案??由 受賄
案??號 （2020）遼0102刑初988號
沈陽市和平區(qū)人民檢察院以沈和檢公訴刑訴（2020）566號起訴書指控被告人陳某某犯受賄罪，于2020年8月10日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。沈陽市和平區(qū)人民檢察院指派檢察員邵冰、郭瑩出庭支持公訴。被告人陳某某及其辯護人付軍軍、宋某到庭參加訴訟。本案經(jīng)合議庭評議，現(xiàn)已審理完畢。
沈陽市和平區(qū)人民檢察院指控：
一、2017年6月至7月，北京樂某支付服務有限公司（以下簡稱樂某公司）因違規(guī)經(jīng)營，被中國人民銀行查處。上海即富信息技術服務有限公司（以下簡稱即富公司）欲承接樂某公司相關業(yè)務。2017年8月，被告人陳某某在借調(diào)至中國人民銀行支付結算司清算組織監(jiān)管處工作期間，利用經(jīng)辦樂富公司退出全國銀行卡收單市場及業(yè)務處置工作的職務便利，在和中國人民銀行支付結算司相關人員約談即富公司法定代表人黃某1之后，以能為即富公司承接樂某公司業(yè)務提供幫助為名，向黃某1索要好處費人民幣1000000元，后黃某1怕被告人陳某某影響即富公司承接樂某公司業(yè)務，以現(xiàn)金形式給予被告人陳某某人民幣800000元。2018年2月，即富公司通過檢查順利承接樂某公司相關業(yè)務。
二、2018年2月至2019年10月，被告人陳某某在借調(diào)至中國人民銀行支付結算司清算組織監(jiān)管處工作期間，利用對非銀行支付機構負有續(xù)展、分類評級和審查監(jiān)管的職務便利，多次向黃某1以每月人民幣100000元“顧問費”的名義索要錢款。黃某1迫于被告人陳某某負有對即富公司的監(jiān)管職責，通過上海中裕人力資源有限公司向被告人陳某某的姑父張某1銀行賬戶先后轉款共計人民幣2299999.99元。
2020年1月8日，沈陽市和平區(qū)監(jiān)察委員會工作人員將被告人陳某某帶回調(diào)查。
公訴機關提供證據(jù)如下：1.書證：扣押決定書、交流干部報到通知、上海即富公司會計財務憑證、銀行轉賬記錄及銀行卡交易明細等書證；2.證人證言：證人黃某1、王某1、王某2、邵某、王某3、黃某2、李某、張某1、程某、殷某、常某的證言；3.被告人的供述與辯解：被告人陳某某的供述和辯解等證據(jù)。
公訴機關認為，被告人陳某某身為國家工作人員，利用職務上的便利，索取他人財物，數(shù)額特別巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十三條一款（三）項、二款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以受賄罪追究刑事責任。
被告人陳某某及其辯護人對公訴機關指控的犯罪事實及罪名均有異議，被告人陳某某提出自己沒有向黃某1要過錢，辯護人提出卷內(nèi)證據(jù)無法證實陳某某收取80萬元賄款，中裕公司轉款的299.9萬元系張某1所有，無法認定陳某某索賄的辯護意見。
本院經(jīng)審理查明事實與起訴書指控基本一致。
上述事實，有控辯雙方提交，并經(jīng)法庭質(zhì)證、認證的下列證據(jù)予以證實：
1、證人程某的證言，證實：程某在2016年7月至2017年7月期間代管中國人民銀行支付結算司組織監(jiān)管處，代任處長。陳某某借調(diào)至組織監(jiān)管處后，主要負責非銀行支付機構續(xù)展和分類評級的牽頭工作，樂某公司退市、客戶承接等工作主要由陳某某負責對接、經(jīng)辦、監(jiān)管。
2、證人殷某的證言，證實：2017年7月我接替程某處長任支付結算司副處長。陳某某借調(diào)至組織監(jiān)管處后，主要負責非銀行支付機構續(xù)展和分類評級工作，樂某公司退市工作的主要經(jīng)辦人是陳某某，他還對昆明中心支付的工作進行指導。其與陳某某一起約談黃某1，并是陳某某送黃某1下樓的。
3、證人常某的證言，證實：陳某某借調(diào)至組織監(jiān)管處后，主要負責非銀行支付機構續(xù)展和分類評級工作，樂某公司退市的相關工作都是陳某某負責。
4、證人黃某1的證言，證實：黃某1系上海即富公司法定代表人，2017年6、7月份時，上海即富公司辦理承接北京樂某公司業(yè)務時，被人民銀行總行支付司支付處殷某副處長及陳某某約談。陳某某私下約黃某1稱上海即富公司承接工作難度較大，需要擺平很多人，自己負責寫北京樂某公司如何退市的報告，如果不好好寫，事情辦起來很費事，并向黃某1索要好處費100萬元。黃某1后迫于陳某某影響，在賓館給予陳某某好處費80萬元現(xiàn)金。
