審理法院： 大連市中級人民法院
案 號： （2014）大刑二終字第98號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2014-08-18
審理經(jīng)過
遼寧省大連市西崗區(qū)人民法院審理遼寧省大連市西崗區(qū)人民檢察院指控原審被告人衛(wèi)某1、谷某2、陳某3、蘭某4、王某、楊某、李某甲、陳某、趙某、徐某、呂某、李某乙犯非法吸收公眾存款罪一案，于2013年11月26日作出（2013）西刑初字第269號刑事判決。宣判后，遼寧省大連市西崗區(qū)人民檢察院認(rèn)為判決有誤，提出抗訴；原審被告人衛(wèi)某1、谷某2、徐某不服，提出上訴。本院審查受理后，依法組成合議庭，于2014年6月23日公開開庭審理了本案。遼寧省大連市人民檢察院指派代理檢察員李超然出庭履行職務(wù)，上訴人衛(wèi)某1、谷某2、徐某、原審被告人蘭某4、王某、楊某、李某甲、陳某、趙某、呂某、李某乙及辯護(hù)人吳德民、李彥到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
遼寧省大連市西崗區(qū)人民法院經(jīng)審理查明，2005年10月18日，戰(zhàn)力偉（另案處理）在哈爾濱工商局道里分局注冊成立哈爾濱勝隆投資管理有限公司（以下簡稱公司），公司經(jīng)營范圍為房地產(chǎn)、商業(yè)投資管理、理財方案的咨詢與服務(wù)（法律、行政法規(guī)限制經(jīng)營的除外）、軟件開發(fā)及銷售。2011年6月1日，戰(zhàn)力偉在大連市西崗區(qū)工商局注冊成立哈爾濱勝隆投資管理有限公司大連分公司（以下簡稱大連分公司）。2012年3月至7月，被告人谷某2為大連分公司負(fù)責(zé)人，2011年11月至2012年7月11日，被告人衛(wèi)鳳君為大連分公司財務(wù)經(jīng)理，公司先后招錄被告人陳某3、楊某、蘭某4、王某、李某甲、陳某、呂某、李某乙、趙某、徐某及于莉娜（另案處理）等人為大連分公司業(yè)務(wù)員。自成立以來，大連分公司印制了大量宣傳材料，由業(yè)務(wù)員在老年人聚集的地方進(jìn)行宣傳，由谷某2等人不定期組織老年人在大連分公司、飯店等地利用公司提供的程序化交易系統(tǒng)投資模式幻燈片進(jìn)行授課，宣傳哈爾濱勝隆投資管理有限公司程序化期貨交易高收益、高回報。承諾存款的年收益可以達(dá)到60%-70%，以此吸引客戶到公司投資?？蛻艚?jīng)業(yè)務(wù)員招攬到公司后，由財務(wù)部門負(fù)責(zé)收款及簽訂合同。合同簽訂后業(yè)務(wù)員從中提取16%-34%不等的提成，各部部長從部內(nèi)業(yè)務(wù)員所非法吸收的公眾存款中提取2%-5%的提成，余下資金由被告人衛(wèi)某1等人存入公司法定代表人戰(zhàn)力偉的賬戶。在沒有依法取得金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可的情況下面向社會不特定對象吸收公眾存款。
經(jīng)大連市科華司法鑒定中心鑒定，截止2012年7月13日，大連分公司共非法吸收公眾存款人民幣6571萬元。被告人谷某2自2012年3月任大連分公司負(fù)責(zé)人以來，該公司非法吸收公眾存款人民幣2994萬元；被告人衛(wèi)鳳君于2011年11月至2012年7月11日在大連分公司擔(dān)任財務(wù)主管期間，該公司非法吸收公眾存款人民幣6223萬元；被告人陳某3自2011年8月入職以來，非法吸收公眾存款人民幣315萬元，其任部長期間，部內(nèi)業(yè)務(wù)員非法吸收公眾存款人民幣475萬元；被告人蘭某4自2011年7月入職以來，非法吸收公眾存款人民幣461萬元；被告人楊某自2011年12月入職以來，非法吸收公眾存款人民幣213萬元，其任部長期間，部內(nèi)業(yè)務(wù)員非法吸收公眾存款人民幣98萬元；被告人李某甲自2011年8月入職以來，非法吸收公眾存款人民幣301萬元；被告人陳某自2011年12月入職以來，非法吸收公眾存款人民幣215萬元；被告人王某自2011年8月入職以來，非法吸收公眾存款人民幣355萬元；被告人趙某自2011年7月入職以來，非法吸收公眾存款人民幣205萬元；被告人呂某自2011年9月入職以來，非法吸收公眾存款人民幣146萬元；被告人李某乙自2011年8月入職以來，非法吸收公眾存款人民幣123萬元；被告人徐某自2012年3月入職以來，非法吸收公眾存款人民幣185萬元。大連分公司非法吸收的公眾存款除部分被業(yè)務(wù)員提成外，其余全部匯往總公司。
另查，2012年7月15日，被告人谷某2到公安機(jī)關(guān)投案，如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。2013年3月27日，被告人蘭某4到公安機(jī)關(guān)投案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)。
又查，被告人谷某2案發(fā)后返還贓款人民幣37800元，被告人王某案發(fā)后返還贓款人民幣66900元，被告人楊某案發(fā)后返款人民幣203000元以及一臺車牌號為遼B×××××中華牌轎車。
原審法院認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有案件來源、抓獲經(jīng)過、相關(guān)書證、刑事判決書、被告人供述、證人證言等。
一審法院認(rèn)為
