審理法院： 臨邑縣人民法院
案 號： （2016）魯1424刑初66號
案件類型： 刑事
案 由： 組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪
裁判日期： 2017-05-19
審理經(jīng)過
山東省臨邑縣人民檢察院以臨檢公訴刑訴（2016）64號起訴書指控被告人李某1、張某2、鞏某3、張某4、趙某5、張某6犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，于2016年8月15日向本院提起公訴。本院審查后于同日立案，并依法組成合議庭，于2017年2月23日公開開庭審理了本案。山東省臨邑縣人民檢察院指派檢察員蒙蓓、李敏出庭支持公訴。被告人李某1及其辯護(hù)人閆安源、馬慶東、被告人張某2、鞏某3、張某4、趙某5、張某6均到庭參加訴訟。山東省臨邑縣人民檢察院于2016年11月11日、2017年3月13日提出需要補(bǔ)充偵查，建議對本案延期審理，本院于2016年11月14日、2017年3月13日作出延期審理的決定，并于2016年12月14日、2017年4月12日恢復(fù)審理。本案經(jīng)審判委員會討論，現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
山東省臨邑縣人民檢察院指控：
被告人李某1于2011年注冊成為“湖南華萊生物科技有限公司”會員，后介紹被告人張某2注冊成為會員，張某2又介紹被告人鞏某3成為會員，以上三人為山東省濱州地區(qū)的會員。被告人張某4于2011年底經(jīng)鞏某3介紹成為會員，后介紹被告人趙某5和被告人張某6分別注冊成為會員，并開始在臨邑縣城區(qū)及周邊發(fā)展會員。上述六人以各種形式宣傳湖南華萊黑茶，積極拉攏會員加入。
公司的銷售模式為：先交4980元購買一份黑茶成為會員進(jìn)入消費(fèi)組，優(yōu)先賣出2份黑茶的人就有資格成為消費(fèi)組的組長并領(lǐng)取800元的獎(jiǎng)勵(lì)，再帶動(dòng)小組成員共同發(fā)展下線完成銷售任務(wù)，此人就能領(lǐng)取5000元的獎(jiǎng)勵(lì)，并從消費(fèi)組進(jìn)入銷售組，當(dāng)此人協(xié)助其推薦的兩名下線都進(jìn)入銷售組后，其就有資格成為經(jīng)理并領(lǐng)取10000元的獎(jiǎng)勵(lì)，再帶動(dòng)小組成員發(fā)展下線完成銷售任務(wù)，此人就能領(lǐng)取105000元的獎(jiǎng)勵(lì)，當(dāng)此人推薦的兩名下線也拿到105000元，此人就有資格進(jìn)入管理層成為董事，董事又分為黃金、紅寶石、翡翠、鉆石和榮譽(yù)五級，每級則有不同的獎(jiǎng)金。
被告人李某1現(xiàn)為鉆石董事級別，發(fā)展會員43人；被告人張某2現(xiàn)為鉆石董事級別，發(fā)展會員42人，層級17層；被告人鞏某3現(xiàn)為鉆石董事級別，發(fā)展會員40人，層級16層；被告人張某4現(xiàn)為翡翠董事級別，發(fā)展會員38人，層級15層；被告人趙某5現(xiàn)為紅寶石董事級別，發(fā)展會員37人，層級14層；被告人張某6現(xiàn)為黃金董事級別，發(fā)展會員32人，層級13層。上述人員涉案金額達(dá)200余萬元。
針對上述指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀和出示了到案證明、人員架構(gòu)圖等書證，證人朱某、劉某1、陳某1等的證言，被告人李某1、張某2、鞏某3、張某4、趙某5、張某6的供述與辯解，辨認(rèn)筆錄及照片，制度演示盤等視聽資料等證據(jù)予以證實(shí)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人李某1、張某2、鞏某3、張某4、趙某5、張某6以推銷商品為名，要求參加者以購買商品的方式獲得加入資格，并按照一定順序組成層級，直接或者間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為返利依據(jù)，引誘參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財(cái)物，擾亂經(jīng)濟(jì)社會秩序，其行為已構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，應(yīng)當(dāng)以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪追究其刑事責(zé)任。提請依照《中華人民共和國刑法》第二百二十四條之一的規(guī)定判處。
一審答辯情況
被告人李某1對起訴書指控的罪名無異議，但提出“沒有人頭費(fèi)，返利與加入人數(shù)無關(guān)”的辯解意見。
被告人李某1的辯護(hù)人針對本案提出的辯護(hù)意見分為兩點(diǎn)，第一，對被告人李某1構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪有異議，理由如下：
（一）被告人李某1的行為不具有刑事處罰性，不能構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪。
1、被告人李某1不是組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的適格犯罪主體，無證據(jù)證實(shí)其承擔(dān)了管理、協(xié)調(diào)、宣傳、培訓(xùn)等職責(zé)。
