審理法院：上海市楊浦區(qū)人民法院
案 號：（2016）滬0110刑初254號
案件類型：刑事
案 由：非法經(jīng)營罪
裁判日期：2016-06-29
本院認(rèn)為
公訴機(jī)關(guān)上海市楊浦區(qū)人民檢察院。被告人萬某某，男，1983年11月29日出生，漢族，戶籍在浙江省富陽市，住上海市長寧區(qū)。辯護(hù)人朱平，上海市潤和律師事務(wù)所律師。被告人楊丙，女，1980年11月11日出生，漢族，戶籍在浙江省富陽市，住上海市長寧區(qū)。辯護(hù)人孫德通，上海普世律師事務(wù)所律師。被告人魯某某，男，1983年10月14日出生，漢族，戶籍在安徽省安慶市。辯護(hù)人商文學(xué)，上海江三角律師事務(wù)所律師。上海市楊浦區(qū)人民檢察院以滬楊檢金融刑訴〔2016〕7號起訴書指控被告人萬某某、楊丙、魯某某犯非法經(jīng)營罪，于2015年3月30日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市楊浦區(qū)人民檢察院指派檢察員邵某某出庭支持公訴，被告人萬某某、楊丙、魯某某及辯護(hù)人朱平、孫德通、商文學(xué)到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。上海市楊浦區(qū)人民檢察院指控，2012年，被告人萬某某成為上海領(lǐng)某投資發(fā)展有限公司(以下簡稱“領(lǐng)某公司”)股東，并實際控制該公司。2013年3月，被告人萬某某以龍某的名義在江蘇省蘇州市注冊成立江蘇銀某某貴金屬有限公司。同年，在未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下，被告人萬某某委托毛某某為其搭建銀某某白銀現(xiàn)貨交易系統(tǒng)。2014年3月，被告人萬某某與匯某支付有限公司簽訂《人民幣卡在線支付服務(wù)協(xié)議》，注冊開通“一麻袋”賬戶，為銀某某白銀交易系統(tǒng)進(jìn)行資金結(jié)算。之后被告人萬某某(化名“曾某”)伙同被告人楊丙(化名“陳某丙”)，雇傭被告人魯某某(化名“陸某某”)等人任業(yè)務(wù)經(jīng)理，帶領(lǐng)業(yè)務(wù)員通過電話推銷等方式吸引投資人在銀某某白銀交易系統(tǒng)進(jìn)行白銀交易。2014年3月21日至2015年4月20日，李某某等40余名投資人投入資金共計人民幣500余萬元(下同)。其中，2014年3月21日至同年12月31日累計投入資金300余萬元，2015年1月1日至同年4月20日累計投入資金200余萬元。期間，被告人魯某某帶領(lǐng)其管理的業(yè)務(wù)員黃某某、劉某甲(化名“劉丙”)等人吸引梁某某、劉某丁等投資人投入的資金共計60余萬元。2015年6月4日，公安機(jī)關(guān)在上海市長寧區(qū)仙霞路XXX弄XXX號XXX室抓獲被告人楊丙，在領(lǐng)某公司所在地上海市嘉定區(qū)金沙江西路XXX號XXX棟XXX室抓獲被告人魯某某等人。同年6月18日，公安機(jī)關(guān)將被告人萬某某從上海市青浦區(qū)新收犯監(jiān)獄借帶至上海市楊浦區(qū)看守所。該院認(rèn)為，被告人萬某某、楊丙、魯某某的行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第(三)項，第二十五條第一款，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人萬某某在服刑期間如實供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他同種罪行并在到案后如實供述自己罪行，被告人魯某某在到案后如實供述自己罪行，依照《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，均系坦白，可以從輕處罰。被告人萬某某在判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)在判決宣告以前還有其他罪沒有判決，應(yīng)當(dāng)對新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前后兩個判決所判處的刑罰，依照《中華人民共和國刑法》第六十九條的規(guī)定決定執(zhí)行的刑罰。庭審中，公訴人發(fā)表公訴意見，基于被告人楊丙當(dāng)庭如實供述主要犯罪事實，酌情從輕處罰。被告人萬某某及其辯護(hù)人對公訴機(jī)關(guān)指控的事實及罪名均無異議。辯護(hù)人同時指出被告人萬某某與楊丙系夫妻，有二名未成年子女需要照顧，請求法院可以對夫妻中的一人適用緩刑。