案由 受賄國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)
案號 （2020）鄂0529刑初113號
五峰土家族自治縣人民檢察院以五檢刑訴〔2020〕110號起訴書指控被告人彭某犯受賄罪、國有公司人員濫用職權(quán)罪，于2020年12月18日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，適用普通程序公開開庭審理了本案。五峰土家族自治縣人民檢察院指派檢察員周耘出庭支持公訴，被告人彭某及其辯護(hù)人鄭伏艷、姚昌梅到庭參加訴訟。2021年3月15日經(jīng)五峰土家族自治縣人民檢察院建議，決定延期審理，同年4月15日恢復(fù)法庭審理。本案經(jīng)合議庭評議，并報(bào)本院審判委員會討論決定?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機(jī)關(guān)指控:
一、受賄罪
2014年至2017年期間，被告人彭某任五峰長信擔(dān)保有限責(zé)任公司（以下簡稱長信擔(dān)保公司）副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)擔(dān)保業(yè)務(wù)，其利用職務(wù)上的便利，先后為湖北佳運(yùn)木本植物油有限公司（以下簡稱佳運(yùn)木本公司）等褚某實(shí)際控制公司出借流動資金和銀行貸款提供擔(dān)保，非法收受褚某財(cái)物共計(jì)人民幣15.9452萬元，均用于個人消費(fèi)。具體事實(shí)如下：
1.2016年8月，被告人彭某要求褚某將其承接的五峰土家族自治縣消防應(yīng)急救援指揮中心項(xiàng)目場平工程交給彭某現(xiàn)場實(shí)施，彭某未實(shí)際出資和參與管理。2018年1月，褚某考慮彭某為其公司貸款擔(dān)保提供了幫助，便同意彭某給彭某分得該工程利潤人民幣8.9452萬元。
2.2016年9月，被告人彭某裝修住房找褚某借款5萬元，褚某為感謝彭某為其公司貸款擔(dān)保提供幫助，在佳運(yùn)木本公司辦公室內(nèi)送給彭某人民幣5萬元并表明不用歸還，彭某予以收受。
3.2017年10月，被告人彭某和褚某等人在仁和坪鎮(zhèn)帶彩娛樂返回漁洋關(guān)鎮(zhèn)途中，褚某贏錢后為感謝彭某在其公司辦理擔(dān)保貸款提供便利，以“彈花”為名送給彭某之妻龔某1人民幣2萬元，彭某夫婦予以收受。
二、國有公司人員濫用職權(quán)罪
2014年1月至2018年1月，被告人彭某任國有公司長信擔(dān)保公司副總經(jīng)理期間，濫用職權(quán)，違規(guī)為褚某實(shí)際控制公司辦理擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)，致使國有資產(chǎn)損失人民幣2773.660789萬元；違規(guī)為褚某實(shí)際控制公司辦理縣中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金出借手續(xù)，致使國有資產(chǎn)損失人民幣1000萬元。具體事實(shí)如下：
1.2014年12月，褚某收購湖北長樂科技發(fā)展有限公司（2015年更名為佳運(yùn)木本公司，法定代表人變更為褚某），承繼該公司全部債權(quán)債務(wù)。2015年6月至2016年1月期間，被告人彭某明知長信擔(dān)保公司為褚某實(shí)際控制公司提供擔(dān)保已超限額，且褚某實(shí)際控制公司中存在空殼公司的情況下，濫用職權(quán)，違規(guī)為褚某實(shí)際控制的佳運(yùn)木本公司、五峰瑾和農(nóng)林開發(fā)有限公司等5家公司辦理銀行貸款擔(dān)保5筆共計(jì)人民幣5000萬元。
2018年11月，因褚某涉嫌犯罪被長陽土家族自治縣公安局刑事拘留，其實(shí)際控制的公司無力償還貸款，導(dǎo)致長信擔(dān)保公司為佳運(yùn)木本公司代償貸款人民幣998.617691萬元，為五峰佳運(yùn)機(jī)動車駕駛員培訓(xùn)有限公司代償貸款人民幣967.770318萬元，為五峰速馳物流有限公司代償貸款人民幣807.27278萬元，造成國有資金損失共計(jì)人民幣2773.660789萬元。
2.2016年6月，褚某向長信擔(dān)保公司申請資金用于公司日常經(jīng)營周轉(zhuǎn)，被告人彭某向時(shí)任長信擔(dān)保公司董事長黃某（另案處理）建議，以縣中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的名義出借資金，黃某、長信擔(dān)保公司時(shí)任總經(jīng)理汪某（已判刑）均同意。彭某明知褚某是因公司資金周轉(zhuǎn)需借款，仍違反規(guī)定為其辦理借款1000萬元提供幫助。6月22日，褚某向長信擔(dān)保公司還款500萬元。2018年11月，褚某涉嫌犯罪被羈押，長信擔(dān)保公司向五峰土家族自治縣人民法院提起訴訟并申請強(qiáng)制執(zhí)行，本縣人民法院判決五峰瑾和農(nóng)林開發(fā)有限公司償還本金、利息和訴訟費(fèi)共計(jì)660.1385萬元。因五峰瑾和農(nóng)林開發(fā)有限公司屬空殼公司，無可執(zhí)行財(cái)產(chǎn)，本縣人民法院于2019年7月裁定終結(jié)執(zhí)行，造成國有資金損失人民幣500萬元。
