案由 受賄
案號 （2018）京02刑初136號
北京市人民檢察院第二分院以京二分檢職檢刑訴[2018]8號起訴書指控被告人馮某某犯受賄罪、濫用職權(quán)罪一案，于2018年12月21日向本院提起公訴，本院2018年12月24日立案受理后，依法組成合議庭，于2018年12月25日送達(dá)起訴書副本，2019年1月10日公開開庭進(jìn)行了審理。北京市人民檢察院第二分院指派檢察員張翠松，檢察官助理王聚強(qiáng)、侯高杰出庭支持公訴；被告人馮某某及其辯護(hù)人葉樂磊、劉晴到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
北京市人民檢察院第二分院指控：
一、受賄罪
2010年至2013年，被告人馮某某利用擔(dān)任中福彩中心副主任和中彩在線公司董事長等職務(wù)上的便利，為中彩在線公司、香港華彩控股有限責(zé)任公司（以下簡稱華彩公司）等單位在企業(yè)經(jīng)營等事項(xiàng)上提供幫助，索取或收受中彩在線公司總經(jīng)理賀某、華彩公司董事長劉某給予的財(cái)物，共計(jì)折合人民幣585.1萬元。
1.2010年至2013年，被告人馮某某利用擔(dān)任中福彩中心副主任、中彩在線公司董事長等職務(wù)上的便利，接受中彩在線公司總經(jīng)理賀某的請托，為中彩在線公司在企業(yè)經(jīng)營、利潤分紅等方面提供幫助。2010年至2011年，馮某某在中福彩中心辦公室、北京中環(huán)假日酒店停車場等地先后多次索取或收受賀某給予人民幣435萬元、金條兩根，共計(jì)折合人民幣499.1萬元。
2.2010年至2013年，被告人馮某某利用擔(dān)任中福彩中心副主任、中彩在線公司董事長等職務(wù)上的便利，接受華彩公司董事局主席、東莞天意電子有限公司（以下簡稱天意公司）法定代表人劉某的請托，為天意公司收回合同款等方面提供幫助。2010年至2013年，馮某某在位于北京市西城區(qū)的王府茶樓等地先后八次收受劉某給予的人民幣86萬元。
二、濫用職權(quán)罪
2011年至2013年，被告人馮某某在擔(dān)任中福彩中心副主任、分管中彩在線公司工作期間，明知中彩在線公司提取的彩票業(yè)務(wù)費(fèi)應(yīng)上繳財(cái)政，卻違反《彩票管理?xiàng)l例》等規(guī)定，同意中彩在線公司2010年至2012年度利潤分配方案，并決定提交中福彩中心領(lǐng)導(dǎo)班子會研究通過，造成應(yīng)上繳財(cái)政的16031.61萬元彩票業(yè)務(wù)費(fèi)流失，致使國家利益遭受重大損失。
被告人馮某某于2018年10月31日被抓獲歸案。
針對上述指控的事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)向本院移送以下證據(jù)：1.金條等物證；2.任免通知、會議紀(jì)要、《彩票管理?xiàng)l例》等書證；3.證人賀某、劉某、黃某1、楊某1、鮑某等人的證言；4.被告人馮某某的供述和辯解。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人馮某某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，索取或非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額特別巨大；身為國家機(jī)關(guān)工作人員，濫用職權(quán)，致使國家利益遭受重大損失，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條、第三百九十七條第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪、濫用職權(quán)罪追究其刑事責(zé)任。提請本院依法判處。
被告人馮某某對起訴書指控的事實(shí)及罪名沒有異議。
辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見：1.馮某某收受賀某錢款的行為不具有索賄情節(jié)。2.馮某某系初犯，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，當(dāng)庭認(rèn)罪悔罪，積極主動退繳全部受賄款物，可酌情從輕或減輕處罰。3.馮某某身患嚴(yán)重疾?。ǚ伟┩砥冢ㄗh法庭對其從輕處罰，適用暫予監(jiān)外執(zhí)行。
經(jīng)審理查明：
一、受賄的事實(shí)
2010年至2013年，被告人馮某某利用擔(dān)任中福彩中心副主任和中彩在線公司董事長，負(fù)責(zé)中福在線即開票（包括開樂彩）發(fā)行管理、政策研究和宣傳工作，分管中彩在線公司等職務(wù)上的便利，接受中彩在線公司總經(jīng)理賀某的請托，為中彩在線公司在企業(yè)經(jīng)營、利潤分紅等方面提供幫助，在中福彩中心辦公室索取賀某人民幣135萬元，在中福彩中心辦公室索要、爾后收到賀某通過他人轉(zhuǎn)款300萬元，在北京中環(huán)假日酒店停車場收受賀某給予的金條兩根（每根1000克，兩根折合人民幣64.1萬元）。馮某某還接受華彩公司董事局主席、天意公司法定代表人劉某的請托，為天意公司及時(shí)收回中彩在線公司應(yīng)支付的合同款、繼續(xù)與中彩在線公司合作及不降低天意公司提點(diǎn)比例等事項(xiàng)上提供幫助，先后在位于北京市西城區(qū)的王府茶樓等地八次收受劉某給予的人民幣共計(jì)86萬元。以上共計(jì)折合人民幣585.1萬元。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：
