案由 合同詐騙
案號 （2021）京02刑初84號
北京市人民檢察院第二分院以京二分檢刑訴[2021]66號起訴書指控被告人徐某犯合同詐騙罪，于2021年7月1日向本院提起公訴，并提交了徐某簽署的認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，建議對徐某適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。本院依法組成合議庭，于2021年7月2日向被告人徐某送達(dá)了起訴書副本，于2021年9月17日公開開庭進行了審理。北京市人民檢察院第二分院指派檢察官盧楠、檢察官助理王秀同出庭支持公訴，被告人徐某及辯護人尹程香、馬婷婷到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
北京市人民檢察院第二分院指控：2020年1月至3月間，被告人徐某謊稱能夠代為辦理電子銀行承兌匯票貼現(xiàn)，與某1財務(wù)有限公司簽訂《電子銀行承兌匯票貼現(xiàn)協(xié)議》，騙取該公司將5張票面金額共計人民幣5000萬元的電子銀行承兌匯票背書轉(zhuǎn)讓給江蘇某2金屬制造有限公司，后未對票據(jù)進行貼現(xiàn)，并將票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給其他公司用于償還債務(wù)。案發(fā)后，涉案的5張電子銀行承兌匯票已被凍結(jié)。被告人徐某于2020年11月12日被電話傳喚到案。
針對上述指控的事實，公訴機關(guān)當(dāng)庭宣讀和出示了證人證言、書證、被告人供述等證據(jù)材料，認(rèn)為被告人徐某以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，意圖騙取對方當(dāng)事人財物，數(shù)額特別巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十四條、第二百三十一條、第二十三條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以合同詐騙罪追究其刑事責(zé)任。被告人徐某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，具有自首情節(jié)且系犯罪未遂，建議判處其有期徒刑五至六年，并處罰金。
被告人徐某對公訴機關(guān)指控的犯罪事實、罪名及量刑建議均不持異議，當(dāng)庭表示認(rèn)罪認(rèn)罰，并對自己簽署的具結(jié)書予以確認(rèn)；辯護人對公訴機關(guān)指控的犯罪事實、罪名不持異議，但認(rèn)為本案系單位犯罪及犯罪未遂，被告人徐某具有自首情節(jié)，且認(rèn)罪認(rèn)罰，系初犯，主觀惡性相對較小,建議對其減輕處罰。
經(jīng)審理查明：2020年1月至3月間，被告人徐某謊稱能夠代為辦理電子銀行承兌匯票貼現(xiàn)，以江蘇某2金屬制造有限公司（以下簡稱某2公司）名義與某1財務(wù)有限公司（以下簡稱某1財務(wù)公司）簽訂《電子銀行承兌匯票貼現(xiàn)協(xié)議》，誘騙該公司將5張票面金額共計人民幣5000萬元的電子銀行承兌匯票背書轉(zhuǎn)讓給某2公司，后未對票據(jù)進行貼現(xiàn)，而將票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給其他公司用于償還債務(wù)。案發(fā)后，涉案的5張電子銀行承兌匯票已被凍結(jié)。被告人徐某于2020年11月12日被電話傳喚到案。
認(rèn)定上述事實的證據(jù)有：
1．證人韓某（某1財務(wù)公司）的證言證明：某1財務(wù)公司負(fù)責(zé)把北京某3科技有限公司（以下簡稱某3公司）5000萬元的電子銀行承兌匯票兌換成現(xiàn)金。姓秦（音）的中間人找到韓某說可以幫忙出票，后介紹了某2公司的徐某，徐某稱可以幫助貼現(xiàn)，需要收取票面金額30%的手續(xù)費。為了保證成功貼現(xiàn)，公司在2020年2月先背書轉(zhuǎn)讓給對方一張300萬元的承兌匯票，對方按約定進行了貼現(xiàn)，取得了某1財務(wù)公司的信任。