案 號： （2014）洛民終字第3040號
案件類型： 民事
案 由： 股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
裁判日期： 2015-01-28
合 議 庭 ： 李太山趙國欣王睿
審理程序： 二審
審理經(jīng)過
上訴人新安縣安源礦產(chǎn)品有限公司（簡稱安源公司）因與被上訴人牛順利及原審第三人韓經(jīng)忍股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，不服河南省新安縣人民法院（2014）新民初字第142號民事判決，向本院提起上訴，本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭進行了審理，上訴人安源公司法定代表人馮紀元及其委托代理人楊傳朝，被上訴人牛順利的委托代理人楚科偉、趙后杭，原審第三人韓經(jīng)忍的委托代理人唐國育到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原審經(jīng)審理查明：2011年9月20日，馮紀元與韓經(jīng)忍簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議一份，協(xié)議約定馮紀元將持有安源公司30%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓與韓經(jīng)忍，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂當天，安源公司召開股東會并形成決議通過，做出章程修正案，填寫有限責任公司變更登記申請書，載明股東由申請前的“謝寶、馮紀元、牛順利”變更為“謝寶、馮紀元、牛順利、韓經(jīng)忍?！辈⑽许n經(jīng)忍辦理安源公司的變更手續(xù)。2013年9月10日，安源公司股東韓經(jīng)忍（轉(zhuǎn)讓方、甲方）與股東牛順利（受讓方、乙方）簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書一份，協(xié)議約定：“甲方占有公司30%的股權(quán)，根據(jù)原公司章程規(guī)定，甲方應(yīng)出資人民幣15萬元，實際出資15萬元，現(xiàn)甲方將其占公司30%股權(quán)以人民幣800萬元轉(zhuǎn)讓給乙方；乙方應(yīng)于本協(xié)議生效之日起1天內(nèi)按前款規(guī)定的幣種和金額將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款以銀行轉(zhuǎn)賬方式支付給甲方?！绷聿槊?，安源公司章程第七項載明：“公司股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分出資?！爆F(xiàn)原告以被告不予辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)為由訴至本院。
一審法院認為
原審法院認為：《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）第七十二條規(guī)定：有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。本案中，原告牛順利與第三人韓經(jīng)忍在轉(zhuǎn)讓涉案30%股權(quán)時同為安源公司的自然人股東，其二人之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是其真實意思表示，亦不違反公司章程的規(guī)定，應(yīng)確認該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議成立?！豆痉ā返谄呤臈l規(guī)定：依照本法第七十二條、第七十三條轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決?！豆痉ā返谌龡l第三款規(guī)定：公司應(yīng)當將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機關(guān)登記；登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當辦理變更登記。故被告安源公司應(yīng)依法履行股權(quán)變更登記義務(wù)，原告的訴請于法有據(jù)，本院予以支持。