審理法院：韶關(guān)市中級(jí)人民法院
案 號(hào)：（2015）韶中法審監(jiān)刑提字第1號(hào)
案件類(lèi)型：刑事
案 由：非法經(jīng)營(yíng)罪
裁判日期：2017-07-26
審理經(jīng)過(guò)
廣東省韶關(guān)市湞江區(qū)人民檢察院指控原審被告人黃某1、許某2、黃某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪一案，廣東省韶關(guān)市湞江區(qū)人民法院于2014年8月26日作出（2014）韶湞法刑初字第72號(hào)刑事判決，已經(jīng)發(fā)生法律效力。原審被告人黃某3不服，向本院提出申訴。本院于2015年5月6日作出（2015）韶中法立刑申字第4號(hào)再審決定，提審本案。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。韶關(guān)市人民檢察院檢察員曾敬東出庭履行職務(wù)。原審被告人黃某1及其辯護(hù)人謝斌、原審被告人許某2、黃某3到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
廣東省韶關(guān)市湞江區(qū)人民法院一審認(rèn)定，被告人黃某1與被告人黃某3系父子關(guān)系，被告人黃某1與被告人許某2系夫妻關(guān)系。被告人黃某1、許某2、黃某3共同經(jīng)營(yíng)果源商店（位于韶關(guān)市湞江區(qū)×××鋪面）。該店由被告人黃某3注冊(cè)登記，并于2011年12月8日取得《煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證》，許可范圍為卷煙、雪茄煙、罰沒(méi)國(guó)外煙草制品。但該店實(shí)際經(jīng)營(yíng)人為其兒子黃某1，被告人許某2、黃某3協(xié)助黃某1管理和銷(xiāo)售。果源商店自2011年至2013年間先后九次因?yàn)槲丛诋?dāng)?shù)責(zé)煵輰?zhuān)賣(mài)批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨、無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)品準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸卷煙的行為受到韶關(guān)市煙草專(zhuān)賣(mài)局給予的行政處罰。
被告人黃某1、許某2、黃某3通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)非法從事卷煙銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和批發(fā)業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售金額共計(jì)人民幣735590元，其中批發(fā)業(yè)務(wù)金額為487601元。
2012年11月至2013年5月，由被告人黃某1指使、被告人許某2、黃某3協(xié)助，在淘寶網(wǎng)上開(kāi)設(shè)網(wǎng)店非法銷(xiāo)售卷煙，通過(guò)“火山下雪××”和“司雨紛××”兩個(gè)旺旺號(hào)和QQ聊天軟件尋找和聯(lián)系買(mǎi)家，并通過(guò)173×××＠ｑｑ.ｃｏｍ和“18×××10”兩個(gè)支付寶賬戶(hù)與買(mǎi)家進(jìn)行貨款結(jié)算，爾后通過(guò)德邦物流等物流公司先后多次將多種卷煙銷(xiāo)售給河北省邯鄲市的蘇某1、江蘇省南通市的邱某以及浙江省嘉善縣的何某。其中向蘇某1銷(xiāo)售卷煙的數(shù)額累計(jì)人民幣188267元，其中一次性銷(xiāo)售卷煙超過(guò)50條的銷(xiāo)售額累計(jì)為人民幣153639元；向邱某銷(xiāo)售卷煙的數(shù)額累計(jì)人民幣308670元，其中一次性銷(xiāo)售卷煙超過(guò)50條的銷(xiāo)售額累計(jì)為人民幣191280元；向何某銷(xiāo)售卷煙的數(shù)額累計(jì)人民幣238653元，其中一次性銷(xiāo)售卷煙超過(guò)50條的銷(xiāo)售額累計(jì)為人民幣142682元。
一審認(rèn)定上述事實(shí)所依據(jù)的證據(jù)有：
1.書(shū)證
（1）戶(hù)籍材料，證實(shí)三名被告人的出生年月、家庭住址等情況，他們均為已滿(mǎn)十八周歲的成年人，具備刑事責(zé)任能力。
（2）到案經(jīng)過(guò)材料，證實(shí)三名被告人的歸案經(jīng)過(guò)，其均為被動(dòng)歸案。
（3）韶關(guān)市公安局湞江分局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)湞江分局）經(jīng)偵大隊(duì)《受理案件登記表》、《立案決定書(shū)》，證實(shí)偵查機(jī)關(guān)于2013年9月6日對(duì)本案立案?jìng)刹椤?/p>
（4）煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證，證實(shí)果源商店經(jīng)許可從事煙草零售業(yè)務(wù)，該證持有人為被告人黃某3。
（5）工商檔案資料，證實(shí)果源商店注冊(cè)登記的經(jīng)營(yíng)人為被告人黃某3。
（6）《關(guān)于對(duì)煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證相關(guān)規(guī)定的復(fù)函》，由韶關(guān)市煙草專(zhuān)賣(mài)局出具，證實(shí)果源商店取得的煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證的許可范圍包括卷煙、雪茄煙及罰沒(méi)的國(guó)外煙草制品。
（7）韶關(guān)市煙草專(zhuān)賣(mài)局《行政處罰決定書(shū)》，證實(shí)果源商店因違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為多次受到行政處罰。
（8）工商銀行電子銀行個(gè)人客戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)書(shū)兩份，證實(shí)被告人黃某1辦理了尾號(hào)為2042和5456的兩張工行卡，并開(kāi)通了網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
（9）許某2持有的尾號(hào)為6617的銀行卡的復(fù)印件，證實(shí)被告人許某2確認(rèn)將該銀行卡交由被告人黃某1使用。
（10）許某2尾號(hào)為6617的農(nóng)行卡賬戶(hù)資金流水明細(xì)表，證實(shí)許某2確認(rèn)該卡交由黃某1使用，黃某1將卡關(guān)聯(lián)到其淘寶支付寶賬號(hào)。
（11）從黃某1支付寶賬戶(hù)173×××＠ｑｑ.ｃｏｍ導(dǎo)出的司雨紛××旺旺號(hào)與蘇某2、蘇某1、邱某、路某、何某的交易記錄明細(xì)及截圖，證實(shí)被告人黃某1、許某2通過(guò)淘寶網(wǎng)銷(xiāo)售卷煙的相關(guān)情況，其中備注信息證實(shí)被告人存在批發(fā)卷煙的行為。