3月18日，某1財務(wù)公司和某2公司簽署了《電子銀行承兌匯票貼現(xiàn)協(xié)議》，約定某1財務(wù)公司作為持票方將5000萬元的電子銀行承兌匯票背書轉(zhuǎn)讓給某2公司，操作方式為先背書后打款，雙方同臺操作，某2公司簽收匯票后按照票面金額扣除30%的手續(xù)費，將剩余款項打入持票方賬戶。當(dāng)天簽完合同，韓某就把5000萬元的承兌匯票背書給了某2公司，徐某稱銀行未審批完成，需要等到第二天才能打款。為了讓韓某放心，他把某2公司的網(wǎng)銀U盾押在了某1財務(wù)公司。19日早上，徐某打電話稱身體不舒服，讓某2公司的會計和司機在某1財務(wù)公司等他。到了下午徐某一直沒有露面，并以各種理由推脫不給打款。韓某察覺事情不對，就用電子商業(yè)匯票系統(tǒng)查驗，發(fā)現(xiàn)徐某將本應(yīng)該質(zhì)押給銀行的5000萬元承兌匯票全部撤銷質(zhì)押，并將匯票背書給了江蘇的兩家公司，后來就聯(lián)系不上他了，韓某就報警了。當(dāng)天上午徐某還給他的司機和會計打電話，讓他們不要把網(wǎng)銀密碼告訴某1財務(wù)公司，讓某1財務(wù)公司查不到匯票的狀態(tài)。
2．證人喬某（某1財務(wù)公司）的證言證明:某3公司是某4集團的供應(yīng)商，持有集團的承兌匯票且有貼現(xiàn)回款的融資需求。某1財務(wù)公司作為某4集團的子公司，幫助集團供應(yīng)商找渠道辦理匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。2020年1月，姓秦（音）的票據(jù)中間人找到韓某，說可以給某1財務(wù)公司做大額票據(jù)貼現(xiàn)。2020年2月，某2公司的徐某與某1財務(wù)公司完成了一張300萬元票據(jù)貼現(xiàn)試操作業(yè)務(wù)。雙方都想繼續(xù)履行合同，但徐某說他的資金還沒有落實。過了一個月，徐某聯(lián)系說這次是通過把票據(jù)質(zhì)押給銀行的方式獲得資金。3月17日，喬某等人按照徐某描述的模式，把合同上的條款更改為票據(jù)質(zhì)押、先背后打。當(dāng)天下午，徐某等三人來到北京。3月18日上午，雙方正式簽訂合同，徐某為了讓喬某等人放心，說背書后他會將公司的章證照和網(wǎng)銀都押在某1財務(wù)公司，他還出具保證合同。此外，他還給喬某等人看了一眼他手機上某農(nóng)商行的銀行授信批復(fù)，并說這是內(nèi)部文件不方便提供。3月18日下午，喬某等人就把票據(jù)背書給某2公司，徐某公司的朱某把票據(jù)質(zhì)押給了某農(nóng)商行。后徐某說銀行當(dāng)天辦不完了，他們就把章、電腦、證照、網(wǎng)銀都鎖在公司。第二天早上，徐某公司的朱某和司機來到某1財務(wù)公司，說徐某昨晚吃壞肚子了，在酒店休息，他倆來盯著銀行放款。上午資金還是沒有到位，下午喬某等人覺得情況不對，朱某表現(xiàn)的特別緊張，網(wǎng)銀也不讓看。喬某等人叫來集團安保后，朱某打開網(wǎng)銀，發(fā)現(xiàn)匯票質(zhì)押已經(jīng)被撤回并背書給了另外兩家企業(yè)。報警后徐某一直聯(lián)系不上。后姓秦的中間人趕到派出所，當(dāng)面跟徐某打電話，徐某說銀行辦不了，還說讓某1財務(wù)公司等等，他可以給錢。
3．證人朱某（某2公司）的證言證明:某2公司與某1財務(wù)公司簽訂電子銀行承兌匯票貼現(xiàn)協(xié)議，約定某1財務(wù)公司將5000萬元的電子銀行承兌匯票背書給某2公司，某2公司將承兌匯票質(zhì)押給江蘇某農(nóng)村商業(yè)銀行盱眙支行，質(zhì)押出的資金扣除30%手續(xù)費，將剩余的資金轉(zhuǎn)給某1財務(wù)公司。2020年3月18日，徐某帶朱某到某1財務(wù)公司進行同臺操作。某1財務(wù)公司將5張電子銀行承兌匯票轉(zhuǎn)入某2公司銀行賬戶內(nèi)，朱某同臺操作，將承兌匯票通過網(wǎng)銀在銀行進行了質(zhì)押。后徐某告知某1財務(wù)公司，某農(nóng)商行需要走手續(xù)，第二天上午才能完成質(zhì)押支付貼現(xiàn)資金。當(dāng)日朱某等人將公司的U盾、公章、法人章、電腦都留在了某1財務(wù)公司。3月19日早上，徐某讓司機沈聰告訴朱某先去某1財務(wù)公司，他隨后就到，還讓朱某不要隨便登陸網(wǎng)銀，密碼也不要告訴他人，后徐某就再也沒有出現(xiàn)過。