2、被告人李某1不具有組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)的行為。（1）各被告人所陳述的組織機(jī)構(gòu)圖的形成是依據(jù)購買黑茶的前后時(shí)間確定的，各被告人及證人之間均不存在隸屬關(guān)系，各合同關(guān)系系獨(dú)立完成，且個(gè)人所推薦購買人數(shù)與實(shí)際業(yè)績收入沒有必然的聯(lián)系；（2）各被告人的行為沒有社會危害性，各被告人支付的4980元不屬于組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)中的入門費(fèi)，推薦商品過程中產(chǎn)品介紹沒有夸大欺騙成分，推薦商品過程返利制度介紹不屬于引誘行為且不屬于拉人頭。
3、被告人李某1的行為不具有社會危害性，從而也不具有刑事處罰性。（1）本案中消費(fèi)者支付的價(jià)格與黑茶的市場價(jià)值基本一致，符合市場交易的規(guī)則，未對社會經(jīng)濟(jì)秩序造成任何影響；（2）參加者成為會員的過程均是自愿，沒有強(qiáng)迫、引誘行為，并有自愿退換貨保障機(jī)制，交易過程遵循了民事交易原則；（3）報(bào)案人稱受到欺騙貸款買茶的行為僅是個(gè)例，本案銷售模式對實(shí)際的消費(fèi)組成員有購買限制。
（二）被告人李某1以銷售商品為目的、已銷售業(yè)績?yōu)橛?jì)酬依據(jù)的“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”式推銷行為，不應(yīng)作犯罪處理。
（三）本案黑茶銷售行為與傳銷存在本質(zhì)的區(qū)別。
本案在產(chǎn)品上，黑茶為實(shí)實(shí)在在的商品；價(jià)格上，黑茶價(jià)格與價(jià)值相一致；宣傳上，宣傳內(nèi)容及返利方式真實(shí)；組織上，本案企業(yè)依法成立、網(wǎng)絡(luò)公開經(jīng)營，申請會員行為自愿，沒有層級，均是直接發(fā)貨、付款；方式上，通過免費(fèi)品茶、贈(zèng)與黑茶方式讓別人認(rèn)可質(zhì)量和功效，自愿購買，自愿成為會員；計(jì)酬上，商品交易真實(shí)存在，不存在人頭費(fèi)，以銷售黑茶數(shù)量作為團(tuán)隊(duì)計(jì)酬的依據(jù)，且返利有保障；危害上，沒有出現(xiàn)侵犯人身權(quán)利的情況，對社會秩序沒有任何影響。
第二，即使被告人李某1的行為構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，本案也有如下量刑情節(jié)：被告人李某1系初犯、偶犯，能夠如實(shí)陳述全部案情，認(rèn)罪悔罪；被告人李某1的行為社會危害性較輕，未對社會正常經(jīng)濟(jì)秩序造成沖擊；被告人李某1現(xiàn)處于哺乳期，家中有2個(gè)月的幼兒需其本人撫育。綜上，建議對被告人李某1適用緩刑。
被告人張某2對起訴書指控的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱，無辯解并自愿認(rèn)罪。
被告人鞏某3對起訴書指控的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱，無辯解并自愿認(rèn)罪。
被告人張某4對起訴書指控的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱，無辯解并自愿認(rèn)罪。
被告人趙某5對起訴書指控的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱，無辯解并自愿認(rèn)罪。
被告人張某6對起訴書指控的罪名無異議，但提出“自己以茶葉為主，不知道是違法”的辯解意見。
本院查明
經(jīng)審理查明：
湖南華萊生物科技有限公司于2007年10月30日成立，被告人李某1于2011年經(jīng)人介紹注冊成為“湖南華萊生物科技有限公司”會員，后介紹被告人張某2注冊成為會員，張某2又介紹被告人鞏某3成為會員，以上三人為山東省濱州地區(qū)的會員。被告人張某4于2011年底經(jīng)鞏某3介紹成為會員，后介紹被告人趙某5和被告人張某6分別注冊成為會員，并開始在臨邑縣城區(qū)及周邊發(fā)展會員。上述六人以各種形式宣傳湖南華萊黑茶，積極拉攏會員加入。
公司的銷售模式為：先交4980元購買一份黑茶成為會員進(jìn)入消費(fèi)組，優(yōu)先賣出2份黑茶的人就有資格成為消費(fèi)組的組長并領(lǐng)取800元的獎(jiǎng)勵(lì)，再帶動(dòng)小組成員共同發(fā)展下線完成銷售任務(wù)，此人就能領(lǐng)取5000元的獎(jiǎng)勵(lì)，并從消費(fèi)組進(jìn)入銷售組，當(dāng)此人協(xié)助其推薦的兩名下線都進(jìn)入銷售組后，其就有資格成為經(jīng)理并領(lǐng)取10000元的獎(jiǎng)勵(lì)，再帶動(dòng)小組成員發(fā)展下線完成銷售任務(wù)，此人就能領(lǐng)取105000元的獎(jiǎng)勵(lì)，當(dāng)此人推薦的兩名下線也拿到105000元，此人就有資格進(jìn)入管理層成為董事，董事又分為黃金、紅寶石、翡翠、鉆石和榮譽(yù)五級，每級則有不同的獎(jiǎng)金。
