行十字支行開(kāi)設(shè)了一個(gè)賬戶(hù)、在郎溪農(nóng)商行營(yíng)業(yè)部、郎溪郵儲(chǔ)銀行、郎溪新華村鎮(zhèn)銀行、中國(guó)銀行郎溪支行、宣城工行錦城路支行、宣城中國(guó)銀行也開(kāi)設(shè)了賬戶(hù)。此外在合肥的華夏銀行、招商銀行也有賬號(hào)，其他還有沒(méi)有就不清楚了。據(jù)自己了解在合肥開(kāi)設(shè)賬戶(hù)主要是為了融資貸款。紅新公司支付貨款等業(yè)務(wù)性開(kāi)支，一般采用銀行轉(zhuǎn)賬方式支付，很少通過(guò)現(xiàn)金方式支付，省茶葉公司向紅新公司支付的貨款也是通過(guò)轉(zhuǎn)賬的方式打入紅新公司賬戶(hù)的。李某1經(jīng)常從紅新公司賬上提取大額現(xiàn)金，這些現(xiàn)金主要給他備用，自己一般將李某1提取的現(xiàn)金做到“李總應(yīng)收賬款科目”。紅新公司的資產(chǎn)和李某1個(gè)人的資產(chǎn)是經(jīng)常放在一起的，公司有些資金不是放在紅新公司的對(duì)公賬戶(hù)，可能放在其他個(gè)人賬戶(hù)，至于李某1有沒(méi)有從其他賬戶(hù)提取現(xiàn)金自己就不清楚了。提取現(xiàn)金的事情，在2011年之前由李某3負(fù)責(zé)，2011年之后由李某2負(fù)責(zé)，偶爾李某2不在，就由李某3代替，但他們提取大額現(xiàn)金都是經(jīng)過(guò)李某1安排的。紅新公司的工資之前都是通過(guò)現(xiàn)金的方式發(fā)放，最近兩年生產(chǎn)車(chē)間的工人工資通過(guò)打卡轉(zhuǎn)賬的方式發(fā)放了。另外從2013年開(kāi)始，紅新公司每年都從公司賬上轉(zhuǎn)給駱澤民大量資金，當(dāng)時(shí)每筆資金自己都記到紅新公司的其他應(yīng)收賬款科目中去了，截止2016年底，駱澤民欠紅新制茶5000萬(wàn)元資金。2017年6月不知道什么原因，李某1找到自己，讓自己將紅新公司與駱澤民往來(lái)賬會(huì)計(jì)憑證的附件原件交給他，為了防止以后講不清楚，自己還讓李某1打了一個(gè)證明附在2016年紅新公司其他應(yīng)收款的賬本里面（附書(shū)證兩張）。那些附件的原件主要是銀行的匯款單、轉(zhuǎn)賬單，并沒(méi)有駱澤民打的借條，這些借條應(yīng)該都是由李某1保管的。紅新公司其他應(yīng)收賬款反映的是從紅新公司賬戶(hù)借錢(qián)給駱澤民的資金狀況，李某1是否從其他賬戶(hù)借錢(qián)給駱澤民是反映不出來(lái)的。紅新公司跟黃羅八三之間也經(jīng)常有經(jīng)濟(jì)上的往來(lái)，二者之間相互借貸的每筆資金情況，自己都記在其他應(yīng)收、應(yīng)付賬款科目中去了。公司具體資金往來(lái)都是由李某2負(fù)責(zé)的，他負(fù)責(zé)公司銀行存款和現(xiàn)金收支。紅新公司上述支出的資金來(lái)源主要由省茶葉公司打到公司的錢(qián)、紅新公司向銀行的貸款以及李某1個(gè)人從社會(huì)上的融資。省茶葉公司打給紅新公司的錢(qián)有貨款，都計(jì)入應(yīng)收賬款科目，另外省茶葉公司還往紅新公司賬上多打了一些錢(qián)，這些錢(qián)記在“預(yù)收賬款”科目。
6.證人張某的證言證實(shí)：2014年2月至2017年年初，自己給李某1當(dāng)駕駛員。在這期間，他主要去的就是合肥，還有就是跑宣城市和郎溪本地。他們每個(gè)月都要去合肥幾次，經(jīng)常去的地方有省茶葉公司的大樓，另外一年還要去幾次合肥昌河大廈找一個(gè)姓胡的朋友，還去李某1女兒李婷的住處給她送過(guò)幾次雞蛋、肉之類(lèi)的。他們?nèi)ズ戏剩话憔褪菐c(diǎn)衣服之類(lèi)的，車(chē)子尾箱還經(jīng)常放著一捆黑色的方便袋，這些方便袋都是李某1讓楊某2和買(mǎi)的，好像是裝什么東西的，反正每次楊某2和用完車(chē)，車(chē)子后備箱都有剩下沒(méi)有用完的黑色方便袋留在車(chē)上。楊某2和以前也是李某1聘請(qǐng)的駕駛員，主要就是跑宣城到合肥。自己不知道楊某2和跟李某1去合肥干什么。自己知道顧某是省茶葉公司的老總，但是不知道顧某住在什么地方，自己沒(méi)有親眼見(jiàn)過(guò)顧某送過(guò)東西給李某1，也沒(méi)有親眼見(jiàn)過(guò)李某1送過(guò)東西給顧某。
7.證人楊某2和的證言、李某1手寫(xiě)借條復(fù)印件三份證實(shí)：李某1是自己岳父的干兒子，所以自己和李某1很早就認(rèn)識(shí)了。從2007年到2014年期間，自己擔(dān)任李某1的專(zhuān)職駕駛員，主要幫李某1跑長(zhǎng)途，都是跑合肥比較多?；旧厦總€(gè)月都去，有時(shí)候一個(gè)月去好幾趟。2015年自己沒(méi)有擔(dān)任李某1的專(zhuān)職駕駛員后，李某1很多次去合肥，也還是自己送的，因?yàn)槔钅?車(chē)技不是很好，而且去合肥基本上都是送禮，不是什么光彩的事情，李某1擔(dān)心郎溪本地駕駛員知道會(huì)在外面亂講，所以都是找自己。跑合肥的車(chē)是李某1自己的，自己先后開(kāi)過(guò)黑色現(xiàn)代SUV（皖Ｐ×××**）、黑色沃爾沃SUV（皖Ｐ×××**）、黑色大眾途觀(guān)SUV（皖Ｐ×××**），期間還開(kāi)過(guò)幾次黑色寶馬牌轎車(chē)（皖Ｐ×××**），除了大眾途觀(guān)，其他的車(chē)子現(xiàn)在都處理掉了。每年過(guò)年過(guò)節(jié)的時(shí)候，李某1就在車(chē)?yán)镅b滿(mǎn)了煙酒、土特產(chǎn)等禮品，然后分送給省茶葉公司的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和員工。自己是在2007年的時(shí)候認(rèn)識(shí)顧某的，是在李某1給顧某送禮的過(guò)程中認(rèn)識(shí)的。顧某在2011年開(kāi)始擔(dān)任省茶葉公司總經(jīng)理前，李某1給他送禮的次數(shù)比較少，主要是逢年過(guò)節(jié)前才去，之后就比較多一些了，每年大概有七、八次左右，去的月份不固定，時(shí)間一般是晚上七、八點(diǎn)左右，2016年去天合大院的次數(shù)相對(duì)少一些。顧某住在安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)附近長(zhǎng)豐路上的天合大院小區(qū)，每次自己都把車(chē)停在小區(qū)大門(mén)對(duì)面的馬路上，然后李某1從車(chē)子后備箱里面拿著用黑色方便袋包裝著的禮品，用手提著走到馬路對(duì)面，自己從來(lái)不下車(chē)，但在車(chē)上能看到李某1。這些禮品都是李某1事先準(zhǔn)備好放在車(chē)子后備箱的，至于這個(gè)黑色方便袋里面是什么東西自己沒(méi)有看見(jiàn)過(guò)。等顧某出來(lái)后與李某1見(jiàn)面簡(jiǎn)單聊幾句，李某1就把裝著東西的方便袋送給顧某了，整個(gè)過(guò)程也就幾分鐘。偶爾顧某不在家，李某1就把東西交給他老婆。包裝禮品用的黑色方便袋是自己在農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)賣(mài)水產(chǎn)的老板那幫李某1買(mǎi)螃蟹、甲魚(yú)等土特產(chǎn)的時(shí)候拿的，是李某1讓自己拿的，有時(shí)候拿很多放在車(chē)子后備箱備用。李某1一般送禮前會(huì)先聯(lián)系好領(lǐng)導(dǎo)，一般都是他在車(chē)上打好電話(huà)，到了直接把東西給他們。自己的妻子李寶霞和姨妹子李寶琴是做生意的，她們與李某1之間都有經(jīng)濟(jì)往來(lái)，他們之間經(jīng)常有資金周轉(zhuǎn)、互相拆借的事情，李某1有向李寶霞借款的情況。
8.證人戴某的證言、交代材料證實(shí)：自己曾先后三次送給顧某共計(jì)人民幣6萬(wàn)元。第一次是2009年下半年的一天，當(dāng)時(shí)自己和顧某一家在合肥三孝口附近的一家飯店吃晚飯的時(shí)候得知顧某兒子要到美國(guó)留學(xué)，飯后，在飯店門(mén)口送給了顧某1萬(wàn)元現(xiàn)金，對(duì)顧某說(shuō)“你兒子馬上要出國(guó)留學(xué)了，這是我的一點(diǎn)心意”，顧某當(dāng)時(shí)收下了；過(guò)了幾天，顧某和自己一起下班回家，在自己車(chē)上準(zhǔn)備將1萬(wàn)元退回，相互推脫幾次之后，顧某還是收下了1萬(wàn)元現(xiàn)金。2013年下半年的一天，顧某在辦公室跟自己說(shuō)準(zhǔn)備出國(guó)訪(fǎng)問(wèn)客戶(hù)，于是，過(guò)了幾天，自己拿了2萬(wàn)元現(xiàn)金在顧某省茶葉公司的辦公室里送給顧某，顧某收下了。2016年上半年的一天，顧某在辦公室跟自己說(shuō)準(zhǔn)備出國(guó)訪(fǎng)問(wèn)客戶(hù)，于是，過(guò)了幾天，自己拿了3萬(wàn)元現(xiàn)金在顧某的辦公室里送給顧某，顧某收下了。自己之所以送錢(qián)給顧某，是為了方便大業(yè)茗豐公司向省茶葉公司借款以及為大業(yè)茗豐公司以及自己個(gè)人控股的企業(yè)借款提供擔(dān)保。
9.證人楊某1的證言、交代材料證實(shí)：自己先后五次送給顧某共計(jì)6萬(wàn)元現(xiàn)金。2013年在池州棟榕賓館內(nèi)送給顧某1萬(wàn)元現(xiàn)金。2014年3月份，在顧某辦公室送給他兩次現(xiàn)金，金額都是1萬(wàn)元。2015年，在顧某辦公室送給他2萬(wàn)元現(xiàn)金。2016年3月份在顧某辦公室送給他1萬(wàn)元現(xiàn)金。自己之所以給顧某送錢(qián)，是為了方便安池公司向省茶葉公司借款收購(gòu)茶葉以及為安池公司借款提供擔(dān)保。2013年至2016年期間，安池公司從省茶葉公司多次借款，年利率14.4%。2014年左右，自己找到顧某說(shuō)安池公司想向省茶葉公司借款，顧某說(shuō)省茶葉公司現(xiàn)在沒(méi)錢(qián)，但可以想辦法幫助自己融資，后來(lái)借給安池兩筆款項(xiàng)，分別是50萬(wàn)和70萬(wàn)，年利率是14.4%，錢(qián)是轉(zhuǎn)到安池的對(duì)公賬戶(hù)，但是從哪里轉(zhuǎn)來(lái)的自己記不清楚了，這兩筆借款的本金和利息都已經(jīng)歸還。
安徽池州市安池茶葉公司2014年1月25日借款50萬(wàn)元合同、查詢(xún)記錄、相關(guān)轉(zhuǎn)賬回單等證實(shí)：顧某與安池茶葉公司簽訂借款合同，借款50萬(wàn)元的事實(shí)。
安池茶葉公司與謝方借款70萬(wàn)元的相關(guān)會(huì)計(jì)憑證證實(shí)：安池茶葉公司與顧某妻妹借款70萬(wàn)的事實(shí)。
10.證人戴某的證言、戴某的手寫(xiě)說(shuō)明材料、交代材料、情況說(shuō)明及大業(yè)茗豐公司說(shuō)明、承諾書(shū)、戴某提供的個(gè)人及相關(guān)公司與方某（謝筱銀，顧某岳母）、謝某等人資金來(lái)往的明細(xì)、借款合同、保證合同等證實(shí)：戴某及其公司大業(yè)茗豐、邁點(diǎn)曾向方某、謝某借款，前期一直是方某經(jīng)手，后謝某要求歸還借款并重新打了借條，2018年上半年方某對(duì)其所經(jīng)手的借款要求重新打了四張借條，分別是郜某等人，目前戴某及其公司共欠人民幣393萬(wàn)元。
11.證人謝某的證言、提供的收據(jù)、借款協(xié)議、擔(dān)保合同、借條等證實(shí)：自己系顧某妻妹，自己在顧某的介紹下向戴某及其公司借款，還曾經(jīng)向余大玲借款，總共從這兩處那會(huì)包括利息400萬(wàn)元，現(xiàn)在在戴某處還有60多萬(wàn)元。
12.證人方某的證言及自書(shū)材料證實(shí)：自己和顧某在戴某處有過(guò)借款，還曾經(jīng)把陸璐、謝某等人的借款置換成自己的，目前有100多萬(wàn)在戴某處。自己每年給兒子5、6萬(wàn)美金，去年10萬(wàn)美金。家中有一儲(chǔ)藏室，里面堆放雜物，有紙箱子和塑料袋等。
13.證人郜某的證言、借款協(xié)議證實(shí)：自己系顧某的連襟，顧某為了規(guī)避債務(wù)，曾經(jīng)將一套房屋過(guò)戶(hù)到女兒郜任芳名下，自己家在大業(yè)茗豐有十幾萬(wàn)的借款。沒(méi)有和戴某簽訂過(guò)100萬(wàn)的借款協(xié)議。
14.證人周某1的證言證實(shí)：自己系臨泉超杰脫水蔬菜公司老板，顧某曾經(jīng)投資大蒜50萬(wàn)元，后將本金及盈利還給了顧某。
（三）被告人供述與辯解及相關(guān)書(shū)證
顧某的供述與辯解、手寫(xiě)交代材料、審查起訴階段的供述與辯解及同步錄音錄像證實(shí)：自己于2011年底正式擔(dān)任省茶葉公司董事長(zhǎng)。從2012年開(kāi)始，李某1每年都多次送一些大額的現(xiàn)金給自己，一直到2016年，他一共送給自己現(xiàn)金共計(jì)人民幣1535萬(wàn)元。戴某先后3次送給自己共計(jì)人民幣6萬(wàn)元現(xiàn)金。楊某1先后5次送給自己共計(jì)人民幣6萬(wàn)元現(xiàn)金。（1）2012年6月份的一天，自己在省茶葉公司上班時(shí)，李某1來(lái)到自己的辦公室，向自己匯報(bào)紅新公司經(jīng)營(yíng)和訂單情況，說(shuō)完他從隨身攜帶的包里拿出了一個(gè)銀行裝錢(qián)的紙袋子放在自己的辦公桌上，還隨手拿了一份報(bào)紙蓋在紙袋子上面。自己?jiǎn)査斑@是什么東西？”李某1說(shuō)“這是我的一點(diǎn)心意，謝謝你的支持?！甭?tīng)他這么說(shuō)，自己就知道紙袋子里面裝的是錢(qián)。自己對(duì)他講“你把這些東西拿走?！崩钅?打開(kāi)辦公室門(mén)就出去了，自己追到辦公室外面走廊時(shí)，看到有同事來(lái)來(lái)往往，自己也不好再跟李某1說(shuō)什么，就對(duì)他講“那就下次再說(shuō)吧?！边@是他第一次送這么多錢(qián)給自己，當(dāng)時(shí)心里很忐忑，很害怕、擔(dān)心，也有一些緊張，感覺(jué)收他的錢(qián)不是很妥。他走后，自己打開(kāi)紙袋子看見(jiàn)里面有5萬(wàn)元現(xiàn)金（每匝1萬(wàn)元，共5匝，都是100元票面的人民幣），然后自己將這5萬(wàn)元錢(qián)放在辦公桌下面右手邊條桌的柜子里面，這筆錢(qián)自己后來(lái)也沒(méi)有退給李某1，就收下了。過(guò)了一段時(shí)間，還是2012年6月份的一天，李某1打電話(huà)給自己確認(rèn)自己一個(gè)人在辦公室后，又來(lái)到自己在公司9樓的辦公室，他一進(jìn)自己的辦公室，看到自己坐在辦公桌后面，就將他拎著的一個(gè)黑色塑料袋放到自己腳邊上，自己?jiǎn)柪钅?“這是什么東西？”他講“這里有20萬(wàn)塊錢(qián)是給你的?！弊约簩?duì)他說(shuō)“你搞這些干什么，你趕快拿走。”他坐到自己辦公桌對(duì)面的椅子上對(duì)自己講“這也就是我的一點(diǎn)心意，不算什么。”然后他又說(shuō)當(dāng)時(shí)訂單多，希望自己多支持他，說(shuō)完他就要走。當(dāng)時(shí)自己催促李某1把錢(qián)帶走，他沒(méi)說(shuō)什么就離開(kāi)了。自己追到外面走廊，讓他把錢(qián)拿走，但他沒(méi)拿錢(qián)就走了。李某1走后，自己打開(kāi)黑色塑料袋數(shù)了一下發(fā)現(xiàn)里面有2捆錢(qián)（每捆10萬(wàn)元，共20萬(wàn)元現(xiàn)金，都是100元票面的），自己將這些錢(qián)放在辦公桌旁邊的柜子里面放好，這筆錢(qián)自己后來(lái)也沒(méi)有還給他了。又過(guò)了幾天，還是6月份的一天，李某1又到自己的辦公室，給自己送了用黑色塑料袋裝著的20萬(wàn)元現(xiàn)金（每捆10萬(wàn)元，共2捆，都是100元票面的），還是跟之前的情況一樣，這筆錢(qián)自己也收下了。2012年6月，李某1在自己辦公室一共給自己送了45萬(wàn)元人民幣。李某1第一次送給自己的5萬(wàn)元現(xiàn)金，自己當(dāng)天就用自己那個(gè)筆記本電腦包大小的公文包裝著帶回家去了，這5萬(wàn)元錢(qián)不是很多，后來(lái)被自己陸續(xù)用掉了。因?yàn)椴枞~公司有人也有自己辦公室的鑰匙，把錢(qián)放在辦公室不安全，后來(lái)李某1送給自己的兩筆20萬(wàn)元現(xiàn)金，自己都是在下班之后把錢(qián)裝到放茶葉的手提袋子里，然后拎著回家，找了個(gè)茶葉箱子裝好放到了家里的儲(chǔ)藏間。（2）2012年8月的一天，李某1到自己辦公室談業(yè)務(wù)，談過(guò)之后，他跟自己約好晚上8點(diǎn)半之后在自己家小區(qū)見(jiàn)面。當(dāng)天晚上，他聯(lián)系過(guò)自己之后，就到自己家小區(qū)（合肥天合大院小區(qū)）的門(mén)口等自己。自己下樓時(shí)看到他站在車(chē)子旁邊等，自己和他碰面之后簡(jiǎn)單說(shuō)了兩句，他就從后備箱里拿出了一個(gè)黑色塑料袋遞給自己，自己以為是土特產(chǎn)，但他跟自己講“這里面有50萬(wàn)是給你的?！弊约寒?dāng)時(shí)心里比較緊張，還有一種被他套住的感覺(jué)，這是李某1第一次到自己家小區(qū)送給自己一筆大額現(xiàn)金，當(dāng)時(shí)自己就推辭不要，李某1說(shuō)不要緊，就上車(chē)離開(kāi)了。把袋子拿回到家后，自己打開(kāi)袋子大體看了一下發(fā)現(xiàn)里面是5捆現(xiàn)金（每捆10萬(wàn)元，共50萬(wàn)元人民幣，都是100元面額的），后來(lái)自己就將這些錢(qián)放到了家里儲(chǔ)藏室的紙箱子里面。（3）在2012年9月的一天晚上，經(jīng)事先聯(lián)系，李某1又到自己家小區(qū)門(mén)口等自己，自己從樓上下來(lái)，看到他站在車(chē)旁等，見(jiàn)面后自己和他講了幾句話(huà)，他就從車(chē)子后備箱拿出一個(gè)黑色塑料袋遞給自己，還跟自己說(shuō)里面有30萬(wàn)元錢(qián)，感謝自己對(duì)他的支持，自己客氣了幾句，但他跟自己講沒(méi)事的，之后李某1坐車(chē)離開(kāi)了，30萬(wàn)元錢(qián)自己也就收下了?；氐郊易约呵妩c(diǎn)后發(fā)現(xiàn)黑色塑料袋里有30萬(wàn)元現(xiàn)金，點(diǎn)過(guò)錢(qián)后自己就把這些錢(qián)放到家里儲(chǔ)藏室的紙箱子里面了。（4）2012年10月份中下旬，李某1先后兩次到自己家小區(qū)門(mén)口，每次送30萬(wàn)元（都是三捆現(xiàn)金，每捆10萬(wàn)元，都是100元票面的），共計(jì)給自己送了60萬(wàn)元人民幣，都是通過(guò)同樣的方式，送錢(qián)的時(shí)候李某1都會(huì)跟自己講一些感謝話(huà)，也就是講讓自己給他一些資金的支持，主要是借款和擔(dān)保方面的，每次他送給自己的錢(qián)都是用黑色塑料袋包裝好的，自己也都收下了，回家后就將這些錢(qián)放進(jìn)了儲(chǔ)藏室。（5）2012年年底的一天，李某1到省茶葉公司談業(yè)務(wù)，期間他到自己的辦公室坐了一會(huì)聊了聊，希望自己提供資金支持等，走之前他問(wèn)自己“你今天晚上在家嗎？”自己跟他講“我今天晚上在家。”接著李某1又跟自己說(shuō)“晚上我去你家小區(qū)有點(diǎn)事?！弊约簩?duì)他說(shuō)“好的?！碑?dāng)天晚上，自己接到了李某1打來(lái)的電話(huà)，他說(shuō)他在小區(qū)門(mén)口等自己，然后自己也就到小區(qū)門(mén)口去了，在那自己和他簡(jiǎn)單說(shuō)了幾句，他對(duì)自己說(shuō)“感謝你的支持，明年你支持力度大一點(diǎn)，我們干得更好點(diǎn)?！彼f(shuō)的支持主要指的是資金支持和訂單的支持，說(shuō)完他就從車(chē)子后備箱拿了一個(gè)黑色塑料袋出來(lái)交給自己，還跟自己講里面有50萬(wàn)元，自己客氣幾句就收下了?；氐郊易约捍蜷_(kāi)袋子看了看，里面裝著50萬(wàn)元現(xiàn)金，之后自己就把這50萬(wàn)元放在了儲(chǔ)藏室一個(gè)紙箱里。李某1在2012年共計(jì)給自己送了235萬(wàn)元人民幣，都是現(xiàn)金，自己都收下了，都沒(méi)退給李某1。李某1在2012年給自己送錢(qián)的第一個(gè)原因是自己剛當(dāng)董事長(zhǎng)，李某1想和自己拉近關(guān)系，希望獲得自己對(duì)他的各方面的支持；第二個(gè)原因是自己在任省茶葉公司董事長(zhǎng)的之前就提出了“貨源方面以紅新為主，但要多條腿走路”的改革方案，意思就是訂單不能全部依賴(lài)紅新公司，要拓展供應(yīng)商，雞蛋不能都放在一個(gè)籃子里。自己任董事長(zhǎng)之后更是多次在省茶葉公司的各類(lèi)會(huì)議（包括董事會(huì)、股東會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、綠茶部業(yè)務(wù)會(huì)等）重申了自己的意圖，并出臺(tái)了配套的公司改革方案（“按市場(chǎng)劃分部室”的方案），也嘗試將一些小的訂單交給黃山的茶廠(chǎng)進(jìn)行供應(yīng)。這個(gè)理念損害了李某1的利益，他聽(tīng)說(shuō)之后多次以停產(chǎn)、不發(fā)貨來(lái)威脅省茶葉公司，李某1在2012年送大額現(xiàn)金給自己，肯定也是想著讓自己暫緩或者放棄“貨源方面以紅新為主，但要多條腿走路”的改革想法，保證紅新公司的利益，實(shí)際上自己的這些改革想法后來(lái)也基本沒(méi)有落實(shí)；第三個(gè)原因是李某1通過(guò)自己的幫助，讓省茶葉公司在紅新公司制茶的融資方面（主要是借款和貸款擔(dān)保）給予支持。2012年，紅新公司的訂單增多，工廠(chǎng)備貨需要資金，很多次李某1都直接找到自己說(shuō)，希望自己能幫他的紅新公司多融些資或者為他提供擔(dān)保，實(shí)際上自己也的確為紅新公司的融資及擔(dān)保貸款方面提供了幫助，2012年下半年，省茶葉公司直接經(jīng)自己審批出借給紅新公司的借款就有3千萬(wàn)元左右，另外在自己的幫助下，省茶葉公司還出面幫紅新公司在安徽和合冷鏈?zhǔn)称饭窘杩?000萬(wàn)元。另外，李某1給自己送錢(qián)也是為了表達(dá)他的感謝，感謝自己為他們紅新公司融資提供的幫助，同時(shí)也希望自己繼續(xù)提供融資幫助。（6）2013年春節(jié)前的一天晚上，李某1跟自己約好到自己家小區(qū)見(jiàn)面后，就到自己家小區(qū)門(mén)口等自己，自己在小區(qū)門(mén)口看到他站在車(chē)子后面等，就上前跟他打了招呼，跟他寒暄了幾句后，他轉(zhuǎn)身從車(chē)上拿了一個(gè)黑色塑料袋下來(lái)，還跟自己說(shuō)里面有50萬(wàn)元現(xiàn)金，都是給自己的，還說(shuō)去年干得不錯(cuò)，感謝自己的支持。自己推辭了一陣就收下了這筆錢(qián)，拿著袋子回家后，自己打開(kāi)看了看，黑色塑料袋里面有50萬(wàn)元現(xiàn)金，看過(guò)之后就把這些錢(qián)都放進(jìn)了儲(chǔ)藏室。（7）2013年5月份的一天晚上，李某1跟自己約好見(jiàn)面。當(dāng)天吃過(guò)晚飯后，自己接到了他打來(lái)的電話(huà)，說(shuō)他到天合大院小區(qū)門(mén)口了，自己下樓在小區(qū)門(mén)口見(jiàn)到了他。碰面之后，李某1從車(chē)子里面拿了一個(gè)黑色塑料袋給自己，還說(shuō)里面有30萬(wàn)元錢(qián)是給自己的，自己和他又聊了聊，李某1講了幾句感謝的話(huà)，還說(shuō)馬上茶季開(kāi)始了，要自己給他多支持支持，然后他就走了。自己拿錢(qián)之前也推辭推辭，自己推辭主要是讓李某1感覺(jué)到這個(gè)錢(qián)不是自己應(yīng)得的，讓他心里感到也有面子?；丶液笞约呵妩c(diǎn)了一下，塑料袋里面有30萬(wàn)元現(xiàn)金，點(diǎn)完就把錢(qián)都放到儲(chǔ)藏室放好了。過(guò)了一段時(shí)間，還是在5月份，李某1又在自己家小區(qū)門(mén)口送了25萬(wàn)元現(xiàn)金給自己，也是和之前同樣的方式，也讓自己給他資金支持，這25萬(wàn)元錢(qián)自己也收下并放到了家里的儲(chǔ)藏室。