審理法院： 濟(jì)寧市中級(jí)人民法院
案 號(hào)： （2017）魯08刑終11號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2017-03-29
審理經(jīng)過(guò)
山東省鄒城市人民法院審理鄒城市人民檢察院指控原審被告人武紅星、朱某、嚴(yán)某、徐某、段某1、孔某1、韓某、高某、禚秀蓮、武某、付某、馮某犯非法吸收公眾存款罪一案，于二Ｏ一六年十一月四日作出（2015）鄒刑初字第462號(hào)刑事判決。原審被告人朱某、嚴(yán)某、徐某、馮某不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，經(jīng)過(guò)閱卷，訊問(wèn)被告人，聽(tīng)取辯護(hù)人的意見(jiàn)，認(rèn)為事實(shí)清楚，決定不開(kāi)庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原審判決認(rèn)定:
一、被告人武紅星等人以兗州東正投資擔(dān)保有限公司的名義非法吸收公眾存款的事實(shí)：
2012年11月27日，被告人武紅星、徐某、馮某、嚴(yán)某與徐新虎（又名徐文，另案處理）、武洪秀（另案處理）協(xié)商出資成立兗州東正投資擔(dān)保有限公司，并于2013年1月14日在兗州區(qū)工商行政管理局進(jìn)行了公司注冊(cè)登記，被告人武紅星出任公司的法定代表人，公司董事長(zhǎng)。公司成立后，被告人武紅星等人口頭任命被告人朱某為總經(jīng)理，由其負(fù)責(zé)公司的日常管理工作，先后聘請(qǐng)被告人段某1、孔某1、禚秀蓮、高某、韓某、付某、武某為業(yè)務(wù)經(jīng)理或業(yè)務(wù)員。被告人武紅星等人在未經(jīng)有關(guān)管理部門批準(zhǔn)的情況下，通過(guò)與社會(huì)公眾簽訂居間放款合同、委托投資咨詢合同、發(fā)放傳單、電子屏幕宣傳、網(wǎng)絡(luò)宣傳、親朋好友介紹等手段，以高息為誘餌向社會(huì)不特定人員非法吸收資金，由業(yè)務(wù)經(jīng)理將客戶領(lǐng)至公司財(cái)務(wù)，由財(cái)務(wù)人員辦理相關(guān)手續(xù)并記賬，后將所吸收資金全部轉(zhuǎn)入被告人武紅星控制的銀行賬戶。業(yè)務(wù)經(jīng)理按照所介紹吸收來(lái)的資金數(shù)額賺取提成，除被告人付某、馮某外，其他業(yè)務(wù)經(jīng)理均在公司領(lǐng)取底薪。被告人武紅星將所吸收資金大部分用于向兗州、曲阜、泗水、平邑等地的個(gè)人或企業(yè)發(fā)放貸款；另一部分資金用于發(fā)放員工工資、支付利息、租賃房屋、發(fā)放業(yè)務(wù)提成、公司運(yùn)營(yíng)。在此期間，武紅星還將部分資金借用給其控制的曲阜、鄒城公司，后因借款不能收回，致使不能支付客戶本息。
經(jīng)兗州區(qū)公安局委托，山東中明會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司兗州分公司于2015年3月18日做出了魯中明兗鑒字【2015】第001號(hào)《兗州東正投資擔(dān)保有限公司吸收公眾存款案鑒證報(bào)告》。經(jīng)鑒證：截止至2014年9月，被告人武紅星等人共吸收個(gè)人存款65，033，421.50元，涉及未退還本金的人數(shù)為622人，給存款人造成的實(shí)際損失為56，186，397.85元。其中用于支付利息15，874，014.00元、人員工資264，000.00元、房屋租賃360，000.00元、營(yíng)業(yè)費(fèi)用1，346，121.50元、曲阜公司借款5，665，660.00元、股東和業(yè)務(wù)員提成4，922，303.50元、放貸30，510，000.00元、鄒城公司用款4，920，000.00元?？蹨p部分被告人在案發(fā)前后返還給集資參與人的部分款項(xiàng)，兗州東正投資擔(dān)保有限公司給集資參與人造成的實(shí)際損失數(shù)額為53，171，858.45元。
現(xiàn)分述如下：
1、被告人武紅星參與了全部犯罪，非法獲利人民幣26，200.00元，致集資參與人實(shí)際損失人民幣53，171，858.45元。
2、被告人朱某參與向公眾107人吸收資金人民幣13，165，152.50元，致集資參與人實(shí)際損失人民幣11，192，178.00元，非法獲利人民幣1，274，676.70元。
3、被告人韓某參與向公眾59人吸收資金6，961，790.00元，致集資參與人實(shí)際損失人民幣6，104，044.00元，非法獲利578，596.50元。
4、被告人武某以武曉月名義參與向公眾43人吸收資金人民幣5，695，328.00元，致集資參與人實(shí)際損失人民幣4，874，056.85元，非法獲利人民幣509，798.65元。案發(fā)后，被告人武某退繳非法獲利60，000.00元，并主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)上交了其所有的頤達(dá)轎車（魯Ｈ×××××）一輛，購(gòu)買于2010年8月2日，原價(jià)值116，800.00元，并請(qǐng)求將車輛變賣后退賠給集資參與人。
5、被告人高某參與向公眾83人吸收資金5，322，116.50元，致集資參與人實(shí)際損失人民幣4，277，559.60元。被告人非法獲利522，579.60元，扣減返還給集資參與人的提成194，696.40元后，被告人高某實(shí)際非法獲利金額為327，883.20元。案發(fā)后，被告人高某退繳非法獲利20，000.00元。
6、被告人孔某1參與向公眾33人吸收資金3，870，615.00元，致集資參與人實(shí)際損失人民幣3，768，226.50元，非法獲利127，764.30元。案發(fā)后，被告人孔某1退繳非法獲利40，000.00元。
7、被告人禚秀蓮參與向公眾49人吸收資金3，175，948.00元，致集資參與人實(shí)際損失人民幣2，605，056.00元。被告人禚秀蓮非法獲利520，767.50元，扣減公司未支付的提成100，000.00元后，被告人實(shí)際非法獲利420，767.50元。案發(fā)后，被告人禚秀蓮將非法獲利全部上繳并主動(dòng)清退了其參與犯罪給集資參與人造成的實(shí)際損失2，605，056.00元。
8、被告人付某參與向公眾9人吸收資金3，980，917.50元，致集資參與人實(shí)際損失人民幣3，628，315.00元。被告人付某非法獲利472，546.50元，扣減被告人付某為公司向集資參與人墊付資金111，060.00元及返還給集資參與人楊崇仁的23，000.00元后，被告人付某實(shí)際非法獲利338，486.50元。案發(fā)后，被告人付某退繳非法獲利200，000.00元。