3.2017年1月，褚某找長信擔(dān)保公司申請借款500萬元用于公司經(jīng)營周轉(zhuǎn)，董事長黃某同意出借，被告人彭某安排財(cái)務(wù)室以出借縣中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的形式給褚某實(shí)際控制的佳運(yùn)木本公司劃撥了500萬元。2017年2月，彭某按照出借縣中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的程序，違規(guī)指導(dǎo)佳運(yùn)木本公司員工完善資料以應(yīng)對上級財(cái)務(wù)部門的檢查，造成國有資金損失人民幣500萬元。
為證實(shí)上述指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀、出示了書證問題線索受理材料、立案決定書、留置決定書，五峰土家族自治縣監(jiān)察委員會出具的被調(diào)查人接受調(diào)查期間有關(guān)情況說明，扣押通知書、退繳情況說明，入黨材料，長信擔(dān)保公司第一屆第一次董事會紀(jì)要，長信擔(dān)保公司關(guān)于彭某同志任職的通知，長信擔(dān)保公司2016年第二次董事會議紀(jì)要，縣人民政府關(guān)于五峰長信擔(dān)保公司人事任免的批復(fù)（五政函［2017］15號），干部任免審批表、縣財(cái)政局五財(cái)黨發(fā)［2019］8號文件，政協(xié)五峰土家族自治縣委員會辦公室出具的證明，彭某提供的五峰消防大樓場地平整項(xiàng)目收入支出及獲利情況，五峰長樂城投公司提供的五峰消防大樓場地平整項(xiàng)目招投標(biāo)報(bào)賬劃款及驗(yàn)收等資料，長信擔(dān)保公司設(shè)立、申報(bào)資料，擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)和長信擔(dān)保公司保業(yè)務(wù)相關(guān)流程規(guī)定,長信擔(dān)保公司設(shè)立申報(bào)材料及公司章程，企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書，國家、省關(guān)于擔(dān)保公司的法律、規(guī)定、條例、通知，縣政府金融發(fā)展辦公室2014年11月23日印發(fā)關(guān)于中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金辦理暫行辦法，長信擔(dān)保公司擔(dān)保流程、財(cái)務(wù)制度及薪酬制度，七部委制定的融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法（2010年第3號令），湖北省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法，五峰縣財(cái)政局彭某所做的工作筆記,中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金管理暫行辦法，長信擔(dān)保公司貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)操作規(guī)程，長信擔(dān)保公司的臺賬，長信擔(dān)保公司董事會會議紀(jì)要（2017年第4號）、長信擔(dān)保公司董事會2017年6月28日出具的通知，褚某2017年6月28日出具的領(lǐng)條，被告人彭某筆記本會議紀(jì)要，擔(dān)保公司為褚某所屬公司銀行貸款提供擔(dān)保、出借資金的相關(guān)情況說明、訴訟追償現(xiàn)狀說明、長信擔(dān)保公司擔(dān)保臺賬;證人褚某、王某、彭某、胡某1、蘇某、陸某、李某、龔某1、向某1、黃某、胡某2、汪某、龔某2、何某、向某2、鄧某、葉某、呂某、王某、杜某、楊某、覃某等人的證言；被告人彭某的供述和辯解等證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人彭某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條；彭某任職國有公司管理人員，濫用職權(quán)，致使國家利益遭受重大損失，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十八條第一款，應(yīng)當(dāng)以受賄罪、國有公司人員濫用職權(quán)罪追究其刑事責(zé)任。被告人彭某一人犯數(shù)罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十九條的規(guī)定，應(yīng)數(shù)罪并罰。被告人彭某在調(diào)查期間如實(shí)供述犯罪事實(shí)，有悔罪表現(xiàn)；被告人彭某在犯罪中起次要、輔助作用，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從犯，其妻子龔某1分別于2020年11月9日代為退繳違法所得13萬元，2020年11月11日代為退繳違法所得0.5470萬元，可從輕或減輕處罰。