關(guān)于安源公司辯稱韓經(jīng)忍只是名義持股人，無權(quán)將持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給本案原告的意見，經(jīng)查，2011年9月20日馮紀元與韓經(jīng)忍簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，在內(nèi)部關(guān)系上，無當事人之間的約定為依據(jù)，未約定韓經(jīng)忍系名義持股關(guān)系；在外部關(guān)系上，第三人韓經(jīng)忍已經(jīng)受讓公司30%股權(quán)，記載于公司章程，且已辦理工商變更登記，韓經(jīng)忍即是合法的股東，享有股東權(quán)利，有權(quán)進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，其處分行為不屬無權(quán)處分，原告牛順利合理信賴韓經(jīng)忍有權(quán)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，牛順利因此受讓的股權(quán)應(yīng)受法律保護。故被告安源公司的辯解意見于法無據(jù)，該院不予采納。綜上，根據(jù)上述法律規(guī)定，判決：一、確認原告牛順利享有第三人韓經(jīng)忍轉(zhuǎn)讓的新安縣安源礦產(chǎn)品有限公司30%的股權(quán)；二、被告新安縣安源礦產(chǎn)品有限公司應(yīng)在本判決生效之日起十日內(nèi)至工商管理部門將上述股權(quán)變更至原告牛順利名下。本案受理費300元，由被告新安縣安源礦產(chǎn)品有限公司負擔。
上訴人訴稱
安源公司不服原審判決上訴稱：一、原審認定事實錯誤，馮紀元轉(zhuǎn)讓30％股權(quán)給韓經(jīng)忍，并非要韓經(jīng)忍本人享有實際股東權(quán)益，而是讓他代表特定的退役軍人利益，韓經(jīng)忍僅僅是名義股東，無權(quán)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，對此牛順利是明知的，雙方的股權(quán)買賣實屬無效。高達六百多萬元價值的股權(quán)，韓經(jīng)忍分文未出，為何能得到受讓股權(quán)，其中的真相必須綜合全部材料認定，一審僅依據(jù)股權(quán)變更登記這一表面現(xiàn)象認定事實處理案件顯然有悖情理、法理。二、牛順利、韓經(jīng)忍系雙方惡意串通、目的不可告人。民事活動遵循等價有償?shù)脑瓌t，法律不應(yīng)支持韓經(jīng)忍空手套取800萬元巨額財富的行為。依據(jù)合同法的規(guī)定，當合同的履行顯示公平且無法實現(xiàn)合同目的的情況下，當事人有權(quán)要求解除合同。綜上，請求二審依法予以改判，駁回牛順利的訴求。
被上訴人辯稱
牛順利答辯稱：一、安源公司及馮紀元提出為退役軍人謀福利的說法根本不存在，安源公司與萬山公司簽訂的《合作協(xié)議》與本案所爭股權(quán)無任何關(guān)聯(lián)，馮紀元無權(quán)要求解除其與韓經(jīng)忍的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。二、馮紀元與韓經(jīng)忍之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為已經(jīng)生效，且已辦理了工商登記，具有公示效力，無有效證據(jù)不能否定其效力。三、馮紀元與韓經(jīng)忍之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格屬于意思自治，與其他股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格無可比性，韓經(jīng)忍已經(jīng)按照約定支付了股權(quán)價款，應(yīng)當認定其享有股權(quán)。綜上，請求維持原審判決。
韓經(jīng)忍答辯稱：1、雙方2010年8月19日所簽《合作協(xié)議》并未履行，韓經(jīng)忍無權(quán)代表他人；2、安源公司及馮紀元一審以顯失公平為由要求解除合同的理由不能成立。請求維持原審判決。
本院查明
本院經(jīng)審理查明：2010年8月19日，新安縣安源礦產(chǎn)品有限公司（甲方，以下簡稱安源公司）與洛寧萬山退役軍人礦業(yè)開發(fā)有限公司（乙方，以下簡稱萬山公司）簽訂合作協(xié)議一份，合同主要載明：“為了給新安縣參加自衛(wèi)反擊、核試驗以及下崗軍轉(zhuǎn)人員創(chuàng)造良好就業(yè)環(huán)境，為了使企業(yè)盡快恢復生產(chǎn)、辦理有關(guān)采礦手續(xù)，依法納入采礦程序，甲方愿意和乙方共同開發(fā)石峽溝鐵礦，并作出如下約定：一、甲方自愿將所屬的安源公司與萬山公司進行重組。重組后該公司更名為新安縣安源礦產(chǎn)品有限責任公司，法人代表仍是安源公司負責人；二、甲方以前期礦業(yè)權(quán)入股，占該礦業(yè)權(quán)70%股份，乙方以軍人福利基金、協(xié)調(diào)處理外部環(huán)境、技術(shù)及辦理相關(guān)權(quán)證等手續(xù)入股，占該礦業(yè)權(quán)30%股份。