丁某忠等非法吸收公眾存款案-基于同一事實(shí)刑行競合情形下應(yīng)當(dāng)優(yōu)先退賠被害人
人民法院案例庫 入庫編號(hào)：2023-04-1-113-001
關(guān)鍵詞
刑事/非法吸收公眾存款罪/刑行競合
基本案情
1.非法吸收公眾存款事實(shí)
2018年2月13日，被告人丁某忠等注冊(cè)成立某云數(shù)字商品公司，并相繼成立某富商品公司等關(guān)聯(lián)公司，為某云數(shù)字商品公司提供服務(wù)支持。丁某忠等開發(fā)了數(shù)字電商購物平臺(tái)APP，采取“以老帶新人拉人”、分等級(jí)激勵(lì)方式公開向社會(huì)宣傳發(fā)展數(shù)字商城消費(fèi)會(huì)員，故意拉高商品銷售價(jià)格產(chǎn)生高額價(jià)差，向消費(fèi)會(huì)員進(jìn)行所謂的“消費(fèi)返利”，后以虛擬貨幣投資為噱頭，通過人為操控、虛假宣傳包裝打造出價(jià)格只升不跌的虛擬貨幣“云元”（并非基于算法產(chǎn)生的數(shù)字虛擬貨幣），誘使消費(fèi)會(huì)員將“消費(fèi)返利”投資購買“云元”，變相向社會(huì)公眾公開吸收資金。經(jīng)審計(jì)，2020年5月1日至2021年6月8日，某云數(shù)字APP平臺(tái)吸引全國477 720名消費(fèi)會(huì)員購買“云元”113 933 646枚，銷售金額共計(jì)人民幣300 850 885.6元。前述消費(fèi)會(huì)員在某云數(shù)字APP平臺(tái)上購買商品及投資“云元”支付的款項(xiàng)全部進(jìn)入某富商品公司等由丁某忠等實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司賬戶。
另查明，2021年2月23日，湖北省云夢(mèng)縣公安局對(duì)本案立案調(diào)查。2021年11月16日G市某區(qū)市場監(jiān)督管理局作出行政處罰決定書，認(rèn)定某云數(shù)字商品公司、某富商品公司違反《禁止傳銷條例》第七條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)之規(guī)定，屬于組織策劃傳銷的違法行為，對(duì)某云數(shù)字商品公司罰款200萬元，對(duì)某富商品公司罰款200萬元，并對(duì)某云數(shù)字商品公司、某富商品公司違法所得299 995 918.97元予以沒收。
2.涉案資金追查情況
（1）2021年12月9日至12月20日，湖北省云夢(mèng)縣公安局依法對(duì)某富數(shù)字商品公司賬戶內(nèi)涉案資金235 294 387.29元依法予以凍結(jié)。
（2）2022年5月24日、27日、31日，G市某區(qū)法院根據(jù)G市某區(qū)市場監(jiān)督管理局行政處罰決定書強(qiáng)制執(zhí)行了云夢(mèng)縣公安局凍結(jié)的某富商品公司賬戶內(nèi)共計(jì)235 294 387.29元涉案資金。2022年5月30日，G市某區(qū)法院將前述強(qiáng)制執(zhí)行資金中141 284 069.23元轉(zhuǎn)入國家金庫某市中心支庫。2022年6月9日G市某區(qū)法院將前述強(qiáng)制執(zhí)行資金中93 650 174.97元轉(zhuǎn)入G市某區(qū)財(cái)政局賬戶，2022年7月8日云夢(mèng)縣公安局對(duì)前述賬戶內(nèi)93 650 174.97元涉案資金依法予以凍結(jié)。
湖北省云夢(mèng)縣人民法院于2022年8月19日以（2022）鄂0923刑初153號(hào)刑事判決，認(rèn)定被告人丁某忠犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十三年，并處罰金一百萬元；被告人任某宏犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十一年六個(gè)月，并處罰金八十萬元；被告人徐某艷犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十一年六個(gè)月，并處罰金八十萬元；被告人宋某領(lǐng)犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十一年六個(gè)月，并處罰金八十萬元；被告人康某瑋犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年，并處罰金六十萬元；被告人王某廷犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九年，并處罰金六十萬元；。對(duì)被告人非法吸收的資金及孳息依法予以追繳。對(duì)公安機(jī)關(guān)因該案查扣、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)由公安機(jī)關(guān)依法追繳后按比例發(fā)還給集資參與人，不足部分繼續(xù)追繳，追繳財(cái)產(chǎn)返還集資參與人后剩余的部分上繳國庫。
宣判后，被告人丁某忠等人不服，提出上訴。湖北省孝感市中級(jí)人民法院于2022年10月28日作出二審法院（2022）鄂09刑終175號(hào)刑事裁定，駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為，被告人丁某忠等人明知某云數(shù)字商品公司不具有公開吸收公眾資金的資質(zhì)，違反國家金融管理法規(guī)，通過推介會(huì)、網(wǎng)絡(luò)視頻、媒體報(bào)道、“以老帶新人拉人”等方式公開宣傳推介，以投資虛擬貨幣“云元”實(shí)現(xiàn)資金保值增值為誘餌，公開向社會(huì)公眾吸取資金，該行為屬于以虛擬幣交易方式非法吸收公眾資金，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。某云數(shù)字商品公司、山東某富商品公司、秦皇島某影視文化傳媒公司均系丁某忠等實(shí)際控制用于非法吸收公眾存款的資金通道平臺(tái)，湖北省云夢(mèng)縣公安局查扣凍結(jié)的前述公司賬戶內(nèi)資金共計(jì)235 302 395.15元及其孳息，依法應(yīng)全部認(rèn)定為非法吸收公眾存款犯罪的違法所得。依照《中華人民共和國刑法》第六十四條之規(guī)定，前述違法所得資金應(yīng)當(dāng)返還集資參與人，不足部分由丁某忠等人退賠。
裁判要旨
1.刑行交叉下同一行為的認(rèn)定。同一行為既構(gòu)成行政違法行為，又構(gòu)成刑事犯罪時(shí)，程序上適用刑事優(yōu)先處理原則。對(duì)“同一行為”的認(rèn)定，在實(shí)體判斷層面應(yīng)堅(jiān)持罪刑法定原則，即構(gòu)成行政違法的行為，能夠作為犯罪構(gòu)成要件全部被某一具體犯罪構(gòu)成所涵攝。
2.非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件行為屬于復(fù)合行為，不僅包括吸收募集資金的行為，還包括為吸收募集資金所進(jìn)行的公開宣傳誘導(dǎo)行為。兩者在事實(shí)層面屬于同一行為。
3.關(guān)于退賠被害人的執(zhí)行順位。按照同一行為刑行競合情形下移交刑事處理原則，在案件已定性為刑事犯罪的情況下，應(yīng)當(dāng)在刑事程序框架下對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置。依照《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十三條之規(guī)定，被執(zhí)行人在執(zhí)行中同時(shí)承擔(dān)刑事責(zé)任、民事責(zé)任，其財(cái)產(chǎn)不足以支付的，按照下列順序執(zhí)行：…（二）退賠被害人的損失；…（四）罰金；（五）沒收財(cái)產(chǎn)，在執(zhí)行順位上退賠集資參與人應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于罰金和沒收財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第176條、第64條
《中華人民共和國行政處罰法》第27條
一審：湖北省云夢(mèng)縣人民法院（2022）鄂0923刑初153號(hào)（2022年8月19日）
二審：湖北省孝感市中級(jí)人民法院（2022）鄂09刑終175號(hào)刑事裁定書（2022年10月28日）