被告人彭某對指控事實(shí)、罪名不持異議，并當(dāng)庭自愿認(rèn)罪。
其辯護(hù)人對被告人彭某構(gòu)成受賄罪和國有公司人員濫用職權(quán)罪的罪名不持異議。提出的主要辯護(hù)意見是：1、被告人彭某受賄事實(shí)中的第三起“彈花”2萬元不能認(rèn)定為受賄款；2、被告人彭某對中小企業(yè)應(yīng)急周轉(zhuǎn)金沒有管理、審批的職權(quán)，也非實(shí)際操作人，不應(yīng)對出借中小企業(yè)應(yīng)急周轉(zhuǎn)金造成的國有資產(chǎn)流失承擔(dān)刑事責(zé)任；3、被告人彭某主動到案并如實(shí)陳述，系自首、且系初犯、從犯，其家屬代為退繳全部贓款，均可依法從輕處罰；4、建議對被告人彭某適用緩刑。
經(jīng)審理查明：
一、受賄罪
2014年至2017年期間，被告人彭某任長信擔(dān)保公司副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)擔(dān)保業(yè)務(wù)，其利用職務(wù)上的便利，先后為佳運(yùn)木本公司等褚某實(shí)際控制公司出借流動資金和銀行貸款提供擔(dān)保，非法收受褚某財(cái)物共計(jì)人民幣15.9452萬元，均用于個人消費(fèi)。具體事實(shí)如下：
1.2016年8月，被告人彭某要求褚某將其承接的五峰土家族自治縣消防應(yīng)急救援指揮中心項(xiàng)目場平工程交給彭某現(xiàn)場實(shí)施，彭某未實(shí)際出資和參與管理。2018年1月，褚某考慮彭某為其公司貸款擔(dān)保提供了幫助，便同意彭某給彭某分得該工程利潤人民幣8.9452萬元。
2.2016年9月，被告人彭某裝修住房找褚某借款5萬元，褚某為感謝彭某為其公司貸款擔(dān)保提供幫助，在佳運(yùn)木本公司辦公室內(nèi)送給彭某人民幣5萬元并表明不用歸還，彭某予以收受。
3.2017年10月，被告人彭某和褚某等人在仁和坪鎮(zhèn)帶彩娛樂返回漁洋關(guān)鎮(zhèn)途中，褚某贏錢后為感謝彭某在其公司辦理擔(dān)保貸款提供便利，以“彈花”為名送給彭某之妻龔某1人民幣2萬元，彭某夫婦予以收受。
同時(shí)查明，2020年11月9日，彭某家屬代為向五峰土家族自治縣監(jiān)察委員會退繳13萬元，2020年11月11日，彭某家屬代為向五峰土家族自治縣監(jiān)察委員會退繳0.547萬元，2020年12月16日，五峰土家族自治縣監(jiān)察委員會向胡某1追繳彭某、龔某1退胡某1的2萬元。本院受理后，2021年1月28日，被告人彭某家屬向本院代為退繳違法所得0.3982萬元。2021年2月20日，被告人彭某親屬代為預(yù)繳罰金10萬元。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：
一、書證
1.問題線索受理材料、立案決定書、留置決定書，證明案件來源情況；
2.五峰土家族自治縣監(jiān)察委員會出具的被調(diào)查人接受調(diào)查期間有關(guān)情況說明，證明被告人彭某系被押解到案，其在留置期間，認(rèn)罪態(tài)度較好，有悔改表現(xiàn)；
3.扣押通知書、退繳情況說明，證明被告人彭某家屬代為退繳涉案款物13.547萬元人民幣，五峰土家族自治縣監(jiān)察委員會向胡某1追繳2萬元；
4.長信擔(dān)保公司第一屆第一次董事會紀(jì)要、長信擔(dān)保公司關(guān)于彭某同志任職的通知、長信擔(dān)保公司2016年第二次董事會議紀(jì)要、五峰土家族自治縣人民政府關(guān)于五峰長信擔(dān)保公司人事任免的批復(fù)（五政函[2017]15號）、干部任免審批表、五峰土家族自治縣財(cái)政局五財(cái)黨發(fā)[2019]8號文件、政協(xié)五峰土家族自治縣委員會辦公室出具的證明，均證明被告人彭某干部身份情況、任職情況、分管工作情況及其系縣九屆政協(xié)委員以及長信擔(dān)保公司內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)情況；
5.彭某提供的五峰消防大樓場地平整項(xiàng)目收入支出及獲利情況，證明該場平項(xiàng)目獲利248904元的情況及褚某、彭某、彭某分別獲得7萬元、8.9452萬元、8.9452萬元的情況；
6.五峰長樂城投公司提供的五峰消防大樓場地平整項(xiàng)目招投標(biāo)報(bào)賬劃款及驗(yàn)收等資料，證明該場平項(xiàng)目招投標(biāo)及工程款情況；
7.中國農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)憑證，證明被告人彭某家屬代為退繳違法所得0.3982萬元及預(yù)繳罰金10萬元的情況。
二、證人證言
1.證人褚某的證言，證明其與彭某之間的經(jīng)濟(jì)往來情況及給彭某送錢、介紹工程是為了密切和彭某之間的關(guān)系，方便辦理擔(dān)保貸款等業(yè)務(wù)；