（12）從許某2支付寶賬戶(hù)18×××10導(dǎo)出的火山下雪××旺旺號(hào)與蘇某2、蘇某1、邱某、何某的交易記錄明細(xì)及截圖，證實(shí)被告人黃某1、許某2通過(guò)淘寶網(wǎng)銷(xiāo)售卷煙的相關(guān)情況。
我在淘寶網(wǎng)上曾經(jīng)與“司雨紛××”和“火山下雪××”這兩個(gè)淘寶賬號(hào)的賣(mài)家交易過(guò)香煙，因?yàn)槲覐倪@兩個(gè)賬號(hào)的賣(mài)家處購(gòu)買(mǎi)的卷煙數(shù)量比較大，所以記得。但是我們沒(méi)有電話(huà)聯(lián)系過(guò)，都是在阿里旺旺互加好友后再使用QQ交談，在QQ里交談的是確認(rèn)雙方要交易的卷煙品種、規(guī)格、數(shù)量和價(jià)格等相關(guān)情況。
上述公安機(jī)關(guān)調(diào)取的“火山下雪××”（許某2）用戶(hù)與我的交易記錄明細(xì)單據(jù)都是我本人在淘寶網(wǎng)上和賬號(hào)“司雨紛××”、“火山下雪××”購(gòu)買(mǎi)卷煙時(shí)所形成的?！八居昙姟痢痢焙汀盎鹕较卵痢痢边@兩個(gè)賬號(hào)是同一家淘寶店鋪的人，店鋪名字我現(xiàn)在忘記了。交易明細(xì)單據(jù)截圖里的備忘信息顯示的是卷煙的種類(lèi)、數(shù)量和單價(jià)。
我向“司雨紛××”和“火山下雪××”購(gòu)買(mǎi)卷煙，是通過(guò)電話(huà)聯(lián)系的，但是我不記得對(duì)方電話(huà)號(hào)碼，要查看我的手機(jī)中的聯(lián)系人名單才知道。
在淘寶網(wǎng)店向“司雨紛××”和“火山下雪××”購(gòu)買(mǎi)卷煙，但是交易訂單信息顯示的是其他貨物，這是因?yàn)閷?duì)方說(shuō)淘寶網(wǎng)上不給銷(xiāo)售卷煙，對(duì)方和我在QQ上確認(rèn)我所購(gòu)買(mǎi)卷煙的總價(jià)值之后，對(duì)方就會(huì)發(fā)一同等價(jià)格的貨物的網(wǎng)絡(luò)鏈接給我，我登陸該鏈接之后拍下同等價(jià)格的貨物，對(duì)方就會(huì)將同等價(jià)格的卷煙通過(guò)物流公司發(fā)貨到我所提供的地址上。
我提供過(guò)四個(gè)地址給司雨紛××和火山下雪××，分別是：邯鄲市復(fù)興區(qū)××；邯鄲市復(fù)興區(qū)××小區(qū)；邯鄲市復(fù)興區(qū)××廣場(chǎng)；邯鄲市叢臺(tái)區(qū)××號(hào)(是我姐姐的住址)。收貨人名稱(chēng)先后有：蘇某1，郭某，周某。其中郭某和周某是我虛構(gòu)的收貨人名字。因?yàn)槲抑牢以谔詫毦W(wǎng)店購(gòu)買(mǎi)卷煙并對(duì)外銷(xiāo)售是違法犯罪的，害怕被查處，所以虛構(gòu)了收貨人名字。
“司雨紛××”和“火山下雪××”跟我交易后通過(guò)“德邦物流”發(fā)送卷煙，除我本人的簽名外還有在運(yùn)單上簽收的人簽名為“蘇某3”、“王某”，蘇某3是我的哥哥，王某是我的鄰居，上述二人是我在沒(méi)空時(shí)要求他們幫忙簽名簽收貨物的，他們均不知道我所收到的貨物是什么。
我還用我姐姐蘇某2的淘寶賬號(hào)登陸過(guò)淘寶網(wǎng)站并購(gòu)買(mǎi)卷煙。蘇某2的淘寶賬號(hào)名稱(chēng)是：吾有001，密碼我不記得，因?yàn)槲医闾K某2的賬號(hào)是在家里的電腦中設(shè)置了自動(dòng)登陸的，我并不記得密碼。我使用蘇某2的淘寶賬號(hào)在淘寶網(wǎng)填寫(xiě)的聯(lián)系地址先后有：河北省邯鄲市叢臺(tái)區(qū)××，邯鄲市叢臺(tái)區(qū)××號(hào)；留下的聯(lián)系號(hào)碼都是我姐姐電話(huà)號(hào)碼，號(hào)碼是139××××6072；在淘寶網(wǎng)購(gòu)買(mǎi)卷煙時(shí)留下的收貨人名稱(chēng)先后有：蘇某2，李紅，其中李紅是虛構(gòu)的一名字，實(shí)際上沒(méi)有這個(gè)人。
（2）蘇某2證言
大概在2012年10月份的時(shí)候，我弟弟蘇某1通過(guò)他自己及我的淘寶賬號(hào)（不記得淘寶賬號(hào)及密碼了）一起在淘寶網(wǎng)上購(gòu)買(mǎi)卷煙，然后將網(wǎng)上所購(gòu)卷煙在邯鄲對(duì)外銷(xiāo)售以牟取利益。一直到被公安機(jī)關(guān)抓獲，購(gòu)買(mǎi)的卷煙數(shù)量及數(shù)額我也記不清楚了，具體要看過(guò)我所用的淘寶賬號(hào)上的購(gòu)買(mǎi)記錄才能講清楚。支付購(gòu)煙款，有時(shí)候是用蘇某1的銀行卡支付的貨款，有時(shí)候是用我自己的銀行卡（工商銀行卡，不記得銀行卡號(hào)碼）支付的貨款。
（3）邱某證言
我是從2012年11月份開(kāi)始在互聯(lián)網(wǎng)通過(guò)淘寶網(wǎng)店向“司雨紛××”、“火山下雪××”購(gòu)買(mǎi)卷煙的。我在淘寶網(wǎng)上向“司雨紛××”、“火山下雪××”購(gòu)進(jìn)的香煙的品種分兩類(lèi)，一種是國(guó)產(chǎn)卷煙，一種是進(jìn)口卷煙。我和“司雨紛××”和“火山下雪××”這兩個(gè)賬號(hào)的賣(mài)家電話(huà)聯(lián)系過(guò)，而且我知道“司雨紛××”和“火山下雪××”是同一個(gè)賣(mài)家，在2013年9月份的時(shí)候?qū)Ψ皆赒Q上和我說(shuō)她老公被抓了，于是我就把對(duì)方的QQ和電話(huà)號(hào)碼刪除了，我已經(jīng)不記得對(duì)方的QQ號(hào)碼及手機(jī)號(hào)碼了。
公安機(jī)關(guān)調(diào)取的“火山下雪××”（許某2）用戶(hù)與我的交易記錄明細(xì)都是我本人在淘寶網(wǎng)上和賬號(hào)“司雨紛××”、“火山下雪××”購(gòu)買(mǎi)卷煙時(shí)所形成的。我的淘寶賬號(hào)顯示的真實(shí)名字是王寶強(qiáng)，是后來(lái)修改的，以前真實(shí)姓名就是邱某，后來(lái)因?yàn)樵诰W(wǎng)上購(gòu)買(mǎi)卷煙怕被查處，所以我就自己虛構(gòu)了王寶強(qiáng)的名字。
我在淘寶網(wǎng)店向司雨紛××和火山下雪××購(gòu)買(mǎi)卷煙，但是交易訂單信息顯示的是其他貨物，是因?yàn)閷?duì)方和我解釋說(shuō)淘寶上是禁止銷(xiāo)售卷煙的，對(duì)方和我在QQ上確認(rèn)我所購(gòu)買(mǎi)卷煙的總價(jià)值之后，對(duì)方就會(huì)發(fā)一同等價(jià)格的貨物的網(wǎng)絡(luò)鏈接給我，我登陸該鏈接之后拍下同等價(jià)格的貨物，對(duì)方就會(huì)將同等價(jià)格的卷煙通過(guò)物流公司發(fā)貨到我所提供的地址上。
2013年9月初，我發(fā)現(xiàn)對(duì)方的QQ簽名顯示“我已出事”所以我就知道對(duì)方出事了，而且在2013年9月中下旬對(duì)方主動(dòng)打過(guò)一次電話(huà)給我，對(duì)方是一女的，其告訴我說(shuō)她老公被抓了，公安機(jī)關(guān)肯定會(huì)過(guò)來(lái)找我，她叫我自己注意點(diǎn)，能躲起來(lái)就趕緊找地方躲起來(lái)。在她打電話(huà)的一個(gè)星期之后我主動(dòng)打過(guò)一次電話(huà)給對(duì)方，我問(wèn)對(duì)方案件進(jìn)展情況如何了，她告訴說(shuō)她老公被拘留出不來(lái)了，還和我說(shuō)她家里還有一部分卷煙想賣(mài)給我，但我也害怕，所以沒(méi)向?qū)Ψ劫?gòu)買(mǎi)了。