1.證人賀某（中彩在線公司總經(jīng)理）的證言：2010年的一天，馮某某到我辦公室說要在南四環(huán)買房，向我借錢。過了一個(gè)月左右，我湊了100萬元，不超過150萬元，準(zhǔn)確金額記不清了，裝在一個(gè)大旅行箱內(nèi)，在馮某某的辦公室交給了他，當(dāng)時(shí)沒說錢數(shù)。100萬元至今沒還。2011年的一天，在中環(huán)假日酒店停車場，我把裝有兩根金條的紙袋子當(dāng)著馮某某的面給了楊某2。2011年下半年，馮某某因想在北四環(huán)單位附近買房，提出向我借錢，并要現(xiàn)金。我無法籌集這么多現(xiàn)金，就通過我在香港的連襟李海楓給馮某某指定的一個(gè)姓黃的賬戶轉(zhuǎn)款300萬元，至今沒還。馮某某是中福彩中心的副主任兼中彩在線的董事長，好多事情他不同意我辦不了，為了和馮某某搞好關(guān)系，讓他多支持中彩在線公司的發(fā)展和我的利益，所以才借錢給他。中彩在線公司每年的分紅比例都由馮某某報(bào)送中福彩中心領(lǐng)導(dǎo)班子研究決定，我希望他能夠按照公司章程給我們百分之百分紅，他也多次和我說過“我們是給你打工的”之類眼紅我掙錢的話，為了能夠讓他心理滿足，也是為了和他搞好關(guān)系，讓他不再在中彩在線公司的一些事情上卡我，我就給他送了兩根金條。2006年天意公司與中彩在線公司簽訂了10年期的終端機(jī)使用合同。2006年天意公司的50%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給華彩公司。2010年左右，我拒絕簽字，拖延支付天意公司的使用費(fèi)，為難劉某。后來時(shí)任中福彩中心副主任兼中彩在線公司董事長的馮某某曾找過我，讓我不要拖欠天意公司的使用費(fèi)。從2006年支付天意公司終端維護(hù)費(fèi)用就一直是拖欠，馮某某找我做工作后，我給馮某某面子，就加快支付終端維護(hù)費(fèi)的速度，至2011年4月份已將原來拖欠的費(fèi)用支付完畢，從2011年4月開始就基本按月支付，拖欠很少了。
2.證人劉某（華彩公司董事長兼CEO、天意公司實(shí)際控制人）的證言：馮某某擔(dān)任中福彩中心副主任兼中彩在線公司董事長期間，我控股的天意公司向中彩在線公司提供供應(yīng)及維護(hù)“中福在線”視頻彩票終端機(jī)的業(yè)務(wù)，為了和馮某某搞好關(guān)系，希望他多幫助、支持關(guān)照天意公司，并對他的幫助和支持表示感謝，我先后8次給馮某某送了現(xiàn)金86萬元。我約馮某某到中福彩中心附近的王府茶樓喝茶或是酒店吃飯，每次都給他帶一個(gè)手提紙袋，里面裝有10萬元現(xiàn)金和一罐茶葉。其中2010年送錢一次10萬元，2011年送錢二次20萬元，2012年送錢四次50萬元，2013年馮某某調(diào)到兒童收養(yǎng)中心，我約他到一餐廳吃飯，飯后把一個(gè)裝有6萬元現(xiàn)金和茶葉的手提袋交給了馮某某。華彩公司在北京設(shè)有辦事處，我到北京需要用錢時(shí)，會讓辦事處秘書馬蘭從華彩公司打給辦事處的資金中提取現(xiàn)金給我。我與中彩在線公司總經(jīng)理賀某矛盾較深，賀某經(jīng)常對天意公司進(jìn)行打壓和設(shè)置障礙，拖欠合同款。馮某某任董事長之前，中彩在線公司每次給天意公司付款都要拖延兩三個(gè)月，馮某某任董事長之后，在馮的幫助下，中彩在線公司基本上都是按合同及時(shí)給我們支付合同款。2012年初，中彩在線公司與天意公司就提點(diǎn)問題談判，我找馮某某做賀某的工作，最后中彩在線公司向天意公司支付的服務(wù)費(fèi)由原來的2%調(diào)整為1.7%，維修工作改由中彩在線公司負(fù)責(zé)。
3.證人黃某2(馮某某軍校同學(xué))的證言：大約2011年底，馮某某說有一筆錢需要從我這里轉(zhuǎn)一下，我就把我建設(shè)銀行的理財(cái)金卡（尾號6353）號給了馮某某。當(dāng)年11月底，我賬戶收到五筆個(gè)人賬戶打過來的人民幣共計(jì)300萬元，我大概分8次取現(xiàn)250萬元交給了馮某某。2012年3月份，馮某某讓我用剩下的50萬元購買了他推薦的一支股票。2012年10月份，馮某某找我要錢，我將股票賣掉得款463755.42元，轉(zhuǎn)到馮某某給我的一個(gè)賬戶中。2012年2月17日，我取出30萬元現(xiàn)金給馮某某，他將其中的2萬元裝入我的雙肩包中對我表示感謝。錢款交給馮某某后，2013年1月8日我讓馮某某給我寫了一份收條。
4.證人楊某1（馮某某大舅哥、石家莊市空調(diào)廠業(yè)務(wù)員）的證言：2014年初我向馮某某提出借錢，年底我到北京，馮某某將裝有130萬元現(xiàn)金的紙箱子送到了我住的賓館。我將其中的93萬元投資河北德蘭尼特科技有限公司，剩余的37萬元我主要裝修房子和籌備女兒的婚禮。2015年底我退股一共連本帶利獲得660萬元。我想還馮某某錢，但是馮某某說不急用。我就陸續(xù)把包含馮某某130萬元在內(nèi)的錢款投入了股市。
5.證人楊某2（馮某某妻子）的證言：大約是2011年的春節(jié)前，中福彩中心在中環(huán)假日酒店舉辦年會。下午五六點(diǎn)吃飯前，賀某跟我說“嫂子，馬上過年了，我?guī)Я它c(diǎn)東西，放馮主任車上吧”。我印象中好像是和馮某某、賀某一起從開團(tuán)拜會的樓上下來后走到酒店停車場。賀某給我一個(gè)紙質(zhì)的手提袋，我將紙袋放進(jìn)車后備箱里。第二天晚上，馮某某把紙袋打開給我看，是兩根金條，我嚇壞了，讓他趕緊把金條還給人家。馮某某說“我回單位看看，賀某要是給中福彩中心的領(lǐng)導(dǎo)都送了，我就不好辦了”，然后馮某某就把金條收起來了。金條是長方形的，上面好像有字，裝在暗紅色的盒子里。
我和馮某某于2011年11月購買了昌平區(qū)中海尚湖一區(qū)28號樓2804房屋，房產(chǎn)證是我的名字，購房款共計(jì)650多萬，首付300多萬是分幾次付的，貸款了200多萬。購房款一部分是馮某某支付的，我認(rèn)為是當(dāng)時(shí)我們賣了位于廣安門白廣路的304號院富明大廈2號樓609的錢，還有就是馮某某炒股的錢。我刷卡的購房款，一部分是馮某某給我的，另一部分是我在部隊(duì)自主擇業(yè)的安置費(fèi)、工資及我在出版社工作的工資。所有給我出示的用于購買中海尚湖一區(qū)28號樓2804房屋的現(xiàn)金都是馮某某給我的，我記得馮某某還給過我20多萬元現(xiàn)金用于對該房屋進(jìn)行裝修、購買家具。