被告人李某1現(xiàn)為鉆石董事級別，發(fā)展會員43人；被告人張某2現(xiàn)為鉆石董事級別，發(fā)展會員42人；被告人鞏某3現(xiàn)為鉆石董事級別，發(fā)展會員40人；被告人張某4現(xiàn)為翡翠董事級別，發(fā)展會員38人；被告人趙某5現(xiàn)為紅寶石董事級別，發(fā)展會員37人；被告人張某6現(xiàn)為黃金董事級別，發(fā)展會員32人。上述人員涉案金額達(dá)人民幣210.5921萬元。
另查明，被告人李某1、張某2、鞏某3、張某4、趙某5、張某6等人于2015年4月8日、2015年7月29日將涉案贓款人民幣210.5921萬元及非法所得人民幣110.4079萬元，共計(jì)人民幣321萬元上繳于公安機(jī)關(guān)。被告人李某1、張某4、趙某5、張某6系抓獲到案，被告人張某2、鞏某3于2015年1月27日主動(dòng)到公安局投案并如實(shí)供述，系自首。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)提供經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1.書證
（1）戶籍證明證實(shí)，被告人趙某5、張某4、張某6、李某1、張某2、鞏某3具有自然人身份，已達(dá)到刑事責(zé)任年齡，具備刑事責(zé)任能力。
（2）濟(jì)南鐵路公安處濟(jì)南車站公安派出所出具的查獲經(jīng)過一份證實(shí)，趙某5系抓獲歸案。
（3）臨邑縣公安局經(jīng)偵大隊(duì)出具的抓獲證明證實(shí)，被告人李某1、張某4、張某6系抓獲歸案，張某2、鞏某3系投案自首。
（4）山東省非稅收入通用票據(jù)兩份證實(shí)，公安機(jī)關(guān)暫扣非法所得共計(jì)321萬元。
（5）臨邑縣公安局經(jīng)偵大隊(duì)提供的李某1團(tuán)隊(duì)架構(gòu)圖及張某6、陳某1、劉某3、劉某1、朱某、王洪波、龐安森提供的會員結(jié)構(gòu)圖證實(shí)，六名被告人發(fā)展下線人員的情況。
（6）獎(jiǎng)金模式結(jié)構(gòu)圖及宣傳資料（臨邑縣公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查大隊(duì)提取自趙某5電腦資料）證實(shí)，湖南華萊生物科技有限公司的獎(jiǎng)金模式、層級模式及提取新增業(yè)績的比例數(shù)。
（7）湖南華萊生物科技有限公司營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證證實(shí)，湖南華萊生物科技有限公司營業(yè)范圍是生產(chǎn)與銷售緊壓茶、黑茶、袋泡茶、綠茶、紅茶。
（8）陳某1、王某1在http://www.5169888.com網(wǎng)站的電子、商務(wù)購物平臺上的會員財(cái)物明細(xì)、會員資料證實(shí)，李某1、陳某1、王某1、梁某的銷售利潤及消費(fèi)返利情況。
（9）銀行賬戶交易明細(xì)證實(shí)，趙某5、李某1、張某2、張某4、張某6的賬戶資金往來情況。
（10）商務(wù)部網(wǎng)站查詢的直銷企業(yè)名單證實(shí)，湖南華萊公司未申請到直銷企業(yè)資質(zhì)。
2.證人證言
（1）證人朱某的證言證實(shí)，湖南華萊生物科技有限公司以生產(chǎn)華萊健牌黑茶為主，2014年10月份，其通過劉某3發(fā)展成為公司會員；按照公司的會員制度、獎(jiǎng)金模式、返利方式、產(chǎn)品推銷方式，發(fā)展下線人員龐安森、王洪波、朱長杰、王某2等共計(jì)三十人左右；臨邑縣總共有二、三百名黑茶會員，張某4、趙某5、張某6三個(gè)人是最早的，張某4是把黑茶帶入臨邑的第一人；張某4、趙某5、張某6和齊某經(jīng)常去辦公室講課及租房子宣傳黑茶的事實(shí)。
（2）證人梁某的證言證實(shí)，2014年5月份左右，其通過趙某5發(fā)展成為湖南華萊生物科技有限公司的會員，按照公司的入會方式、獎(jiǎng)金模式、返利制度、升職方式，直接發(fā)展了下線梁寶忠和任德泉，并間接發(fā)展了大量人員，現(xiàn)在是黃金董事級別的會員，通過轉(zhuǎn)讓公司返利的電子幣非法獲利16萬余元的事實(shí)。
（3）證人劉某2的證言證實(shí)，其從梁某那兒購買過黑茶，梁某說可以給親戚朋友推銷黑茶，賣黑茶還能賺錢的事實(shí)。
（4）證人陳某2的證言證實(shí)，2014年8月份，劉某1跟其講解了華萊黑茶的獎(jiǎng)金晉升制度和喝黑茶對身體的種種好處，其通過劉某1購買華萊公司的黑茶成為公司的會員，現(xiàn)在是組長級別，獲利5800元錢。其證實(shí)了華萊公司的獎(jiǎng)金模式、返利方式，其認(rèn)識的在臨邑的會員有20人左右，在臨邑的領(lǐng)導(dǎo)人員有劉某1（銷售組副經(jīng)理級別）、張某6、趙某5、張某4（又叫張靜宜）的事實(shí)。
（5）證人王某1的證言證實(shí)，2014年9月份，劉某1介紹其加入華萊健安化黑茶，為其詳細(xì)講解了華萊黑茶的獎(jiǎng)金和晉升模式，其證實(shí)了公司的獎(jiǎng)金和晉升模式及返利方式，其沒有推薦過其他人。在臨邑的領(lǐng)導(dǎo)人員有劉某1（銷售組副經(jīng)理級別）、張某6、趙某5、張某4（又叫張靜宜）的事實(shí)。
（6）證人劉某1的證言證實(shí)，2014年7月份，齊某介紹其加入湖南華萊黑茶，其是華萊黑茶公司的銷售組成員，臨邑加入黑茶組織的大概有不到60人；其證實(shí)了公司的獎(jiǎng)金模式、返利方式，其發(fā)展了劉某3、陳某2、邢某、王某1四人，該四人又發(fā)展的有朱某、龐安森、陳京東、李紅菊、孫倩倩等人的事實(shí)。
