審理法院： 鶴壁市淇濱區(qū)人民法院
案 號： （2014）淇濱刑初字第71號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2014-12-16
審理經(jīng)過
鶴壁市淇濱區(qū)人民檢察院以鶴淇濱檢刑訴（2014）46號起訴書指控被告人婁海法、李風花、徐清順、郭保成、董家峰、程建軍、張桂芝、王亞非、秦紅霞、龐海濤犯非法吸收公眾存款罪，被告人李風花、徐清順、董家峰、王亞非犯故意銷毀會計憑證、會計賬簿罪，于2014年3月13日向本院提起公訴。本院受理后，依法適用普通程序，組成合議庭，于2014年7月2日公開開庭審理了本案。鶴壁市淇濱區(qū)人民檢察院指派檢察員韓秀紅、侯華蕾、李杰、高明出庭支持公訴。被告人婁海法及其辯護人任建文、被告人李風花及其辯護人仇紅軍，被告人徐清順及其辯護人魏玉鶴，被告人郭保成及其辯護人劉來平，被告人董家峰及其辯護人李莊福，被告人程建軍及其辯護人閻體祿，被告人張桂芝及其辯護人余秀青，被告人王亞非、被告人秦紅霞及其辯護人孫紅超，被告人龐海濤及其辯護人王明亮到庭參加訴訟。期間，公訴機關(guān)兩次要求延期審理，補充偵查。補充偵查終結(jié)后，分別建議本院恢復法庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
鶴壁市淇濱區(qū)人民檢察院指控：
一、非法吸收公眾存款犯罪事實
2009年5月份以來，毛某某（另案處理）等人，使用他人資金先后注冊成立琦新公司、明昆公司，注冊后立即將資金予以抽逃，并相繼成立眾圣公司、宏遠公司、鶴壁炳達理財顧問有限公司。公司成立后，在未經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準的情況下，毛某某等人進行虛假宣傳并以許諾支付高額利息為誘餌，采用簽訂借款合同、擔保合同的方式，向社會不特定公眾非法集資。毛某某等人向社會招募婁海法等人員進入公司或采取發(fā)放提成的方式擴大人員，為其吸收公眾存款。經(jīng)司法會計鑒定：
被告人婁海法非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為67333000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為37602000.00元，給被害人造成的損失為36377600.00元；
被告人李風花非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為76846000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為8466000.00元，給被害人造成的損失為7974690.00元；
被告人徐清順非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為67118122.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為3845000.00元，給被害人造成的損失為3646100.00元；
被告人郭保成非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為31260000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為10315000.00元，給被害人造成的損失為9300050.00元；
被告人董家峰非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為21794000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為3866000.00元，給被害人造成的損失為3758990.00元；
被告人程建軍非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為24575000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為3866000.00元，給被害人造成的損失為3758990.00元；
被告人張桂芝非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為54316000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為4263000.00元，給被害人造成的損失為4167015.00元；
被告人王亞非非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為840000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為8720000.00元，給被害人造成的損失為8258300.00元；
被告人秦紅霞非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為3791000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為3240000.00元，給被害人造成的損失為3101090.00元；
