審理法院： 北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院
案 號(hào)： （2016）京0105刑初662號(hào)
案件類(lèi)型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2017-06-13
一審情況
北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院指控，被告人Dxx伙同Zxx、Lxx、Jxx、Wxx、Sxx、JJx、WLx，于2013年至2015年5月在本市朝陽(yáng)區(qū)雙井樂(lè)城國(guó)際A座25層及B座12層等地，以幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司名義，對(duì)外公開(kāi)宣傳“北斗衛(wèi)星投資基金”項(xiàng)目和“P2P債權(quán)基金”項(xiàng)目，并承諾定期返本付息，向投資人林某、付某等400余人非法吸收公眾存款人民幣2.5億余元。被告人Dxx、Zxx、Lxx、Jxx、Wxx、Sxx、JJx于2015年4月27日經(jīng)北京市公安局朝陽(yáng)區(qū)分局民警電話通知到案，被告人WLx于同日被北京市公安局朝陽(yáng)分局民警抓獲歸案。
北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院向本院移送了投資人的證言、合伙協(xié)議書(shū)、銀行交易記錄等證據(jù)材料，指控被告人Dxx、Zxx、Lxx、Jxx、Wxx、Sxx、JJx、WLx的行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，提請(qǐng)本院依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條之規(guī)定，予以懲處。
一審答辯情況
被告人Dxx辯稱(chēng)自己沒(méi)有參與涉案公司的經(jīng)營(yíng)，只是事后幫助杜某安撫投資人。其辯護(hù)人的意見(jiàn)為，Dxx不是幸匯財(cái)富的工作人員，沒(méi)有非法吸收公眾存款的故意，其與杜某是正常的賬目往來(lái)，指控被告人Dxx犯非法吸收公眾存款罪的證據(jù)不足。
被告人Zxx對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的內(nèi)容不持異議。其辯護(hù)人的意見(jiàn)為，Zxx具有自首情節(jié)，系從犯，其犯罪行為系犯罪中止，建議對(duì)其從輕處罰。
被告人Lxx對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的內(nèi)容不持異議。其辯護(hù)人的意見(jiàn)為，Lxx具有自首情節(jié)，系初犯、從犯，建議對(duì)其從輕處罰。
被告人Jxx對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的內(nèi)容不持異議。其辯護(hù)人的意見(jiàn)為，Jxx有自首情節(jié)，系初犯、從犯，取得部分投資人的諒解，建議對(duì)其減輕處罰。
被告人Wxx對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的內(nèi)容不持異議。其辯護(hù)人的意見(jiàn)為，Wxx有自首情節(jié)，系從犯，建議對(duì)其減輕處罰。
被告人Sxx對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的內(nèi)容不持異議。其辯護(hù)人的意見(jiàn)為，Sxx有自首情節(jié)，系從犯，建議對(duì)其減輕處罰。
被告人JJx對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的內(nèi)容不持異議。其辯護(hù)人的意見(jiàn)為，JJx有自首情節(jié)，退賠部分錢(qián)款，取得部分投資人的諒解，建議對(duì)其減輕處罰。
被告人WLx表示認(rèn)罪，辯稱(chēng)自己僅是在艮月集團(tuán)處理賬目涉及幸匯財(cái)富。其辯護(hù)人的意見(jiàn)為，WLx只是負(fù)責(zé)賬目往來(lái)，沒(méi)有非法吸收公眾存款的故意，更沒(méi)有參與非法吸收公眾存款。
本院查明
經(jīng)審理查明，杜某是艮月投資管理集團(tuán)有限公司及幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的實(shí)際控制人。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司通過(guò)公開(kāi)宣傳“北斗衛(wèi)星投資基金”、“P2P債權(quán)基金項(xiàng)目”并承諾返本付息來(lái)募集資金，并將募集來(lái)的資金劃到艮月投資管理集團(tuán)有限公司賬戶或杜某的個(gè)人賬戶。被告人Dxx是“P2P債權(quán)基金項(xiàng)目”的負(fù)責(zé)人；2013年3月至2014年9月，被告人Zxx任幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理該公司上述兩個(gè)項(xiàng)目的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)；2013年3月至2014年11月，被告人Lxx在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司任職，負(fù)責(zé)帶領(lǐng)自己的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售上述兩個(gè)項(xiàng)目；2013年3月至2015年3月，被告人Jxx在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司任職，負(fù)責(zé)帶領(lǐng)自己的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售上述兩個(gè)項(xiàng)目；2013年至2014年11月，被告人Wxx、Sxx在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司任職，負(fù)責(zé)帶領(lǐng)自己的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售上述兩個(gè)項(xiàng)目；2013年6月至2015年3月，被告人JJx在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司任職，負(fù)責(zé)帶領(lǐng)自己的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售上述兩個(gè)項(xiàng)目；2014年4月至2014年12月，被告人WLx在艮月投資管理集團(tuán)有限公司任財(cái)務(wù)經(jīng)理，負(fù)責(zé)該集團(tuán)公司的財(cái)物及其子公司的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬、幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司投資人的返款。
2013年至2015年5月，被告人Zxx、Lxx、Jxx、Wxx、Sxx、JJx、WLx，在北京市朝陽(yáng)區(qū)雙井樂(lè)城國(guó)際A座25層及B座12層等地，以幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司名義，對(duì)外公開(kāi)宣傳“北斗衛(wèi)星投資基金”項(xiàng)目，并承諾定期返本付息，向投資人付某等80余人非法吸收公眾存款人民幣1億余元。
2013年至2015年5月，被告人Dxx、Zxx、Lxx、Jxx、Wxx、Sxx、JJx、WLx，在北京市朝陽(yáng)區(qū)雙井樂(lè)城國(guó)際A座25層及B座12層等地，以幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司名義，對(duì)外公開(kāi)宣傳“P2P債權(quán)基金”項(xiàng)目，并承諾定期返本付息，向投資人林某等400余人非法吸收公眾存款人民幣1.4億余元。
被告人非法吸收的上述存款有1600余萬(wàn)元通過(guò)返息、退還部分本金等形式歸還投資人。查封部分財(cái)物，被告人JJx退賠人民幣6萬(wàn)元，現(xiàn)在案。
被告人Zxx任職期間，該公司非法吸收公眾存款2.1億余元；被告人Lxx任職期間，為該公司非法吸收公眾存款3000余萬(wàn)元；被告人Jxx任職期間，為該公司非法吸收公眾存款2000余萬(wàn)元；被告人Wxx任職期間，為該公司非法吸收公眾存款1300余萬(wàn)元；被告人Sxx任職期間，為該公司非法吸收公眾存款650余萬(wàn)元；被告人JJx任職期間為該公司非法吸收公眾存款1100余萬(wàn)元；被告人WLx在艮月集團(tuán)任職管理幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司賬目期間，該公司非法吸收公眾存款1.4億余元。
被告人Dxx、Zxx、Lxx、Jxx、Wxx、Sxx、JJx于2015年4月27日經(jīng)北京市公安局朝陽(yáng)區(qū)分局民警電話通知到案，被告人WLx于同日被北京市公安局朝陽(yáng)分局民警抓獲歸案。
上述事實(shí)，有以下證據(jù)予以證實(shí)：
1、投資人付某的證言證明：2013年7月左右，我接到北京幸匯中融投資中心（有限合伙）公司隨機(jī)撥打的電話，給我推薦該公司的項(xiàng)目。我覺(jué)得不錯(cuò)就去公司實(shí)際考察了一下，該公司的李某7給我介紹該公司的概況，并向我推薦該公司的北斗衛(wèi)星投資項(xiàng)目，說(shuō)該項(xiàng)目是以后開(kāi)發(fā)GPS校車(chē)定位用，將來(lái)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)也廣。我在2013年8月，簽訂了一份100萬(wàn)元的投資協(xié)議。2014年8月，合同到期，該公司按時(shí)把利息返給我了。我提出了到期退出申請(qǐng)，但是本金一直沒(méi)有給我，后來(lái)該公司的總監(jiān)韓某5、王某9到我家里動(dòng)員我繼續(xù)投資，又增加了0.5%的利息。2014年8月29日，續(xù)簽了一份合同。在2015年2月底，按照公司要求我應(yīng)該拿到半年的利息，但是遲遲沒(méi)有收到，于是我去找公司的負(fù)責(zé)人杜某，杜某接待了我，并給我寫(xiě)了一份保證三天以后肯定把我的本金及利息返還給我，但是至今我也沒(méi)有收到，通過(guò)打電話及短信方式聯(lián)系杜某，她都一拖再拖。我后來(lái)知道該公司早已沒(méi)有兌付能力，還讓我續(xù)簽合同，我認(rèn)為這個(gè)情況是被騙了，就來(lái)公安機(jī)關(guān)報(bào)案。
協(xié)議書(shū)是2014年8月29日在北京幸匯中融投資有限中心（有限合伙）辦公地北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路20號(hào)樂(lè)成中心B座12層簽訂的。我是刷卡支付投資款的，他們返款到我的銀行卡上。北京中融信合投資擔(dān)保有限公司的情況我不太清楚，但是北京幸匯中融投資中心（有限合伙）公司出了問(wèn)題之后，有些投資人去擔(dān)保公司詢(xún)問(wèn)過(guò)此事，但是擔(dān)保公司的工作人員否認(rèn)這份擔(dān)保函是他們公司出具的，質(zhì)疑擔(dān)保函的真實(shí)性。
2、投資人付某擔(dān)保函證明：付某在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的投資有寫(xiě)北京中融信合投資擔(dān)保有限公司提供擔(dān)保的情況。
3、投資人林某的證言證明：2013年11月，我通過(guò)朋友介紹認(rèn)識(shí)了張某8，她跟我說(shuō)幸匯財(cái)富（北京）資本管理有限公司有個(gè)不錯(cuò)的項(xiàng)目，利息又高。后來(lái)通過(guò)了解這個(gè)項(xiàng)目叫P2P理財(cái)，而且該公司的借款人都有抵押物在公司，我覺(jué)得比較放心，就把錢(qián)投入了該公司P2P理財(cái)，簽訂了《借款協(xié)議》。2013年11月28日簽訂的是30萬(wàn)的，2014年9月16日簽訂的是60萬(wàn)元本金的。公司承諾每年14.5%的利息，每半年返7.25%左右的利息；該理財(cái)一共返了我43500元的利息。2015年1月本金和利息沒(méi)有給我，后來(lái)就沒(méi)信了；我覺(jué)得事情不太對(duì)勁，就報(bào)案了。
幸匯財(cái)富（北京）資本管理有限公司在北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路20號(hào)樂(lè)成中心2B座12層，我見(jiàn)過(guò)公司的法人代表叫杜某，也見(jiàn)過(guò)負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)的杜某的弟弟Dxx，并和他們談過(guò)協(xié)議的事情。
4、投資人林某提供的事情經(jīng)過(guò)、收據(jù)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓及受讓協(xié)議、信用咨詢(xún)與管理服務(wù)協(xié)議、債權(quán)回購(gòu)協(xié)議、授權(quán)委托書(shū)、承諾函等證據(jù)證明：林某在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司投資及約定收益等情況。
5、辨認(rèn)筆錄證明：投資人謝某、曾某、張某9等25人認(rèn)出杜某、認(rèn)出Dxx。
6、投資人王某5、徐某6等80余人的證言、投資協(xié)議、收據(jù)等證據(jù)證明各投資人投資“北斗衛(wèi)星項(xiàng)目”的情況；共計(jì)投資人民幣1億余元，返還本息170余萬(wàn)元。