被告人楊丙當(dāng)庭對公訴機(jī)關(guān)指控的事實及罪名無異議。辯護(hù)人對公訴機(jī)關(guān)指控的事實及罪名亦無異議，指出被告人楊丙當(dāng)庭自愿認(rèn)罪并愿意預(yù)繳罰金，且有一對未成年子女(分別為5歲和11歲)需要照顧，請求法院結(jié)合本案實際情況，對被告人楊丙適用緩刑。被告人魯某某及其辯護(hù)人對公訴機(jī)關(guān)指控的事實及罪名均無異議。辯護(hù)人同時指出被告人魯某某是受雇參與犯罪，且吸引客戶投資額僅60余萬元，在共同犯罪中的地位和作用較小，屬于從犯，且系初犯、有坦白情節(jié)，請求法庭對其從輕處罰。經(jīng)審理查明，2012年，被告人萬某某成為領(lǐng)某公司股東，并實際控制該公司。2013年3月，被告人萬某某以龍某的名義在江蘇省蘇州市注冊成立江蘇銀某某貴金屬有限公司。同年，在未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下，被告人萬某某委托毛某某為其搭建銀某某白銀交易系統(tǒng)。2014年3月，被告人萬某某以江蘇銀某某貴金屬有限公司名義與匯某支付有限公司簽訂《人民幣卡在線支付服務(wù)協(xié)議》，注冊開通“一麻袋”賬戶，為銀某某白銀交易系統(tǒng)進(jìn)行資金結(jié)算。之后化名“曾某”的被告人萬某某伙同化名“陳某丙”的妻子即被告人楊丙以領(lǐng)某公司的名義招攬被告人魯某某等人擔(dān)任公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，帶領(lǐng)業(yè)務(wù)員劉某甲等人通過電話推銷等方式吸引投資人在銀某某白銀交易系統(tǒng)進(jìn)行白銀交易。2014年3月21日至2015年4月20日，李某某等48名投資人投入資金共計500余萬元。其中，2014年3月21日至同年12月31日累計投入資金300余萬元，2015年1月1日至同年4月20日累計投入資金200余萬元。其間，被告人魯某某化名“陸某某”帶領(lǐng)其管理的業(yè)務(wù)員黃某某、化名為劉丙的劉某甲等人吸引梁某某、劉某丁等投資人投入資金共計60余萬元。2015年5月15日，被告人萬某某在上海市新收犯監(jiān)獄主動交代了司法機(jī)關(guān)尚未掌握的上述非法經(jīng)營的犯罪事實。同年6月4日，被告人楊丙、魯某某被抓獲。6月18日，被告人萬某某因本案被刑事拘留。上述事實，有下列證據(jù)予以證實：1、證人孫某某的證言及辨認(rèn)筆錄證實，2011年11月29日起我在領(lǐng)某公司上班，擔(dān)任公司的網(wǎng)絡(luò)推廣和宣傳以及公司電腦設(shè)備等維修工作，我只知道白銀交易系統(tǒng)是萬某某給我的，由姓毛的負(fù)責(zé)維護(hù)。萬某某是老板，楊丙是總經(jīng)理，均負(fù)責(zé)公司所有事務(wù)。2、證人吳某某的證言及辨認(rèn)筆錄證實，2013年10月，我經(jīng)楊丙招聘至領(lǐng)某公司負(fù)責(zé)行政工作，直接對公司老板楊丙負(fù)責(zé)。我有三張銀行卡用于公司用途，楊丙每月轉(zhuǎn)賬到我銀行賬戶共計16萬左右，用于員工發(fā)放工資等。3、證人姚某甲的證言及辨認(rèn)筆錄證實，2013年9月左右，我應(yīng)聘到領(lǐng)某公司擔(dān)任前臺接待，至2015年3月懷孕后辭職。老板叫萬某某，平時很少在公司上班，公司主要由萬某某妻子楊丙全面負(fù)責(zé)工作，入金、出金由萬某某、楊丙控制。公司主要是從事股權(quán)及白銀貴金屬投資。我主要負(fù)責(zé)在網(wǎng)上尋找業(yè)務(wù)員并通知他們來面試，楊丙、魯某某等負(fù)責(zé)招聘面試。我有二張銀行卡用于公司用途，楊丙曾轉(zhuǎn)賬至我上述二張銀行卡共計200余萬元,用于發(fā)放員工工資及支付公司房租、水電煤等日常開銷。4、證人劉某甲的證言及辨認(rèn)筆錄證實，2014年，我經(jīng)公司“陳總”即楊丙面試進(jìn)入領(lǐng)某公司上班，主要任務(wù)就是打電話招攬客戶投資網(wǎng)上入金，我化名“劉丙”吸引兩名客戶，各投資3萬元，我從中賺取了2,000元傭金。魯某某是我的經(jīng)理。他以我的名義吸引客戶余某某、劉乙、劉某丁、湯某、梁某某投資。5、證人陳某甲的證言及辨認(rèn)筆錄證實，2014年7月，我受聘進(jìn)入領(lǐng)某公司工作，負(fù)責(zé)吸引投資從中提成賺取傭金。我共吸引客戶俞某某、姚某乙、謝某某投資30萬左右，拿到提成3萬元。我們公司老板叫“陳總”，后來我才知道她叫楊丙，魯某某和沈某某各帶一個組，負(fù)責(zé)吸引客戶。