案??由 非法吸收公眾存款
案??號 （2021）皖16刑終25號
蒙城縣人民法院審理蒙城縣人民檢察院指控原審被告人李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4犯非法吸收公眾存款罪一案，于2020年10月29日作出（2020）皖1622刑初135號刑事判決。原審被告人李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4均不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭。經(jīng)過閱卷，訊問上訴人，聽取辯護人意見，認為事實清楚，決定不開庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明：被告人李某1的妻子王偉俠（已死亡）于2016年聯(lián)系客服加盟老媽樂公司，為老媽樂公司從事非法吸收公眾存款提供幫助，并從中獲取非法利益，在蒙城縣一里丁巷內(nèi)租賃門面開設(shè)二店，后將門店搬遷至一里丁巷西頭，李某1也到店內(nèi)幫助發(fā)貨、組織會員旅游、講課、給公司匯款等；被告人吳某某2于2016年11月份從網(wǎng)上了解到老媽樂公司，聯(lián)系客服加盟老媽樂公司，為老媽樂公司從事非法吸收公眾存款提供幫助，并從中獲取非法利益，在蒙城縣萬佛塔東路東段路北農(nóng)商行旁邊的院內(nèi)租賃門面開設(shè)一店，后將門店搬遷至蒙城縣老煙廠旁邊；被告人韓某某3于2016年底聯(lián)系客服加盟老媽樂公司，在蒙城縣一里丁南北巷內(nèi)開設(shè)三店，并讓被告人尹某4擔(dān)任店長，二被告人為老媽樂公司從事非法吸收公眾存款提供幫助并從中獲利。
上述四被告人按照老媽樂公司要求，打著“養(yǎng)生”、“返利”、“贈送產(chǎn)品”的名義向公眾宣傳其公司的產(chǎn)品，讓集資參與人以1280元至25600元不等的價格投資該公司的銀卡、金卡、鉑金卡、鉆石卡、翡翠卡等會員卡，投資1280元為一單，投資一單返現(xiàn)給會員2000元的會員卡，并贈送禮品和旅游一次，客戶每購買會員卡一張，門店店長可獲取25—30元的提成。經(jīng)審計：2016年12月至2018年3月期間，被告人李某1非法吸收公眾存款，涉及人數(shù)31人，共計金額2171.7135萬元，已還965.1716萬元，造成損失1185.5419萬元；2016年12月至2018年3月期間，被告人吳某某2非法吸收公眾存款，涉及人數(shù)24人，共計金額844.538萬元，已還399.6043萬元，造成損失406.4057萬元；2017年1月至2017年12月，被告人韓某某3、尹某4非法吸收公眾存款，涉及人數(shù)13人，共計金額217.42萬元，已還126.9741萬元，造成損失90.4459萬元；一店吳某某2獲購卡返還款10275元，二店李某1獲購卡返還款28230元，三店尹某4獲購卡返還款3060元，韓某某3獲購卡返還款6927.50元。被告人韓某某3加盟老媽樂公司后，于2017年10月1日至2017年12月31日成為老媽樂公司蒙城區(qū)域經(jīng)理，負責(zé)蒙城區(qū)域三家門店的日常管理和客戶服務(wù)，從吳某某2、李某1及其經(jīng)營門店處共收取資金58.7776萬元。
另查明：蒙城縣公安局扣押并保管的涉案聯(lián)想電腦主機和舊手機等物品。
認定上述事實的證據(jù)有：安徽中鑫會計師事務(wù)所出具的審計報告，韓某某3的交易流水、扣押決定書、戶籍信息、到案經(jīng)過等書證，辨認筆錄，證人王軍、孫某、代某、王某1、李某1、張某、黃某、李某2、鄒某、王某2等人的證言，被告人韓某某3、李某1、吳某某2、尹某4供述等。
一審法院認為，被告人李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4的行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。吳某某2、韓某某3、尹某4具有自首情節(jié)，可從輕處罰。遂依照相關(guān)法律規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪分別判處被告人李某1有期徒刑六年三個月，并處罰金人民幣三十萬元；被告人吳某某2有期徒刑三年九個月，并處罰金人民幣十五萬元；被告人韓某某3有期徒刑三年二個月，并處罰金人民幣十萬元；被告人尹某4有期徒刑三年，并處罰金人民幣八萬元；責(zé)令被告人李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4退賠集資參與人經(jīng)濟損失；對被告人吳某某2違法所得10275元、李某1違法所得28230元、尹某4違法所得3060元、韓某某3違法所得6927.5元予以追繳，上繳國庫；由扣押機關(guān)依法沒收涉案物品。
李某1、吳某某2、尹某4上訴提出：1.本案應(yīng)認定為單位犯罪；2.原判對其量刑過重。相關(guān)辯護人提出了基本相同的辯護意見。
韓某某3上訴提出：1.本案應(yīng)認定為單位犯罪；2.原判對其量刑過重；3.原判判令其退賠集資參與人違法所得不當(dāng)。
經(jīng)審理查明：原判認定李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4犯非法吸收公眾存款罪的事實，一審法院在判決書中已列舉，相關(guān)證據(jù)業(yè)經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證。本院審理期間，上訴人及相關(guān)辯護人未提出影響事實的新證據(jù)。本院經(jīng)依法全面審查，對一審判決所列證據(jù)和認定的事實予以確認。