6.證人韓某（北京銀都新天地科技有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理）的證言：我主要負(fù)責(zé)北京銀都新天地科技有限公司（以下簡稱銀都科技公司）、北京華運(yùn)中興數(shù)碼科技有限公司（以下簡稱華運(yùn)公司）、北京八愷電氣科技有限公司（以下簡稱八愷公司）這三家公司的財(cái)務(wù)管理工作。2009年至2011年這段時(shí)間，賀某要用現(xiàn)金就打電話告訴我數(shù)額及將錢交給誰，我從銀都公司取一份借款單填好數(shù)額（借款事由不寫），核對簽字后找公司常務(wù)副總熊楊武簽字審批，然后取現(xiàn)交給賀某的司機(jī)或其他人取走。因?yàn)橘R某是公司法人，借款單上的借款人寫賀某不合稅務(wù)相關(guān)規(guī)定，所以這段時(shí)間（2009年至2011年期間），我會把借款人寫成舒雪艷（女、賀某家保姆）。現(xiàn)金來源主要根據(jù)賀某要的金額，一般都是使用銀都科技公司的備用金。從2010年7月份到12月份，銀都科技公司提取現(xiàn)金240萬元左右。
7.證人朱某（華彩公司董事局主席助理、人事行政總監(jiān)）的證言：劉某在北京需要現(xiàn)金，會找我、馬蘭或者張毅提取公司現(xiàn)金，但是不管是誰提取，在財(cái)務(wù)上都會掛我名下，體現(xiàn)出是我個(gè)人借款。具體金額以財(cái)務(wù)賬目為準(zhǔn)。華彩公司在北京有多家控股公司。
8.證人馬蘭（華彩公司總裁辦秘書）的證言：劉某在北京需要現(xiàn)金時(shí)，我按她要求的金額、時(shí)間及由哪家公司支出等情況填寫申請資金單交公司財(cái)務(wù)，財(cái)務(wù)把現(xiàn)金交給我，我再給劉某。一般一個(gè)月提取兩次左右，每次1萬至10萬元不等。除了我?guī)椭崛⊥猓矔抑炷硯兔μ崛 ?/p>
9.證人李某（華彩公司副總裁、執(zhí)行董事）的證言：我和馮某某是老同事、老朋友，過年過節(jié)時(shí)會自己出錢購買一些禮品送給馮某某；另一方面，劉某也經(jīng)常會讓我送一些東西給馮某某。2013年底，馮某某即將離開中福彩中心到中國兒童福利和收養(yǎng)中心任副主任，劉某在北京的辦公室讓我給馮某某送個(gè)東西表達(dá)感謝，當(dāng)時(shí)給了我一個(gè)小型手提袋，里面有用紙包裝好的長方形東西，馮某某收下后放到車?yán)锪?。?010年秋天，馮某某任中彩在線公司董事長后，劉某請馮某某在魏公村附近的一個(gè)湘菜館吃飯，在飯桌上給了馮某某一個(gè)東西表示心意，這次是我開車接送馮某某的，馮某某下車時(shí)把劉某給的東西拿走了。
10.中國兒童福利和收養(yǎng)中心組織機(jī)構(gòu)代碼、事業(yè)單位法人證書、民政部人事司《關(guān)于中國福利彩票發(fā)行管理中心主要職責(zé)的情況說明》等證明：中福彩中心、中國兒童福利和收養(yǎng)中心均屬民政部下屬事業(yè)單位；中福彩中心的職責(zé)范圍。
11.馮某某干部履歷表及任免審批表、入黨志愿書、戶籍信息，民政部人事司出具的《關(guān)于提供有關(guān)情況的說明》，民政部關(guān)于葉家興等15人職務(wù)聘任（解聘）的通知、關(guān)于同意聘任（解聘）馮某某職務(wù)的通知、關(guān)于張世峰、馮某某免職的通知，中福彩中心關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工情況的通知、領(lǐng)導(dǎo)班子會議紀(jì)要、委派書，中彩在線公司股東會決議等證明：馮某某的自然身份情況及工作經(jīng)歷、任職情況及職責(zé)范圍。證明馮某某2008年9月至2013年11月任中福彩中心副主任，期間2010年3月至2013年11月受中福彩中心委派擔(dān)任中彩在線公司董事長，案發(fā)前被聘任為中國兒童福利和收養(yǎng)中心副主任，2018年11月被解聘中國兒童福利和收養(yǎng)中心副主任。
12.中福彩中心“關(guān)于成立中彩在線公司的請示”、民政部“關(guān)于同意組建中彩在線公司的批復(fù)”、合作成立中彩在線公司協(xié)議書、中彩在線公司營業(yè)執(zhí)照及其他分公司營業(yè)執(zhí)照、中彩在線公司財(cái)務(wù)管理暫行辦法等證明：2002年經(jīng)財(cái)政部審批，中福彩中心、銀都科技公司和華運(yùn)公司三家合作成立中彩在線公司，其中中福彩中心占股40%，銀都科技公司占股33%，華運(yùn)公司占股27%。同意按照中福在線系統(tǒng)彩票銷售總額的5%比例提取發(fā)行費(fèi)作為中彩在線公司的營業(yè)收入。2003年，中彩在線公司制定了公司財(cái)務(wù)管理暫行辦法。
13.中彩在線公司2007年至2013年相關(guān)的董事會會議紀(jì)要及股東會決議，中福彩中心2007年至2013年主任辦公會相關(guān)會議紀(jì)要及證明等材料證明：馮某某主持召開中彩在線公司董事會研究分紅比例，向中福彩中心提出分紅比例的建議并參與中福彩中心研究分紅的領(lǐng)導(dǎo)班子會議。2010年度分紅比例為25%，2011年分紅比例為28%，2012年分紅比例為28%。
14.中福彩中心與中彩在線公司出具的“關(guān)于公司上年度分紅方案決議流程的說明”，中彩在線公司2011年至2013年記賬憑證、發(fā)票、付款回單等分紅財(cái)務(wù)憑證，中福彩中心出具的“中彩在線公司歷年分紅情況”等證實(shí)，中彩在線公司的分紅方案決議流程，以及歷年來的分紅情況。