9、被告人段某1參與向公眾23人吸收資金人民幣1，685，288.50元,致集資參與人實(shí)際損失人民幣1，107，249.00元，非法獲利322，010.25元。被告人段某1除非法吸收資金外，還參與將公司吸收的資金進(jìn)行放貸及放貸前的客戶考察。
10、被告人徐某參與向公眾4人吸收資金人民幣321，166.50元，致集資參與人實(shí)際損失人民幣270，037.50元。非法所得人民幣44，413.50元，案發(fā)后已全部退繳。被告人徐某除非法吸收資金外，還參與將公司吸收的資金進(jìn)行放貸及放貸前的客戶考察。
11、被告人嚴(yán)某參與向公眾18人吸收資金1，125，754.00元，致集資參與人實(shí)際損失人民幣834，108.00元，非法獲利253，483.00元，扣減被告人為公司向集資參與人陶翠萍?jí)|付的26，000.00元后，被告人實(shí)際非法獲利金額為人民幣227，483.00元。案發(fā)后，被告人嚴(yán)某退繳非法獲利140，000.00元。
12、被告人馮某參與向公眾5人吸收資金567，652.00元，致集資參與人實(shí)際損失人民幣499，551.50元。非法獲利35，061.00元。案發(fā)后，被告人馮某退繳非法獲利31，020.00元。
被告人付某、朱某、韓某、高某、孔某1及部分集資參與人于2014年9月30日將被告人武紅星扭送至公安機(jī)關(guān)；被告人朱某、韓某、武某、高某、孔某1、禚秀蓮、付某、段某1、徐某、嚴(yán)某、馮某均主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案，接受公安機(jī)關(guān)的調(diào)查，如實(shí)供述了犯罪事實(shí)；被告人禚秀蓮于2014年10月10日向公安機(jī)關(guān)提供了抓捕同案被告人徐某的線索；被告人嚴(yán)某在案發(fā)后主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)上交了公司的重要財(cái)務(wù)資料、經(jīng)營(yíng)賬目及公司的榮威轎車和奧迪轎車兩輛，有積極配合公安機(jī)關(guān)工作的情形。
原審判決認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：
（一）書(shū)證
1、兗州東正投資擔(dān)保有限公司業(yè)務(wù)匯總表，證明公司吸收存款的總數(shù)額、末輪賬目吸收存款的總數(shù)額、實(shí)際造成損失的總數(shù)額、資金的具體去向；被告人武紅星、朱某等人累計(jì)介紹吸收存款的數(shù)額、支付利息的數(shù)額、個(gè)人獲利、最后賬面存單數(shù)額、造成的實(shí)際損失數(shù)額。
2、兗州區(qū)公安局關(guān)于東正公司案件追贓情況說(shuō)明，證明公安機(jī)關(guān)追繳贓款贓物的情況。
3、兗州東正投資擔(dān)保有限公司工作人員業(yè)績(jī)表，證明被告人朱某、徐某等人在兗州東正公司會(huì)計(jì)報(bào)表中的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)情況（存款人、金額、實(shí)收金額等明細(xì)），被告人朱某、徐某等人簽字認(rèn)可。
4、兗州東正投資擔(dān)保有限公司注冊(cè)公司的資料，證明東正公司的經(jīng)營(yíng)范圍、股東出資情況。
5、兗州區(qū)公安局調(diào)取的被告人武紅星的賬目及在招商銀行兗州支行、工商銀行鄒城支行的交易明細(xì)，證明被告人武紅星的銀行交易記錄。
6、被告人武紅星及朱某的賬戶查詢、查封、凍結(jié)手續(xù)，證明兗州區(qū)公安局對(duì)武紅星、朱某的部分銀行賬號(hào)查詢、凍結(jié)的情況。
7、兗州區(qū)公安局房屋查封手續(xù)，證明兗州區(qū)公安局對(duì)借款人王文革、秦傳紹、吳某1、徐文超的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行查封的情況。
8、兗州區(qū)公安局出具的收款憑證，證明嚴(yán)某、武某、孔某1、梅東升、馮某、禚秀蓮、高某、付某退繳贓款的情況。
9、兗州區(qū)公安局扣押清單，證明扣押奧迪、本田、榮威轎車的情況。
10、被告人武某車輛的手續(xù)及自書(shū)材料，證明被告人武某主動(dòng)將其所有的頤達(dá)轎車交到公安機(jī)關(guān)，請(qǐng)求變賣后賠償給受害人。
11、兗州區(qū)公安局扣押清單，證明兗州區(qū)公安局扣押案件證據(jù)及東正公司財(cái)產(chǎn)的情況。
12、兗州市順昌玻璃制品有限公司企業(yè)信息情況，證明該企業(yè)的工商登記情況，法定代表人王文革。
13、曲阜東正投資擔(dān)保有限公司租房合同、繳款憑證及通知，證明被告人武紅星以曲阜東正投資擔(dān)保有限公司名義與兗州博聯(lián)稅務(wù)師事務(wù)所有限責(zé)任公司簽訂租房合同在兗州開(kāi)辦公司非法吸收公眾存款及交納房租、水電費(fèi)的情況。
14、濟(jì)南創(chuàng)圣汽車租賃有限公司情況說(shuō)明、車輛租賃合同，證明被告人武紅星使用的奔馳、林肯轎車是租賃濟(jì)南創(chuàng)圣汽車租賃有限公司的，車輛已收回。
15、兗州東正投資擔(dān)保有限公司對(duì)外宣傳材料，證明東正公司為非法吸收公眾存款進(jìn)行了公開(kāi)宣傳。
16、被告人高某提交的自述材料，證明被告人高某從兗州東正公司獲取提成的情況。并證實(shí)其將大部分提成以各種形式返還給存款人，并提供了相應(yīng)明細(xì)。
17、兗州東正投資擔(dān)保有限公司吸收資金的書(shū)證，包括借款人的資料、還款計(jì)劃等，證明東正公司未收回借款的情況及部分借款的還款計(jì)劃。
18、兗州東正投資擔(dān)保有限公司及被告人朱某等人名下的集資參與人的存款憑證、委托投資咨詢合同的存根聯(lián)，證明被告人武紅星、朱某等人吸收公眾存款的情況。
19、兗州區(qū)公安局2015年11月18日出具的辦案說(shuō)明，證明被告人嚴(yán)某主動(dòng)投案并上交公司賬目及車輛。
20、兗州區(qū)公安局2015年12月15日出具的說(shuō)明，證明2014年9月30日付某等人將武紅星扭送到公安機(jī)關(guān)，付某主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)交代了全部犯罪事實(shí)。
21、兗州區(qū)公安局2015年1月9日出具辦案說(shuō)明，證明2014年10月10日早10時(shí)許，根據(jù)禚秀蓮提供的線索，將被告人徐某抓獲歸案。2014年11月4日禚秀蓮主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。