2.證人彭某的證言，證明被告人彭某等四人在褚某經(jīng)營的駕校購買教練車合伙經(jīng)營及利潤分配情況及被告人彭某與其一起參與褚某經(jīng)手的小型的工程項(xiàng)目及利潤分配情況和褚某被公安機(jī)關(guān)羈押后被告人彭某要求其做虛假陳述的經(jīng)過和情況，其中場平項(xiàng)目彭某沒有實(shí)際出資和參與管理；
3.證人胡某1的證言，證明其和褚某以“彈花”的名義給了被告人彭某妻子龔某12萬元，后褚某被公安機(jī)關(guān)拘留，龔某1因害怕被有關(guān)部門調(diào)查，將2萬元轉(zhuǎn)賬支付給了胡某1以及彭某聯(lián)系其稱用佳運(yùn)駕校的5萬元返款來折抵告人彭某找褚某的5萬元借款的事實(shí)；
4.證人蘇某的證言，證明五峰消防應(yīng)急救援指揮中心場平工程項(xiàng)目實(shí)際由褚某借用五峰長信建設(shè)有限公司資質(zhì)中標(biāo)，項(xiàng)目實(shí)際由褚某控制并安排彭某在現(xiàn)場指揮施工和管理；
5.證人陸某的證言，證明五峰消防指揮中心的場平工程從投標(biāo)到施工驗(yàn)收均由褚某負(fù)責(zé)；
6.證人李某的證言，證明其根據(jù)時(shí)任長信公司法定代表人李長信的安排，以項(xiàng)目經(jīng)理身份到五峰縣場平項(xiàng)目的開標(biāo)，該項(xiàng)目最終由長信公司中標(biāo)。且其并未參與后期的施工和管理，也不認(rèn)識褚某、彭某和彭某；
7.證人龔某1的證言，證明其系被告人彭某的妻子，2017年國慶，胡某1于褚某打牌贏錢后給其2萬元的情況及2018年，褚某被長陽縣公安局刑事拘留后，被告人彭某要求其將2萬元還給胡某1，龔某1通過微信轉(zhuǎn)給胡某1的事實(shí)和經(jīng)過。
三、被告人彭某的供述和辯解，證明其在經(jīng)手辦理褚某所屬公司貸款擔(dān)保后，一是收受了褚某贈送的現(xiàn)金5萬元；二是以工程利潤的形式，收受褚某給的8.9452萬元；三是以低價(jià)購買兩輛教練車經(jīng)營獲利；四是收受褚某打牌后贈送的2萬元現(xiàn)金。
上述證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，其來源合法，所證內(nèi)容客觀、真實(shí)，足以認(rèn)定。
二、國有公司人員濫用職權(quán)罪
2014年1月至2018年1月，被告人彭某任國有公司長信擔(dān)保公司副總經(jīng)理期間，濫用職權(quán)，違規(guī)為褚某實(shí)際控制公司辦理擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)，致使國有資產(chǎn)損失人民幣2773.660789萬元；違規(guī)為褚某實(shí)際控制公司辦理縣中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金出借手續(xù)，致使國有資產(chǎn)損失人民幣1000萬元。具體事實(shí)如下：
1.2014年12月，褚某收購湖北長樂科技發(fā)展有限公司（2015年更名為佳運(yùn)木本公司，法定代表人變更為褚某），承繼該公司全部債權(quán)債務(wù)。2015年6月至2016年1月期間，被告人彭某明知長信擔(dān)保公司為褚某實(shí)際控制公司提供擔(dān)保已超限額，且褚某實(shí)際控制公司中存在空殼公司的情況下，濫用職權(quán)，違規(guī)為褚某實(shí)際控制的佳運(yùn)木本公司、五峰瑾和農(nóng)林開發(fā)有限公司等5家公司辦理銀行貸款擔(dān)保5筆共計(jì)人民幣5000萬元。
2018年11月，因褚某涉嫌犯罪被長陽土家族自治縣公安局刑事拘留，其實(shí)際控制的公司無力償還貸款，導(dǎo)致長信擔(dān)保公司為佳運(yùn)木本公司代償貸款人民幣998.617691萬元，為五峰佳運(yùn)機(jī)動車駕駛員培訓(xùn)有限公司代償貸款人民幣967.770318萬元，為五峰速馳物流有限公司代償貸款人民幣807.27278萬元，造成國有資金損失共計(jì)人民幣2773.660789萬元。
2.2016年6月，褚某向長信擔(dān)保公司申請資金用于公司日常經(jīng)營周轉(zhuǎn)，被告人彭某向時(shí)任長信擔(dān)保公司董事長黃某（另案處理）建議，以縣中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的名義出借資金，黃某、長信擔(dān)保公司時(shí)任總經(jīng)理汪某（已判刑）均同意。彭某明知褚某是因公司資金周轉(zhuǎn)需借款，仍違反規(guī)定為其辦理借款1000萬元提供幫助。6月22日，褚某向長信擔(dān)保公司還款500萬元。2018年11月，褚某涉嫌犯罪被羈押，長信擔(dān)保公司向五峰土家族自治縣人民法院提起訴訟并申請強(qiáng)制執(zhí)行，五峰土家族自治縣人民法院判決五峰瑾和農(nóng)林開發(fā)有限公司償還本金、利息和訴訟費(fèi)共計(jì)660.1385萬元。因五峰瑾和農(nóng)林開發(fā)有限公司屬空殼公司，無可執(zhí)行財(cái)產(chǎn)，五峰土家族自治縣人民法院于2019年7月裁定終結(jié)執(zhí)行，造成國有資金損失人民幣500萬元。