15.中鈔國鼎投資有限公司出具的說明、記賬憑證、增值稅發(fā)票、銷售訂單，銀都新天地公司的營業(yè)執(zhí)照及出具的記賬憑證、客戶扣款通知、增值稅發(fā)票、結(jié)算業(yè)務(wù)申請書等證明：銀都新天地公司從中鈔國鼎投資有限公司購買“傳世金.?！苯饤l，每根重1000克、價(jià)格32.05萬元。
16.賀某提供的華運(yùn)公司、八愷公司、銀都科技公司在2009年-2011年提取現(xiàn)金明細(xì)等證明：2009年-2011年，華運(yùn)公司、八愷公司、銀都科技公司提取現(xiàn)金的情況。
17.馮某某、黃某1的中國建設(shè)銀行賬戶交易明細(xì)等證明：黃某1尾號為6353的建設(shè)銀行卡于2011年11月24日分別收到廖志成、王英、孫子蘭、鄒妹廷、葉志生轉(zhuǎn)入的20萬、44萬、45萬、42.9萬、148.1萬元，以上共計(jì)300萬元；于2011年12月10日至2012年2月17日分8次共取現(xiàn)251萬元；2012年10月11日，向馮某某尾號為1435的賬戶轉(zhuǎn)賬46.3755萬元。
18.黃某1的興業(yè)證券股份有限公司對賬單證明：黃某1名下的興業(yè)證券資金賬戶于2012年2月23日轉(zhuǎn)入50萬元，2012年10月11日轉(zhuǎn)出46.375542萬元。
19.房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記申請書、房屋權(quán)屬證書、契稅專用稅收繳款書、存量房交易結(jié)算資金自行劃轉(zhuǎn)聲明、房屋買賣合同、馮某某尾號為1435的銀行交易記錄等證明：2012年12月4日，馮某某將西城區(qū)廣安門內(nèi)大街304號院2號樓6層6-609的房產(chǎn)出售給王鑫鑫。2012年10月17日至2013年2月21日，王鑫鑫通過轉(zhuǎn)賬存入或交換存入的方式共向馮某某支付382萬元。
20.商品房預(yù)售合同、補(bǔ)充協(xié)議、記賬憑證、收據(jù)、POS簽購單、現(xiàn)金繳款單、中國農(nóng)業(yè)銀行轉(zhuǎn)賬貸方傳票等證明：2011年12月17日，馮某某的妻子楊某2購買昌平區(qū)沙河鎮(zhèn)北沙河A-28#住宅-1層105房屋，房屋價(jià)格為652.1346萬元，首付300余萬元，貸款200余萬元。
21.馮某某名下的國泰君安證券股份有限公司、長城證券有限公司股票情況等證明馮某某從事股票交易的相關(guān)情況。
22.辦案人員何愛華、王征出具的工作記錄，楊某2的工商銀行、民生銀行、華夏銀行、農(nóng)業(yè)銀行交易記錄，馮某某的農(nóng)業(yè)銀行交易記錄等證明馮某某和楊某2的銀行交易明細(xì)情況。
23.河北德蘭尼特機(jī)電科技有限公司營業(yè)執(zhí)照、股東會決議、章程、章程修正案，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等工商資料證明：楊某1是河北德蘭尼特機(jī)電科技有限公司的股東，其以貨幣出資人民幣250萬元。2014年12月27日，楊某1將其5%的股權(quán)（250萬元的出資）以人民幣250萬元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給祁恩亦。
24.楊某1在中國民族證券石家莊水源街營業(yè)部對賬單，尾號為6699的交通銀行卡、尾號為3679的工商銀行卡交易明細(xì)等證明：2015年2月12日，楊某1的股票資金賬戶轉(zhuǎn)入200萬元。尾號為6699的交通銀行卡于2014年2月13日分別存現(xiàn)90萬元和3萬元，同日轉(zhuǎn)出300萬元；2015年2月3日分別轉(zhuǎn)入175萬元、250萬元和249.508603萬元；2015年2月12日，轉(zhuǎn)入尾號為3679的工商銀行卡200萬元。
25.合作合同、補(bǔ)充協(xié)議證明：甲方中彩在線公司和乙方天意公司達(dá)成合作關(guān)系，乙方向甲方提供中福在線即開型彩票投注終端機(jī)并負(fù)責(zé)維護(hù)服務(wù)，甲方向乙方支付費(fèi)用。補(bǔ)充協(xié)議約定，中彩在線公司對投注終端機(jī)提供維護(hù)服務(wù)，向天意公司支付的服務(wù)費(fèi)由原來的2%調(diào)整為1.7%。
26.中彩在線公司出具的“關(guān)于中彩在線公司向天意公司支付合作報(bào)酬的情況說明”“支付東莞天意終端維護(hù)費(fèi)統(tǒng)計(jì)表”、2006年至2015年中彩在線公司支付天意公司終端機(jī)使用費(fèi)的記賬憑證及支付憑單等證明：在馮某某兼任中彩在線公司董事長期間，中彩在線公司向天意公司支付合作報(bào)酬的情況。
27.天意公司工商登記信息、中華人民共和國外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書、天意公司章程等證明：天意公司的登記成立及劉某為天意公司的法定代表人等情況。
28.劉某尾號為6688的招商銀行卡交易流水、朱某尾號為0299的工商銀行卡交易流水證明：2009年8月至2010年10月，劉某、朱某多次取現(xiàn)的情況。
29.物證照片：金條兩根照片。
30.被告人馮某某的供述：2010年下半年或者2011年上半年，我向賀某提出借款300萬元。過一段時(shí)間，賀某用一個(gè)拉桿箱給我135萬元現(xiàn)金。這些錢一部分購買股票，一部分日常開支和借給他人使用。2011年下半年，我提出向賀某借錢300萬元，賀某通過轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn)到我提供的黃某1賬戶。黃取現(xiàn)后給我298萬元，剩余2萬元作為手續(xù)費(fèi)留給黃某1了。后來陸續(xù)取出168萬元存入銀行或者用于日常開支、借給他人；130萬元借給了楊某1。大約2011年底，賀某在中環(huán)假日酒店地下停車場送我兩根金條。賀某每年分得巨額分紅，逢年過節(jié)也不來看我，我心里不平衡，就以借的名義向賀某要了435萬元。賀某為了與我搞好關(guān)系，讓我多支持中彩在線公司的業(yè)務(wù)發(fā)展才送我金條并借給我錢。