被告人龐海濤非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為14459000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為2764000.00元，給被害人造成的損失為2734660.00元；
案發(fā)后，追回部分贓款、贓物。
二、故意銷毀會計憑證、會計賬簿犯罪事實
2012年下半年，毛某某等人設(shè)立的明昆等公司經(jīng)營陷入困境，為逃避偵查、逃避返還資金，毛某某等人商議后安排李風花、董家峰、徐清順、王亞非、周某、袁九英、薛某某（三人另案處理）等人將明昆、眾圣等公司相關(guān)會計賬目予以銷毀。
公訴機關(guān)向法庭提供了被告人婁海法、李風花、徐清順、郭保成、董家峰、程建軍、張桂芝、王亞非、秦紅霞等人的供述，證人毛某某、董某、郭某某、何某、周某某、張某某、李某某等人的證言，鑒定意見，借款合同，借款憑證，指認現(xiàn)場筆錄等證據(jù)，認為被告人婁海法、李風花、徐清順、郭保成、董家峰、程建軍、張桂芝、王亞非、秦紅霞、龐海濤的行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，被告人李風花、徐清順、董家峰、王亞非的行為已構(gòu)成故意銷毀會計憑證、會計賬簿罪，要求依法追究其刑事責任。
一審答辯情況
被告人婁海法及其辯護人辯解、辯護認為：本案系單位犯罪；鑒定意見確定被告人婁海法吸收公眾存款的數(shù)額與其實際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人李風花及其辯護人辯解、辯護認為：被告人李風花在共同犯罪中系從犯，依法應(yīng)當減輕處罰；被告人李風花自動投案，如實供述自己的罪行，系自首，依法可以減輕處罰；鑒定意見確定被告人李風花吸收公眾存款的數(shù)額與其實際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人徐清順及其辯護人辯解、辯護認為：被告人徐清順系從犯，依法應(yīng)當減輕處罰；鑒定意見確定被告人徐清順吸收公眾存款的數(shù)額與其實際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人郭保成及其辯護人辯解、辯護認為：本案系單位犯罪；被告人郭保成在共同犯罪中系從犯，依法應(yīng)當減輕處罰；鑒定意見確定被告人郭保成吸收公眾存款的數(shù)額與其實際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人董家峰及其辯護人辯解、辯護認為：本案系單位犯罪；被告人董家峰在共同犯罪中系從犯，依法應(yīng)當從輕處罰；鑒定意見確定被告人董家峰吸收公眾存款的數(shù)額與其實際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人程建軍及其辯護人辯解、辯護認為：被告人程建軍在共同犯罪中系從犯，依法應(yīng)當減輕處罰；被告人程建軍自動投案，如實供述自己的罪行，系自首，依法可以減輕處罰；鑒定意見確定被告人程建軍吸收公眾存款的數(shù)額與其實際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人張桂芝及其辯護人辯解、辯護認為：本案系單位犯罪；被告人張桂芝自動投案，如實供述自己的罪行，系自首，依法可以減輕處罰；被告人張桂芝在共同犯罪中系從犯，依法應(yīng)當減輕處罰；鑒定意見確定被告人張桂芝吸收公眾存款的數(shù)額與其實際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人王亞非對指控的犯罪事實沒有異議。
被告人秦紅霞及其辯護人辯解、辯護認為：被告人秦紅霞自動投案，如實供述自己的罪行，系自首，依法可以從輕處罰；被告人秦紅霞在共同犯罪中系從犯，依法應(yīng)當從輕處罰；鑒定意見確定被告人秦紅霞吸收公眾存款的數(shù)額與其實際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人龐海濤及其辯護人辯解、辯護認為：被告人龐海濤沒有非法吸收公眾存款的行為，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
本院查明
經(jīng)審理查明：
一、非法吸收公眾存款犯罪事實
2009年5月份以來，毛某某（另案處理）等人先后注冊成立了鶴壁市琦新資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱琦新公司）、鶴壁市明昆投資擔保有限公司（以下簡稱明昆公司）、鶴壁市眾圣置業(yè)有限公司（以下簡稱眾圣公司）、河南宏遠文化傳媒有限公司、鶴壁炳達理財顧問有限公司。上述公司成立后，毛某某等人面向社會招募婁海法、李風花、徐清順、董家峰、程建軍、張桂芝、王亞非、秦紅霞等人員，并采取發(fā)放提成的方式錄用郭保成、龐海濤等業(yè)務(wù)人員，在未經(jīng)國家金融監(jiān)督管理部門批準的情況下，進行虛假宣傳并以許諾支付高額利息為誘餌，采用簽訂借款合同、擔保合同等方式，向社會不特定公眾非法吸收公眾存款。經(jīng)司法會計鑒定，各被告人非法吸收公眾存款的具體情況如下：