（8）2013年6、7月的一天晚上，自己印象中那時(shí)候天氣已經(jīng)比較熱了，那晚自己在家看電視，當(dāng)時(shí)自己接到李某1的電話(huà)，他說(shuō)他已到自己家小區(qū)門(mén)口了，讓自己出來(lái)一下。自己下樓看到李某1正在車(chē)旁邊張望，自己上去和他聊了幾句，之后他從車(chē)上拿了一個(gè)黑色塑料袋出來(lái)，告訴我袋子里面有50萬(wàn)元錢(qián)，自己推辭了一下，李某1跟自己講“沒(méi)事的，今年單子比較多，希望你今后繼續(xù)支持?！焙髞?lái)自己就把錢(qián)收下并拎回了家，在家里自己打開(kāi)塑料袋，看到里面是5捆現(xiàn)金，共50萬(wàn)元，接著自己就把錢(qián)放到家中儲(chǔ)藏室了。（9）2013年9月的一天，那時(shí)候正是茶葉加工的旺季，天氣很熱了，李某1到省茶葉公司談業(yè)務(wù)，當(dāng)天下午他到辦公室找自己。在自己辦公室，李某1將隨手拎著的一個(gè)黑色塑料袋放到了自己辦公桌的下面。那時(shí)候自己坐在椅子上，袋子正好放在自己的腳旁邊。他跟自己說(shuō)“袋子里的20萬(wàn)元是給你的一點(diǎn)心意?！笨吹藉X(qián)的時(shí)候，自己讓他拿走，他說(shuō)“沒(méi)事的，一點(diǎn)心意?！彼谧约恨k公室對(duì)面又坐了一會(huì)后，說(shuō)了幾句讓自己多支持的話(huà)就走了，錢(qián)也沒(méi)拿走。等他離開(kāi)后，自己打開(kāi)黑色塑料袋點(diǎn)了點(diǎn)，里面裝著20萬(wàn)元現(xiàn)金。當(dāng)天下班后，自己將這些錢(qián)放在裝茶葉的手提袋，上面用自己的手包蓋住，帶回家了。（10）2013年11月的一天晚上，李某1跟自己約好后在自己家小區(qū)門(mén)口等自己，自己和李某1碰面后說(shuō)了幾句話(huà)，李某1又從車(chē)子后備箱拿出一個(gè)黑色塑料袋子交給自己，他說(shuō)袋子里面裝了30萬(wàn)元錢(qián)，又跟自己講“年底單子多，希望你多支持?！弊约簩?duì)他說(shuō)“該支持還是要支持?！弊约汉髞?lái)推辭不掉就把錢(qián)帶回了家，在家里，自己清點(diǎn)了塑料袋，看到里面裝著30萬(wàn)元現(xiàn)金，點(diǎn)好后自己又把錢(qián)放到了家里的儲(chǔ)藏室。（11）2013年底省茶葉公司給了李某1的紅新公司更多的訂單，紅新公司要及時(shí)補(bǔ)充貨源進(jìn)行加工，資金缺口比較大。2013年年底的一天，李某1到公司聯(lián)系業(yè)務(wù)的時(shí)候找到自己，跟自己說(shuō)他晚上到自己家去有點(diǎn)事。吃完晚飯后，他已經(jīng)在自己家的小區(qū)門(mén)口等自己了，于是自己就到小區(qū)門(mén)口找他，自己看他站在車(chē)旁邊等，自己就上去和他講“今年年底訂單比較多，你回去抓緊生產(chǎn)，爭(zhēng)取年內(nèi)完成掉。”李某1當(dāng)時(shí)說(shuō)“這還需要你的支持，你要支持我們就好好干?！弊约河终f(shuō)“只要為了業(yè)務(wù)，該支持還是要支持的?！绷牧艘魂?，他從后備箱中拿了兩個(gè)黑色塑料袋遞給自己，自己當(dāng)時(shí)問(wèn)他“怎么這次搞了兩個(gè)袋子，最近生意好了?！彼蜌饬藥拙?，還告訴自己兩個(gè)袋子里面一共100萬(wàn)元錢(qián)，自己推辭了一陣也就收了。等他走后，自己把錢(qián)帶回家，在家里自己打開(kāi)了這兩個(gè)黑色塑料袋點(diǎn)了點(diǎn)，里面裝的是100萬(wàn)元現(xiàn)金（是10捆現(xiàn)金，每個(gè)袋子裝著5捆，每捆10萬(wàn)元），點(diǎn)過(guò)之后自己就把這100萬(wàn)元錢(qián)放到了自己兒子的床底下。自己兒子一直在國(guó)外讀書(shū)很少回家，過(guò)一陣子自己拿了個(gè)紙箱子把錢(qián)都裝起來(lái)并用塑料帶封好放進(jìn)了儲(chǔ)藏室。2013年底，省茶葉公司給紅新公司的訂單比較多，紅新公司需要大量資金補(bǔ)充貨源進(jìn)行加工，業(yè)務(wù)增長(zhǎng)幅度比較大，做的單子比較多，對(duì)資金需求比較大，他急需自己給他資金支持，所以一次性給自己多一些。收到這100萬(wàn)元的時(shí)候，自己的心情是比較復(fù)雜的，感覺(jué)他是不是還有什么特別的事情要找自己，既忐忑，又緊張，又擔(dān)心和害怕，還有一點(diǎn)高興和興奮，同時(shí)自己又害怕被鄰居看見(jiàn)，所以自己就趕忙把這些錢(qián)拎回家了，路上走得比較快，也沒(méi)有覺(jué)得這些錢(qián)特別的重。2013年李某1總共給自己送了305萬(wàn)元人民幣現(xiàn)金。2013年李某1給自己送錢(qián)主要有以下原因，一方面省茶葉公司兩條腿走路的政策還在延續(xù)，李某1想讓自己放棄這個(gè)想法，第二方面是紅新公司訂單比較多，需要大量資金維持經(jīng)營(yíng)，第三方面是省茶葉公司當(dāng)年確實(shí)通過(guò)直接借款和承兌匯票等借了不少錢(qián)給他，另外省茶葉公司還給紅新公司提供了較多的融資擔(dān)保，李某1感謝自己，第四方面是李某1當(dāng)年搞了金新房地產(chǎn)公司以及紅新生態(tài)林業(yè)有限公司，他逐漸把紅新公司的資金挪到了他自己的其他幾個(gè)公司去了，希望自己以后能繼續(xù)給他資金支持。（12）2014年年初，李某1的資金比較緊張，他需要大量資金來(lái)補(bǔ)充原料、支付供應(yīng)商貨款、支付工人工資。有一天上午，他到自己辦公室向自己簡(jiǎn)單匯報(bào)了一下他企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況后，就向自己提出“年前訂單比較多，而且還缺很多原料，馬上要過(guò)年了，要付工人工資和貨款，但現(xiàn)在紅新公司缺少資金，希望顧總想想幫忙辦法?！弊约焊v“這個(gè)我還要看看公司賬上資金是否富余?！焙髞?lái)他跟自己說(shuō)他晚上去自己家有點(diǎn)事，讓自己等他。當(dāng)天晚上，李某1到自己家小區(qū)門(mén)口后，就打電話(huà)給自己，見(jiàn)面簡(jiǎn)單聊幾句之后，他就打開(kāi)車(chē)子的后備箱拿了兩個(gè)黑色塑料袋出來(lái)，還跟自己說(shuō)里面有100萬(wàn)元是給自己的。這100萬(wàn)元自己推辭了一下就收下并拎回了家。自己在家打開(kāi)這兩個(gè)黑色塑料袋看了看，里面確實(shí)裝著100萬(wàn)元現(xiàn)金，共十捆，每捆10萬(wàn)元，看過(guò)之后自己就把錢(qián)都放到儲(chǔ)藏室去了。（13）2014年3、4月的一天，李某1和自己約好之后，晚上到了自己家小區(qū)門(mén)口。自己和李某1在小區(qū)門(mén)口見(jiàn)了面，當(dāng)時(shí)自己看到他站在他車(chē)旁邊。之后他從車(chē)?yán)锬昧藗€(gè)黑色塑料袋給我，告訴自己里面有50萬(wàn)元。那時(shí)候已經(jīng)過(guò)完年了，他工廠(chǎng)剛準(zhǔn)備開(kāi)工，資金缺口也很大，送錢(qián)給自己也是希望自己給他幫忙融資。自己說(shuō)幾句客氣話(huà)，就收下錢(qián)回家了，在家點(diǎn)過(guò)錢(qián)的數(shù)量之后，自己就把錢(qián)放到了儲(chǔ)藏室里放好了。（14）2014年6月的一天晚上，李某1又到自己家小區(qū)門(mén)口送給自己50萬(wàn)元現(xiàn)金，錢(qián)是用黑色塑料袋裝著的，也是用同樣的方式送給自己的，這筆錢(qián)自己也收下并放到了家里的儲(chǔ)藏室里面。（15）2014年7、8月份，那時(shí)候是李某1的紅新公司收購(gòu)、加工茶葉的旺季。有一天自己在辦公室，李某1來(lái)了并向自己匯報(bào)說(shuō)“大額訂單都已經(jīng)定下來(lái)了，訂單和庫(kù)存儲(chǔ)備都需要收購(gòu)大量原料，但需要省茶葉公司給予資金支持，顧總要多想想辦法?！弊约簩?duì)他說(shuō)“情況我知道，錢(qián)的事情我還要看看，能支持的時(shí)候我會(huì)盡量支持?！闭f(shuō)完他又問(wèn)自己晚上在不在家，還跟自己說(shuō)晚上他要來(lái)自己那里，得到自己的肯定后，他就走了。晚上自己和李某1在自己家小區(qū)門(mén)口見(jiàn)了面，見(jiàn)面后說(shuō)了幾句，他從車(chē)尾箱拿出兩個(gè)黑色塑料袋，告訴自己是100萬(wàn)元錢(qián)，都是給自己的，另外還跟自己說(shuō)“謝謝你的支持，希望你繼續(xù)關(guān)心。”自己客氣幾句就收下并把錢(qián)帶回了家，回到家后，自己打開(kāi)塑料袋數(shù)了一下，里面的確是100萬(wàn)元現(xiàn)金（兩袋錢(qián)，每袋5捆錢(qián)），自己先把這些錢(qián)放到自己兒子房間的床底下，之后又放到儲(chǔ)藏室去了。（16）2014年9、10月的一天，李某1給自己送了20萬(wàn)元現(xiàn)金，當(dāng)時(shí)自己在上班，接到李某1的電話(huà)，問(wèn)自己在不在辦公室，自己說(shuō)在。不久，他就到自己辦公室來(lái)了，跟以前一樣，他將隨手拎著的一個(gè)黑色塑料袋放到了自己辦公桌下面，還對(duì)自己說(shuō)，袋子里面有20萬(wàn)元，之后他就在自己對(duì)面坐下了，聊了幾句他就走了。后來(lái)自己打開(kāi)黑色塑料袋點(diǎn)了點(diǎn)，里面有20萬(wàn)元現(xiàn)金，點(diǎn)過(guò)自己就把錢(qián)放進(jìn)了辦公桌的柜子里。當(dāng)天下班后，這20萬(wàn)元現(xiàn)金被自己裝在公文包里帶了回家并放到了儲(chǔ)藏室。（17）2014年底的一天晚上，李某1給自己送了40萬(wàn)元。當(dāng)天他和自己約好并到自己家小區(qū)門(mén)口等自己，自己到小區(qū)門(mén)口時(shí)看見(jiàn)他坐在車(chē)?yán)铮约哼^(guò)去跟他打了個(gè)招呼，他下車(chē)的時(shí)候手上拎著一個(gè)黑色塑料袋。下車(chē)后，他把黑色塑料袋交給自己并跟自己說(shuō)“這里面有40萬(wàn)元，是給你的?！弊约寒?dāng)時(shí)心里覺(jué)得他前面送自己的錢(qián)數(shù)字有20萬(wàn)、30萬(wàn)、50萬(wàn)、100萬(wàn)，為什么這次送給自己40萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)認(rèn)為“4”這個(gè)數(shù)字不吉利，心里有個(gè)疙瘩，但當(dāng)時(shí)自己認(rèn)為畢竟是錢(qián)，所以沒(méi)有深想后就收下了，之后他就離開(kāi)了。等他走后自己回到家打開(kāi)這個(gè)黑色塑料袋點(diǎn)了點(diǎn)，里面有40萬(wàn)元現(xiàn)金，點(diǎn)好自己就把錢(qián)放到了儲(chǔ)藏室。2014年，李某1總共給自己送了360萬(wàn)元人民幣現(xiàn)金。李某1在2014年給自己送錢(qián)主要是兩個(gè)方面，第一是感謝自己給他的資金支持，也為了讓自己繼續(xù)給他資金支持。2014年，省茶葉公司給紅新公司新增了9000萬(wàn)元左右的借款，同時(shí)省茶葉公司也為紅新公司及李某1個(gè)人在小額貸款公司、商業(yè)銀行的借款提供了擔(dān)保。而且當(dāng)年紅新制茶因?yàn)閹?kù)存太多問(wèn)題占用了太多資金，導(dǎo)致2014年下半年，紅新公司在小貸公司的借款難以按期償還。在這種情況下，省茶葉公司幫紅新公司代償了2000多萬(wàn)元小貸公司的欠款，極大地緩解了李某1的資金壓力。第二是2014年是省茶葉公司和紅新公司合作以來(lái)給他們訂單最多的一年，李某1貨源采購(gòu)、加工，儲(chǔ)備原料庫(kù)存的資金需求很大。另外，2014年下半年是紅新公司采購(gòu)新茶的旺季，同時(shí)也是訂單出貨的高峰期，李某1需要很多的資金，需要自己提供資金支持，所以下半年送錢(qián)送的多。另外，李某1在2014年搞了生態(tài)園，把紅新公司的一些資金挪作他用，加劇了他對(duì)資金的需求。為此，他常常打電話(huà)或者直接找自己面談，多次向自己提出，希望自己能加大對(duì)紅新公司的融資扶持力度。他給自己送錢(qián)，也是希望自己能盡快盡力幫他籌集足夠的資金。同時(shí)他也希望自己盡量把訂單交給紅新公司做，不要把訂單交給其他的茶廠(chǎng)。李某1在2014年初以送給自己100萬(wàn)元現(xiàn)金，是因?yàn)?014年年初，省茶葉公司借了將近2000萬(wàn)資金給紅新公司，當(dāng)月省茶葉公司還為紅新公司在郎溪新華村鎮(zhèn)銀行的一筆到期的300萬(wàn)元貸款繼續(xù)提供了擔(dān)保，幫他順利的辦理轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)，他當(dāng)時(shí)給自己送錢(qián)有感謝的成分。另外在2014年年初，除了正常采購(gòu)貨源進(jìn)行加工、備貨儲(chǔ)存，過(guò)年前，李某1要結(jié)算供應(yīng)商的貨款、支付工人工資多，這些事情都需要大量資金支持，那個(gè)時(shí)候他多次都直接向自己表達(dá)了希望在融資方面給他支持的想法，所以這次他一次性送100萬(wàn)元給自己肯定也是要自己繼續(xù)支持他，為他融資、擔(dān)保等提供幫助。2014年7、8月份那次，李某1一次性給自己送100萬(wàn)元現(xiàn)金，主要是茶葉收購(gòu)?fù)?，李?希望自己提供大力資金支持，這個(gè)時(shí)間段省茶葉公司借了有近2000萬(wàn)元資金給紅新公司。（18）2015年春節(jié)前的一天晚上自己接到李某1的電話(huà)，他說(shuō)他已經(jīng)到自己家小區(qū)門(mén)口了，讓自己下去一趟。下樓后，自己看到他站在車(chē)子旁邊等自己，碰面后聊了幾句，他遞給自己一個(gè)黑色塑料袋，而且跟自己講里面有50萬(wàn)元錢(qián)，自己推辭了一陣就收下了。拿著錢(qián)回到家，自己打開(kāi)黑色塑料袋清點(diǎn)后發(fā)現(xiàn)里面有50萬(wàn)元現(xiàn)金，這些錢(qián)自己也放在家里的儲(chǔ)藏室了。（19）2015年4、5月份的一天晚上，李某1又到自己家小區(qū)的門(mén)口找自己，當(dāng)時(shí)他又送了一次錢(qián)給自己，見(jiàn)面之后，李某1也是跟以前一樣，跟自己說(shuō)些感謝的話(huà)，讓自己多給他支持。然后就把錢(qián)給自己了，錢(qián)用黑色塑料袋包裝好的，是45萬(wàn)元。當(dāng)時(shí)自己心里還納悶為什么不是個(gè)整數(shù)，為什么他會(huì)給自己45萬(wàn)，后來(lái)這筆錢(qián)自己還是收下了。回家后，自己又將這些錢(qián)放進(jìn)儲(chǔ)藏室了。（20）2015年5、6月份的一天晚上，李某1又到自己家小區(qū)門(mén)口送了50萬(wàn)元現(xiàn)金給自己，這次跟之前一樣，李某1也是一邊跟自己說(shuō)些感謝的話(huà)，一邊把錢(qián)遞給自己。錢(qián)也是用黑色塑料袋包裝好的，拿到錢(qián)之后，自己就帶回了家并放進(jìn)了儲(chǔ)藏室。（21）2015年9月份，李某1一次性給自己送了100萬(wàn)元人民幣。9月份是李某1茶廠(chǎng)收購(gòu)、加工茶葉的旺季，需要很多資金。有一天晚上，李某1又約自己在小區(qū)門(mén)口見(jiàn)面，當(dāng)時(shí)自己在外面散步。到小區(qū)門(mén)口時(shí)，自己看見(jiàn)他站在車(chē)后備箱邊上等自己，自己和李某1聊了聊，他打開(kāi)車(chē)后備箱從里面拿出兩個(gè)黑色塑料袋，遞給自己，還跟自己講“這里的100萬(wàn)元是給你的。”同時(shí)他又講“我的公司資金比較緊張，希望顧總多支持，現(xiàn)在小茶廠(chǎng)要賬像逼命一樣，如果不解決一些就過(guò)不了關(guān)了?！弊约簩?duì)他說(shuō)“你要把小茶廠(chǎng)安撫好，我們共同來(lái)解決，一步一步解決?！闭f(shuō)完他走了，自己也把錢(qián)帶回家了，在家清點(diǎn)完后，自己把這100萬(wàn)元放到了儲(chǔ)藏室。（22）2015年10月的一天，李某1到辦公室找自己，手里拎著個(gè)黑色塑料袋進(jìn)來(lái)的，一進(jìn)來(lái)，他就把拎著袋子放到自己辦公桌下，說(shuō)這里面有30萬(wàn)元錢(qián)。之后就坐到自己的辦公桌對(duì)面向自己匯報(bào)了一些情況，主要說(shuō)的就是希望自己繼續(xù)在資金方面給他支持。自己跟他講“該支持的我會(huì)支持的?！敝笏妥吡恕５人吆?，自己數(shù)了數(shù)袋子里的錢(qián)，看到是30萬(wàn)元現(xiàn)金。等下班后，自己就用裝茶葉的手提袋把錢(qián)帶回家放進(jìn)了儲(chǔ)藏室。（23）2015年11月份，李某1在自己辦公室送了30萬(wàn)元給自己，錢(qián)是用黑色塑料袋裝著的，也是用同樣的方式送給自己的，都是100元面額的人民幣，他給自己送錢(qián)目的就是想自己給他提供資金支持，自己收下錢(qián)，下班后都用裝茶葉的手提袋帶回了家。（24）2015年12月份，李某1在上班時(shí)間到自己辦公室分兩次，一次30萬(wàn)元、一次20萬(wàn)元，給自己送了共計(jì)50萬(wàn)元現(xiàn)金。李某1到自己辦公室給自己送錢(qián)也是希望讓自己給他資金支持，幫他度過(guò)難關(guān)，錢(qián)都是黑色塑料袋裝著的，兩次收下的錢(qián)都被自己帶回家放到儲(chǔ)藏室了。2015年，省茶葉公司的總會(huì)計(jì)師兼財(cái)務(wù)部經(jīng)理趙某準(zhǔn)備退休，退休之前他一直要求紅新公司要把之前向省茶葉公司借款的利息全部結(jié)清。這個(gè)想法也是省茶葉公司的想法，借趙某退休要辦理交割，把紅新公司在省茶葉公司的借款利息結(jié)清，讓接趙某班的人下一步好開(kāi)展工作。2015年6月，省茶葉公司從紅新公司的貨款中扣下了2000多萬(wàn)元的借款利息?？弁曛?，紅新公司的資金一下子就很緊張了，李某1也經(jīng)常找到自己和趙某說(shuō)這件事情，主要就是說(shuō)，扣了他的利息錢(qián)，紅新公司資金缺乏，轉(zhuǎn)不動(dòng)，工廠(chǎng)也沒(méi)有辦法生產(chǎn)了。另外2015年李某1公司面臨著很大的資金壓力，也希望自己給他解決資金問(wèn)題。李某1這個(gè)時(shí)候送100萬(wàn)現(xiàn)金主要是希望自己能幫他從省茶葉公司多借一些資金，同時(shí)希望自己以后盡量不抵扣紅新公司的貨款，增加紅新公司的可用資金。李某1在2015年共計(jì)給自己送了355萬(wàn)元人民幣現(xiàn)金。除了自己講的送100萬(wàn)元理由外，無(wú)外乎是因?yàn)?015年李某1公司資金十分緊張，要維持經(jīng)營(yíng)必須要有大量的資金支持，而省茶葉公司有能力給他資金的支持，所以他才會(huì)多次給自己送錢(qián)。當(dāng)年，在自己的幫助下，省茶葉公司通過(guò)直接借款、代償?shù)确绞接纸o紅新公司提供了幾千萬(wàn)元的資金支持，還給他在外面的借款提供了擔(dān)保等，給了他很多的幫助。（25）2016年元月份一天，李某1在自己的辦公室給自己送了20萬(wàn)元現(xiàn)金，這20萬(wàn)元他是用黑色塑料袋裝好，一來(lái)就放到了自己的辦公桌下面，還對(duì)自己說(shuō)里面有20萬(wàn)元現(xiàn)金。之后他跟自己說(shuō)了一會(huì)兒話(huà)，他說(shuō)春節(jié)前要支付小茶廠(chǎng)的貨款、工廠(chǎng)的工人工資，希望自己能提供資金支持。說(shuō)完他就走了，他走后，自己打開(kāi)袋子點(diǎn)了一下，里面有20萬(wàn)元現(xiàn)金，等到下班，自己就把錢(qián)帶回家放到儲(chǔ)藏室了。（26）2016年2月份的一天，李某1事先約自己在自己家小區(qū)門(mén)口見(jiàn)面。自己到了之后看到他在小區(qū)門(mén)口等自己，碰面后寒暄了幾句，當(dāng)時(shí)他跟自己講，小茶廠(chǎng)要錢(qián)、工人工資要發(fā)，過(guò)年都過(guò)不了，讓自己要給他資金支持，如果問(wèn)題不解決的話(huà)要發(fā)生社會(huì)問(wèn)題。然后自己說(shuō)讓他把這個(gè)情況寫(xiě)個(gè)報(bào)告，我們研究研究解決一下。之后他從車(chē)尾箱拿出一個(gè)黑色塑料遞給自己，講里面有50萬(wàn)元錢(qián)給自己，自己推辭推辭就收下了。把錢(qián)給自己之后他就走了，自己也回家去了，在家里，自己打開(kāi)袋子，看到里面有50萬(wàn)元現(xiàn)金，裝好之后自己就放到了家里的儲(chǔ)藏室。（27）2016年3月份的一天，自己記得春節(jié)已經(jīng)過(guò)了，那時(shí)候紅新公司資金鏈已經(jīng)斷了，紅新公司沒(méi)有辦法滿(mǎn)足出口訂單的需求，但省茶葉公司的業(yè)務(wù)還是正常的，也仍然將訂單給了紅新公司。要完成任務(wù)，李某1就需要資金支持，他希望從自己這里得到省茶葉公司的資金支持，但當(dāng)時(shí)省茶葉公司的資金也已經(jīng)非常緊張了。為了讓自己繼續(xù)支持他，讓省茶葉公司給他資金，以便紅新公司能完成訂單，他又給自己送了100萬(wàn)元人民幣。李某1在自己家小區(qū)門(mén)口等自己，看到自己后，他從車(chē)尾箱拿了兩個(gè)黑色塑料袋出來(lái)，對(duì)自己說(shuō)里面有100萬(wàn)元錢(qián)，都是給自己的。他還跟自己說(shuō)了兩句客氣話(huà)，還說(shuō)希望得到自己的關(guān)照，得到自己的資金支持，自己也跟他講“資金方面該支持的時(shí)候我會(huì)支持的，爭(zhēng)取大家共渡難關(guān)?！笨吹阶约菏障洛X(qián)，他就走了。回到家自己打開(kāi)兩個(gè)袋子點(diǎn)了點(diǎn)，里面裝著100萬(wàn)元現(xiàn)金（是10捆錢(qián)，分兩袋裝著的，都是100票面的人民幣），點(diǎn)好之后錢(qián)就被自己放到儲(chǔ)藏室了。（28）2016年4月份的一天，李某1在自己家小區(qū)門(mén)口給自己送了50萬(wàn)元現(xiàn)金，是用黑色塑料袋裝著的，自己拿回家放到了儲(chǔ)藏室。這段時(shí)間，李某1找自己的目的主要就是希望自己讓省茶葉公司幫他代償一些在小貸公司借款的本息，同時(shí)希望省茶葉公司能繼續(xù)借錢(qián)給他。（29）2016年5月份的一天，李某1為了讓自己能繼續(xù)提供資金支持，幫他解決問(wèn)題，又在自己辦公室給自己送了30萬(wàn)元現(xiàn)金，跟之前一樣，送給自己的錢(qián)也是用黑色塑料袋裝著，他一進(jìn)辦公室就把黑色塑料袋放到自己辦公桌下。收下錢(qián)之后，自己把錢(qián)帶回了家，這次裝錢(qián)用的是裝茶葉的手提袋還是公文包自己記不太清了，帶回家后自己就把這30萬(wàn)元放在家里的儲(chǔ)藏室。（30）2016年6、7月份的一天，李某1又拿了一個(gè)黑色塑料袋到自己辦公室，放到了辦公桌底下，放的時(shí)候跟自己說(shuō)里面是30萬(wàn)，也是讓自己給他提供資金支持。自己推辭推辭就把錢(qián)收下，之后自己帶回家放進(jìn)了儲(chǔ)藏室。2016年李某1陸續(xù)給自己送了共計(jì)280萬(wàn)元人民幣現(xiàn)金，一方面是因?yàn)?，雖然紅新公司在2016年初資金鏈就徹底斷了，但李某1還是希望自己能幫他提供幫助，通過(guò)省茶葉公司繼續(xù)為他提供借款和擔(dān)保，讓他支付供應(yīng)商貨款，并完成訂單，從而讓紅新公司繼續(xù)生存，他多次向自己表達(dá)過(guò)他的這種想法，他送錢(qián)給自己也就是希望能通過(guò)自己繼續(xù)幫他融資。另一方面他也是感謝自己，因?yàn)樵谧约旱膸椭?，省茶葉公司又為李某1增加了6000萬(wàn)元左右的借款、代償了一些借款利息，同時(shí)省茶葉公司又為李某1個(gè)人的郎溪縣金港灣生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司在郎溪農(nóng)商行的300萬(wàn)元新增貸款提供了擔(dān)保。