（7）證人邢某的證言證實(shí)，2014年10月份，其通過劉某1介紹加入湖南華萊黑茶公司，其沒有發(fā)展別人。證實(shí)了華萊黑茶的獎(jiǎng)金模式，其知道在臨邑的會員有5、6個(gè)，都是劉某1發(fā)展的，趙某5是臨邑地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人的事實(shí)。
（8）證人劉某3的證言證實(shí)，2014年8月份，齊某介紹其加入湖南華萊黑茶，其直接介紹的是朱某，非法獲利2萬元左右；證實(shí)了公司的獎(jiǎng)金模式、返利方式等制度，在臨邑加入黑茶至少有30人左右，其認(rèn)識的有張某4、趙某5、張某6、賈衛(wèi)峰、朱某、王桂榮、齊某、高某、龐安森、修芹方、郭秀葉、王某2的事實(shí)。
（9）證人陳某1的證言證實(shí)，2014年12月份，龐安森發(fā)展其加入華萊黑茶后，其發(fā)展的有李紅菊、牛德才、燕光明、馬善柱、陳京路、廉丕峰、羅安清、馮憲平、陳保泉，其現(xiàn)在是經(jīng)理級別，非法獲利20800元，同時(shí)證實(shí)了公司的獎(jiǎng)金制度和晉升制度的事實(shí)。
（10）證人孫某的證言證實(shí)，邢某是劉某1發(fā)展的，其沒有正式加入成為會員，證實(shí)了公司的獎(jiǎng)金模式，其知道的在臨邑加入黑茶的有劉某3、張某4、張某6、趙某5、朱某、王清忠、齊某、劉某1，趙某5發(fā)展的張某6，張某4把湖南華萊黑茶帶到臨邑市場上的，趙某5是張某4發(fā)展的事實(shí)。
（11）證人齊某的證言證實(shí)，2014年6月份，其通過張某4加入了湖南華萊黑茶，而且成為了銷售組的組長，臨邑的主要負(fù)責(zé)人是張某4。證實(shí)了公司的獎(jiǎng)金模式和晉升制度，在臨邑的會員有30人左右，其認(rèn)識的有王某3、修芹方、高某，其推薦了王富榮買茶葉的事實(shí)。
（12）證人王某2的證言證實(shí)，2014年的12月份，朱長杰拉其加入的湖南華萊公司，其通過朱某購買的黑茶，且證實(shí)了公司的獎(jiǎng)金制度的事實(shí)。
（13）證人高某的證言證實(shí)，2014年12月26日，其開始在瑞恒小區(qū)15號樓5單元101室打掃衛(wèi)生，每天都有十來個(gè)人到這里，聊如何通過黑茶掙錢；2015年1月5日，其通過龐安森購買黑茶成為華萊健黑茶的會員，購買黑茶的錢匯款到了戶名是趙某5的銀行賬戶；同時(shí)證實(shí)了華萊健黑茶的獎(jiǎng)金制度，臨邑地區(qū)比較早的就是趙某5、齊某、劉濰黨、劉某3、朱某，在瑞恒小區(qū)這里主要是齊某、劉濰黨、劉某3、朱某負(fù)責(zé)，在架構(gòu)圖上其在宋照梅的下邊，其知道朱某掙了第一個(gè)10萬元的事實(shí)。
（14）證人修芹芳的證言證實(shí)，2014年12月15日，其同龐安森等人參加湖南華萊生物科技有限公司在長沙市琴島歌劇院舉行的一個(gè)大型洽談會，認(rèn)識了朱某和王某3夫妻倆，通過龐安森買的黑茶，公司返利6600元，其沒有發(fā)展人員的事實(shí)。
（15）證人寧某的證言證實(shí)，劉某3在2014年10月份開始接觸黑茶的營銷，其和劉某3、朱某、王某3、齊鳳枝去過湖南長沙參加過湖南華萊生物科技有限公司的五周年慶典活動(dòng)的事實(shí)。
（16）證人鄭某的證言證實(shí)，朱某讓其加入湖南華萊黑茶，好像是朱某發(fā)展的王某2的事實(shí)。
（17）證人王某3的證言證實(shí)，其和朱某經(jīng)常到瑞恒小區(qū)15號樓5單元101室喝黑茶、聊天，每次聚會的時(shí)候有大約五、六個(gè)人，其知道朱某在華萊健黑茶上投資的錢數(shù)是5000元。
3.被告人的供述與辯解
（1）被告人張某4的供述供認(rèn)，2011年底其通過鞏某3加入湖南華萊生物科技有限公司，在臨邑租房子宣傳黑茶及公司的入門、返利、晉升、層級分配模式，直接發(fā)展趙某5、張某6加入后三人分?jǐn)偡孔?；張?發(fā)展的朱麗晶，朱麗晶發(fā)展的齊某等人，直接、間接在臨邑發(fā)展會員100人左右，成為公司翡翠董事級別，享受名下市場新增業(yè)績4%的提成，通過向下線轉(zhuǎn)讓公司返利的電子幣已非法獲利24萬多元；講解黑茶并宣傳獎(jiǎng)金制度，就是為了能夠掙到錢，公司的互助分銷模式只有按照獎(jiǎng)金制度找人報(bào)單，一步步升到組長、經(jīng)理才能賺到錢，其余大多數(shù)人都掙不到錢，不是和宣傳時(shí)說的一樣那么好，都能掙到錢的事實(shí)。
（2）被告人張某6的供述供認(rèn)，2012年4月份，其通過張某4介紹成為湖南華萊公司會員，按照公司的推銷、返利、層級、獎(jiǎng)金模式，直接和間接發(fā)展下線100余人，2014年11月份成為公司黃金董事級別，通過向下線人員轉(zhuǎn)讓公司返利的電子幣已非法獲利22萬余元；為發(fā)展人員，和張某4在臨邑師范家屬樓、廣場小區(qū)、瑞恒小區(qū)租房設(shè)點(diǎn)；張某4推薦的趙某5并將其劃在趙某5名下，其推薦的朱麗晶，朱麗晶推薦的齊某，齊某推薦的劉某1，劉某1推薦的劉某3，劉某3推薦的朱某的事實(shí)；張某4是把黑茶帶入臨邑的第一人，在濱州也有個(gè)小市場，在臨邑市場下面有100人左右現(xiàn)為翡翠董事級別，臨邑的慶功會都是由張某4組織的；鞏某3幫助張某4發(fā)展臨邑市場，趙某5、張某2、李某1等人在公司的級別等級情況。