我不記得對(duì)方的聯(lián)系電話(huà)號(hào)碼了，她打到我的手機(jī)號(hào)碼138××××6121上和我聯(lián)系的，我也是使用手機(jī)號(hào)碼138××××6121和對(duì)方聯(lián)系的。
我在淘寶網(wǎng)上向“火山下雪××”、“司雨紛××”購(gòu)買(mǎi)卷煙后，對(duì)方通過(guò)德邦物流公司將卷煙托運(yùn)到我提供的收貨地址處，我在收到卷煙后在物流公司的貨運(yùn)單上簽名確認(rèn)收到了對(duì)方托運(yùn)的貨物即所購(gòu)卷煙。
（4）何某證言
我是從2012年11月份開(kāi)始在互聯(lián)網(wǎng)通過(guò)淘寶網(wǎng)店向“火山下雪××”、“司雨紛××”購(gòu)買(mǎi)卷煙的。我老婆路某沒(méi)有操作過(guò)網(wǎng)上購(gòu)買(mǎi)卷煙，她不會(huì)操作電腦，都是我使用自己的身份或者她的身份注冊(cè)登記淘寶賬號(hào)并操作的。
我聽(tīng)說(shuō)在淘寶網(wǎng)店上可以買(mǎi)到卷煙，于是我就在淘寶網(wǎng)上搜索卷煙，然后找到了一個(gè)叫“司雨紛××”的網(wǎng)上賣(mài)家，當(dāng)時(shí)他的網(wǎng)店顯示是有銷(xiāo)售煙標(biāo)，我就通過(guò)阿里旺旺直接和其聯(lián)系，他就叫我加他QQ號(hào)碼，他說(shuō)通過(guò)QQ細(xì)說(shuō)，加上他給我的QQ號(hào)之后，那個(gè)網(wǎng)店的店主跟我說(shuō)，他這個(gè)網(wǎng)店其實(shí)是賣(mài)香煙的，各種種類(lèi)的香煙都有，問(wèn)我是否有需要，聽(tīng)了之后我又詳細(xì)的詢(xún)問(wèn)了一下香煙的品種及價(jià)錢(qián)，覺(jué)得挺合適，于是我就嘗試向?qū)Ψ劫?gòu)買(mǎi)了卷煙，第一次購(gòu)買(mǎi)之后因?yàn)榫頍熎焚|(zhì)較好而且對(duì)外銷(xiāo)售的銷(xiāo)量還可以，所以從那之后我需要什么香煙了我就從淘寶網(wǎng)上找我所需品種的向?qū)Ψ劫?gòu)買(mǎi)，在我們交易的過(guò)程中對(duì)方還使用了一叫“火山下雪××”的身份在淘寶網(wǎng)上向我銷(xiāo)售卷煙。
從2012年11月份開(kāi)始，我從淘寶網(wǎng)上向“火山下雪××”、“司雨紛××”進(jìn)購(gòu)香煙一直至2013年5月，購(gòu)買(mǎi)的卷煙的金額大概24萬(wàn)元人民幣左右，具體數(shù)目我也記不清楚了，具體要看過(guò)我所用的淘寶賬號(hào)上的購(gòu)買(mǎi)記錄才能講清楚。
在網(wǎng)上每次購(gòu)買(mǎi)卷煙的時(shí)候我都會(huì)打電話(huà)到給對(duì)方賣(mài)家，先和對(duì)方賣(mài)家協(xié)商好所購(gòu)買(mǎi)卷煙的種類(lèi)、數(shù)量及價(jià)格，然后對(duì)方在網(wǎng)上通過(guò)QQ發(fā)一淘寶網(wǎng)店的鏈接給我，我登陸對(duì)方發(fā)給我的鏈接，并拍下購(gòu)買(mǎi)鏈接上的商品，但實(shí)際沒(méi)有鏈接上顯示的商品的交易，實(shí)際交易是在電話(huà)中協(xié)商好的卷煙，然后對(duì)方再通過(guò)物流將卷煙郵寄到我所提供的收貨地址上。對(duì)方的電話(huà)號(hào)碼是137××××0588（黃某1）、158××××7727（許某2），我打給對(duì)方的具體通話(huà)時(shí)間及次數(shù)已經(jīng)忘記了。
“司雨紛××”和“火山下雪××”是同一個(gè)賣(mài)家，對(duì)方是夫妻兩個(gè)人，有時(shí)候是男的接電話(huà)，有時(shí)候是女的接電話(huà)，男的自稱(chēng)姓黃，女的自稱(chēng)叫“婷婷”，他們夫妻兩人都說(shuō)是廣東韶關(guān)人，我在淘寶網(wǎng)上向其購(gòu)買(mǎi)的卷煙也是通過(guò)物流從廣東韶關(guān)發(fā)過(guò)來(lái)的。
司雨紛××”購(gòu)買(mǎi)卷煙8次，合計(jì)人民幣93271元；我用本人賬號(hào)向“火山下雪××”購(gòu)買(mǎi)卷煙1次，合計(jì)人民幣13950元；我用“我愛(ài)路某”的賬號(hào)向“司雨紛××”購(gòu)買(mǎi)卷煙18次，合計(jì)人民幣141061.5元；全部累計(jì)是向向“司雨紛××”和“火山下雪××”購(gòu)買(mǎi)卷煙的數(shù)額是人民幣248282.5元。
我在淘寶網(wǎng)店向“司雨紛××”和“火山下雪××”購(gòu)買(mǎi)卷煙，但是交易訂單信息顯示的是其他貨物，這是因?yàn)閷?duì)方和我解釋說(shuō)為了安全起見(jiàn)防止被查處，他就掛了其他貨物的名義來(lái)銷(xiāo)售，但是我們的交易有支付寶賠付擔(dān)保，我們電話(huà)協(xié)商好交易貨物及金額，對(duì)方就會(huì)發(fā)一同等價(jià)格的貨物的網(wǎng)絡(luò)鏈接給我，我登陸該鏈接之后拍下同等價(jià)格的貨物，對(duì)方就會(huì)將同等價(jià)格的卷煙通過(guò)物流公司發(fā)貨到我所提供的地址上。
我每次簽收的時(shí)候，送貨單上顯示的發(fā)貨人都是孟某，發(fā)貨地址是廣東韶關(guān)，也有留發(fā)貨人聯(lián)系電話(huà)，但是我不記得對(duì)方所留的聯(lián)系電話(huà)號(hào)碼是哪個(gè)了，我已經(jīng)將所有的貨運(yùn)單扔掉了。
（5）路某證言
我老公何某使用我的身份注冊(cè)過(guò)淘寶賬號(hào)“我愛(ài)路某”。但是我沒(méi)有使用過(guò)該淘寶賬號(hào)，我不會(huì)電腦，至于我老公何某有沒(méi)有使用該賬號(hào)在淘寶網(wǎng)上購(gòu)物我就不清楚了。我從來(lái)沒(méi)有寄存走私卷煙給黃某1及果源商店。
（6）劉某證言
我是韶關(guān)德邦某部經(jīng)理，負(fù)責(zé)全面工作。2013年3月至8月間，我接觸過(guò)一個(gè)叫“孟某”的客戶(hù)，他是一名固定客戶(hù)，經(jīng)常在德邦發(fā)貨，每2、3天就會(huì)發(fā)一次貨。但是我沒(méi)有見(jiàn)過(guò)孟某本人，以孟某名義發(fā)貨的都是一名35歲左右的男子，該男子留著長(zhǎng)發(fā)，體型微胖，身高173厘米左右。由于這名男子經(jīng)常來(lái)發(fā)貨，我可以認(rèn)出來(lái)。
該名男子都是通過(guò)德邦物流官網(wǎng)在網(wǎng)上下發(fā)貨單，到了營(yíng)業(yè)部之后都是直接報(bào)網(wǎng)單的名字“孟某”或者是“婷婷”。
該名男子所發(fā)的貨全國(guó)各地都有，每次發(fā)貨的情況可以通過(guò)物流單或者是德邦物流公司內(nèi)部系統(tǒng)查看。
（7）李某證言
某，在韶關(guān)市×××物業(yè)公司工作，我認(rèn)識(shí)一個(gè)叫黃某3的男子，他經(jīng)營(yíng)了一間果源商店。在2012年初，他開(kāi)始承租了韶關(guān)火車(chē)站宿舍××座樓下的一間房子作為倉(cāng)庫(kù)使用，該房子是火車(chē)站宿舍物業(yè)公司的，沒(méi)有簽訂租賃協(xié)議。平時(shí)我經(jīng)?？匆?jiàn)黃某3搬卷煙進(jìn)出。
