案由 受賄
案號 （2021）陜0324刑初44號
扶風縣人民檢察院以扶檢公訴刑訴〔2021〕Z8號起訴書指控被告人喬某某犯受賄罪，于2021年3月3日向本院提起公訴。經(jīng)請示，陜西省高級人民法院指定本院審判。本院于4月21日受理后依法組成合議庭，于5月31日適用簡易程序公開審理了本案。扶風縣人民檢察院指派檢察員王博出庭支持公訴，被告人喬某某及其辯護人雷敬富到庭參加了訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機關(guān)指控：
1.2011年4月28日，時任長城資產(chǎn)管理公司（以下簡稱“長城公司”）西安辦事處業(yè)務(wù)拓展三部高級業(yè)務(wù)主管的喬某某作為項目負責人，將陜西明泰工程建筑有限公司（以下簡稱“明泰公司）售后回租融資租賃項目立項申請報至長城公司西安辦事處，經(jīng)長城公司西安辦事處報新疆長城金融租賃有限公司（以下簡稱“新疆長城公司”）批準，同年6月30日，新疆長城公司向明泰公司融資人民幣5000萬元。經(jīng)新疆長城公司委托，長城公司西安辦事處指派喬某某作為項目負責人，負責租后管理。2012年2月20日，喬某某作為負責人，再次將明泰公司售后回租融資租賃項目立項申請報至長城公司西安辦事處，經(jīng)長城公司西安辦事處報長城國興金融租賃有限公司（原“新疆長城公司”更名，以下簡稱“國興金融公司”）批準，同年4月16日，國興金融公司向明泰公司融資人民幣3000萬元。經(jīng)國興金融公司委托，長城公司西安辦事處指派喬某某作為項目負責人，負責租后管理。
2012年5月一天，喬某某在到明泰公司檢查工作時，向時任該公司財務(wù)總監(jiān)的高某某索要兩筆融資的獎勵費。高某某將該情況匯報給時任明泰公司董事長的劉某某。劉某某從公司備用現(xiàn)金中取出人民幣20萬元，并在其辦公室送給喬某某。喬某某予以收受，用于個人及家庭日常開支。2014年3月、2015年1月15日，新疆長城公司已分別收回明泰公司兩個融資租賃項目的全部租金8996萬余元。
2.2014年初，陜西大華實業(yè)集團有限公司（以下簡稱“大華公司”）因無力償還拖欠西部信托有限公司貸款6000萬元，大華公司董事長李某某聯(lián)系時任長城公司西安辦事處代理業(yè)務(wù)二部高級業(yè)務(wù)主管的喬某某幫忙融資。喬某某作為項目負責人，在進行前期調(diào)查后，將大華公司不良債權(quán)收購重組項目立項申請報長城公司西安辦事處批準。2014年6月20日，長城公司西安辦事處向大華公司融資9500萬，期限2年，并指派喬某某作為該項目負責人，負責投后監(jiān)管。
為確保喬某某在投后監(jiān)管工作中與大華公司合作順利，2014年6月一天，李某某在西安市一酒店內(nèi)送給喬某某現(xiàn)金人民幣10萬元。2014年11月，李某某在其辦公室內(nèi)送給喬某某現(xiàn)金人民幣15萬元。2015年4月，李某某在西安市一酒店內(nèi)送給喬某某現(xiàn)金人民幣20萬元。喬某某對前述人民幣45萬元均予以收受，用于個人及家庭日常開支。2018年12月21日，長城公司陜西分公司（原名“長城公司西安辦事處”）已收回全部本息1.4億余元。
3.2014年8月22日、2015年2月2日，長城國融投資管理有限公司（以以下簡稱“長城國融公司”）先后2次以委托貸款形式，向西安祿豐房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以以下簡稱“祿豐公司”）貸款人民幣2億元（每次人民幣1億元）。經(jīng)長城國融公司委托，長城公司西安辦事處指派喬某某作為項目負責人，負責投后監(jiān)管。投后監(jiān)管過程中，喬某某負責的項目團隊需按月對所監(jiān)管企業(yè)的對外負債、對外投資、合作、擔保、股權(quán)變動等重大事項以書面形式進行報告。經(jīng)長城國融公司同意后，祿豐公司方可實施。2014年8月底，祿豐公司董事長李某甲聯(lián)系喬某某介紹融資。喬某某遂聯(lián)系張某某。張某某考察后，于2014年8月28日給祿豐公司借款5000萬元。2014年9月26日，阮某某（張某某妻子）給祿豐公司借款2500萬元。2015年2月10日，侯某某（張某某女婿）給祿豐公司借款1000萬元。喬某某作為監(jiān)管祿豐公司的負責人，在未向長城西安辦事處及長城國融公司書面報告的情況下，違規(guī)同意祿豐公司對外負債。對借貸過程中存在的首次借款收取“砍頭息”585萬元，共6000萬元借款實際轉(zhuǎn)入李某甲個人賬戶等風險未上報。為感謝喬某某，2014年9月，李某甲在長城公司西安辦事處所在的博文路邊送給喬某某美金8萬元。2015年2月，李某甲委托劉某甲在喬某某家樓下送給其人民幣20萬元。喬某某均予以收受，用于個人及家庭日常開支。
