案由 受賄
案號 （2019）遼0381刑初526號
海城市人民檢察院以海檢刑訴（2019）132號起訴書指控被告人洪某某犯受賄罪，于2019年8月20日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。海城市人民檢察院指派檢察員馮立波、萬明東出庭支持公訴，被告人洪某某到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
海城市人民檢察院指控：被告人洪某某任職期間，利用負責(zé)管理海城市東部山區(qū)企業(yè)的安全生產(chǎn)檢查工作的職務(wù)之便，以借款為名，向其監(jiān)管企業(yè)實施了下列行為：
1、2010年某月，被告人洪某某以其父親住院為由，向時任八里鎮(zhèn)范峪村滑石礦經(jīng)營者代某（時任八里鎮(zhèn)范峪村黨支部書記兼村主任）借款人民幣7萬元，代某多次向被告人洪某某索要無果情況下，于2013年10月將此債權(quán)轉(zhuǎn)給了其親屬宋某1。在宋某1要求下，被告人洪某某出具了7萬元借條并陸續(xù)歸還人民幣1萬元，尚欠人民幣6萬元。
2、2011年4月，被告人洪某某以經(jīng)濟困難為由，向海城市誠祥礦業(yè)公司（現(xiàn)為遼寧鑫達滑石集團）總經(jīng)理于某借款人民幣6萬元，于某以財會入賬為由，要求被告人洪某某在借款憑證上簽字確認，但未承諾還款時間和利息，此款至今未還。
3、2011年4月，被告人洪某某以經(jīng)濟困難為由，向馬風(fēng)鎮(zhèn)石安菱鎂礦經(jīng)營者孫某借款人民幣2萬元，孫某妻子胡某向被告人洪某某交付此款時，要求其在借款憑證上簽字確認，但未承諾還款時間和利息，此款至今未還。
4、2011年7月，被告人洪某某以經(jīng)濟困難為由，向海城市春泉選礦廠負責(zé)人李某1借款人民幣1.5萬元，同年10月再次向李某1借款人民幣2.5萬元，該廠會計趙某要求被告人洪某某在2.5萬元的借款憑證上簽字確認，另1.5萬元被告人洪某某未出具借款憑證，未承諾還款時間和利息，由趙某和經(jīng)手人（該廠司機）自制憑證保存，此款至今未還。
5、2011年某月，被告人洪某某以經(jīng)濟困難為由，向海城市馬風(fēng)鎮(zhèn)種繭場礦山承包人王某2借款人民幣3萬元，未出具借款憑證，此款至今未還。
6、2012年某月，被告人洪某某以其父親治病為由，向海城市鼎鴻滑石有限公司法定代表人楊某借款人民幣2萬元，未出具借款憑證，未承諾還款時間和利息，此款至今未還。
綜上，被告人洪某某以借款為名，向其監(jiān)管企業(yè)索取財物，合計人民幣24萬元，全部用于償還個人債務(wù)。
海城市人民檢察院為上述指控，向某提交了證人證言、書證、被告人的供述與辯解等相關(guān)證據(jù)材料，并認為被告人洪某某利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三百八十五條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。
被告人洪某某辯解稱：我向代某是借款，不是索賄，代某后來把債權(quán)轉(zhuǎn)給宋某1了，我陸陸續(xù)續(xù)還了1萬元，我今年（2019年）想找宋某1還錢，但找不到人了。對公訴機關(guān)指控我的其他犯罪我沒有意見。
經(jīng)審理查明：被告人洪某某任職期間，利用負責(zé)管理海城市東部山區(qū)企業(yè)安全生產(chǎn)檢查工作的職務(wù)之便，以借款為名，向其監(jiān)管企業(yè)業(yè)主索要財物。具體犯罪事實如下：
1、2010年某月，被告人洪某某以其父親住院為由，向時任八里鎮(zhèn)范峪村滑石礦經(jīng)營者代某（時任八里鎮(zhèn)范峪村黨支部書記兼村主任）借款人民幣7萬元，代某多次向被告人洪某某索要無果情況下，于2013年10月將此債權(quán)轉(zhuǎn)給了其親屬宋某1。在宋某1要求下，被告人洪某某出具了7萬元借條并陸續(xù)歸還人民幣1萬元，尚欠人民幣6萬元。