果源商店主要是黃某3的兒子、兒媳在管理，黃某3只是看看店鋪，有時(shí)候幫手搬運(yùn)卷煙等貨物。
3.被告人供述
（1）被告人黃某1的供述
果源商店是2007年2月份開(kāi)始經(jīng)營(yíng)的，該商店的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和卷煙零售證都是用我父親黃某3的名字辦理的，平時(shí)是由我在商店經(jīng)營(yíng)，我父親黃某3偶爾會(huì)到商店幫忙經(jīng)營(yíng)，商店的經(jīng)營(yíng)范圍主要是銷(xiāo)售卷煙。果源商店辦理的煙草專(zhuān)賣(mài)制品的銷(xiāo)售許可證的許可人是黃某3，銷(xiāo)售范圍是煙草公司配送的卷煙制品，許可證的有效期是至2014年（具體時(shí)間不記得，要看許可證），該許可證只準(zhǔn)予商店零售卷煙不得從事批發(fā)業(yè)務(wù)。
我在淘寶網(wǎng)上沒(méi)有開(kāi)設(shè)網(wǎng)店，也沒(méi)有跟朋友一起在淘寶網(wǎng)上經(jīng)營(yíng)網(wǎng)店或者天貓商城。也沒(méi)有使用騰訊QQ。
2008年至2013年期間因違規(guī)銷(xiāo)售經(jīng)營(yíng)返銷(xiāo)卷煙制品被韶關(guān)市煙草稽查專(zhuān)賣(mài)局多次處理，累計(jì)次數(shù)大約有十多次，基本上都是以行政處罰為主，最少的罰款是人民幣200元，最多的罰款為人民幣1700多元，具體處罰的次數(shù)與金額和情節(jié)等記不清了。
商店的經(jīng)營(yíng)以及款項(xiàng)支出收入均是由我負(fù)責(zé)，我父親黃某3偶爾會(huì)到商店幫忙經(jīng)營(yíng)，我父親還在商店旁邊租用了羊城鐵路公司的一間小平房用來(lái)堆放商店的庫(kù)存香煙。
電信公司調(diào)取的業(yè)務(wù)登記單顯示客戶(hù)名是黃某1，客戶(hù)聯(lián)系電話(huà)是137××××0588，經(jīng)我確認(rèn)，上述單據(jù)的客戶(hù)是我本人，客戶(hù)聯(lián)系電話(huà)137××××0588是我本人使用的電話(huà)號(hào)碼。這是我到電信公司申辦電信寬帶及捆綁電信移動(dòng)號(hào)碼的時(shí)候所簽訂的業(yè)務(wù)單，業(yè)務(wù)單上是我的簽名。
業(yè)務(wù)單中電話(huà)號(hào)碼為822×××0是果源商店使用的固定電話(huà)，我使用該號(hào)碼開(kāi)通的寬帶業(yè)務(wù)裝機(jī)地址（上網(wǎng)賬號(hào)：sgsg822×××0@163.gd）就位于韶關(guān)湞江區(qū)××棟，即果源商店所處位置。上述業(yè)務(wù)單據(jù)中新裝號(hào)碼18×××10是我開(kāi)通寬帶的時(shí)候捆綁消費(fèi)的，該號(hào)碼自開(kāi)通起也是我本人使用，但是該號(hào)碼卡被我弄丟了，何時(shí)弄丟的我也不記得了。
sgsg822×××0@163.gd寬帶連接果源商店電腦，用于果源商店工作人員上網(wǎng)娛樂(lè)及果源商店客戶(hù)的網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬。
公安機(jī)關(guān)在我家中——韶關(guān)市湞江區(qū)××房扣押的名片一張（果源商店黃檳名片一張），名片中所留電話(huà)為0751-822×××0、838×××0、833×××4，手機(jī)為137××××0588、138××××8562，工行賬號(hào)為20×××45，工行戶(hù)名是黃某1。
前述名片中，0751-822×××0是果源商店所用固定電話(huà)，838×××0是我韶關(guān)市湞江區(qū)××房家中所用固定電話(huà)，137××××0588是我本人使用的手機(jī)號(hào)碼，其他情況我不知道。
我的旺旺號(hào)是火山下雪××，黃某1的旺旺號(hào)是司雨紛××，另外一個(gè)的旺旺號(hào)是叫煙標(biāo)找司雨紛××。我的旺旺號(hào)密碼是hg12××gg，其他另外兩個(gè)旺旺號(hào)的密碼只要黃某1才知道?；鹕较卵┩?hào)主要是黃某1管理操作，我只是在白天看店空閑期間登錄該賬號(hào)，接受網(wǎng)絡(luò)買(mǎi)家的咨詢(xún)，幫手核對(duì)網(wǎng)絡(luò)買(mǎi)家購(gòu)買(mǎi)卷煙的品種數(shù)量等。我注冊(cè)的QQ號(hào)碼是51×××85，QQ名是“火山下雪”，該QQ號(hào)碼我記得是在2005年開(kāi)始注冊(cè)使用的。我使用上述QQ號(hào)碼在互聯(lián)網(wǎng)上接受淘寶網(wǎng)店客戶(hù)的咨詢(xún)，淘寶網(wǎng)店客戶(hù)咨詢(xún)的內(nèi)容是購(gòu)買(mǎi)的卷煙的品種及價(jià)格。
我會(huì)先到果源商店看看商店及倉(cāng)庫(kù)里面是否有客戶(hù)咨詢(xún)想要購(gòu)買(mǎi)的卷煙品種，如果有客戶(hù)要買(mǎi)的卷煙品種，我就會(huì)向我老公確認(rèn)價(jià)錢(qián)，然后回復(fù)客戶(hù)，然后客戶(hù)確認(rèn)要購(gòu)買(mǎi)的數(shù)量及價(jià)格之后，由我發(fā)一同等價(jià)格的淘寶網(wǎng)店鏈接網(wǎng)頁(yè)給客戶(hù)，然后由客戶(hù)拍下淘寶網(wǎng)店鏈接網(wǎng)上的貨物（實(shí)際是卷煙）并通過(guò)支付寶將貨款支付給我們，最后由我老公黃某1將客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)的卷煙送到物流公司，通過(guò)物流公司將卷煙托運(yùn)到客戶(hù)指定的地點(diǎn)上。
我發(fā)給客戶(hù)的淘寶網(wǎng)店的網(wǎng)絡(luò)鏈接上顯示的有不同價(jià)格的首飾、寵物用品等，但實(shí)際交易的是卷煙，鏈接上顯示的首飾、寵物的價(jià)格都是和客戶(hù)實(shí)際購(gòu)買(mǎi)的卷煙的價(jià)格對(duì)等的，及淘寶網(wǎng)上顯示交易是首飾或者寵物用品，但實(shí)際交易的是卷煙。
我記得有浙江嘉興市及江蘇南通市的客戶(hù)向我咨詢(xún)過(guò)購(gòu)買(mǎi)卷煙的事情。我在取保候?qū)徠陂g——2013年9月中旬向江蘇南通市一姓邱的客戶(hù)聯(lián)系過(guò)。我是在家里的一電話(huà)本上找到對(duì)方的電話(huà)號(hào)碼的，我們通過(guò)電話(huà)號(hào)碼聯(lián)系，我開(kāi)始是使用號(hào)碼為158××××7727的電話(huà)和對(duì)方聯(lián)系，后來(lái)改用號(hào)碼為136××××1843的電話(huà)和對(duì)方聯(lián)系，對(duì)方的電話(huà)號(hào)碼現(xiàn)在我不記得是多少了。我打電話(huà)給姓邱的客戶(hù)，就是為了告訴對(duì)方我老公因?yàn)榉欠ń?jīng)營(yíng)卷煙被公安機(jī)關(guān)抓起來(lái)了，公安機(jī)關(guān)可能會(huì)過(guò)去找他，姓邱的客戶(hù)就問(wèn)我他要不要找地方躲一段時(shí)間，我就告訴他讓他自己看著辦，后來(lái)我換其他號(hào)碼打給他是因?yàn)槲疑痰赀€有國(guó)產(chǎn)卷煙，我問(wèn)他要不要，但是因?yàn)槠渌颍覀儧](méi)有交易成功。我換用號(hào)碼為136××××1843的電話(huà)和對(duì)方聯(lián)系，是因?yàn)槲艺J(rèn)為我號(hào)碼為158××××7727的電話(huà)已經(jīng)被公安機(jī)關(guān)監(jiān)控掌握，為逃避被公安機(jī)關(guān)監(jiān)控掌握所以我換用了新號(hào)碼和對(duì)方聯(lián)系。