4.2014年11月，張某某為感謝喬某某幫其介紹對外放貸并謀求出借資金安全，在中國建設(shè)銀行西安文景路支行門口，送給喬某某現(xiàn)金人民幣5萬元。喬某某予以收受，用于個人及家庭日常開支。2015年2月10日，應(yīng)張某某要求，喬某某違規(guī)向張某某出具擔保書，承諾其擔保祿豐公司按期向張某某、阮某某、侯某某歸還借款8500萬元。2015年12月10日，喬某某又違規(guī)出具承諾書，承諾自當日起至2016年2月8日期間，對監(jiān)管的祿豐公司賬戶回籠全部資金的70%交由祿豐公司使用，30%歸還張某某等人。2016年2月8日起，祿豐公司賬戶回籠資金的30%交由祿豐公司使用，70%歸還張某某等人。
5.2013年1月，時任長城公司西安辦事處投資投行業(yè)務(wù)四部高級業(yè)務(wù)主管的喬某某作為負責人，完成并上報作為有限合伙人認購基金份額對西安和成置業(yè)有限公司（以下簡稱“和成置業(yè)”）“高山流水”項目進行財務(wù)性投資的盡職調(diào)查報告。2013年3月29日，該項目經(jīng)批準后實施。2013年3月29日至2017年5月9日，北京長富投資基金先后向和成置業(yè)出資1.98億元。長城公司西安辦事處指派喬某某作為該項目負責人，負責投后監(jiān)管。因喬某某疏于監(jiān)管，違規(guī)解除抵押，導致和成置業(yè)出現(xiàn)逾期還款風險。2015年11月底，喬某某多次協(xié)調(diào)和成置業(yè)董事長金某某、股東徐某某，并說服徐某某向和成置業(yè)出資5000萬元，解決了還款風險。2015年12月一天，喬某某在金某某辦公室內(nèi)，向金某某、徐某某索要勞務(wù)費。次日，金某某委托徐某某在其辦公室送給喬某某現(xiàn)金人民幣20萬元。喬某某予以收受，用于個人及家庭日常開支。
2020年9月22日，喬某某被抓獲歸案。歸案后，喬某某如實供述了收受徐某某、李某甲、李某某、劉某某、張某某賄賂的犯罪事實。喬某某家屬退繳贓款人民幣159.6萬元。
公訴機關(guān)提供了以下證據(jù)：1.立案決定、指定管轄決定書、刑事拘留決定書、逮捕決定書、喬某某歸案情況說明、喬某某任職文件、銀行交易流水、委托監(jiān)管協(xié)議、借款單、匯款憑證等書證；2.證人徐某某、李某甲、李某某、劉某某、張某某等人的證言；3. 被告人喬某某的供述等。
公訴機關(guān)認為：被告人喬某某身為國家工作人員，利用職務(wù)便利為他人謀取利益，收受賄賂共計人民幣110萬元、美金8萬元，數(shù)額巨大，其行為觸犯《中華人民共和國刑法》第三百八十五條規(guī)定，應(yīng)當以受賄罪追究其刑事責任。被告人索賄人民幣40萬元，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百八十六條的規(guī)定，應(yīng)從重處罰。被告人退繳全部贓款，可從輕處罰。被告人認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可從寬處理。建議判處被告人喬某某有期徒刑四年六個月，并處罰金人民幣30萬元。
被告人喬某某對指控的事實、罪名及量刑建議沒有異議，同意適用簡易程序且簽字具結(jié)。在開庭審理過程中亦無異議。辯護人提出，被告人能如實供述犯罪事實，有坦白情節(jié)，并認罪認罰；能退繳全部贓款，忠誠悔罪；家庭經(jīng)濟較為困難，判處罰金刑時應(yīng)予照顧。
經(jīng)審理查明的事實、證據(jù)與公訴機關(guān)的指控一致。
本院認為：被告人喬某某構(gòu)成受賄罪，公訴機關(guān)的指控成立。辯護人的辯護意見予以采納。被告人有索賄情節(jié)，依法應(yīng)從重處罰；被告人能如實供述、退繳全部贓款，依法可從輕處罰；被告人認罪認罰，依法可從寬處理。公訴機關(guān)的量刑建議適當。依據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十五條、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條，《最高人民法院、最高人民檢察院＜關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋＞》第二條第一款、第十三條第一款、第十九條第一款，《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，判決如下：
一、被告人喬某某犯受賄罪，判處有期徒刑四年六個月，并處罰金人民幣30萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決前羈押1日折抵刑期1日。即自2020年9月22日起至2025年3月21日止；罰金限判決生效后三十日內(nèi)繳納）；
二、退繳的贓款人民幣159.6萬元由收繳機關(guān)上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向?qū)氹u市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長 張 拴 恩
人民陪審員 費 治 安
人民陪審員 馬 海 林