2、2011年4月，被告人洪某某以經(jīng)濟困難為由，向海城市誠祥礦業(yè)公司（現(xiàn)為遼寧鑫達滑石集團）總經(jīng)理于某借款人民幣6萬元，于某以財會入賬為由，要求被告人洪某某在借款憑證上簽字確認，但未承諾還款時間和利息，此款至今未還。
3、2011年4月，被告人洪某某以經(jīng)濟困難為由，向馬風(fēng)鎮(zhèn)石安菱鎂礦經(jīng)營者孫某借款人民幣2萬元，孫某妻子胡某向被告人洪某某交付此款時，要求其在借款憑證上簽字確認，但未承諾還款時間和利息，此款至今未還。
4、2011年7月，被告人洪某某以經(jīng)濟困難為由，向海城市春泉選礦廠負責(zé)人李某1借款人民幣1.5萬元，同年10月再次向李某1借款人民幣2.5萬元，該廠會計趙某要求被告人洪某某在2.5萬元的借款憑證上簽字確認，另1.5萬元被告人洪某某未出具借款憑證，未承諾還款時間和利息，由趙某和經(jīng)手人（該廠司機）自制憑證保存，此款至今未還。
5、2011年某月，被告人洪某某以經(jīng)濟困難為由，向海城市馬風(fēng)鎮(zhèn)種繭場礦山承包人王某2借款人民幣3萬元，未出具借款憑證，此款至今未還。
6、2012年某月，被告人洪某某以其父親治病為由，向海城市鼎鴻滑石有限公司法定代表人楊某借款人民幣2萬元，未出具借款憑證，未承諾還款時間和利息，此款至今未還。
綜上，被告人洪某某以借款為名，向其監(jiān)管企業(yè)索取財物，合計人民幣24萬元。
另查，被告人洪某某案發(fā)前已返還宋某11萬元。
上述事實，由經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)，予以證實：
1、證人代某的證言：在2010年左右，我在八里鎮(zhèn)范峪村承包滑石礦，洪某某是安監(jiān)局東部分局的中隊長。洪某某經(jīng)常帶領(lǐng)工作人員對我礦山存在的安全隱患進行檢查，在檢查過程中提出很多安全隱患，需要我去整改，在此期間洪某某向我借過錢。在2010年左右洪某某向我借了7萬元，幾月份記不清了，洪某某給我打電話說：“我父親病重住院，你借我7萬元吧?！敝?，我讓他到范峪道口來取錢，我將7萬元現(xiàn)金在車上交給了洪某某。洪某某給我寫了一個借條，具體內(nèi)容記不清了。洪某某缺錢讓我給準(zhǔn)備錢，我不能拒絕，而且說他父親病重，所以就把錢借給他了。洪某某拿了7萬元后，沒有進行檢查。在拿錢之前，他處罰過我，具體處罰多少我記不清了，但需要我們整改或是停產(chǎn)的很嚴重，停產(chǎn)后影響我們的經(jīng)營。洪某某沒有說過償還此款，但是我多次打電話和他催要過，每次都以各種理由拒絕還我錢。2011年年初，我把洪某某約到我姐夫宋某1在三學(xué)寺附近的一個茶樓商量還款一事，洪某某說7萬元暫時還不了我，因為實在是沒錢，后來我說這樣吧，以后這7萬元算你向我姐夫借的，你以后把錢還我姐夫吧，就這樣我把之前洪某某給我寫的借條撕毀，并讓洪某某給我姐夫?qū)懥艘粡?萬元的借條，借條在我姐夫處保管。后來聽我姐夫說洪某某每個月能還1000至2000元，至今還了多少不清楚，但是肯定沒有償還到7萬元。
洪某某當(dāng)時管理我的礦山企業(yè)，不給拿錢就會刁難我，影響我企業(yè)的生產(chǎn)，所以，我就拿了。而我不經(jīng)營礦山后，我不怕洪某某了，洪某某也管不著我了，所以，我讓宋某1與洪某某要錢，而我與宋某1的經(jīng)濟往來與此事無關(guān)。同時，我和我姐夫都清楚，洪某某給錢也行不給也行，當(dāng)初是洪某某管理我經(jīng)營企業(yè)時要的錢。洪某某從跟我要7萬元后就沒再提過將7萬元還給我的意思，直到我不干礦山企業(yè)了，我跟他提他也說沒有錢。我與洪某某之前沒有其他經(jīng)濟往來。洪某某向我要了7萬元，沒有提供幫助，我也沒有讓洪某某給我提供幫助，就是檢查的時候不是特別苛刻了，后期我也就不經(jīng)營礦山了。
我2014年11月24日出具過一份情況說明，我當(dāng)時沒有說實話，因為在2014年11月海城市紀委找我之前，洪某某給我打過電話，不讓我向紀委說他從我這里拿錢的事實，我當(dāng)時為了減少麻煩，又怕得罪他，所以我只能照他說的去做。