6、證人李某某、劉某丁、梁某某、徐某等數(shù)十名投資人的證言證實，其分別在銀某某白銀交易平臺投資進(jìn)行白銀交易的事實。7、證人楊某甲的證言及辨認(rèn)筆錄證實，2012年9月，我侄女楊丙叫我?guī)退k理一張銀行卡做生意，我就辦了一張上海招商銀行卡后交給她。8、證人楊乙的證言證實，2014年上半年，我姐夫萬某某要我辦一張銀行卡，我就辦了一張農(nóng)業(yè)銀行卡后寄給萬某某。9、證人陳某乙的證言及辨認(rèn)筆錄證實，2013年3月，我為一自稱“曾總”的人代辦注冊了江蘇銀某某貴金屬有限公司。經(jīng)辨認(rèn)，辨認(rèn)出曾總就是萬某某。10、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》等工商登記材料、《開戶許可證》、《稅務(wù)登記證》等證實，2012年1月16日，經(jīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，被告人萬某某成為領(lǐng)某公司股東，以及領(lǐng)某公司、江蘇銀某某貴金屬有限公司的工商登記情況。11、江蘇省人民政府金融工作辦公室出具的《關(guān)于江蘇銀某某貴金屬有限公司有關(guān)情況的說明》證實，江蘇銀某某貴金屬有限公司未經(jīng)審批或備案登記。12、《人民幣卡在線支付服務(wù)協(xié)議》、“一麻袋”賬戶出入金明細(xì)、戶名為楊某甲、楊乙、“曾某”、萬某某等人的銀行卡賬戶及各投資人相關(guān)銀行卡賬戶明細(xì)、《匯某支付有限公司關(guān)于江蘇銀某某貴金屬有限公司轉(zhuǎn)賬情況說明》等證實，2014年3月21日，江蘇銀某某貴金屬有限公司與匯某支付有限公司簽訂《人民幣卡在線支付服務(wù)協(xié)議》，以及“一麻袋”賬戶、銀行賬戶的出入金情況等。13、上海公信會計師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定意見書》證實，2014年3月21日至2015年4月20日，李某某等48名涉案群眾匯入金額共計5,814,389元，其中，2014年3月21日至同年12月31日累計投入資金3,199,994元，2015年1月1日至同年4月20日累計投入資金2,614,395元。魯某某及其手下業(yè)務(wù)員黃某某、化名為“劉丙”的劉某甲，共計吸引劉某丁、梁某某、徐某等9名涉案群眾累計匯入金額60余萬元。14、公安機(jī)關(guān)出具的《抓獲經(jīng)過》證實，2015年6月4日，公安民警在本市長寧區(qū)仙霞路XXX弄XXX號XXX室抓獲被告人楊丙，在領(lǐng)某公司所在地上海市嘉定區(qū)金沙江西路XXX號XXX棟XXX室抓獲被告人魯某某等人。同年6月18日，被告人萬某某因本案被刑事拘留。15、上海市新收犯監(jiān)獄出具的《關(guān)于罪犯萬某某坦白余罪的情況說明》、萬某某自書的《我的坦白書》以及被告人萬某某的供述證實，2012年，經(jīng)與領(lǐng)某公司法人王某某簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并辦理了變更股東相關(guān)手續(xù)，我成為領(lǐng)某公司的股東，由于王某某不經(jīng)營任何生意，該公司實際由我和楊丙控制經(jīng)營。2013年3月，我使用一個叫龍某的身份證到蘇州花5萬元成立江蘇銀某某貴金屬交易有限公司，并自稱曾總，辦理代辦注冊公司的叫陳某乙。我知道經(jīng)營白銀要有江蘇省金融辦相關(guān)手續(xù)，我也去過當(dāng)?shù)亟鹑谵k，但沒有給我批文進(jìn)行貴金屬交易。2013年10月，我委托一自稱叫毛某某的人為我搭建江蘇銀某某貴金屬交易平臺系統(tǒng)。毛總還為我們提供了一家名為匯某支付的第三方支付平臺，我與該公司簽訂人民幣卡在線支付協(xié)議，注冊開通“一麻袋”賬戶。2014年4月起，平臺開始運(yùn)作。我自稱曾總，聘請魯某某、沈某某任業(yè)務(wù)經(jīng)理，吳某某是財務(wù)兼行政管理，孫某某負(fù)責(zé)網(wǎng)站維護(hù)，姚某甲是前臺，其余員工20個左右均為業(yè)務(wù)員。我們就是利用這個平臺吸引客戶投入資金。16、被告人魯某某的歷次供述證實，2014年3月我經(jīng)“曾總”面試進(jìn)入領(lǐng)某公司做業(yè)務(wù)員，7月升至市場二部經(jīng)理。曾總就是老板萬某某，陳總是總經(jīng)理楊丙。2014年11月，萬某某就不來公司了，公司正常運(yùn)營，一直是由楊丙全面負(fù)責(zé)。