（3）被告人李某1的供述供認(rèn)，2012年因?yàn)樯嫦咏M織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷罪被濱州市公安局經(jīng)偵支隊(duì)刑事拘留后被取保候?qū)?；現(xiàn)在是湖南華萊生物科技有限公司的鉆石董事，其下線鞏某3發(fā)展的張某4，張某4發(fā)展的趙某5和張某6；按照公司的獎(jiǎng)金模式、返利方式、會員及升職制度，非法獲利二、三十萬元。
（4）被告人趙某5的供述供認(rèn)，2013年7月份通過張某4介紹、幫助，投資購買黑茶加入華萊公司后，按照公司的推銷方式、獎(jiǎng)金模式、返利方式，積極發(fā)展下線人員約60人左右，成為公司紅寶石董事級別，通過向下線人員轉(zhuǎn)讓公司返利的電子幣非法獲利13萬多；直接推薦張某6在其名下，張某6推薦的朱麗晶，朱麗晶推薦的齊某，齊某推薦的劉某3，劉某3推薦的朱某；張某4是把黑茶帶入臨邑的第一人，張某4是翡翠董事，張某6是黃金董事；2015年2月27日，應(yīng)劉某1之約其伙同張某4、張某6、在劉某1家向邢某、孫某、陳某1、劉某3、王某1等人講黑茶時(shí)被抓獲的事實(shí)。
（5）被告人鞏某3的供述供認(rèn)，2011年8月份其通過張某2的介紹，投資購買黑茶加入華萊公司后，直接發(fā)展下線兩人，張某4及劉杰，張某4成為翡翠董事，其成為鉆石董事級別，通過向下線人員轉(zhuǎn)讓公司返利的電子幣非法獲利20萬元左右；及公司的推銷方式、獎(jiǎng)金模式、返利方式等情況。
（6）被告人張某2的供述供認(rèn)，2011年9月份其通過李某1的介紹，投資購買黑茶加入華萊公司后，直接發(fā)展下線兩人，趙玉芬及鞏某3，二人成為鉆石董事后，其成為榮譽(yù)董事，通過向下線人員轉(zhuǎn)讓公司返利的電子幣非法獲利30多萬元；及公司的推銷方式、獎(jiǎng)金模式、返利方式等情況。
4.勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄
（1）朱某的辨認(rèn)筆錄及照片證實(shí)，朱某辨認(rèn)出張某4、張某6。
（2）張某4的辨認(rèn)筆錄及照片證實(shí)，張某4辨認(rèn)出鞏某3。
（3）朱某的辨認(rèn)筆錄及照片證實(shí)，朱某辨認(rèn)出鞏某3、
趙某5。
（4）李某1的辨認(rèn)筆錄及照片證實(shí)，李某1辨認(rèn)出張某2。
5.視聽資料、電子數(shù)據(jù)
關(guān)于制度的演示光盤。
上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，被告人李某1提出“沒有人頭費(fèi)”的質(zhì)證意見；被告人李某1的辯護(hù)人對書證提出以下質(zhì)證意見：1.對證據(jù)（5）證明目的有異議，認(rèn)為該架構(gòu)表是華萊公司發(fā)放返利的依據(jù)，表格中每個(gè)人均與公司之間發(fā)生了真實(shí)的合同買賣關(guān)系，且是平行關(guān)系；2.對證據(jù)（6）有異議，卷宗中看不到證據(jù)的合法來源和與華萊公司的關(guān)聯(lián)性，且在內(nèi)容上，是計(jì)算團(tuán)隊(duì)銷售收益的依據(jù)，不能證實(shí)該模式存在形式違法性，另返利比例符合正常商品銷售市場規(guī)律；3.證據(jù)（7）可以證實(shí)華萊公司所從事的商務(wù)行為是經(jīng)工商行政機(jī)關(guān)依法核準(zhǔn)、批準(zhǔn)的；4.證據(jù)（8）第20—31頁打印表來源不明，平臺所在信息是否真實(shí)、可靠不能確定，另所有打印件與被告人李某1的相關(guān)涉案數(shù)額及獲利數(shù)額沒有相關(guān)性；5.證據(jù)（9）朱某交易記錄中，與本案尤其是被告人李某1不具有關(guān)聯(lián)性。對證人證言提出以下質(zhì)證意見：1.部分推薦人員的虛假承諾行為不代表被告人李某1及華萊公司的行為，應(yīng)由其個(gè)人承擔(dān)責(zé)任；2.關(guān)于如何退茶的陳述與公司管理制度無關(guān)，其他證人證言也均證實(shí)退換貨自由；3.證人鄭某將報(bào)單購買黑茶的人數(shù)等同于發(fā)展人數(shù)是個(gè)人錯(cuò)誤理解；4.部分證人陳述的存在領(lǐng)導(dǎo)人員不屬實(shí)，各會員間無行政隸屬關(guān)系，該組證人證言能夠綜合證實(shí)買賣行為直接發(fā)生在華萊公司與報(bào)單人員之間，確有實(shí)際的貨物交付行為。對六被告人的供述提出以下質(zhì)證意見：1.從銷售模式上，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定新老銷售之間，僅存在產(chǎn)品推薦關(guān)系，銷售模式中的點(diǎn)位僅代表茶葉的份數(shù)，是計(jì)算返利標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)；2.各被告人的供述基本都能證明購買者在購買前對產(chǎn)品進(jìn)行充分了解，過程不具有脅迫性和引誘性。另外，各銷售者收益來源于華萊公司實(shí)際收到的產(chǎn)品銷售價(jià)款，且收益比例隨著級別的提升而降低，返利比例也未超出正常的銷售利潤的提升比例，綜上證實(shí)，計(jì)酬依據(jù)為個(gè)人以及團(tuán)隊(duì)的銷售業(yè)績，而非人頭。