2、證人張某1的證言：我丈夫代某2004年開始經(jīng)營礦山開采，一直到2010年左右，在經(jīng)營期間洪某某來檢查，同時向代某借款，我認識洪某某，之前無經(jīng)濟往來，也不是朋友，就是管理與被管理的關(guān)系。2010年左右，洪某某打電話借錢，在范峪道口車上給拿的7萬元，我在車上。
3、證人宋某1的證言：代某是我妻子的表弟，他在范峪村經(jīng)營礦山開采，我?guī)推涔芾硪欢螘r間，沒有支付我工資，讓我找洪某某要，于是在2013年10月，代某將洪某某找到我經(jīng)營的三義街鴻鑫源茶莊內(nèi)，讓洪某某將7萬元給我，洪某某說7萬元暫時還不了，給我重新打的借條。代某將原先的借條撕毀了。我經(jīng)常打電話向其要，至今也就還我1萬元，不到兩萬。
4、證人于某的證言證明：洪某某在海城市安監(jiān)局工作，遼寧鑫達滑石集團是其管轄內(nèi)的企業(yè)。2011年4月，洪某某以借款名義向海城市遼寧鑫達滑石集團總經(jīng)理于某索要人民幣10萬元，迫于洪某某的身份，于某給洪某某拿了人民幣6萬元。
5、證人李某1的證言證明：洪某某在海城市安監(jiān)局工作，海城市春泉選礦廠是其管轄內(nèi)的企業(yè)。2011年7月、10月，洪某某以借款的名義向海城市春泉選礦廠老板李某1借人民幣4萬元，迫于洪某某的身份，李某1給洪某某拿了人民幣4萬元。
6、證人趙某的證言證明：其擔(dān)任海城市春泉選礦廠的現(xiàn)金會計，2011年7月8日其根據(jù)李某1授意給洪某某拿了人民幣1.5萬元，洪某某當(dāng)場沒有打條，為了入賬是其與司機共同打條簽字入賬的；2011年10月2日其根據(jù)李某1的授意給洪某某拿了人民幣2.5萬元，洪某某本人簽字。
7、證人王某1的證言證明：2011年至2012年其在海城市春泉選礦廠給老板李某1開車。2011年7月份左右，李某1讓其給洪某某送人民幣1.5萬元現(xiàn)金，且洪某某不給打條的事實。
8、證人孫某的證言證明：洪某某在海城市安監(jiān)局工作，海城市馬風(fēng)鎮(zhèn)石安菱鎂礦是其管轄內(nèi)的企業(yè)。2011年4月，洪某某以借款的名義向海城市馬風(fēng)鎮(zhèn)石安菱鎂礦老板孫某借人民幣2萬元，迫于洪某某的身份，孫某給洪某某拿了人民幣2萬元。
9、證人胡某的證言證明：2011年4月28日，孫某給其打電話稱，洪某某要從我家拿2萬元。過不久洪某某打電話說到百匯香山正門取錢，洪某某坐在其駕駛車的副駕駛，其將2萬元給了洪某某，當(dāng)時洪某某不愿意打條，是其要求洪某某打條的事實。
10、證人王某2的證言證明：洪某某在海城市安監(jiān)局工作，海城市馬風(fēng)鎮(zhèn)種繭場是其管轄內(nèi)的企業(yè)。2011年，洪某某以借款的名義向海城市馬風(fēng)鎮(zhèn)種繭場法定代表人王某2借人民幣3萬元，迫于洪某某的身份，王某2給洪某某拿了人民幣3萬元的事實。
12、證人楊某的證言證明：洪某某在海城市安監(jiān)局工作，海城市鼎鴻滑石有限公司是其管轄內(nèi)的企業(yè)。2012年，洪某某以其父親病重借款的名義向海城市鼎鴻滑石有限公司副總經(jīng)理楊某借人民幣2萬元，迫于洪某某的身份，楊某給洪某某拿了人民幣2萬元的事實。
13、證人李某2的證言證明：洪某某在海城市安監(jiān)局工作，海城市金源礦業(yè)有限公司是其管轄內(nèi)的企業(yè)。2010年，洪某某以借款的名義向海城市金源礦業(yè)有限公司經(jīng)理李某2借人民幣10萬元，其未借給洪某某，后洪某某借檢查之機故意找茬的事實。
14、證人張某2的證言證明：2010年4月至今其擔(dān)任遼寧鑫達滑石集團的現(xiàn)金會計。2011年4月12日，其按照于某的授意給洪某某拿了人民幣6萬元的事實。
15、證人劉某1的證言證明：洪某某與妻子劉某1的家庭年可支配收入大約6、7萬元左右，洪某某具備還款能力。洪某某的父母身體很好，其父親身體一直都很好，只有洪某某的母親在2018年做過手術(shù)的事實。
16、證人張某3的證言證明：其從2008年至2011年上半年與洪某某在一起工作，其負責(zé)安全生產(chǎn)檢查，洪某某是其領(lǐng)導(dǎo)。洪某某在工作中有刁難企業(yè)的情況，平時執(zhí)法比較隨意，檢查企業(yè)時先期比較嚴格，后期不知道什么原因就不嚴格了的事實。