五、甲方的責任和義務(wù)，負責新安縣、澠池縣參加自衛(wèi)反擊、核試驗以及下崗軍轉(zhuǎn)人員等確有困難人員的優(yōu)先錄用，并確保工資、待遇從優(yōu)。前期投資的1200萬元，從開始生產(chǎn)后每年度利潤的10%扣出，直至為零。六、乙方的責任和義務(wù)，負責協(xié)調(diào)甲方生產(chǎn)過程中的外圍環(huán)境，確保正常的生產(chǎn)秩序，負責從公司盈利中籌措退役軍人困難救濟資金，與縣人武部、民政局協(xié)調(diào)，對困難退役軍人實施救濟，扶植創(chuàng)業(yè)。在兩個公司分別蓋章的同時，安源公司的法定代表人馮紀元與萬山公司的法定代表人韓經(jīng)忍均親筆簽了自己名字。同日，安源公司與萬山公司簽訂轉(zhuǎn)讓股份協(xié)議書，約定將安源公司30%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給萬山公司，在兩個公司分別蓋章的同時，安源公司的法定代表人馮紀元與萬山公司的法定代表人韓經(jīng)忍均親筆簽了自己名字。2011年9月20日，安源公司股東馮紀元（甲方）與韓經(jīng)忍（乙方）簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議一份，協(xié)議載明：“甲方同意將持有安源公司30%的股權(quán)共壹拾伍萬元（150000元）出資額，以壹拾伍萬元（150000）轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意按此價格及金額購買上述股權(quán)；出資轉(zhuǎn)讓于2011年9月21日完成；本公司經(jīng)工商行政管理機關(guān)同意并辦理股東變更登記后，乙方即成為安源公司的股東，按出資比例及章程規(guī)定分享公司利潤與分擔虧損?！惫蓹?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂當天，安源公司召開股東會并形成決議，決議載明：“一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓，同意股東馮紀元持有安源公司30%的股權(quán)15萬元轉(zhuǎn)讓給萬山公司，公司法定代表人韓經(jīng)忍，其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)，轉(zhuǎn)讓后的股東有謝寶、馮紀元、牛順利、萬山公司；二、選舉韓經(jīng)忍為新一屆監(jiān)事，原監(jiān)事不變；三、修改公司章程。”以上決議事項，馮紀元、牛順利簽名確認，萬山公司加蓋公章。當天，公司做出章程修正案，馮紀元作為法定代表人簽字，將原章程第六條修改為：“謝寶出資額10萬，出資比例20%，出資方式貨幣；馮紀元出資額10萬，出資比例20%，出資方式貨幣；牛順利出資額15萬，出資比例30%，出資方式貨幣；韓經(jīng)忍出資額15萬，出資比例30%，出資方式貨幣?！碑斕欤砂苍垂竞炚?，法定代表人馮紀元簽字，填寫有限責任公司變更登記申請書，載明股東由申請前的“謝寶、馮紀元、牛順利”變更為“謝寶、馮紀元、牛順利、韓經(jīng)忍?！辈⑽许n經(jīng)忍辦理安源公司的變更手續(xù)。與此同時，經(jīng)修改后的公司章程“關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓”的規(guī)定和之前的章程規(guī)定不同，新公司章程第十一條特別規(guī)定：股本轉(zhuǎn)讓，要用書面形式向股東會申請，經(jīng)股東會同意后，由經(jīng)理指定專人把公司有關(guān)賬目結(jié)算清楚，方可辦理股本轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十二條特別規(guī)定：受讓人必須經(jīng)過全體股東認可，不認可的，由不認可的股東作為股本轉(zhuǎn)讓受讓人。第十三條第二款特別規(guī)定：經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。2013年9月10日韓經(jīng)忍沒有按照上述章程規(guī)定，私下將該30%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司股東牛順利，導致本案及與之相關(guān)聯(lián)的另外兩起案件的發(fā)生。