此外自己還在安徽省安池茶葉有限公司、安徽東方茶葉有限公司調(diào)了一些原料給紅新公司，以便紅新公司能完成一些訂單，因?yàn)檫@些公司也欠省茶葉公司一些借款。這一年他陸續(xù)送錢(qián)給自己，也是為了對(duì)自己表示感謝，同時(shí)他也希望自己能持續(xù)幫他融資，因?yàn)槿绻约翰唤o他融資，那么紅新公司就要徹底倒閉了。2016年在紅新公司資金鏈已經(jīng)斷掉的情況下，自己還繼續(xù)為李某1融資的原因，當(dāng)時(shí)的情況是一旦紅新公司倒閉，省茶葉公司借款就完全收不回來(lái)，紅新公司的問(wèn)題也就暴露了出來(lái)，自己等作為省茶葉公司的管理層肯定要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此就自己等這些管理層來(lái)說(shuō)，內(nèi)心是十分矛盾的，糾結(jié)是否要救紅新公司，但如果不救紅新公司，那么省茶葉公司對(duì)紅新公司的借款就完全收不回來(lái)了，所以歸根到底自己當(dāng)時(shí)繼續(xù)救紅新公司也是為了救自己。2012年至2016年，自己任省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，李某1共計(jì)給自己送了1535萬(wàn)元人民幣現(xiàn)金。自己記得李某1送給自己的現(xiàn)金有時(shí)是10萬(wàn)元1捆的，也有1萬(wàn)元1匝的，在自己印象中10萬(wàn)元1捆的比較多，這些錢(qián)都是用黑色塑料袋裝好的。李某1第一次送給自己的5萬(wàn)元錢(qián)后來(lái)都讓自己陸續(xù)用在自己個(gè)人和家庭開(kāi)銷(xiāo)方面了，其余的錢(qián)都被自己拿回家放到了家里的儲(chǔ)藏室，放在家里儲(chǔ)藏室比較安全。（31）戴某先后3次送給自己共計(jì)6萬(wàn)元現(xiàn)金。2009年9、10月份，自己兒子顧鴻翔準(zhǔn)備到美國(guó)留學(xué)，為了慶祝一下，自己一家人請(qǐng)戴某等人在合肥三孝口附近的“同慶樓”飯店吃飯。戴某在吃飯期間得知自己兒子要出國(guó)留學(xué)，吃完飯后，戴某在飯店門(mén)口送給自己1個(gè)紅包，當(dāng)時(shí)他告訴自己兒子留學(xué)需要錢(qián)，這是他的一點(diǎn)心意。自己當(dāng)時(shí)并不知道里面裝了多少錢(qián)，收下這紅包，回到家之后，自己發(fā)現(xiàn)紅包里裝了1萬(wàn)元現(xiàn)金，當(dāng)時(shí)覺(jué)得這紅包太大了，就想將這紅包退回去。過(guò)了幾天，自己跟戴某一起下班回家，在戴某小轎車(chē)上，準(zhǔn)備將這1萬(wàn)元現(xiàn)金退還給他，但他推脫不收，最后自己還是沒(méi)有將這1萬(wàn)元退回去，自己帶回家了；2013年下半年的一天，具體時(shí)間自己記不清了，自己當(dāng)時(shí)準(zhǔn)備到烏克蘭考察談業(yè)務(wù)，將出國(guó)考察的事情告訴了戴某。過(guò)了幾天，戴某在省茶葉公司自己的辦公室里找到自己，拿了一個(gè)裝著現(xiàn)金的信封放在自己桌子上，講出國(guó)考察需要錢(qián)，這里面有2萬(wàn)元現(xiàn)金，自己當(dāng)時(shí)就收下這筆2萬(wàn)元現(xiàn)金；2016年上半年的一天，具體時(shí)間記不清了，自己當(dāng)時(shí)要到美國(guó)考察談業(yè)務(wù)，戴某得知這一情況后，過(guò)了幾天，他也是到自己辦公室，用信封裝著3萬(wàn)元現(xiàn)金送給自己，自己當(dāng)場(chǎng)也收下了。戴某送自己的6萬(wàn)元現(xiàn)金都是紅色百元面鈔，1萬(wàn)元1匝，第一次是用紅包裝著的，第二次、第三次都是用信封裝著的。這6萬(wàn)元現(xiàn)金自己沒(méi)有退還給戴某。這些現(xiàn)金自己都用于個(gè)人使用了。戴某送錢(qián)給自己，一方面是為了感謝自己在成立大業(yè)茗豐公司上提供的幫助，拉近感情，另一方面是為了方便大業(yè)茗豐公司、他個(gè)人控制的公司向省茶葉公司借款，以及省茶葉公司為大業(yè)茗豐公司、他控制的公司在外借款提供擔(dān)保。（32）楊某1先后5次送給自己共計(jì)6萬(wàn)元現(xiàn)金。2013年5、6月份，安池公司開(kāi)董事暨股東會(huì)，自己和省茶葉公司的陳某1等人代表省茶葉公司到池州參加安池公司股東會(huì)，開(kāi)完股東會(huì)，楊某1到自己住的池州棟榕賓館內(nèi)送給自己1萬(wàn)元現(xiàn)金，講這是勞務(wù)費(fèi)，自己推辭幾下就收下了這1萬(wàn)元現(xiàn)金；2014年3月份，楊某1經(jīng)常到省茶葉公司匯報(bào)工作，其實(shí)也就是來(lái)向省茶葉公司借款，先后在自己辦公室送給自己2次現(xiàn)金，金額都是1萬(wàn)元，都是放在自己辦公桌上的，當(dāng)時(shí)他講這是為了感謝自己對(duì)安池公司的關(guān)照和幫助，這2萬(wàn)元現(xiàn)金都是當(dāng)場(chǎng)就收下了；2015年5、6月份，楊某1到省茶葉公司匯報(bào)工作，同時(shí)也想向省茶葉公司借款，他在自己辦公室里送給自己2萬(wàn)元現(xiàn)金，他是將這2萬(wàn)元放在自己桌子上，自己當(dāng)場(chǎng)收下了這2萬(wàn)元現(xiàn)金；2016年3月份，楊某1到省茶葉公司辦事，在自己辦公室內(nèi)送給自己1萬(wàn)元現(xiàn)金，自己也是推辭幾下就收下了這1萬(wàn)元現(xiàn)金。楊某1送給自己的6萬(wàn)元現(xiàn)金都是紅色百元面鈔，1萬(wàn)元1匝，每次都是用黃色信封裝著。自己沒(méi)有退還楊某1送的6萬(wàn)元現(xiàn)金。楊某1送自己6萬(wàn)元現(xiàn)金主要是為了方便安池公司向省茶葉公司借款以及希望省茶葉公司能為安池公司的貸款提供擔(dān)保。自己收受的1547萬(wàn)元去處，第一部分是其中有360萬(wàn)自己拿來(lái)送人了。第二部分是自己用了，主要是個(gè)人借款給大業(yè)茗豐、邁點(diǎn)等，當(dāng)時(shí)還有其他親朋好友一起湊的錢(qián)，時(shí)間長(zhǎng)了，這些公司付利息不正常，他們就想撤出來(lái)，自己就拿這個(gè)錢(qián)置換了一部分，大概是120萬(wàn)左右；還有部分換匯，自己兒子在國(guó)外留學(xué)，大概也有100多萬(wàn)；剩下的是家庭使用，補(bǔ)貼家用，出國(guó)旅游、看病等，加在一起也有100多萬(wàn)；其他方面，一個(gè)是買(mǎi)普洱茶、黑茶等作為私藏和送人的茶葉，另外自己個(gè)人不檢點(diǎn)，有情人，用了大概20萬(wàn)；還有購(gòu)買(mǎi)保健品、保健設(shè)備大概20萬(wàn)；2014年自己是優(yōu)秀會(huì)商會(huì)長(zhǎng)，自己拿出20萬(wàn)提供了禮品；還有自己曾經(jīng)資助了一本書(shū)，另外自己參加編了兩本書(shū)，花了有8萬(wàn)；自己在手機(jī)銀聯(lián)APP購(gòu)買(mǎi)了域名和建站，大概花了5萬(wàn)；自己這幾年擔(dān)任省茶葉協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，很多開(kāi)資不好報(bào)銷(xiāo)，自己就拿這個(gè)錢(qián)使用，總共有12萬(wàn)元；這些年，自己陪同省內(nèi)外商會(huì)領(lǐng)導(dǎo)考察也有花費(fèi)，花了大概15萬(wàn)左右；這么多年，茶葉跟書(shū)畫(huà)、瓷器聯(lián)系也緊密，自己也購(gòu)買(mǎi)了一些字畫(huà)和瓷器，總共花了有80萬(wàn)元左右；這些加起來(lái)大概有200萬(wàn)左右。另外，2014年的時(shí)候，借給李某150萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)讓他打了50萬(wàn)元的條子，是以大業(yè)茗豐的名義打的。自己在擔(dān)任省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間借款給紅新公司及李某1總共是100多筆，有一部分從貨款中扣回來(lái)了，還有沒(méi)還的41筆，截至2017年5月份自己離任的時(shí)候省茶葉公司對(duì)紅新公司借款的未償還本息（含銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票、代償）余額是2.58個(gè)億。自己在借款給紅新公司及李某1的過(guò)程中，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)是沒(méi)有按照公司的規(guī)定辦理的，企業(yè)之間拆借是嚴(yán)格控制的。如有特殊需要也可以，但必須有財(cái)產(chǎn)保障，也就是風(fēng)險(xiǎn)控制，當(dāng)時(shí)跟紅新公司之間沒(méi)有做好風(fēng)險(xiǎn)控制，沒(méi)有對(duì)它的資產(chǎn)采取辦理抵押等手續(xù)。當(dāng)時(shí)考慮是他們有貨款在省茶葉公司這里，也是自己風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不夠；另外，借款擔(dān)保是要經(jīng)過(guò)董事會(huì)批準(zhǔn)的，但是省茶葉公司沒(méi)有走這個(gè)程序，就是簡(jiǎn)單碰個(gè)頭、會(huì)簽等簡(jiǎn)易方式，有的小額的自己就直接批掉了，違反會(huì)議審批制度。自己在擔(dān)任省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，省茶葉公司為紅新公司、李某1及關(guān)聯(lián)的公司、個(gè)人提供了總共有15、6筆擔(dān)保，大概有9560萬(wàn)元。自己離任前代償了4500萬(wàn)左右，離任后代償了2500萬(wàn)左右，總共代償了7300多萬(wàn)元。在提供擔(dān)保的過(guò)程中，沒(méi)有按照公司的規(guī)定辦理，沒(méi)有嚴(yán)格審批程序，沒(méi)有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，也沒(méi)有要求對(duì)方進(jìn)行反擔(dān)保。自己對(duì)紅新公司的經(jīng)營(yíng)狀況有些了解，但是不深入不具體，對(duì)茶葉生產(chǎn)情況了解，對(duì)他的進(jìn)貨庫(kù)存情況、盈利等不清楚，這些很難掌握，他不提供，自己也沒(méi)有深入調(diào)查和了解。自己在李某1未能歸還前筆借款或擔(dān)保的情況下還為紅新公司、李某1及關(guān)聯(lián)的公司、個(gè)人提供大額借款和擔(dān)保，在2012年到2014年主要是為了發(fā)展，希望能把企業(yè)做強(qiáng)做大，風(fēng)險(xiǎn)控制這塊主要還是考慮他有庫(kù)存，又有貨款在省茶葉公司這里，他也說(shuō)自己有很多資產(chǎn)，資產(chǎn)價(jià)值很高。當(dāng)時(shí)公司很多人都是這么認(rèn)為的，當(dāng)時(shí)對(duì)他是比較信任的，當(dāng)然也有自己個(gè)人的情況在里面。到2015年10月后，李某1資金鏈就出現(xiàn)問(wèn)題了，標(biāo)志性的是供應(yīng)商問(wèn)他要貨款，當(dāng)時(shí)省茶葉公司考慮訂單還是需要他來(lái)做，短時(shí)間找不到其他企業(yè)代替他來(lái)做，還有也希望能夠救活紅新公司，這樣才不會(huì)對(duì)省茶葉公司產(chǎn)生影響，萬(wàn)一倒閉了，省茶葉公司之前借給他的借款就要不回來(lái)了。省茶葉公司還是抱有希望，能夠起死回生。自己個(gè)人當(dāng)然更不希望他倒閉，因?yàn)闀?huì)暴露自己個(gè)人的問(wèn)題，所以就想盡辦法挽救他。2015年下半年到2016年，省茶葉公司主要是在挽救他。到最后，救他沒(méi)有救成，還把省茶葉公司拖累了。
二、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)犯罪事實(shí)
被告人顧某任省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，違反《公司法》、省供銷(xiāo)社制度、公司章程等規(guī)定為紅新公司、李某1、李某1實(shí)際控制的另外三家公司及與李某1相關(guān)的個(gè)人提供借款或擔(dān)保，致使省茶葉公司遭受24720.017853萬(wàn)元特別重大損失。具體犯罪事實(shí)如下：
(一)違規(guī)為紅新公司提供借款情況。2012年1月至2017年5月，顧某任省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，在未對(duì)紅新公司的征信、借款事由、財(cái)產(chǎn)狀況、償還能力等進(jìn)行深入考察和嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，也未要求紅新公司提供有效擔(dān)保的情況下，未經(jīng)檢察院董事會(huì)或股東會(huì)研究，由顧某簽字同意后，省茶葉公司向紅新公司提供借款118筆共計(jì)38098.375272萬(wàn)元，其中實(shí)際借款29592.652758萬(wàn)元、利息轉(zhuǎn)借款3735.738839萬(wàn)元、擔(dān)保代償轉(zhuǎn)借款4769.983675萬(wàn)元。截止2017年5月底，紅新公司欠省茶葉公司25877.611498萬(wàn)元，其中實(shí)際借款17371.888984萬(wàn)元，利息轉(zhuǎn)借款3735.738839萬(wàn)元、擔(dān)保代償轉(zhuǎn)借款4769.983675萬(wàn)元。
(二)違規(guī)為李某1個(gè)人及其控制的公司以及與其相關(guān)的個(gè)人提供融資擔(dān)保情況。顧某任省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，同樣未對(duì)紅新公司的征信、借款事由、財(cái)產(chǎn)狀況、償還能力等進(jìn)入深入考察和嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，也未要求紅新公司提供有效的反擔(dān)保措施，在未經(jīng)董事會(huì)或股東會(huì)研究的情況下，決定為李某1個(gè)人及其控制4家公司以及與其相關(guān)的潘某等人向金融機(jī)構(gòu)、小貸公司和有關(guān)個(gè)人的合計(jì)42筆融資提供擔(dān)保，擔(dān)保金額累計(jì)21560萬(wàn)元，截止2017年5月底，在保余額為9560萬(wàn)元。上述違規(guī)擔(dān)保，因李某1及其控制的公司和相關(guān)個(gè)人無(wú)力償還擔(dān)保借款，截止2018年10月份，省茶葉公司為其代償數(shù)額為7348.128869萬(wàn)元，其中,2017年5月底代償數(shù)額為4769.983675萬(wàn)元(代償后已轉(zhuǎn)為顧某任期內(nèi)借款),2017年6月至2018年10月顧某離任后代償數(shù)額為2578.145194萬(wàn)元。
綜上，顧某任省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，因違規(guī)借款給紅新公司及為李某1、與李某1相關(guān)個(gè)人和公司融資提供擔(dān)保，已致省茶葉公司28455.7566962萬(wàn)元資金無(wú)法收回，其中實(shí)際借款17371.888984萬(wàn)元、利息轉(zhuǎn)借款3735.738839萬(wàn)元、代償款7348.128869萬(wàn)元。顧某違規(guī)借款和擔(dān)保造成省茶葉公司的實(shí)際損失應(yīng)認(rèn)定為實(shí)際借款與代償款兩項(xiàng)之和即24720.017853萬(wàn)元。
另查明，2018年9月12日，顧某到案接受調(diào)查后，如實(shí)供述了自己濫用職權(quán)犯罪事實(shí)。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)提供并經(jīng)法庭舉證、質(zhì)證、查證的下列證據(jù)予以證實(shí)，本院予以確認(rèn)：
（一）書(shū)證
1.關(guān)于提請(qǐng)審議表決公司對(duì)紅新制茶有限公司進(jìn)行股權(quán)投資議案的通知、安徽省紅新制茶有限責(zé)任公司股東會(huì)議決議、股權(quán)承包經(jīng)營(yíng)合同、備忘錄、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同證實(shí)：省茶葉公司于2004年4月12日發(fā)放通知，提請(qǐng)全體股東對(duì)省茶葉公司對(duì)紅新公司進(jìn)行股權(quán)投資的議案進(jìn)行表決，省供銷(xiāo)社投贊成票，省茶葉公司工會(huì)內(nèi)也通過(guò)了該議案。李念華代表省茶葉公司與李某1、李英高于2004年5月11日簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，約定李某1、李英高共轉(zhuǎn)讓27.78%的股份（300萬(wàn)元）給省茶葉公司。雙方于2004年5月14日簽訂了股權(quán)承包經(jīng)營(yíng)合同。
2.對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制規(guī)定、對(duì)外投資內(nèi)部控制規(guī)定、關(guān)于印發(fā)《安徽省供銷(xiāo)社（供銷(xiāo)商業(yè)總公司）社有資產(chǎn)管理辦法（試行）》的通知、安徽省供銷(xiāo)社（省供銷(xiāo)社商業(yè)總公司）投資企業(yè)重大投融資活動(dòng)管理辦法（試行）、安徽省供銷(xiāo)合作社聯(lián)合社關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范投融資行為加強(qiáng)資金的通知、安徽省供銷(xiāo)商業(yè)總公司關(guān)于印發(fā)《安徽省供銷(xiāo)商業(yè)總公司大額資金使用管理辦法》的通知證實(shí)：省茶葉公司出臺(tái)的內(nèi)部控制規(guī)定、省供銷(xiāo)社（供銷(xiāo)商業(yè)總公司）社有資產(chǎn)管理辦法、安徽省供銷(xiāo)社（省供銷(xiāo)社商業(yè)總公司）投資企業(yè)重大投融資活動(dòng)管理辦法（試行）、安徽省供銷(xiāo)合作社聯(lián)合社關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范投融資行為加強(qiáng)資金的通知、安徽省供銷(xiāo)商業(yè)總公司印發(fā)的《安徽省供銷(xiāo)商業(yè)總公司大額資金使用管理辦法》都對(duì)省茶葉公司對(duì)外借款和擔(dān)保有明確的規(guī)定，其中包括：嚴(yán)禁企業(yè)之間的非銀行信用擔(dān)保、董事會(huì)以決議的形式審批擔(dān)保業(yè)務(wù)、按法定程序決策，達(dá)到重大事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)及時(shí)向省社相關(guān)處室報(bào)備、借款方必須提供足額質(zhì)押或抵押及第三方擔(dān)保等。
3.省茶葉公司總經(jīng)理辦公會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)議記錄三份證實(shí)：省茶葉公司2015年1月27日的總經(jīng)理辦公會(huì)、2017年2月3日的黨政聯(lián)席會(huì)以及2017年2月10日的總經(jīng)理辦公會(huì)上討論過(guò)對(duì)紅新公司借款和資金的相關(guān)事項(xiàng)。
4.省茶葉公司訴訟案件明細(xì)表、紅新公司民事訴訟材料（涉及茶葉公司）證實(shí)：省茶葉公司2012年至2018年因擔(dān)保引起的應(yīng)訴案件共19起，其中紅新公司訴訟案件11起；東方、舒綠訴訟案件3起；榮山茶廠(chǎng)訴訟案件3起；大業(yè)茗豐訴訟案件2起。
5.省茶葉公司相關(guān)會(huì)議記錄29份證實(shí)：會(huì)議記錄中關(guān)于對(duì)紅新借款或擔(dān)保的相關(guān)記錄，有偽造或者涂改部分（趙某證言：2013年8月19日的總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄中其沒(méi)有說(shuō)過(guò)“8、9月份收購(gòu)資金有問(wèn)題，資金暫時(shí)比較緊張，最多1000w”；2013年12月9日的總經(jīng)理辦公擴(kuò)大會(huì)會(huì)議中其沒(méi)有說(shuō)過(guò)“紅新提出想公司借款，但公司資金偏緊，建議可向胡家杰借600w，公司可提供擔(dān)保”；2014年6月24日的總經(jīng)理辦公擴(kuò)大會(huì)議上，其沒(méi)有說(shuō)過(guò)“除收購(gòu)?fù)?，還有還貸需要1000w+，應(yīng)考慮安排”；2014年10月16日的總經(jīng)理辦公會(huì)中其沒(méi)有說(shuō)過(guò)“目前公司資金壓力大，借給紅新也很多，要壓縮規(guī)模，利用社會(huì)資本補(bǔ)充，如紅新的拆借，在有保障的前提下可提供擔(dān)?！保粵](méi)有召開(kāi)過(guò)2013年2月20日的總經(jīng)理辦公會(huì)討論“研究紅新設(shè)立典當(dāng)行事宜、借款事宜”；2014年8月27日的經(jīng)理辦公會(huì)上沒(méi)有研究過(guò)“關(guān)于公司目前經(jīng)營(yíng)和資金情況”的議題，其也沒(méi)有說(shuō)過(guò)會(huì)議記錄最后那段內(nèi)容。上述會(huì)議記錄、相關(guān)證人證言能夠與程某出具的關(guān)于修改會(huì)議記錄的情況說(shuō)明相互印證，共同證實(shí)部分會(huì)議記錄是程某在顧某的要求下進(jìn)行了修改）。
6.省茶葉公司為李某1及相關(guān)企業(yè)代償明細(xì)表、關(guān)于有關(guān)單位提供說(shuō)明中與我司提供的為李某1及相關(guān)企業(yè)代償數(shù)字不一致的情況說(shuō)明及附件、部分借款公司（合肥德善小貸公司、合肥雙贏小貸公司、廣德德善小貸公司、德信融資擔(dān)保公司、和合冷鏈?zhǔn)称饭荆┏鼍叩年P(guān)于對(duì)紅新公司及關(guān)聯(lián)方借款和茶葉公司擔(dān)保的情況說(shuō)明、胡家杰筆錄1份、李某1向合肥昌河公司借款的借款及連帶擔(dān)保協(xié)議等資料、省茶葉公司為李某1代償憑證（昌河投資公司）證實(shí)：省茶葉公司為李某1及相關(guān)企業(yè)代償?shù)念櫮吃谌纹陂g的擔(dān)保借款數(shù)額為7348.128869元，相關(guān)公司也出具了說(shuō)明及相關(guān)資料。與相關(guān)企業(yè)出具的情況說(shuō)明中不一致的原因，其中：（1）和合冷鏈代償比該公司多50萬(wàn)元，為該公司從紅新貨款中扣除，沒(méi)有形成借款。（2）合肥德善執(zhí)行款比該公司多兩筆64.3738萬(wàn)元，為合肥德善執(zhí)行該公司在合肥德善45萬(wàn)元分紅款和德合典當(dāng)應(yīng)付該公司房租19.3738萬(wàn)元，因該公司未收到有關(guān)執(zhí)行通知，未能在賬上反映；另外合肥德善執(zhí)行款比該公司少一筆17.708567萬(wàn)元，經(jīng)該公司開(kāi)戶(hù)行交通銀行科學(xué)大道支行查詢(xún)，為合肥德善文書(shū)案號(hào)凍結(jié)并執(zhí)行了該筆存款，但合肥德善沒(méi)有收到該筆款項(xiàng)；合肥德善代償款比該公司多60.51萬(wàn)元（16萬(wàn)+20.8萬(wàn)+10.37萬(wàn)+4.495萬(wàn)+8.845萬(wàn)）為該公司從紅新貨款中扣除，沒(méi)有形成借款。（3）雙贏小貸代償比該公司多115.50萬(wàn)元，為該公司從紅新公司貨款中扣除，沒(méi)有形成借款。