22、兗州區(qū)公安局2016年4月11日出具辦案說(shuō)明，證明案發(fā)后，根據(jù)被告人禚秀蓮提供的線索，辦案人員及時(shí)以“了解兗州東正公司股東及經(jīng)營(yíng)情況”的名義通知被告人徐某到兗州區(qū)公安局并將其抓獲歸案。
23、兗州區(qū)公安局2016年4月11日出具辦案說(shuō)明，證明2014年9月30日，兗州市東正投資擔(dān)保有限公司非法吸收公眾存款案發(fā)時(shí)，為防止被告人武紅星逃跑，儲(chǔ)戶付某、倪某、張印巖、韓某、高某、孔某1、朱某均有參與將被告人武紅星扭送到兗州區(qū)公安局。
24、兗州區(qū)公安局2016年4月12日出具證明，證明在身份證號(hào)碼、370882199201161234下無(wú)殷翔、許妍青兩人。
25、兗州區(qū)公安局2016年4月14日出具證明三份，證明秦昭貴與柳鳳玲系夫妻、武墩強(qiáng)與李麗系夫妻、范偉與耿春梅系夫妻。
26、濟(jì)寧市兗州區(qū)看守所2016年7月5日出具的情況說(shuō)明，證明被告人武某提供線索稱在2015年5月底有阻止同監(jiān)室在押人員金川企圖自殺事件無(wú)法核實(shí)。民警在值班期間發(fā)現(xiàn)該犯有危險(xiǎn)舉動(dòng)時(shí)，均采取有效措施予以制止。
27、被告人禚秀蓮提交的2014年9月24日東正公司蓋章的欠條，證明東正公司欠禚秀蓮10萬(wàn)元提成。
28、被告人孔某1提交戶口本、舊關(guān)村委證明，證明鑒證報(bào)告中的孔倩是其女兒、張春英是其妻子、孔德良是其子、孫偉是其兒媳，其名下存款為其本人存款。
29、被告人武某的辯護(hù)人提交的證明，證明武某在看守所有救人的立功表現(xiàn)。
30、被告人付某提交的收到條及孟曉東的收據(jù)，返給集資參與人楊崇仁部分款項(xiàng)的證明及部分諒解書(shū)，證明其為東正公司墊付客戶兌付款81，060.00元，公司出具了欠條，兌付給孟曉東30，000.00元，孟曉東將收據(jù)交給付某，被告人付某取得部分集資參與人的諒解。
31、被告人高某提交的向集資參與人返還提成的銀行憑證和收條及公安機(jī)關(guān)核實(shí)的材料，證明被告人高某的實(shí)際非法獲利數(shù)額。
32、被告人禚秀蓮提交的公司欠100，000.00元提成的證明、保證書(shū)和將其給集資參與人造成的全部實(shí)際損失清退的收條及諒解書(shū)，證明被告人禚秀蓮實(shí)際非法獲利數(shù)額及主動(dòng)退贓并取得集資參與人諒解的事實(shí)。
33、被告人孔某1提交的家庭戶籍證明和部分諒解書(shū)，證明被告人孔某1的親屬關(guān)系及取得部分集資參與人的諒解。
34、被告人嚴(yán)某提交的陶翠萍、王文見(jiàn)的投資收據(jù)原件及書(shū)面證明，證明陶翠萍的存款已兌付，王文見(jiàn)名下的存款為被告人嚴(yán)某本人的存款。
35、被告人韓某提交的家庭戶口簿，殷翔、許妍青的收據(jù)，證明殷翔、許妍青名下的存款為被告人韓某的存款。
（二）證人證言
1、證人段瀟明、段某2等人的證言，證實(shí)兗州東正投資擔(dān)保有限公司于2012年11月開(kāi)始營(yíng)業(yè)，2013年注冊(cè)成立公司，公司法定代表人是武紅星，負(fù)責(zé)總體工作。股東有武紅星、徐新虎（徐文）、徐某、嚴(yán)某、馮某、武洪秀。公司總經(jīng)理是朱某，負(fù)責(zé)公司的總體業(yè)務(wù)，抓存款。業(yè)務(wù)經(jīng)理有徐某、高某、韓某、孔某1、段某1、禚秀蓮、武某、付某等人負(fù)責(zé)拉存款，按照介紹存款的數(shù)額賺取提成。2013年9月前徐某負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)和放貸，之后朱某、段某1負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)和放貸。被告人武紅星對(duì)員工說(shuō)過(guò)都可以接受投資人到公司存款，公司門上邊有電子宣傳屏，寫(xiě)有存款利息1.5%。公司在互聯(lián)網(wǎng)上有網(wǎng)站宣傳，有宣傳頁(yè)。公司與客戶簽訂委托投資協(xié)議，一般三個(gè)月一期，利息都是提前支付，每月1.5%。客戶存款大部分都是直接打到武紅星個(gè)人的賬戶上。公司吸收的資金主要用于放貸、費(fèi)用、工資、提成、借款等，每個(gè)業(yè)務(wù)員介紹吸收的資金公司都有賬目，記得很清楚，主要有電子賬。
2、證人秦剛、李某1、吳某1、梁某、張某1、孔某2、蔣某、張某2、劉某、張某3、周某1、王某、吳某2、吳某3、吳某4等人的證言，證實(shí)東正公司將吸收的資金進(jìn)行放貸的情況，與鑒定報(bào)告中關(guān)于資金具體去向相互印證。
3、證人倪某的證言，證實(shí)其案發(fā)前去東正公司要錢，當(dāng)時(shí)很多人都找武紅星要錢，其給付某打電話問(wèn)怎么辦，付某說(shuō)得把武紅星弄到公安局去，其與韓某、張印巖開(kāi)車把武紅星送到公安局，一會(huì)高某、孔某1、付某也到公安局了。
（三）集資參與人的陳述
集資參與人郁寒梅、焦偉、蔣玉紅、劉墩穩(wěn)、孫玉遜、姚樹(shù)信、孫玉東、楊麗萍、于保建、孔令美、卞中芹、趙華東、李桂英、韓汝苓、王增芹等人的陳述，證實(shí)存款時(shí)，兗州東正投資擔(dān)保有限公司向集資參與人出具了委托投資咨詢合同、投資擔(dān)保合同、收據(jù)，存三個(gè)月為一期，月息1.5%，利息先付，到期后本金未能收回，造成損失的事實(shí)。并證實(shí)東正公司公開(kāi)向社會(huì)宣傳的方式：電子屏、網(wǎng)站、宣傳單頁(yè)、業(yè)務(wù)人員宣傳介紹。同時(shí)證明被告人朱某等人介紹集資參與人到兗州東正投資擔(dān)保有限公司存款的事實(shí)。
（四）山東中明會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司兗州分公司出具的魯中明兗鑒字【2015】第001號(hào)《兗州東正投資擔(dān)保有限公司吸收公眾存款案鑒證報(bào)告》，證明截至2014年9月，東正公司吸收個(gè)人存款65，033，421.50元，存款人數(shù)622人。未退還本金的存款人數(shù)、給存款人造成實(shí)際損失的數(shù)額的情況。
（五）被告人的供述和辯解：
1、被告人武紅星的供述和辯解，證實(shí)被告人武紅星系被扭送至公安機(jī)關(guān)。兗州東正公司開(kāi)始營(yíng)業(yè)的時(shí)間及注冊(cè)成立公司的時(shí)間，公司吸收存款的方式、來(lái)源、利息及提成的計(jì)算，吸收存款的大體數(shù)額及款項(xiàng)的去向，公司工作人員的組成，職務(wù)分工。