另查明：2010年9月26日，安源公司、新安縣永達礦產(chǎn)品有限公司（簡稱永達公司）作為甲方與作為乙方的牛順利簽訂一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，該協(xié)議主要約定：甲方及甲方原股東，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式使得乙方持有安源公司、永達公司30%股份，并在工商行政管理機關(guān)登記備案。乙方受讓上述股份所應(yīng)支付的轉(zhuǎn)讓總價為660萬元。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓款分兩次支付：第一次在辦理完畢工商變更登記內(nèi)支付460萬元；第二次在甲方安源公司取得礦產(chǎn)保留證后十日內(nèi)支付200萬元。牛順利由此開始，成為安源公司股東、并任總經(jīng)理。2011年1月12日，安源公司法定代表人馮紀元（甲方）與安源公司總經(jīng)理牛順利（乙方）簽訂協(xié)議書一份，載明：“一、甲方自愿將所持有股份的5％再轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方為甲方償還壹佰陸十萬元整，此款為（前老銀洞開采人：郭小娃）張延綱的賠償款，（其中110萬元為甲方轉(zhuǎn)讓給乙方的5％股權(quán)，另50萬元為甲方暫借乙方的款項）；二、甲方借乙方的五十萬元整，乙方可從近期銷售的礦石款中甲方應(yīng)得的利潤中扣除；三、此合同一式三份，甲、乙雙方及郭小娃各持一份，本合同經(jīng)雙方同意簽字后生效，未盡事宜，協(xié)商解決。甲方代表：馮紀元乙方代表：張斌牛順利2011年1月12日?！迸ｍ樌鍪镜臑槁男猩鲜鰠f(xié)議的證據(jù)有：郭小娃出具收條一份，載明：“今收到新安縣安源礦產(chǎn)品有限公司老銀洞賠償款壹佰陸十萬元正（如以后老銀洞礦區(qū)所發(fā)生與本人有關(guān)的糾紛，我負全部責任）。郭小娃2011.1.12號?！迸ｍ樌?011年1月14日存入馮紀元戶名下50萬元；于2011年1月14日轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入馮紀元賬戶110萬元。
韓經(jīng)忍所出示的為履行2011年9月20日安源公司與其簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的證據(jù)有：2011年1月29日經(jīng)過工商銀行轉(zhuǎn)給馮紀元300015元，認為其中的15萬元即是所支付的30%股份對價，馮紀元堅決反對，認為是韓經(jīng)忍替別人支付的其他錢，與30%股份毫無關(guān)系，因為同時期其于2011年1月12日轉(zhuǎn)讓給牛順利的5％股權(quán)價值已達110萬元，認為該案純屬牛順利、韓經(jīng)忍惡意串通之舉，牛順利也僅僅支付了部分轉(zhuǎn)讓款，二人妄圖通過捏造證據(jù)、通過訴訟，來得到能在公司絕對控股的不可告人之目的。
2009年10月12日，新安縣石井鄉(xiāng)人民政府給新安縣縣委、縣政府“關(guān)于安源公司、永達公司目前情況的匯報”主要載明：安源公司、永達公司是新安縣民政局招商引資項目，…到目前為止，先后投資達2100萬元，企業(yè)還未見任何收益，請求縣委、縣政府批準安源公司開工生產(chǎn)。
一審審理期間，新安縣民政局2014年7月1日出具一份證明，該證明主要載明：安源公司、永達公司是我局招商引資企業(yè)，兩公司宗旨是為了給新安縣參加自衛(wèi)反擊戰(zhàn)、兩彈試驗退役回來的傷殘軍人、烈屬及退役軍轉(zhuǎn)人員，創(chuàng)造良好的就業(yè)環(huán)境。公司決定每年從總股份中提取30%利潤作為上述人員的困難救濟金，交至新安縣慈善會，用于救濟扶持創(chuàng)業(yè)。按2010年8月19日安源公司與萬山公司合作協(xié)議及2011年股東會所制定的公司章程規(guī)定，該30%股權(quán)已登記在萬山公司法人代表韓經(jīng)忍的名下。
2013年9月27日牛順利、韓經(jīng)忍在洛陽日報第11版發(fā)布公告，公告內(nèi)容為：“馮紀元先生，請你在本通知登報的第11日到洛陽市澗西區(qū)新友誼大酒店10樓會議室召開股東會議，如果不到我們將按公司章程行使權(quán)利，特此通知，請你按時到會。牛順利、韓經(jīng)忍?！?/p>
之后，引發(fā)了三個訴訟案件發(fā)生，分別是一、2013年12月3日，牛順利請求確認其享有韓經(jīng)忍轉(zhuǎn)讓給其的安源公司30%的股權(quán)；請求判令安源公司到工商管理部門將上述股權(quán)變更至其名下。二、2013年12月10日，牛順利請求判令馮紀元履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓義務(wù)、安源公司給予辦理5%股權(quán)變更登記手續(xù)。三、2014年3月9日，馮紀元以韓經(jīng)忍不具有真實的安源公司30%股權(quán)資格，只是代持，認為該案純屬牛順利、韓經(jīng)忍惡意串通，請求依法解除韓經(jīng)忍的代持資格，將韓經(jīng)忍名義上的30%股權(quán)予以返還。
本院認為