原審法院認(rèn)為，哈爾濱勝隆投資管理有限公司未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自非法吸收公眾存款，作為公司直接責(zé)任人員，被告人衛(wèi)鳳君、谷某2、陳某3非法吸收公眾存款數(shù)額巨大，被告人蘭某4、王某、楊某、徐某、李某甲、陳某、趙某、呂某、李某乙非法吸收公眾存款數(shù)額較大，其行為擾亂了金融秩序，侵犯了國家金融管理制度，均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人衛(wèi)鳳君、谷某2、陳某3、蘭某4、王某、楊某、李某甲、陳某、趙某、徐某、呂某、李某乙屬共同犯罪。被告人谷某2、蘭某4系自首，依法予以從輕處罰。衛(wèi)鳳君、陳某3、楊某、李某甲、陳某、趙某、徐某、呂某、李某乙到案后，如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，自愿認(rèn)罪，予以從輕處罰。被告人王某、李某甲到案后，如實(shí)供述基本犯罪事實(shí)，自愿認(rèn)罪，酌情予以從輕處罰。被告人蘭某4系累犯，依法予以從重處罰。案發(fā)后，谷某2、王某、楊某返還部分贓款，酌情予以從輕處罰。原審法院依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，判決如下：被告人衛(wèi)某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣100000元；被告人谷某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個月，并處罰金人民幣100000元；被告人陳某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年三個月，并處罰金人民幣100000元；被告人蘭某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個月，并處罰金人民幣50000元；被告人王某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年十一個月，并處罰金人民幣50000元；被告人李某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年九個月，并處罰金人民幣50000元；被告人楊某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑二年，并處罰金人民幣50000元；被告人陳某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣30000元；被告人趙某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年五個月，并處罰金人民幣30000元；被告人徐某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年四個月，并處罰金人民幣20000元；被告人呂某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年二個月，并處罰金人民幣20000元；被告人李某乙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年一個月，并處罰金人民幣20000元；
遼寧省大連市西崗區(qū)人民檢察院的抗訴意見是，原審判決對谷某2量刑畸輕。
遼寧省大連市人民檢察院支持抗訴意見。
二審請求情況
上訴人衛(wèi)鳳君的上訴理由是，在哈爾濱勝隆投資管理有限公司工作9個月，所履行的為正常工作，沒有得到一分贓款，一審量刑過重。
上訴人衛(wèi)鳳君的辯護(hù)人辯稱，衛(wèi)鳳君在本案中的作用是輔助性的，衛(wèi)鳳君沒有審查權(quán)、審批權(quán)、決定權(quán)，在簽訂合同這個環(huán)節(jié)中起的作用是次要的，請求法庭從輕處罰。
上訴人谷某2的上訴理由是，只是一名打工人員，案發(fā)后采取了最大的補(bǔ)救措施，積極返贓，認(rèn)罪態(tài)度好，有自首情節(jié)，請求法庭從輕處罰。
本院查明
二審經(jīng)審理查明的事實(shí)同一審一致，本院予以確認(rèn)。各上訴人、原審被告人及辯護(hù)人在二審期間均未提供新證據(jù)。
另查，二審期間，上訴人徐某向本院遞交撤訴狀，申請撤回上訴。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，上訴人谷某2、衛(wèi)鳳君、徐某及原審被告人陳某3、蘭某4、王某、楊某、李某甲、陳某、趙某、徐某、呂某、李某乙作為哈爾濱勝隆投資管理有限公司大連分公司員工，以牟利為目的，未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，以哈爾濱勝隆投資管理有限公司名義向社會公開宣傳，承諾給予高額回報，向社會不特定對象吸收資金，擾亂了金融秩序，侵犯了國家金融管理制度，均構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。其中，上訴人谷某2、衛(wèi)鳳君及原審被告人陳某3非法吸收公眾存款數(shù)額巨大，原審被告人陳某3、蘭某4、王某、楊某、李某甲、徐某、陳某、趙某、徐某、呂某、李某乙非法吸收公眾存款數(shù)額較大。原審以非法吸收公眾存款罪對本案定罪，并認(rèn)定谷某2、衛(wèi)鳳君、徐某、陳某3、蘭某4、王某、楊某、李某甲、陳某、趙某、徐某、呂某、李某乙系共同犯罪，谷某2、蘭某4系自首，予以從輕處罰，衛(wèi)鳳君、徐某、陳某3、王某、楊某、李某甲、陳某、趙某、徐某、呂某、李某乙自愿認(rèn)罪，予以從輕處罰，谷某2、王某、楊某返還部分贓款、予以從輕處罰，蘭某4系累犯、予以從重處罰，均無不當(dāng)之處。
