企業(yè)家無罪辯護(hù)：金亞太律師承辦污染環(huán)境案全案無罪
【關(guān)鍵詞】 污染環(huán)境罪、企業(yè)家、刑事轉(zhuǎn)行政
【案件結(jié)果】 刑事終止、行政處罰
【犯罪嫌疑人】 趙某、錢某、孫某
【辯護(hù)律師】
高正綱，安徽金亞太律師事務(wù)所副主任
陶鴻，安徽金亞太律師事務(wù)所合伙人、品宣部主任
孫亞東，安徽金亞太律師事務(wù)所專職律師、前廣電法制節(jié)目主持人
【案情簡介】
趙某、錢某、孫某等人在浙江省某市經(jīng)營一家廢品回收廠近二十年，業(yè)務(wù)主要為回收廢鐵，模式為將零散收購的廢鐵壓鑄成鐵塊出售，在業(yè)內(nèi)小有名氣，頗具規(guī)模，高峰時期單日利潤十余萬。但粗放式的經(jīng)營方式，往往隱藏著不易發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險。環(huán)保部門巡查發(fā)現(xiàn)，該廢品回收廠回收的廢鐵中夾雜部分廢棄油漆桶，因油漆桶屬于國家危險廢物名錄中的危險廢物，趙某、錢某、孫某涉嫌《刑法》第三百三十八條污染環(huán)境罪。
【辦案經(jīng)過】
一、立案刑拘
2024年4月15日，趙某、錢某、孫某等人被浙江省某市公安局抓捕。次日，三人涉嫌污染環(huán)境罪被刑事拘留。
二、緊急介入
趙某、錢某、孫某家屬在刑拘當(dāng)日緊急聯(lián)系金亞太律師高正綱、陶鴻、孫亞東，說明案件大致情況。三位律師第一時間前往浙江會見。為犯罪嫌疑人和家屬提供法律咨詢，對案件初步情況進(jìn)行法律分析，并提供法律建議。
三、成功取保
三位律師經(jīng)多次會見、走訪現(xiàn)場、研判類案，和偵查機(jī)關(guān)多次溝通，并結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，適時提出取保候?qū)徱庖姟?/p>
具辦警官因案件涉及環(huán)境保護(hù)，關(guān)注度較高，社會危害性較大，對取保候?qū)徤暾埾麡O處理。針對上述情況，三位律師先后采用書面、口頭等方式，繼續(xù)溝通和申請取保，并對警官違法行為進(jìn)行控告。
2024年4月30日，趙某、錢某、孫某成功取保。
四、終獲無罪
取保候?qū)彶⒉灰馕吨讣慕Y(jié)束。三位律師繼續(xù)跟進(jìn)，走訪調(diào)研同類企業(yè)經(jīng)營業(yè)態(tài)，進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析，經(jīng)討論認(rèn)為本案鑒定意見存在檢材混同，涉案固體廢物噸數(shù)存疑等意見，建議本案從刑事追訴轉(zhuǎn)為行政處罰。
經(jīng)過與具辦人員的多次溝通，三位律師據(jù)理力爭，提交多份書面辯護(hù)意見。
最終，本案由刑事案件成功轉(zhuǎn)為行政案件，趙某、錢某、孫某無罪！
【律師寄語】
高正綱：刑事和行政的界限，是天堂和地獄的區(qū)別，刑事辯護(hù)需要永不放棄
陶鴻：專業(yè)的人做專業(yè)的事，讓企業(yè)家輕裝前行
孫亞東：每一起無罪案件都經(jīng)過艱難曲折的道路，需要律師的勇敢與智慧，委托人的信任與支持【辯護(hù)意見】
對無犯罪故意的廢品收購行為可以行政處罰
——趙某一案
尊敬的警官：
辯護(hù)人在本案趙某被刑事拘留之后介入，經(jīng)多次會見，結(jié)合和偵查人員的當(dāng)面溝通，認(rèn)為本案趙某沒有污染環(huán)境的主觀故意，客觀上只是從事零散廢品的回收；即便在廢品回收過程中可能存在危廢物-油漆桶的不當(dāng)處理，但本案危險廢物數(shù)量存疑；即便涉嫌犯罪，趙某系犯罪未遂，鑒于其情節(jié)輕微，可以不作為犯罪處理，而建議對其行政處罰。具體理由如下：