我知道黃某1在德邦物流公司官方網(wǎng)站有注冊(cè)一賬號(hào)密碼，其通過(guò)該賬號(hào)在德邦物流公司官網(wǎng)下單托運(yùn)，然后自己開(kāi)車(chē)將卷煙送到韶關(guān)南郊七公里德邦物流公司韶關(guān)營(yíng)業(yè)點(diǎn)完成托運(yùn)過(guò)程。
18×××10的電話(huà)是黃某1使用的，該號(hào)碼是和黃某1申辦的淘寶網(wǎng)店綁定使用的，在我取保候?qū)徠陂g，即2013年11月30日我拿黃某1的身份證到韶關(guān)湞江區(qū)火車(chē)站旁邊的電信營(yíng)業(yè)廳申辦了該號(hào)碼的注銷(xiāo)業(yè)務(wù)，現(xiàn)在該號(hào)碼已經(jīng)被我注銷(xiāo)。
3.被告人黃某3的供述
果源商店的工商執(zhí)照經(jīng)營(yíng)者是我的名字，是我在2007年12月份開(kāi)始經(jīng)營(yíng)的，但實(shí)際經(jīng)營(yíng)和操作者是我的兒子黃某1，我和許某2有空就來(lái)幫忙。
我有辦理煙草專(zhuān)賣(mài)制品的零售許可證，是韶關(guān)市煙草專(zhuān)買(mǎi)局發(fā)放的，許可證的名字是我的。銷(xiāo)售范圍只是韶關(guān)市煙草專(zhuān)賣(mài)局供應(yīng)的香煙，許可證的有效期是至2014年12月份。
自2007年開(kāi)店至今，果源商店因銷(xiāo)售返銷(xiāo)煙曾被韶關(guān)市煙草專(zhuān)賣(mài)局處理過(guò)七、八次，在今年就處理過(guò)二次，最近一次是八月份。
我沒(méi)開(kāi)設(shè)網(wǎng)店，但我兒子黃某1和媳婦許某2有無(wú)開(kāi)設(shè)網(wǎng)店，我就不清楚了。
在果源商店的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，我兒子黃某1主要負(fù)責(zé)返銷(xiāo)煙、走私煙的購(gòu)入及轉(zhuǎn)銷(xiāo)。我只是下班及其他休息時(shí)間到店鋪里面幫忙看店，及定期核對(duì)進(jìn)出貨單據(jù)，偶爾會(huì)送貨至貨運(yùn)公司托運(yùn)到買(mǎi)家指定地點(diǎn)。在2011年國(guó)慶之后許某2嫁給我兒子黃某1，并于當(dāng)年開(kāi)始到果源商店幫忙看店、核對(duì)出入單據(jù)及收支貨款至今。
4.鑒定意見(jiàn)
韶關(guān)中一會(huì)計(jì)事務(wù)所《專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》，證實(shí)“火山下雪××”、“司雨紛××”與邱某、何某、蘇某1、蘇某2、路某等人在淘寶網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)卷煙的交易額。
5.勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄
（1）沈某辨認(rèn)黃某3、黃某1筆錄，證實(shí)沈某認(rèn)出黃某3與黃某1，彼此之間有業(yè)務(wù)往來(lái)。
（2）朱某辨認(rèn)黃某1筆錄，證實(shí)朱某認(rèn)出黃某1，兩人有業(yè)務(wù)往來(lái)。
（3）劉某辨認(rèn)黃某1筆錄，證實(shí)劉某認(rèn)出黃某1就是以孟某名義發(fā)貨的男子。
（4）李某辨認(rèn)黃某3筆錄，證實(shí)李某認(rèn)出黃某3，黃某3經(jīng)查從其承租的倉(cāng)庫(kù)搬卷煙進(jìn)出。
（5）韶公（網(wǎng)監(jiān)）勘【2013】023號(hào)電子證物檢查筆錄，證實(shí)對(duì)扣押黃某1的筆記本電腦進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)電腦內(nèi)安裝有淘寶網(wǎng)交易即時(shí)聊天軟件“阿里旺旺”，聊天內(nèi)容已經(jīng)解密導(dǎo)出，刻制成光盤(pán)。主要內(nèi)容為許某2、黃某1通過(guò)火山下雪××和司雨紛××兩個(gè)QQ號(hào)在互聯(lián)網(wǎng)上與他人商談銷(xiāo)售卷煙的聊天記錄。
（6）韶公（網(wǎng)監(jiān)）勘【2013】024號(hào)電子證物檢查筆錄，證實(shí)對(duì)在果源商店內(nèi)扣押的組裝電腦進(jìn)行電子數(shù)據(jù)檢查，發(fā)現(xiàn)電腦內(nèi)安裝有淘寶網(wǎng)交易即時(shí)聊天軟件“阿里旺旺”，聊天的內(nèi)容已經(jīng)解密導(dǎo)出，刻制成光盤(pán)。主要內(nèi)容為許某2、黃某1通過(guò)火山下雪××和司雨紛××兩個(gè)QQ號(hào)在互聯(lián)網(wǎng)上與他人商談銷(xiāo)售卷煙的聊天記錄。
6.視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)。
（1）支付寶（中國(guó)）網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司提供的關(guān)于“司雨紛××”、“火山下雪××”等賬號(hào)的注冊(cè)資料、登錄情況以及交易情況的資料光盤(pán)。
×××@21支付寶賬戶(hù)（何某）”三個(gè)支付寶賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料以及交易情況光盤(pán)。
一審法院認(rèn)為
廣東省韶關(guān)市湞江區(qū)人民法院一審認(rèn)為，被告人黃某1、許某2、黃某3違反國(guó)家規(guī)定，無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證在網(wǎng)上從事煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)額為487601元，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，屬情節(jié)特別嚴(yán)重，依法應(yīng)追究其刑事責(zé)任。公訴機(jī)關(guān)對(duì)被告人黃某1、許某2、黃某3在網(wǎng)絡(luò)上從事批發(fā)行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的指控，事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分，罪名成立，該院予以認(rèn)定。在共同犯罪中，被告人黃某1起積極主要的作用，是主犯，應(yīng)當(dāng)按照其參與的全部犯罪處罰。被告人許某2和黃某3起次要或者輔助作用，是從犯，該院決定對(duì)其減輕處罰。