2016年10月左右，上海即富公司的控股權被亞聯(lián)發(fā)展有限公司收購時，亞聯(lián)發(fā)展停牌，2017年10月左右，亞聯(lián)公司完成收購并復牌。2017年10月至2018年2月期間，亞聯(lián)股票下跌時，陳某某稱自己股票虧損，要求黃某1給他補貼，被黃某1拒絕后，陳某某又要求每月以顧問費名義給他轉10萬元，2018年2月至2019年10月期間，即富公司共向陳某某提供的其親屬的賬號內(nèi)轉賬210萬元。
5、證人王某1的證言，證實：2017年8月或9月某日，黃某1與證人說人民銀行總行有個“小孩”向他索要100萬元，過幾天，黃某1說只給了80萬元；2018年春節(jié)前后，黃某1說陳某某讓每個月以顧問費名義給他10萬元。
6、證人王某2的證言，證實：2017年8月某日，黃某1讓王某2準備100萬元現(xiàn)金，王某2將即富公司購買衫德公司的預付卡倒賣并從備用金中取款合計100萬元交給了黃某1。
7、證人邵某的證言，證實：邵某是上海即富公司的董事會秘書。2018年2月，黃某1讓邵某給張某1帳戶轉1-2月顧問費200000元；2018年3月黃某1說對方聽說我們公司給相關人員年終獎，提出還讓我們公司再給200000元年終獎，邵某讓王某3通過中裕公司轉給張某1200000元；2018年4月至2019年10月，即富公司每個月給張某1顧問費100000元，總計1900000元，以上即富公司合計轉款2300000元。
8、證人王某3的證言，證實：2018年3月，邵某讓王某3通過中裕公司給張某1打款200000元。
9、證人黃某2的證言，證實：中裕公司和即富公司簽訂委托服務協(xié)議，負責給即富公司代發(fā)工資及提供人事服務，2018年3月，王某3通知黃某2向張某1賬戶轉款200000元，因操作原因，黃某2通過自己的賬戶給張某1轉款199999.99元；2018年2月中裕公司給張某1賬戶轉款200000元，其余月份每個月轉款100000元，從2018年2月至2019年10月，中裕公司總共給張某1賬戶轉款2299999.99元。
10、證人李某的證言，證實：我是即富公司的法律顧問。2019年12月6日，黃某1和我說有人（陳某某）一直騷擾他，讓我給對方打電話，告訴對方不要再聯(lián)系他了，后來陳某某多次給我打電話說要來上海和我見面。
11、證人張某1的證言，證實：張某1是陳某某的姑父。2018年2月，陳某某以幫忙名義讓張某1先后辦一張郵政銀行和一張建設銀行的銀行卡及一個證券帳戶，張某1辦好后將銀行卡交給陳某某，相關的所有密碼告知陳某某，卡內(nèi)錢款均由陳某某實際使用。2020年1月，陳某某將卡還給張某1。張某1不認識黃某1，跟即富公司沒有業(yè)務往來。
12、中國人民銀行社會信用代碼證書，證實：中國人民銀行系國家行政機關。
13、交流干部報到通知、人民銀行清算組織處2016年8月至2018年8月工作人員名單,證實：中國人民銀行借調(diào)陳某某的相關文件。
14、干部免職審批表，證實：陳某某系中國人民銀行沈陽分行支付結算處副主任科員，于2016年9月至2018年8月借調(diào)到中國人民銀行支付結算司交流工作，符合國家工作人員的主體資格。
15、陳某某有關工作情況的函、陳某某在支付結算司交流期間工作有關內(nèi)容，陳某某參與云南樂某相關工作情況，樂某支付有限公司續(xù)展及退出的相關材料，由陳某某擬寫的《關于做好樂某支付有限公司相關帳戶資金查詢監(jiān)控工作的通知》、《關于停止樂某支付有限公司T+0資金結算業(yè)務的通知》、《關于樂某支付有限公司退出全國銀行卡收單市場階段性工作總結的報告》、《關于樂某支付有限公司信息和系統(tǒng)封存工作的請示》，證實：陳某某在借調(diào)期間的工作職責及在云南樂某公司續(xù)展、退市、相關業(yè)務承接工作中的職責范圍。多份文件上均寫明了該業(yè)務的聯(lián)系人為陳某某。
16、上海即富信息技術有限公司檔案、開店寶支付服務有限公司檔案及相關子公司檔案，證實：開店寶公司是即富公司的全資子公司。
17、上海即富公司給陳某某800000元的現(xiàn)金來源財務憑證，證實：2017年8月，即富公司出納王某2將本公司于2017年4月購買杉德公司1000000元預付卡變現(xiàn)。
18、存款憑證，證實：母親王某4于2017年9月16日、9月30日、11月22日、11月23日分四次給陳某某現(xiàn)金存款200000元的，共計800000元。
