案由 受賄
案號 （2019）京02刑初139號
北京市人民檢察院第二分院以京二分檢職檢刑訴〔2019〕106號起訴書于2019年10月24日向我院提起公訴，同時提交了被告人劉某某的認罪認罰具結(jié)書，建議本院對劉某某適用認罪認罰制度；本院于同日立案受理并于同年10月28日向被告人劉某某送達了起訴書副本,于同年11月21日公開開庭審理了本案。北京市人民檢察院第二分院指派檢察官丁子舟、檢察官助理謝坤出庭支持公訴；被告人劉某某及其辯護人孫明經(jīng)、李向輝到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
北京市人民檢察院第二分院指控：
被告人劉某某于2006年至2007年間，利用擔任中國證券監(jiān)督管理委員會國際合作部綜合處副處長，負責審核境內(nèi)企業(yè)在香港H股上市的職務便利，接受陳某1請托，為陳某1參與湖南有色金屬股份有限公司、洛陽欒川鉬業(yè)集團股份有限公司在香港H股上市的股票配售提供幫助，為此，多次收受陳某1給予的人民幣150萬元，高爾夫球卡一張，共計折合人民幣196.4萬元。
被告人劉某某于2018年10月28日被深圳市公安局查獲歸案。
針對上述指控的事實，公訴機關(guān)當庭宣讀、出示了證人證言、書證、被告人供述等證據(jù)材料，認為被告人劉某某身為國家工作人員，利用職務上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財物，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（二）項、第二款之規(guī)定，應當以受賄罪追究其刑事責任。公訴機關(guān)在認罪認罰具結(jié)書中建議對劉某某判處三年有期徒刑，并適用緩刑，并處罰金二十萬元。庭審中，公訴人表示劉某某主動交代并如實供述有關(guān)機關(guān)未掌握的涉案事實，具有自首情節(jié);在偵辦案件過程中能認罪悔罪，積極配合退繳贓款，贓款已全部追繳到案；在審查起訴階段自愿認罪認罰，建議我院綜合考慮上述情節(jié)對劉某某依法判決。
劉某某對指控的事實及罪名均無異議，沒有辯解，并自愿適用認罪認罰制度。
劉某某的辯護人對指控的事實及罪名沒有異議，認為：劉某某具有自首情節(jié)，并能真誠悔罪，積極退贓，贓款已全部追繳到案；劉某某的謀利行為發(fā)生在證監(jiān)會批復同意相關(guān)企業(yè)上市申請之后，沒有影響其公正行使職權(quán)，社會危害性相對較??；同時劉某某還具有法定的認罪認罰從寬處理情節(jié)，建議我院采納公訴機關(guān)的量刑建議，對劉某某適用緩刑。
經(jīng)審理查明：
2006年至2007年間，被告人劉某某利用擔任中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）國際合作部綜合處副處長，負責審核湖南有色金屬股份有限公司（以下簡稱湖南有色）、洛陽欒川鉬業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱欒川鉬業(yè)）申請在香港Ｈ股上市的職務便利，為陳某1參與上述公司在香港H股上市的股票配售提供幫助，并收受陳某1給予的現(xiàn)金人民幣（以下幣種均為人民幣）150萬元和價值46.4萬元的高爾夫球卡一張，共計折合196.4萬元。
被告人劉某某于2018年10月28日被查獲歸案后主動交代了有關(guān)機關(guān)不掌握的本案涉及的收受陳某1現(xiàn)金的事實。
針對上述事實，公訴機關(guān)當庭向法庭宣讀、出示了以下證據(jù)：
1.受案登記表、立案決定書、抓獲經(jīng)過、留置決定書、拘留證、逮捕證等證據(jù)證明本案案發(fā)、劉某某被抓獲及被采取留置措施和強制措施的情況。
2.干部履歷表、干部任免審批表、年度考核表、關(guān)于劉某某任職的通知、關(guān)于劉某某免職的通知等證據(jù)證明劉某某在證監(jiān)會的任職情況及各年度工作內(nèi)容。
3.戶口簿證明劉某某的戶籍登記情況。