17、證人劉某2的證言證明：2009年其到東部分局任技術(shù)顧問，不屬于任何一個中隊，2011年年中，其被分配到洪某某中隊，其負責(zé)做處罰卷宗、下達文書、與中隊長一起檢查等基礎(chǔ)工作。洪某某平時有一個人到企業(yè)檢查的情況。
18、證人陳某的證言證明：其于2011年6月至2012年2月兼任海城市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局東部分局局長。海城市安監(jiān)局東部分局大約在2008年末成立，成立之初工作不怎么規(guī)范，后期每年年初形成工作計劃。海城市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局要求過罰款指標(biāo)，但都是口頭的沒有正式文件下發(fā)，每個分局都有罰款的指標(biāo)數(shù)，且每年每個分局都完成了罰款指標(biāo)的事實。
19、證人姚某的證言證明：海城市安監(jiān)局東部分局大約在2008年年末成立，東部分局與其他分局一起成立，成立時我任西部分局局長，2012年2月至2013年2月其任東部分局局長。海城市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局要求過罰款指標(biāo)，但都是口頭的沒有正式文件下發(fā)，每個分局都有罰款的指標(biāo)數(shù)，且每年每個分局都完成了罰款指標(biāo)。洪某某曾認為李某2經(jīng)營的金源礦業(yè)公司存在安全隱患，提出過進行封停處理意見，后期經(jīng)查其認為李某2經(jīng)營的金源礦業(yè)公司存在安全隱患但不夠封停整改，故就對李某2的企業(yè)下達了整改意見，至于洪某某為什么要封停李某2的企業(yè)其不清楚的事實。
20、辦案經(jīng)過證明：本案系群眾舉報，被告人洪某某被傳喚到案，并配合調(diào)查的事實。
21、海城市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于洪某某任職文件、分局、中隊長工作職責(zé)及說明、監(jiān)管范圍情況說明、戶籍證明及被調(diào)查人自然情況表證明：被告人洪某某系國家機關(guān)工作人員，其出生于1977年2月26日，案發(fā)時已達到刑事責(zé)任年齡的事實，及其任職、工作職責(zé)的情況。
22、海城市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全生產(chǎn)違法案件卷宗證明：2010年5月洪某某曾對石安菱鎂礦處罰6000元；2010年12月洪某某曾對八里鎮(zhèn)滑石礦三車間代某處罰6000元，當(dāng)月還對誠祥礦業(yè)于某處罰6000元；2011年12月對誠祥礦業(yè)于某處罰6000元的事實。
23、被告人洪某某給宋某1打的借條、誠祥礦業(yè)于某提供的有洪某某簽字的借款單、李某1提供的借據(jù)、胡某提供的有洪某某簽字的收據(jù)證明：被告人洪某某有簽字的借款憑證共計人民幣17.5萬元的事實。
24、涉案轄內(nèi)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、采礦許可證證明：李某1等人經(jīng)營的企業(yè)均為民營企業(yè)，且證照齊全的事實。
25、前科劣跡查詢證明：被告人洪某某無違法犯罪記錄的事實。
26、個人財產(chǎn)和婚姻狀況證明：被告人洪某某與妻子劉某1于2019年3月4日協(xié)議離婚，坐落海州管理區(qū)東關(guān)街曙光××同××樓（頂樓）79.88平歸女方，另洪某某每月支付孩子撫養(yǎng)費2100元至經(jīng)濟獨立止的情況。
27、被告人洪某某父母住院治療查詢證明：被告人洪某某的父母在耿莊鎮(zhèn)××村開賣店，其父洪廣庫新農(nóng)合無報銷記錄，其母邵某曾因病于2015年、2017年、2018年治療及住過院的事實。
28、被告人洪某某妻子劉某1銀行存款賬戶明細查詢證明：洪某某妻子劉某1銀行卡中截止到2019年2月18日余額為21614元，其具備償還能力的事實。
