案由 國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán) 受賄
案號(hào) （2019）蘇0706刑初766號(hào)
連云港市海州區(qū)人民檢察院以海檢訴刑訴[2019]628號(hào)起訴書指控被告人李某某犯國(guó)有公司、企業(yè)人員濫用職權(quán)罪、受賄罪，于2019年10月23日向本院提起公訴。本院于當(dāng)日立案后,依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。連云港市海州區(qū)人民檢察院指派檢察員楊金鳳出庭支持公訴，被告人李某某及其辯護(hù)人唐浩、雷潔到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
連云港市海州區(qū)人民檢察院指控：
1、國(guó)有公司、企業(yè)人員濫用職權(quán)
2018年，江蘇新海連發(fā)展集團(tuán)有限公司（國(guó)有獨(dú)資公司，以下簡(jiǎn)稱“新海連集團(tuán)”）擬將對(duì)其實(shí)際控股的新海連控股有限公司進(jìn)行改制，計(jì)劃以收購(gòu)股權(quán)的方式，以江蘇新海誠(chéng)金融投資集團(tuán)有限公司（國(guó)有獨(dú)資公司）全資子公司香港誠(chéng)源有限公司的名義收購(gòu)新海連控股有限公司原股東韋某、謝某甲的股權(quán)，將新海連控股有限公司改制為新海連集團(tuán)全資子公司。期間，新海連集團(tuán)任命被告人李某某擔(dān)任新海連控股有限公司改制工作領(lǐng)導(dǎo)小組股權(quán)收購(gòu)工作組組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)股權(quán)收購(gòu)事宜。
2018年5月至10月，被告人李某某利用其擔(dān)任新海連集團(tuán)紀(jì)委書記（實(shí)際履行新海連集團(tuán)副總經(jīng)理職責(zé)）、新海連控股有限公司股權(quán)收購(gòu)工作組組長(zhǎng)的職務(wù)便利，在新海連控股有限公司改制過(guò)程中，濫用職權(quán)，將股權(quán)收購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的本應(yīng)由韋某、謝某甲承擔(dān)的個(gè)人所得稅336萬(wàn)余元，擅自決定由新海連集團(tuán)及香港誠(chéng)源有限公司承擔(dān)（實(shí)際由江蘇新海誠(chéng)金融投資集團(tuán)有限公司支付），致使國(guó)家利益遭受重大損失。
2、受賄
2009年至2018年，被告人李某某利用擔(dān)任新海連集團(tuán)副總經(jīng)理、連云港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)投融資促進(jìn)辦公室副主任、新海連集團(tuán)紀(jì)委書記（實(shí)際履行新海連集團(tuán)副總經(jīng)理職責(zé)）等職務(wù)便利，先后多次非法收受張某甲、王某甲、葛某、王某乙等13人超市購(gòu)物卡及現(xiàn)金合計(jì)價(jià)值人民幣223000元，為張某甲等人在工程款支付、貸款審核、完成存款任務(wù)等方面提供幫助。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人李某某身為國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，濫用職權(quán)，致使國(guó)家利益遭受重大損失，且身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)便利，多次非法收受他人財(cái)物合計(jì)價(jià)值人民幣223000元，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為分別觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十八條第一款、第三百八十五條、第三百八十六條的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以國(guó)有公司、企業(yè)人員濫用職權(quán)罪、受賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某某一人犯數(shù)罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十九條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。被告人李某某歸案后如實(shí)供述自己的罪行，可以從輕處罰。