19、黃某2提供的微信通話記錄及轉賬記錄，證實：王某3通知黃某2向張某1賬戶轉款的事實。
20、上海即富公司給張某1發(fā)放的顧問費會計憑證、上海中裕人力資源公司代發(fā)張某1顧問費銀行轉帳記錄，證實：即富公司通過中裕公司向張某1發(fā)放顧問費的轉賬明細。
21、張某1中國郵政儲蓄銀行卡及中國建設銀行卡的交易明細、張某1中心證券股票帳戶資金對帳單，證實：即富公司通過中裕公司將每月的顧問費轉至張某1的郵政儲蓄卡后，陳某某立即轉至張某1的建設銀行卡內(nèi)，后再次轉至張某1中信證券帳戶中，張某1中信證券帳戶中的總資產(chǎn)為1251301.86元。
22、上海即富對上海中裕委托服務協(xié)議、上海中裕人力資源有限公司營業(yè)執(zhí)照，證實：中裕公司為即富公司提供代發(fā)工資服務。
23、扣押決定書及扣押清單，證實：張某1銀行帳戶中涉案款項人民幣1905000元已被依法扣押。
24、被告人陳某某的供述與辯解，證實：被告人陳某某于2016年9月至2018年8月期間借調(diào)到中國人民銀行支付結算司清算組織監(jiān)管處工作。期間參與了樂某公司續(xù)展及業(yè)務退出工作，負責書寫關于北京樂某公司相關業(yè)務如何退市的相關報告。并于2017年8月，和殷某處長共同接待了樂某公司法定代表人黃某1。
被告人陳某某否認起訴意見書中指控的全部犯罪事實，且拒絕上繳涉案款項800000元現(xiàn)金。
25、案件來源、抓捕經(jīng)過，證實：本案案件來源及被告人接受調(diào)查的經(jīng)過、到案經(jīng)過。
26、陳某某人口基本信息，證實：陳某某的自然情況，無前科劣跡。
以上證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證、認證，均已核實，應予采信。
本院認為，被告人陳某某身為國家工作人員，利用職務上的便利，索取他人財物，數(shù)額特別巨大，其行為已構成受賄罪。故公訴機關指控成立。
關于被告人陳某某及辯護人提出的辯護意見，綜合評判如下：
1、證人黃某1證實陳某某以其在工作上能為即富公司帶來便利為由，向黃某1索要好處費后黃某1給了陳某某80萬現(xiàn)金；證人王某1證實黃某1稱人民銀行的陳某某向他索要100萬元，后來給了80萬元；證人王某2證實其通過倒賣預付卡給了黃某1100萬元現(xiàn)金；存款憑證證實陳某某母親2017年9月起分四次給陳某某存款80萬元。陳某某無法說明其母親匯款來源，以上證據(jù)能相互佐證，形成完整的證據(jù)鏈條，足以證實陳某某索賄80萬元的事實。
2、證人黃某1證實陳某某要求其以顧問費名義每月向其提供的賬戶內(nèi)轉款10萬元；證人邵某、黃某2證實即富公司通過中裕公司以顧問費名義向張某1轉賬；證人張某1證實其名下的郵政銀行、建設銀行卡及中信證券賬戶均由陳某某使用；銀行轉賬記錄、交易明細佐證轉賬數(shù)額。以上證據(jù)足以證實上海即富公司以顧問費名義向陳某某支付2299999.99元的事實。
縱觀全案證據(jù)，多名證人證言前后一致，較為穩(wěn)定，且與客觀證據(jù)能夠相互印證，能夠反映案件的客觀事實，足以認定被告人陳某某索賄行為的成立。被告人陳某某的辯解與本案證據(jù)均相互矛盾，對被告人及辯護人的辯護意見，本院不予采納。
綜上，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百八十五條，第三百八十六條，第三百八十三條第一款（三）項、第二款，第六十四條，第五十三條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人陳某某犯受賄罪，判處有期徒刑十二年，并處罰金人民幣五十萬元整，依法上繳國庫。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年1月8日起至2032年1月7日止。罰金于本判決書生效之日起三個月內(nèi)向本院繳納）
二、責令被告人陳某某退賠上海即富信息技術服務有限公司人民幣3099999.9元（已追繳1905000元）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向遼寧省沈陽市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長 葉菁菁
人民陪審員 劉偉華
人民陪審員 桂 麗
二〇二一年八月十七日
法官 助理 羅思雨
書 記 員 李 鑫