對上訴人所提上訴理由及辯護人所提辯護意見，綜合評判如下：
對四上訴人所提本案應(yīng)認定為單位犯罪的上訴理由，經(jīng)查，“根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》第二條規(guī)定：“個人為進行犯罪活動而設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位實施犯罪的，或者公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處?！北景钢?，“老媽樂”蒙城各加盟店成立后以實施吸收公眾存款為主要活動，不應(yīng)以單位犯罪論處，故對各上訴人此節(jié)上訴理由及相關(guān)辯護人與之相同的辯護意見不予采納。
對韓某某3所提原判判令其退賠相關(guān)資金錯誤的上訴理由，經(jīng)查，韓某某3直接從相關(guān)人員處吸收資金，根據(jù)刑法第六十四條的規(guī)定，依法應(yīng)予判處其退賠相關(guān)資金，故對其該節(jié)上訴理由不予采納。
本院認為，上訴人李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4違反金融管理法律規(guī)定，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。李某1、吳某某2、尹某4在“老媽樂”犯罪組織鏈條中處于末端地位，且對所吸收的資金無實際的支配和控制權(quán)，依法應(yīng)認定為從犯。韓某某3不僅直接成立加盟店并擔(dān)任店長，并且在一定時間內(nèi)系蒙城區(qū)域經(jīng)理，不宜認定為從犯。吳某某2、韓某某3、尹某4均有自首情節(jié)。結(jié)合李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4的犯罪情節(jié)，對李某1可從輕處罰，對吳某某2、韓某某3、尹某4可減輕處罰。原判未認定李某1、吳某某2、尹某4系從犯不當(dāng)，且對四上訴人量刑結(jié)果對比“老媽樂”相關(guān)案件的判處結(jié)果偏重，依法應(yīng)予糾正，故對各上訴人所提原判量刑偏重的上訴理由及相關(guān)辯護人與之相同的辯護意見予以采納。對上訴人李某1，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十四條及《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）、（二）項；對上訴人吳某某2、尹某4，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第六十四條及《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）、（二）項；對上訴人韓某某3，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第六十四條及中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）、（二）項的規(guī)定，判決如下：
一、維持安徽省蒙城縣人民法院（2020）皖1622刑初135號刑事判決的第五、六、七項，即判令退賠及涉案財產(chǎn)處置部分；
二、撤銷安徽省蒙城縣人民法院（2020）皖1622刑初135號刑事判決的第一、二、三、四項，即對李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4的定罪量刑部分；
三、上訴人李某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣二十萬元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年9月3日起至2023年9月2日止；罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
四、上訴人吳某某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年三個月，并處罰金人民幣十萬元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年11月8日起至2022年2月7日止；罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
五、上訴人韓某某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個月，并處罰金人民幣八萬元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年11月9日起至2021年7月8日止；罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
六、上訴人尹某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年四個月，并處罰金人民幣五萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年11月9日起至2021年3月8日止；罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
本判決為終審判決。
審判長 張秀遠
審判員 杜 奇
審判員 寧少美
二〇二一年二月四日
法官助理趙西雙
書記員劉嘵曼