被告人婁海法非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為67333000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為37602000.00元，給存款人造成的損失為36377600.00元；
被告人李風花非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為76846000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為8466000.00元，給存款人造成的損失為7974690.00元；
被告人徐清順非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為67118122.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3845000.00元，給存款人造成的損失為3646100.00元；
被告人郭保成非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為31260000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為10315000.00元，給存款人造成的損失為9300050.00元；
被告人董家峰非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為21794000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3866000.00元，給存款人造成的損失為3758990.00元；
被告人程建軍非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為24575000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3866000.00元，給存款人造成的損失為3758990.00元；
被告人張桂芝非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為54316000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為4263000.00元，給存款人造成的損失為4167015.00元；
被告人王亞非非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為840000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為8720000.00元，給存款人造成的損失為8258300.00元；
被告人秦紅霞非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為3791000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3240000.00元，給存款人造成的損失為3101090.00元；
被告人龐海濤非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為14459000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為2764000.00元，給存款人造成的損失為2734660.00元；
案發(fā)后，公安機關(guān)扣押部分涉案款物。
另查明，被告人李風花、程建軍、張桂芝、秦紅霞經(jīng)電話通知或口頭傳喚，主動到偵查機關(guān)投案。
被告人婁海法主動退出105000元、被告人張桂芝主動退出20000元。
上述事實，有下列證據(jù)予以證實：
被告人婁海法的供述：2009年6月份，我到明昆公司擔任業(yè)務(wù)經(jīng)理，主要是負責資金拆借、協(xié)助總經(jīng)理鄭國慶辦理擔保業(yè)務(wù)和吸收公眾存款。明昆公司沒有什么經(jīng)營，2009年左右開始融資，我主要業(yè)務(wù)就是往公司攬儲。明昆公司對外宣傳在淇河邊建樓，在?？h準備開發(fā)600畝地，其實都沒弄成。毛某某、郭某某、鄭國慶他們不過是為了擴大宣傳，讓群眾覺得明昆公司有實力，便于攬儲。2012年8月份公司出現(xiàn)問題時，毛某某還在淇縣、?？h、開發(fā)區(qū)各成立了一個新辦事處，為了大量吸收資金解決眼前的問題，我們給琦新、眾圣公司介紹存款時，公司的會計都會將存款登記在業(yè)務(wù)員名下，公司據(jù)此發(fā)放提成。
2、被告人李風花供述：2009年6月份我到明昆公司工作，任主管會計。我?guī)椭骼ス疚者^存款，這些人主要是我的親戚朋友、同學、以前的同事以及朋友的朋友，好多客戶我也不認識?？蛻魜泶婵顣r，我會介紹說公司業(yè)務(wù)有淇河邊建科鑫大廈，西臣投村的城中村改造，在?？h、安陽都搞有房地產(chǎn)等。這也都是毛某某讓我們給客戶這樣介紹的，讓客戶感覺到錢是用在具體的經(jīng)營項目上，利潤大，前景可觀。眾圣公司、琦新公司、炳達公司其實是一回事，都是這幾個人開的。公司按照攬儲資金的千分之三或千分之五給業(yè)務(wù)員發(fā)放提成，具體每月是按哪個比例老板說了算。