7、投資人鐘某、吳某、許某等400余人（與北斗衛(wèi)星項(xiàng)目存在小部分重合）的證言、投資協(xié)議、收據(jù)、銀行交易記錄等證據(jù)證明各投資人投資“P2P”項(xiàng)目的情況；共計(jì)投資人民幣1.4億余元，返還本息1400余萬(wàn)元。
8、證人杜某的證言證明：
我是幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的法定代表人，也是實(shí)際控制人。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司2012年11月21日成立，注冊(cè)資本3000萬(wàn)，住所：北京市海淀區(qū)信息路甲28號(hào)B座13D-1室，法定代表人：杜某，經(jīng)營(yíng)范圍：非證券業(yè)務(wù)的投資管理、投資（不得從事下列業(yè)務(wù)：1.發(fā)放貸款；2.公開(kāi)交易證券投資或金融衍生品交易；3.以公開(kāi)方式募集資金；4.對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保）。我公司實(shí)際辦公地：朝陽(yáng)區(qū)雙井悅城國(guó)際A座25層，實(shí)際主要經(jīng)營(yíng)：向社會(huì)發(fā)行銷(xiāo)售基金，我公司股東：馬某8（男，北京市人）、艮月投資集團(tuán)（法定代表人楊某9）。這兩個(gè)股東在公司沒(méi)有實(shí)際投資，也沒(méi)有參加過(guò)實(shí)際經(jīng)營(yíng)。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司目前公司有員工40人左右：基金市場(chǎng)部負(fù)責(zé)銷(xiāo)售公司發(fā)行的基金產(chǎn)品，負(fù)責(zé)人叫Zxx（2014年9月份離職）；法務(wù)部負(fù)責(zé)公司的基金投向及風(fēng)險(xiǎn)控制，負(fù)責(zé)人是田律師；行政部負(fù)責(zé)公司行政事務(wù)，負(fù)責(zé)人是我。
我公司就發(fā)過(guò)2個(gè)基金，第一個(gè)是北斗衛(wèi)星投資基金，第二個(gè)是債權(quán)基金。所有投資者的投資款都匯到我公司的賬戶里。
北斗衛(wèi)星投資基金，2013年3月開(kāi)始發(fā)行銷(xiāo)售，和客戶簽署了基金合同，募集的資金全部投資給了北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司用于該公司衛(wèi)星平臺(tái)項(xiàng)目的建設(shè)，該公司給我的年收益是16%，我給投資人的年收益是12%或13%，這些投資人有部分是我的朋友，還有兩三個(gè)人是別人介紹的。2014年10月，這個(gè)基金所有投資者的本息都已付清。
債權(quán)基金是投資者把錢(qián)借給我公司，我公司去做投資。我們公司會(huì)把投資者與我公司的債權(quán)關(guān)系轉(zhuǎn)給以前欠我們公司錢(qián)的一些公司。此基金，2013年3月份開(kāi)始發(fā)行銷(xiāo)售，最短期是3個(gè)月、最長(zhǎng)期是1年，募集了3000萬(wàn)元人民幣，投資人有60人左右（20人是我的朋友、40人是我公司的員工，還有幾個(gè)人是在社會(huì)上找的客戶）。我們與投資人簽署了投資合同、債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。債權(quán)公司給我的年收益是18%左右，我給投資人的年收益11%左右。3個(gè)月到期的就剩下一個(gè)人的沒(méi)有兌付本息，我答應(yīng)會(huì)在2015年1月8日一次性支付；1年期到期的所有投資者的本息我都給兌付了。我公司收回別人欠我公司的錢(qián)后，就兌付到期基金的投資者本息。我公司用戶名幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司，尾號(hào)8959的中信銀行賬號(hào)接收投資者的投資。
我公司的員工在超市門(mén)口向社會(huì)人員發(fā)放我公司基金產(chǎn)品的宣傳圖冊(cè)，給社會(huì)人員打電話宣傳我公司的基金產(chǎn)品（電話號(hào)碼都是員工自己找的）。公司給員工銷(xiāo)售額0.3%至1.5%的提成。
基金的劣后投資機(jī)構(gòu)就是如果我公司拿不出錢(qián)兌付投資者本息，那么我公司的劣后投資機(jī)構(gòu)就會(huì)出錢(qián)兌付給投資者本息。北斗衛(wèi)星投資基金沒(méi)有實(shí)際的劣后投資機(jī)構(gòu)。我公司曾與陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)談過(guò)合作，讓他們當(dāng)我們公司北斗衛(wèi)星投資基金的劣后投資機(jī)構(gòu)，但是后來(lái)沒(méi)談成。我公司最開(kāi)始認(rèn)為能和陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)談成，所以在沒(méi)有簽合同的情況下就在北斗衛(wèi)星投資基金的宣傳圖冊(cè)上印了劣后投資機(jī)構(gòu)為陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)。公司沒(méi)有和員工及時(shí)說(shuō)清楚這事，所以有的員工在外面宣傳基金時(shí)，就將這個(gè)沒(méi)有更改的基金宣傳圖冊(cè)發(fā)出去了。后來(lái)，我公司就把沒(méi)有發(fā)出去的錯(cuò)的基金宣傳圖冊(cè)都收回銷(xiāo)毀了。
9、證人金某（英國(guó)籍）的證言及辨認(rèn)筆錄證明：我是香港鼎晟中信投資有限公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，公司做投資海外房產(chǎn)及一些基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、高科技產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目。我公司通過(guò)香港一些家族財(cái)團(tuán)及香港民間基金募集投資資金。我的公司與幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司、艮月集團(tuán)沒(méi)有任何關(guān)系，也沒(méi)有任何生意合作。
2013年底，我與杜某認(rèn)識(shí)，一起做過(guò)幾次生意（錦州房地產(chǎn)項(xiàng)目、昌黎葡萄酒廠項(xiàng)目、我們共同投資建設(shè)這些項(xiàng)目掙了錢(qián)大家分）。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的總經(jīng)理Zxx在2014年7月離開(kāi)。2014年9月，杜某就讓我來(lái)這個(gè)公司做董事長(zhǎng)，每月給我人民幣2萬(wàn)元的工資。我只是掛名董事長(zhǎng)，沒(méi)參與過(guò)實(shí)際經(jīng)營(yíng)，公司一切事務(wù)都是杜某管理。我將個(gè)人資料交給過(guò)公司，所以杜某在我不知情的情況下將幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的法定代表人由她變更為了我。后來(lái)有投資人給我打電話問(wèn)我公司的基金產(chǎn)品什么時(shí)間能兌付，說(shuō)我是幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的法定代表人；我才在網(wǎng)上查看資料知道杜某將我變更為了該公司的法人。我在該公司做過(guò)的事情就是在員工的工資表上簽字，這也是杜某審核完的。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司實(shí)際辦公地朝陽(yáng)區(qū)雙井樂(lè)城國(guó)際A座25層及B座12層，主要向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行銷(xiāo)售基金，實(shí)際經(jīng)營(yíng)人杜某。公司有六七個(gè)總監(jiān)，各負(fù)責(zé)一個(gè)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)；有2個(gè)副總經(jīng)理。公司發(fā)行的基金有房地產(chǎn)基金產(chǎn)品、葡萄酒基金產(chǎn)品、北斗衛(wèi)星投資基金產(chǎn)品、債權(quán)基金產(chǎn)品。我在公司聽(tīng)說(shuō)，北斗衛(wèi)星投資基金產(chǎn)品募集的資金投資給了北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司用于該公司衛(wèi)星平臺(tái)項(xiàng)目的建設(shè)；我還知道債權(quán)基金產(chǎn)品的總負(fù)責(zé)人是Dxx。該公司的業(yè)務(wù)員按號(hào)段隨機(jī)撥打電話聯(lián)系社會(huì)群眾宣傳公司及基金產(chǎn)品，約社會(huì)群眾來(lái)公司了解基金產(chǎn)品。我不清楚公司的賬戶和資金去向，許多投資人的錢(qián)款沒(méi)有兌付。目前都是Dxx在打理掌管公司事務(wù)，杜某在醫(yī)院治療癌癥。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司是艮月集團(tuán)的子公司。杜某是艮月集團(tuán)董事長(zhǎng)也是實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司就是艮月集團(tuán)的資金池，專(zhuān)門(mén)進(jìn)行私募融資，艮月集團(tuán)專(zhuān)門(mén)為資金尋找項(xiàng)目及被投資方。艮月集團(tuán)有許多子公司，分別做P2P、基金產(chǎn)品保理研發(fā)制作、典當(dāng)、擔(dān)保等，杜某也是這些子公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，所有賬目也是她掌控。艮月集團(tuán)有一個(gè)總經(jīng)理叫霍某參與實(shí)際經(jīng)營(yíng)。
Dxx參與幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司及艮月集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)，財(cái)務(wù)簽字只有簽杜某和Dxx的名才可以從公司拿出錢(qián)來(lái)，幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司及艮月集團(tuán)除了杜某就是Dxx說(shuō)了算。
金某辨認(rèn)出杜某、Dxx。
10、證人霍某的證言及辨認(rèn)筆錄證明：2014年10月23日，我入職艮月投資管理集團(tuán)擔(dān)任副總裁職務(wù)，負(fù)責(zé)投行業(yè)務(wù)（投融資項(xiàng)目），2015年4月10日辭職。
杜某是艮月投資管理集團(tuán)實(shí)際經(jīng)營(yíng)控制人。艮月投資管理集團(tuán)具體有3個(gè)子公司：幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司、中恒信業(yè)融資租賃有限公司、中興恒和國(guó)際商業(yè)保理有限公司。艮月投資管理集團(tuán)有行政部具體是做人事調(diào)配、物品采購(gòu)及日常行政管理業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)人叫秦某；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)所有財(cái)務(wù)事務(wù)，負(fù)責(zé)人是WLx；投行部負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資，我是負(fù)責(zé)人。郭某7、劉某、褚某、楊某9、米某與杜某參與了艮月投資管理集團(tuán)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)，但具體情況不清楚。Dxx是否參與幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的經(jīng)營(yíng)，我不清楚。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司實(shí)際辦公地朝陽(yáng)區(qū)雙井樂(lè)城國(guó)際A座25層及B座12層，法定代表人叫金某，實(shí)際經(jīng)營(yíng)操控人杜某。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司給艮月集團(tuán)的項(xiàng)目等進(jìn)行違規(guī)私募融資，大概募集了2億元人民幣左右，投資者400人左右。該公司的Wxx、Sxx、Jxx每人負(fù)責(zé)一個(gè)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)。該公司就是艮月集團(tuán)的資金池，專(zhuān)門(mén)銷(xiāo)售基金產(chǎn)品進(jìn)行私募融資，艮月集團(tuán)專(zhuān)門(mén)為資金尋找項(xiàng)目及被投資方。艮月投資管理集團(tuán)投資了典當(dāng)行項(xiàng)目、地產(chǎn)項(xiàng)目、螢石礦項(xiàng)目、北斗衛(wèi)星項(xiàng)目。杜某投資到北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司有1億元人民幣左右。艮月投資管理集團(tuán)基本就沒(méi)做過(guò)什么業(yè)務(wù)，全都是杜某操控，具體她都投資了什么項(xiàng)目我不清楚，也不清楚投資款的賬目往來(lái)。
霍某辨認(rèn)出杜某、Dxx。