2010年9月份一天，在王府茶樓收劉某10萬元現(xiàn)金。2011年春節(jié)后一天，在王府茶樓收劉某10萬元現(xiàn)金。2011年10月份前后一天，在王府茶樓收劉某10萬元現(xiàn)金。2012年春節(jié)后一天，在梅蘭芳大劇院旁邊一家飯店收劉某20萬元現(xiàn)金。2012年4月份，在大觀園附近的茶樓收劉某10萬元現(xiàn)金。2012年9月份，在大觀園附近茶樓收劉某10萬元現(xiàn)金。2012年底一天，在西三環(huán)香格里拉酒店牌樓收劉某10萬元現(xiàn)金。2013年12月份的一天，在石家莊駐北京辦事處收劉某6萬元現(xiàn)金。劉某為了與我搞好關(guān)系，在按時(shí)支付合作費(fèi)用上提供幫助，才送給我錢。
二、濫用職權(quán)的事實(shí)
2002年，經(jīng)財(cái)政部審批，中福彩中心（占股40%）、銀都科技公司（占股33%）和華運(yùn)公司（占股27%）三家合作成立中彩在線公司，負(fù)責(zé)“中福在線”即開型視頻彩票的運(yùn)營、技術(shù)服務(wù)、數(shù)據(jù)管理、資金歸集管理等，營業(yè)收入源于“中福在線”彩票銷售總額的5%發(fā)行費(fèi)。2009年7月1日，國務(wù)院出臺《彩票管理?xiàng)l例》，規(guī)定：彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)、彩票銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)費(fèi)由彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)、彩票銷售機(jī)構(gòu)按月繳入中央財(cái)政專戶和省級財(cái)政專戶，實(shí)行收支兩條線管理。2010年-2013年，被告人馮某某任中福彩中心副主任、分管中彩在線公司，明知中彩在線公司提取的彩票業(yè)務(wù)費(fèi)應(yīng)上繳財(cái)政，卻違反《彩票管理?xiàng)l例》等規(guī)定，同意中彩在線公司2010年至2012年度利潤分配方案，并決定提交中福彩中心領(lǐng)導(dǎo)班子會研究通過，造成應(yīng)上繳財(cái)政的16031.61萬元彩票業(yè)務(wù)費(fèi)流失，致使國家利益遭受重大損失。
被告人馮某某于2018年10月31日被抓獲歸案。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：
1.證人鮑某（原中福彩中心主任）的證言：根據(jù)中彩在線公司成立時(shí)的協(xié)議約定，中彩在線公司設(shè)立中福在線票資金歸集結(jié)算賬戶，中福在線資金歸集結(jié)算工作由中彩在線公司負(fù)責(zé)，并按中福在線票銷售額5%的比例提取發(fā)行費(fèi)作為中彩在線公司的經(jīng)營收入。2009年國務(wù)院《彩票管理?xiàng)l例》出臺，對彩票發(fā)行和銷售工作、開獎和兌獎、彩票資金管理等方面都做出了相對明確的規(guī)定。按照條例精神，彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門的規(guī)定開設(shè)彩票資金賬戶，用于核算資金管理，彩票發(fā)行費(fèi)中的業(yè)務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)上交財(cái)政專戶，接受財(cái)政部門的監(jiān)管，實(shí)行收支兩條線管理，但我作為中心主任，沒有積極推動這項(xiàng)工作，使國家利益受到重大損失。中彩在線公司沒有將中福在線即開型彩票5%的發(fā)行費(fèi)按收支兩條線執(zhí)行，而是將其中一部分作為利潤分紅，違反了2009年出臺的彩票管理?xiàng)l例規(guī)定。我曾經(jīng)讓分管中福在線票的馮某某去財(cái)政部綜合司彩票處請示匯報(bào)資金歸集及發(fā)行費(fèi)收支兩條線執(zhí)行問題，后馮某某匯報(bào)說財(cái)政部沒有明確具體怎么操作。
2.證人賀某的證言：2005年財(cái)政部發(fā)布的《中福在線即開型彩票資金管理暫行規(guī)定》中明確規(guī)定，“中福在線”即開型彩票銷售資金的分配比例為：65%作為返獎獎金、20%作為公益金、15%作為發(fā)行費(fèi)。其中發(fā)行費(fèi)的分配比例為：8%作為地市級福彩中心發(fā)行維護(hù)費(fèi)用、1%作為省級福彩中心發(fā)行管理費(fèi)用、6%作為中福彩中心發(fā)行管理費(fèi)用，6%中的5%就是給中彩在線公司提取的發(fā)行費(fèi)，也是中彩在線公司的主要收入來源。中彩在線公司提取5%的發(fā)行費(fèi)是根據(jù)2003年6月6日中福彩中心與銀都新天地公司、華運(yùn)公司簽訂的三方協(xié)議確定的。中彩在線公司在中國農(nóng)業(yè)銀行總行設(shè)立了一個(gè)歸集戶由中彩在線公司代管，主要就是存儲省級福彩中心上繳的銷售額6%的發(fā)行費(fèi)以及未兌現(xiàn)的獎金等，中彩在線公司每月提取發(fā)行費(fèi)前，要將銷售額的數(shù)據(jù)上報(bào)給中福彩中心，經(jīng)中福彩中心審核同意后，才可以從歸集戶中將5%的發(fā)行費(fèi)劃走，另外1%的發(fā)行費(fèi)劃給中福彩中心。