4.證人陳某1的證言證明：2006年，劉某某說他知道有能掙錢的股票，這些股票近期要在香港H股上市，問其有沒有認識的人能在香港購買股票，他可以聯(lián)系發(fā)行人或承銷商，以配售方式購買到這些股票，如果掙到錢，他和其各拿利潤的50%，其同意了。后其找到朋友朱某，說其在證監(jiān)會的一個朋友掌握著一些能掙錢的香港H股的股票資源，讓朱某出資在香港買這些股票，掙錢后，證監(jiān)會的朋友拿50%利潤，其和朱某各拿25%。朱某同意了。劉某某和其商量的模式是：劉某某提出可以購買哪只股票，這些股票通常是他經(jīng)手審核的準備在香港H股上市的股票，因此他跟這些股票的發(fā)行方或承銷商比較熟悉，他會跟發(fā)行方或承銷商說他有朋友想?yún)⑴c這些企業(yè)在香港H股上市配售，之后，他會將發(fā)行方或承銷商相關(guān)人員的聯(lián)系方式告訴其，其跟這些人聯(lián)系，溝通認購配售股票的數(shù)量，然后其將發(fā)行方或承銷商的聯(lián)系方式告訴朱某，由朱某負責跟對方溝通認購配售的具體事務。其、朱某通常會在股票上市的當天或第二天將配售的股票全部賣出獲得溢價，然后朱某將應該給其和劉某某的75%的收益以銀行轉(zhuǎn)賬的方式給其。印象中買過欒川鉬業(yè)、湖南有色等股票。劉某某曾帶其跟欒川鉬業(yè)實際控制人于某一起吃過飯，期間劉某某介紹其是他朋友，想買一些欒川鉬業(yè)的股票，讓于某幫忙，于某當時也同意。2006年至2007年間，在朱某把股票配售收益匯給其后，其陸續(xù)給過劉某某一些現(xiàn)金，一共150萬左右。2006年其花92.8萬元辦了兩張高爾夫球卡，一張是劉某某的名字給了劉某某。
5.證人朱某的證言證明：其通過陳某1參與湖南有色和欒川鉬業(yè)H股上市配售股票，獲利后讓荊某、陳某2、徐某將收益的75%以銀行轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn)給陳某1。
6.證人陳某2、徐某、荊某的證言證明三人幫朱某轉(zhuǎn)款給陳某1的情況。
7.證人何某的證言證明：湖南有色向證監(jiān)會申請在香港H股上市過程中其與劉某某相識，后在股票發(fā)行前，劉某某讓其幫忙購買股票，其安排工作人員辦理此事。
8.證人廖某的證言證明：2006年初，何某讓其給承銷商打招呼，幫助一個朋友參與股票配售，后其跟承銷商說了此事。
9.證人鄭某的證言證明：湖南有色于2005年啟動赴港上市工作，2006年3月掛牌上市?？傌撠熑耸钱敃r的黨組書記、董事長何某。證監(jiān)會審核其公司材料的人中有劉某某。
10.證監(jiān)會關(guān)于同意湖南有色發(fā)行境外上市外資股的批復及審批文件資料等書證證明：2006年1月28日證監(jiān)會批復同意湖南有色發(fā)行境外上市外資股；劉某某系承辦處長，并在相應文件上簽批；2006年3月31日湖南有色在香港聯(lián)交所上市。
11.證人于某的證言證明：2006年底，欒川鉬業(yè)向證監(jiān)會申請赴港上市，劉某某是具體經(jīng)辦人和初核人。證監(jiān)會審核同意到正式上市前這段時間，劉某某找其一起吃飯，還有一個山東人參加，劉某某介紹說該人是他朋友，想認購一部分欒川鉬業(yè)H股，希望其幫忙打招呼，其答應并直接或安排公司副董事長李某跟承銷商打招呼。
12.證監(jiān)委關(guān)于同意欒川鉬業(yè)發(fā)行境外上市外資股的批復及審批文件材料等書證證明：2007年3月8日證監(jiān)會批復同意欒川鉬業(yè)發(fā)行境外上市外資股，劉某某系承辦處長并在相應文件上簽批；2007年4月26日欒川鉬業(yè)在香港聯(lián)交所上市。鴻商產(chǎn)業(yè)控股集團有限公司系欒川鉬業(yè)股東，于某當時系鴻商產(chǎn)業(yè)控股集團有限公司法定代表人。
13.證人姜某1（劉某某前妻）的證言證明：2007年下半年，劉某某拿回家一些現(xiàn)金，后其存入其用其弟姜某3名義開立的賬戶炒股。
14.證人姜某2（曾用名姜某3）的證言證明：2007年至2008年其幫姜某1和劉某某處理過一些錢，都存到他們控制使用的其名下的工行帳戶。