11、證人秦某的證言及辨認(rèn)筆錄證明：2014年8月12日，我通過(guò)米某介紹來(lái)到艮月投資管理集團(tuán)有限公司行政部門(mén)任職經(jīng)理，負(fù)責(zé)行政、日常辦公用品的管理，不參與公司的業(yè)務(wù)工作。
杜某是艮月投資管理集團(tuán)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)控制人，艮月投資管理集團(tuán)有4個(gè)子公司。艮月投資管理集團(tuán)的部門(mén)分工中財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)所有融資財(cái)務(wù)記賬等事務(wù)，負(fù)責(zé)人是WLx。我不清楚Dxx是否參與了艮月投資管理集團(tuán)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)，我在集團(tuán)里沒(méi)有見(jiàn)過(guò)他。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司在杜某操控下向社會(huì)公開(kāi)銷(xiāo)售基金產(chǎn)品、承諾高額返利從社會(huì)不特定人群那里攬錢(qián)，為艮月投資管理集團(tuán)的項(xiàng)目進(jìn)行私募融資。該銷(xiāo)售基金團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人有Wxx、Sxx。許多投資人的投資款幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司都沒(méi)有兌付。Zxx和張某4在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司負(fù)責(zé)過(guò)基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售。杜某操控財(cái)務(wù)，具體為幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的財(cái)務(wù)記賬整理財(cái)務(wù)的應(yīng)該是艮月集團(tuán)的財(cái)務(wù)WLx。
北斗衛(wèi)星項(xiàng)目的投資基金產(chǎn)品好像是投資到北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司。北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司與艮月投資管理集團(tuán)都在朝陽(yáng)區(qū)安華橋黃寺后身36號(hào)院6號(hào)樓里辦公，兩家分別各自支付房租。北斗衛(wèi)星基金產(chǎn)品項(xiàng)目都是杜某和王某4談的。
秦某辨認(rèn)出人杜某。
12、證人褚某的證言及辨認(rèn)筆錄證明：2014年7月份，我入職到幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司擔(dān)任總經(jīng)理職務(wù)。該公司做P2P債權(quán)基金產(chǎn)品進(jìn)行融資，我認(rèn)為做得不正規(guī)就沒(méi)有參與。2014年10月，我就被杜某調(diào)到了艮月投資管理集團(tuán)成立的投資部擔(dān)任總經(jīng)理，自己在外尋找評(píng)估項(xiàng)目制作基金產(chǎn)品進(jìn)行融資。
杜某是艮月投資管理集團(tuán)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)控制人，艮月投資管理集團(tuán)有4個(gè)子公司。艮月投資管理集團(tuán)的部門(mén)分工中財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)所有融資財(cái)務(wù)記賬等事務(wù)，負(fù)責(zé)人是WLx?；裟场⒚啄撑c杜某參與了艮月投資管理集團(tuán)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)，他倆在集團(tuán)的融資項(xiàng)目及基金產(chǎn)品上起草方案及具體細(xì)則，同時(shí)霍某也參與了幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司P2P債權(quán)基金產(chǎn)品的融資。集團(tuán)私募融來(lái)的資金及投資的項(xiàng)目都是杜某一個(gè)人操控，集團(tuán)部門(mén)負(fù)責(zé)人輔助，具體將錢(qián)投資到了哪些項(xiàng)目我不清楚。我不清楚Dxx是否參與了艮月投資管理集團(tuán)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)。杜某癌癥住院后Dxx來(lái)過(guò)集團(tuán)幫她兌付了部分投資人的一部分投資款。艮月投資管理集團(tuán)的P2P債權(quán)基金項(xiàng)目資金鏈斷裂，不能兌付投資者投資本息。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司為艮月投資管理集團(tuán)的項(xiàng)目進(jìn)行私募融資，兩個(gè)公司都是杜某實(shí)際操控。金某是幸匯財(cái)富公司的法定代表人及董事長(zhǎng)，他不管理基金的銷(xiāo)售工作。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司有4個(gè)銷(xiāo)售基金團(tuán)隊(duì)，銷(xiāo)售總監(jiān)有Wxx、Sxx、Lxx、還有一個(gè)我記不清楚，各負(fù)責(zé)一個(gè)。該公司就是做違規(guī)違法的私募，向社會(huì)公開(kāi)銷(xiāo)售不備案登記的基金產(chǎn)品。該公司發(fā)行銷(xiāo)售了北斗衛(wèi)星項(xiàng)目的投資基金產(chǎn)品，P2P債權(quán)基金產(chǎn)品。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的財(cái)務(wù)由WLx負(fù)責(zé)，所有的融投資款都要經(jīng)過(guò)他上報(bào)杜某。2015年2月份杜某被河南警方帶走協(xié)助調(diào)查后來(lái)被刑事拘留，Dxx就出面幫杜某解決投資者購(gòu)買(mǎi)基金的事情。Zxx和張某4在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司負(fù)責(zé)過(guò)基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售，現(xiàn)在不能兌付的P2P債權(quán)基金產(chǎn)品都是他倆負(fù)責(zé)參與經(jīng)營(yíng)的。該公司的投資者大部分都是社會(huì)上的不特定人群，基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)打電話介紹公司產(chǎn)品及高額返利將他們約到公司簽署合同購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品。
褚某辨認(rèn)出杜某。
13、證人徐某的證言及辨認(rèn)筆錄證明：2014年8月，我到北京世紀(jì)風(fēng)情文化傳播有限公司擔(dān)任總經(jīng)理職務(wù)，2015年4月辭職。北京世紀(jì)風(fēng)情文化傳播有限公司是艮月投資管理集團(tuán)的子公司，杜某是實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，我在該公司沒(méi)有做過(guò)業(yè)務(wù)。
杜某是艮月投資管理集團(tuán)實(shí)際經(jīng)營(yíng)控制人。艮月投資管理集團(tuán)行政部負(fù)責(zé)人叫秦某；有一個(gè)副總叫霍某。我不清楚Dxx是否參與了艮月投資管理集團(tuán)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司是艮月投資管理集團(tuán)的子公司，兩個(gè)公司都是杜某實(shí)際控制。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司銷(xiāo)售了北斗衛(wèi)星項(xiàng)目基金產(chǎn)品、P2P債權(quán)基金產(chǎn)品。該公司的投資者大部分都是社會(huì)上的不特定人群，基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)打電話約到他們公司購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品，承諾高額返利。該公司停業(yè)了，許多投資人的投資款都沒(méi)有兌付。張某4在該公司負(fù)責(zé)過(guò)基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售，但是我沒(méi)見(jiàn)過(guò)她。
徐某辨認(rèn)出杜某。
14、證人劉某的證言及辨認(rèn)筆錄證明：我是中興恒和國(guó)際商業(yè)保理有限公司的總裁，負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)建設(shè)及業(yè)務(wù)管理、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。中興恒和國(guó)際商業(yè)保理有限公司是艮月投資管理集團(tuán)有限公司的控股子公司，杜某是實(shí)際操控人，公司的財(cái)務(wù)歸艮月投資管理集團(tuán)統(tǒng)一管理。
Dxx只是中興恒和國(guó)際商業(yè)保理有限公司的掛名董事不參與實(shí)際經(jīng)營(yíng)。我這個(gè)團(tuán)隊(duì)一共做了2筆這個(gè)業(yè)務(wù)，第一筆2014年3月份左右是用自有資金（杜某給公司的160萬(wàn)美金）做了應(yīng)收賬款的質(zhì)押融資，將錢(qián)借給了天津恒豐達(dá)包裝制品有限公司，已收回本息。第二筆大概2014年11月份左右做了中建一局第六公司的保理業(yè)務(wù)，資金方中投國(guó)泰擔(dān)保有限公司委托我們將他們的1700余萬(wàn)元人民幣借給融資方，這筆業(yè)務(wù)我們公司沒(méi)掙錢(qián)。中興恒和國(guó)際商業(yè)保理有限公司沒(méi)有參與了艮月投資管理集團(tuán)杜某的私募融資。
艮月投資管理集團(tuán)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)控制人是杜某，有4個(gè)子公司。艮月投資管理集團(tuán)的部門(mén)分工中財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)集團(tuán)財(cái)務(wù)，負(fù)責(zé)人是WLx。杜某住院了以后，有什么事就找Dxx解決溝通。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司實(shí)際辦公地朝陽(yáng)區(qū)雙井樂(lè)城國(guó)際A座25層及B座12層，負(fù)責(zé)人叫金某。我和金某就見(jiàn)過(guò)一面，不清楚該公司的情況。Zxx管理過(guò)幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司，后來(lái)辭職了。
劉某辨認(rèn)出杜某。
15、證人遲某（陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司員工）的證言及提供的書(shū)證證明：我公司舉報(bào)幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司涉嫌非法吸收公眾存款。
2013年6月，我公司發(fā)現(xiàn)幸匯財(cái)富公司在市場(chǎng)上公開(kāi)銷(xiāo)售一款名為“北斗衛(wèi)星投資基金”的理財(cái)產(chǎn)品，并在該產(chǎn)品宣傳單上明確寫(xiě)明我公司作為該產(chǎn)品的劣后投資機(jī)構(gòu)，但我公司對(duì)此毫不知情。經(jīng)了解，2013年3月，幸匯財(cái)富公司發(fā)行了“北斗衛(wèi)星投資基金”的理財(cái)產(chǎn)品，類(lèi)型為封閉型，募集資金總規(guī)模為3億元人民幣，每期募集1億元。首期募集資金已在2013年4月完成，第二期募集資金將在2013年6月底完成。這款理財(cái)產(chǎn)品收益類(lèi)型為穩(wěn)健型，存續(xù)期限24個(gè)月，滿一年可以申請(qǐng)退出，預(yù)期年收益率12.5?5%。幸匯財(cái)富公司的業(yè)務(wù)員稱(chēng)我們公司作為這款理財(cái)產(chǎn)品的劣后投資機(jī)構(gòu)，還稱(chēng)他們公司是幸匯集團(tuán)和另一股東投資成立的下屬企業(yè)，幸匯集團(tuán)實(shí)際控股。幸匯財(cái)富公司的員工稱(chēng)他們公司只是資金的募集方，用錢(qián)單位是北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司，說(shuō)是用于北斗衛(wèi)星的附屬設(shè)備和研發(fā)上。
我公司聯(lián)系到了幸匯集團(tuán)得知幸匯財(cái)富公司不是幸匯集團(tuán)成立的下屬企業(yè)。我們聯(lián)系上杜某，杜某說(shuō)幸匯財(cái)富公司與幸匯集團(tuán)沒(méi)有任何關(guān)系，把我公司名稱(chēng)寫(xiě)在她公司理財(cái)產(chǎn)品宣傳單上只是個(gè)誤會(huì)，是由于印刷的錯(cuò)誤，她只是準(zhǔn)備與我公司談此理財(cái)產(chǎn)品合作。
我公司沒(méi)有作為劣后投資機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)“北斗衛(wèi)星投資基金”這個(gè)理財(cái)產(chǎn)品。