馮某某上任后，2009年7月《彩票管理?xiàng)l例》出臺，2012年3月《彩票管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》出臺，根據(jù)條例和實(shí)施細(xì)則規(guī)定，中福彩中心應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門的規(guī)定開設(shè)彩票資金賬戶，用于核算彩票資金，彩票發(fā)行費(fèi)中的業(yè)務(wù)費(fèi)應(yīng)該上繳財(cái)政專戶，接受財(cái)政部門的監(jiān)管，實(shí)行收支兩條線管理。也就是說彩票的資金歸集管理應(yīng)該由中福彩中心負(fù)責(zé)，不得委托他人管理。另外，中彩在線公司運(yùn)營的中福在線即開型彩票5%的發(fā)行費(fèi)應(yīng)上繳財(cái)政專戶，實(shí)行收支兩條線管理。根據(jù)出示的《北京中彩在線科技有限責(zé)任公司歷年分紅情況》顯示，2010年度分紅比例為25%，2011年度分紅比例為28%，2012年度分紅比例為28%，2010年度、2011年度和2012年度的分紅，都由馮某某報(bào)送給中福彩中心領(lǐng)導(dǎo)班子研究決定。我是希望馮某某能夠按照公司章程給我們百分之百分紅的，因此，我送給馮某某兩根金條，并且滿足了馮某某以借為名向我借款435萬元，馮某某自認(rèn)會更多為我的利益著想，所以在報(bào)送中福彩中心領(lǐng)導(dǎo)班子分紅方案時(shí)，一直未按條例和實(shí)施細(xì)則的規(guī)定執(zhí)行。我還記得2010年的一天，馮某某在他辦公室對我說，中彩在線公司5%的提取比例太高引起了社會關(guān)注，鮑某讓他和我討論一個(gè)降點(diǎn)方案。馮某某暗示我拖時(shí)間，和中福彩中心市場四部主任朱子正慢慢談，同時(shí)讓我把反對降點(diǎn)的理由準(zhǔn)備好。馮某某曾跟我說，他向鮑某做了爭取，在2011年至2013年間的分紅比例逐年提高，2010年度為25%，2011年度為28%，2012年度為28%。如果馮某某嚴(yán)格把關(guān)，我的提議不可能通過。但馮某某既沒有落實(shí)條例和實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，也沒有阻止我的分紅提議，而是在我的利益輸送下，繼續(xù)為我提供幫助，支持我的分紅建議，進(jìn)而形成了中彩在線公司董事會決議，并將該決議拿到中福彩中心領(lǐng)導(dǎo)班子會上去研究，最后使得這樣的違規(guī)決議得以落實(shí)，沒有馮某某的幫助，提前分紅、提高分紅比例的方案是不可能順利在中福彩中心領(lǐng)導(dǎo)班子會上通過的。
3.證人張某1（中福彩中心技術(shù)管理部主任）的證言：因?yàn)閿?shù)據(jù)歸集存在困難，福彩中心缺少相應(yīng)的設(shè)備和人員，短期內(nèi)無法實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)管理，福彩中心就沒有繼續(xù)推進(jìn)數(shù)據(jù)管理權(quán)從中彩在線公司收回的問題。直到2016年財(cái)政部責(zé)令中彩在線公司整改后，才引起重視來積極推動這項(xiàng)工作，這既有體制機(jī)制的問題，也有認(rèn)識不夠的問題。
4.證人張某2（中福彩中心黨委書記）的證言：2009年彩票管理?xiàng)l例出臺后，中福彩中心應(yīng)該將中彩在線的資金歸集權(quán)收回來，實(shí)行收支兩條線，但會給賀某利益帶來重大影響，領(lǐng)導(dǎo)班子沒有下決心搞這件事。中彩在線公司每年分紅都是事前董事長和主任溝通，之后董事長將議題提交領(lǐng)導(dǎo)班子會研究。馮某某任董事長期間，中彩在線公司分別在2010年、2011年、2012年度對股東分紅三次。
5.證人裴某（中福彩中心原顧問）的證言：2009年彩票管理?xiàng)l例出臺后，中福彩中心應(yīng)該將中彩在線的資金歸集權(quán)收回來，實(shí)行收支兩條線，賀某是最大的收益者。領(lǐng)導(dǎo)班子法制意識淡薄，概念理解錯(cuò)誤，沒有下決心做這件事。還證明了中彩在線公司的分紅程序，同時(shí)證明2013年4月，中福彩中心召開班子會研究中彩在線公司的分紅議題，馮某某就中彩在線公司2012年度的公司經(jīng)營情況等作出了詳細(xì)匯報(bào)，同時(shí)提出建議分紅比例不超過30%的2012年度中彩在線公司分配利潤的議題，強(qiáng)調(diào)了在此之前的分紅比例都是28%，因班子成員都是剛調(diào)整來中福彩中心工作后首次參與分紅討論，不太了解情況，所以最終的分紅比例定在了與之前一致的28%。
6.證人于某（中福彩中心原副主任）的證言：2009年彩票條例出臺后，組織學(xué)習(xí)過，但是中彩在線公司提取5%的比例違反了規(guī)定，沒有整改。還證明了中彩在線公司的分紅程序，同時(shí)證明馮某某擔(dān)任中福彩中心副主任兼中彩在線公司董事長期間，一共分紅了兩次或三次，馮某某在會上對分紅的議題進(jìn)行了說明，其參與了馮某某匯報(bào)分紅的兩次會議。分紅造成了國有資產(chǎn)損失。
7.證人婁某（中福彩中心原副主任）的證言：彩票管理?xiàng)l例出臺后，中心組織過學(xué)習(xí)。時(shí)任副主任馮某某說中彩在線公司是一個(gè)特殊的公司，屬于中福彩中心下屬的公司，他們管理資金和數(shù)據(jù)與中福彩中心自己管理沒有本質(zhì)上的區(qū)別。其指出中彩在線公司是按照三方協(xié)議的約定提取5%，該5%不屬于條例和實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的發(fā)行費(fèi)，而應(yīng)屬于合作費(fèi)。5%銷售額的提取并分紅賀某是最大的收益者。事實(shí)上，5%屬于業(yè)務(wù)費(fèi)，不是代銷費(fèi)，應(yīng)該上繳國庫，納入預(yù)算管理。中彩在線公司只提供技術(shù)服務(wù)，不是代銷機(jī)構(gòu)。還證明了中彩在線公司分紅的程序，其參與了馮某某在任期間的三次分紅會議，分紅造成重大國有資產(chǎn)流失。