3、被告人徐清順供述：2009年6月份我到明昆公司風險控制部上班。我為明昆公司吸收過資金，具體都有誰我記不清了。他們有的是親戚朋友，有的是親戚朋友介紹的人。客戶通過我投資的，我讓他們到琦新公司找會計董某辦手續(xù)時說是我介紹的，董某就會記下來，將來按比例給我開績效工資。我給客戶們一方面介紹利息高，另一方面介紹說公司在西臣投村搞城中村改造、在安陽搞房地產(chǎn)項目。公司開會時，毛某某和郭某某他們讓業(yè)務(wù)員給客戶介紹說公司要在?？h投資一處房地產(chǎn)，還說過要在新區(qū)淇河邊建一棟科鑫大廈。2009年公司開業(yè)時印過一批宣傳單，2011年在《鶴壁日報》刊登過廣告，介紹明昆公司的情況，還介紹毛某某本人獲獎榮譽等情況。在我們公司每名員工都做融資攬儲。明昆公司績效工資是按業(yè)務(wù)量返點提成的。我具體提成多少記不清了。
4、被告人郭保成供述：我于2010年下半年到明昆、琦新公司做兼職業(yè)務(wù)員，負責攬儲并按照攬儲金額得提成?？蛻魜泶婵顣r，我會按照老板毛某某等人在開會時讓業(yè)務(wù)員講公司在開展大宗交易，利潤在50%以上那樣向客戶講。公司會計會將我介紹的客戶記錄在我名下，按照我拉來的存款比例給我發(fā)放提成。這幾年我大概得提成有100多萬，又都投入了公司。
5、被告人董家峰供述：2010年上半年我到明昆公司工作。我為公司攬儲會有提成，提成按三分或五分計算。我的客戶去找董某存款時都會告訴她是我介紹的，我拉來多少存款、提成多少都記不清了，以司法會計鑒定為準。琦新、眾圣、明昆公司其實是一回事，公司的業(yè)務(wù)員也都是共同的。老板毛某某他們讓業(yè)務(wù)員對存錢的群眾宣傳說公司搞房地產(chǎn)開發(fā)，把錢用在了科鑫大廈建設(shè)、西臣投村改造和安陽房地產(chǎn)開發(fā)上了。
6、被告人程建軍供述：2010年我到眾圣公司負責辦公室工作。我在公司主要從事吸收社會群眾的錢，并且按照吸收的數(shù)額提成。吸收存款和提成數(shù)額我都記不清了，以司法會計鑒定為準吧。琦新、眾圣、明昆公司其實都是毛某某他們成立的，成立的主要目的就是為了吸收社會群眾的錢，這幾個公司的業(yè)務(wù)員也都是共同的。毛某某、郭某某他們讓我們這些業(yè)務(wù)員對來存款的群眾宣傳說公司有科鑫大廈、西臣投城中村改造、安陽江山明珠小區(qū)建設(shè)等房地產(chǎn)項目，另外還宣傳公司獲得的榮譽、毛某某個人榮譽等，好讓群眾存錢放心。這些宣傳在報紙和《文化河南》刊物上都有體現(xiàn)。
7、被告人張桂芝供述：我于2009年年底到明昆公司財務(wù)室工作，2010年到眾圣公司任會計。我在任會計期間為眾圣、琦新公司攬過儲，公司按照我攬儲金額的三個點或五個點給我發(fā)提成。存款人來存款時，我會按照毛某某說的公司在西臣投有地、安陽有房地產(chǎn)投資向客戶介紹。這樣說目的就是為了讓他們放心把錢存到公司。
8、被告人王亞非供述：2011年11月我到琦新公司上班，毛某某對我說每攬儲10000元一個月給提成50元。我為了得提成就介紹人往琦新公司存錢。我介紹的都是親戚、朋友，他們把錢給我，我給他們打借條。
9、被告人秦紅霞供述：2010年4月份后我到眾圣公司做會計。主要負責對公司賬目的進出明細與借據(jù)、憑證進行復核等工作。公司剛成立時，我們幾個會計就在明昆公司辦公，主要學習融資業(yè)務(wù)。公司有專門負責吸收資金的業(yè)務(wù)員去聯(lián)系客戶，業(yè)務(wù)員如何開展工作都是毛某某教的。在對外宣傳時，業(yè)務(wù)員會介紹眾圣公司有房地產(chǎn)項目，通過明昆擔保把錢借給公司有保障，并且支付的利息也高于銀行正常利率。公司老板毛某某、郭某某在開會時要求我們對外宣稱有西臣投城中村改造工程、安陽龍安區(qū)投資開發(fā)江山明珠小區(qū)、?？h一中對面搞房地產(chǎn)開發(fā)、新區(qū)淇河邊科鑫大廈項目，需要大量用錢，讓客戶知道我們這兒急需投資，將來收益高。業(yè)務(wù)員是按照存款10000元每年200元或300元不等領(lǐng)取提成。李風花、董小春、徐清順、婁海法他們手下都有業(yè)務(wù)員，吸收的存款也都在兩千萬以上，他們的提成每個月有幾萬塊錢不等，最多時一個月能提十幾萬。通過我往公司存錢的有親戚、朋友，還有些是熟人介紹的或自己找過來的。
10、證人毛某某證言：我們成立的眾圣、琦新、明昆等公司都沒有盈利過，對外宣傳的主要就有安陽江山明珠小區(qū)投了三百多萬，在西臣投工地投了六百多萬，實際上這兩個工地是借我們公司的資金，我們收取利息。由于房地產(chǎn)沒有收益，為了使資金鏈不斷，就進行股票交易，希望從股市上獲益，用于償還融資的錢。徐清順、李風花、董小春、婁海法是公司主要成員，會議、決策他們都參與。婁海法負責拆借資金應(yīng)對工商局的檢查，負責銀行貸款。明昆公司兩次大的貸款一次是為了兌付到期的本金和利息。一次是為了湊足注冊資本應(yīng)付檢查。這都是婁海法辦的。2012年8月份，成立淇縣代辦點是徐清順一手促成的。徐清順參與了兩次燒賬。燒賬是我和鄭國慶、郭某某商量的，交待李風花、徐清順、董家峰、婁海法去燒的。燒賬的目的一是不想暴露客戶的隱私，二是不想讓政府查到我們具體吸收了多少存款。