關(guān)于抗訴機(jī)關(guān)提出原審判決對谷某2量刑畸輕，上訴人衛(wèi)鳳君提出所履行的為正常工作，沒有得到任何贓款，一審量刑過重，以及上訴人谷某2提出只是一名打工人員，案發(fā)后采取了最大的補(bǔ)救措施，積極返贓，認(rèn)罪態(tài)度好，有自首情節(jié)，請求法庭從輕處罰的抗訴意見及上訴意見，經(jīng)查，在案原審被告人及相關(guān)證人均證實(shí)，谷某2系哈爾濱勝隆投資管理有限公司大連分公司負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司全面工作；谷某2亦供述，其在公司內(nèi)負(fù)責(zé)招聘員工、接待、主持對外公關(guān)、人員管理等工作。衛(wèi)鳳君作為應(yīng)聘到哈爾濱勝隆投資管理有限公司大連分公司的財務(wù)人員，具體犯罪行為只是負(fù)責(zé)收款及向戰(zhàn)力偉匯款，未直接實(shí)施非法吸收公眾存款犯罪行為。在谷某2、衛(wèi)鳳君等人的非法吸收公眾存款犯罪中，衛(wèi)鳳君作用、地位遠(yuǎn)較谷某2為低。谷某2雖參與非法吸收存款數(shù)額少于衛(wèi)鳳君，且具有自首、退還部分贓款情節(jié)，但結(jié)合全案事實(shí)，原審未準(zhǔn)確區(qū)分谷某2、衛(wèi)鳳君在共同犯罪中的作用，導(dǎo)致對二人量刑失衡，本院予以糾正，對抗訴機(jī)關(guān)的抗訴意見及衛(wèi)鳳君的上訴理由，予以采納。關(guān)于谷某2提出案發(fā)后采取了最大的補(bǔ)救措施，積極返贓，認(rèn)罪態(tài)度好，有自首情節(jié)，請求法庭從輕處罰上訴意見，經(jīng)查，原審已全部考量谷某2從輕處罰情節(jié)，故對谷某2上訴理由，本院不予采納。
上訴人徐某在二審期間向本院申請撤回上訴，符合法律規(guī)定，本院予以準(zhǔn)許。
綜上，原判認(rèn)定的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，審判程序合法，但量刑不當(dāng)。依據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條、第二十六條、第五十二條、第六十五條第一款、第六十七條第一款、第三款、第七十二條第一、三款、《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、準(zhǔn)許上訴人徐某撤訴。
二、維持遼寧省大連市西崗區(qū)人民法院（2013）西刑初字第269號刑事判決中對陳某3、蘭某4、王某、李某甲、楊某、陳某、趙某、徐某、呂某、李某乙的定罪與量刑部分，即“被告人陳某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年三個月，并處罰金人民幣100000元；被告人蘭某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個月，并處罰金人民幣50000元；被告人王某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年十一個月，并處罰金人民幣50000元；被告人李某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年九個月，并處罰金人民幣50000元；被告人楊某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑二年，并處罰金人民幣50000元；被告人陳某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣30000元；被告人趙某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年五個月，并處罰金人民幣30000元；被告人徐某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年四個月，并處罰金人民幣20000元；被告人呂某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年二個月，并處罰金人民幣20000元；被告人李某乙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年一個月，并處罰金人民幣20000元”。
三、撤銷該判決中對上訴人谷某2、衛(wèi)鳳君的量刑部分。
四、上訴人谷某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣100000元；上訴人衛(wèi)鳳君犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣100000元。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長郭輝
代理審判員何云波
代理審判員劉家功
裁判日期
二〇一四年八月十八日
書記員
書記員龍國紅（代）