一、趙某的行為不符合污染環(huán)境罪的犯罪構(gòu)成
（一）準(zhǔn)確認(rèn)定趙某的行為
據(jù)趙某陳述：2024年1-4月，趙某在其經(jīng)營的廢品收購站陸續(xù)以零散的方式收入廢鐵，后壓鑄成方塊體出售。
2024年4月16日，趙某在醫(yī)院看病時接到電話通知回到廢品收購站配合某某派出所調(diào)查，到案后積極配合，如實陳述，后被刑事拘留。同年4月30日，偵查機(jī)關(guān)對其取保候?qū)彙?/p>
（二）趙某主觀上只是從事廢品回收，沒有污染環(huán)境犯罪活動的目的
1、趙某不知曉涉案廢鐵的具體性質(zhì)
本案中，趙某從事的是廢品收購，其目的是收購廢鐵。對于廢鐵的具體性質(zhì)并不清楚，對其中是否存在油漆桶等危險廢物不清楚。
2、趙某不適用推定明知的規(guī)定
浙江省高級人民法院、浙江省人民檢察院、浙江省公安廳、浙江省環(huán)境保護(hù)廳《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件若干問題的會議紀(jì)要》（一）關(guān)于“主觀故意”的認(rèn)定 主觀故意中明知的認(rèn)定包括知道或者應(yīng)當(dāng)知道。相關(guān)責(zé)任人員無法作出合理解釋或無其他證據(jù)證明其確實不知情的，可以認(rèn)定其“應(yīng)當(dāng)知道”。
本案，現(xiàn)有證據(jù)不能證明趙某明知涉案廢鐵中有危險廢物，故偵查機(jī)關(guān)只能推定趙某具有明知的犯罪故意，但該推定仍然不能成立。具體理由如下：
第一，趙某收購廢品是正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)行為。據(jù)趙某陳述，其2019年開始經(jīng)營涉案廢品收購站，其收購廢鐵行為屬于正常經(jīng)營范圍的業(yè)務(wù)。換言之，如果廢品收購站需要繼續(xù)經(jīng)營，則必然需要進(jìn)行收購廢品業(yè)務(wù)，將其正當(dāng)商業(yè)行為作為犯罪行為處理，無異于是對刑法的不當(dāng)擴(kuò)張。
第二，趙某收購廢品時沒有明顯的異常。趙某陳述涉案方塊體是壓鑄而成，其中廢鐵是零散累計收購，趙某并非是在明知廢鐵中存在危險廢物的情況下，依然實施收購行為，因此該行為沒有明顯的異常，不適用上述會議紀(jì)要的推定。
（三）趙某客觀上只是從事正常商事活動，沒有污染環(huán)境的客觀行為
縱觀趙某個人的行為，只是按照行業(yè)習(xí)慣收購廢鐵，后壓鑄成方塊體待售。
1、趙某并未取得不合理的高價利潤
據(jù)趙某陳述，涉案廢鐵出售的利潤為每噸80-100元，其獲利僅數(shù)百元。該利潤中還沒有進(jìn)一步扣除倉儲、運(yùn)輸以及人工等費(fèi)用。
通過獲利，我們也可以看出趙某的獲利僅僅只是收購廢品活動的正常獲利，并沒有獲得不合理的高價利潤。
2、趙某出售廢鐵的行為符合行業(yè)規(guī)則
涉案地區(qū)類似本案的廢品收購站多達(dá)數(shù)十家，甚至數(shù)百家，其中收購廢鐵、壓鑄后出售是該廢品收購行業(yè)的規(guī)則。
趙某本人在主觀上不具有污染環(huán)境的目的，在客觀上也只是單純從事正常商業(yè)活動。對于廢鐵的性質(zhì)審查可能存在疏忽，但不能以事后的檢測，推定其明知存在危險廢物。
綜上，趙某在本案中只是從事廢品回收的行為，不宜將其認(rèn)定為涉嫌犯罪。
二、本案至今沒有證據(jù)證明涉案危險廢物噸數(shù)符合立案標(biāo)準(zhǔn)