11、證人姚某某證言：2012年我通過鶴壁的報紙、電視等新聞媒體知道了明昆公司，媒體還宣傳了明昆公司董事長毛某某的個人及公司獲獎情況，宣傳了明昆公司的相關(guān)聯(lián)公司眾圣公司、琦新公司、宏遠公司實力雄厚等情況。2012年6月份，我到明昆公司存款，公司會計人員介紹了公司在淇河邊、安陽等地有房地產(chǎn)項目，效益非常好，利息高，并說投資房地產(chǎn)項目很賺錢，把錢存到明昆、眾圣公司不會出任何問題，將來肯定能兌付本息。他們讓我往眾圣公司存錢，并說這些公司都是一家的。我去眾圣公司存錢時，在公司墻上見過浚縣新農(nóng)村改造工地的效果圖、淇河邊房地產(chǎn)項目效果圖等，我問這些項目到底有沒有，公司會計說?？h工地快蓋好了，安陽工地項目已開工，淇河邊項目土地已經(jīng)拿下來了。但到現(xiàn)在我的錢也沒兌付。
12、證人陳某甲證言：我在琦新公司存了三筆錢共計140000元，均由明昆公司擔保，是婁海法介紹存入的。婁海法說琦新公司是搞房地產(chǎn)的，存錢利息比銀行高，明昆是經(jīng)過市里有關(guān)部門批準的，有知名度，比較可靠。我在《鶴壁日報》上也見過明昆公司有關(guān)宣傳，應(yīng)該沒問題。
13、證人蔣某某證言：我往琦新公司存了五筆共計8100000元。我聽毛某某和婁海法說琦新公司、眾圣公司和明昆公司搞房地產(chǎn)。他們給我的利息是月息三分五，利潤很高。我是經(jīng)婁海法聯(lián)系認識的毛某某，毛某某給我說他在鶴壁新區(qū)淇河邊、安陽都有房地產(chǎn)開發(fā)項目，另外他還做著大宗交易，好象是股票、期貨等，毛某某還給我說他是山城區(qū)人大代表，淇濱區(qū)政協(xié)委員，民盟鶴壁委員會主任，還是鶴壁市十大杰出青年、十大經(jīng)濟風云人物等等，讓人覺得很可靠。
14、證人趙某某證言：毛某某安排宏遠公司運作，在《文化河南》雜志上對他本人及明昆、琦新、眾圣、宏遠公司分別進行了宣傳。主要宣傳了毛某某及公司獲得的榮譽、獎牌、和獻愛心捐款的照片等內(nèi)容，為此宏遠公司花了有四五萬元。
15、陳某乙，何某，周某某等561名存款人的證言。證明上述存款人經(jīng)被告人婁海法、李風花、徐清順、郭保成、董家峰、程建軍、張桂芝、王亞非、秦紅霞、龐海濤等人介紹往琦新、眾圣公司存款的事實。同時證明上述被告人在吸收公眾存款過程中，向存款人做虛假介紹，并承諾存款有保證，能夠支付高額利息。
16、借款保證合同、借款憑證一組。證明上述存款人向琦新、眾圣、明昆公司存款時，公司向存款人出具的合同及借款憑證。
17、鑒定意見。證明被告人婁海法非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為67333000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為37602000.00元，給存款人造成的損失為36377600.00元；
被告人李風花非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為76846000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為8466000.00元，給存款人造成的損失為7974690.00元；
被告人徐清順非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為67118122.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3845000.00元，給存款人造成的損失為3646100.00元；
被告人郭保成非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為31260000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為10315000.00元，給存款人造成的損失為9300050.00元；
被告人董家峰非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為21794000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3866000.00元，給存款人造成的損失為3758990.00元；
被告人程建軍非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為24575000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3866000.00元，給存款人造成的損失為3758990.00元；
被告人張桂芝非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為54316000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為4263000.00元，給存款人造成的損失為4167015.00元；
被告人王亞非非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為840000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為8720000.00元，給存款人造成的損失為8258300.00元；