被告人許某2、黃某3歸案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，具有悔罪表現(xiàn)，依法可以從輕處罰?？紤]對(duì)被告人許某2、黃某3適用緩刑不致再危害社會(huì)及對(duì)所居住社區(qū)造成重大不良影響，該院決定對(duì)其適用緩刑。對(duì)被告人黃某1依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（一）項(xiàng)、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第五十二條、第五十三條、第六十四條；對(duì)被告人許某2依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（一）項(xiàng)、第二十五條第一款、第二十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第六十七條第三款、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款；對(duì)被告人黃某3依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（一）項(xiàng)、第二十五條第一款、第二十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第六十七條第三款、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款及最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷(xiāo)售煙草專(zhuān)賣(mài)品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條第二款之規(guī)定，并經(jīng)該院審判委員會(huì)討論決定，廣東省韶關(guān)市湞江區(qū)人民法院于2014年8月26日作出（2014）韶湞江刑初字第72號(hào)刑事判決：一、被告人黃某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即從二Ｏ一三年九月七日起至二Ｏ一八年九月六日止。罰金限于該判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向該院繳交，上繳國(guó)庫(kù)。）二、被告人許某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣四萬(wàn)元。三、被告人黃某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣四萬(wàn)元。被告人許某2、黃某3的緩刑考驗(yàn)期限，均從判決確定之日起計(jì)算。罰金限于該判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向該院繳交，上繳國(guó)庫(kù)。四、隨案移送的作案工具臺(tái)式電腦主機(jī)兩臺(tái)、手提電腦一部、手機(jī)芯片一個(gè)、手機(jī)四部、銀行卡三張、銀行U盾三個(gè)等予以沒(méi)收上繳國(guó)庫(kù)。
再審請(qǐng)求情況
原審被告人黃某3向本院提出申訴稱(chēng)，一、原審法院對(duì)本案申訴審查，沒(méi)有尊重事實(shí)和法律，駁回申訴理?yè)?jù)不足。韶關(guān)市湞江區(qū)人民法院（2014）韶湞法刑申字第1號(hào)《駁回申訴通知書(shū)》，完全是在原審判決基礎(chǔ)上，未經(jīng)認(rèn)真審查認(rèn)定事實(shí)和適用法律，對(duì)申訴請(qǐng)求直接駁回維持了一樁冤案判決。二、原審判決申訴人有罪沒(méi)有事實(shí)根據(jù)。1.申訴人是果源商店《煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證》的合法持有人，許可證號(hào)440×××269，果源商店具備煙草專(zhuān)賣(mài)品合法的零售經(jīng)營(yíng)資格，該店由申訴人兒子黃某1打理。申訴人退休后返聘回單位上班，下班后有時(shí)來(lái)店幫兒子守店，該行為不違法也不犯罪。申訴人不懂電腦，兒子、兒媳網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售卷煙申訴人并不知情。2．原審法院評(píng)析：“關(guān)于黃某3是否參與網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售問(wèn)題，根據(jù)三名被告人的供述雖無(wú)法證實(shí)黃某3參與網(wǎng)上的實(shí)際交易操作過(guò)程，但是其參與了交易前期的收貨、后期的發(fā)貨等行為，且其是果源商店的零售許可證的實(shí)際持有人，其應(yīng)該是對(duì)被告人黃某1和許某2的網(wǎng)上銷(xiāo)售卷煙的行為知情的”，原審法院上述評(píng)析是一種主觀(guān)推斷，一沒(méi)有證據(jù)證明申訴人參與了網(wǎng)絡(luò)交易，二沒(méi)有證據(jù)證明申訴人參與了交易前期的收貨、后期的發(fā)貨等行為，三沒(méi)有證據(jù)證明申訴人對(duì)兒子、兒媳網(wǎng)上銷(xiāo)售卷煙行為知情。定罪量刑應(yīng)依據(jù)客觀(guān)證據(jù)，而不是依據(jù)主觀(guān)推斷。三、原審判決隨案移送的作案工具予以沒(méi)收認(rèn)定事實(shí)不清。沒(méi)收的工具中，除果源商店工作的臺(tái)式電腦與煙草經(jīng)營(yíng)有關(guān)，其它手提電腦、銀行卡、U盤(pán)均為申訴人家私人財(cái)產(chǎn)，與煙草經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)，予以沒(méi)收沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù)。四、原審有罪判決適用法律錯(cuò)誤。1．網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售煙草是現(xiàn)代煙商營(yíng)銷(xiāo)的一種普遍手段，雖違犯了國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)、網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售管理的規(guī)定，屬于行政違法行為，不構(gòu)成犯罪。2．煙草市場(chǎng)國(guó)家現(xiàn)仍延承計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代的做法，對(duì)煙草行業(yè)實(shí)行專(zhuān)賣(mài)和行業(yè)壟斷。有證超范圍經(jīng)營(yíng)不具有明顯的社會(huì)危害性，沒(méi)有擾亂市場(chǎng)，反而打通了銷(xiāo)售渠道，調(diào)遺補(bǔ)缺、物盡所用，客觀(guān)上起到了合理調(diào)節(jié)市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置的作用。