遲某提供了幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司在北斗衛(wèi)星投資基金宣傳時(shí)將陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)列為劣后投資機(jī)構(gòu)的書(shū)面材料。
16、證人張某6的證言證明：我是中順源擔(dān)保有限公司的法人。艮月投資管理集團(tuán)有限公司的杜某在2012年10月份找到我，跟我談收購(gòu)我公司的事情。我們談好以2000萬(wàn)元收購(gòu)我名下的中順源擔(dān)保公司，后來(lái)杜某只給我交付了360萬(wàn)元的定金，余款一直未到賬，因?yàn)槲赐瓿纱舜无D(zhuǎn)讓公司的交易。我與杜某都是口頭承諾，沒(méi)有收購(gòu)合同。我和杜某及該公司沒(méi)有其他經(jīng)濟(jì)往來(lái)。
我公司的公章一直在我公司存放。我從來(lái)沒(méi)有將公章借給艮月投資管理集團(tuán)有限公司及杜某使用過(guò)。我不知道，艮月投資管理集團(tuán)有限公司及杜某用你公司名義對(duì)外簽訂保障合同。我看了公安機(jī)關(guān)提供的六份艮月投資管理集團(tuán)有限公司與他人簽訂的保障合同，我認(rèn)為這些合同上的公章應(yīng)系偽造。
17、北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司的情況說(shuō)明證明：北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司在2011年6月至2014年12月期間，向杜某及其關(guān)聯(lián)企業(yè)總計(jì)借款人民幣5444萬(wàn)元，并約定了利息。杜某作為資方實(shí)際控制人，在借款期間監(jiān)管接手北衛(wèi)公司的日常管理、財(cái)務(wù)，秦皇島中興恒和北斗衛(wèi)星運(yùn)營(yíng)服務(wù)有限公司的日常管理、財(cái)務(wù)。杜某在實(shí)際控制期間，利用前述兩公司的公章對(duì)外簽署的其他融資協(xié)議，北衛(wèi)公司以及秦衛(wèi)公司的股東及其他管理人員并不知情。前述兩公司也沒(méi)有對(duì)杜某及其關(guān)聯(lián)公司企業(yè)擅自使用公章的行為進(jìn)行過(guò)授權(quán)。北衛(wèi)公司發(fā)現(xiàn)杜某擅自利用前述兩公司名義對(duì)外融資后，曾要求杜某停止擅自使用公司的公章對(duì)外簽署任何協(xié)議。
基于北衛(wèi)公司欠付杜某及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的債務(wù)額度，北衛(wèi)公司已經(jīng)與杜某及其關(guān)聯(lián)企業(yè)債權(quán)人簽署了《代為還款協(xié)議書(shū)》，代其向債權(quán)人償付債務(wù)，王某4作為法定代表人為《代為還款協(xié)議書(shū)》提供了無(wú)限連帶責(zé)任的擔(dān)保。北衛(wèi)公司已經(jīng)超出實(shí)際欠付債務(wù)額度，向其債權(quán)人共計(jì)確認(rèn)償付額度約為人民幣1.1億元。
18、北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司提供的借款合同、業(yè)務(wù)往來(lái)明細(xì)、轉(zhuǎn)賬明細(xì)證明：王某4向杜某借款的情況，截止2015年5月6日該公司欠杜某及其關(guān)聯(lián)公司貸方余額：5955752元；欠杜某及其關(guān)聯(lián)公司利息3115999.79元；本息合計(jì)9071751.79元。
19、關(guān)于北斗項(xiàng)目投資的諒解協(xié)議備忘錄、合同目錄表證明：北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司與81名北斗衛(wèi)星項(xiàng)目投資人，達(dá)成還款協(xié)議，投資本金由該公司直接償還給投資人，王某4個(gè)人對(duì)此承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。該協(xié)議涉及人民幣9067萬(wàn)元。
20、銀行交易明細(xì)證明：對(duì)杜某、Dxx、涉案企業(yè)等在中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國(guó)銀行股份有限公司等銀行賬戶的查詢(xún)，及相關(guān)賬戶的交易記錄。
21、工商注冊(cè)資料證明：涉案企業(yè)的工商注冊(cè)情況，包括股東、變更記錄、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，及其營(yíng)業(yè)范圍等情況。
22、借條、借款合同、收條等證據(jù)證明：2012年至2014年，北京中汽億投物資貿(mào)易有限公司為支付購(gòu)車(chē)費(fèi)用由總經(jīng)理陳某4，向杜某借款；以及陳某4多次向杜某借款的情況。
23、北京京誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司關(guān)于Dxx等人非法吸收公眾存款案司法鑒定意見(jiàn)書(shū)證明：通過(guò)對(duì)投資人報(bào)案情況的統(tǒng)計(jì)，在2013年10月至2015年5月投資P2P項(xiàng)目的共有422人，投資金額156277000元，返利返投資金額9571842.37元；在2013年3月至2014年12月投資北斗衛(wèi)星項(xiàng)目的有58人（26人投資兩個(gè)項(xiàng)目都投，此時(shí)未算人數(shù)），投資金額102400000元，返利返投資金額1794250元。
2013年3月至2015年1月，杜某介紹77人入資，投資金額90850000元。
2013年3月至2014年9月Zxx任職期間，投資金額212
947000元。
2013年11月至2014年10月，JJx介紹24人入資，投資金額11810000元。
2013年11月至2014年12月，張某4介紹12人入資，投資金額7040
000元。
2013年12月至2014年4月，Sxx介紹3人入資，投資金額270000元。
2013年12月至2014年12月，Jxx介紹19人入資，投資金額10950000元。
2013年12月至2014年10月，樊聰介紹12人入資，投資金額3010000元。
2014年1月至2014年12月，范建平介紹13人入資，投資金額1030000元。
2014年4月至2014年12月WLx任職期間，投資金額145
322000元。
涉案公司吸收的投資款除了退還投資人部分利息及投資外，還有381102820.73元，匯給12個(gè)單位和個(gè)人：匯給中鴻擔(dān)保有限公司北京東城分公司435000元；匯給北京德海華韻科技發(fā)展有限公司17042482元；匯給天津杰茂峰物流有限公司5000000元；匯給北京漢和元信投資管理有限公司200000000元；匯給深圳市新天時(shí)代投資有限公司15308298元；匯給北京居然之家順西路家居建材市場(chǎng)有限公司600000元；匯給山東博瑞格生物資源制品有限公司500000元；匯給北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司67216851.67元；匯給北京紫金回龍生物科技有限公司534700元；匯給北京中基利德投資顧問(wèn)有限公司3000000元；匯給Dxx1800000元；匯給杜某70100489.06元。
24、查詢(xún)、凍結(jié)相關(guān)財(cái)產(chǎn)的材料證明：查詢(xún)杜某、Dxx、涉案企業(yè)等相關(guān)財(cái)產(chǎn)的情況，并查封杜某在北京市、深圳市的相關(guān)房產(chǎn)（部分有抵押、或輪候查封）；查封Dxx在深圳市的相關(guān)房產(chǎn)（有抵押）；查封北京德海華韻科技發(fā)展有限公司的房產(chǎn)（有抵押）；昆明市部分房產(chǎn)已查封；北京艮月投資管理有限公司在錦州龍騰房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的股權(quán)、股份已查封。JJx退款人民幣6萬(wàn)元，現(xiàn)在案。
25、諒解書(shū)證明：投資人曾某、石某、張某3、李某3等9人對(duì)被告人JJx表示諒解。
26、房屋租賃合同證明：給幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司租賃北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路24號(hào)的“樂(lè)成中心”B座12層01-09單元、北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路20號(hào)的“樂(lè)成中心”A座25層01、02單元的情況。
27、中國(guó)人民解放軍空軍總醫(yī)院出具的診斷證明書(shū)、病例、居民死亡醫(yī)學(xué)證明書(shū)等證明：杜某于2015年5月5日因雙乳腺癌，腦繼發(fā)惡性腫瘤，多器官功能衰竭死亡。
28、公安機(jī)關(guān)出具的到案經(jīng)過(guò)、戶籍材料證明：2015年4月27日，民警電話通知Wxx、Sxx、Lxx、JJx、Dxx、Jxx六人到北京市朝陽(yáng)區(qū)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查大隊(duì)接受調(diào)查詢(xún)問(wèn)；上述六人后被拘傳到花家地派出所。同日，民警電話通知Zxx到花家地派出所接受調(diào)查詢(xún)問(wèn)，Zxx到案后被拘傳。同日，民警在北京市豐臺(tái)區(qū)馬家堡西里28號(hào)樓5號(hào)樓1807號(hào)將WLx抓獲。八名被告人的身份情況。
29、被告人Dxx的陳述證明：我自己有3家公司：昊鵬澤遠(yuǎn)裝飾設(shè)計(jì)有限公司做裝修業(yè)務(wù)、寶鼎通達(dá)投資擔(dān)保有限公司和銀行合作做個(gè)人的貸款房屋抵押業(yè)務(wù)、寶鼎通達(dá)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司做網(wǎng)絡(luò)軟件開(kāi)發(fā)及平臺(tái)建設(shè)信息服務(wù)業(yè)務(wù)，我是這三家公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)人。
我沒(méi)有在艮月投資管理集團(tuán)工作過(guò)，這個(gè)集團(tuán)是我姐姐杜某的，我不參與。杜某是艮月投資管理集團(tuán)實(shí)際經(jīng)營(yíng)人。艮月投資管理集團(tuán)出資720萬(wàn)元與遼寧錦州的公司合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)項(xiàng)目，現(xiàn)在合作沒(méi)做成，錢(qián)也拿不回來(lái)了。艮月投資管理集團(tuán)借給陳洪文1000萬(wàn)元人民幣，他沒(méi)還。我聽(tīng)米某說(shuō)杜某投資了2800萬(wàn)元人民幣，現(xiàn)在收不回來(lái)。杜某還借給一個(gè)叫張某的男子500萬(wàn)元人民幣左右。艮月集團(tuán)的很多子公司，都是杜某操控經(jīng)營(yíng)。艮月投資管理集團(tuán)高管有米某、霍某、劉某。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司是艮月投資管理集團(tuán)的子公司。
2015年1月，杜某讓河南警方帶走了。杜某通過(guò)律師讓我?guī)兔Π矒嵋幌滦覅R財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司投資者。我就拿出54萬(wàn)元人民幣，在2015年2月份發(fā)給了一些投資者，是霍某和米某負(fù)責(zé)安排的投資者。我不清楚幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司是做什么的，沒(méi)參與經(jīng)營(yíng)。我對(duì)幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、銷(xiāo)售基金進(jìn)行私募融資，募集了多少資金，有多少投資人，資金的實(shí)際去向，杜某的賬戶信息等不清楚。有許多投資者的基金合同到期了，杜某拿不出錢(qián)來(lái)兌付。
我聽(tīng)說(shuō)杜某與北京中興恒和衛(wèi)星科技有限公司有一個(gè)合作項(xiàng)目叫北斗衛(wèi)星項(xiàng)目，但具體情況我不清楚。
30、被告人Zxx的供述和辨認(rèn)筆錄證明：我在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的工作時(shí)間為2013年2月份至2014年3月份，在該公司的職務(wù)為總經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)工作。我除了領(lǐng)工資，杜某年底再按照公司總體的銷(xiāo)售額給我提成，一年大概50多萬(wàn)。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司是艮月投資管理集團(tuán)的子公司，實(shí)際經(jīng)營(yíng)操控人都是杜某。杜某是艮月集團(tuán)實(shí)際經(jīng)營(yíng)人。Dxx在艮月集團(tuán)負(fù)責(zé)發(fā)放貸款的工作（都是些高利貸款），他發(fā)放貸款的錢(qián)都是杜某給他的，杜某的錢(qián)有些是幸匯公司銷(xiāo)售基金私募融資的錢(qián)。艮月集團(tuán)的很多子公司，都是杜某操控經(jīng)營(yíng)。褚某后來(lái)在艮月集團(tuán)負(fù)責(zé)項(xiàng)目及團(tuán)隊(duì)管理。艮月集團(tuán)的財(cái)務(wù)由財(cái)務(wù)經(jīng)理WLx負(fù)責(zé)。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司銷(xiāo)售北斗衛(wèi)星項(xiàng)目基金、P2P債權(quán)項(xiàng)目基金為艮月集團(tuán)私募融資。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司實(shí)際辦公地朝陽(yáng)區(qū)雙井樂(lè)城國(guó)際A座25層及B座12層，法定代表人：杜某，2014年9月份變更為金某。公司的經(jīng)營(yíng)范圍：非證券業(yè)務(wù)的投資管理、投資（不得從事下列業(yè)務(wù)：1.發(fā)放貸款；2.公開(kāi)交易證券投資或金融衍生品交易；3.以公開(kāi)方式募集資金；4.對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保）。該公司是一個(gè)家族式的企業(yè)，負(fù)責(zé)人是杜某和Dxx，很多事情我們都是執(zhí)行命令。杜某和Dxx兩個(gè)人說(shuō)了都算，我歸Dxx領(lǐng)導(dǎo)。我覺(jué)得公司的業(yè)務(wù)做的不正規(guī)，所以離職了。