被告人秦紅霞非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為3791000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3240000.00元，給存款人造成的損失為3101090.00元；
被告人龐海濤非法吸收公眾存款金額會計資料顯示為14459000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為2764000.00元，給存款人造成的損失為2734660.00元。
18、辨認筆錄。證明部分存款人辨認出經(jīng)被告人龐海濤介紹，往琦新、眾圣公司存款的情況。
19、《鶴壁日報》復印件、《文化河南》雜志、宣傳頁等宣傳資料。證明明昆、琦新、眾圣公司為吸收社會公眾存款做虛假宣傳的情況。
20、指認筆錄、指認照片一組。證明被告人李風花、秦紅霞及證人毛某某、郭某某、鄭國慶、王志勇、董某、羅新愛等人對明昆、琦新、眾圣、炳達、宏遠等公司借款憑證、借款保證合同、宣傳頁（冊）、《文化河南》雜志、《鶴壁日報》宣傳報道、宣傳照片、簽字報銷憑證等相關(guān)書證的指認情況。
21、關(guān)于調(diào)整“融資利率”的通知。證明明昆、眾圣、琦新等公司存款利率的情況。
22、書證：董某關(guān)于融資登記記錄本1本、李紅簽字認可的眾圣公司提成明細表及詢問李紅筆錄。證明琦新公司會計董某記錄非法吸收公眾存款及眾圣公司會計李紅制作業(yè)務(wù)員提成等情況。
23、琦新、眾圣、明昆公司工商注冊登記資料。證明上述公司的經(jīng)營范圍。沒有吸收公眾存款的內(nèi)容。
24、公安機關(guān)出具的被告人到案證明。證實被告人婁海法于2013年2月21日在溫州市平陽縣鰲江鎮(zhèn)紅河賓館被抓獲；被告人李風花于2013年1月4日被明昆工作組電話通知到該工作組接受調(diào)查時被刑事拘留；被告人徐清順于2013年1月2日11時許在河南省新鄉(xiāng)市北環(huán)路一鋼材市場被抓獲；被告人董家峰于2013年2月17日在鶴壁市淇縣淇緣賓館被抓獲；被告人郭保成于2013年1月10日16時許在河北省贊皇縣城龍門大街西冷1號出租房被抓獲；被告人程建軍于2012年11月27日被明昆工作組電話通知到該工作組接受調(diào)查，并于當日被刑事拘留；被告人張桂芝于2013年1月28日電話通知接受調(diào)查時被刑事拘留；被告人王亞非于2013年2月21日在鶴壁市淇濱區(qū)人民法院被抓獲；被告人秦紅霞于2013年1月4日被明昆工作組電話通知到該工作組接受調(diào)查時被刑事拘留；被告人龐海濤于2013年6月10日13時許在鶴壁市淇濱區(qū)市委1號家屬院被抓獲。
25、扣押物品清單。證明案發(fā)后被告人婁海法主動退出105000元；被告人張桂芝主動退出20000元。同時證明偵查機關(guān)查封、扣押財產(chǎn)情況。
上述證據(jù)，由公訴機關(guān)提供，經(jīng)過法庭質(zhì)證，查證屬實，本院予以確認。
二、故意銷毀會計憑證、會計賬簿犯罪事實
2012年下半年，毛某某等人設(shè)立的明昆等公司經(jīng)營陷入困境，為逃避法律責任，毛某某等人商議后安排李風花、董家峰、徐清順、王亞非、周某、袁九英、薛某某（以上三人另案處理）等人將明昆、眾圣等公司相關(guān)會計賬目予以銷毀。
上述事實，有下列證據(jù)予以證實：
1、被告人李風花供述：2012年夏天的一天，毛某某、婁海法、徐清順、董家峰、周某和我到了明昆公司。毛某某讓把平時記收入和支出的流水賬用袋子裝好，裝到我車后備箱里，董家峰開車，拉著我、周某、徐清順一起沿淇河往南，走到一條東西路上往東拐，到了公路有橋洞的地方，在橋洞下面將賬單燒了。燒的是流水賬，應(yīng)該是公司收入和支出等方面的賬目。
2、被告人徐清順供述：2012年8月份的一天，我和董家峰一起去了公司，當時毛某某、王志勇、婁海法、李風花、周某都在，毛某某正在安排燒單據(jù)的事。他讓李風花、周某把不用的賬目進行整理，讓我、董家峰和她倆一塊兒去找個偏僻點的地方燒了。李風花和周某就從檔案柜里挑了一部分票據(jù)和賬扔在地上，我和董家峰幫著裝入袋子里。我們把這些票據(jù)和賬裝到李風花汽車的后備箱內(nèi)，董家峰開著車沿著淇河往南走，走到金融大廈那個丁字路口往東拐了，又走了200多米一個橋下，我們把那些東西卸下來，我就去路南玉米地里解手了，回來后他們正在燒這些賬。我知道這些賬不能燒，這些賬是明昆公司重要的會計憑證。毛某某讓燒掉是因為不想讓相關(guān)部門查，這些賬可能有問題。
3、被告人王亞非供述：2012年9月份的一天，董某讓我和薛某某把一些東西拉出去燒了，我和薛某某一起去財務(wù)室把一紙箱東西抬到樓下裝到我開的面包車上，我們開車來到桃園小學東邊的垃圾場把東西燒了。紙箱里面裝的是一些紅色三聯(lián)單、信封、舊報紙等東西。
4、證人周某證言：2012年八九月份的一天，我來到毛某某辦公室，當時婁海法、李風花、徐清順、董家峰都在，毛某某說把以前的賬都收拾一下，該銷毀的銷毀。李風花讓我把2012年的憑證和賬本拿過去，我給毛某某說這些會計憑證和賬本不能隨便處理，毛某某說讓你干啥你就干啥。我就把2012年的憑證抱了過去，但我把賬本偷偷留了下來。我、李風花、徐清順、董家峰開著李風花的車到淇河橋一個廢棄的橋洞下面，把這些賬本、憑證燒了。