被告人李某某對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)未提出異議，并表示自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。
被告人李某某的辯護(hù)人提出以下辯護(hù)觀點(diǎn)：
1、對(duì)指控被告人李某某犯國(guó)有公司、企業(yè)人員濫用職權(quán)罪、受賄罪沒(méi)有異議。
2、關(guān)于被控國(guó)有公司、企業(yè)人員濫用職權(quán)的部分，被告人主觀惡性較小，其對(duì)致使國(guó)家利益遭受重大損失的結(jié)果不是直接故意的，其本身并不希望國(guó)有公司企業(yè)面臨著嚴(yán)重的虧損甚至發(fā)生嚴(yán)重?fù)p失。
3、關(guān)于受賄罪的部分，被告人從來(lái)沒(méi)有進(jìn)行過(guò)索賄而且沒(méi)有任何一筆以職務(wù)行為主動(dòng)要求行賄人給予錢款或者購(gòu)物卡的情況，而且是長(zhǎng)達(dá)十年之久的購(gòu)物卡累計(jì)而成。
4、本案被告人李某某是因?yàn)閲?guó)有公司、企業(yè)人員濫用職權(quán)被留置，在留置的期間并不知道檢察機(jī)關(guān)是否掌握以及掌握多少受賄事實(shí)，能夠主動(dòng)的交代全部受賄的事實(shí)，應(yīng)該是按自首論，李某某具有自首情節(jié)，依法可以從輕處罰。
5、被告人李某某是初犯、偶犯，積極退贓，認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可以從輕處罰。
經(jīng)審理查明：
一、國(guó)有公司、企業(yè)人員濫用職權(quán)
2018年，江蘇新海連發(fā)展集團(tuán)有限公司（國(guó)有獨(dú)資公司，以下簡(jiǎn)稱“新海連集團(tuán)”）擬將對(duì)其實(shí)際控股的新海連控股有限公司進(jìn)行改制，計(jì)劃以收購(gòu)股權(quán)的方式，以江蘇新海誠(chéng)金融投資集團(tuán)有限公司（國(guó)有獨(dú)資公司）全資子公司香港誠(chéng)源有限公司的名義收購(gòu)新海連控股有限公司原股東韋某、謝某甲的股權(quán)，將新海連控股有限公司改制為新海連集團(tuán)全資子公司。期間，新海連集團(tuán)任命被告人李某某擔(dān)任新海連控股有限公司改制工作領(lǐng)導(dǎo)小組股權(quán)收購(gòu)工作組組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)股權(quán)收購(gòu)事宜。
2018年5月至10月，被告人李某某利用其擔(dān)任新海連集團(tuán)紀(jì)委書記（實(shí)際履行新海連集團(tuán)副總經(jīng)理職責(zé)）、新海連控股有限公司股權(quán)收購(gòu)工作組組長(zhǎng)的職務(wù)便利，在新海連控股有限公司改制過(guò)程中，濫用職權(quán)，將股權(quán)收購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的本應(yīng)由韋某、謝某甲承擔(dān)的個(gè)人所得稅336萬(wàn)余元，擅自決定由新海連集團(tuán)及香港誠(chéng)源有限公司承擔(dān)（實(shí)際由江蘇新海誠(chéng)金融投資集團(tuán)有限公司支付），致使國(guó)家利益遭受重大損失。
被告人李某某對(duì)于上述事實(shí)未提出異議，并有公訴機(jī)關(guān)提供經(jīng)庭審舉證質(zhì)證的戶籍證明、發(fā)破案、到案經(jīng)過(guò)、公司注冊(cè)登記資料、任職文件、會(huì)議紀(jì)要、新海連集團(tuán)公司文件、承包經(jīng)營(yíng)管理協(xié)議、合作備忘錄、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、收款收據(jù)、稅收完稅證明、付款說(shuō)明、收款證明、費(fèi)用支付審批表、記賬憑證等書證；被告人李某某的供述和辯解；未到庭證人韋某、謝某甲、袁某、張某乙、王某丙、胡某、趙某甲、萬(wàn)某、張某丙、范某等人的證詞筆錄等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
二、受賄