下午三四點，在東旭公司一再要求下，朱某用電腦登陸了網(wǎng)銀，才發(fā)現(xiàn)之前5張電子銀行承兌匯票的質(zhì)押已經(jīng)取消，背書給了另外的兩家公司，某1財務(wù)公司報了警。2020年2月，某2公司與某1財務(wù)公司有過一次電子銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，金額是300萬元，某2公司如期支付了資金。3月16日，在山東泰安，徐某曾讓朱某演示如何通過網(wǎng)銀取消承兌匯票質(zhì)押，朱某當(dāng)晚操作了兩次，一次成功一次失敗，17日早上徐某又讓朱某操作了一次，成功了。他讓朱某操作的目的就是想看一下是如何申請質(zhì)押、怎么取消質(zhì)押，什么時間就無法取消質(zhì)押了。2019年12月朱某到某2公司當(dāng)會計，每天按照徐某的指示做付款、電子商業(yè)匯票簽收、背書、轉(zhuǎn)讓、合同打印蓋章等工作。據(jù)朱某觀察公司沒有任何實際業(yè)務(wù)，都是在給其他公司辦承兌匯票貼現(xiàn)的事。某5公司、某6公司的法人都是金某，金某和徐某關(guān)系親切。徐某曾讓朱某用兩家公司的公章往貼現(xiàn)合同上蓋章。貼現(xiàn)的合同就是兩家公司與其他企業(yè)簽署的承兌匯票貼現(xiàn)合同，還有兩家公司之間互相承兌匯票貼現(xiàn)的合同。
4．附朱某提供的微信聊天記錄截屏證明：被告人徐某就貼現(xiàn)等事宜與朱某溝通的情況，與朱某的證言相印證。
5．證人覃某海的證言證明:自稱是某2公司老板的徐某找到覃某海，問能不能找一下某4集團的承兌匯票，他的公司資金充足可以做承兌匯票資金貼現(xiàn)。2020年1月，覃某海聯(lián)系到某1財務(wù)公司的韓某，發(fā)現(xiàn)某4集團也有票據(jù)貼現(xiàn)的需求，就引薦雙方認(rèn)識。雙方簽訂了承兌匯票貼現(xiàn)的協(xié)議，約定某1財務(wù)公司將承兌匯票背書給某2公司，某2公司將承兌匯票質(zhì)押給銀行，資金兌付出來后收取匯票金額的30%的手續(xù)費，雙方同臺操作。開始雙方試過一單，金額是300萬，這單完成了，但某2公司拖了好久才兌付資金。3月13日左右，覃某海又聯(lián)系倆家公司，徐某說他們已經(jīng)談好了，過兩天簽合同。覃某海怕被甩了，又聯(lián)系了某4集團。3月18日，覃某海看到某2公司將5張承兌匯票向銀行進行了質(zhì)押，質(zhì)押正在審核中，徐某說銀行的質(zhì)押沒有批下來，第二天上班才能審批完，他就可以將資金支付給某1財務(wù)公司，雙方同意后，徐某將某2公司的U盾留在了某1財務(wù)公司。3月19日下午，韓某打電話說某2公司沒有兌付資金，徐某也不知去向。覃某海通過電話聯(lián)系了徐某，徐某也沒說原因，只是說等到3月20日早上就會將資金轉(zhuǎn)過來。300萬承兌匯票貼現(xiàn)時，某2公司給了覃某海6000元好處費。
6．證人金某的證言證明：2017年初金某認(rèn)識徐某，徐某從金某公司購買鋁錠加工輪轂。2018年3月開始，徐某稱輪轂賣不出去，開始欠金某貨款，至今欠了4100萬元。徐某付款有轉(zhuǎn)賬，也有付銀行承兌匯票。金某經(jīng)常向徐某要賬，他總是以各種理由推諉。2020年3月19日，徐某給某5公司、某6公司背書了5315萬元的商業(yè)承兌匯票，用來抵他欠金某的貨款。其中，某1財務(wù)公司的5000萬會按票面金額的70%付給金某，300萬按票面金額的100%付給金某，共計3800萬元，金某信以為真。目前，上述承兌匯票還在兩家公司賬上。
7．證人袁某（江蘇某農(nóng)商銀行盱眙支行）的證言證明：徐某未在江蘇某農(nóng)商銀行盱眙支行辦理過電子銀行承兌匯票質(zhì)押業(yè)務(wù)。2020年3月，徐某曾電話咨詢能否在盱眙支行做電子銀行承兌匯票質(zhì)押放款業(yè)務(wù)，袁某答復(fù)可以。過了一段時間，徐某公司的朱巨東找袁某說要辦的是某4集團的承兌匯票，袁某說不做承兌人是財務(wù)公司的匯票質(zhì)押業(yè)務(wù)。
8．受案登記表、立案決定書、到案經(jīng)過證明：公安機關(guān)接某1財務(wù)公司報案后立案的情況，以及2020年11月12日將被告人徐某電話傳喚到案的情況。
9．電子銀行承兌匯票貼現(xiàn)協(xié)議、保證合同證明：2020年3月18日，某1財務(wù)公司與某2公司簽訂電子銀行承兌匯票貼現(xiàn)協(xié)議，徐某對上述貼現(xiàn)業(yè)務(wù)進行擔(dān)保。