5、證人薛某某證言：董某讓我?guī)椭庞?、甘甜她們粉碎過一些合同、憑證。2012年9月份的一天，董某把不要的東西都放到一個紙箱里，讓我和王亞非拉走給燒了。紙箱里面有廢紙，有兌付過的合同憑證，有三聯(lián)單。
6、證人毛某某證言：2012年四五月份，我和鄭國慶、郭某某商量后，我交代李風花、徐清順、董家峰去燒毀一些借款合同和會計憑證。我印象中是燒過兩次，他們?nèi)齻€都參與了，他們也都知道這是合同和會計憑證，但他們都沒說什么。銷毀的有借據(jù)憑證，公司賬目，還有公司業(yè)務(wù)員及中層人員的提成記錄。銷毀賬目當時是公司資金最緊張的時候，牽涉到很多的儲戶無法兌付存款，害怕出事，為了不讓別人知道公司的實際經(jīng)營情況，也害怕公安機關(guān)查處、打擊，所以就把賬給燒了。
7、證人董某證言：2012年九十月份時，琦新公司經(jīng)營出現(xiàn)困難，王志勇給我說毛某某安排讓把公司沒用的賬目都燒了。我就安排王亞非和薛某某將公司的收款三聯(lián)單、內(nèi)部記賬憑證等賬目弄到垃圾場燒毀了。2012年9月底，明昆公司、琦新公司都出現(xiàn)了經(jīng)營困難，王志勇說毛某某讓把公司的單據(jù)燒毀，我和王志勇一塊兒開車往北到一個路邊的土堆附近將借款合同銷毀了一部分。
8、現(xiàn)場勘驗筆錄、現(xiàn)場照片、指認現(xiàn)場筆錄。證明被告人李風花、徐清順等人焚燒公司賬目的地點在鶴壁市淇濱區(qū)朝歌路西段鶴壁金融大廈東300米一橋洞底下；被告人王亞非等人焚燒公司賬目的地點在鶴壁市淇濱區(qū)興鶴大街與淇河路交叉口東北角垃圾場。
9、指認筆錄。證明被告人李風花、徐清順及證人薛某某、周某、董某等人指認燒毀賬目地點的情況。
以上證據(jù)，由公訴機關(guān)提供，經(jīng)過法庭質(zhì)證，查證屬實，本院予以確認。
本院認為
本院認為：被告人婁海法、李風花、徐清順、郭保成、董家峰、程建軍、張桂芝、王亞非、秦紅霞、龐海濤違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，擾亂金融秩序，其行為均構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；被告人李風花、徐清順、董家峰、王亞非故意銷毀會計憑證、會計賬簿，其行為均構(gòu)成故意銷毀會計憑證、會計賬簿罪。公訴機關(guān)指控的罪名成立，本院予以支持。
被告人婁海法、李風花、徐清順、郭保成、董家峰、程建軍、張桂芝、秦紅霞及辯護人辯解、辯護認為，鑒定意見確定上述被告人吸收公眾存款的數(shù)額與實際吸收存款的數(shù)額不符，被告人介紹親屬存入公司的款項不應(yīng)計入非法吸收公眾存款總額。本院認為，鑒定部門鑒定依據(jù)系偵查機關(guān)依法搜查明昆公司、眾圣公司、琦新公司、宏遠公司、炳達公司時，對電腦主機硬盤進行復制，證據(jù)文件進行分析，并結(jié)合證人董某記錄本及證人李紅簽字認可的報表，作出的鑒定意見。該鑒定意見來源合法，內(nèi)容客觀真實，對其鑒定內(nèi)容應(yīng)予以采信。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》之規(guī)定，在向親友或者單位內(nèi)部人員吸收資金過程中，明知親友或單位內(nèi)部人員向不特定對象吸收資金而予以放任，不屬于針對特定對象吸收資金，應(yīng)認定為向社會公眾吸收資金。本案涉及的存款人已超出有關(guān)司法解釋中規(guī)定的“特定對象”的范圍，吸收的存款應(yīng)計入非法吸收公眾存款的總額。故被告人婁海法、李風花、徐清順、郭保成、董家峰、程建軍、張桂芝、秦紅霞及辯護人上述辯解、辯護意見不能成立，本院不予采納。
被告人婁海法、郭保成、董家峰、張桂芝的辯護人辯護認為，本案系單位犯罪。經(jīng)查，明昆公司、琦新公司、眾圣公司成立后，以非法吸收公眾存款為主要活動，上述事實不僅有被告人婁海法、李風花等人的供述，且有證人毛某某、董某等人的證言證實。依照《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》之規(guī)定，公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處。上述辯護人的辯護意見不能成立，本院不予采納。
被告人李風花、徐清順、董家峰、郭保成、程建軍、張桂芝、秦紅霞的辯護人辯護認為，上述被告人在非法吸收公眾存款共同犯罪中系從犯，依法應(yīng)當從輕或減輕處罰。經(jīng)查，上述被告人積極參與非法吸收公眾存款犯罪，且數(shù)額巨大，不符合從犯條件。上述被告人及辯護人的辯解、辯護意見不能成立，本院不予采納。
被告人李風花、程建軍、張桂芝、秦紅霞及辯護人關(guān)于四被告人經(jīng)電話通知到案后，如實供述自己的罪行，系自首，依法可以從輕處罰的辯解、辯護意見成立，本院予以采納。
被告人李風花、徐清順、董家峰、王亞非在故意銷毀會計憑證、會計賬簿共同犯罪中起次要作用，系從犯。上述被告人及辯護人關(guān)于對上述被告人應(yīng)予認定從犯，依法予以從輕或減輕處罰的辯解、辯護意見成立，本院予以采納。
被告人李風花、徐清順、董家峰、王亞非一人犯數(shù)罪，應(yīng)實行數(shù)罪并罰。