2、被告人朱某的供述和辯解，證實(shí)被告人朱某為兗州東正公司的總經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)公司的日常管理、日常事務(wù)和工作人員的管理，個(gè)人吸收存款及非法獲利的數(shù)額。東正公司的運(yùn)營(yíng)情況及公司人員的組成、分工。公司吸收存款的方式、流程、來(lái)源、利息及提成的計(jì)算，吸收存款的大體數(shù)額及款項(xiàng)的去向。
3、被告人徐某的供述和辯解，證實(shí)被告人徐某為兗州東正投資擔(dān)保有限公司股東，主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)自首。證明公司的運(yùn)營(yíng)情況，人員構(gòu)成，分工，其他股東和業(yè)務(wù)員的情況。公司利息及提成的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)放貸款金額及去向。證明被告人徐某吸收資金及非法獲利的數(shù)額，除吸收資金外，與被告人段某1一組主要負(fù)責(zé)公司的放貸和催款，其經(jīng)手放出的貸款大約2000多萬(wàn)都沒(méi)有收回。
4、被告人段某1的供述和辯解，證實(shí)公司的運(yùn)營(yíng)情況，人員構(gòu)成，分工，其他股東和業(yè)務(wù)員的情況。公司利息及提成的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)放貸款的流程、公司吸收資金的去向。證明被告人段某1吸收資金及非法獲利的數(shù)額，除吸收資金外，與被告人徐某一組主要負(fù)責(zé)公司的放貸及貸款客戶的考察。
5、被告人武某的供述和辯解，證實(shí)被告人武某是業(yè)務(wù)經(jīng)理，其吸收的存款分別以武洪秀、武曉月的名字記的賬，被告人本人吸收存款的數(shù)額及非法獲利情況。證實(shí)公司股東經(jīng)常開(kāi)會(huì)安排業(yè)務(wù)員多向社會(huì)宣傳來(lái)東正公司投資。公司利息及提成的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。公司門頭制作了電子宣傳屏，互聯(lián)網(wǎng)上也制作了網(wǎng)站進(jìn)行融資宣傳。
6、被告人付某的供述和辯解，證實(shí)被告人付某介紹吸收存款的數(shù)額及非法獲利的情況。公司利息及提成的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。被告人付某為公司向投資人墊付了10多萬(wàn)元。
7、被告人孔某1的供述和辯解，證實(shí)被告人孔某1是看到東正公司的宣傳應(yīng)聘業(yè)務(wù)經(jīng)理的，經(jīng)理朱某安排其去社會(huì)宣傳拉存款。公司利息及提成的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。被告人本人吸收存款的數(shù)額及非法獲利情況。
8、被告人韓某的供述和辯解，證實(shí)被告人韓某是2012年11月29日去東正公司應(yīng)聘的，接待人是嚴(yán)某和馮某。個(gè)人吸收存款及非法獲利的數(shù)額。東正公司的運(yùn)營(yíng)情況及公司人員的組成、分工。公司吸收存款的方式、流程、來(lái)源、利息及提成的計(jì)算。
9、被告人高某的供述和辯解，證實(shí)被告人高某參與將被告人武紅星扭送至公安機(jī)關(guān)。東正公司的運(yùn)營(yíng)情況及公司人員的組成、分工。公司吸收存款的方式、流程、來(lái)源、利息及提成的計(jì)算。
10、被告人禚秀蓮的供述和辯解，證實(shí)2013年1月份通過(guò)朱某到東正公司工作。公司的運(yùn)營(yíng)情況及公司的股東及業(yè)務(wù)人員的情況，業(yè)務(wù)人員提成和儲(chǔ)戶利息的計(jì)算方式。公司通過(guò)各種渠道宣傳，主要是公司門口的滾動(dòng)字幕、宣傳單、兗州人網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)宣傳，公司人員廣泛介紹自己關(guān)系人來(lái)公司存款。
11、被告人嚴(yán)某的供述和辯解，證實(shí)被告人嚴(yán)某主動(dòng)投案，向公安機(jī)關(guān)上繳公司賬目十一本。證明公司的人員組成、分工，運(yùn)作方式。證明被告人嚴(yán)某為公司股東，個(gè)人吸收存款及非法獲利的數(shù)額。
12、被告人馮某的供述和辯解，證實(shí)被告人馮某為股東及本人吸收存款的事實(shí)。東正公司人員組成及吸收存款的事實(shí)。公司向業(yè)務(wù)人員支付提成和儲(chǔ)戶利息的計(jì)算方式。
二、被告人武紅星在鄒城東正非融資性擔(dān)保有限公司非法吸收公眾存款的事實(shí)：
2013年12月10日，被告人武紅星通過(guò)鄒城市公共資源交易監(jiān)管平臺(tái)取得了鄒城市東灘路20號(hào)的房產(chǎn)5年的使用權(quán)，租金共計(jì)7，891，800.00元，欲成立鄒城東正非融資性擔(dān)保有限公司。
2014年1月20日，被告人武紅星將前兩年的租金1，535，000.00元轉(zhuǎn)入鄒城市財(cái)政局資金專戶，2014年3月7日，被告人武紅星向鄒城市金融工作辦公室賬戶繳納3，000，000.00元保證金。上述資金加上鄒城公司的裝修費(fèi)用共計(jì)4，920，000.00元，均為被告人武紅星在兗州東正投資擔(dān)保有限公司非法吸收的公眾存款。
2014年3月25日，被告人武紅星在鄒城市注冊(cè)成立鄒城東正非融資性擔(dān)保有限公司。
從2014年4月起至案發(fā)，被告人武紅星以與兗州東正投資擔(dān)保有限公司同樣的方式在鄒城市非法吸收資金3，420，930.00元無(wú)法歸還。
原審判決認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：
（一）書(shū)證
1、集資參與人提交的鄒城東正投資擔(dān)保有限公司出具的收據(jù)及委托投資咨詢合同，證實(shí)武紅星非法吸收公眾存款的事實(shí)。
2、鄒城市公安局扣押清單，證實(shí)公安機(jī)關(guān)扣押東正公司物品的情況。
3、租賃合同解除手續(xù)，證實(shí)鄒城東正非融資性擔(dān)保有限公司在鄒城市租賃房屋的事實(shí)。
4、委托收款明細(xì)表，證實(shí)被告人武紅星非法吸收公眾存款及給付部分利息的情況。
5、鄒城東正投資擔(dān)保有限公司企業(yè)信息，證實(shí)被告人武紅星注冊(cè)成立公司的基本信息。
（二）證人證言