10．電子銀行承兌匯票證明：2019年9月25日，某4集團有限公司向某3公司出具6張1年期電子銀行承兌匯票，其中5張票面金額為1000萬元，1張票面金額為300萬元。同日，某1財務(wù)公司承諾“本匯票已承兌，到期無條件付款”，某3公司簽收票據(jù)；2020年2月20日，某3公司將300萬元的票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給某2公司，同年3月19日，某2公司將票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給某5公司；2020年3月18日，某3公司將5張票面金額為1000萬元的票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給某2公司，次日某2公司將其中1000萬元票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給江蘇某6金屬制品有限公司，將其余4000萬元票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給江蘇某5工貿(mào)有限公司。
11．電子票據(jù)操作系統(tǒng)頁面截圖證明：2020年3月19日，被告人徐某操作撤銷了某4集團6張電子銀行承兌匯票（300萬元、5000萬元）的質(zhì)押申請，后申請將上述電子票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給江蘇某6金屬制品有限公司、江蘇某5工貿(mào)有限公司。
12．銀行授信決策意見書證明：蘇州銀行曾授予某2公司5000萬元授信額度，授信期限1年。
13．某4集團有限公司、某1財務(wù)公司營業(yè)執(zhí)照，開戶許可證、金融許可證，某2公司、盱眙大運金屬材料有限公司、江蘇某6金屬制品有限公司、江蘇某5工貿(mào)有限公司工商資料、營業(yè)執(zhí)照、開戶許可證等材料證明：涉案公司的工商登記等情況。
14．工業(yè)品買賣合同、增值稅專用發(fā)票、發(fā)票查驗明細(xì)等材料證明：某4集團有限公司向某3公司采購產(chǎn)品并約定以銀行匯款或銀行承兌匯票方式結(jié)算的情況。
15．銷售合同、收貨確認(rèn)函、增值稅專用發(fā)票等材料證明：某2公司曾向盱眙大運金屬材料有限公司、江蘇某5工貿(mào)有限公司購買產(chǎn)品的情況。
16．現(xiàn)場照片、視頻證明：2021年5月9日，偵查員赴江蘇盱眙經(jīng)濟開發(fā)區(qū)拍攝了某2公司、某5公司工廠設(shè)施、庫房存貨等照片、視頻。某5公司無庫存，生產(chǎn)線早已生銹、破爛；某2公司有部分汽車、老年代步車（電動車）輪轂、輪胎等。
17．協(xié)助凍結(jié)財產(chǎn)通知書證明：涉案5張電子銀行承兌匯票已被上海票據(jù)交易所凍結(jié)。
18．涉案物證證明：被告人徐某將聯(lián)想牌筆記本電腦一臺、電子銀行支付器二個、某2公司公章一個、徐某法人名章一個、筆記本一個留在某1財務(wù)公司的情況。
19．工作說明證明：經(jīng)偵查員電話詢問朱巨東，朱巨東表示2020年3月徐某在北京期間打電話讓其找袁某學(xué)詢問銀票質(zhì)押貼現(xiàn)情況，袁表示他們銀行不做承兌人是財務(wù)公司的匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。
20．戶籍材料證明：被告人徐某的身份情況。
21．被告人徐某供述：“2020年2月，我通過姓覃的認(rèn)識了某4集團公司的韓某，進行票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。2020年2月19日，我跟會計朱某、司機來北京，完成了300萬元票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，收取30%手續(xù)費，剩余210萬元轉(zhuǎn)給某3公司。2020年3月18日，我和朱某、司機來到北京，做5000萬元銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，簽署了電子銀行承兌匯票貼現(xiàn)協(xié)議，規(guī)定對方將匯票背書給公司，公司按票面金額30%扣除手續(xù)費再將70%票款轉(zhuǎn)給某4集團公司，操作方式為先背書后打款，雙方同臺操作。