8.證人俞某（2012—2014年原中福彩中心主任）的證言：證明中彩在線公司成立及分紅的程序；證明其在任期間沿用原來的分紅模式，由馮某某介紹情況及擬定方案后進(jìn)行表決，賀某實(shí)際持有中彩在線公司60%的股份，5%的發(fā)行費(fèi)不納入預(yù)算管理，賀某是最大的受益者，但是違反了彩票管理?xiàng)l例的規(guī)定。
9.證人圣文（中福彩中心發(fā)行管理中心市場二部主任，2002年9月至2013年12月兼任中彩在線公司財(cái)務(wù)總監(jiān)）的證言證明中彩在線公司的分紅程序。一般是在第二年三四月份進(jìn)行股東分紅，在年初由公司財(cái)務(wù)部門計(jì)算出歷年累計(jì)未分配的利潤，然后制作相應(yīng)的財(cái)務(wù)報(bào)表交董事會秘書，向董事匯報(bào)，最后召開董事會確定分紅比例和金額，形成董事會決議。
10.彩票管理?xiàng)l例、彩票管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則證明：《彩票管理?xiàng)l例》于2009年7月1日開始施行，規(guī)定：彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)、彩票銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)費(fèi)施行收支兩條線管理。彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)、彩票銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院財(cái)政部門的規(guī)定，及時(shí)上繳彩票公益金和彩票發(fā)行費(fèi)中的業(yè)務(wù)費(fèi)，不得截留或者挪作他用?！恫势惫芾?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》于2012年3月1日起施行，規(guī)定：福利彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織管理全國福利彩票的銷售系統(tǒng)數(shù)據(jù)、資金歸集結(jié)算、設(shè)備和技術(shù)服務(wù)、銷售渠道和場所規(guī)劃、印制和物流、開獎兌獎、彩票銷毀。彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)、彩票銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)費(fèi)由彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)、彩票銷售機(jī)構(gòu)按月繳入中央財(cái)政專戶和省級財(cái)政專戶，實(shí)行收支兩條線管理。
11．《彩票機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理辦法》《彩票發(fā)行銷售管理辦法》、中福彩中心辦公室公文處理單證明：財(cái)政部根據(jù)彩票管理?xiàng)l例印發(fā)上述兩個(gè)管理辦法，規(guī)定自2013年1月1日起實(shí)施，中福彩中心組織了學(xué)習(xí)。
12.中福彩中心黨委擴(kuò)大會議紀(jì)要、主任辦公會議紀(jì)要、關(guān)于2013年4月1日第11期領(lǐng)導(dǎo)班子會議紀(jì)要的說明及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子會議紀(jì)要、會議通知、例會記錄等；中彩在線董事會會議紀(jì)要、股東會決議等證明馮某某參會，學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)定及研究分紅的情況。馮某某明知彩票管理?xiàng)l例規(guī)定的收支兩條線的內(nèi)容。另外，2013年4月1日，馮某某通報(bào)了關(guān)于中彩在線公司分紅相關(guān)情況。因只是作為事項(xiàng)通報(bào)，并不按照議題提交領(lǐng)導(dǎo)班子會研究并形成決議，所以沒有體現(xiàn)在會議紀(jì)要中。
13.中彩在線公司歷年分紅情況、2011年至2013年中彩在線公司分紅財(cái)務(wù)憑證證明：中彩在線公司從2006年至2015年進(jìn)行了分紅及2011年至2013年三年的分紅支出數(shù)額情況。
14.審計(jì)署出具的評估報(bào)告、最高人民檢察院司法鑒定中心出具的司法會計(jì)測算意見書、北京市人民檢察院檢察技術(shù)處出具的司法會計(jì)測算意見書證明：2010年-2013年因沒有實(shí)行收支兩條線違規(guī)分紅，致使國家利益損失16031.61萬元。
15.被告人馮某某當(dāng)庭對起訴書指控其濫用職權(quán)致使國家利益遭受重大損失的事實(shí)無異議。
另外，證明本案事實(shí)的證據(jù)還有：
1.中紀(jì)委國家監(jiān)委駐民政部紀(jì)檢監(jiān)察組案件移交函、北京市監(jiān)察委立案決定書、留置決定書、留置通知書、取保候?qū)彌Q定書等證明：北京市監(jiān)察委于2018年10月31日對馮某某涉嫌受賄犯罪、濫用職權(quán)犯罪問題立案調(diào)查，同日馮某某被留置，2018年12月31日被取保候?qū)彙?/p>