3.2017年1月，褚某找長信擔(dān)保公司申請借款500萬元用于公司經(jīng)營周轉(zhuǎn)，被告人彭某提出可以借縣中小企業(yè)應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的形式借款，董事長黃某同意并安排財(cái)務(wù)室以出借縣中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的形式給褚某實(shí)際控制的佳運(yùn)木本公司劃撥了500萬元。2017年2月，彭某按照出借縣中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的程序，違規(guī)指導(dǎo)佳運(yùn)木本公司員工完善資料以應(yīng)對上級財(cái)務(wù)部門的檢查，造成國有資金損失人民幣500萬元。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：
一、書證
1.長信擔(dān)保公司設(shè)立、申報(bào)資料，擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)和長信擔(dān)保公司擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)流程規(guī)定、長信擔(dān)保公司設(shè)立申報(bào)材料及公司章程、長信擔(dān)保公司關(guān)于彭某同志任職的通知，證明五峰長信擔(dān)保有限公司由五峰縣國有資產(chǎn)經(jīng)營公司出資設(shè)立，由黃某擔(dān)任董事長，汪某但任總經(jīng)理，彭某任副總經(jīng)理；
2.企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書，證明長信擔(dān)保公司由五峰縣國有資產(chǎn)經(jīng)營公司投資2000萬元人民幣設(shè)立，投資比例為100%；
3.國家、省關(guān)于擔(dān)保公司的法律、規(guī)定、條例、通知，證明擔(dān)保業(yè)務(wù)法律規(guī)定，融資擔(dān)保公司設(shè)立、管理及業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定等；
4.五峰土家族自治縣政府金融發(fā)展辦公室2014年11月23日印發(fā)關(guān)于中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金辦理暫行辦法，證明中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)定、流程及規(guī)范；
5.長信擔(dān)保公司擔(dān)保流程、財(cái)務(wù)制度及薪酬制度，證明擔(dān)保公司具體流程規(guī)定及規(guī)范、財(cái)務(wù)管理、人員薪酬管理等制度；
6.七部委制定的融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法（2010年第3號令），證明融資性擔(dān)保公司對單個被擔(dān)保人提供的融資性擔(dān)保責(zé)任不得超過凈資產(chǎn)的10%，對單個被擔(dān)保人及其關(guān)聯(lián)方提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額不得超過凈資產(chǎn)的15%，對單個被擔(dān)保人債券發(fā)行提供的擔(dān)保責(zé)任余額不得超過凈資產(chǎn)的30%；
7.湖北省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法，證明融資性擔(dān)保公司對單個被擔(dān)保人提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額不得超過凈資產(chǎn)的10%，對單個被擔(dān)保人及其關(guān)聯(lián)方提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額不得超過凈資產(chǎn)的15%，對單個被擔(dān)保人債券發(fā)行提供的擔(dān)保責(zé)任余額不得超過凈資產(chǎn)的30%；
8.被告人彭某工作筆記，證明2015年1月12日，長信擔(dān)保公司召開會議商議為長樂科技公司在銀行擔(dān)保貸款額度控制在3000萬元以內(nèi)；
9.中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金管理暫行辦法，證明還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的使用要求：中小企業(yè)申請使用還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金，必須獲得銀行續(xù)貸保證或能夠辦理銀行承兌匯票，單筆申請還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金額度控制在承貸銀行承諾續(xù)貸額度內(nèi)，一般不超過500萬元；