15.證人喬某（時任證監(jiān)會國際合作部境外上市處工作人員）的證言證明：境內(nèi)企業(yè)赴港上市一般由兩名承辦人審核，通常是一名副處長帶一名副主任科員具體承辦。2005年底湖南有色申請赴港上市，劉某某和其作為承辦人具體負責審核，2006年1月左右證監(jiān)會批復同意，2006年3月左右正式上市。2006年底欒川鉬業(yè)申請上市，劉某某和其具體負責審核，2007年2月證監(jiān)會批復同意，2007年4月正式上市。
16.證人竺某（時任證監(jiān)會國際合作部境外上市處處長）的證言證明：欒川鉬業(yè)和湖南有色赴港上市審核的具體承辦人是劉某某，他帶喬某具體承辦審核工作。
17.借記卡取款憑條證明：2006年5月29日陳某1轉(zhuǎn)賬支付92.8萬元，用于購買順峰鄉(xiāng)村俱樂部兩張會員卡。
18.陳某1名下華夏銀行、民生銀行、工商銀行、中信銀行賬戶交易明細、匯兌憑證、個人業(yè)務憑證等證據(jù)證明陳某2、徐某、荊某向陳某1匯款的情況。
19.姜某2工商銀行賬戶交易明細、姜某3中信銀行賬戶交易明細等證明2007年下半年至2008年初存入或轉(zhuǎn)入姜某2（姜某3）名下賬戶錢款的情況。
20.扣押清單證明在案扣押216.4萬元。
21.認罪認罰具結(jié)書證明在審查起訴階段，被告人劉某某自愿認罪認罰及公訴機關(guān)建議量刑情況。
22.被告人劉某某對上述事實予以供認。
上述證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證，被告人及其辯護人未提出異議，本院審核后予以確認。
本院認為：被告人劉某某身為國家工作人員，利用職務上的便利為他人謀取利益，非法收受他人財物，行為已構(gòu)成受賄罪，且受賄數(shù)額巨大，依法應予懲處。北京市人民檢察院第二分院指控被告人劉某某犯受賄罪的事實清楚，證據(jù)確實、充分，指控的罪名成立，建議的量刑適當，被告人劉某某對此沒有異議，本院對公訴機關(guān)的意見予以采納。本院鑒于劉某某主動如實供述有關(guān)機關(guān)未掌握的本案主要犯罪事實，具有自首情節(jié)，且能積極退繳全部贓款，在偵查、調(diào)查、審查起訴及我院審判階段均能認罪悔罪并在審查起訴期間自愿認罪認罰，對其不予關(guān)押不致再危害社會，且對所在社區(qū)不會產(chǎn)生重大不良影響，故本院依法對其從輕處罰并適用緩刑，辯護人的相關(guān)辯護意見本院酌予采納。本院根據(jù)被告人劉某某犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)及對于社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條，第三百八十三條第一款第（二）項、第二款，第六十七條第二款、第五十二條，第七十二條第一款、第三款，第七十三條第二款、第三款，第六十一條、第六十四條及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第十二條、第十八條、第十九條第一款、《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應用法律若干問題的解釋》第二條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人劉某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年緩刑三年，并處罰金人民幣二十萬元（緩刑考驗期自本判決確定之日起計算，罰金已扣押在案）。
二、在案扣押的人民幣二百一十六萬四千元中的一百九十六萬四千元作為違法所得沒收上繳國庫，二十萬元充抵罰金上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向北京市高級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長 譚勁松
審 判 員 周 耀
人民陪審員 郭利琴
二〇一九年十一月二十一日
法官 助理 童 蕊
書 記 員 黃 珊