煙草零售超范圍經(jīng)營(yíng)，本質(zhì)上是違反了國(guó)家對(duì)煙草經(jīng)營(yíng)管理秩序，損害的是國(guó)家對(duì)煙草的壟斷利益，行為本質(zhì)是行政違法。3．當(dāng)危害社會(huì)的行為觸犯刑法時(shí)才構(gòu)成犯罪。根據(jù)最高人民檢察院、公安部于2010年5月7日發(fā)布的《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第七十九條第二款關(guān)于“違反國(guó)家煙革專(zhuān)賣(mài)管理法律法規(guī)，未經(jīng)煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)許可無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)批發(fā)企業(yè)海可證、特種煙草專(zhuān)賣(mài)經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證等四種無(wú)證經(jīng)營(yíng)煙革制品的達(dá)到法定犯罪數(shù)額的才能以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰”的規(guī)定，有罪的前提是無(wú)證經(jīng)營(yíng)，申訴人家果源商店是持有《煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證》經(jīng)營(yíng)的，而不是無(wú)證經(jīng)營(yíng)。4．2011年5月6日(2011)刑他字第21號(hào)《最高人民法院關(guān)于被告人李明華非法經(jīng)營(yíng)請(qǐng)示一案的批復(fù)》答復(fù)：“被告人李明華持有煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證，但多次實(shí)施批發(fā)業(yè)務(wù)，而且從非指定煙草專(zhuān)賣(mài)部門(mén)進(jìn)貨的行為，屬于超范圍和地域經(jīng)營(yíng)的情形，不宜按照非法經(jīng)營(yíng)罪處理，應(yīng)由相關(guān)主管部門(mén)進(jìn)行處理?！鄙暝V人果源商店煙草經(jīng)營(yíng)與李明華同一經(jīng)營(yíng)模式，韶關(guān)煙草零售商也全都是同一經(jīng)營(yíng)模式，李明華這樣做無(wú)罪，全韶關(guān)市仍至全中國(guó)煙草零售商這樣做無(wú)罪，唯獨(dú)申訴人家人這樣做有罪？5．人民法院李曉和最高人民檢察院陳國(guó)慶、韓耀元、王文利等人在兩高出臺(tái)《關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷(xiāo)售煙草專(zhuān)賣(mài)品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》之后，分別在《人民司法》和《人民檢察》發(fā)表了同名文章——《關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷(xiāo)售煙草專(zhuān)賣(mài)品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》理解與適用，闡述了適用《解釋》第一條第五款規(guī)定，認(rèn)為：“對(duì)有許可證但超范圍或者不按規(guī)定的進(jìn)貨渠道進(jìn)貨的行為，雖然違反了有關(guān)行政法規(guī)，但是對(duì)社會(huì)的危害性不大，不宜按犯罪處理，給予行政處罰即可?！鄙鲜鲇^(guān)點(diǎn)代表了最高司法機(jī)關(guān)當(dāng)前對(duì)此類(lèi)案件不以犯罪論處的意見(jiàn)。6．最高人民法院《關(guān)于被告人李明華非法經(jīng)營(yíng)請(qǐng)示一案的批復(fù)》，對(duì)有煙草零售許可證又違規(guī)多次從事煙草批發(fā)業(yè)務(wù)的不宜按犯罪論處體現(xiàn)了新形勢(shì)下的法律精神。根據(jù)新法優(yōu)于舊法，特別法優(yōu)于一般法的法律沖突原理，該司法解釋已替代了之前我國(guó)非法經(jīng)營(yíng)罪相關(guān)法律、法規(guī)及司法解釋規(guī)定。原審法院回避了“李明華案”司法解釋?zhuān)匀谎佑么饲暗姆杉八痉ń忉屢?guī)定，原審有罪判決明顯適用法律錯(cuò)誤。7．原審判決無(wú)法體現(xiàn)法律面前人人平等的原則。煙草行業(yè)的國(guó)家壟斷和現(xiàn)有煙草經(jīng)營(yíng)行政管理模式，已難以滿(mǎn)足市場(chǎng)的客觀(guān)需求，為了生計(jì)的零售煙商則違反規(guī)定超范圍經(jīng)營(yíng)，這類(lèi)現(xiàn)象已極為普遍。在整治類(lèi)似行政違法行為中，全韶關(guān)市、縣萬(wàn)余煙草零售商店都在同一模式下經(jīng)營(yíng)煙草都相安無(wú)事，而對(duì)申訴人及家人卻以犯罪論并處于重罰，有悖法律的公平、公正原則。綜上，申訴人認(rèn)為，其對(duì)原審法院以非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)其及家人黃某1、許某2定罪量刑感到極為冤屈，請(qǐng)求：1.依法撤銷(xiāo)韶關(guān)市湞江區(qū)人民法院(2014)韶湞法刑初字第72號(hào)刑事判決及(2014)韶湞法刑申字第1號(hào)《駁回申訴通知書(shū)》；2.再審改判黃某3、黃某1、許某2無(wú)罪。
本院再審開(kāi)庭審理中，黃某1稱(chēng)，其對(duì)一審判決不服，其沒(méi)有觸犯刑法的相關(guān)法律規(guī)定，不應(yīng)該被判刑，請(qǐng)求改判其無(wú)罪。
黃某1的辯護(hù)人謝斌提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：1.對(duì)本案查明的黃某1利用網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售香煙的事實(shí)不持異議。2.黃某1經(jīng)營(yíng)的果源商店持有《煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證》，其在沒(méi)有《煙草專(zhuān)賣(mài)批發(fā)許可證》的情況下，利用網(wǎng)絡(luò)批發(fā)香煙是有證超范圍違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。3.黃某1未經(jīng)許可利用網(wǎng)絡(luò)違規(guī)銷(xiāo)售香煙與未經(jīng)許可違規(guī)銷(xiāo)售香煙，兩者本質(zhì)上沒(méi)有區(qū)別，均屬行政違法行為。網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售只是一種營(yíng)銷(xiāo)手段，違反的是國(guó)家對(duì)煙草網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售行政管理秩序，而非犯罪構(gòu)成客觀(guān)要件，將網(wǎng)絡(luò)批發(fā)銷(xiāo)售香煙的行政違法行為與其他批發(fā)銷(xiāo)售售香煙行政違法行為加以區(qū)別，并將網(wǎng)絡(luò)批發(fā)銷(xiāo)售香煙當(dāng)作犯罪事實(shí)來(lái)認(rèn)定沒(méi)有法律根據(jù)。