10.長信擔(dān)保公司的臺賬，證明長信擔(dān)保公司為褚某及其關(guān)聯(lián)公司擔(dān)保貸款的情況；
11.長信擔(dān)保公司董事會會議紀(jì)要（2017年第4號）、長信擔(dān)保公司董事會2017年6月28日出具的通知，證明長信擔(dān)保公司就佳運(yùn)木本植物油公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)反擔(dān)保物解除抵押事項(xiàng)進(jìn)行了研究；
12.褚某2017年6月28日出具的領(lǐng)條，證明2017年6月28日，褚某從長信擔(dān)保公司領(lǐng)回抵押的房產(chǎn)證7本及不動產(chǎn)登記證明0000010號；
13.擔(dān)保公司為褚某所屬公司銀行貸款提供擔(dān)保、出借資金的相關(guān)情況說明、訴訟追償現(xiàn)狀說明、長信擔(dān)保公司擔(dān)保臺賬，證明擔(dān)保公司為褚某所屬公司提供貸款擔(dān)保、還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的情況。
二、證人證言
1.證人向某1的證言，證明五峰長信擔(dān)保有限責(zé)任公司成立時(shí)間、下設(shè)部門及職務(wù)分工、貸款辦理流程等相關(guān)事實(shí)；
2.證人黃某的證言，證明被告人彭某任職情況；公司貸款和同一被擔(dān)保人及其關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保額度情況；2015年1月至2016年1月，長信擔(dān)保公司給褚某所屬公司提供銀行貸款擔(dān)保6筆共6000萬元的情況和長信擔(dān)保公司給褚某出借還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的情況；
3.證人胡某2的證言，證明給褚某及其所屬公司辦理中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的審批經(jīng)過；
4.證人汪某的證言，證明被告人彭某系長信擔(dān)保公司擔(dān)保業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部工作人員。2015年6月至2016年1月期間，長信擔(dān)保公司給褚某所屬公司新增辦理擔(dān)保貸款5筆共計(jì)5000萬元及涉和出借兩筆中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的事實(shí)經(jīng)過；
5.證人龔某2的證言，證明長信擔(dān)保公司違規(guī)給褚某所屬五峰瑾和農(nóng)林開發(fā)有限公司出借縣中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金、給湖北佳運(yùn)木本植物油有限公司出借縣中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的經(jīng)過和情況。褚某還清了長信擔(dān)保公司為湖北長樂科技發(fā)展有限公司及宜昌弘亨廣告?zhèn)髅接邢薰敬鷥數(shù)?980萬元。長信擔(dān)保公司代償了褚某所屬的湖北佳運(yùn)木本植物油有限公司、五峰機(jī)動車駕駛員培訓(xùn)有限公司、五峰速馳物流有限公司銀行貸款共計(jì)27736607.87元；
6.證人何某的證言，證明其于2011年8月至2017年3月間任長信擔(dān)保公司董事，平時(shí)不參與公司日常經(jīng)營管理，僅履行董事表決權(quán)。2015年1月至2016年1月期間，長信擔(dān)保公司先后違規(guī)為褚某的五峰佳運(yùn)木本植物油有限責(zé)任公司、五峰速馳物流有限公司、五峰瑾和農(nóng)林開發(fā)有限公司、五峰佳運(yùn)駕校、五峰興佳茶油合作社5家公司擔(dān)保貸款6筆共6000萬元。其對長信擔(dān)保公司向褚某所屬公司出借中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的一事不知情，黃某未召集其開會研究給湖北佳運(yùn)木本植物油有限公司出借應(yīng)急周轉(zhuǎn)金一事；
7.證人向某2的證言，證明其于2017年3月20日至今任長信擔(dān)保公司法定代表人、董事長、總經(jīng)理。2014年至2018年，長信擔(dān)保公司為褚某所屬公司代償2700余萬元。2018年至今，長信擔(dān)保公司已經(jīng)向五峰土家族自治縣人民法院提起訴訟并支付了相關(guān)訴訟費(fèi)用及褚某在銀行貸款后用于歸還其所屬公司借款的事實(shí)和經(jīng)過；
8.證人鄧某的證言，證明2015年6月，長信擔(dān)保公司給褚某實(shí)際控制的五峰瑾和農(nóng)林開發(fā)有限公司辦理擔(dān)保貸款的事實(shí)經(jīng)過；