29、被告人洪某某銀行卡歷史交易明細清單證明：被告人洪某某所持銀行卡（尾號7210）從2015年至2019年2月27日，有多筆大額資金（超過1000元）流動的事實。
30、被告人洪某某銀行卡歷史交易明細清單證明：被告人洪某某所持銀行卡（尾號1065）從2017年至2019年2月25日，有多筆大額資金（超過1000元）流動的事實。
31、被告人洪某某銀行卡歷史交易明細清單證明：洪某某所持銀行卡（尾號5694、9513、4178、7274、6647、0472）從2009年至2019年2月，有多筆大額資金（超過1000元）流動，其中有多筆交易額超過5000元的事實。
32、被告人洪某某的供述與辯解證明：其于2008年12月至2013年3月期間，擔(dān)任安監(jiān)局東部分局中隊長，主要負責(zé)東部山區(qū)（八里鎮(zhèn)、馬風(fēng)鎮(zhèn)、析木鎮(zhèn)、毛祁鎮(zhèn)、岔溝鎮(zhèn)、孤山鎮(zhèn)、接文鎮(zhèn)）的生產(chǎn)企業(yè)安全檢查工作。
其于2010年某月，以其父親住院為由，向時任八里鎮(zhèn)范峪村滑石礦經(jīng)營者代某（時任八里鎮(zhèn)范峪村黨支部書記兼村主任）借人民幣7萬元，2013年10月代某將此債權(quán)轉(zhuǎn)給了宋某1，其向宋某1出具了7萬元借條并陸續(xù)歸還人民幣1萬元，尚欠人民幣6萬元的事實。
其于2011年4月，以經(jīng)濟困難為由，向海城市誠祥礦業(yè)公司（現(xiàn)為遼寧鑫達滑石集團）總經(jīng)理于某借人民幣6萬元，此款至今未還的事實。
其于2011年4月，以經(jīng)濟困難為由，向馬風(fēng)鎮(zhèn)石安菱鎂礦經(jīng)營者孫某借人民幣2萬元，此款至今未還的事實。
其于2011年7月，以經(jīng)濟困難為由，向海城市春泉選礦廠負責(zé)人李某1借人民幣1.5萬元，同年10月再次向李某1借人民幣2.5萬元，此款至今未還的事實。
其于2011年某月，以經(jīng)濟困難為由，向海城市馬風(fēng)鎮(zhèn)種繭場礦山承包人王某2借人民幣3萬元，此款至今未還的事實。
其于2012年某月，以其父親治病為由，向海城市鼎鴻滑石有限公司法定代表人楊某借人民幣2萬元，此款至今未還的事實。
本院認為，被告人洪某某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，以借為名，索取他人財物，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成受賄罪、應(yīng)予懲處。公訴機關(guān)指控被告人洪某某犯受賄罪的事實和罪名成立，本院予以支持。關(guān)于被告人洪某某稱其與代某是借款關(guān)系，不是索賄的辯解，經(jīng)查：洪某某與代某存在管理與被管理關(guān)系，從雙方關(guān)系的親密程度看，結(jié)合被害人陳述、證人證言等證據(jù)，能夠形成完整的證據(jù)鏈條，證明被告人洪某某是利用職務(wù)便利索要財物的行為，故對其辯解不予采信。被告人洪某某自愿認罪，主動接受財產(chǎn)刑處罰，得到部分被害人的諒解，可對其從輕處罰并適用緩刑。綜上，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第六十一條、第六十七條三款、第五十二條、第五十三條、第七十二條、第七十三條之規(guī)定，判決如下：
被告人洪某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣二十萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金已繳納。）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向遼寧省鞍山市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長 郭 奎
人民陪審員 楊幸燁
人民陪審員 曲琳琳
二〇一九年十二月三十一日
法官助理成浩
書記員金杰