7.廣德德善小貸公司、省茶葉公司、李某1三方協(xié)議2份證實(shí)：省茶葉公司、李某1及廣德德善公司分別于2015年10月10日、2016年4月11日簽訂了三方協(xié)議，由省茶葉公司為李某1在廣德德善的借款提供擔(dān)保。
8.李某1、紅新公司、金港灣生態(tài)公司、金新房產(chǎn)公司、紅新林業(yè)公司及相關(guān)人向廣德德善小貸公司借款的借款合同等資料證實(shí)：（1）紅新制茶于2015年5月7日在廣德德善小額貸款公司貸款500萬(wàn)元，借款期限18個(gè)月，由安徽省紅新生態(tài)林業(yè)有限公司、郎溪縣金新房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、郎溪縣金港灣生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司、李某1、潘某、李某3提供擔(dān)保；（2）郎溪縣金新房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司于2015年5月7日在廣德德善小額貸款公司貸款390萬(wàn)元，借款期限18個(gè)月，由郎溪縣紅新制茶有限公司、郎溪縣紅新生態(tài)林業(yè)有限公司、郎溪縣金港灣生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司、李某1、潘某、李某3提供擔(dān)保；（3）安徽省紅新生態(tài)有限公司于2015年5月7日在廣德德善小額貸款公司貸款500萬(wàn)元，借款期限24個(gè)月，由郎溪縣紅新制茶有限公司、郎溪縣金新房地產(chǎn)有限公司、郎溪縣金港灣生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司、李某1、潘某、李某3提供擔(dān)保；（4）郎溪縣金港灣有限公司于2015年5月7日在廣德德善小額貸款公司貸款500萬(wàn)元，借款期限24個(gè)月，由郎溪縣紅新制茶有限公司、郎溪縣紅新生態(tài)林業(yè)有限公司、郎溪縣金新房地產(chǎn)有限公司、李某1、潘某、李某3提供擔(dān)保；（5）李某1于2015年5月7日在廣德德善小額貸款公司貸款500萬(wàn)元，借款期限12個(gè)月，由郎溪縣紅新制茶有限公司、郎溪縣紅新生態(tài)林業(yè)有限公司、郎溪縣金新房地產(chǎn)有限公司、潘某、郎溪縣金港灣有限公司、李某3提供擔(dān)保；（6）廣德德善小額貸款公司于2013年1月24日授信貸款給李某1400萬(wàn)元，期限至2014年1月24日，由安徽省紅新制茶有限責(zé)任公司、安徽省紅新生態(tài)林業(yè)有限公司及安徽省郎溪縣大新米業(yè)有限公司提供擔(dān)保；（7）廣德德善小額貸款公司于2013年1月24日授信貸款給裴立新2**萬(wàn)元，期限至2014年1月24日，由安徽省紅新制茶有限責(zé)任公司、安徽省紅新生態(tài)林業(yè)有限公司、李某1及安徽省郎溪縣大新米業(yè)有限公司提供擔(dān)保。該筆貸款本金已于2015年5月7日還款至廣德德善小額貸款；（8）廣德德善小額貸款公司于2013年1月24日授信貸款給錢(qián)元豐250萬(wàn)元，期限至2014年1月24日，由安徽省紅新制茶有限責(zé)任公司、安徽省紅新生態(tài)林業(yè)有限公司、李某1及安徽省郎溪縣大新米業(yè)有限公司提供擔(dān)保；（9）廣德德善小額貸款公司于2013年1月24日授信貸款給李某3100萬(wàn)元，期限至2014年1月24日，由安徽省紅新制茶有限責(zé)任公司、安徽省紅新生態(tài)林業(yè)有限公司、郎溪縣金新房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、李某1及安徽省郎溪縣大新米業(yè)有限公司提供擔(dān)保；（10）廣德德善小額貸款公司于2013年7月18日授信貸款給安徽省紅新制茶有限責(zé)任公司500萬(wàn)元，期限至2014年7月18日，由郎溪縣大新米業(yè)有限公司提供擔(dān)保；（11）廣德德善小額貸款公司于2013年7月18日授信貸款給安徽省郎溪縣大新米業(yè)有限公司50萬(wàn)元，期限至2014年7月18日，以郎溪縣大新米業(yè)有限公司的機(jī)器設(shè)備為抵押物設(shè)定抵押；又于2013年10月15日借款350萬(wàn)元給大新米業(yè)。上述400萬(wàn)元借款由安徽省紅新制茶有限責(zé)任公司提供擔(dān)保；（12）廣德德善小額貸款公司于2013年12月30日授信貸款給何厚松200萬(wàn)元，期限至2014年12月30日，由安徽省郎溪縣大新米業(yè)有限公司、安徽省紅新制茶有限責(zé)任公司、安徽省紅新生態(tài)林業(yè)有限公司、李某1、鄧某提供擔(dān)保；（13）廣德德善小額貸款公司于2013年12月30日授信貸款給何大華200萬(wàn)元，期限至2014年12月30日，由安徽省郎溪縣大新米業(yè)有限公司、安徽省紅新制茶有限責(zé)任公司、安徽省紅新生態(tài)林業(yè)有限公司、李某1、鄧某提供擔(dān)保。
8.省茶葉公司為李某1及關(guān)聯(lián)企業(yè)代償憑證證實(shí)：（1）2015年11月6日省茶葉公司替紅新公司付廣德德善小貸公司利息20萬(wàn)元，李某1出具借條，顧某同意付；（2）2015年11月11日省茶葉公司替紅新公司付廣德德善小貸公司借款100萬(wàn)，李某1出具借條，顧某同意付；（3）2015年12月2日省茶葉公司替紅新公司付廣德德善小貸公司借款26萬(wàn)元，李某1出具借條，顧某同意付；（4）2016年2月1日省茶葉公司替紅新公司付廣德德善小貸公司利息349134.75元，替和合冷鏈付50萬(wàn)元，李某1出具借條，顧某同意付；（5）2016年3月1日，省茶葉公司替紅新公司付廣德德善小貸公司利息35萬(wàn)元，付和合冷鏈50萬(wàn)元，郎溪農(nóng)商行70萬(wàn)元，李某1出具借條，顧某同意付；（6）2016年4月20日，省茶葉公司替紅新公司付廣德德善小貸公司利息346550元，合肥雙贏小貸145000元，李某1出具借條，顧某同意付；（7）2016年6月30日，省茶葉公司替紅新公司付廣德德善小貸公司358102元，合肥德善68000元，雙贏小貸145000元，李某1出具借條，顧某同意付；（8）2016年7月29日，省茶葉公司替紅新公司付廣德德善小貸公司346650元，合肥德善30450元，郎溪農(nóng)商行30萬(wàn)元，李某1出具借條，顧某同意付；（9）2016年9月30日，省茶葉公司替紅新公司付廣德德善小貸公司36萬(wàn)元，合肥德善45000元，雙贏小貸145000，李某2賬戶(hù)69萬(wàn)元，李某1出具借條，顧某同意付；（10）2016年11月4日，省茶葉公司替紅新公司付廣德德善小貸公司347000元，合肥德善43500元，陳聰志50萬(wàn)元，李某1出具借條，顧某同意付；（11）2016年12月6日，省茶葉公司替紅新公司付廣德德善小貸公司35萬(wàn)元，李某2賬戶(hù)95萬(wàn)元（用于交稅），李某1出具借條，顧某同意付；（12）2016年12月30日，省茶葉公司替紅新公司付合肥德善公司88450元，付郎溪農(nóng)商行40萬(wàn)元，李某1出具借條，顧某同意付；（13）2017年1月9日，省茶葉公司替紅新公司付廣德德善小貸公司18萬(wàn)元，李某1出具借條，顧某同意付；（14）2017年6月28日，省茶葉公司替紅新公司付廣德德善小貸公司2049700元，合肥德善265400元，該還款省茶葉公司不得已與紅新公司簽訂借款協(xié)議，省茶葉公司在省供銷(xiāo)理事會(huì)、商業(yè)總公司的支持下，借款替紅新公司付款；（15）2017年9月30日，省茶葉公司替紅新公司付廣德德善小貸公司901793.85元，合肥德善133400元，該還款省茶葉公司不得已與紅新公司簽訂借款協(xié)議，省茶葉公司在得到省供銷(xiāo)理事會(huì)、商業(yè)總公司的支持下，借款替紅新公司付款；（16）2017年10月26日，廣德德善小貸公司將省茶葉公司在該公司的分紅75萬(wàn)元交廣德縣人民法院執(zhí)行，用于歸還紅新公司的借款；（17）2018年8、9月，廣德縣人民法院、合肥市蜀山區(qū)人民法院分別對(duì)省茶葉公司在廣德德善小貸公司、合肥德善小貸公司的股權(quán)予以司法拍賣(mài)，用于歸還省茶葉公司為紅新公司、李某1及關(guān)聯(lián)公司和個(gè)人在兩個(gè)小貸公司的擔(dān)保債權(quán)，廣德德善小貸公司400萬(wàn)元，合肥德善3481800元。
9.合肥雙贏小貸公司提供的李某1、潘某借款合同及省茶葉進(jìn)出口公司擔(dān)保合同證實(shí)：省茶葉進(jìn)出口公司共替李某1在雙贏公司歸還貸款336萬(wàn)元及代償500萬(wàn)元的擔(dān)保。（1）2014年3月7日，李某1向合肥雙贏小貸公司借款300萬(wàn)元，借期3個(gè)月，月利率1.95%；同日，省茶葉進(jìn)出口公司為李某1提供了連帶責(zé)任保證，合肥雙贏小貸公司放款300萬(wàn)元；2014年6月9日，省茶葉進(jìn)出口公司與紅新公司簽訂借款協(xié)議（該借款至2017年6月9日到期），由省茶葉公司替紅新公司歸還雙贏小貸300萬(wàn)元；（2）2014年3月20日，李某1向合肥雙贏小貸公司借款500萬(wàn)元，借期3個(gè)月，月利率1.95%；同日，省茶葉進(jìn)出口公司為李某1提供了連帶責(zé)任保證，合肥雙贏小貸公司放款500萬(wàn)元；2014年7月7日，省茶葉進(jìn)出口公司歸還雙贏小貸500萬(wàn)元;（3）2015年2月11日，李某1向合肥雙贏小貸公司借款500萬(wàn)元，借期3個(gè)月，月利率18.6%；同日，省茶葉進(jìn)出口公司為李某1提供了連帶責(zé)任保證，合肥雙贏小貸公司放款500萬(wàn)元。2015年5月28日，李某1的妻子潘某在雙贏小貸公司借款（合同號(hào)2015年個(gè)借字第05025號(hào)）500萬(wàn)元用于歸還該筆貸款;（4）2015年5月28日，潘某向合肥雙贏小貸公司借款500萬(wàn)元，借期6個(gè)月，月利率1.7%。同日，省茶葉進(jìn)出口公司為潘某提供了連帶責(zé)任保證，合肥雙贏小貸公司放款500萬(wàn)元。2015年12月9日，省茶葉進(jìn)出口公司歸還雙贏小貸500萬(wàn)。該筆借款用于歸還李某12015年2月11日的借款；（5）2015年5月28日，李某1向合肥雙贏小貸公司借款500萬(wàn)元，借期6個(gè)月，月利率1.7%。同日，省茶葉進(jìn)出口公司為潘某提供了連帶責(zé)任保證，合肥雙贏小貸公司放款500萬(wàn)元。2015年12月8日，省茶葉進(jìn)出口公司歸還雙贏小貸36萬(wàn)元；（6）2015年11月28日，李某1向合肥雙贏小貸公司借款500萬(wàn)元，借期6個(gè)月，月利率1.45%。同日，省茶葉進(jìn)出口公司為李某1提供了連帶責(zé)任保證，12月8日合肥雙贏小貸公司放款500萬(wàn)元用于李某1歸還省茶葉公司的借款；（7）2016年5月28日李某1對(duì)上筆12004號(hào)借款予以展期，同時(shí)省茶葉進(jìn)出口公司提供了擔(dān)保；（8）2015年11月28日，潘某向合肥雙贏小貸公司借款500萬(wàn)元，借期6個(gè)月，月利率1.45%。同日，省茶葉進(jìn)出口公司提供了擔(dān)保，12月8日，雙贏公司放款500萬(wàn)用于歸還李某1在省茶葉公司的借款；（9）2016年5月28日潘某對(duì)上筆12005號(hào)借款予以展期，同時(shí)省茶葉進(jìn)出口公司提供了擔(dān)保。
10.省茶葉公司為紅新公司及李某1、潘某代償憑證證實(shí)：省茶葉公司借款給紅新公司、李某1用于歸還雙贏小貸等其他公司借款或利息的情況。（1）2014年6月9日，紅新公司李某1和省茶葉公司簽訂借款協(xié)議，借款300萬(wàn)元，至2017年6月9日，用于歸還雙贏公司的借款。（2）2014年7月4日，紅新公司李某1和省茶葉公司簽訂借款協(xié)議，借款700萬(wàn)，至2017年7月4日，用于歸還雙贏公司的借款。（3）2014年4月3日，紅新公司向省茶葉公司借款100萬(wàn)，省茶葉公司轉(zhuǎn)付給紅新公司在雙贏公司的借款200萬(wàn)元。（4）2015年12月8日，省公司為紅新公司代償雙贏公司的借款1000萬(wàn)元；2015年12月8日,紅新公司向省茶葉借款57萬(wàn)元用于歸還雙贏貸款利息及財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)；2015年11月27日，紅新公司向省茶葉公司借款50萬(wàn)元用于置辦原料。（5）2016年4月20日,紅新公司借省茶葉公司145000元用于歸還雙贏公司利息，借346550元?dú)w還廣德德善利息。（6）2016年6月30日，紅新公司向省茶葉公司借款145000元?dú)w還雙贏公司利息，借358102元還廣德德善利息，借68000元還合肥德善利息。（7）2016年9月29日，紅新公司向省茶葉公司借款14.5萬(wàn)元用于歸還雙贏利息等。（8）雙贏小貸公司向合肥包河區(qū)法院起訴潘某借款500萬(wàn)元及利息，省茶葉公司作為保證人被法院執(zhí)行劃扣執(zhí)行款446萬(wàn)。
11.紅新公司向合肥德善小貸公司借款的借款合同、省茶葉公司保證合同、合肥市蜀山區(qū)法院民事調(diào)解書(shū)及執(zhí)行通知書(shū)各1份、省茶葉公司為紅新公司代償合肥德善小貸公司借款憑證證實(shí)：紅新公司向合肥德善小貸公司貸款及省茶葉公司提供保證以及省茶葉公司為紅新公司代償?shù)南嚓P(guān)情況。（1）2015年5月7日，紅新公司在省茶葉公司、潘某的擔(dān)保下，向合肥德善借款300萬(wàn)，借款期限6個(gè)月，月利率1.7%；（2）2016年6月6日，紅新公司向合肥德善公司借款300萬(wàn)，借期1年，月利率1.45%，省茶葉公司等提供保證；（3）因紅新公司與合肥德善2016320借款合同逾期未還，通過(guò)蜀山區(qū)法院民事調(diào)解后進(jìn)入執(zhí)行程序，要求省茶葉公司履行法律義務(wù);（4）2016年6月30日，李某1出具借條，由省茶葉公司還合肥德善68000元利息;（5）2016年7月28日李某1出具借條，省茶葉公司替紅新公司歸還合肥德善利息30450元;（6）2016年9月30日，李某1出具借條，省茶葉公司替紅新公司歸還合肥德善利息4.5萬(wàn);（7）2016年10月31日李某1出具借條，省茶葉公司替紅新公司歸還合肥德善利息4.35萬(wàn)元;（8）2017年6月28日紅新公司與省茶葉公司簽訂借款協(xié)議，在省供銷(xiāo)社、供銷(xiāo)商業(yè)總公司支持下，替紅新公司歸還合肥德善利息26.54萬(wàn);（9）2017年9月30日，省茶葉公司替紅新公司代償合肥德善利息13.34萬(wàn);（10）2018年8、9月，經(jīng)法院強(qiáng)制劃扣17.7085萬(wàn)，拍賣(mài)省茶葉公司在廣德德善、合肥德善的股權(quán)，省茶葉公司替紅新公司歸還了合肥德善的全部借款。
12.紅新公司向和合冷鏈公司借款的借款合同、茶葉公司承諾書(shū)、茶葉公司代償憑證（和合冷鏈公司）證實(shí)：紅新公司向和合冷鏈公司借款、茶葉公司承諾為借款擔(dān)保以及為代償借款的相關(guān)情況。（1）2013年9月17日，紅新公司在和合冷鏈借款150萬(wàn)，2013年10月15日歸還，2013年11月5日再次借款400萬(wàn)，借期3個(gè)月，月利率1.3%；（2）2012年7月16日、2013年7月9日，紅新公司兩次與和合冷鏈簽訂借款合同，合同金額每次1000萬(wàn)元，和合冷鏈實(shí)際支付了1550萬(wàn)元，省茶葉公司于2012年7月11日、2016年1月15日兩次向和合冷鏈出具承諾書(shū)，為紅新公司提供擔(dān)保，截止2018年10月20日，紅新公司尚欠和合冷鏈公司529.111萬(wàn)元；（3）2014年5月30日，紅新公司向省茶葉公司借款550萬(wàn)元，用于歸還和合冷鏈的借款，后該筆與省茶葉公司的借款延期至2017年5月30日;（4）2014年7月4日，紅新公司向省茶葉公司借款500萬(wàn)，用于歸還和合冷鏈的借款，后該筆與省茶葉公司的借款延期至2017年7月4日;（5）2016年1月22日、1月29日替紅新公司還款6萬(wàn)、50萬(wàn);（6）2016年2月29日省茶葉公司替紅新公司付和合冷鏈借款50萬(wàn);（7）2016年4月28日，紅新公司出具借條向省茶葉公司借款50萬(wàn)，用于歸還和合冷鏈借款。
13.紅新公司向郎溪新華村鎮(zhèn)銀行借款的借款合同、茶葉公司保證合同證實(shí)：紅新公司向安徽郎溪新華村鎮(zhèn)銀行借款、省茶葉公司提供擔(dān)保及省茶葉公司代償情況。（1）2012年4月28日，紅新公司向安徽郎溪新華村鎮(zhèn)銀行借款150萬(wàn)，借期1年，由省茶葉公司擔(dān)保;（2）2012年12月24日，紅新公司向安徽郎溪新華村鎮(zhèn)銀行借款200萬(wàn)，由省茶葉公司擔(dān)保，這筆貸款分別支付給了葉登洲、焦國(guó)際、何躍武等三人;（3）2013年5月30日，紅新公司向安徽郎溪新華村鎮(zhèn)銀行借款500萬(wàn)，由省茶葉公司擔(dān)保，這筆貸款分別支付給了焦國(guó)際三人;（4）2014年1月15日，紅新公司向安徽郎溪新華村鎮(zhèn)銀行貸款500萬(wàn)，由省茶葉公司擔(dān)保;（5）2015年1月22日，紅新公司向安徽郎溪新華村鎮(zhèn)銀行貸款500萬(wàn)，由省茶葉公司擔(dān)保;（6）2016年1月29日，紅新公司向安徽郎溪新華村鎮(zhèn)銀行貸款500萬(wàn)，由省茶葉公司擔(dān)保;（7）省茶葉公司替紅新公司代償了貸款利息17.625萬(wàn)元，后該代償轉(zhuǎn)為借款，資金由省供銷(xiāo)總公司解決;（8）2017年12月8日省茶葉公司替紅新公司代償了新華村鎮(zhèn)銀行貸款本息126萬(wàn)元，后該代償轉(zhuǎn)為借款，資金由省供銷(xiāo)總公司解決;（9）2017年12月8日省茶葉公司替紅新公司代償了貸款利息14萬(wàn)元，后該代償轉(zhuǎn)為借款，資金由省供銷(xiāo)總公司解決。
14.李某1向郎溪農(nóng)商行借款的借款合同及茶葉公司保證合同、紅新公司及金港灣生態(tài)公司向郎溪農(nóng)商行借款的借款合同及省茶葉公司反擔(dān)保合同、茶葉公司為紅新公司、金港灣生態(tài)公司及李某1代償憑證（郎溪農(nóng)商行）證實(shí)：李某1、紅新公司、金港灣公司向郎溪農(nóng)商行貸款、省茶葉公司提供擔(dān)保、反擔(dān)保，以及省茶葉公司為上述個(gè)人或公司代償情況。（1）2017年4月1日，李某1以個(gè)人名義向郎溪農(nóng)商行貸款600萬(wàn)，用于歸還已到期的貸款，由省茶葉公司擔(dān)保;（2）2017年9月30日，省茶葉公司向郎溪農(nóng)商行支付了李某1等在該行的貸款利息共計(jì)84.6251萬(wàn)元。李某1個(gè)人于2016年8月5日在郎溪農(nóng)商行貸款300萬(wàn)，期限1年，省茶葉公司擔(dān)保;（3）2016年8月11日紅新公司在郎溪農(nóng)商行貸款200萬(wàn)，期限1年，由省茶葉公司擔(dān)保，2017年8月11日未歸還，被銀行催收;（4）2016年8月15日紅新公司在郎溪農(nóng)商行貸款300萬(wàn)，期限1年用于歸還其在農(nóng)商行2016年8月21日到期貸款，由省茶葉公司擔(dān)保，該貸款2017年8月15日到期未歸還，被銀行催收;（5）2016年2月4日金港灣生態(tài)農(nóng)業(yè)公司在郎溪農(nóng)商行貸款300萬(wàn)，期限1年，該筆貸款由郎溪縣中小企業(yè)融資擔(dān)保公司擔(dān)保，由省茶葉公司向郎溪中小企業(yè)融資擔(dān)保公司提供了反擔(dān)保，該貸款2017年2月4日到期未歸還，被銀行催收，后由郎溪中小企業(yè)融資擔(dān)保公司代償;（6）2017年9月30日，省茶葉公司替李某1及關(guān)聯(lián)公司、個(gè)人代償了在郎溪農(nóng)商行的貸款利息共計(jì)84.6251萬(wàn)元，該代償資金轉(zhuǎn)為借款。
15.紅新公司向安徽鹽業(yè)金融公司（雷達(dá)）借款的借款合同、茶葉公司保證合同、茶葉公司為紅新公司代償憑證（安徽鹽業(yè)金融公司）證實(shí)：紅新公司向安徽鹽業(yè)金融公司（雷達(dá)）借款、省茶葉公司提供保證并代償?shù)那闆r。（1）2015年7月1日，紅新公司向安徽鹽業(yè)金融公司（雷達(dá)）借款500萬(wàn)，期限3個(gè)月，月利率1.7%，由省茶葉公司擔(dān)保；（2）2015年9月29日，省茶葉公司替紅新公司代償了安徽鹽業(yè)金融公司的借款及利息508.5萬(wàn)元。
16.茶葉公司為紅新公司代償憑證（王學(xué)會(huì)）、紅新公司向王學(xué)會(huì)借款合同證實(shí)：紅新公司向王學(xué)會(huì)的借款、省茶葉公司提供擔(dān)保并代償相關(guān)情況。2014年12月5日紅新公司和王學(xué)會(huì)（汪傳舟）簽訂借款合同，借款500萬(wàn)，借期3年，月利率1.2%，由省茶葉公司擔(dān)保，王學(xué)會(huì)先后電匯給李某1470萬(wàn)，省茶葉公司替李某1給付利息85萬(wàn)，后轉(zhuǎn)為借條。
17.茶葉公司為紅新公司代償憑證（德信金融公司）、紅新公司向新力投資公司借款的借款合同證實(shí)：紅新公司向新力投資公司借款、省茶葉公司為紅新公司向安徽德信融資擔(dān)保公司進(jìn)行代償?shù)那闆r。2014年5月13日，紅新公司和安徽新力投資公司簽訂借款合同，借期1000萬(wàn)，借期1年，由安徽德信融資擔(dān)保公司擔(dān)保，同時(shí)省茶葉公司向德信公司提供了反擔(dān)保。2015年4月30日，德信公司替紅新公司歸還了新力公司的借款，省茶葉公司向合肥德善小貸公司借款1000萬(wàn)付給德信公司，紅新公司與省茶葉公司簽訂了借款協(xié)議，后該借款還延期至2017年10月30日歸還。
18.紅新公司向宣城中行借款的借款合同、茶葉公司反擔(dān)保合同、茶葉公司為紅新公司代償憑證（宣城中行）證實(shí)：紅新公司向宣城中行貸款，省茶葉公司提供反擔(dān)保，后省茶葉公司為紅新公司代償?shù)那闆r。2016年1月21日，紅新公司向宣城中行貸款800萬(wàn)，省茶葉公司、宣城市中小企業(yè)融資擔(dān)保公司等向中行提供了擔(dān)保，省茶葉公司還向宣城市中小企業(yè)融資擔(dān)保公司提供了反擔(dān)保。2017年1月27日宣城市中小企業(yè)融資擔(dān)保公司向中行歸還了800萬(wàn)借款，省茶葉公司向宣城市中小企業(yè)融資擔(dān)保公司給付了205萬(wàn)3768元。
19.紅新公司向李東升（顧滿(mǎn)園）借款資料、茶葉公司為紅新公司代償憑證（顧滿(mǎn)園）證實(shí)：紅新公司向李東升（顧滿(mǎn)園）借款，省茶葉公司進(jìn)行代償?shù)那闆r。2014年12月30日，李某1向李東升（顧滿(mǎn)園）借款30萬(wàn)，2016年1月15日李某1向省茶葉公司借款37.5萬(wàn)予以給付。
20.郎溪縣委、縣政府關(guān)于紅新公司拖欠茶農(nóng)貨款、工人工資及縣維穩(wěn)費(fèi)用情況的報(bào)告、宣城市“深重促”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)信息專(zhuān)報(bào)關(guān)于紅新制茶債權(quán)人集中討薪涉穩(wěn)情況的匯報(bào)、郎溪縣政法委提供的關(guān)于紅新制茶有關(guān)情況的報(bào)告以及涉及紅新公司上訪(fǎng)資料、省茶葉公司信訪(fǎng)登記表及相關(guān)會(huì)議記錄關(guān)于解決涉及紅新公司信訪(fǎng)問(wèn)題、李某1及相關(guān)企業(yè)和個(gè)人在郎溪法院因債務(wù)被訴訟案件匯總表證實(shí)：因李某1、紅新公司拖欠茶農(nóng)貨款、工人工資等債務(wù)問(wèn)題，造成郎溪縣大量茶農(nóng)、工人經(jīng)濟(jì)損失，因此而上訪(fǎng)，給當(dāng)?shù)睾褪」╀N(xiāo)社、省茶葉公司帶來(lái)大量的維護(hù)穩(wěn)定的問(wèn)題。截止2018年9月30日，李某1及相關(guān)企業(yè)和個(gè)人在郎溪法院因債務(wù)被訴訟案件共計(jì)766件。