簽完協(xié)議后，韓某就把5000萬元的電子銀行承兌匯票背書給某2公司，我讓會計把票質(zhì)押給了江蘇某農(nóng)商銀行盱眙支行，銀行審批需要時間，我就跟會計、司機回酒店休息，為讓某4集團公司信任，我把公司的網(wǎng)銀U盾和電腦都押在了某4集團公司。2020年3月19日早，我跟韓某說肚子不舒服，讓會計和司機先去某4集團，跟韓某說銀行還沒有放款。晚上我吃完飯沒和任何人說，就自己打車回江蘇，次日凌晨到了江蘇盱眙。我先在附近補辦了公司的公章，后在銀行補辦了網(wǎng)銀U盾。拿到網(wǎng)銀U盾后，我第一時間就把某4集團背書給某2公司的5000萬元的電子銀行承兌匯票撤銷質(zhì)押，之后把票背書給了江蘇某5公司和江蘇某6公司，這兩家公司的老板都是金某，后我就沒再來過北京。金某是我的供貨商，我欠他貨款，就把某4集團5000萬元的電子銀行承兌匯票背書給金某用來結(jié)貨款，我背書給金某后曾給他打電話說了。在與某4集團公司貼現(xiàn)承兌匯票之前，我曾給某農(nóng)商銀行盱眙支行副行長袁某打電話詢問關(guān)于電子銀行承兌匯票的流程，他說銀行可以做電子銀行承兌匯票貼現(xiàn)、質(zhì)押的業(yè)務(wù)，如果是小金額的匯票，銀行可以貼現(xiàn)，如果是大額的匯票，銀行可以質(zhì)押放款。我大概還有20萬元流動資金，廠里還有一些庫存的輪胎及鋁錠?！?/p>
以上證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，本院對言詞證據(jù)相互印證的部分及其他證據(jù)予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告人徐某作為江蘇某2金屬制造有限公司的法定代表人，以非法占有為目的，以該公司的名義在簽訂、履行合同過程中，意圖騙取對方當(dāng)事人財物，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成合同詐騙罪，依法應(yīng)予懲處。被告人徐某著手實施合同詐騙犯罪，因意志以外的原因而未得逞，屬于犯罪未遂，徐某被電話傳喚到案后，能夠如實供述主要犯罪事實，依法構(gòu)成自首。鑒于徐某犯罪未遂，有自首情節(jié)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，本院依法對其減輕處罰。北京市人民檢察院第二分院指控被告人徐某犯合同詐騙罪的事實清楚，證據(jù)確實、充分，指控罪名成立，所提量刑建議適當(dāng)，本院予以采納。辯護人所提相關(guān)辯護意見，本院酌予采納。在案扣押、凍結(jié)的物品，依法一并處理。據(jù)此，根據(jù)被告人徐某犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)及對于社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十四條第（三）項、第二百三十一條、第三十條、第三十一條、第二十三條、第六十七條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十一條、第六十四條、《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人徐某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑五年（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年11月12日起至2025年11月11日止），并處罰金人民幣五萬元（限本判決生效后三十日內(nèi)繳納）。
二、扣押、凍結(jié)在案之物品，分別予以沒收存檔及返還某1財務(wù)有限公司（清單附后）。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)通過本院或者直接向北京市高級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長 王志東
審 判 員 楊子良
審 判 員 漆愛君
二〇二一年九月三十日
法官助理 李 曼
書 記 員 鄭珅珅