我不清楚金某是否參與了幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)。我在時(shí)，公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行銷(xiāo)售基金私募融資，做的是北斗衛(wèi)星基金，P2P債權(quán)基金。我是總經(jīng)理，負(fù)責(zé)整個(gè)基金的銷(xiāo)售；張某4和劉某4是管理我們基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)的副總經(jīng)理；有5個(gè)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人是梁某、Lxx、Sxx、Wxx、薛某；他們下面還有銷(xiāo)售小組長(zhǎng)帶領(lǐng)小組銷(xiāo)售基金私募融資。所有投資者的投資款都匯到公司的賬戶里。公司與投資者簽合同上有一個(gè)賬戶，戶名是幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司，中信銀行賬號(hào)尾號(hào)8959。
北斗衛(wèi)星投資基金大概2012年10月份開(kāi)始發(fā)行銷(xiāo)售，大概發(fā)行銷(xiāo)售了一年多。我在時(shí)募集了大概2000余萬(wàn)元人民幣，投資人數(shù)20多人，公司給投資人的年收益是12%至14%，與客戶都簽署了基金合同。募集的資金全部投資給了北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司用于該公司衛(wèi)星平臺(tái)項(xiàng)目的建設(shè)。北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司負(fù)責(zé)人叫王某4（男，60歲左右），王某4和杜某談的這個(gè)項(xiàng)目。現(xiàn)在有許多投資人的投資本息公司已經(jīng)無(wú)法兌付。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的P2P債權(quán)基金都是Dxx負(fù)責(zé)帶領(lǐng)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)進(jìn)行私募融資的。他也和杜某一起參與了艮月集團(tuán)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)，他負(fù)責(zé)艮月集團(tuán)發(fā)放貸款這些業(yè)務(wù)。公司給投資人3個(gè)月的收益是8%，6個(gè)月的收益是10%，年收益是12%至14%。宣傳時(shí)，公司讓我們對(duì)客戶說(shuō)募集的資金全部投資給了一些中小企業(yè)的借款人，該基金私募融來(lái)的錢(qián)實(shí)際去向我不清楚。Dxx在幸匯財(cái)富露面，我認(rèn)為幸匯財(cái)富公司經(jīng)理一級(jí)的都知道Dxx是杜某的弟弟而且主管公司的P2P業(yè)務(wù)。
幸匯公司的投資者基本上是艮月集團(tuán)給幸匯公司一些隨機(jī)號(hào)段讓業(yè)務(wù)員撥打的電話聯(lián)系客戶，客戶都是社會(huì)的不特定人員，什么年齡段的都有。業(yè)務(wù)員向?qū)Ψ叫麄鹘榻B公司的實(shí)力及基金產(chǎn)品的投資及高額回報(bào)情況?？蛻魜?lái)我們公司后，公司會(huì)將制作的基金宣傳圖冊(cè)發(fā)給客戶，讓他們了解基金項(xiàng)目及公司的具體情況，同時(shí)也是顯示公司的實(shí)力讓客戶放心投資。公司怎么給員工提成都是歸艮月集團(tuán)管理，負(fù)責(zé)人是艮月集團(tuán)的財(cái)務(wù)經(jīng)理WLx。
被告人Zxx后辯稱(chēng)自己在該公司只是行政經(jīng)理，不負(fù)責(zé)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，也沒(méi)拿過(guò)銷(xiāo)售提成。
Zxx辨認(rèn)出杜某、Dxx。
31、被告人Lxx的供述及辨認(rèn)筆錄證明：我在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的工作時(shí)間為2013年3月7日至2014年11月6日，職務(wù)是銷(xiāo)售總監(jiān)，負(fù)責(zé)帶領(lǐng)4個(gè)基金銷(xiāo)售小組進(jìn)行銷(xiāo)售北斗衛(wèi)星項(xiàng)目基金、P2P債權(quán)項(xiàng)目基金。除了工資，我從我的基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售額的0.4%，我自己銷(xiāo)售的北斗衛(wèi)星項(xiàng)目基金提銷(xiāo)售額的3.4%；我自己銷(xiāo)售的P2P債權(quán)項(xiàng)目基金提銷(xiāo)售額的2.65%。我拿到的提成是人民幣16萬(wàn)元左右。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司是艮月投資管理集團(tuán)的子公司（營(yíng)業(yè)范圍中明確不得公開(kāi)方式募集資金），實(shí)際經(jīng)營(yíng)操控人是杜某。艮月投資管理集團(tuán)的很多子公司，都是杜某操控經(jīng)營(yíng)，具體情況我不清楚。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司銷(xiāo)售北斗衛(wèi)星項(xiàng)目基金、P2P債權(quán)項(xiàng)目基金為艮月集團(tuán)私募融資，這兩個(gè)基金都是Zxx（他從幸匯財(cái)富成立的時(shí)候就在任總經(jīng)理，負(fù)責(zé)全面工作，2014年9月份離開(kāi)公司）和張某4負(fù)責(zé)。艮月投資管理集團(tuán)的財(cái)務(wù)由財(cái)務(wù)經(jīng)理是WLx負(fù)責(zé)。金某在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司擔(dān)任董事長(zhǎng)，但我不知道他具體做什么工作。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的財(cái)務(wù)由會(huì)計(jì)張某6負(fù)責(zé)記賬，財(cái)務(wù)都是歸艮月集團(tuán)管理。Zxx、劉丹丹、張某4直接給我們這一層級(jí)下達(dá)各種任務(wù)，像杜某這一層級(jí)的人我基本上就接觸不到了。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司向社會(huì)人員公開(kāi)發(fā)行銷(xiāo)售基金私募融資，做的是北斗衛(wèi)星基金，P2P債權(quán)基金。公司在雙井辦公區(qū)有5個(gè)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，我、梁某、Sxx、Wxx、薛某每人負(fù)責(zé)一個(gè)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)的銷(xiāo)售工作，下面還有銷(xiāo)售小組長(zhǎng)帶領(lǐng)小組銷(xiāo)售基金私募融資。我主管4個(gè)銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，銷(xiāo)售經(jīng)理是JJx、Jxx、許某3、張某2。我不清楚Dxx是否參與了幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的基金銷(xiāo)售及艮月集團(tuán)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)，我聽(tīng)客戶和我說(shuō)他們找不到杜某兌付基金投資款，后來(lái)Dxx出面幫杜某處理基金投資款兌付問(wèn)題。
北斗衛(wèi)星投資基金，大概發(fā)行銷(xiāo)售了一年多點(diǎn)的時(shí)間，我負(fù)責(zé)的團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售額1500萬(wàn)元人民幣左右，投資者10人左右。公司給投資人的年收益是13?5%，與客戶都簽署了基金合同，宣傳時(shí)公司讓我們對(duì)客戶說(shuō)募集的資金全部投資給了北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司用于該公司衛(wèi)星平臺(tái)項(xiàng)目的建設(shè)，但實(shí)際杜某將私募融資來(lái)的錢(qián)用到了哪里我不清楚?，F(xiàn)在有許多投資人的投資本息公司已經(jīng)無(wú)法兌付。公司組織我們?nèi)ミ^(guò)秦皇島經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)參觀考察北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司的北斗衛(wèi)星基地及北斗衛(wèi)星技術(shù)展廳。北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司負(fù)責(zé)人叫王某4，是王某4和杜某談的這個(gè)北斗衛(wèi)星項(xiàng)目。北斗衛(wèi)星基金這塊普通銷(xiāo)售員提銷(xiāo)售額的1.5?.8%，小組長(zhǎng)提小組所有員工銷(xiāo)售額的1%，小組長(zhǎng)提自己銷(xiāo)售額的3%；我們銷(xiāo)售總監(jiān)提自己帶領(lǐng)銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售額的0.4%，我們銷(xiāo)售總監(jiān)提自己銷(xiāo)售額的3.4%；張某4和Zxx提多少我不清楚。
P2P債權(quán)基金，我負(fù)責(zé)的團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售額3000萬(wàn)元人民幣左右，投資者100人左右。公司給投資人3個(gè)月的收益是8%，6個(gè)月的收益是10%，年收益是12%至14%，宣傳時(shí)公司讓我們對(duì)客戶說(shuō)募集的資金全部投資給了一些中小企業(yè)的借款人。杜某是老板，她清楚資金去向。有一次杜某和我們所有員工說(shuō)公司銷(xiāo)售基金產(chǎn)品一共募集了人民幣2億元左右。P2P債權(quán)基金這塊普通銷(xiāo)售員提銷(xiāo)售額的1.5%，小組長(zhǎng)提小組所有員工銷(xiāo)售額的0.75%，小組長(zhǎng)提自己銷(xiāo)售額的2.25%；我們銷(xiāo)售總監(jiān)提自己帶領(lǐng)銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售額的0.4%，我們銷(xiāo)售總監(jiān)提自己銷(xiāo)售額的2.65%；張某4和Zxx提多少我不清楚。
幸匯公司的業(yè)務(wù)員隨機(jī)號(hào)段撥打的電話聯(lián)系客戶，都是社會(huì)的不特定人員，什么年齡段的都有；還有就是在大街上或居民住宅小區(qū)里發(fā)放基金宣傳圖冊(cè)給社會(huì)不特定人員，還有一小部分客戶是公司員工的親戚朋友，我們宣傳介紹公司的實(shí)力及基金產(chǎn)品的投資及高額回報(bào)情況。客戶來(lái)我們公司后公司會(huì)將制作的基金宣傳圖冊(cè)發(fā)給客戶讓他們來(lái)了解基金項(xiàng)目及公司的具體情況，同時(shí)也是顯示公司的實(shí)力讓客戶放心投資。
Jxx2013年3月份到公司擔(dān)任我下面的銷(xiāo)售經(jīng)理，后來(lái)2014年11月我離開(kāi)之后就代替我的位置任銷(xiāo)售總監(jiān)。Wxx開(kāi)始任銷(xiāo)售經(jīng)理，2013年7、8月份升為銷(xiāo)售總監(jiān)，2014年10月份升為副總經(jīng)理。Sxx開(kāi)始任銷(xiāo)售經(jīng)理，2013年7、8月份升為銷(xiāo)售總監(jiān)，2014年10月份左右升為副總經(jīng)理。
我用妻子張某4的名義在公司投資88萬(wàn)元，用張某1的名義在公司投10萬(wàn)。
Lxx辨認(rèn)出杜某、Zxx。
32、被告人Jxx的供述及辨認(rèn)筆錄證明：我在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的工作時(shí)間為2013年3月至2015年3月，我入職時(shí)擔(dān)任銷(xiāo)售經(jīng)理帶領(lǐng)6、7個(gè)銷(xiāo)售員，一直到2014年11月底我被升職為銷(xiāo)售總監(jiān)。我負(fù)責(zé)帶領(lǐng)3個(gè)基金銷(xiāo)售小組銷(xiāo)售北斗衛(wèi)星項(xiàng)目基金、P2P債權(quán)項(xiàng)目基金。除了工資，我提這3個(gè)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售額的0.4%，我自己銷(xiāo)售的北斗衛(wèi)星項(xiàng)目基金提銷(xiāo)售額的3.4%；我自己銷(xiāo)售的P2P債權(quán)項(xiàng)目基金提銷(xiāo)售額的2.65%。這兩個(gè)基金銷(xiāo)售我一共拿到人民幣30萬(wàn)元左右提成。