21.價(jià)格評(píng)估報(bào)告書(shū)，皖天源（2017）價(jià)評(píng)字0143號(hào)（金港灣公司）證實(shí)：省茶葉公司委托安徽天源價(jià)格房地產(chǎn)土地評(píng)估經(jīng)紀(jì)有限公司對(duì)李某1所擁有的位于郎溪縣十字鎮(zhèn)十字村的建筑物、林權(quán)、附屬物、綠化苗木等進(jìn)行價(jià)格評(píng)估，評(píng)估基準(zhǔn)時(shí)間2017年3月10日，經(jīng)價(jià)格評(píng)估該金港灣公司所擁有的產(chǎn)權(quán)價(jià)值人民幣2931.18萬(wàn)元。
22.價(jià)格評(píng)估報(bào)告書(shū)，皖天源（2017）價(jià)評(píng)字0163號(hào)（紅新林業(yè)公司）證實(shí)：省茶葉公司委托安徽天源價(jià)格房地產(chǎn)土地評(píng)估經(jīng)紀(jì)有限公司對(duì)李某1所承包的山場(chǎng)面積227.4畝及山場(chǎng)內(nèi)苗木（桂花、樟樹(shù)）進(jìn)行價(jià)格評(píng)估，評(píng)估基準(zhǔn)時(shí)間：2017年3月22日，經(jīng)評(píng)估該李某1承包的山場(chǎng)及苗木（紅新林業(yè)公司）價(jià)值人民幣1865.7644萬(wàn)元。
23.安徽紅新制茶有限公司企業(yè)注冊(cè)基本信息，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、股東會(huì)議決議、董事會(huì)決議、任職委托書(shū)、企業(yè)負(fù)責(zé)人個(gè)人資料、公司章程等證實(shí)：紅新公司注冊(cè)資本1080萬(wàn)元，李某1占72.22%,省茶葉公司占27.78%。法定代表人李某1，代表省茶葉公司的董事有鄧某、陳某1，監(jiān)事趙某。
24.安徽金港灣生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司注冊(cè)信息、公司登記備案申請(qǐng)書(shū)、負(fù)責(zé)人信息、承包合同、企業(yè)章程等證實(shí)：安徽金港灣生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司注冊(cè)資本3000萬(wàn)元，法定代表人：李某1，李某1持有100%股份。
25.安徽金新房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司注冊(cè)信息、變更登記申請(qǐng)表、負(fù)責(zé)人信息、股東會(huì)決議、企業(yè)章程等證實(shí)：安徽金新房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司注冊(cè)資金200萬(wàn)元，李某1占75%，李應(yīng)良占25%。
25.安徽紅新生態(tài)林業(yè)有限公司注冊(cè)信息、登記申請(qǐng)書(shū)、公司股東信息、銀行詢(xún)證函、租賃協(xié)議、股東會(huì)決議等證實(shí)：安徽紅新林業(yè)生態(tài)有限公司注冊(cè)資金2200萬(wàn)元，實(shí)收200萬(wàn)。李某1占99.5455%，李應(yīng)良占0.45455%。
26.紅新公司、金新房產(chǎn)公司名下不動(dòng)產(chǎn)被抵押查封資料證實(shí)：紅新公司、金新房地產(chǎn)公司名下房產(chǎn)被查封、凍結(jié)的情況。
27.廣德縣人民法院執(zhí)行和解協(xié)議書(shū)、裁定書(shū)、（2015）廣執(zhí)字第01713-01717號(hào)之一—之四證實(shí)：廣德縣人民法院根據(jù)當(dāng)事人的協(xié)議將李某1、潘某名下三處房產(chǎn)抵給廣德德善小貸公司。
28.郎溪農(nóng)商行關(guān)于紅新制茶貸款本息的情況說(shuō)明及統(tǒng)計(jì)表證實(shí)：截止2018年11月30日，紅新公司在郎溪農(nóng)商行拖欠貸款17699980.35元,利息3354302.98元；李某1拖欠貸款9000000元，利息917157.565元。
29.郎溪新華村鎮(zhèn)銀行關(guān)于紅新制茶貸款本息的情況說(shuō)明證實(shí)：截止2018年11月13日，紅新公司拖欠該銀行本金343.09萬(wàn)元，利息29.92萬(wàn)元。
30.中國(guó)郵儲(chǔ)銀行郎溪支行關(guān)于紅新公司貸款情況統(tǒng)計(jì)表證實(shí)：截止2018年11月30日拖欠該行貸款本息109.6萬(wàn)元。
31.郎溪中小企業(yè)融資擔(dān)保公司關(guān)于金港灣、紅新制茶代償情況說(shuō)明證實(shí)：截止2018年12月，該公司共為紅新公司、金港灣公司代償貸款1813.39175萬(wàn)元。
（二）證人證言
1.證人李某1的證言證實(shí)：自己是安徽省紅新制茶有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。2004年，安徽茶葉進(jìn)出口有限公司與紅新公司進(jìn)行股權(quán)合作，省茶葉公司出資300萬(wàn)元，占股27.78%，自己出資780萬(wàn)元，占股72.22%。雖說(shuō)省茶葉公司入股紅新公司，但沒(méi)有實(shí)際參與紅新公司的管理和經(jīng)營(yíng)。在顧某任省茶葉公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，省茶葉公司為紅新公司提供借款共計(jì)金額3億多元，截止到2017年5月，顧某不再擔(dān)任省茶葉公司董事長(zhǎng)時(shí)，紅新公司還欠省茶葉公司借款2億多元，這些借款中包括省茶葉公司為紅新公司提供擔(dān)保代償轉(zhuǎn)的借款以及借款產(chǎn)生的利息。另外截止2017年5月，省茶葉公司為自己及妻子潘某以及自己個(gè)人控制的四家公司提供了9000余萬(wàn)元的融資擔(dān)保（借款和擔(dān)保具體情況以相關(guān)賬目為準(zhǔn)）。自己認(rèn)為省茶葉公司為紅新公司提供上述借款，省茶葉公司為自己和紅新公司以及其他相關(guān)聯(lián)的公司、個(gè)人提供融資擔(dān)保，肯定有違規(guī)的地方。省茶葉公司提供借款或打包，肯定需要經(jīng)過(guò)省茶葉公司董事會(huì)或者股東會(huì)集體研究決定的，但是，自己代表紅新公司向省茶葉公司借款幾乎都是自己和顧某事先商量好，然后顧某會(huì)安排省茶葉公司財(cái)務(wù)部的人員草擬借款協(xié)議，再由自己和顧某分別代表紅新公司和省茶葉公司簽字。有時(shí)顧某會(huì)給自己一張借款申請(qǐng)表，自己請(qǐng)綠茶業(yè)務(wù)部的經(jīng)理曹某和財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人簽字，有時(shí)顧某直接安排他們公司的人員代辦，就不用自己找這些人簽字了。最后省茶葉公司再將借款轉(zhuǎn)到紅新公司指定的賬戶(hù)。大概從2015年開(kāi)始，顧某在自己打的借條上簽字后，省茶葉公司就支付了借款。省茶葉公司提供融資擔(dān)保，也是自己跟顧某商量好后，由顧某直接代表省茶葉公司簽訂擔(dān)保合同，有時(shí)候一些小貸公司和銀行要求提供擔(dān)保協(xié)議，顧某就安排省茶葉公司的其他幾個(gè)董事在董事會(huì)決議上輪流簽個(gè)字，走了程序。從2015年開(kāi)始，紅新公司的資金就出現(xiàn)嚴(yán)重的問(wèn)題，到2016年上半年，紅新公司的資金鏈就完全斷裂了，顧某之所以在紅新公司資金鏈出現(xiàn)問(wèn)題后還提供借款和擔(dān)保，自己認(rèn)為主要有三個(gè)原因：一是顧某收了自己很多錢(qián)，自己向他提出讓省茶葉公司提供借款和擔(dān)保的要求他不好拒絕；二是那時(shí)候省茶葉公司已經(jīng)為紅新公司提供了1個(gè)億的借款，另外也為自己及關(guān)聯(lián)的公司、個(gè)人提供了很多融資擔(dān)保，如果紅新公司倒閉了，會(huì)造成巨額經(jīng)濟(jì)損失，顧某肯定是害怕承擔(dān)責(zé)任；三是省茶葉公司在紅新公司持有一小部分股份，而且紅新公司也是省茶葉公司供貨基地，省茶葉公司在資金上支持紅新公司的發(fā)展，如果能夠救活紅新公司，對(duì)省茶葉公司自身的發(fā)展也有一定好處。
2.證人趙某的證言證實(shí)：在顧某擔(dān)任省茶葉進(jìn)出口公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，自己是該公司的董事、總會(huì)計(jì)師兼財(cái)務(wù)部經(jīng)理。省茶葉公司關(guān)于對(duì)外借款及擔(dān)保都有相關(guān)的規(guī)定，對(duì)借款的規(guī)定主要有：黨中央和國(guó)務(wù)院出臺(tái)的關(guān)于國(guó)有企業(yè)“三重一大”制度中規(guī)定“三重一大”事項(xiàng)決策要召開(kāi)董事會(huì)或者股東會(huì)集體決策?！豆痉ā芬惨?guī)定，公司對(duì)外借款要按照公司章程的規(guī)定，召開(kāi)董事會(huì)、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。省供銷(xiāo)社也印發(fā)文件規(guī)定，企業(yè)重大的投資和融資要經(jīng)過(guò)董事會(huì)或者股東會(huì)研究表決，嚴(yán)格控制企業(yè)的資金拆借行為，如果企業(yè)確實(shí)需要拆借資金，必須在確保資金安全的前提下，對(duì)借款方的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，并要求借款方提供足額質(zhì)押或抵押及第三方擔(dān)保，如果拆借的資金額度比較大，必須向省供銷(xiāo)社報(bào)備。另外，省茶葉公司內(nèi)部也規(guī)定100萬(wàn)元以下的長(zhǎng)期借款，要由總經(jīng)理室報(bào)董事會(huì)審批，100萬(wàn)元以上的長(zhǎng)期借款，要由董事會(huì)提交股東大會(huì)審批；對(duì)擔(dān)保的規(guī)定有：也應(yīng)當(dāng)按照黨中央和國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)制度、《公司法》以及省茶葉公司的《公司章程》的規(guī)定，嚴(yán)格按照程序決策，要召開(kāi)董事會(huì)、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。省茶葉公司出臺(tái)的關(guān)于對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制制度也規(guī)定，嚴(yán)格禁止企業(yè)之間的非銀行信用擔(dān)保，銀行信用擔(dān)保對(duì)象僅限于與公司有互動(dòng)關(guān)系的單位，對(duì)外擔(dān)保要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，而且要由被擔(dān)保單位提供足額的資產(chǎn)抵押或者質(zhì)押，最終擔(dān)保計(jì)劃還要經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)決議。在自己擔(dān)任省茶葉公司董事、總會(huì)計(jì)師兼財(cái)務(wù)部經(jīng)理期間，借款給相關(guān)企業(yè)的程序是：有借款需要企業(yè)負(fù)責(zé)人先找顧某，他們雙方商量并經(jīng)顧某同意后，再由借款企業(yè)的負(fù)責(zé)人找到自己，由自己草擬借款協(xié)議和借款申請(qǐng)表后交顧某簽批。如果借款企業(yè)是紅新制茶這種與省茶葉公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的公司，自己會(huì)將申請(qǐng)表先交給業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（曹某）審核并簽字，然后他簽字確認(rèn)再交給顧某簽批，之后再通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者承兌匯票的方式將錢(qián)借給借款企業(yè)。在公司借款給相關(guān)企業(yè)前，幾乎都沒(méi)有開(kāi)任何會(huì)研究過(guò)。只要當(dāng)時(shí)省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理顧某同意并簽批，公司就把錢(qián)借出去了，也就是說(shuō)在省茶葉公司對(duì)外借款上，顧某是審批“一支筆”，他是公司的法定代表人，有最終的決定權(quán)。在自己擔(dān)任省茶葉公司董事、總會(huì)計(jì)師兼財(cái)務(wù)部經(jīng)理期間，對(duì)外擔(dān)保的程序是：有需要擔(dān)保企業(yè)的負(fù)責(zé)人找顧某，他們雙方商量并經(jīng)顧某同意后，由愿意為企業(yè)借款的銀行或者小額貸款擔(dān)保公司提供格式化的空白董事會(huì)決議書(shū)給自己或者其他人（有時(shí)候是顧某），由省茶葉公司的董事們輪流簽字后，最終由顧某代表省茶葉公司在擔(dān)保合同上簽字。另外，有的擔(dān)保并不要求省茶葉公司出具董事會(huì)決議書(shū)，所以這時(shí)候就由顧某直接代表省茶葉公司在擔(dān)保合同上簽字。在公司對(duì)外擔(dān)保前，都沒(méi)有召開(kāi)董事會(huì)、總經(jīng)理及其他會(huì)議，需要出具董事會(huì)決議的時(shí)候，公司的董事就輪流簽字，實(shí)際上就是走個(gè)程序，如果不需要出具董事會(huì)決議的時(shí)候，顧某就直接代表省茶葉公司簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保也就生效。自己在任期間，借給紅新公司的借款都是通過(guò)上述程序借出去的，為紅新公司、李某1提供的擔(dān)保也是通過(guò)上述程序完成的。對(duì)調(diào)查人員出示的省茶葉公司的相關(guān)會(huì)議記錄經(jīng)辨認(rèn)應(yīng)該都是偽造的，并沒(méi)有實(shí)際召開(kāi)過(guò)那些會(huì)議。
3.證人周某2的證言證實(shí)：在2011年下半年至2017年5月份期間，自己兼任省茶葉公司董事。任職期間，省茶葉公司每年只召開(kāi)一次董事會(huì)，就是每年年底的時(shí)候?qū)Ξ?dāng)年的工作進(jìn)行總結(jié)。自己沒(méi)有參加過(guò)省茶葉公司的任何會(huì)議（包括董事會(huì)）研究對(duì)外借款和擔(dān)保，也沒(méi)有人通知自己參加借款和擔(dān)保這類(lèi)會(huì)議。自己還曾經(jīng)向當(dāng)時(shí)擔(dān)任省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的顧某說(shuō)公司的章程就是公司的憲法，公司要按照章程開(kāi)董事會(huì)，但是顧某不聽(tīng)。
4.證人鄭某的證言證實(shí)：2015年以前自己擔(dān)任省茶葉公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，之后接手趙某財(cái)務(wù)部經(jīng)理職務(wù)。省茶葉公司對(duì)外借款及擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定主要有：首先從國(guó)家法律法規(guī)等方面來(lái)說(shuō)，省茶葉公司是國(guó)企，對(duì)外借款和擔(dān)保都是重大事項(xiàng)，要按照黨中央和國(guó)務(wù)院出臺(tái)的國(guó)有企業(yè)“三重一大”決策制度進(jìn)行，“三重一大”事項(xiàng)的決策要召開(kāi)董事會(huì)或股東會(huì)或公司班子會(huì)議具體決策。另外，按照《公司法》規(guī)定，省茶葉公司對(duì)外借款、擔(dān)保要依照省茶葉公司章程的規(guī)定，召開(kāi)董事會(huì)、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議；其次，省供銷(xiāo)社在下屬企業(yè)對(duì)外借款方面出臺(tái)了相關(guān)規(guī)定，企業(yè)重大的投資和融資要經(jīng)過(guò)董事會(huì)或股東會(huì)研究表決，嚴(yán)格控制企業(yè)的資金拆借行為，如果企業(yè)確實(shí)需要拆借資金，必須在確保資金安全的前提下，對(duì)借款方的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，并要求借款方提供足額質(zhì)押或者抵押以及第三方擔(dān)保，如果拆借的資金額度比較大，必須向省供銷(xiāo)社報(bào)備；最后，省茶葉公司自己也出臺(tái)了對(duì)外借款和擔(dān)保的相關(guān)文件，其中對(duì)外借款方面，關(guān)于對(duì)外投資的制度規(guī)定，100萬(wàn)元以下的長(zhǎng)期借款，要由總經(jīng)理報(bào)董事會(huì)審批，100萬(wàn)元以上的長(zhǎng)期借款，要由董事會(huì)提交股東大會(huì)審批。對(duì)外擔(dān)保方面，關(guān)于對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制制度規(guī)定，嚴(yán)格禁止企業(yè)之間的非銀行信用擔(dān)保，銀行信用擔(dān)保對(duì)象僅限于與我們公司有互保關(guān)系的單位，對(duì)外擔(dān)保要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，而且要由被擔(dān)保單位提供足額的資產(chǎn)抵押或者質(zhì)押，最終擔(dān)保計(jì)劃還要經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)決議。省茶葉公司對(duì)外借款以及擔(dān)保的正常程序都是，先由借款人或者申請(qǐng)擔(dān)保單位提出申請(qǐng)，公司有關(guān)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，要求申請(qǐng)單位提供資產(chǎn)抵押或者質(zhì)押，之后再提交董事會(huì)或者股東會(huì)研究，會(huì)議通過(guò)后再出借款項(xiàng)或者為申請(qǐng)單位提供擔(dān)保。在顧某任茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，鄭某還不是班子成員，但是據(jù)他所知，公司對(duì)外借款就開(kāi)過(guò)一兩次會(huì)，是在2017年初的樣子，其他借款或者擔(dān)保都沒(méi)有經(jīng)過(guò)正常程序，也沒(méi)有開(kāi)過(guò)任何會(huì)議討論過(guò)借款或者擔(dān)保的問(wèn)題，都是顧某自己決定之后，就借款出去或者提供擔(dān)保了。調(diào)查人員出示的關(guān)于討論為紅新公司提供借款等內(nèi)容的相關(guān)會(huì)議記錄都是假的，都沒(méi)有召開(kāi)過(guò)相關(guān)會(huì)議。關(guān)于為紅新公司擔(dān)保代償?shù)臅?huì)議記錄都是真實(shí)的，因?yàn)槭〔枞~公司為紅新公司、李某1和他相關(guān)的企業(yè)進(jìn)行了擔(dān)保，如果紅新公司、李某1和他相關(guān)的企業(yè)還不了錢(qián)，作為擔(dān)保人，省茶葉公司要承擔(dān)保證責(zé)任，不代償會(huì)面臨被起訴、被執(zhí)行的情況，從而影響公司正常運(yùn)營(yíng)，所以為李某1及相關(guān)企業(yè)代償是無(wú)奈之舉。省茶葉公司的借款主要就是出借給安徽紅新制茶有限公司，這些借款紅新公司大部分都沒(méi)有歸還。2017年省供銷(xiāo)社委托審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)顧某任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間的省茶葉公司進(jìn)行了審計(jì)，到現(xiàn)在為止，紅新公司仍欠省茶葉公司共計(jì)2億余元的借款本金，以及3700多萬(wàn)元的利息也轉(zhuǎn)成了借款本金，現(xiàn)在紅新公司欠省茶葉公司的共計(jì)2.5億余元人民幣，關(guān)于紅新公司的借款情況，以表格統(tǒng)計(jì)數(shù)為準(zhǔn)；省茶葉公司主要也是為紅新公司、該公司法定代表人李某1個(gè)人及其控制的一些企業(yè)和他的家屬潘某提供了擔(dān)保，擔(dān)保的款項(xiàng)李某1大多也沒(méi)還上，省茶葉公司因此也被起訴了。省茶葉公司應(yīng)該給紅新公司和李某1、李某1的其他公司及其家屬提供了共計(jì)9000多萬(wàn)元的擔(dān)保，這個(gè)具體數(shù)額也以統(tǒng)計(jì)表格為準(zhǔn)。
5.證人曹某的證言證實(shí)：自己原來(lái)是省茶葉公司綠茶部經(jīng)理，顧某擔(dān)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理后將綠茶部分別改為綠茶葉事業(yè)一部、綠茶葉事業(yè)二部和綠茶葉事業(yè)三部，之后自己就擔(dān)任綠茶葉事業(yè)二部經(jīng)理直到2017年辦理退養(yǎng)手續(xù)。調(diào)查人員出示的省茶葉公司對(duì)紅新公司相關(guān)借款的財(cái)務(wù)資料上，自己在相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)上都簽了字。當(dāng)時(shí)省茶葉公司借款給紅新公司都是顧某決定好后由財(cái)務(wù)部門(mén)的人拿了給自己簽字走個(gè)程序，因?yàn)檫@張申請(qǐng)表上有相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)一欄而紅新公司是茶葉事業(yè)二部的客戶(hù)，在簽字的時(shí)候發(fā)現(xiàn)顧某他們已經(jīng)在申請(qǐng)借款申請(qǐng)表上簽過(guò)字了。后來(lái)公司借款給紅新公司，他們又不讓自己在借款申請(qǐng)表上簽字，之后，自己就沒(méi)簽過(guò)了。按照規(guī)定，上述借款都應(yīng)該要經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)或股東會(huì)研究決定，但實(shí)際上自己沒(méi)有參加過(guò)公司的任何會(huì)議研究這些借款，也沒(méi)有人通知自己參加類(lèi)似的會(huì)議。自己不清楚省茶葉公司對(duì)李某1及其關(guān)聯(lián)公司和個(gè)人融資擔(dān)保的情況，自己從來(lái)沒(méi)有參加過(guò)任何會(huì)議研究過(guò)對(duì)外擔(dān)保的事情，也沒(méi)有人通知自己參會(huì)。