萬某某、楊丙前后一共招攬做白銀交易的業(yè)務(wù)員20多個，我和沈某某各負(fù)責(zé)一個組，安排業(yè)務(wù)員致電客戶，說服客戶將現(xiàn)金打入我公司的交易平臺進(jìn)行白銀期貨交易。我組內(nèi)拉了多少客戶入金我無法統(tǒng)計，我從他們交易中獲利12萬元。17、被告人楊丙的當(dāng)庭供述證實，2013年，萬某某聯(lián)系了一個專門做軟件的姓毛的人為領(lǐng)某公司做了線上交易貴金屬的軟件，后來還做了一個支付的鏈接，叫匯某“一麻袋”的第三方支付平臺。萬某某自稱“曾總”，我自稱“陳總”，我負(fù)責(zé)公司的日常業(yè)務(wù)和財務(wù)，2014年4月至2015年6月間，我們共招攬吳某某、孫某某、魯某某等人吸引客戶投入資金。上述證據(jù)均經(jīng)庭審質(zhì)證屬實，證據(jù)來源合法，所證內(nèi)容客觀、真實，本院予以確認(rèn)。本院認(rèn)為，被告人萬某某、楊丙、魯某某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營白銀交易業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，對被告人萬某某、楊丙、魯某某依法均應(yīng)予懲處。經(jīng)查，被告人魯某某作為業(yè)務(wù)經(jīng)理，積極參與犯罪并從中牟利，其在共同犯罪中并非起次要或輔助作用，故辯護(hù)人關(guān)于其系從犯的辯護(hù)意見與查明的事實不符，本院不予采納。被告人萬某某在服刑期間如實供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他同種罪行，被告人魯某某到案后如實供述自己的罪行并自愿認(rèn)罪，依法均可以從輕處罰。被告人楊丙當(dāng)庭自愿認(rèn)罪并預(yù)繳罰金15萬元，有悔罪表現(xiàn)，對其酌情從輕處罰，辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見予以采納。被告人萬某某在判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，被發(fā)現(xiàn)在判決宣告以前還有其他罪沒有判決，依法應(yīng)予數(shù)罪并罰。為嚴(yán)肅國法，維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第(三)項，第二十五條第一款，第六十七條第三款，第七十條，第六十九條，第七十二條第一、三款，第七十三條第二、三款，第六十四條之規(guī)定，判決如下：一、被告人萬某某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年六個月，罰金人民幣三十五萬元，連同前罪所判有期徒刑一年九個月，罰金人民幣四十萬元，決定執(zhí)行有期徒刑二年九個月，罰金人民幣七十五萬元；(刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年1月23日起，扣除先行羈押的66日，至2017年8月17日止。罰金于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納。)二、被告人楊丙犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年六個月，緩刑二年六個月，罰金人民幣五十萬元；(緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納。)楊丙回到社區(qū)后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，服從監(jiān)督管理，接受教育，完成公益勞動，做一名有益社會的公民。三、被告人魯某某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年一個月，罰金人民幣十五萬元；(刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年6月4日起至2016年7月3日止。罰金于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納。)四、責(zé)令被告人萬某某、楊丙、魯某某退賠違法所得。如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向上海市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審判人員
審判長劉惠珠
人民陪審員張雄偉
人民陪審員宋曉亭
裁判日期
二〇一六年六月二十九日
書記員
書記員趙靜