2009年至2018年期間，被告人李某某利用擔(dān)任新海連集團(tuán)副總經(jīng)理、連云港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)投融資促進(jìn)辦公室副主任、新海連集團(tuán)紀(jì)委書記（實(shí)際履行新海連集團(tuán)副總經(jīng)理職責(zé)）等職務(wù)便利，先后多次非法收受張某甲、王某甲、葛某、王某乙等13人超市購(gòu)物卡及現(xiàn)金合計(jì)價(jià)值人民幣223000元，為張某甲等人在工程款支付、貸款審核、完成存款任務(wù)等方面提供幫助。具體分述如下：
1.2013年中秋節(jié)至2015年中秋節(jié)、2018年中秋節(jié)，被告人李某某利用職務(wù)便利，非法收受工程承包商張某甲超市購(gòu)物卡共計(jì)價(jià)值人民幣30000元，為其在連云港創(chuàng)億科技小額貸款股份有限公司（新海連集團(tuán)子公司，以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)億科貸公司”）貸款審核過(guò)程中提供幫助。
2.2011年春節(jié)至2018年春節(jié)，被告人李某某利用職務(wù)便利，非法收受工程承包商王某甲超市購(gòu)物卡共計(jì)價(jià)值人民幣28000元、現(xiàn)金人民幣10000元，為其在工程款支付及在創(chuàng)億科貸公司貸款審核過(guò)程中提供幫助。
3.2009年春節(jié)至2013年中秋節(jié)，被告人李某某利用職務(wù)便利，非法收受葛某超市購(gòu)物卡共計(jì)價(jià)值人民幣20000元，為其所在的江蘇大為資產(chǎn)評(píng)估有限公司、連云港大為稅務(wù)師事務(wù)所有限公司、連云港大為聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所承接新海連集團(tuán)及其子公司的資產(chǎn)評(píng)估、項(xiàng)目審計(jì)、稅務(wù)審計(jì)業(yè)務(wù)等方面提供幫助。
4.2014年底，被告人李某某利用職務(wù)便利，非法收受連云港偉耀實(shí)業(yè)有限公司實(shí)際控制人王某乙現(xiàn)金人民幣10000元，為其在工程款支付等方面提供幫助。
5.2015年上半年，被告人李某某利用職務(wù)便利，非法收受江蘇勞特斯機(jī)電設(shè)備工程有限公司連云港辦事處副總經(jīng)理李某現(xiàn)金人民幣10000元，為其在工程款支付等方面提供幫助。
6.2013年春節(jié)和2013年中秋節(jié)，被告人李某某利用職務(wù)便利，非法收受連云港天惠房地產(chǎn)有限公司顧問(wèn)丁某乙超市購(gòu)物卡共計(jì)價(jià)值人民幣4000元，承諾在為其公司協(xié)調(diào)土地補(bǔ)償款時(shí)提供幫助。
7.2013年至2014年，被告人李某某利用職務(wù)便利，非法收受連云港市連通路橋工程有限公司項(xiàng)目經(jīng)理陳某乙超市購(gòu)物卡共計(jì)價(jià)值人民幣20000元，為其在工程款支付等方面提供幫助。
8.2014年至2018年，被告人李某某利用職務(wù)便利，非法收受江蘇蘇北建設(shè)集團(tuán)有限公司辦公室主任錢某超市購(gòu)物卡共計(jì)價(jià)值人民幣20000元，為其在工程款支付等方面提供幫助。
9.2010年至2011年，被告人李某某利用職務(wù)便利，非法收受中國(guó)工商銀行連云港分行開(kāi)發(fā)區(qū)支行時(shí)任行長(zhǎng)陳某丙超市購(gòu)物卡共計(jì)價(jià)值人民幣6000元，為其在完成存款任務(wù)等方面提供幫助。
10.2009年至2018年期間，被告人李某某利用職務(wù)便利，非法收受江蘇銀行連云港開(kāi)發(fā)區(qū)支行、江蘇銀行新銀支行時(shí)任行長(zhǎng)謝某乙超市購(gòu)物卡共計(jì)價(jià)值人民幣47000元，為其在完成存款任務(wù)等方面提供幫助。
11.2009年春節(jié)至2017年中秋節(jié)，被告人李某某利用職務(wù)便利，非法收受連云港市東方農(nóng)商銀行猴嘴支行時(shí)任行長(zhǎng)郁某乙超市購(gòu)物卡共計(jì)價(jià)值人民幣8000元，為其在完成存款任務(wù)等方面提供幫助。
12.2011年春節(jié)至2013年春節(jié)期間，被告人李某某利用職務(wù)便利，非法收受中國(guó)銀行連云港市分行開(kāi)發(fā)區(qū)支行時(shí)任行長(zhǎng)趙某丙超市購(gòu)物卡共計(jì)價(jià)值人民幣6000元，為其在完成存款任務(wù)等方面提供幫助。
13.2013年至2014年，被告人李某某利用職務(wù)便利，非法收受工商銀行連云港市分行開(kāi)發(fā)區(qū)支行時(shí)任行長(zhǎng)程某超市購(gòu)物卡共計(jì)價(jià)值人民幣4000元，為其在完成存款任務(wù)等方面提供幫助。