張某4是管理我們基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)的副總經(jīng)理，Zxx是管理我們基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)的總經(jīng)理，所有我們公司基金銷(xiāo)售工作都是他倆負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司是艮月投資管理集團(tuán)的子公司（營(yíng)業(yè)范圍中明確不得公開(kāi)方式募集資金），實(shí)際經(jīng)營(yíng)操控人是杜某。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司銷(xiāo)售北斗衛(wèi)星項(xiàng)目基金、P2P債權(quán)項(xiàng)目基金為艮月集團(tuán)私募融資。我知道WLx擔(dān)任過(guò)艮月投資管理集團(tuán)的財(cái)務(wù)經(jīng)理。金某在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司擔(dān)任董事長(zhǎng)。Dxx自己說(shuō)過(guò)P2P債權(quán)項(xiàng)目都是他負(fù)責(zé)的。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的財(cái)務(wù)由張某6負(fù)責(zé)記賬，之后又來(lái)了姓馬的財(cái)務(wù)經(jīng)理。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司向社會(huì)人員公開(kāi)發(fā)行銷(xiāo)售基金私募融資，在雙井辦公區(qū)有5個(gè)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人是Wxx、梁某、Sxx、Lxx、薛某。我是在Lxx離職之后頂替他擔(dān)任的負(fù)責(zé)人。每個(gè)人負(fù)責(zé)一個(gè)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)的銷(xiāo)售工作，下面還有銷(xiāo)售小組長(zhǎng)帶領(lǐng)小組銷(xiāo)售基金私募融資。
2013年初發(fā)行銷(xiāo)售北斗衛(wèi)星投資基金，大概發(fā)行銷(xiāo)售了一年多點(diǎn)的時(shí)間，募集的資金數(shù)額大概7000萬(wàn)元人民幣左右。我擔(dān)任總監(jiān)時(shí)，有很多客戶的投資無(wú)法兌現(xiàn)，我的團(tuán)隊(duì)也沒(méi)有什么銷(xiāo)售額。我擔(dān)任經(jīng)理時(shí)團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售額300多萬(wàn)人民幣，投資者3個(gè)人。公司給投資人的年收益是12%至15%，與客戶都簽訂了基金合同。公司讓我們對(duì)客戶說(shuō)募集的資金全部投資給北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司用于該公司衛(wèi)星平臺(tái)項(xiàng)目的建設(shè)。
P2P債權(quán)基金是Dxx做的，都是他負(fù)責(zé)。我擔(dān)任經(jīng)理時(shí)的團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售額1700萬(wàn)元人民幣左右，投資者40人左右。公司給投資人3個(gè)月的收益是8%，6個(gè)月的收益是10%，年收益是12?4%。公司讓我們對(duì)客戶說(shuō)募集的資金全部投資給了一些中小企業(yè)的借款人。公司銷(xiāo)售基金產(chǎn)品一共募集了人民幣2.1億元左右，投資者大概500人左右，資金的實(shí)際去向我不清楚。
我以我愛(ài)人何某的名義購(gòu)買(mǎi)了190萬(wàn)元的產(chǎn)品，以我表弟原某的名義購(gòu)買(mǎi)了20萬(wàn)元的產(chǎn)品。
Jxx辨認(rèn)出Dxx、杜某。
33、被告人Wxx的供述及辨認(rèn)筆錄證明：我在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的工作時(shí)間為2012年10月至2014年11月，職務(wù)為銷(xiāo)售總監(jiān)，負(fù)責(zé)帶領(lǐng)4個(gè)基金銷(xiāo)售小組進(jìn)行銷(xiāo)售北斗衛(wèi)星項(xiàng)目基金、P2P債權(quán)項(xiàng)目基金。除了工資，我提這兩個(gè)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售額的0.4%，自己銷(xiāo)售的北斗衛(wèi)星項(xiàng)目基金提銷(xiāo)售額3.4%；自己銷(xiāo)售的P2P債權(quán)項(xiàng)目基金提銷(xiāo)售額的2.65%。這兩個(gè)基金銷(xiāo)售我一共拿到人民幣8.4萬(wàn)元提成。
張某4是管理我們基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)的副總經(jīng)理，Zxx是管理我們基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)的總經(jīng)理，所有的我們公司基金銷(xiāo)售的工作都是他倆負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司是艮月投資管理集團(tuán)的子公司（營(yíng)業(yè)范圍中明確不得公開(kāi)方式募集資金），實(shí)際經(jīng)營(yíng)操控人是杜某。艮月集團(tuán)提供項(xiàng)目資料，然后杜某讓我們幸匯公司對(duì)項(xiàng)目制作基金產(chǎn)品進(jìn)行銷(xiāo)售私募融資。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司銷(xiāo)售北斗衛(wèi)星項(xiàng)目基金、P2P債權(quán)項(xiàng)目基金為艮月集團(tuán)私募融資。艮月投資管理集團(tuán)的財(cái)務(wù)由財(cái)務(wù)經(jīng)理WLx負(fù)責(zé)。金某在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司擔(dān)任董事長(zhǎng)，我很少看見(jiàn)他。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的財(cái)務(wù)由會(huì)計(jì)張某6負(fù)責(zé)記賬。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司在雙井辦公區(qū)有5個(gè)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人是我、梁某、Sxx、Lxx、薛某。我們每個(gè)人負(fù)責(zé)一個(gè)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)的銷(xiāo)售工作，下面還有銷(xiāo)售小組長(zhǎng)帶領(lǐng)小組銷(xiāo)售基金私募融資。
2013年初發(fā)行銷(xiāo)售北斗衛(wèi)星投資基金，大概發(fā)行銷(xiāo)售了一年多點(diǎn)的時(shí)間。我的基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)北斗衛(wèi)星基金的銷(xiāo)售額人民幣1800萬(wàn)元左右，我自己沒(méi)有銷(xiāo)售，拿到的提成是人民幣7.2萬(wàn)元左右。公司給投資人的年收益是12?5%，與客戶都簽署了基金合同。公司讓我對(duì)客戶說(shuō)募集的資金全部投資給了北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司，用于該公司衛(wèi)星平臺(tái)項(xiàng)目的建設(shè)。
P2P債權(quán)基金是Dxx做的，都是他負(fù)責(zé)。我的基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)P2P債權(quán)基金銷(xiāo)售額人民幣300萬(wàn)元左右，我自己沒(méi)有銷(xiāo)售，拿到的提成是人民幣1.2萬(wàn)元左右。公司給投資人3個(gè)月的收益是8%，6個(gè)月的收益是10%，年收益是12?4%。公司讓我們對(duì)客戶說(shuō)募集的資金全部投資給了一些中小企業(yè)的借款人。Dxx是發(fā)起人資金去向他清楚。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司銷(xiāo)售基金產(chǎn)品一共募集了人民幣2億元左右，投資者大概400人左右。
幸匯公司的業(yè)務(wù)員隨機(jī)號(hào)段撥打的電話聯(lián)系客戶，客戶都是社會(huì)的不特定人員什么年齡段的都有，我們宣傳介紹公司的實(shí)力及基金產(chǎn)品的投資及高額回報(bào)情況。有許多投資者的基金合同到期了，杜某拿不出錢(qián)來(lái)兌付，幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司停業(yè)了。
Wxx辨認(rèn)出Zxx、杜某、Dxx。
34、被告人Sxx的供述及辨認(rèn)筆錄證明：我在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的工作時(shí)間為2012年11月至2014年11月，職務(wù)為銷(xiāo)售總監(jiān)，負(fù)責(zé)帶領(lǐng)2個(gè)基金銷(xiāo)售小組進(jìn)行銷(xiāo)售北斗衛(wèi)星項(xiàng)目基金、P2P債權(quán)項(xiàng)目基金。除了工資，我提這2個(gè)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售額的0.4%，自己銷(xiāo)售的北斗衛(wèi)星項(xiàng)目基金提銷(xiāo)售額的3.4%；自己銷(xiāo)售的P2P債權(quán)項(xiàng)目基金提銷(xiāo)售額的2.65%。我一共拿了4萬(wàn)多元的提成。
張某4和劉某4是管理我們基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)的副總經(jīng)理，Zxx是管理我們基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)的總經(jīng)理，所有我們公司基金銷(xiāo)售工作都是他倆負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司是艮月投資管理集團(tuán)的子公司（營(yíng)業(yè)范圍中明確不得公開(kāi)方式募集資金），實(shí)際經(jīng)營(yíng)操控人是杜某。幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司銷(xiāo)售北斗衛(wèi)星項(xiàng)目基金、P2P債權(quán)項(xiàng)目基金為艮月集團(tuán)私募融資。我是執(zhí)行總經(jīng)理Zxx和副總經(jīng)理劉某4、張某4的命令。金某在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司擔(dān)任董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)管理公司。幸匯財(cái)富公司的財(cái)務(wù)由會(huì)計(jì)張某6記賬，公司的財(cái)務(wù)都?xì)w艮月集團(tuán)管理。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司在雙井辦公區(qū)有5個(gè)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人是我、梁某、Wxx、Lxx、薛某。我們每個(gè)人負(fù)責(zé)一個(gè)基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)的銷(xiāo)售工作，下面還有銷(xiāo)售小組長(zhǎng)帶領(lǐng)小組銷(xiāo)售基金私募融資。
2013年初發(fā)行銷(xiāo)售北斗衛(wèi)星投資基金，大概發(fā)行銷(xiāo)售了一年多點(diǎn)的時(shí)間。我負(fù)責(zé)的團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售額1000萬(wàn)元人民幣左右，投資者20人左右。公司給投資人的年收益是12?5%，與客戶都簽署了基金合同。公司讓我對(duì)客戶說(shuō)募集的資金全部投資給了北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司，用于該公司衛(wèi)星平臺(tái)項(xiàng)目的建設(shè)?，F(xiàn)在有許多投資人的投資本息公司已經(jīng)無(wú)法兌付。