1、證人孔某3的證言，證實(shí)其為被告人武紅星在鄒城開(kāi)辦的公司進(jìn)行了裝修，裝修費(fèi)用大約1，500，000.00元。
2、證人周某2的證言，證實(shí)其于2014年3月份到鄒城東正非融資性擔(dān)保有限公司工作，負(fù)責(zé)維護(hù)房子、協(xié)調(diào)關(guān)系。工資都是會(huì)計(jì)做好表由武紅星審核后由會(huì)計(jì)發(fā)放。
3、證人魏某的證言，證實(shí)2014年3月份被告人武紅星在鄒城市開(kāi)辦了東正擔(dān)保公司，同年7月被告人武紅星安排其到公司工作任總經(jīng)理。主要負(fù)責(zé)裝修房子和出租。公司的主要業(yè)務(wù)是面向社會(huì)吸收公眾存款，做一些擔(dān)保工作。在東正公司投資的主要是員工自己的及員工親屬的錢，公司工作人員介紹他人到公司投資有5%的提成。
4、證人李某2的證言，證實(shí)2013年11月份在東正公司大堂做接待，有來(lái)投資咨詢的負(fù)責(zé)接待、講解。給對(duì)方看看營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證，看看在金融辦交的保證金的復(fù)印件。再講到東正公司存款安全可靠，可以存半年也可以存一年，最初存一年期限的月息是1.33分，2014年陰歷八月15日，東正公司搞活動(dòng)，存半年月息1.6分，存一年利息1.66分。2014年6、7月份武紅星安排了一個(gè)姓魏的擔(dān)任總經(jīng)理。姓魏的曾給其說(shuō)過(guò)如果有親戚、朋友有錢可以到東正公司投資，這屬于自有資金，不違法。
5、證人鄭某的證言，證實(shí)其于2014年2、3月份在東正公司工作，公司成立之初，武紅星安排周某2負(fù)責(zé)，并沒(méi)有安排具體職務(wù)。2014年7月份以后，武紅星安排魏某全面負(fù)責(zé)，并開(kāi)會(huì)任命其為總經(jīng)理，呂剛協(xié)助工作。在周某2負(fù)責(zé)的時(shí)候有陸續(xù)到公司咨詢投資業(yè)務(wù)的但不多，從魏某來(lái)了后，公司的業(yè)務(wù)才開(kāi)始增多，東正公司大部分?jǐn)垉?chǔ)業(yè)務(wù)都是魏某來(lái)公司負(fù)責(zé)后辦理的。魏某給大堂負(fù)責(zé)接待的工作人員和后邊的工作人員都說(shuō)過(guò)如果有來(lái)咨詢的就告訴他們東正公司是合法的，手續(xù)齊全，安全可靠，給的利息比銀行高，自有資金是合法的，以此來(lái)吸引對(duì)方投資。
6、證人張某4的證言，證明其于2014年7月在鄒城東正公司做大堂接待，負(fù)責(zé)給來(lái)投資咨詢的講解。給對(duì)方看看營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證，看看在鄒城市金融辦交的3，000，000.00元保證金的復(fù)印件。再講存款到東正公司安全可靠，利息比銀行高，可以存半年也可以存一年，存半年月息1.6分，存一年利息1.66分。介紹他人來(lái)公司投資有0.3%的提成。公司老板是武紅星，姓魏的女的負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)。
（三）集資參與人的陳述
1、集資參與人律萍的陳述，證實(shí)其于2014年1月份路過(guò)鄒城東正非融資性擔(dān)保有限公司時(shí)發(fā)現(xiàn)公司招工就去應(yīng)聘會(huì)計(jì)。到了3、4月份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照下來(lái)后開(kāi)始對(duì)外經(jīng)營(yíng)。被告人武紅星給員工開(kāi)會(huì)說(shuō)這個(gè)公司在曲阜、兗州、泗水、平邑都有公司，是正常國(guó)資委招商引資來(lái)的項(xiàng)目，而且在鄒城市金融辦交了3，000，000.00元的保證金，把錢存到那里很保險(xiǎn)，息比銀行高。因?yàn)樵跂|正公司工作，家里陸續(xù)存了265，000.00元。公司除了給收據(jù)還有一份委托投資咨詢合同。錢都是武紅星支配，他的賬戶很多，都是武紅星本人的，公司就一個(gè)賬號(hào)，是在鄒城濟(jì)寧銀行，賬上基本沒(méi)錢，都是放在武紅星個(gè)人賬戶上。一般有客戶存款就直接打到武紅星的名下。公司有六個(gè)員工，鄒城投資的錢大部分是公司員工的錢。公司員工投了200多萬(wàn)，剩下的100多萬(wàn)是外面的客戶投的。
2、集資參與人鄭某的陳述，證實(shí)其于2014年2月份在鄒城東正非融資性擔(dān)保有限公司上班，專門負(fù)責(zé)給來(lái)投資的打收據(jù)單。被告人武紅星給員工介紹說(shuō)是正規(guī)公司，是一家有實(shí)力的公司，手續(xù)齊全，任何人都可以到公司存錢。利息比銀行高，存一年1.5分，員工有錢可以投資到公司。鄭某陸續(xù)投資557，000.00元，其姨妹投資100，000.00元。公司除了給收據(jù)還有一份委托投資咨詢合同。
3、集資參與人王德福的陳述，證明2014年9月份路過(guò)鄒城東正非融資性擔(dān)保有限公司，就進(jìn)去看看，業(yè)務(wù)員介紹東正公司是一家有實(shí)力的公司，任何人都可以到公司存錢，利息比銀行高，可以存三月、半年、一年等，存的時(shí)間越長(zhǎng)利息越高，一般利息一分五左右。其就拿了20，000.00元到東正公司了，業(yè)務(wù)員給寫(xiě)了收據(jù)并簽了委托投資咨詢合同。
4、集資參與人辛大慶的陳述，證明2014年9月份聽(tīng)朋友李雪說(shuō)有個(gè)東正擔(dān)保公司，是政府招商引資的項(xiàng)目，現(xiàn)在正面向社會(huì)吸收投資，將錢投資給東正公司可以得到很高的利息，比銀行高得多，李雪又帶其看了公司的相關(guān)手續(xù)，就在東正公司投資了144，000.00元。李雪等人給我辦理了投資合同、收據(jù)。
另外，集資參與人張召坤、程學(xué)志等人的陳述，均證明東正公司對(duì)其進(jìn)行了宣傳及在東正公司存款的事實(shí)。
（四）被告人武紅星的供述和辯解，證實(shí)被告人武紅星于2014年3月份在鄒城租賃房屋注冊(cè)公司、繳納注冊(cè)資金、對(duì)租賃房屋進(jìn)行裝修、繳納保證金的事實(shí)及資金的來(lái)源。證明被告人武紅星在鄒城公司吸收存款的數(shù)額及利息標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)務(wù)員的提成標(biāo)準(zhǔn)及吸收存款的去向，公司人員的組成情況。
一審法院認(rèn)為