2.中紀(jì)委國家監(jiān)委駐民政部紀(jì)檢監(jiān)察組出具的《關(guān)于馮某某案件有關(guān)情況的說明》、北京市監(jiān)察委出具的《到案經(jīng)過》、《社會危險(xiǎn)性、留置必要性說明》證明：在初步掌握馮某某犯罪事實(shí)的情況下，中紀(jì)委駐民政部紀(jì)檢組協(xié)助將馮某某帶到北京市監(jiān)察委接受調(diào)查，馮某某如實(shí)交代了犯罪事實(shí)。
3.搜查證、搜查筆錄、扣押通知書、扣押文件清單、返還財(cái)物清單等證明：經(jīng)依法對馮某某住處、辦公室、昌平區(qū)百沙路中海尚湖A2804室進(jìn)行搜查，扣押了相關(guān)物品，經(jīng)查部分物品依法返還馮某某的家屬，尚扣押在案的物品有“傳世金條”兩根、華為手機(jī)一部（黑色，帶翻蓋手機(jī)殼）、馮某某身份證一張。
4.案款收據(jù)證明：扣押馮某某涉案款人民幣521萬元。
以上證據(jù)均經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，雙方均無異議，本院予以確認(rèn)。
關(guān)于辯護(hù)人所提馮某某收受賀某錢款的行為不具有索賄情節(jié)的辯護(hù)意見，經(jīng)查，其一，馮某某供述及證人賀某證言均能證實(shí)，賀某兩次給予馮某某共計(jì)435萬元均是馮某某以借為名索要。雖然馮某某二次均是以買房為由向賀某借款，但馮某某并未出具借條，雙方亦未約定利息和還款時(shí)間。其二，馮某某與賀某早是相識，而借款時(shí)間恰恰就在馮某某兼任中彩地線公司董事長的2010年至2011年間。其三，從錢款去向看，現(xiàn)有證據(jù)不能認(rèn)定馮某某將賀某給予的錢款用于購買房子，借款買房只是馮某某向賀某索要錢款的借口。其四，賀某證實(shí)馮某某從未說過歸還錢款的事，馮某某雖然當(dāng)庭供稱曾向賀某表示要?dú)w還錢款，但從錢款交給馮某某至案發(fā)，歷時(shí)七八年，馮某某亦未歸還上述錢款，且在此期間馮某某對中彩在線公司資金歸集管理、分紅等事項(xiàng)上予以了關(guān)照，究其實(shí)質(zhì)就是以借為名向賀某索要錢款，具有索賄的特點(diǎn)。故辯護(hù)人的該節(jié)辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。
關(guān)于辯護(hù)人所提馮某某系初犯，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，當(dāng)庭認(rèn)罪悔罪，積極主動退繳全部受賄款物，可酌情從輕處罰的辯護(hù)意見，經(jīng)查屬實(shí)，本院予以采納。
關(guān)于辯護(hù)人所提馮某某身患重病，請求對馮某某從輕處罰，適用暫予監(jiān)外執(zhí)行的辯護(hù)意見，經(jīng)查，刑法沒有規(guī)定身患重病可以從輕處罰，故辯護(hù)人的該節(jié)意見沒有法律依據(jù)；是否適用暫予監(jiān)外執(zhí)行是在判決生效后的執(zhí)行程序，不屬本案判決范疇。
本院認(rèn)為：被告人馮某某身為國家工作人員，利用其擔(dān)任中福彩中心副主任、中彩在線公司董事長的職務(wù)便利，索取或非法收受賀某、劉某的財(cái)物，為二人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪，且數(shù)額特別巨大，依法應(yīng)予懲處。馮某某身為國家工作人員，受中福彩中心委托擔(dān)任中彩在線公司董事長，負(fù)責(zé)經(jīng)營、管理等工作，其明知中彩在線公司將提取的業(yè)務(wù)費(fèi)用于分紅違反了彩票管理?xiàng)l例的相關(guān)規(guī)定，仍然同意并決定上會討論通過，致使國家利益遭受重大損失，其行為已構(gòu)成濫用職權(quán)罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重，依法應(yīng)予懲處。并對被告人馮某某所犯受賄罪、濫用職權(quán)罪，依法應(yīng)予并罰。北京市人民檢察院第二分院指控被告人馮某某犯受賄、濫用職權(quán)罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名成立。馮某某對賀某給予的現(xiàn)金435萬元具有索賄情節(jié)，依法從重處罰。馮某某到案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，退繳全部受賄款物，依法對其受賄犯罪可酌予從輕處罰。本院根據(jù)被告人馮某某犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（三）項(xiàng)、第三款、第三百九十七條第一款、第六十九條第一款、第三款、第六十七條第三款、第六十四條、第五十二條及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人馮某某犯受賄罪，判處有期徒刑十二年，罰金人民幣一百萬元；犯濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑六年，決定執(zhí)行有期徒刑十七年，并處罰金人民幣一百萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二、扣押在案人民幣五百二十一萬元及金條兩根，予以沒收，上繳國庫。
三、扣押在案華為手機(jī)一部、馮某某身份證一張由扣押機(jī)關(guān)依法處理。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向北京市高級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長 漆愛君
審 判 員 周 耀
人民陪審員 白 健
二〇一九年二月二十六日
法官 助理 李 曼
書 記 員 白樂平