6.證人江某的證言證實(shí)：顧某擔(dān)任省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理期間，自己擔(dān)任省茶葉公司副總經(jīng)理，分管茶葉事業(yè)三部，開(kāi)發(fā)部，紡織服裝品事業(yè)部等，2017年6月至今，自己一直任省茶葉公司清欠辦副主任。省茶葉公司關(guān)于對(duì)外借款有相關(guān)制度規(guī)定。首先，省供銷(xiāo)社在2013年印發(fā)的文件中規(guī)定，企業(yè)重大的投資和融資，要經(jīng)過(guò)董事會(huì)或股東會(huì)決議，嚴(yán)格控制企業(yè)的資金拆借行為，如果企業(yè)確實(shí)需要拆借資金，在保證資金安全的前提下，對(duì)借款方的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，而且還要申請(qǐng)借款的單位提供足額擔(dān)保，如果拆借的資金達(dá)到重大事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，必須要向省供銷(xiāo)社報(bào)備。其次，省茶葉公司內(nèi)部出臺(tái)的關(guān)于對(duì)外投資的制度規(guī)定，100萬(wàn)元以下的長(zhǎng)期借款，要由總經(jīng)理室報(bào)董事會(huì)審批，100萬(wàn)元以上的長(zhǎng)期借款要由董事會(huì)提交股東大會(huì)審批。最后關(guān)于國(guó)有企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)的制度中，也規(guī)定國(guó)有企業(yè)的重大事項(xiàng)，其中重大資金的使用要經(jīng)過(guò)集體研究決定，《公司法》也規(guī)定公司對(duì)外借款要按照公司章程，由董事會(huì)或股東會(huì)決議。省茶葉公司對(duì)外擔(dān)保也有相關(guān)制度規(guī)定，按照國(guó)有企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)的制度規(guī)定，對(duì)外擔(dān)保也要經(jīng)過(guò)集體研究決定，《公司法》規(guī)定，公司對(duì)外擔(dān)保要按照公司章程，由董事會(huì)或股東會(huì)、股東大會(huì)決議?！镀髽I(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》規(guī)定，國(guó)家出資企業(yè)對(duì)外提供大額擔(dān)保要由公司董事會(huì)或股東會(huì)、股東大會(huì)決議。省茶葉公司的章程中也規(guī)定不能以公司資產(chǎn)為其他個(gè)人的債務(wù)提供擔(dān)保。此外，公司出臺(tái)的關(guān)于對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制制度規(guī)定，嚴(yán)格禁止企業(yè)之間的非銀行信用擔(dān)保，銀行信用擔(dān)保對(duì)象僅限于與該公司有互保關(guān)系的單位，對(duì)外擔(dān)保必須要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，而且要有足額的資產(chǎn)抵押，最終經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)或股東會(huì)決議。自己在調(diào)查人員出示的省茶業(yè)公司提供的《茶葉公司對(duì)紅新公司借款情況》中第38筆240萬(wàn)借款資料以及第39筆1384萬(wàn)元借款資料中都簽了字，因?yàn)樵?016年底，由于紅新公司沒(méi)有資金支付供貨商的貨款以及工人工資，出現(xiàn)了上訪(fǎng)事件，后來(lái)省茶葉公司借給上述240萬(wàn)元和1384萬(wàn)元資金，給紅新公司支付供應(yīng)商的貨款和工人工資。2017年2月份公司召開(kāi)會(huì)議，會(huì)上，顧某把借款給紅新公司的事情提了一下，又過(guò)了一段時(shí)間，顧某拿了兩張借款審批表，對(duì)自己說(shuō)他知道這些錢(qián)借給紅新公司是用于支付供應(yīng)商的貨款和工人工資的，由于自己和陳某1之前參與過(guò)，了解紅新公司對(duì)外欠貨款和工人工資的情況，讓自己走個(gè)程序，在借款申請(qǐng)表上面簽字，所以自己就在借款申請(qǐng)表上補(bǔ)簽了字；省茶業(yè)公司提供的《茶葉公司對(duì)紅新公司借款情況》中第40筆187.2萬(wàn)元借款資料、借款審批表上、第41筆81.74萬(wàn)元借款資料都有自己的簽字，省茶葉公司把錢(qián)借給紅新公司后，顧某把借款審批表拿給江某簽字，讓他們補(bǔ)個(gè)手續(xù)，因?yàn)橹肋@些錢(qián)是給紅新公司償還銀行貸款利息的，考慮到顧某是公司的一把手，自己就在上面簽字了，但是借錢(qián)給紅新公司，省茶葉公司沒(méi)有召開(kāi)過(guò)任何會(huì)議進(jìn)行研究，自己也沒(méi)有參加過(guò)任何類(lèi)似的會(huì)議，也沒(méi)有人通知他參加相關(guān)會(huì)議；2017年2月10日的會(huì)議自己參加了，這次開(kāi)會(huì)就是顧某把幫助解決昌和投資管理公司利息的事情告知了一下，會(huì)上并沒(méi)有就這件事進(jìn)行任何研究討論。除了上述調(diào)查人員出示的外，其他借款自己不清楚，自己沒(méi)有參加過(guò)其他任何研究單筆借款給紅新公司的會(huì)議，也沒(méi)有任何人通知他參加這樣的會(huì)議；自己也不清楚省茶葉公司為紅新公司、李某1關(guān)聯(lián)公司及李某1和其家人融資提供擔(dān)保的情況，自己從來(lái)沒(méi)有參加過(guò)茶葉公司研究為紅新公司、李某1關(guān)聯(lián)公司及李某1和其家人融資擔(dān)保提供擔(dān)保的任何會(huì)議，也沒(méi)有人通知自己開(kāi)會(huì)。
7.證人汪某1的證言證實(shí)：2010年至2015年1月，自己擔(dān)任省茶葉公司副總經(jīng)理，分管茶葉事業(yè)一部，機(jī)電事業(yè)部等。在任審查業(yè)公司副總經(jīng)理期間，該公司關(guān)于對(duì)外借款和擔(dān)保有相關(guān)規(guī)定，關(guān)于國(guó)有企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)的制度中明確規(guī)定國(guó)有企業(yè)的重大事項(xiàng)，尤其是重大資金的使用，要經(jīng)過(guò)集體研究決定，《公司法》也規(guī)定公司對(duì)外借款和擔(dān)保要按照公司章程，由董事會(huì)或股東會(huì)決議，省供銷(xiāo)社也曾出臺(tái)過(guò)文件，要求企業(yè)的投資和融資，要經(jīng)過(guò)董事會(huì)或股東會(huì)決議，另外省茶葉公司還出臺(tái)了關(guān)于對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定。自己從來(lái)沒(méi)有參加過(guò)任何研究單筆借款給紅新公司的會(huì)議，也沒(méi)有任何人通知自己參加這樣的會(huì)議；自己也從來(lái)沒(méi)有參加過(guò)茶葉公司研究為紅新公司、李某1關(guān)聯(lián)公司及李某1和其家人融資提供擔(dān)保的任何會(huì)議，也沒(méi)有人通知自己參會(huì)。顧某擔(dān)任省茶葉公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理初期在多個(gè)場(chǎng)合提出過(guò)貨源要多條腿走路，意思是貨源不能完全依賴(lài)紅新，但自己在省茶葉公司任職期間，公司的業(yè)務(wù)訂單還是主要交給紅新公司在做。
8.證人于某的證言證實(shí)：2012年至2016年12月，自己擔(dān)任省茶葉公司茶葉事業(yè)二部副經(jīng)理。對(duì)于調(diào)查人員出示的2013年8月29日省茶葉公司的會(huì)議記錄的第3頁(yè)，第12行中“資金暫時(shí)比較緊張，最多1000萬(wàn)”的內(nèi)容經(jīng)辨認(rèn)是后來(lái)加進(jìn)去的，是假的；2015年12月17日省茶葉公司的會(huì)議記錄第一頁(yè)倒數(shù)第八行，“補(bǔ)充原料需要資金，還要償還欠款”這句話(huà)也是后來(lái)添加上去的，是假的，這次會(huì)議中，自己沒(méi)有說(shuō)過(guò)這句話(huà)。另外在2015年的一天，在公司副總經(jīng)理鄧某的辦公室里，李某1對(duì)自己和鄧某講過(guò)，公司駐烏茲別克斯坦代表處負(fù)責(zé)人汪強(qiáng)要李某1以后通過(guò)省茶葉公司向?yàn)跗潉e克斯坦出口茶葉時(shí)按照300元每噸的標(biāo)準(zhǔn)給汪強(qiáng)回扣。
9.證人程某的證言及關(guān)于顧某要求修改會(huì)議記錄的情況說(shuō)明證實(shí)：自己從2009年畢業(yè)后就到省茶葉公司工作，一直在辦公室工作，工作職責(zé)，主要從事辦公室的文秘工作，也負(fù)責(zé)公司董事會(huì)總經(jīng)理辦公會(huì)，行政辦公會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)的會(huì)議記錄工作。2017年初，省供銷(xiāo)社對(duì)省茶葉公司對(duì)外借款和擔(dān)保的決策程序進(jìn)行檢查，當(dāng)時(shí)還調(diào)閱了相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要和會(huì)議記錄，重點(diǎn)是對(duì)省茶葉公司2012年之后的會(huì)議記錄和會(huì)議紀(jì)要進(jìn)行全面梳理。2017年3月10日顧某找到自己，講公司2013年和2014年部分關(guān)于研究對(duì)外借款和擔(dān)保的會(huì)議記錄有缺失，要求自己按照他提供給的內(nèi)容進(jìn)行謄寫(xiě)，并將其制作成公司的會(huì)議記錄。2017年3月22日下班后，顧某向自己提出有一些會(huì)議記錄開(kāi)會(huì)的時(shí)候，她的記錄不全要求按照他提供的內(nèi)容對(duì)公司原始的會(huì)議記錄進(jìn)行添加，那時(shí)，顧某個(gè)人已經(jīng)調(diào)閱了公司的全部會(huì)議記錄，當(dāng)時(shí)顧某要求自己將公司所有原始會(huì)議記錄都提供給他。顧某要求自己對(duì)原始會(huì)議記錄進(jìn)行添加和修改時(shí)，自己也沒(méi)有多想，因?yàn)轭櫮钞?dāng)時(shí)是公司的一把手，自己不敢拒絕，所以就按照顧某的要求對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行了添加和修改，但是當(dāng)時(shí)自己認(rèn)為添加和修改會(huì)議記錄是不合規(guī)的，所以就私下將自己添加和修改的會(huì)議記錄做了記錄，后來(lái)顧某個(gè)人又查閱了公司的會(huì)議記錄很久。陳某1任省茶葉公司辦公室主任期間，公司開(kāi)會(huì)的時(shí)候，自己和他都會(huì)分別進(jìn)行記錄，會(huì)后，兩人分別做的會(huì)議記錄都要存檔，所以顧某將會(huì)議記錄還給自己后，自己就將添加和修改的會(huì)議記錄與陳某1記錄的存檔會(huì)議記錄進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)自己添加和修改的會(huì)議記錄與陳某1記錄的存檔會(huì)議記錄內(nèi)容都不相符，所以2017年7月份，自己分別向陳某1和鄭某報(bào)告了顧某讓自己添加和修改會(huì)議記錄的情況。由于省供銷(xiāo)社調(diào)查省茶葉公司對(duì)外借款和擔(dān)保的決策過(guò)程，是需要調(diào)取公司的會(huì)議記錄原件，自己有些擔(dān)心，所以又將自己或顧某添加的部分會(huì)議記錄內(nèi)容涂劃掉了。對(duì)于調(diào)查人員出示的相關(guān)會(huì)議記錄，添加或者修改的內(nèi)容，肯定都是不存在的，不是真實(shí)的內(nèi)容，因?yàn)樘砑拥膬?nèi)容都是很重要的，當(dāng)時(shí)記錄不會(huì)漏記的。
10.證人楊某3的證言證實(shí)：2010年，自己擔(dān)任省茶葉公司監(jiān)事，之后擔(dān)任公司監(jiān)事、人事總務(wù)部主任，直到2016年2月份退休。在自己擔(dān)任省茶葉公司監(jiān)事期間，關(guān)于對(duì)外借款擔(dān)保是有相關(guān)規(guī)定的，國(guó)有企業(yè)三重一大事項(xiàng)的制度中明確規(guī)定國(guó)有企業(yè)的重大事項(xiàng)，尤其是重大資金的使用要經(jīng)過(guò)集體研究決定，公司法也規(guī)定公司對(duì)外借款和擔(dān)保要按照公司章程，由董事會(huì)或股東會(huì)決議，省供銷(xiāo)社也曾出臺(tái)過(guò)文件，要求企業(yè)的投資和融資，要經(jīng)過(guò)董事會(huì)或股東會(huì)決議，另外省茶葉公司還出臺(tái)了關(guān)于對(duì)外投資和借款擔(dān)保的具體規(guī)定。自己沒(méi)有參加省茶葉公司關(guān)于借款給紅新公司的會(huì)議，也沒(méi)有任何人通知自己參加這樣的會(huì)議；自己也沒(méi)有參加任何公司關(guān)于為李某1個(gè)人和其家人以及紅新公司和李某1控制的其他公司提供融資擔(dān)保的會(huì)議，也沒(méi)有任何人通知自己參加這樣的會(huì)議，所以自己對(duì)省茶葉公司借給紅新制茶的借款以及省茶葉公司對(duì)于李某1及與李某1有關(guān)的個(gè)人和公司的擔(dān)保都不清楚。按照規(guī)定，省茶葉公司對(duì)外借款和擔(dān)保是要經(jīng)過(guò)會(huì)議集體研究的，但是在自己的印象中，在顧某任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理期間，公司召開(kāi)過(guò)的任何會(huì)議也沒(méi)有針對(duì)哪一筆借款和擔(dān)保進(jìn)行過(guò)研究。對(duì)于調(diào)查人員提供的與紅新公司借款和擔(dān)保相關(guān)內(nèi)容的會(huì)議紀(jì)要，都是假的，都是后來(lái)添加進(jìn)去的。
11.證人鄧某的證言證實(shí)：2011年底至2016年底，自己擔(dān)任省茶葉公司副董事長(zhǎng)兼副總經(jīng)理。省茶葉公司關(guān)于對(duì)外借款有相關(guān)規(guī)定：《公司法》規(guī)定，公司對(duì)外借款要按照公司章程，由董事會(huì)或股東會(huì)決議。黨中央也規(guī)定國(guó)有企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)，其中重大資金的使用要經(jīng)過(guò)集體研究決定。省供銷(xiāo)社在2013年印發(fā)文件規(guī)定，企業(yè)重大的投資和融資要經(jīng)過(guò)董事會(huì)或股東會(huì)研究決定，嚴(yán)格控制企業(yè)的資金拆借行為，如果企業(yè)確實(shí)需要拆借資金，必須要保證資金安全，要對(duì)借款方的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，并要求提供足額擔(dān)保，如果拆借的資金額度比較大，還要向省供銷(xiāo)社報(bào)備。另外，省茶葉公司內(nèi)部出臺(tái)的關(guān)于對(duì)外投資的制度也規(guī)定，100萬(wàn)元以下的長(zhǎng)期借款，要由總經(jīng)理室報(bào)董事會(huì)審批，100萬(wàn)元以上的長(zhǎng)期借款，要由董事會(huì)提交股東大會(huì)審批。省茶葉公司對(duì)外借款的正常程序是首先要借款單位提出借款申請(qǐng)，寫(xiě)明借款金額、用途、期限，然后由業(yè)務(wù)部門(mén)和財(cái)物等部門(mén)審核后提交董事會(huì)討論、研究、審批，董事會(huì)同意后再由公司財(cái)務(wù)部門(mén)支付借款。但在自己的印象中，省茶葉公司沒(méi)有就哪一筆借款上公司董事會(huì)或股東會(huì)以及其他會(huì)議討論過(guò)。省茶葉公司關(guān)于對(duì)外擔(dān)保也有相關(guān)規(guī)定：省茶葉公司出臺(tái)的關(guān)于對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制制度規(guī)定，嚴(yán)格禁止企業(yè)之間的非銀行信用擔(dān)保，銀行信用擔(dān)保對(duì)象僅限于與公司之間有互保關(guān)系的單位，對(duì)外擔(dān)保必須要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，而且要有足額的資產(chǎn)抵押，最終經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)審批。省茶葉公司對(duì)外擔(dān)保的正常程序是由申請(qǐng)擔(dān)保單位提出申請(qǐng)，由公司的有關(guān)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并要求申請(qǐng)擔(dān)保單位提供資產(chǎn)抵押或質(zhì)押，然后在由公司董事會(huì)研究，經(jīng)董事會(huì)表決后，公司才能為申請(qǐng)單位提供擔(dān)保。但在自己的印象中，省茶葉公司沒(méi)有就哪一筆擔(dān)保上公司董事會(huì)或股東會(huì)以及其他會(huì)議討論過(guò)。對(duì)調(diào)查人員出示的省茶葉公司向紅新公司借款的有“鄧某”簽名的相關(guān)借款協(xié)議，上面的字都是自己所簽，自己簽字的意思一般是證明紅新公司有訂單，向省茶葉公司供貨或者是建議顧某根據(jù)省茶葉公司資金情況決定是否向紅新公司借款，這些借款協(xié)議都需要最終顧某簽字審批后，才將錢(qián)借給紅新公司。自己只知道經(jīng)自己簽字的借給紅新公司的款項(xiàng)，其他的都不清楚。所有對(duì)紅新公司的借款都沒(méi)有經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)、股東會(huì)或者其他任何會(huì)議討論，顧某也沒(méi)有私下跟自己說(shuō)過(guò)。對(duì)調(diào)查人員出示的部分省茶葉公司為紅新公司提供擔(dān)保的相關(guān)資料上“鄧某”的簽名是自己的簽字，按道理這些擔(dān)保都需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)討論，但實(shí)際上這些擔(dān)保都沒(méi)有上會(huì)討論，都是走一下銀行內(nèi)部程序，在顧某跟自己打招呼后，自己就在董事會(huì)決議上簽字，之前顧某跟李某1他們都已經(jīng)和銀行談好了，叫自己簽字無(wú)外乎是走個(gè)程序。其他的擔(dān)保自己不清楚，自己沒(méi)有參加過(guò)相關(guān)會(huì)議，也沒(méi)人跟自己私下說(shuō)過(guò)。對(duì)調(diào)查人員出示的相關(guān)會(huì)議記錄經(jīng)辨認(rèn)，自己要么就是沒(méi)有參加相關(guān)會(huì)議，要么就是會(huì)議記錄顯示的相關(guān)內(nèi)容不是自己說(shuō)的，是后來(lái)造假的。另外，在顧某任省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理時(shí)，開(kāi)會(huì)時(shí)提出過(guò)公司供貨不能完全依賴(lài)紅新制茶，貨源方面要多條腿走路，李某1在多個(gè)場(chǎng)合表示反對(duì)這個(gè)想法，后來(lái)顧某也改變了初衷，實(shí)際上顧某任一把手期間，省茶葉公司的訂單還是都交給紅新制茶在做。另外，在2015年的一天李某1在自己的辦公室講過(guò)，公司駐烏茲別克斯坦代表處負(fù)責(zé)人汪強(qiáng)要李某1以后通過(guò)省茶葉公司向?yàn)跗潉e克斯坦出口茶葉時(shí)按照300元每噸的標(biāo)準(zhǔn)給回扣，而且李某1和汪強(qiáng)已經(jīng)簽訂了協(xié)議，當(dāng)時(shí)自己很生氣，堅(jiān)決不同意他這樣做，后來(lái)李某1和汪強(qiáng)應(yīng)該就沒(méi)有合作。
12.證人陳某1的證言證實(shí)：2011年12月至2017年5月，自己擔(dān)任省茶葉公司董事、副總經(jīng)理。省茶葉公司關(guān)于對(duì)外借款有相關(guān)規(guī)定：《公司法》規(guī)定，公司對(duì)外借款要按照公司章程，由董事會(huì)或股東會(huì)決議。我國(guó)關(guān)于國(guó)有企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)，其中重大資金的使用要經(jīng)過(guò)集體研究決定。省供銷(xiāo)社2013年印發(fā)的文件規(guī)定，企業(yè)重大的投資和融資要經(jīng)過(guò)董事會(huì)或股東會(huì)研究決定，嚴(yán)格控制企業(yè)的資金拆借行為，如果企業(yè)確實(shí)需要拆借資金，在保證資金安全的前提下，要對(duì)借款方的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估、要求提供足額擔(dān)保，如果拆借的資金額度比較大，還要向省供銷(xiāo)社報(bào)備。另外，省茶葉公司內(nèi)部出臺(tái)的關(guān)于對(duì)外投資的制度也規(guī)定，100萬(wàn)元以下的長(zhǎng)期借款，要由總經(jīng)理室報(bào)董事會(huì)審批，100萬(wàn)元以上的長(zhǎng)期借款，要由董事會(huì)提交股東大會(huì)審批。省茶葉公司對(duì)外借款的正常程序是首先要借款單位提出借款申請(qǐng)，寫(xiě)明借款金額、用途、期限，然后由業(yè)務(wù)部門(mén)和財(cái)物等部門(mén)審核后，最終提交董事會(huì)討論、研究、審批，董事會(huì)同意后再由公司財(cái)務(wù)部門(mén)支付借款。但在自己的印象中，顧某任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理期間，省茶葉公司沒(méi)有就哪一筆借款上公司董事會(huì)或股東會(huì)以及其他會(huì)議討論過(guò)。省茶葉公司關(guān)于對(duì)外擔(dān)保也有相關(guān)規(guī)定：《公司法》規(guī)定，公司對(duì)外擔(dān)保要按照公司章程，由董事會(huì)或股東會(huì)、股東大會(huì)決議。《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》規(guī)定，國(guó)家出資企業(yè)對(duì)外提供大額擔(dān)保要由公司董事會(huì)或股東會(huì)、股東大會(huì)決議。省茶葉公司的國(guó)有資產(chǎn)交易也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策機(jī)制。省茶葉公司的章程中也規(guī)定不能以資產(chǎn)為其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。此外，省茶葉公司出臺(tái)的關(guān)于對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制制度規(guī)定，嚴(yán)格禁止企業(yè)之間的非銀行信用擔(dān)保，銀行信用擔(dān)保對(duì)象僅限于與公司之間有互保關(guān)系的單位，對(duì)外擔(dān)保必須要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，而且要由足額的資產(chǎn)抵押，最終經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)或股東會(huì)決議。省茶葉公司對(duì)外擔(dān)保的正常程序是由申請(qǐng)擔(dān)保單位提出申請(qǐng)，由公司的有關(guān)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并要求申請(qǐng)擔(dān)保單位提供資產(chǎn)抵押或質(zhì)押，最終經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)或股東會(huì)研究同意后，才能提供擔(dān)保。但在自己的印象中，顧某任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理期間，省茶葉公司沒(méi)有就哪一筆擔(dān)保上公司董事會(huì)或股東會(huì)以及其他會(huì)議研究過(guò)。