原審法院認(rèn)為，被告人武紅星、朱某、嚴(yán)某、徐某、段某1、孔某1、韓某、高某、禚秀蓮、武某、付某、馮某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，造成巨額財(cái)產(chǎn)無(wú)法返還，各被告人的行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
被告人武紅星成立鄒城東正非融資性擔(dān)保有限公司后，并未進(jìn)行合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而是違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，以非法吸收或變相吸收公眾存款為主要業(yè)務(wù)，擾亂金融秩序，造成巨額財(cái)產(chǎn)無(wú)法返還，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。其犯罪數(shù)額應(yīng)當(dāng)與在兗州東正投資擔(dān)保有限公司非法吸收的公眾存款累加計(jì)算。兗州東正投資擔(dān)保有限公司、鄒城東正非融資性擔(dān)保有限公司自成立后，即以非法吸收存款為主要活動(dòng)，不能以單位犯罪論處。
本案12名被告人在兗州東正投資擔(dān)保有限公司非法吸收公眾存款的行為系共同犯罪。被告人武紅星在兗州東正投資擔(dān)保有限公司任法定代表人，控制公司的全部事務(wù)，在公司中具有領(lǐng)導(dǎo)地位，其參與犯罪數(shù)額巨大、情節(jié)嚴(yán)重，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰；被告人段某1、孔某1、韓某、高某、禚秀蓮、武某、付某均參與犯罪數(shù)額巨大，但上述被告人在共同犯罪中僅起次要或輔助作用，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從犯；被告人朱某為公司經(jīng)理，被告人嚴(yán)某、徐某、馮某為公司股東，除介紹集資參與人到公司存款外還主要參與公司的管理活動(dòng)或參與放貸及放貸前的客戶考察工作，應(yīng)對(duì)公司在非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的犯罪行為負(fù)責(zé)，其參與犯罪的金額明顯大于數(shù)額巨大的標(biāo)準(zhǔn)或具有其他嚴(yán)重情節(jié)，鑒于四被告人在共同犯罪中對(duì)共同犯罪行為未起到控制作用，其作用相對(duì)主犯較小，亦應(yīng)認(rèn)定為從犯，但該四被告人在共同犯罪中所起的作用明顯大于其他從犯，根據(jù)罪責(zé)刑相一致的原則，其刑罰應(yīng)高于其他從犯。
被告人武紅星歸案后能夠如實(shí)供述全部犯罪事實(shí)且當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，系坦白，依法可以從輕處罰。
被告人朱某、嚴(yán)某、徐某、段某1、孔某1、韓某、高某、禚秀蓮、武某、付某、馮某均為主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)接受訊問(wèn)、配合調(diào)查，沒(méi)有逃避追究，均能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)，當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，可以認(rèn)定自首；被告人朱某、韓某、付某、高某、孔某1、禚秀蓮協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕同案犯，均可認(rèn)定為具有立功表現(xiàn)。
被告人嚴(yán)某、孔某1、高某、禚秀蓮、武某、付某、馮某在案發(fā)后退繳了部分非法所得，被告人徐某退繳了全部非法獲利，均可以酌情從輕處罰；被告人嚴(yán)某主動(dòng)上繳公司賬目及車輛，可酌情從輕處罰。
根據(jù)各被告人在本案中的地位及所起的作用，結(jié)合具體的量刑情節(jié)，對(duì)被告人武紅星、朱某予以從輕處罰；對(duì)被告人徐某、馮某、嚴(yán)某、段某1、孔某1、韓某、高某、武某、付某予以減輕處罰；被告人禚秀蓮在案發(fā)后將其非法獲利全部退繳，并將其名下集資參與人的實(shí)際損失全部予以清退，取得集資參與人的諒解，其犯罪情節(jié)輕微，可以免除刑事處罰。
綜上所述，根據(jù)各被告人在共同犯罪中的地位及所起的作用、參與非法吸收公眾存款的數(shù)額、非法所得的數(shù)額、造成集資參與人實(shí)際損失的數(shù)額、自首、立功的情節(jié)及積極退贓的悔罪表現(xiàn)，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第三十七條、第五十二條、第五十三條、第六十三條、第六十四條、第六十七條第一款、第三款、第六十八條之規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪判處被告人武紅星有期徒刑七年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；以非法吸收公眾存款罪判處被告人朱某有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣十二萬(wàn)元；以非法吸收公眾存款罪判處被告人徐某有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣八萬(wàn)元；以非法吸收公眾存款罪判處被告人嚴(yán)某有期徒刑二年四個(gè)月，并處罰金人民幣七萬(wàn)元；以非法吸收公眾存款罪判處被告人馮某有期徒刑二年二個(gè)月，并處罰金人民幣六萬(wàn)元；以非法吸收公眾存款罪判處被告人韓某有期徒刑二年二個(gè)月，并處罰金人民幣六萬(wàn)元；以非法吸收公眾存款罪判處被告人武某有期徒刑二年一個(gè)月，并處罰金人民幣五萬(wàn)元；以非法吸收公眾存款罪判處被告人高某有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金人民幣五萬(wàn)元；以非法吸收公眾存款罪判處被告人孔某1有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣三萬(wàn)元；以非法吸收公眾存款罪判處被告人付某有期徒刑一年四個(gè)月，并處罰金人民幣三萬(wàn)元；以非法吸收公眾存款罪判處被告人段某1有期徒刑一年，并處罰金人民幣三萬(wàn)元；以非法吸收公眾存款罪判處被告人免予刑事處罰；被告人犯罪所得的一切財(cái)物依法追繳。本案查封、扣押和凍結(jié)的涉案資產(chǎn)，依法處置后將所得款項(xiàng)按比例發(fā)還集資參與人，不足部分繼續(xù)予以追繳。