最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條 實施刑法第三百三十八條規(guī)定的行為，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“嚴(yán)重污染環(huán)境”：（二）非法排放、傾倒、處置危險廢物三噸以上的；
本案至今沒有證據(jù)證明涉案危險廢物-油漆桶達(dá)到3噸以上，且本案壓鑄行為導(dǎo)致油漆桶和其他廢鐵混同，需要在認(rèn)定噸數(shù)時做進(jìn)一步的區(qū)分。在相關(guān)證據(jù)缺失的情況下，對趙某進(jìn)行刑事追究應(yīng)該慎之又慎。
三、即便本案的行為可以評價為污染環(huán)境，系犯罪未遂
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部、生態(tài)環(huán)境部印發(fā)《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件有關(guān)問題座談會紀(jì)要》2. 關(guān)于犯罪未遂的認(rèn)定 對于行為人已經(jīng)著手實施非法排放、傾倒、處置有毒有害污染物的行為，由于有關(guān)部門查處或者其他意志以外的原因未得逞的情形，可以污染環(huán)境罪（未遂）追究刑事責(zé)任。
回到本案，即便趙某廢品回收、壓鑄成塊的行為評價為污染環(huán)境，被有關(guān)部門查處；根據(jù)上述座談會紀(jì)要的意見，可認(rèn)定為犯罪未遂。
四、即便本案的行為涉嫌污染環(huán)境，但趙某情節(jié)輕微，可以不作為犯罪處理
最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》第六條 實施刑法第三百三十八條規(guī)定的行為，行為人認(rèn)罪認(rèn)罰，積極修復(fù)生態(tài)環(huán)境，有效合規(guī)整改的，可以從寬處罰；犯罪情節(jié)輕微的，可以不起訴或者免予刑事處罰；情節(jié)顯著輕微危害不大的，不作為犯罪處理。
本案，趙某主動到案，且能如實陳述，其態(tài)度誠懇，愿意積極修復(fù)生態(tài)環(huán)境；即便涉嫌污染環(huán)境，鑒于其沒有造成環(huán)境污染的后果，情節(jié)輕微，可以不作為犯罪處理。司法實踐中，也有大量類似情節(jié)案例不起訴的情況，列表如下：
姓名 | 犯罪行為 | 從輕情節(jié) | 結(jié)果 |
周某甲 | 周某甲在不具備危險廢物處理資質(zhì)的情況下，收購以及撿拾他人遺棄的廢油漆桶、聚氨酯原液桶、廢樹脂桶后運(yùn)回其家中，將前述鐵桶使用機(jī)器制作成打包扣，并在該生產(chǎn)過程中將桶內(nèi)殘留物丟棄在其家附近的垃圾桶內(nèi)。共計收購、撿拾各類屬危險廢物的鐵桶3040個，重3.344噸，并將其中2.9噸加工成打包扣成品、半成品，尚余0.44噸未進(jìn)行加工。 | 坦白、認(rèn)罪認(rèn)罰 | 不起訴 |
張某甲 | 張某甲在石張某乙手中轉(zhuǎn)租了一處養(yǎng)牛場，之后，張某甲在無任何資質(zhì)手續(xù)的情況下，從石家莊市莊院路沿線多個汽修店非法收購廢機(jī)油、廢潤滑油、廢齒輪油等廢礦物油類危險廢物以及廢油桶、廢油漆桶等物品，除將其中的少部分廢礦物油出售外，其余大部分危險廢物在該養(yǎng)牛場院內(nèi)露天存放。 院內(nèi)北側(cè)油桶附近、南側(cè)墻根附近、坑下北側(cè)1號位置、坑下北側(cè)2號位置、坑下中間、坑下南側(cè)等6個土壤樣品中的石油烴含量均超過了《土壤環(huán)境質(zhì)量建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)》（GB36600-2018）中建設(shè)用地第一類用地篩選值826mg/kg。 | 賠償損失、積極修復(fù)、初犯、認(rèn)罪認(rèn)罰 | 不起訴 |