對(duì)于調(diào)查人員出示的省茶業(yè)公司提供的《茶葉公司對(duì)紅新公司借款情況》中第38筆240萬(wàn)借款資料以及第39筆1384萬(wàn)元借款資料中，自己都簽了字，因?yàn)樵?016年底，由于紅新公司沒(méi)有資金支付供貨商的貨款以及工人工資，出現(xiàn)了上訪(fǎng)事件，2017年元月份，顧某召集公司管理層和支委會(huì)成員開(kāi)會(huì)，會(huì)上顧某說(shuō)已經(jīng)向省供銷(xiāo)社匯報(bào)，省供銷(xiāo)社同意借款1000多萬(wàn)元給省茶葉公司，用于解決紅新公司上訪(fǎng)問(wèn)題。后來(lái)省茶葉公司借了1600多萬(wàn)元資金給紅新公司。又過(guò)了一段時(shí)間，顧某拿了兩張借款審批表，讓自己簽字，說(shuō)他和江某知道這些錢(qián)借給紅新公司是用于支付供應(yīng)商的貨款和工人工資的，由于自己和江某之前參與過(guò)，了解紅新公司對(duì)外欠貨款和工人工資的情況，所以自己就在借款申請(qǐng)表上補(bǔ)簽了字；省茶業(yè)公司提供的《茶葉公司對(duì)紅新公司借款情況》中第40筆187.2萬(wàn)元借款資料、借款審批表上自己簽字了的，自己參加了2017年2月10日的會(huì)議，這次開(kāi)會(huì)就是顧某告知了幫助解決昌和投資管理公司利息的事情，沒(méi)有針對(duì)紅新制茶借款進(jìn)行研究；省茶業(yè)公司提供的《茶葉公司對(duì)紅新公司借款情況》中第41筆81.74萬(wàn)元借款資料有陳某1的簽字，省茶葉公司把錢(qián)借給紅新公司后，顧某把借款審批表拿給自己簽字補(bǔ)個(gè)手續(xù)，自己就在上面簽字了；第23筆2015年1月份借款700萬(wàn)元，自己記得這筆借款當(dāng)時(shí)是開(kāi)過(guò)會(huì)的，但會(huì)上沒(méi)有決議借款給紅新制茶700萬(wàn)元。除了上述調(diào)查人員出示的外，其他借款自己不清楚，自己沒(méi)有參加過(guò)其他任何研究單筆借款給紅新公司的會(huì)議，顧某私下也沒(méi)有跟自己說(shuō)過(guò)這些借款的事情。調(diào)查人員出示的部分省茶葉公司為紅新公司提供擔(dān)保的相關(guān)資料上“陳某1”的簽名是自己的簽字，按道理這些擔(dān)保都需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)討論，但實(shí)際上這些擔(dān)保都沒(méi)有上會(huì)討論，都是走一下銀行內(nèi)部程序，在顧某跟自己打招呼后，自己就在董事會(huì)決議上簽字，之前顧某跟李某1他們都已經(jīng)和銀行談好了，叫自己簽字無(wú)外乎是走個(gè)程序。其他的擔(dān)保自己都不清楚，沒(méi)有參加過(guò)相關(guān)會(huì)議，也沒(méi)人跟自己私下說(shuō)過(guò)。調(diào)查人員出示的相關(guān)會(huì)議記錄自己要么就是沒(méi)有參加相關(guān)會(huì)議，要么就是會(huì)議記錄顯示的相關(guān)內(nèi)容不是自己說(shuō)的，是后來(lái)造假的。在自己主持省茶葉公司工作后，鄭某跟自己說(shuō)，公司向省供銷(xiāo)社提交的會(huì)議記錄內(nèi)容與他工作筆記上記載的不一致，懷疑顧某對(duì)提交給省供銷(xiāo)社的會(huì)議記錄進(jìn)行了修改，后來(lái)辦公室主任程某也向自己匯報(bào)，顧某多次找到程某，要求她對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行補(bǔ)充。自己讓程某將顧某要求修改的內(nèi)容都標(biāo)注清楚，以后如果組織調(diào)查，實(shí)事求是的向組織說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。2016、2017年，李某1多次在顧某辦公室、紅新公司的辦公室等場(chǎng)合，當(dāng)著眾人的面對(duì)顧某說(shuō)“如果你坐牢，我也要坐牢”，“你進(jìn)去我也要進(jìn)去，我們兩個(gè)到白湖農(nóng)場(chǎng)下棋的話(huà)”，當(dāng)時(shí)自己和江某、李松華在場(chǎng)都聽(tīng)到過(guò)。
13.證人潘某的證言證實(shí)：自己是李某1的妻子。李某1名下有安徽省紅新制茶有限責(zé)任公司、郎溪縣金新房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、安徽省紅新生態(tài)林業(yè)有限公司、郎溪縣金港灣生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司。調(diào)查人員出示的相關(guān)借款合同上的名字都是自己簽的，都是李某1讓自己簽的，自己知道李某1是在向別人借錢(qián)，但是具體情況李某1從來(lái)不告訴自己，借的錢(qián)也都是李某1在使用。李某1曾把自己的身份證拿出去使用過(guò)，可能是以自己的名義在銀行開(kāi)賬戶(hù)，但是這些賬戶(hù)自己都沒(méi)有使用過(guò)，都是李某1在使用。李某1名下的資金使用情況，李某1從來(lái)不告訴自己。
（三）被告人供述與辯解
被告人顧某的供述與辯解證實(shí)：自己任省茶葉公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理期間，省茶葉公司違規(guī)為紅新公司提供了100多筆借款，后來(lái)紅新公司還欠省茶葉公司2.5億多元的借款，這里面包含3700多萬(wàn)元的借款利息，還有4500多萬(wàn)元代償轉(zhuǎn)借款的部分。另外，省茶葉公司違規(guī)為李某1及其管理的公司和個(gè)人提供了9500多萬(wàn)元的擔(dān)保額度。省茶葉公司關(guān)于對(duì)外借款和擔(dān)保有相關(guān)規(guī)定，國(guó)家企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)中規(guī)定，重大事項(xiàng)特別是重大資金使用要經(jīng)過(guò)集體研究決定?！秶?guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》也規(guī)定，企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策機(jī)制?！豆痉ā贰ⅰ秶?guó)有資產(chǎn)法》中規(guī)定，重大投資擔(dān)保要由董事會(huì)、股東會(huì)或股東大會(huì)決定。安徽省供銷(xiāo)社也印發(fā)文件規(guī)定，企業(yè)重大的投資和融資要經(jīng)過(guò)董事會(huì)或股東會(huì)研究，嚴(yán)格控制企業(yè)的資金拆借行為，嚴(yán)禁以高息為目的的拆借行為，如果企業(yè)確實(shí)需要拆借資金，在保證資金安全的前提下，對(duì)借款方的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，要求提供足額擔(dān)保，如果拆借的資金額度比較大，還要向省供銷(xiāo)社報(bào)備。省茶葉公司內(nèi)部出臺(tái)的關(guān)于對(duì)外投資的制度也規(guī)定，100萬(wàn)元以下的長(zhǎng)期債權(quán)投資，要由總經(jīng)理室報(bào)董事會(huì)審批。100萬(wàn)元以上的長(zhǎng)期債權(quán)投資，要由董事會(huì)提交股東大會(huì)審批。短期投資，由總經(jīng)理室研究審批。省茶葉公司出臺(tái)的關(guān)于對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部制度規(guī)定，母公司提升社會(huì)午后股票普及讓非銀行信用擔(dān)保，爭(zhēng)行信用擔(dān)保對(duì)象僅限于與公司有互保關(guān)系的單位，對(duì)外擔(dān)保必須要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，而且要有足額的資金抵押等反擔(dān)保措施，最終經(jīng)過(guò)公司理事會(huì)或股東會(huì)決議。公司章程中也規(guī)定不能以公司資產(chǎn)為其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。省茶葉公司為紅新公司提供借款存在的違規(guī)之處主要包括：第一，省供銷(xiāo)社明確規(guī)定，嚴(yán)禁以高息為目的對(duì)外拆借資金，省茶葉公司借款給紅新公司的利息比較高，違反了省供銷(xiāo)社的規(guī)定；第二，省茶葉公司沒(méi)有就哪一筆提供給紅新公司的借款上過(guò)公司的董事會(huì)或者股東會(huì)研究決定，而且對(duì)于借款公司領(lǐng)導(dǎo)班子開(kāi)會(huì)研究的很少，只有兩三次而已。公司借款給紅新公司沒(méi)有按照文件的要求召開(kāi)正式會(huì)議研究，而是根據(jù)自己和李某1簽訂的借款協(xié)議或自己在借條上簽批的意見(jiàn)，公司財(cái)務(wù)部門(mén)就支付了借款；第三，省茶葉公司提供給紅新公司的借款都沒(méi)有進(jìn)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，盡管與紅新公司借款協(xié)議里面寫(xiě)了以李某1名下的土地證和金港灣生態(tài)農(nóng)業(yè)公司的股權(quán)等進(jìn)行抵押或者質(zhì)押，由于這些相關(guān)土地證沒(méi)有辦理抵押或者質(zhì)押登記，這些抵押或者質(zhì)押沒(méi)有法律意義，另外金港灣生態(tài)農(nóng)業(yè)公司、紅新公司和紅新生態(tài)林業(yè)公司的股權(quán)都是2016年進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押登記的，但由于那時(shí)紅新公司已經(jīng)差欠巨額債務(wù)，光欠省茶葉公司的債務(wù)都有一個(gè)多億了，另外李某1名下金港灣生態(tài)農(nóng)業(yè)公司、紅新生態(tài)林業(yè)公司的資產(chǎn)都已經(jīng)嚴(yán)重資不抵債了，這種股權(quán)質(zhì)押也沒(méi)什么意義。省茶葉公司為李某1、潘某以及李某1控制的紅新公司等公司提供擔(dān)保的違規(guī)之處有：第一，省茶葉公司出臺(tái)的對(duì)外擔(dān)保規(guī)定是嚴(yán)格禁止非銀行信用擔(dān)保的，省茶葉公司為李某1、潘某以及李某1控制的紅新公司等公司提供的擔(dān)保都屬于非銀行信用擔(dān)保，違反了禁止非銀行信用擔(dān)保的規(guī)定；第二，省茶葉公司提供的這些擔(dān)保都沒(méi)有進(jìn)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，也沒(méi)有要求被擔(dān)保單位提供任何反擔(dān)保；第三，省茶葉公司提供的這些擔(dān)保都沒(méi)有經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)或股東會(huì)正式研究決定，有時(shí)候自己代表公司直接在擔(dān)保合同上簽字，另外部分小貸公司和銀行要求省茶葉公司提供董事會(huì)決議的時(shí)候，都是自己安排公司幾個(gè)董事在董事會(huì)決議上簽字走個(gè)程序，但實(shí)際上并沒(méi)有召開(kāi)董事會(huì)。2015年下半年的時(shí)候，自己就知道紅新公司的資金鏈出現(xiàn)問(wèn)題了，到2016年上半年，紅新公司的資金鏈就已經(jīng)徹底斷裂了，自己覺(jué)得紅新公司的資金出現(xiàn)問(wèn)題的部分原因是李某1將公司借給紅新制茶的資金挪用到其他地方去了。自己之所以在紅新公司資金鏈出現(xiàn)問(wèn)題甚至斷裂的情況下還違規(guī)為紅新公司提供借款及為李某1及關(guān)聯(lián)公司、個(gè)人提供擔(dān)保的原因是：第一，自己收了李某1很多錢(qián)，兩人之間有利益關(guān)系，李某1提出借款和擔(dān)保需求的時(shí)候，自己不好拒絕；第二，自己還是對(duì)紅新公司抱有幻想，希望能夠救下紅新公司；第三，那個(gè)時(shí)候省茶葉公司已經(jīng)為紅新公司提供很多借款，另外也為李某1及關(guān)聯(lián)公司、個(gè)人提供了很多的融資擔(dān)保，如果紅新公司倒閉了，肯定會(huì)給省茶葉公司造成巨額經(jīng)濟(jì)損失，甚至省供銷(xiāo)社也會(huì)受到牽連，自己害怕問(wèn)題暴露后承擔(dān)責(zé)任，所以在紅新公司資金鏈出現(xiàn)問(wèn)題甚至斷裂的情況下，還是繼續(xù)提供了借款和一些融資擔(dān)保。調(diào)查人員出示的自己讓程某制作或添加的相關(guān)會(huì)議記錄都是假的，都不是真實(shí)存在的。因?yàn)樽约哼`規(guī)為紅新公司提供了巨額借款，也為李某1和與他相關(guān)聯(lián)的公司和個(gè)人提供了巨額擔(dān)保，自己害怕省供銷(xiāo)社監(jiān)察部門(mén)到省茶葉公司巡察時(shí)發(fā)現(xiàn)，就添加和制作了這些會(huì)議記錄，目的是為了減輕自己的責(zé)任。
證實(shí)全案事實(shí)的還有以下證據(jù)：
（一）物證
扣押通知書(shū)、扣押財(cái)物文件清單及手機(jī)一部、關(guān)于調(diào)查組提取顧某手機(jī)錄音的說(shuō)明、光盤(pán)一張證實(shí)：宣城市監(jiān)察委于2018年9月12日決定對(duì)顧某的黑色華為mate10手機(jī)一部予以扣押，并對(duì)該手機(jī)上的通話(huà)錄音進(jìn)行提取，制作成光盤(pán)一份隨案移送。通過(guò)通話(huà)錄音可以證實(shí)，在案發(fā)前，李某1與顧某的通話(huà)中有“我好不了你也好不了”、“我倆跑了算了”、“沒(méi)有人找你嗎？。有人要找你了”、“找就找吧”等對(duì)話(huà)內(nèi)容。
（二）書(shū)證
1.報(bào)案書(shū)、關(guān)于指定辦理顧某涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題線(xiàn)索的通知、立案決定書(shū)證實(shí)：本案由安徽省供銷(xiāo)合作社聯(lián)合社于2018年2月23日?qǐng)?bào)案至合肥市公安局，后安徽省監(jiān)察委員會(huì)于2018年7月23日指定宣城市監(jiān)察委員會(huì)依法辦理，中共宣城市紀(jì)律檢查委員會(huì)、宣城市監(jiān)察委員會(huì)于2018年9月12日決定對(duì)該案立案調(diào)查。
2.留置決定書(shū)、留置通知書(shū)、批準(zhǔn)延長(zhǎng)留置時(shí)間決定書(shū)證實(shí)：宣城市監(jiān)察委員會(huì)于2018年9月12日決定對(duì)顧某留置，期限自2018年9月12日起算，由宣城市監(jiān)察委執(zhí)行。顧某留置期限經(jīng)安徽省監(jiān)察委批準(zhǔn)，由2018年12月12日延長(zhǎng)至2019年3月11日。
3.人口信息查詢(xún)結(jié)果證實(shí)：被告人顧某的出生日期、戶(hù)籍地、住所地等自然人身份信息。
4.簡(jiǎn)歷表、中共安徽省供銷(xiāo)社直屬機(jī)關(guān)委員會(huì)文件（直黨字[2017]24號(hào)）關(guān)于給予顧某同志黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分的決定、安徽省供銷(xiāo)合作社聯(lián)合社發(fā)文（供發(fā)證字【1995】299號(hào)）、安徽省茶葉進(jìn)出口有限公司文件（茶人字【2008】026號(hào)）、安徽省供銷(xiāo)商業(yè)總公司文件（供商人【2011】1號(hào)）、安徽省茶葉進(jìn)出口有限公司文件（茶人字【2011】009號(hào)）、安徽省供銷(xiāo)社黨組會(huì)議記錄（2011年12月8日）、安徽省供銷(xiāo)商業(yè)總公司文件（供商人【2011】14號(hào)）、安徽茶葉進(jìn)出口有限公司會(huì)議紀(jì)要（2011年第12號(hào)、2011年12月26日）、安徽茶葉進(jìn)出口有限公司文件（茶辦字【2011】027號(hào)）、2011年12月26日公司股東暨職工大會(huì)簽到表、茶葉公司組織架構(gòu)及經(jīng)營(yíng)范圍、茶葉公司管理層人員及分工、安徽茶葉進(jìn)出口有限公司文件（茶辦字【2017】53號(hào)）、安徽茶葉進(jìn)出口有限公司文件（茶辦字【2017】49號(hào)）、安徽省供銷(xiāo)商業(yè)總公司文件（供商人【2017】6號(hào)）、安徽茶葉進(jìn)出口有限公司股東會(huì)決議（2017年第1號(hào)）、安徽茶葉進(jìn)出口有限公司董事會(huì)決議（2017年第2號(hào)）、安徽茶葉進(jìn)出口有限公司會(huì)議紀(jì)要（2017年第3號(hào)）、安徽茶葉進(jìn)出口有限公司監(jiān)事會(huì)決議（2017年第1號(hào)）證實(shí)：顧某于1987年7月進(jìn)入安徽省茶葉進(jìn)出口公司工作，1995年11月28日安徽省供銷(xiāo)合作社聯(lián)合社發(fā)文聘其為安徽省茶葉公司、安徽茶葉進(jìn)出口公司副經(jīng)理；安徽茶葉進(jìn)出口有限公司于2008年7月16日發(fā)文，聘任其為該公司常務(wù)副總經(jīng)理；安徽省供銷(xiāo)商業(yè)總公司于2011年3月8日發(fā)文，推薦顧某作為安徽茶葉進(jìn)出口有限公司總經(jīng)理人選，安徽茶葉進(jìn)出口有限公司于同年3月15日發(fā)文，聘任顧某為公司總經(jīng)理；安徽省供銷(xiāo)社于2011年12月8日下午召開(kāi)的黨組會(huì)議上討論了推薦顧某擔(dān)任安徽茶葉進(jìn)出口有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理相關(guān)事宜，次日安徽省供銷(xiāo)商業(yè)總公司發(fā)文推薦顧某為董事長(zhǎng)、總經(jīng)理人選；安徽茶葉進(jìn)出口有限公司于2011年12月28日發(fā)文，通知顧某任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。顧某于2017年5月不再擔(dān)任該公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。顧某自2011年12月?lián)伟不詹枞~進(jìn)出口有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理以來(lái)，在三重一大事項(xiàng)決定時(shí)，違反決策原則和程序，將巨額資金借給省茶葉公司參股企業(yè)安徽紅新制茶有限公司，違規(guī)為紅新公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)與個(gè)人提供借款擔(dān)保，致使企業(yè)面臨巨額資金無(wú)法收回，違規(guī)擔(dān)保面臨代償，顧某作為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)主要責(zé)任，中共安徽省供銷(xiāo)社直屬機(jī)關(guān)委員會(huì)于2017年5月15日決定對(duì)其給予嚴(yán)重警告處分。安徽茶葉進(jìn)出口有限公司于2017年6月15日成立了清欠工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
5.關(guān)于認(rèn)定安徽茶葉進(jìn)出口有限公司原董事長(zhǎng)、總經(jīng)理顧某為國(guó)有企業(yè)管理人員的說(shuō)明材料、關(guān)于安徽茶葉進(jìn)出口有限公司有關(guān)情況的說(shuō)明及附件、安徽茶葉進(jìn)出口有限公司變更信息、安徽茶葉進(jìn)出口有限公司企業(yè)信用信息公示報(bào)告、安徽茶葉進(jìn)出口有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、安徽茶葉進(jìn)出口有限公司章程證實(shí)：2001年4月，安徽茶葉進(jìn)出口公司完成改制，更名為安徽茶葉進(jìn)出口有限公司，企業(yè)性質(zhì)由之前的國(guó)有企業(yè)變?yōu)橛蓞⒐聵I(yè)單位省供銷(xiāo)社參股的國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)（國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上的公示報(bào)告中顯示省茶葉公司的企業(yè)控股情況為：國(guó)有控股）。省供銷(xiāo)社黨組掌握省茶葉公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人選的提名推薦權(quán)，顧某是在省供銷(xiāo)社于2011年12月8日召開(kāi)的黨組會(huì)議上被推薦為該公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理人選。
6.關(guān)于安徽茶葉進(jìn)出口有限公司顧某同志任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告、安徽省供銷(xiāo)合作社聯(lián)合社（供發(fā)審[2012]141號(hào)）安徽省供銷(xiāo)社關(guān)于下達(dá)李念華同志離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)意見(jiàn)的通知、關(guān)于安徽省茶葉進(jìn)出口有限公司原董事長(zhǎng)顧某同志離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)實(shí)施方案證實(shí)：安徽省供銷(xiāo)社（供銷(xiāo)商業(yè)總公司）于2017年11月13日制定關(guān)于安徽茶葉進(jìn)出口有限公司原董事長(zhǎng)顧某通知離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)實(shí)施方案，北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受安徽省供銷(xiāo)合作社聯(lián)合社委托對(duì)顧某自2012年1月1日至2017年5月31日任職期間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況進(jìn)行了審計(jì)，截止2017年5月31日，省茶葉公司合并后資產(chǎn)總額52781.72萬(wàn)元，負(fù)債總額56199.58萬(wàn)元，凈資產(chǎn)總額-3417.87萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債率由任職初期的73.81%增加到任職期末的106.48%，資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)100%，已經(jīng)處于資不抵債狀態(tài)；截止2017年5月，省茶葉公司及其子公司對(duì)外借款總額32287.57萬(wàn)元，其中對(duì)紅新公司借款25152.9萬(wàn)元；截止2017年5月，省茶葉公司對(duì)外擔(dān)?？傤~28375.15萬(wàn)元，其中對(duì)紅新公司擔(dān)保4970萬(wàn)元、對(duì)郎溪縣金港灣生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司擔(dān)保300萬(wàn)元、對(duì)李某1個(gè)人擔(dān)保3790萬(wàn)元、對(duì)潘某擔(dān)保500萬(wàn)元。另外，安徽省供銷(xiāo)社關(guān)于下達(dá)李念華同志離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)意見(jiàn)的通知中所附關(guān)于安徽茶葉進(jìn)出口有限公司李念華同志離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告顯示，李念華任職期末公司資產(chǎn)總計(jì)17603.46萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì)12563.13萬(wàn)元，全部為流動(dòng)負(fù)債；2011年末省茶葉公司實(shí)際凈資產(chǎn)為4157.07萬(wàn)元，比2001年期初增加3364.07萬(wàn)元，增幅為601.02%。