依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第一百六十二條之一第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第六十四條、第六十九條、第五十二條、第五十三條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人婁海法犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年，并處罰金90000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年2月21日起至2020年2月20日止）。
二、被告人李風花犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年，并處罰金90000元；犯故意銷毀會計憑證、會計賬簿罪，判處有期徒刑二年零六個月，并處罰金25000元。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年零六個月，并處罰金115000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年1月4日起至2021年7月3日止）。
三、被告人徐清順犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年零十個月，并處罰金90000元；犯故意銷毀會計憑證、會計賬簿罪，判處有期徒刑二年，并處罰金20000元；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑七年零十個月，并處罰金110000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年1月2日起至2020年11月1日止）。
四、被告人郭保成犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金70000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年1月12日起至2018年1月11日止）。
五、被告人董家峰犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年零六個月，并處罰金60000元；犯故意銷毀會計憑證、會計賬簿罪，判處有期徒刑一年，并處罰金15000元。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑四年零六個月，并處罰金75000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年2月17日起至2017年8月16日止）。
六、被告人程建軍犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年零六個月，并處罰金60000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年11月27日起至2017年5月26日止）。
七、被告人張桂芝犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金80000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年1月28日起至2019年1月27日止）。
八、被告人王亞非犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年零六個月，并處罰金50000元；犯故意銷毀會計憑證、會計賬簿罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金10000元；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑三年零六個月，并處罰金60000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年2月21日起至2016年8月20日止）。
九、被告人秦紅霞犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年零二個月，并處罰金50000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年1月4日起至2016年3月3日止）。
十、被告人龐海濤犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金55000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年6月10日起至2017年6月9日止）。
十一、非法所得依法予以追繳；扣押的財產(chǎn)依法甄別后，系涉案財產(chǎn)的由扣押機關(guān)依法予以處理。
所判罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向河南省鶴壁市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長常偉
審判員陳慧
代理審判員朱晨曦
裁判日期
二〇一四年十二月十六日
書記員
書記員劉博