關(guān)于被告人李某1提出的“沒有人頭費(fèi)”的質(zhì)證意見與被告人李某1的辯護(hù)人對銷售模式違法性的質(zhì)證意見，同被告人辯護(hù)人不構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的辯護(hù)意見，本院將在下文予以闡明，在此不予贅述。
本院認(rèn)為
關(guān)于被告人李某1的辯護(hù)人就書證部分提出的質(zhì)證意見，本院認(rèn)為，1.書證（5）是公安機(jī)關(guān)根據(jù)陳某1、劉某3等人自己提供的發(fā)展人員情況圖表，并結(jié)合被告人供述及證人證言所繪制的架構(gòu)圖，能夠證實(shí)人員發(fā)展的情況。另外結(jié)合證人證言，可以看出人員間存在上下級關(guān)系，并非每人都直接從公司了解情況，產(chǎn)生直接交易，購茶費(fèi)用也基本是下線交到上線，不是直接打到公司賬戶，因此，對該質(zhì)證意見不予采納；2.書證（6）獎(jiǎng)金模式結(jié)構(gòu)圖及宣傳資料系公安機(jī)關(guān)提取的資料，上面明確標(biāo)明提取自趙某5的電腦資料，并加蓋了公安機(jī)關(guān)的公章，資料內(nèi)容也能夠與被告人供述與證人證言中的華萊公司營銷模式相互印證。通過該組證據(jù)可以證實(shí)華萊公司的銷售及獎(jiǎng)金模式，該模式的違法性將在辯護(hù)意見采納情況處闡明，在此不予贅述。另外，雖然返利比例隨著層級的提升而降低，但根據(jù)返利情況可以看出，總?cè)藛T的基數(shù)是增加的，而董事占整個(gè)新增市場的3%、4%的比數(shù)，總體基數(shù)是大的，獲得的返利相應(yīng)也是增加的。整個(gè)發(fā)展情況是裂變的模式，高級別人員的級別提升并非是通過推銷產(chǎn)品而是通過他們發(fā)展的下線人員的級別的提升而得到提升。從整個(gè)公司的營銷模式還有返利情況來看，就是通過購買人員數(shù)量的增加，來達(dá)到給上層人員實(shí)現(xiàn)返利的情況。根據(jù)供述也可看出，公司返給的是電子幣而不是現(xiàn)金，電子幣的兌現(xiàn)是有新會員加入，會員把錢匯給上線獲取電子幣來兌現(xiàn)。故對該質(zhì)證意見不予采納；3.書證（7）湖南華萊生物科技有限公司營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證實(shí)了華萊公司所從事的商務(wù)行為是經(jīng)工商行政機(jī)關(guān)依法核準(zhǔn)、批準(zhǔn)的，但無法證實(shí)該銷售模式獲得了國家商務(wù)部所準(zhǔn)許的直銷資質(zhì)，故對該質(zhì)證意見不予采納；4.書證（8）所證明的證據(jù)平臺信息能夠與證人證言相印證，詳細(xì)信息在證言中能夠予以體現(xiàn)，并已經(jīng)證人簽字捺印，故對該份證據(jù)予以確認(rèn)。對被告人李某1辯護(hù)人提出的“與李某1相關(guān)涉案銷售數(shù)額及獲利數(shù)額沒有相關(guān)性”的質(zhì)證意見，經(jīng)查屬實(shí)，予以采納；5.書證（9）能夠證明各被告人之間資金往來情況，能夠與架構(gòu)圖相互印證，故對該質(zhì)證意見不予采納。關(guān)于被告人李某1的辯護(hù)人就證人證言部分提出的質(zhì)證意見，本院認(rèn)為，1.關(guān)于“部分推薦人員的虛假承諾行為應(yīng)由其個(gè)人承擔(dān)責(zé)任”的質(zhì)證意見，無證據(jù)予以支持，不予采納；2.關(guān)于“退換貨自由”的質(zhì)證意見，經(jīng)查屬實(shí)，予以采納；3.關(guān)于辯護(hù)人就證人證言部分所提的其他質(zhì)證意見，經(jīng)查認(rèn)為，證人證言提取程序合法，且能夠與被告人供述及相關(guān)書證相互印證，系證人的真實(shí)意思表示。另外，根據(jù)證人證言可看出，購茶主要目的是獲得會員資格及返利，黑茶本身并不是主要目的。辯護(hù)人所提的報(bào)單人員中也包括了單純的消費(fèi)者，雖然消費(fèi)者并未發(fā)展人員，但他們也是上線的返利依據(jù)，在計(jì)算人數(shù)和層級時(shí)，應(yīng)包括在內(nèi)，作為被告人發(fā)展的傳銷人員，故對其他質(zhì)證意見不予采納。關(guān)于被告人李某1的辯護(hù)人就六被告人供述提出的質(zhì)證意見，本院認(rèn)為，被告人供述及提取的公司資料關(guān)于銷售模式及返利模式是一致的，返利模式已在前文中予以闡述，而銷售模式的違法性將在后文予以闡述。另外，黑茶銷售宣傳時(shí)重點(diǎn)以高額返利來吸引發(fā)展人員，加入人員亦在發(fā)展他人時(shí)宣傳此內(nèi)容，其實(shí)質(zhì)是誘使參加者積極發(fā)展下線，具有引誘性，至于有無脅迫行為則不影響組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的認(rèn)定，故對李某1的辯護(hù)人就六被告人供述的質(zhì)證意見不予采納。
上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，被告人張某2當(dāng)庭提出其為鉆石級別的質(zhì)證意見；被告人鞏某3、張某4、趙某5、張某6均無異議。
關(guān)于被告人張某2提出的質(zhì)證意見，經(jīng)查，被告人所提質(zhì)證意見與起訴書指控意見一致，均為鉆石董事級別，本院對該質(zhì)證意見予以采納。
上述公訴機(jī)關(guān)出具的其他證據(jù)，經(jīng)控辯雙方舉證、質(zhì)證無異議，本院予以采信。