二審請(qǐng)求情況
上訴人（原審被告人）朱某上訴提出：1、其案發(fā)后主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)上交魯Ｈ×××××黑色本田汽車一輛，并主動(dòng)提供多名同案犯的電話和聯(lián)系方式等信息，上述情節(jié)一審判決未予認(rèn)定；2、其不是公司股東，沒(méi)有參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，沒(méi)有獲得分紅，一審判決對(duì)其量刑過(guò)重，請(qǐng)求二審法院對(duì)其從輕處罰。
其辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見(jiàn)為：1、上訴人朱某案發(fā)后主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)上交魯Ｈ×××××黑色本田汽車一輛，并主動(dòng)提供多名同案犯的電話和聯(lián)系方式等信息，具有立功表現(xiàn)；2、上訴人朱某吸收的存款中有其個(gè)人存款55萬(wàn)元，應(yīng)予扣除；3、上訴人朱某不是公司股東，沒(méi)有參與公司的經(jīng)驗(yàn)管理，沒(méi)有獲得分紅；4、上訴人朱某積極退賠存款人的損失，并取得部分存款人的諒解，一審判決對(duì)上訴人朱某量刑過(guò)重，建議二審法院對(duì)上訴人朱某從輕處罰。
上訴人（原審被告人）徐某以一審判決對(duì)其量刑過(guò)重為由，提出上訴，請(qǐng)求二審法院對(duì)其從輕處罰。其辯護(hù)人以相同觀點(diǎn)提出辯護(hù)意見(jiàn)，建議二審法院對(duì)上訴人徐某減輕處罰。
上訴人（原審被告人）嚴(yán)某以一審判決對(duì)其量刑過(guò)重為由，提出上訴，請(qǐng)求二審法院對(duì)其從輕處罰并適用緩刑。
上訴人（原審被告人）馮某以一審判決對(duì)其量刑過(guò)重為由，提出上訴，請(qǐng)求二審法院對(duì)其從輕處罰。
本院查明
經(jīng)二審審理查明的事實(shí)、證據(jù)與一審相同，一審認(rèn)定本案事實(shí)的證據(jù)均經(jīng)一審?fù)徺|(zhì)證，本院經(jīng)審查后予以確認(rèn)。本院審理期間，上訴人徐某、嚴(yán)某、馮某未提交新證據(jù)，上訴人朱某提交退還李朝霞、呂榮存款的收條及朱軍、朱玉潔、顧昭愛(ài)等人出具的諒解書(shū)用以證實(shí)上訴人朱某退還部分集資參與人存款，取得部分集資參與人諒解的事實(shí)；提交兗州市公安局經(jīng)偵大隊(duì)出具的《扣押清單》證實(shí)，上訴人朱某案發(fā)后主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)上交黑色本田轎車一輛。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，上訴人（原審被告人）朱某、嚴(yán)某、徐某、馮某及原審被告人武紅星、段某1、孔某1、韓某、高某、禚秀蓮、武某、付某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，造成巨額財(cái)產(chǎn)無(wú)法返還，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
原審被告人武紅星成立鄒城東正非融資性擔(dān)保有限公司后，并未進(jìn)行合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而是違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，以非法吸收或變相吸收公眾存款為主要業(yè)務(wù)，擾亂金融秩序，造成巨額財(cái)產(chǎn)無(wú)法返還，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。其犯罪數(shù)額應(yīng)當(dāng)與在兗州東正投資擔(dān)保有限公司非法吸收的公眾存款累加計(jì)算。兗州東正投資擔(dān)保有限公司、鄒城東正非融資性擔(dān)保有限公司自成立后，即以非法吸收存款為主要活動(dòng)，不能以單位犯罪論處。
在共同非法吸收公眾存款犯罪過(guò)程中，被告人武紅星作為兗州東正投資擔(dān)保有限公司法定代表人，控制公司的全部事務(wù)，在公司中具有領(lǐng)導(dǎo)地位，其參與犯罪數(shù)額巨大、情節(jié)嚴(yán)重，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰；被告人段某1、孔某1、韓某、高某、禚秀蓮、武某、付某均參與犯罪數(shù)額巨大，但上述被告人在共同犯罪中僅起次要或輔助作用，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從犯；被告人朱某為公司經(jīng)理，被告人嚴(yán)某、徐某、馮某為公司股東，除介紹集資參與人到公司存款外還主要參與公司的管理活動(dòng)或參與放貸及放貸前的客戶考察工作，應(yīng)對(duì)公司在非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的犯罪行為負(fù)責(zé)，其參與犯罪的金額明顯大于數(shù)額巨大的標(biāo)準(zhǔn)或具有其他嚴(yán)重情節(jié)，鑒于四被告人在共同犯罪中對(duì)共同犯罪行為未起到控制作用，其作用相對(duì)主犯較小，亦應(yīng)認(rèn)定為從犯，但該四被告人在共同犯罪中所起的作用明顯大于其他從犯，根據(jù)罪責(zé)刑相一致的原則，其刑罰應(yīng)高于其他從犯。
被告人武紅星歸案后能夠如實(shí)供述全部犯罪事實(shí)且當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，系坦白，依法可以從輕處罰。被告人朱某、嚴(yán)某、徐某、段某1、孔某1、韓某、高某、禚秀蓮、武某、付某、馮某均為主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)接受訊問(wèn)、配合調(diào)查，沒(méi)有逃避追究，均能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)，可以認(rèn)定自首；被告人朱某、韓某、付某、高某、孔某1、禚秀蓮協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕同案犯，均可認(rèn)定為具有立功表現(xiàn)。被告人嚴(yán)某、孔某1、高某、禚秀蓮、武某、付某、馮某在案發(fā)后退繳了部分非法所得，被告人徐某退繳了全部非法獲利，均可以酌情從輕處罰；被告人嚴(yán)某主動(dòng)上繳公司賬目及車輛，可酌情從輕處罰。根據(jù)各被告人在本案中的地位及所起的作用，結(jié)合具體的量刑情節(jié)，對(duì)被告人武紅星、朱某予以從輕處罰；對(duì)被告人徐某、馮某、嚴(yán)某、段某1、孔某1、韓某、高某、武某、付某予以減輕處罰；被告人禚秀蓮在案發(fā)后將其非法獲利全部退繳，并將其名下集資參與人的實(shí)際損失全部予以清退，取得集資參與人的諒解，其犯罪情節(jié)輕微，可以免除刑事處罰。