本院認為：本系列案件各方訴求的內(nèi)容雖然不同，但所依據(jù)的事實、爭議的實質(zhì)問題實際上是一致的，主要是：韓經(jīng)忍是否為安源公司30%股權(quán)的真實權(quán)利人，是否有權(quán)處分該30%股份。一般說來，財產(chǎn)所有權(quán)的取得除原始取得外，繼受取得的無外乎幾種方式：贈予所得、買賣所得、互易所得等。馮紀元是本案安源公司財產(chǎn)所有權(quán)的原始持有人沒有爭議，牛順利、韓經(jīng)忍兩人均認為各自通過買賣方式取得了安源公司在工商機關(guān)所登記在其名下的股份份額，是合法的持有者。根據(jù)庭審查明的事實，其二人所訴稱的事實與本院所查明的事實不符，根本不能成立，本院詳述理由如下：一、牛順利取得安源公司、永達公司30%股份是依據(jù)2010年9月26日與安源公司、永達公司達成的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，按照協(xié)議，其所應(yīng)支付的轉(zhuǎn)讓總價款為660萬元；牛順利取得5%股份的依據(jù)是2011年1月12日與馮紀元簽訂的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，協(xié)議約定的價款為110萬元。2011年9月20日安源公司將30%股份登記在韓經(jīng)忍名下，韓經(jīng)忍向法庭舉出的證據(jù)為2011年1月29日，其經(jīng)過工商銀行轉(zhuǎn)給馮紀元300015元，認為其中的15萬元即是所支付的30%股份對價，先且不說時間不對、馮紀元堅決予以否認等理由，就是按照常理，馮紀元這樣處理問題也無法向一塊共事、擔任公司總經(jīng)理的牛順利作正常解釋，2011年1月12日5%股份賣給牛順利，牛順利就需支付110萬元，幾天后賣給韓經(jīng)忍30%股份，韓經(jīng)忍只需支付15萬元對價，與常理不符，牛順利作為公司總經(jīng)理，對韓經(jīng)忍名下30%股份情況，應(yīng)該是明知的。二、即使按照韓經(jīng)忍所說，其是通過15萬元從馮紀元名下購買所得，作為公司一員，其知道或應(yīng)該知道牛順利獲得股份的價格，應(yīng)該懂得感恩，如果要轉(zhuǎn)讓股份，韓經(jīng)忍首先應(yīng)該轉(zhuǎn)讓給馮紀元，最起碼應(yīng)該讓作為公司董事長的馮紀元知道轉(zhuǎn)讓的事實及價格，因為這既是做人應(yīng)該具備的應(yīng)有品質(zhì)，也是公司章程的明確要求，安源公司的章程已經(jīng)特別規(guī)定：股本轉(zhuǎn)讓，要用書面形式向股東會申請，經(jīng)股東會同意后，由經(jīng)理指定專人把公司有關(guān)賬目結(jié)算清楚，方可辦理股本轉(zhuǎn)讓手續(xù)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。牛順利、韓經(jīng)忍私下的股份轉(zhuǎn)讓行為，顯然與章程規(guī)定不符。三、馮紀元、安源公司向法庭所出示的相關(guān)證據(jù)與新安縣民政局的證明，已經(jīng)構(gòu)成了一條完整的證據(jù)鏈，能夠證明韓經(jīng)忍所持的30%股份屬于干股、公益股，馮紀元、安源公司設(shè)立該股份是一種經(jīng)營策略需要，從庭審查明的事實可知，馮紀元、安源公司并未要求代持人支付相應(yīng)的對價，該30%股份雖然登記在韓經(jīng)忍名下，但韓經(jīng)忍根本沒有處分權(quán)。目前，雙方之間的矛盾已經(jīng)不可調(diào)和，馮紀元讓韓經(jīng)忍繼續(xù)代持股份，為公益服務(wù)、為安源公司服務(wù)的目的已不可能實現(xiàn)，安源公司的上訴請求能夠成立，依法應(yīng)予支持。牛順利請求確認其享有韓經(jīng)忍轉(zhuǎn)讓給其的安源公司30%的股權(quán)的訴訟請求不能成立，依法應(yīng)予駁回。四、牛順利依據(jù)2010年9月26日、2011年1月12日與安源公司、永達公司達成的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議獲得安源公司股東身份后，安源公司已經(jīng)按照協(xié)議將30%股份登記在其名下，但牛順利直到二審庭審結(jié)束，都未向法庭提交其足額支付770萬元對價的證據(jù)，牛順利該訴訟請求不能成立，依法應(yīng)予駁回。綜上，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第（二）項之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、撤銷河南省新安縣人民法院（2014）新民初字第142號民事判決；
二、駁回牛順利的訴訟請求。
本案一審案件受理費300元，二審案件受理費300元，一、二審案件受理費共計600元，均由牛順利負擔。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長：李太山
審判員：王睿
審判員：趙國欣
裁判日期
二〇一五年一月二十八日
書記員
書記員：徐笑龍