被告人李某1的辯護(hù)人當(dāng)庭提交以下證據(jù)：
1.由湖南華萊生物科技有限公司加蓋公章并提供的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件各一份，用以證實(shí)涉案產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商系合法注冊成立的公司，擁有網(wǎng)絡(luò)電商銷售資格。
2.由湖南省工商局頒發(fā)的中國馳名商標(biāo)證書、湖南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理局頒發(fā)的全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、安化黑茶地理標(biāo)志保護(hù)產(chǎn)品專用標(biāo)志證書、湖南省科技廳頒發(fā)的高新技術(shù)企業(yè)證書、湖南省茶葉協(xié)會頒發(fā)的榮譽(yù)證書、中國綠色食品發(fā)展中心頒發(fā)的證書、北京世標(biāo)認(rèn)證中心有限公司出具的國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證證書、安化縣冷市鎮(zhèn)人民政府文件各一份，用以證實(shí)涉案黑茶產(chǎn)品質(zhì)量品質(zhì)可靠，廠商在行業(yè)內(nèi)擁有較高的信譽(yù)度，并取得當(dāng)?shù)卣恼J(rèn)可。
3.由益陽市價(jià)格認(rèn)證中心出具的價(jià)格認(rèn)證結(jié)論書一份，用以證實(shí)涉案黑茶平均市場價(jià)格為350元一斤，涉案各被告人、證人購買的產(chǎn)品價(jià)值低于該市場價(jià)格，在整個(gè)交易過程中不存在價(jià)格虛高，或者欺騙購買的行為，是雙方自愿交易的結(jié)果。
4.由濱州百佳婦產(chǎn)醫(yī)院出具的住院病案、產(chǎn)科出、入院記錄、新生兒出生記錄各一份，用以證實(shí)被告人李某1現(xiàn)在處于哺乳期。
上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭舉證、公訴機(jī)關(guān)質(zhì)證，公訴機(jī)關(guān)對益陽市價(jià)格認(rèn)證中心出具的價(jià)格認(rèn)證結(jié)論書的鑒定結(jié)論有異議，認(rèn)為該鑒定結(jié)論只有鑒定機(jī)構(gòu)證書、沒有鑒定人員資質(zhì)證明以及由于公安機(jī)關(guān)沒有扣押到涉案黑茶，無法從中看出黑茶具體價(jià)格；對其他證據(jù)的真實(shí)性無異議，但認(rèn)為企業(yè)合法、工商認(rèn)可、有電商資質(zhì)，并不等同于具有直銷企業(yè)資質(zhì)。
本院對被告人李某1的住院病案、產(chǎn)科出入院記錄、新生兒出生記錄等證據(jù)予以確認(rèn)；對價(jià)格認(rèn)證結(jié)論書不予確認(rèn)，經(jīng)查，該價(jià)格認(rèn)證結(jié)論書只有價(jià)格鑒證機(jī)構(gòu)資質(zhì)證，并無鑒定人員資質(zhì)證明，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第八十四條第（一）項(xiàng)、第八十五條第（二）項(xiàng)之規(guī)定，該鑒定意見不得作為定案的根據(jù)，故本院對該證據(jù)不予確認(rèn)；對其他證據(jù)，本院認(rèn)為，其他證據(jù)與本案所證傳銷制度無關(guān)聯(lián)。
關(guān)于被告人李某1提出的“沒有人頭費(fèi)”的辯解意見及被告人李某1的辯護(hù)人提出的被告人李某1不構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的辯護(hù)意見，結(jié)合全案證據(jù)，本院認(rèn)定如下：
主體上，被告人李某1達(dá)到法定刑事責(zé)任年齡、具有刑事責(zé)任能力，在本案傳銷組織中處于較高級別，且下屬人員眾多，屬于其他對傳銷活動(dòng)的實(shí)施、傳銷組織的擴(kuò)大等起關(guān)鍵作用的人員。另外，被告人李某1組織、領(lǐng)導(dǎo)的傳銷活動(dòng)人員在30人以上，層級在3層以上，均達(dá)到立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，符合《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)刑事案件適用法律若干問題的意見》中有關(guān)人員的認(rèn)定和處理問題的規(guī)定，是本罪的適格主體。
主觀上，經(jīng)查，被告人李某1在該傳銷組織中的收益主要來源于下線的發(fā)展人數(shù)，且其在宣傳時(shí)也著重在這一點(diǎn)上，故其具有引誘他人參加進(jìn)而非法謀利的故意。
客體上，本案以“拉人頭”為方式，通過發(fā)展下線不斷擴(kuò)大范圍，嚴(yán)重?cái)_亂社會秩序，給社會經(jīng)濟(jì)、人民生活帶來嚴(yán)重影響，具有一定的社會危害性。