P2P債權(quán)基金是Dxx做的，都是他負(fù)責(zé)，因?yàn)橛行﹤鶛?quán)是他的。我負(fù)責(zé)的團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售額50萬(wàn)元人民幣左右，投資者20人左右。公司給投資人3個(gè)月的收益是8%，6個(gè)月的收益是10%，年收益是12?4%。公司讓我們對(duì)客戶說(shuō)募集的資金全部投資給了一些中小企業(yè)的借款人。公司銷(xiāo)售基金產(chǎn)品一共募集了大概人民幣1億元左右，投資者幾百人。Dxx在幸匯財(cái)富沒(méi)有職務(wù)，他是老板杜某的弟弟，主要負(fù)責(zé)P2P業(yè)務(wù)上有貸款需求的人員或公司。我在公司工作期間的P2P業(yè)務(wù)的貸款方基本上都是Dxx介紹的。公司與出借人簽訂債權(quán)人服務(wù)協(xié)議、轉(zhuǎn)讓協(xié)議和股權(quán)回購(gòu)協(xié)議，其中服務(wù)協(xié)議是以公司名義和出借人簽訂，剩下的都是以杜某本人的名義簽訂，債權(quán)的出讓人全是杜某。
幸匯公司的業(yè)務(wù)員隨機(jī)號(hào)段撥打的電話聯(lián)系客戶，客戶都是社會(huì)的不特定人員什么年齡段的都有，我們宣傳介紹公司的實(shí)力及基金產(chǎn)品的投資及高額回報(bào)情況。在西城區(qū)國(guó)展館金融博覽會(huì)，公司租賃展臺(tái)帶領(lǐng)我們?nèi)?huì)宣傳我們的基金產(chǎn)品，客戶來(lái)我們公司后公司會(huì)將制作的基金宣傳圖冊(cè)發(fā)給客戶讓他們來(lái)了解基金項(xiàng)目及公司的具體情況，同時(shí)也是顯示公司的實(shí)力讓客戶放心投資。
Sxx辨認(rèn)出Zxx、杜某。
35、被告人JJx的供述證明：我在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的工作時(shí)間為2013年6月24日至2015年3月，職務(wù)為基金產(chǎn)品理財(cái)經(jīng)理，負(fù)責(zé)理財(cái)產(chǎn)品的銷(xiāo)售工作，負(fù)責(zé)6個(gè)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)員。我的銷(xiāo)售提成是6萬(wàn)元。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司是艮月集團(tuán)的子公司（營(yíng)業(yè)范圍中明確不得公開(kāi)方式募集資金），就是艮月集團(tuán)的資金池專(zhuān)門(mén)進(jìn)行私募融資，杜某是實(shí)際經(jīng)營(yíng)人。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司基金市場(chǎng)部負(fù)責(zé)銷(xiāo)售公司發(fā)行的基金產(chǎn)品，負(fù)責(zé)人叫Zxx；法務(wù)部負(fù)責(zé)公司的基金投向及風(fēng)險(xiǎn)控制；公司的管理者與實(shí)際經(jīng)營(yíng)人是杜某，金某也是公司管理人，他也是聽(tīng)杜某的管理。Dxx曾在公司替杜某接待過(guò)投資人。
北斗衛(wèi)星投資基金，大概是2013年初開(kāi)始發(fā)行銷(xiāo)售，為期2年。公司與客戶都簽署了基金合同，募集的資金全部投資給了北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司用于該衛(wèi)星平臺(tái)項(xiàng)目的建設(shè)。公司給投資人的年收益是12%至15%，北斗衛(wèi)星投資基金基本上都到期了，具體的兌付情況我不清楚。
債權(quán)基金就是投資者把錢(qián)借給公司，公司去做投資，我們公司會(huì)把與投資者與我公司的債權(quán)關(guān)系轉(zhuǎn)給借我們錢(qián)的一些公司，這個(gè)債權(quán)基金就是這個(gè)意思，也是一種P2P。有協(xié)議寫(xiě)明投資人的錢(qián)匯到公司的賬戶后過(guò)幾日會(huì)轉(zhuǎn)到杜某個(gè)人賬戶里由她操作借出。該債權(quán)基金2013年初開(kāi)始發(fā)行銷(xiāo)售，最短期是3個(gè)月最長(zhǎng)期是3年。公司與投資人簽署了投資合同與債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，債權(quán)公司給公司年收益是18%左右，公司給投資人的年收益14%左右。我的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)以P2P的形式吸納了人民幣600萬(wàn)元左右，到現(xiàn)在為止沒(méi)有兌付的大概有10多個(gè)人，500多萬(wàn)元，其中300萬(wàn)元是我自己銷(xiāo)售的。這兩個(gè)基金一共募集了2.2億元人民幣左右，大概有投資者260人左右。
公司讓業(yè)務(wù)員隨機(jī)號(hào)段撥打的電話聯(lián)系客戶，宣傳介紹公司的實(shí)力及基金產(chǎn)品的投資及高額回報(bào)情況。我銷(xiāo)售的客戶基本上都是我自己的親戚和朋友。我的上級(jí)開(kāi)始是Lxx，后變更為Jxx，他們的職務(wù)都是銷(xiāo)售總監(jiān)。Dxx和幸匯財(cái)富是什么關(guān)系我不清楚。
我以我母親張某7的名義投資26萬(wàn)元。
36、被告人WLx的供述及辨認(rèn)筆錄證明：2014年4月，我到艮月投資管理集團(tuán)有限公司任職財(cái)務(wù)總監(jiān)，2014年12月辭職。我負(fù)責(zé)集團(tuán)財(cái)務(wù)進(jìn)出帳的記賬工作，艮月投資管理集團(tuán)幾個(gè)子公司內(nèi)部轉(zhuǎn)賬老板杜某授權(quán)我負(fù)責(zé)簽字，如果錢(qián)出去到外面的公司就需要杜某直接簽字，我只是記賬。
杜某是艮月投資管理集團(tuán)實(shí)際經(jīng)營(yíng)控制人。艮月投資管理集團(tuán)具體有4個(gè)子公司，這些都是杜某直接經(jīng)營(yíng)控制的。艮月投資管理集團(tuán)的財(cái)務(wù)是我負(fù)責(zé)，我負(fù)責(zé)指導(dǎo)會(huì)計(jì)、出納做賬。艮月投資管理集團(tuán)有汽車(chē)項(xiàng)目，紅酒項(xiàng)目，北斗衛(wèi)星項(xiàng)目，P2P債權(quán)基金項(xiàng)目。
北斗衛(wèi)星項(xiàng)目好像2010年4月份左右開(kāi)始運(yùn)行至今，大部分投資款都是幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司銷(xiāo)售基金產(chǎn)品私募來(lái)的資金，杜某將融資款大概7000余萬(wàn)元人民幣投資到北斗衛(wèi)星項(xiàng)目方北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司。這7000余萬(wàn)元人民幣投資款都是從艮月投資管理集團(tuán)賬戶、幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司、杜某個(gè)人賬戶里匯給北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司的，北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司承諾給杜某24%的年息，但一直沒(méi)有將本金和利息支付給杜某。北京中興恒和衛(wèi)星應(yīng)用科技股份有限公司的負(fù)責(zé)人叫王某4，都是他一直在和杜某商談接洽做北斗衛(wèi)星項(xiàng)目。
P2P債權(quán)基金項(xiàng)目大部分投資款都是幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司2012年12月份至2014年12月份銷(xiāo)售P2P基金產(chǎn)品私募來(lái)的資金。P2P債權(quán)基金項(xiàng)目沒(méi)有實(shí)際的投資項(xiàng)目，融來(lái)的錢(qián)都兌付給以前購(gòu)買(mǎi)集團(tuán)、幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司基金產(chǎn)品的投資者了。P2P債權(quán)基金有300多名投資者。杜某讓我安排艮月投資管理集團(tuán)出納陳某3匯款，幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的會(huì)計(jì)張某6和出納趙某4分配記賬工作。我在集團(tuán)任職期間Dxx不參與艮月投資管理集團(tuán)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)。
幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司是艮月投資管理集團(tuán)的子公司，做私募融資。該公司實(shí)際辦公地朝陽(yáng)區(qū)雙井樂(lè)城國(guó)際A座25層及B座12層，法定代表人叫金某，實(shí)際經(jīng)營(yíng)操控人杜某。杜某和我介紹說(shuō)金某是幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的董事長(zhǎng)。公司有許多銷(xiāo)售基金團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人有Wxx、Sxx。公司財(cái)務(wù)部門(mén)有馬某4、張某6、趙某4，還有一個(gè)姓侯的女子。公司的投資者大部分都是社會(huì)上的不特定人群，基金銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)打電話介紹公司產(chǎn)品及返利情況將他們約到公司簽署合同購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品。投資人將投資款匯到幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司賬戶及杜某賬戶。
Zxx是幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的總經(jīng)理，主管業(yè)務(wù)，也就是銷(xiāo)售；張某4是副總經(jīng)理；之后Zxx離職，褚某擔(dān)任過(guò)一段幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司的總經(jīng)理，后來(lái)褚某調(diào)到了艮月集團(tuán)。Zxx、劉某4、張某4拿的是整個(gè)幸匯財(cái)富銷(xiāo)售業(yè)績(jī)的提成。
北京中融信和投資擔(dān)保有限公司是杜某實(shí)際操作的一家用來(lái)做P2P資金過(guò)渡的一家公司。通過(guò)幸匯吸納過(guò)來(lái)的資金直接轉(zhuǎn)入北京中融信和投資擔(dān)保有限公司的賬戶，之后再轉(zhuǎn)入杜某的名下的兩張工商銀行的銀行卡，杜某通過(guò)這兩張銀行卡將錢(qián)款支出。北京中融信和投資擔(dān)保有限公司沒(méi)有實(shí)際業(yè)務(wù)，全部是用于杜某過(guò)渡資金使用。杜某實(shí)際控制下的北京德海華韻科技有限公司也沒(méi)有實(shí)際業(yè)務(wù)。我任財(cái)務(wù)經(jīng)理期間，進(jìn)入杜某個(gè)人戶的這些錢(qián)基本上全部用于兌付前期購(gòu)買(mǎi)公司P2P產(chǎn)品的客戶的本息了。我們進(jìn)行支出都是按照幸匯財(cái)富提供的投資人的名單及帳戶進(jìn)行打錢(qián)，需要杜某審批。幸匯財(cái)富那邊先把返利的表做出來(lái)，然后由幸匯的總經(jīng)理Zxx簽字，給我發(fā)掃描件，我打印出掃描件以后拿著給杜某審核，一般的杜某看到Zxx的簽字就簽字了，然后我們財(cái)務(wù)再按照表格打錢(qián)。每次操作都是杜某指示我或者出納，如果指示我也會(huì)指示出納進(jìn)行網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬操作，所有能涉及到網(wǎng)銀U盾全部由出納保管，在出納支付完成之后我對(duì)其是否支付正確進(jìn)行審核。
杜某和Dxx的個(gè)人賬戶有轉(zhuǎn)賬，但是都是有來(lái)有往。
杜某她在北京的昌平購(gòu)買(mǎi)過(guò)一套別墅，是掛在一個(gè)公司名下；她還在深圳購(gòu)買(mǎi)過(guò)12套辦公用房，是杜某的個(gè)人名義購(gòu)買(mǎi)的。
WLx辨認(rèn)出杜某。
另，被告人Dxx之辯護(hù)人出示了Dxx在中國(guó)工商銀行尾號(hào)為8855（后變更為9475）的賬戶交易記錄。
被告人Zxx之辯護(hù)人申請(qǐng)的證人趙某出庭證明Zxx在2014年6月讓趙某、竹某7、王某3贖回在該公司的投資（均不是報(bào)案投資人）。并提供了杜某和Zxx對(duì)話錄音的整理稿，Zxx為幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司支出錢(qián)款的材料。
被告人Jxx之辯護(hù)人出示了趙某7、陳某3、原某對(duì)被告人Jxx的諒解書(shū)。
被告人WLx之辯護(hù)人出示了郭某的證言證明WLx是艮月公司的財(cái)務(wù)，沒(méi)聽(tīng)說(shuō)他負(fù)責(zé)幸匯財(cái)富的財(cái)務(wù)；出示工作交接表證明WLx于2014年12月離職。
以上證據(jù)，經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院認(rèn)證如下：
1、被告人Dxx關(guān)于其不是P2P項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的陳述及辯解，在案雖有部分人員證明不知道Dxx與非法吸收公眾存款的關(guān)系，但幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司任職的高層人員Zxx、金某等人的證言及辨認(rèn)筆錄均能證明Dxx負(fù)責(zé)P2P項(xiàng)目；Dxx和投資人亦能證明Dxx負(fù)責(zé)發(fā)放投資人部分款項(xiàng)；且Dxx的陳述和辯解，也跟涉案公司匯給Dxx個(gè)人賬戶180萬(wàn)元的證據(jù)相矛盾，故本院對(duì)Dxx此部分的陳述和辯解不予采納。