另查明，李某某已將受賄所得款項(xiàng)全部退出，現(xiàn)扣押予紀(jì)檢委。
上述事實(shí)有公訴機(jī)關(guān)提供并經(jīng)庭審舉證質(zhì)證的公司注冊(cè)登記資料、記賬憑證、工程合同、轉(zhuǎn)賬憑證、貸款業(yè)務(wù)審批表、江蘇科貸借款借據(jù)、內(nèi)部轉(zhuǎn)款審批單等書證；被告人李某某的供述和辯解，以及證人張某甲、葛某、王某甲、王某乙、李某、陳某乙、錢某、陳某丙、丁某乙、謝某乙、郁某乙、趙某丙、程某的證言等證據(jù)予以證實(shí)，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為，被告人李某某身為國(guó)有企業(yè)的工作人員，濫用職權(quán)，致使國(guó)家利益遭受336萬(wàn)元的重大損失；且身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)便利，多次非法收受他人財(cái)物合計(jì)價(jià)值人民幣223000元，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為分別構(gòu)成了國(guó)有公司、企業(yè)人員濫用職權(quán)罪和受賄罪。江蘇省連云港市海州區(qū)人民檢察院指控被告人李某某犯國(guó)有公司、企業(yè)人員濫用職權(quán)罪和受賄罪，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控罪名正確，量刑建議適當(dāng)，本院依法予以支持。被告人李某某一人犯數(shù)罪，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。被告人李某某歸案后如實(shí)供述自己的罪行，系坦白，可以從輕處罰；被告人李某某已退出受賄所得223000元，可以酌情從輕處罰；被告人李某某認(rèn)罪認(rèn)罰，可以從輕處罰。
對(duì)于被告人李某某的辯護(hù)人提出被告人李某某的所有受賄罪事實(shí)是李某某主動(dòng)交待，應(yīng)按自首論的觀點(diǎn)。經(jīng)查被告人李某某是在辦案機(jī)關(guān)掌握其兩起受賄事實(shí)后供述了同類犯罪事實(shí)，不構(gòu)成自首，系坦白。因此對(duì)該辯護(hù)觀點(diǎn)本院不予采信。
對(duì)于被告人李某某的辯護(hù)人提出被告人李某某的所有受賄罪事實(shí)是李某某主動(dòng)交待，應(yīng)按自首論的觀點(diǎn)。經(jīng)查被告人李某某是在辦案機(jī)關(guān)掌握其兩起受賄事實(shí)后供述了同類犯罪事實(shí)，不構(gòu)成自首，系坦白。因此對(duì)該辯護(hù)觀點(diǎn)本院不予采信。
對(duì)于被告人李某某的辯護(hù)人提出的其他辯護(hù)意見(jiàn)因符合本案事實(shí)，本院予以采信。
綜上，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十八條第一款、第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（一）項(xiàng)、第二款、第六十九條、第六十四條、第六十七條第三款，最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第一款、第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人李某某犯國(guó)有公司、企業(yè)人員濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，犯受賄罪，判處有期徒刑三年，并處罰金二十萬(wàn)元；二罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑四年，并處罰金二十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年3月8日起至2023年3月7日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
二、對(duì)被告人李某某的違法所得22.3萬(wàn)元予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或直接向江蘇省連云港市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)提交上訴狀正本一份，副本三份。
審 判 長(zhǎng) 姜如明
人民陪審員 韓繼軍
人民陪審員 馬志剛
二〇一九年十一月二十八日
書 記 員 李 紅