客觀上，第一，根據(jù)湖南華萊生物科技有限公司的規(guī)定，消費(fèi)者需購買4980元的產(chǎn)品才能成為消費(fèi)組中的一員，享有返利等權(quán)益。被告人李某1等是以推銷商品為名，要求參加者購買一定價(jià)格商品的方式獲得會員資格；第二，根據(jù)證人證言、被告人供述及相關(guān)書證能夠看出被告人組織、領(lǐng)導(dǎo)的人員按照由低到高的順序，形成了會員、組長、經(jīng)理、黃金董事、紅寶石董事、翡翠董事、鉆石董事、榮譽(yù)董事等各個(gè)等級。各個(gè)層級根據(jù)在架構(gòu)中確定的上下級關(guān)系組成層級，即具有層級性；第三，根據(jù)該組織相關(guān)制度，上級是根據(jù)下級人員級別的提升而得到提升，并發(fā)放返利，而級別的提升只能依靠人員數(shù)量的發(fā)展。雖然該組織銷售黑茶、且黑茶確實(shí)存在，但結(jié)合全案可以看出，黑茶銷售只是一種隱蔽手段，該手段的主要目的是獲得會員資格及返利，而高額的返利也在宣傳時(shí)用來引誘、發(fā)展人員。其返利模式也是以人員數(shù)量作為返利依據(jù)，金額相對固定，與單純以銷售商品業(yè)績?yōu)橐罁?jù)的返利模式不同。辯護(hù)人所提的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬是以銷售商品為目的，以銷售業(yè)績?yōu)橛?jì)酬依據(jù)。兩種模式存在本質(zhì)區(qū)別，并不屬于“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”式傳銷活動(dòng)。
綜上，本案被告人以推銷商品的經(jīng)營活動(dòng)為名，要求參加者以購買商品的方式獲得加入資格，設(shè)立各種晉升層級，在結(jié)構(gòu)上具有明顯的層級關(guān)系，其返利依據(jù)也是直接或間接發(fā)展下線人員數(shù)量和入門會員資格費(fèi)，并引誘參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，符合傳銷的特征。故被告人李某1及其辯護(hù)人的辯解、辯護(hù)意見與事實(shí)、法律不符，本院不予采納。
關(guān)于被告人李某1的辯護(hù)人就量刑部分提出的辯護(hù)意見，本院在量刑時(shí)予以考慮。
關(guān)于被告人張某6提出的“不知道是違法”的辯解意見，本院認(rèn)為，被告人對傳銷活動(dòng)性質(zhì)認(rèn)識不足，不影響其罪名的成立，故對該辯解意見不予采納。
本院認(rèn)為，被告人李某1、張某2、鞏某3、張某4、趙某5、張某6組織、領(lǐng)導(dǎo)以推銷商品為名，要求參加者以購買商品方式獲得加入資格，并按照一定順序組成層級，直接或者間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬及返利依據(jù)，引誘參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財(cái)物，擾亂經(jīng)濟(jì)社會秩序的傳銷活動(dòng)，在組織中承擔(dān)管理、協(xié)調(diào)等職責(zé)，并對該組織的發(fā)展壯大起到了較大作用，其行為均已構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，依法應(yīng)予以懲處。被告人張某2、鞏某3自動(dòng)投案，如實(shí)供述，系自首，依法可以從輕處罰。被告人李某1、張某4、趙某5、張某6如實(shí)供述自己罪行，依法可從輕處罰。鑒于六被告人自愿認(rèn)罪，認(rèn)罪態(tài)度較好，依法可以酌情從輕處罰。根據(jù)各被告人犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及對社會的危害程度，本院認(rèn)為六被告人犯罪情節(jié)輕微，依法可免予刑事處罰。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十四條之一、第二十五條第一款、第三十七條、第六十一條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人李某1犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，免予刑事處罰。
二、被告人張某2犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，免予刑事處罰。
三、被告人鞏某3犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，免予刑事處罰。
四、被告人張某4犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，免予刑事處罰。
五、被告人趙某5犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，免予刑事處罰。
六、被告人張某6犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，免予刑事處罰。
七、涉案贓款人民幣210.5921萬元，依法予以沒收，上繳國庫（已繳納）。
八、六被告人違法所得人民幣110.4079萬元，依法予以沒收，上繳國庫（已繳納）。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向德州市中級人民法院提出上訴，書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份、副本二份。
審判人員
審判長樊曉光
審判員任睿
人民陪審員馬艷英
裁判日期
二〇一七年五月十九日
書記員
書記員王琪