2、關(guān)于被告人Zxx的任職期間，被告人Zxx當(dāng)庭表示認(rèn)罪對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的任職期間并無(wú)異議，且有證人證言等其他證據(jù)證明，足以認(rèn)定Zxx在2013年3月至2014年9月在幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司任職。
3、本案非法吸收公眾存款的人數(shù)及金額：在案投資人的證言、投資材料、鑒定意見(jiàn)能夠證明各投資人的投資情況，本院依法予以確認(rèn)。同時(shí)，本院結(jié)合投資人的投資材料、鑒定意見(jiàn)、被告人的供述發(fā)現(xiàn)鑒定意見(jiàn)中存在部分重復(fù)計(jì)算問(wèn)題，重復(fù)部分本院依法予以減除；在案被告人有用親友名義投資的情況（300余萬(wàn)元），此部分不是面向不特定公眾，本院亦依法予以減除。綜上，北斗衛(wèi)星項(xiàng)目非法向80余人非法吸收存款1億余元；P2P項(xiàng)目向400余人非法吸收存款1.4億余元。
4、各被告人的責(zé)任范圍：被告人Dxx是P2P項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，應(yīng)對(duì)該項(xiàng)目涉及的金額負(fù)全部責(zé)任；被告人Zxx是總經(jīng)理應(yīng)對(duì)任職期間，該公司非法吸收公眾存款總額負(fù)責(zé)；被告人Lxx任應(yīng)對(duì)其本人及其管理人員為該公司非法吸收公眾存款負(fù)責(zé)；被告人Jxx任職期間，為該公司非法吸收公眾存款負(fù)責(zé)；被告人Wxx應(yīng)對(duì)其本人及其管理人員為該公司非法吸收公眾存款負(fù)責(zé)；被告人Sxx應(yīng)對(duì)其本人及其管理人員為該公司非法吸收公眾存款負(fù)責(zé)；被告人JJx應(yīng)對(duì)其本人及其管理人員為該公司非法吸收公眾存款負(fù)責(zé)；被告人WLx應(yīng)對(duì)其管理幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司賬目期間，該公司非法吸收公眾存款負(fù)責(zé)。
5、公訴機(jī)關(guān)指控八名被告人犯非法吸收公眾存款罪的相關(guān)證據(jù)，本院予以確認(rèn)。
被告人Wxx退賠人民幣2萬(wàn)元，被告人Sxx退賠人民幣15萬(wàn)元，被告人JJx再次退賠人民幣10萬(wàn)元，現(xiàn)在案。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人Dxx、Zxx、Lxx、Jxx、Wxx、Sxx、JJx、WLx非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，八人的行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，依法均應(yīng)予以懲處。北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院指控被告人Dxx、Zxx、Lxx、Jxx、Wxx、Sxx、JJx、WLx犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名成立；唯指控?cái)?shù)額略有出入，本院根據(jù)證據(jù)依法予以變更。被告人Dxx、Zxx在非法吸收公眾存款犯罪中起主要作用，是主犯；被告人Lxx、Jxx、Wxx、Sxx、JJx在非法吸收公眾存款犯罪中起次要作用，是從犯；被告人WLx在共同犯罪中起輔助作用，是從犯。被告人Dxx有自動(dòng)到案情節(jié)，本院對(duì)其酌予從輕處罰。被告人Zxx、Lxx、Jxx、Wxx、Sxx、JJx自動(dòng)到案，如實(shí)供述主要罪行，系自首，且被告人Wxx、Sxx、JJx有退賠情節(jié)，故對(duì)六名被告人依法予以從輕處罰并對(duì)被告人Sxx、JJx適用緩刑。被告人WLx如實(shí)供述主要罪行，系從犯，本院對(duì)其依法予以減輕處罰并適用緩刑。被告人Dxx及其辯護(hù)人關(guān)于其不構(gòu)成犯罪的辯護(hù)意見(jiàn)，在案證據(jù)足以證明被告人Dxx的罪行，故此辯護(hù)意見(jiàn)本院不予采納。被告人Zxx之辯護(hù)人關(guān)于其系從犯及有犯罪中止情節(jié)的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查被告人在涉案期間在公司總體負(fù)責(zé)管理相關(guān)產(chǎn)品的銷(xiāo)售，且投資人的錢(qián)款均已被吸收，故此辯護(hù)意見(jiàn)本院不予采納；其他關(guān)于對(duì)被告人從輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)本院酌予采納。被告人Lxx之辯護(hù)人關(guān)對(duì)其從輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)本院酌予采納。被告人Jxx之辯護(hù)人關(guān)于對(duì)其減輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查被告人Jxx自己及其團(tuán)隊(duì)人員積極吸收公眾存款，數(shù)額巨大，故此辯護(hù)意見(jiàn)本院不予采納；其他關(guān)于對(duì)被告人從輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)本院酌予采納。被告人Wxx之辯護(hù)人關(guān)于對(duì)其減輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查被告人Wxx自己及其團(tuán)隊(duì)人員積極吸收公眾存款，數(shù)額巨大，故此辯護(hù)意見(jiàn)本院不予采納；其他關(guān)于對(duì)被告人從輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)本院酌予采納。被告人Sxx之辯護(hù)人關(guān)于對(duì)其減輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查被告人Sxx自己及其團(tuán)隊(duì)人員積極吸收公眾存款，數(shù)額巨大，故此辯護(hù)意見(jiàn)本院不予采納；其他關(guān)于對(duì)被告人從輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)本院酌予采納。被告人JJx之辯護(hù)人關(guān)于對(duì)其從輕處罰的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)本院酌予采納。被告人WLx之辯護(hù)人關(guān)于其沒(méi)有吸收公眾存款的主觀故意也沒(méi)有參與的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查被告人明知是非法吸收來(lái)的公眾存款而按照他人要求轉(zhuǎn)移、分配，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，故此辯護(hù)意見(jiàn)本院不予采納。依法責(zé)令被告人退賠投資人的經(jīng)濟(jì)損失；在案查封財(cái)物，依法處理。
綜上，根據(jù)被告人Dxx、Zxx、Lxx、Jxx、Wxx、Sxx、JJx、WLx犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)以及對(duì)于社會(huì)的危害程度，本院對(duì)被告人Dxx依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一、三款、第六十一條、第四十五條、第四十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，對(duì)被告人Zxx依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一、三款、第六十七條第一款、第六十一條、第四十五條、第四十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，對(duì)被告人Lxx、Jxx、Wxx依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第六十一條、第四十五條、第四十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，對(duì)被告人Sxx、JJx依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第六十一條、第四十五條、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，對(duì)被告人WLx依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第三款、第六十一條、第四十五條、第四十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人Dxx犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，罰金人民幣二十五萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2015年4月27日起至2019年10月26日止。罰金于本判決生效后3個(gè)月內(nèi)繳納）。
二、被告人Zxx犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，罰金人民幣二十五萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2015年4月27日起至2019年10月26日止。罰金于本判決生效后1個(gè)月內(nèi)繳納）。
三、被告人Lxx犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年三個(gè)月，罰金人民幣二十萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2015年4月27日起至2018年7月26日止。罰金于本判決生效后3個(gè)月內(nèi)繳納）。
四、被告人Jxx犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，罰金人民幣十五萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2015年4月27日起至2018年4月26日止。罰金于本判決生效后1個(gè)月內(nèi)繳納）。
五、被告人Wxx犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，罰金人民幣十五萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2015年4月27日起至2018年4月26日止。罰金于本判決生效后3個(gè)月內(nèi)繳納）。
六、被告人Sxx犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，罰金人民幣十五萬(wàn)元（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后1個(gè)月內(nèi)繳納）。
七、被告人JJx犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，罰金人民幣十五萬(wàn)元（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后1個(gè)月內(nèi)繳納）。
八、被告人WLx犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，罰金人民幣十萬(wàn)元（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后1個(gè)月內(nèi)繳納）。
九、責(zé)令被告人Dxx、Zxx、Lxx、Jxx、Wxx、Sxx、JJx、WLx在各自范圍內(nèi)退賠投資人的投資款（含在案被告人Wxx退賠的人民幣2萬(wàn)元，被告人Sxx退賠人民幣15萬(wàn)元，被告人JJx退賠的人民幣16萬(wàn)元），發(fā)還投資人（名單另附）。
十、在案查封杜某在北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)區(qū)公園西路9號(hào)1幢1至2層1812的房產(chǎn)，在北京市昌平區(qū)沙河鎮(zhèn)小寨村玫瑰園別墅185的房產(chǎn)（有抵押），在深圳市福田區(qū)新天世紀(jì)商務(wù)中心1棟B座4301（有抵押）、4302（有抵押，輪候查封）、4303（有抵押，輪候查封）、4304（有抵押，輪候查封）、4305（有抵押）、4306（有抵押）、4307（有抵押）、4308（有抵押）、4309（有抵押）的房產(chǎn)；被告人Dxx在深圳市福田區(qū)新天世紀(jì)商務(wù)中心1棟B座4310（有抵押）、4311（有抵押）、4312（有抵押）的房產(chǎn)；涉案單位北京德海華韻的科技發(fā)展有限公司在北京市順義區(qū)后沙峪鄉(xiāng)白辛村南（名都園）棕園東路8008號(hào)的房產(chǎn)（有抵押）；涉案在昆明市世紀(jì)城望春苑4幢3單元101號(hào)的房產(chǎn)及地下車(chē)庫(kù)GI89號(hào)；涉案單位北京艮月投資管理有限公司在錦州龍騰房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的股權(quán)、股份；均依法變賣(mài)后折抵發(fā)還投資人的投資款。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向北京市第三中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長(zhǎng)丁旭
人民陪審員
周學(xué)芳
人民陪審員
秦雅輝
裁判日期
二○一七年六月十三日
書(shū)記員
書(shū)記員安斯琪