關(guān)于上訴人朱某及其辯護(hù)人提出朱某不是公司股東，沒(méi)有參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，沒(méi)有獲得分紅的上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，同案參與人武紅星、徐某、馮某等人的供述能夠證實(shí)，兗州東正投資擔(dān)保有限公司成立后，上訴人朱某被口頭任命為總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司的日常管理工作，且有證人段瀟明、段某2等人的證言予以印證，足以認(rèn)定其參與經(jīng)營(yíng)管理的事實(shí)。上訴人朱某不是兗州東正投資擔(dān)保有限公司股東，沒(méi)有獲得分紅的事實(shí)已經(jīng)一審判決予以了認(rèn)定，故其上訴理由及辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)均不能成立，不予采納。
關(guān)于上訴人朱某的辯護(hù)人提出上訴人朱某吸收的存款中有其個(gè)人存款55萬(wàn)元，應(yīng)予扣除的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，該事實(shí)只有上訴人朱某的供述，沒(méi)有其他證據(jù)予以證實(shí)，且與山東中明會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司兗州分公司出具的魯中明兗鑒字【2015】第001號(hào)《兗州東正投資擔(dān)保有限公司吸收公眾存款案鑒證報(bào)告》相矛盾，故該辯護(hù)意見(jiàn)不能成立，不予采納。原審判決對(duì)上訴人朱某、嚴(yán)某、徐某、馮某量刑時(shí)已充分考慮其所具有的量刑情節(jié)，故其四人及辯護(hù)人提出的量刑過(guò)重的上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)均不能成立，不予采納。
原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，定性準(zhǔn)確，審判程序合法。鑒于二審期間，上訴人朱某積極退賠部分集資參與人存款，取得部分集資參與人諒解，且在案發(fā)后主動(dòng)上交公司車輛，依法可酌情從輕處罰。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款（第二項(xiàng)）及《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，第二十五條第一款，第二十六條第一、四款，第二十七條，第六十七條第一、三款，第六十八條，第五十二條、第五十三條、第六十三條、第六十四條、第三十七條之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持鄒城市人民法院（2015）鄒刑初字第462號(hào)刑事判決的第1、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13項(xiàng)及第2項(xiàng)對(duì)上訴人朱某犯非法吸收公眾存款罪的定性部分，即被告人武紅星犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；被告人徐某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣八萬(wàn)元；被告人嚴(yán)某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年四個(gè)月，并處罰金人民幣七萬(wàn)元；被告人馮某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年二個(gè)月，并處罰金人民幣六萬(wàn)元；被告人韓某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年二個(gè)月，并處罰金人民幣六萬(wàn)元；被告人武某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年一個(gè)月，并處罰金人民幣五萬(wàn)元；被告人高某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金人民幣五萬(wàn)元；被告人孔某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣三萬(wàn)元；被告人付某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年四個(gè)月，并處罰金人民幣三萬(wàn)元；被告人段某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣三萬(wàn)元；被告人禚秀蓮犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰。；被告人犯罪所得的一切財(cái)物依法追繳。本案查封、扣押和凍結(jié)的涉案資產(chǎn)，依法處置后將所得款項(xiàng)按比例發(fā)還集資參與人，不足部分繼續(xù)予以追繳。
二、撤銷鄒城市人民法院（2015）鄒刑初字第462號(hào)刑事判決對(duì)上訴人朱某所犯非法吸收公眾存款罪的量刑部分；
三、上訴人朱某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金十二萬(wàn)元。（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年10月10日起至2017年10月9日止。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納）。
本裁定為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)鞠茂亮
審判員郭方浩
審判員謝斌
裁判日期
二〇一七年三月二十九日
書(shū)記員
書(shū)記員陳攀