7.顧某悔過(guò)書(shū)1份、顧某思想?yún)R報(bào)1份、顧某懺悔反思錄1份、顧某反思材料3份、顧某關(guān)于與任樹(shù)紅等人交往過(guò)程和情況的手寫(xiě)材料、顧某關(guān)于在紅新資金鏈斷裂后仍收受李某1所送錢(qián)款情況的材料、顧某關(guān)于說(shuō)謊一次性退還李某1所送錢(qián)款情況的材料證實(shí)：被告人顧某在留置期間寫(xiě)了多份悔過(guò)書(shū)、思想?yún)R報(bào)、反思材料等，對(duì)其存在的問(wèn)題進(jìn)行了匯報(bào)，其中包括收受他人賄賂、與他人發(fā)生不正當(dāng)關(guān)系及工作中的責(zé)任缺失給省茶葉公司造成巨大損失等。
8.安徽池州市安池茶葉公司2014年1月25日借款50萬(wàn)元的合同、查詢(xún)記錄、相關(guān)轉(zhuǎn)賬回單等證實(shí)：顧某與安池茶葉公司簽訂借款合同，借款50萬(wàn)元的事實(shí)。
9.安池茶葉公司與謝方借款70萬(wàn)元的相關(guān)會(huì)計(jì)憑證證實(shí)：安池茶葉公司與顧某妻妹借款70萬(wàn)的事實(shí)。
10.皖東南農(nóng)產(chǎn)品冷鏈項(xiàng)目投資協(xié)議書(shū)、郎溪縣十字鎮(zhèn)黨委擴(kuò)大會(huì)議記錄4份、十字鎮(zhèn)財(cái)政分局相關(guān)票據(jù)，省茶葉公司轉(zhuǎn)賬1000萬(wàn)給紅新公司的財(cái)務(wù)憑證證實(shí)：2013年省茶葉公司與郎溪縣十字鎮(zhèn)簽訂了“皖東南農(nóng)產(chǎn)品冷鏈項(xiàng)目投資協(xié)議”，省茶葉公司轉(zhuǎn)賬給了紅新公司1000萬(wàn)元土地款，紅新公司支付了600萬(wàn)給十字鎮(zhèn)政府作為土地出讓金，后項(xiàng)目流產(chǎn)，鎮(zhèn)政府返還了土地出讓金給紅新公司，1000萬(wàn)作為購(gòu)茶葉款。
11.省茶葉公司向省供銷(xiāo)商業(yè)總公司借款合同一份證實(shí)：省茶葉公司于2015年4月向省供銷(xiāo)社借款500萬(wàn)。
12.大業(yè)茗豐工行賬戶(hù)明細(xì)及財(cái)務(wù)憑證證實(shí)：大業(yè)茗豐與相關(guān)單位和個(gè)人的資金往來(lái)。
13.余大玲的自書(shū)交代材料及相關(guān)證明證實(shí)：余大玲與安池茶葉公司楊某1、大業(yè)茗豐、超杰蔬菜等的借貸關(guān)系，其中和顧某在超杰蔬菜投資大蒜20多萬(wàn)，后本金及利潤(rùn)支付給了顧某。
14.安池茶葉公司相關(guān)會(huì)計(jì)憑證、借款協(xié)議證實(shí)：安池公司和余大玲、超杰蔬菜、謝某等發(fā)生的借款情況。
15.關(guān)于顧某到案情況說(shuō)明證實(shí)：2018年9月12日，顧某到案接受調(diào)查后，主動(dòng)交待了組織上未掌握的收受李某1等人1547萬(wàn)元大額現(xiàn)金的涉嫌受賄犯罪問(wèn)題，經(jīng)查屬實(shí)，但部分贓款未能說(shuō)清去向；對(duì)其涉嫌濫用職權(quán)犯罪問(wèn)題，能如實(shí)坦白交待。
（三）搜查筆錄
1.搜查證、搜查筆錄、查封/扣押財(cái)物文件清單、退還查封/扣押財(cái)物文件清單證實(shí)：宣城市監(jiān)察委工作人員于2018年9月18日11時(shí)至13時(shí)對(duì)顧某辦公室進(jìn)行了搜查，并扣押了筆記本三本、便簽本三本、文件十二份、銀行卡十二張、存折三本、U盤(pán)一個(gè)、錄音筆一個(gè)、電腦主機(jī)一臺(tái)，后于2018年12月3日將上述物品返還。
2.搜查證、搜查筆錄、查封/扣押財(cái)物文件清單、提取筆錄、退還查封/扣押財(cái)物文件清單證實(shí)：宣城市監(jiān)察委工作人員于2018年10月8日16時(shí)至18時(shí)對(duì)顧某住宅進(jìn)行了搜查，并扣押了銀行卡十三張、戴爾牌筆記本電腦一臺(tái)、軟面抄練習(xí)本一本、借條兩張（金額分別為50萬(wàn)、30萬(wàn)）白紙書(shū)證10張，并于次日根據(jù)顧某陳述在其住處提取了一部三星手機(jī)，上述物品除三星手機(jī)外，均在2018年12月20日退還給顧某家屬方某。
3.搜查證、搜查筆錄、清單、委托書(shū)七份證實(shí)：經(jīng)搜查發(fā)現(xiàn)的在顧某處幾份委托書(shū)，系黃山、湖北、廬江等七處茶廠(chǎng)在找紅新茶廠(chǎng)要賬的過(guò)程中，李某1為逃避追債，寫(xiě)委托書(shū)讓省茶葉公司代付來(lái)應(yīng)付追債。
（四）證人證言
1.證人吳某的證言證實(shí)：省供銷(xiāo)社是參公管理的省政府直屬事業(yè)單位，省供銷(xiāo)社的上級(jí)主管部門(mén)是安徽省人民政府。省供銷(xiāo)社改制前的資產(chǎn)是集體所有制，改制后現(xiàn)有資產(chǎn)大都是國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化而來(lái)的。省供銷(xiāo)社對(duì)其直屬企事業(yè)單位行使出資人的職能，省供銷(xiāo)社在這些公司中都是最大的股東，在這些公司的經(jīng)營(yíng)管理中都有控制權(quán)，其中包括安徽省茶葉進(jìn)出口有限公司。省茶葉公司在2001年改制前性質(zhì)一直是國(guó)有企業(yè)，改制后，名稱(chēng)變更為安徽茶葉進(jìn)出口有限公司，其中省供銷(xiāo)社占股37.44%，職工占股62.56%，因?yàn)楫?dāng)時(shí)公司法規(guī)定有限責(zé)任公司股東人數(shù)不能超過(guò)50人，所以職工股份由省茶葉公司工會(huì)托管，股東權(quán)利由工人按持有股份行使，企業(yè)類(lèi)型變?yōu)橛邢挢?zé)任公司（非國(guó)有獨(dú)資），但實(shí)際上還是國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)。省茶葉公司工會(huì)托管的員工股并不參與公司股東大會(huì)的表決。省茶葉公司的董事、監(jiān)事及高管是由省供銷(xiāo)社向省茶葉公司推薦，再由省茶葉公司按照《公司法》和公司章程的規(guī)定走程序，落實(shí)相關(guān)人選。省供銷(xiāo)社推薦的人選最終都會(huì)當(dāng)選，實(shí)際上這些人的任免權(quán)在省供銷(xiāo)社，只是在省供銷(xiāo)社黨組會(huì)議決定后，再由省茶葉公司按照《公司法》和公司章程的規(guī)定走程序，說(shuō)明省供銷(xiāo)社在省茶葉公司持有的國(guó)有股份對(duì)省茶葉公司有實(shí)際控制權(quán)。之所以以省供銷(xiāo)商業(yè)總公司的名義向省茶葉公司推薦董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層人選，是因?yàn)槭」╀N(xiāo)商業(yè)總公司與省供銷(xiāo)社是一個(gè)機(jī)構(gòu)兩塊牌子。雖然省供銷(xiāo)商業(yè)總公司進(jìn)行登記的是集體所有制，但省供銷(xiāo)社是省供銷(xiāo)商業(yè)總公司唯一出資人，而且經(jīng)過(guò)改制后省供銷(xiāo)社的現(xiàn)有資產(chǎn)實(shí)際上都是國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)換而來(lái)，為了對(duì)省茶葉公司進(jìn)行企業(yè)化管理，這些人選經(jīng)過(guò)省供銷(xiāo)社黨組會(huì)研究后，再以省供銷(xiāo)商業(yè)總公司的名義發(fā)文。省茶葉公司的一些重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)決策會(huì)先向省供銷(xiāo)社提交相關(guān)報(bào)告，經(jīng)過(guò)省供銷(xiāo)社黨組研究后再確定實(shí)施，比如說(shuō)省茶葉公司對(duì)外投資、參股等一些重大的經(jīng)營(yíng)決策，也體現(xiàn)了省供銷(xiāo)社對(duì)省茶葉公司的控制權(quán)。
2.證人牛某的證言證實(shí)：2017年清明節(jié)左右，自己開(kāi)車(chē)（車(chē)牌號(hào)皖Ａ×××**）陪同顧某到郎溪找李某1，第三天才找到李某1，在李某1的山莊顧某和李某1見(jiàn)了面，顧某和李某1因?yàn)槔钅?欠款的事，講的火藥味很重。顧某這次去主要是找李某1欠款的事，順便看下李某1的資產(chǎn)狀況，顧某沒(méi)帶什么東西。自己和自己的公司沒(méi)有和省茶葉公司有經(jīng)濟(jì)上的往來(lái)。
3.證人李某1的證言及自書(shū)材料證實(shí)：2017年自己和顧某在郎溪見(jiàn)過(guò)一面，他是和?？傄黄饋?lái)的，什么東西也沒(méi)給過(guò)自己。自己在自書(shū)材料中供述了關(guān)于十字冷鏈項(xiàng)目的情況，省茶葉公司給了自己800萬(wàn)元付土地款，后來(lái)沒(méi)搞成，政府退了土地款，用作紅新公司收購(gòu)茶葉了。
4.證人陳某2的證言及自書(shū)材料二份證實(shí)：自己和省茶葉公司之間有借款，目前欠本息500萬(wàn)左右以及得潤(rùn)租賃的代償款300萬(wàn)。2010左右，還介紹省茶葉公司將1800萬(wàn)以自己公司的名義放在舒城小貸公司，現(xiàn)省茶葉公司將欠款拿回去了。
5.證人郭某的證言及自書(shū)材料證實(shí)：自己的公司曾經(jīng)向省茶葉公司借款過(guò)，目前欠省茶葉公司借款300萬(wàn)，省茶葉公司還為自己的公司提供過(guò)擔(dān)保1450元，替自己的公司代償了500萬(wàn)，后轉(zhuǎn)為欠款。
6.證人汪某2（安徽中徽茶葉合作社）的自書(shū)材料三份證實(shí)：自己2014年向省茶葉公司借款500萬(wàn)，目前本息均還。顧某個(gè)人還為自己擔(dān)保借款200萬(wàn)，已還184萬(wàn)。
7.證人杜某的證言證實(shí)：自己2014年曾經(jīng)貸款200萬(wàn)，顧某個(gè)人擔(dān)保，因未還被起訴，顧某的房子被法院查封。
8.證人戴某的證言證實(shí)：自己和余大玲（省茶葉公司職工）、謝方、榮山公司、超杰公司都有經(jīng)濟(jì)往來(lái)。其中余大玲的100萬(wàn)是在謝方的250萬(wàn)**面，還借過(guò)余大玲40萬(wàn)，目前還有19萬(wàn)沒(méi)還。
上述證據(jù)均已經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，查證屬實(shí)，各證據(jù)間均能相互印證，且符合證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性，本院予以確認(rèn)。
關(guān)于被告人顧某及其辯護(hù)人的辯解及辯護(hù)意見(jiàn)。
1.關(guān)于被告人顧某向本院提出非法證據(jù)排除的申請(qǐng)，請(qǐng)求將其所有承認(rèn)接受李某1賄賂款項(xiàng)的供述、訊問(wèn)筆錄等全部作為非法證據(jù)予以排除問(wèn)題。針對(duì)其提出的理由以及提供的線(xiàn)索，本院審查了相關(guān)材料，召開(kāi)庭前會(huì)議充分聽(tīng)取了控辯雙方的意見(jiàn)以及公訴機(jī)關(guān)對(duì)證據(jù)收集合法性的說(shuō)明，審查了公訴機(jī)關(guān)提供的相關(guān)證據(jù)。經(jīng)審查認(rèn)為，被告人在被采取留置措施接受調(diào)查期間，調(diào)查機(jī)關(guān)對(duì)其進(jìn)行訊問(wèn)的同步監(jiān)控錄音錄像上，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)被告人所列舉的精神和肉體受到折磨以及調(diào)查人員采取威脅、脅迫等手段進(jìn)行調(diào)查的相關(guān)情形，被告人顧某提出非法證據(jù)排除的相關(guān)事實(shí)和理由不能成立，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》、《人民法院辦理刑事案件排除非法證據(jù)規(guī)程（試行）》的規(guī)定，本院決定駁回被告人顧某提出的非法證據(jù)排除申請(qǐng)，不予啟動(dòng)非法證據(jù)排除程序，并當(dāng)庭予以宣布。
2、關(guān)于被告人顧某提出的起訴書(shū)指控李某1向其行賄，完全不符合事實(shí)，其從沒(méi)有接受李某1的錢(qián)，只收到過(guò)土特產(chǎn)、購(gòu)物卡，和李某1從來(lái)沒(méi)有在小區(qū)門(mén)口見(jiàn)過(guò)面，工作之外也沒(méi)有打過(guò)電話(huà)，一年多次、一月多次送禮，不符合常理，其是受到威脅、逼迫情況下交待的，所有收受李某1的賄賂都是虛構(gòu)的，對(duì)收受戴某、楊某1的12萬(wàn)元認(rèn)可，但辯解收受的是禮金，純屬禮尚往來(lái)的辯解意見(jiàn)，辯護(hù)人提出的起訴書(shū)指控2012年至2016年的7月間，顧某收受李某1現(xiàn)金1535萬(wàn)元人民幣賄賂，受賄時(shí)間的認(rèn)定過(guò)于籠統(tǒng)，無(wú)法對(duì)受賄時(shí)間的細(xì)節(jié)進(jìn)行考證，缺乏細(xì)節(jié)性判斷，行賄款的來(lái)源不具有真實(shí)性，證人楊某2和的證言不能印證李某1行賄的事實(shí)，受賄款項(xiàng)的去向得不到印證的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，在案證人李某1的證言能夠證實(shí)行賄的事實(shí)，證人李某2、李某3、熊某、許某、楊某2和的證言及相關(guān)書(shū)證能夠證實(shí)李某1行賄款項(xiàng)的來(lái)源，被告人顧某的供述與辯解能夠證實(shí)收受賄賂的事實(shí)，上述證據(jù)經(jīng)調(diào)查機(jī)關(guān)調(diào)查屬實(shí)，調(diào)查機(jī)關(guān)取證合法，雖然被告人顧某對(duì)收受李某1賄賂的供述提出非法證據(jù)排除，但其提出的事實(shí)及理由均不能成立，上述證人證言及相關(guān)書(shū)證能夠與被告人顧某的供述相互印證，證實(shí)被告人顧某收受李某11535萬(wàn)元賄賂的事實(shí)，被告人顧某雖然未能完全供述該1535萬(wàn)元賄賂款的去向，但不影響被告人顧某受賄犯罪的成立；被告人顧某雖對(duì)收受戴某、楊某112萬(wàn)元予以認(rèn)可，但辯解收受的是禮金，純屬禮尚往來(lái)，經(jīng)查，戴某、楊某1的證言均證實(shí)之所以送錢(qián)給顧某，是為了方便其所有的公司向省茶葉公司借款以及省茶葉公司為其公司借款提供擔(dān)保，而非禮尚往來(lái)，從另一側(cè)面也證實(shí)了被告人顧某認(rèn)罪、悔罪態(tài)度差；辯護(hù)人提出受賄時(shí)間的認(rèn)定過(guò)于籠統(tǒng)、無(wú)法對(duì)受賄時(shí)間的細(xì)節(jié)進(jìn)行考證以及缺乏細(xì)節(jié)性判斷的意見(jiàn)沒(méi)有法律依據(jù)，故對(duì)該辯解、辯護(hù)意見(jiàn)均不予采納。
3、關(guān)于被告人顧某及辯護(hù)人提出的被告人顧某既不是國(guó)家工作人員，也不國(guó)有公司工作人員的辯解、辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，中國(guó)土畜產(chǎn)安徽省茶葉進(jìn)出口公司（安徽省茶葉公司）由1981年9月6日成立的中國(guó)土畜產(chǎn)進(jìn)出口公司安徽省茶葉進(jìn)出口分公司登記變更而來(lái)，企業(yè)性質(zhì)為“國(guó)有企業(yè)”，2001年4月中國(guó)土畜產(chǎn)安徽省茶葉進(jìn)出口公司（安徽省茶葉公司）完成改制，更名為安徽茶葉進(jìn)出口有限公司，企業(yè)性質(zhì)由之前的國(guó)有企業(yè)變?yōu)橛蓞⒐聵I(yè)單位安徽省供銷(xiāo)社參股的國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)，國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上的公示報(bào)告中顯示安徽省茶葉進(jìn)出口公司的企業(yè)控股情況為國(guó)有控股，其中省供銷(xiāo)社占股37.44%，職工占股62.56%，職工股份由省茶葉公司工會(huì)托管，股東權(quán)利由工人按持有股份行使，企業(yè)類(lèi)型變?yōu)橛邢挢?zé)任公司（非國(guó)有獨(dú)資）；省供銷(xiāo)社是參公管理的省政府直屬事業(yè)單位，上級(jí)主管部門(mén)是安徽省人民政府，其改制前的資產(chǎn)是集體所有制，改制后現(xiàn)有資產(chǎn)大都是國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化而來(lái)的；省供銷(xiāo)社是省茶葉公司最大的股東，行使出資人的職能，對(duì)省茶葉公司的經(jīng)營(yíng)管理有決策權(quán)；省供銷(xiāo)社黨組掌管省茶葉公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人選的提名推薦權(quán)，省茶葉公司的董事、監(jiān)事及高管由省供銷(xiāo)社向省茶葉公司推薦，再由省茶葉公司按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，落實(shí)相關(guān)人選，實(shí)際任免權(quán)在省供銷(xiāo)社，因此省供銷(xiāo)社在省茶葉公司持有的國(guó)有股份對(duì)省茶葉公司有實(shí)際控制權(quán)；省茶葉公司的重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)決策包括對(duì)外投資、參股等需先向省供銷(xiāo)社提交相關(guān)報(bào)告，經(jīng)過(guò)省供銷(xiāo)社黨組研究后再確定實(shí)施；無(wú)論省茶葉公司的控股情況、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人選的提名推薦權(quán)，還是公司重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)，均有省供銷(xiāo)社決策管理，由此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定省茶葉公司為國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)。被告人顧某是在省供銷(xiāo)社2011年12月8日召開(kāi)的黨組會(huì)議上被推薦為省茶葉公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理人選，因此應(yīng)認(rèn)定被告人顧某為國(guó)有公司中從事公務(wù)的人員，故對(duì)該辯解及辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。
4、關(guān)于辯護(hù)人提出的省茶葉公司公屬其他有限責(zé)任公司，該公司沒(méi)有任何國(guó)有資產(chǎn)成分，不是國(guó)有企業(yè)，對(duì)被告人顧某犯國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪的指控不能成立的辯護(hù)意見(jiàn)與查明的事實(shí)不符，本院不予采納。
本院認(rèn)為：被告人顧某身為國(guó)有公司中從事公務(wù)的人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人現(xiàn)金人民幣1547萬(wàn)元，數(shù)額特別巨大，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，其行為已構(gòu)成受賄罪；被告人顧某身為國(guó)有公司工作人員，濫用職權(quán)，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，其行為已構(gòu)成國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪。公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名均成立，本院均予以支持。被告人顧某一人犯有數(shù)罪，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。歸案后，被告人顧某如實(shí)供述了自己濫用職權(quán)造成國(guó)家利益遭受損失的犯罪事實(shí)，其行為構(gòu)成坦白，依法可以從輕處罰。被告人顧某到案接受調(diào)查后，雖然主動(dòng)交待了組織上尚未掌握的收受他人現(xiàn)金人民幣1547萬(wàn)元的受賄犯罪事實(shí)，但其在庭審中推翻了在調(diào)查機(jī)關(guān)的全部供述，且不能說(shuō)明合理原因，故不能認(rèn)定為自首；在調(diào)查期間，調(diào)查機(jī)關(guān)已追繳贓款人民幣80.021611萬(wàn)元，雖然被告人顧某認(rèn)為不是贓款，但對(duì)其受賄犯罪量刑時(shí)可以酌情考量。綜上，結(jié)合被告人顧某的犯罪情節(jié)、后果及認(rèn)罪、悔罪表現(xiàn)，案經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十三條第三款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款（三）項(xiàng)、第二款、第一百六十八條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第六十七條第三款、第六十九條、第九十三條，《最高人民法院、最高人民檢察院〈關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋〉》第三條第一款、第十二條、第十三條第一款、第十五條、第十九條第一款，《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
一、被告人顧某犯受賄罪，判處有期徒刑十三年六個(gè)月，并處罰金人民幣三百萬(wàn)元；犯國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十八年，并處罰金人民幣三百萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前留置的，留置一日折抵有期徒刑一日，先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2018年9月12日起至2036年9月11日止。罰金限于本判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
二、被告人顧某的違法所得，予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)（已追繳人民幣80.021611萬(wàn)元）。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向安徽省宣城市中級(jí)人民法院提出上訴，書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 嚴(yán)金華
審 判 員 郁昌葦
人民陪審員 盧 萍
二〇一九年二月二日
書(shū) 記 員 黃 暉