五、本案刑事追究轉(zhuǎn)行政處罰更為適宜
（一）刑事追究轉(zhuǎn)行政處罰有法可依
最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十二條 對于實施本解釋規(guī)定的相關(guān)行為被不起訴或者免予刑事處罰的行為人，需要給予行政處罰、政務(wù)處分或者其他處分的，依法移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理。有關(guān)主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果及時通知人民檢察院、人民法院。
《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百零二條 違反本法規(guī)定，有下列行為之一，由生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，處以罰款，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，報經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，可以責(zé)令停業(yè)或者關(guān)閉：...（七）擅自傾倒、堆放、丟棄、遺撒工業(yè)固體廢物，或者未采取相應(yīng)防范措施，造成工業(yè)固體廢物揚(yáng)散、流失、滲漏或者其他環(huán)境污染的；...
有前款第一項、第八項行為之一，處五萬元以上二十萬元以下的罰款；有前款第二項、第三項、第四項、第五項、第六項、第九項、第十項、第十一項行為之一，處十萬元以上一百萬元以下的罰款；有前款第七項行為，處所需處置費(fèi)用一倍以上三倍以下的罰款，所需處置費(fèi)用不足十萬元的，按十萬元計算。對前款第十一項行為的處罰，有關(guān)法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
司法解釋對于污染環(huán)境案刑事追究轉(zhuǎn)行政處罰給出了明確的意見，《污染環(huán)境防治法》也針對該類行為給出了明確的行政處罰依據(jù)。故結(jié)合趙某一案的具體情況，本案完全可以轉(zhuǎn)為行政處罰。
（二）類似情節(jié)案件有行政處罰的先例
姓名 | 處罰事由 | 行政處罰結(jié)果 |
都** | 聊城市生態(tài)環(huán)境局臨清市支局收到聊城市生態(tài)保護(hù)工作督導(dǎo)組反饋的督導(dǎo)函，發(fā)現(xiàn)臨清市八岔路鎮(zhèn)立軍廢品收購廠違規(guī)收購、加工破碎油漆桶，經(jīng)認(rèn)定為*.**噸危險廢物，行政罰款后移交給臨清市公安局。****年*月**日臨清市公安局食品藥品與環(huán)境犯罪偵查大隊將該案推送給臨清市公安局八岔路派出所辦理，并于當(dāng)日受案處理。經(jīng)查，都**在無許可證的情況下為營利從事危險廢物經(jīng)營活動。 | 給予都**行政拘留十日的行政處罰 |
刑事的面容，猙獰背后應(yīng)有寬容。對于像趙某這種從事廢品回收行業(yè)的進(jìn)城務(wù)工人員，因為法律意識的薄弱而涉及違法，加大法律宣傳，給其行為予以懲戒，讓其敬畏法律、信奉法律，才是本案最好的處理方式。懇請貴局從三個效果的統(tǒng)一出發(fā)，依法對趙某案轉(zhuǎn)為行政處罰。
此致
某某市公安局
辯護(hù)人：高正綱
安徽金亞太律師事務(wù)所 二零二四年五月十一日