9.證人葉某的證言，證明其于2015年4月28日在長信擔(dān)保公司會議上傳達(dá)了縣委主要領(lǐng)導(dǎo)的指示，明確要求長信擔(dān)保公司擔(dān)保項(xiàng)目有要報(bào)縣領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門審批，今后不能再給褚某的長樂科技公司銀行貸款提供擔(dān)保，擔(dān)保責(zé)任要控制在現(xiàn)有3000萬元內(nèi)。2015年，長信擔(dān)保公司為褚某所屬的五峰瑾和農(nóng)林開發(fā)有限公司、五峰速馳物流有限公司、湖北佳運(yùn)木本植物油有限公司銀行貸款提供擔(dān)保的事，長信擔(dān)保公司無人向其報(bào)告，其并不知情；
10.證人呂某的證言，證明褚某以不正當(dāng)手段于2014年底收購長樂科技公司，當(dāng)時(shí)該公司與長信擔(dān)保公司的債務(wù)總額為2980萬元。2015年6月至2016年1月期間，長信擔(dān)保公司先后為褚某的湖北佳運(yùn)木本植物油有限責(zé)任公司、五峰速馳物流有限公司、五峰瑾和農(nóng)林開發(fā)有限公司、五峰佳運(yùn)駕校、五峰興佳茶油合作社5家公司擔(dān)保貸款5筆共5000萬元的事，無人向其匯報(bào)，其均不知情；
11.證人王某的證言，證明其擔(dān)任五峰瑾和農(nóng)林開發(fā)有限公司法人代表及股東，該公司是空殼公司。褚某以五峰瑾和農(nóng)林開發(fā)有限公司的名義，通過長信擔(dān)保公司擔(dān)保，向銀行借款的經(jīng)過和事實(shí)；
12.證人杜某的證言，證明其辦理褚某及其所屬公司的續(xù)貸款業(yè)務(wù)的事實(shí)經(jīng)過；
13.證人楊某的證言，證明2017年1月，湖北佳運(yùn)木本植物油有限公司向長信擔(dān)保公司借500萬元縣中小企業(yè)還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金，用于歸還銀行貸款進(jìn)行續(xù)貸的手續(xù)資料，其按照單位領(lǐng)導(dǎo)安排去辦理蓋章手續(xù)；
14.證人覃某的證言，證明2016年6月，褚某所屬五峰瑾和農(nóng)林公司的銀行貸款到期后，褚某提出續(xù)貸，其向銀行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后，公司領(lǐng)導(dǎo)同意按規(guī)定需要先將原來借的1000萬元?dú)w還后再辦理續(xù)貸的事實(shí)經(jīng)過。
三、被告人彭某的供述和辯解，證明其在長信擔(dān)保公司的任職情況及其給褚某及其相關(guān)聯(lián)公司辦理擔(dān)保貸款的事實(shí)經(jīng)過。
上述證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，其來源合法，所證內(nèi)容客觀、真實(shí)，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為，被告人彭某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，多次非法收受他人財(cái)物，數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成受賄罪；被告人彭某身為國有公司從事公務(wù)的人員，濫用職權(quán)致使國家利益遭受特別重大損失，其行為已構(gòu)成國有公司人員濫用職權(quán)罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，被告人彭某應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任。被告人彭某一人犯數(shù)罪，依法應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。被告人彭某歸案后如實(shí)供述自己的罪行，依法可從輕處罰；其在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法可從輕或者減輕處罰；被告人彭某當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，其親屬代為退繳了大部分受賄贓款并主動預(yù)繳罰金，有悔罪表現(xiàn)，可酌情從輕處罰。辯護(hù)人據(jù)此提出的有關(guān)上述量刑情節(jié)的辯護(hù)意見成立，本院予以采納。
關(guān)于辯護(hù)人提出的褚某送給彭某妻子龔某1的2萬元“彈花”不應(yīng)該認(rèn)定為受賄的辯護(hù)意見。經(jīng)查，雖然被告人彭某與褚某認(rèn)識較早，雙方存在一些經(jīng)濟(jì)往來，但是該筆2萬元不具有對等性和雙向性，有明顯的功利性，且之前被告人彭某利用職務(wù)便利實(shí)際為褚某謀取了利益，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄。辯護(hù)人提出的上述辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。
關(guān)于辯護(hù)人提出的被告人彭某對中小企業(yè)應(yīng)急周轉(zhuǎn)金沒有管理、審批的職權(quán)，也非實(shí)際操作人，不應(yīng)對出借中小企業(yè)應(yīng)急周轉(zhuǎn)金造成的國有資產(chǎn)流失承擔(dān)刑事責(zé)任的辯護(hù)意見。經(jīng)查，被告人彭某作為擔(dān)保公司的副總經(jīng)理并兼任風(fēng)險(xiǎn)控制部的負(fù)責(zé)人，具有對國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的職責(zé)，其明知褚某因佳運(yùn)木本公司資金周轉(zhuǎn)借款，以還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的方式向佳運(yùn)木本公司借款違反規(guī)定，仍提議以還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的方式借款，幫助褚某所掌控公司順利違規(guī)獲得還貸應(yīng)急周轉(zhuǎn)金，且事后幫助和指導(dǎo)佳運(yùn)木本公司工作人員完善借款相關(guān)資料和手續(xù)，應(yīng)當(dāng)對該筆國有資金的損失承擔(dān)刑事責(zé)任。辯護(hù)人提出的上述辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。
關(guān)于辯護(hù)人提出的被告人彭某構(gòu)成自首的辯護(hù)意見。經(jīng)查，被告人彭某在縣監(jiān)察委員會辦理汪某受賄、國有公司人員濫用職權(quán)罪一案期間，于2019年9月11日作為證人接受詢問，陳述了辦理擔(dān)保貸款、出借應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的事實(shí)，但是該事實(shí)系辦案機(jī)關(guān)掌握的線索所針對的事實(shí)，不能認(rèn)定為彭某對國有公司人員濫用職權(quán)罪構(gòu)成自首。2019年9月12日的詢問中,彭某如實(shí)陳述了收受褚某“彈花”2萬元的事實(shí)，但沒有如實(shí)供述收受的另外5萬元，謊稱該筆5萬元是找褚某借的,已經(jīng)歸還。2020年8月11日，褚某向監(jiān)委陳述了向彭某行賄的相關(guān)情況，后彭某被留置并如實(shí)供述了受賄事實(shí)。被告人彭某作為證人接受詢問時(shí)，雖然交待了收受褚某“彈花”2萬元的事實(shí)，但隱瞞了大部分受賄犯罪事實(shí)，不屬于如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，其受賄罪也不構(gòu)成自首。辯護(hù)人提出的上述辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。
關(guān)于辯護(hù)人提出的被告人彭某可適用緩刑的辯護(hù)意見。經(jīng)查,被告人彭某濫用職權(quán)造成國家利益遭受特別重大損失，不屬于犯罪情節(jié)輕微，且其故意犯數(shù)罪，不宜適用緩刑。辯護(hù)人提出的上述辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。
綜上，依照《中華人民共和國刑法》第一百六十八條、第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（一）項(xiàng)、第二款、第二十七條、第六十四條、第六十七條第三款、第六十九條、第九十三條、《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十四條第三款及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第二款、第十三條第一款、第十五條第一款、第十七條、第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，判決如下：
一、被告人彭某犯受賄罪，判處有期徒刑一年五個月，并處罰金人民幣十五萬元；犯國有公司人員濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑二年三個月；決定執(zhí)行有期徒刑二年十個月，并處罰金人民幣十五萬元（已繳納十萬元）。
（刑期從判決生效之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年9月8日起至2023年7月7日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納，期滿不繳納的，強(qiáng)制繳納。）
二、對被告人彭某違法所得人民幣15.9452萬元依法予以沒收，其中扣押在案的人民幣15.5470萬元由五峰土家族自治縣監(jiān)察委員會依法處理，家屬代為退繳的違法所得人民幣0.3982萬元上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向湖北省宜昌市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判長 劉 勇
審判員 王 洪
審判員 唐 亮
二〇二一年七月八日
書記員 李敬之