4.最高人民法院以(2011)刑他字第21號(hào)《關(guān)于被告人李明華非法經(jīng)營(yíng)請(qǐng)示一案的批復(fù)》給江蘇省高級(jí)人民法院的批復(fù)中，明確指出李明華行為“屬予超范圍和地域經(jīng)營(yíng)的情形，不宜按照非法經(jīng)營(yíng)罪處理，應(yīng)由相關(guān)主管部門(mén)進(jìn)行處理”的司法意見(jiàn)，黃某1與李明華煙草違規(guī)經(jīng)營(yíng)情形同出一轍，本案作出有罪判決為適用法律錯(cuò)誤。5.在兩高解釋之前的我國(guó)《煙草專(zhuān)賣(mài)法》、《關(guān)于嚴(yán)厲打擊利用互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡(luò)非法經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品的通告》文件，雖然均有“構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”之表述。但是，行政法規(guī)、規(guī)范性文件“追究刑事責(zé)任”表述不是直接的刑事法律規(guī)定，而是法律指引，定罪量刑依據(jù)的是刑事法律和司法解釋的具體明確規(guī)定，而不是直接以行政法、規(guī)范性文作為刑事判決的法律依據(jù)。6.公訴機(jī)關(guān)指出，李明華案件是煙草專(zhuān)賣(mài)超范圍經(jīng)營(yíng)的普通案件，而本案屬于網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售香煙行為特殊案件應(yīng)認(rèn)定犯罪，該觀(guān)點(diǎn)明顯不能成立。兩高解釋和李明華案件司法解釋?zhuān)](méi)有將此類(lèi)煙草專(zhuān)賣(mài)超范圍違規(guī)經(jīng)營(yíng)手段加以區(qū)分和分別定性。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售香煙應(yīng)作為特殊類(lèi)型煙草專(zhuān)賣(mài)超范圍違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為以犯罪論，一是對(duì)李明華案定性作出了擴(kuò)大解釋?zhuān)窃撜J(rèn)定沒(méi)有明確的法律規(guī)定。根據(jù)法無(wú)明文規(guī)定不為罪的“罪刑法定”原則，不能適用以廢除的原刑法“類(lèi)推”制度來(lái)認(rèn)定煙草網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售超范圍違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為就是犯罪。
許某2稱(chēng)，其對(duì)一審判決不服，請(qǐng)求改判其無(wú)罪，其改判的理由與黃某3請(qǐng)求改判無(wú)罪的理由一致。
廣東省韶關(guān)市人民檢察院出庭檢察員提出如下意見(jiàn)：1.對(duì)本案的事實(shí)與證據(jù)不持異議。2.國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局于2009年6月以國(guó)煙專(zhuān)(2009)242號(hào)文下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)厲打擊利用互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡(luò)非法經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品的通告》，該通告明確規(guī)定了禁止煙草零售商通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行煙草交易。3.最高人民法院于2011年5月6日以(2011)刑他字第21號(hào)《關(guān)于被告人李明華非法經(jīng)營(yíng)請(qǐng)示一案的批復(fù)》，該批復(fù)對(duì)于李明華一案的定性?xún)H僅基于李明華實(shí)施的只是普通的批發(fā)業(yè)務(wù)，至于這個(gè)批發(fā)業(yè)務(wù)的范圍是否包括互聯(lián)網(wǎng)上的批發(fā)，批復(fù)就沒(méi)有具體的界定，而是就案論案。具體到本案，到底最高法的批復(fù)能否適用于本案，其認(rèn)為，法無(wú)明確具體界定的不能作擴(kuò)大解釋。正因?yàn)樽罡叻ǖ呐鷱?fù)沒(méi)有涉及到互聯(lián)網(wǎng)的范圍，所以，批復(fù)就不適用于本案。綜上所述，對(duì)于原審三被告人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行煙草批發(fā)的行為的最終定性，請(qǐng)合議庭依法作出裁定。
本院查明
本院再審經(jīng)審理查明，原審被告人黃某1與原審被告人黃某3系父子關(guān)系，黃某1與原審被告人許某2系夫妻關(guān)系。黃某1、許某2、黃某3共同經(jīng)營(yíng)果源商店（位于韶關(guān)市湞江區(qū)×××號(hào)鋪面）。該店由黃某3注冊(cè)登記，并于2011年12月8日取得《煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證》，許可范圍為卷煙、雪茄煙、罰沒(méi)國(guó)外煙草制品。但該店實(shí)際經(jīng)營(yíng)人為其兒子黃某1，許某2、黃某3協(xié)助黃某1管理和銷(xiāo)售。果源商店自2011年至2013年間先后九次因?yàn)槲丛诋?dāng)?shù)責(zé)煵輰?zhuān)賣(mài)批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨、無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)品準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸卷煙的行為受到韶關(guān)市煙草專(zhuān)賣(mài)局給予的行政處罰。
被告人黃某1、許某2通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)從事卷煙銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和批發(fā)業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售金額共計(jì)人民幣735590元，其中批發(fā)業(yè)務(wù)金額為487601元。
2012年11月至2013年5月，由被告人黃某1指使、被告人許某2協(xié)助，在淘寶網(wǎng)上開(kāi)設(shè)網(wǎng)店銷(xiāo)售卷煙，通過(guò)“火山下雪××”和“司雨紛××”兩個(gè)旺旺號(hào)和QQ聊天軟件尋找和聯(lián)系買(mǎi)家，并通過(guò)173×××＠ｑｑ.ｃｏｍ和“18×××10”兩個(gè)支付寶賬戶(hù)與買(mǎi)家進(jìn)行貨款結(jié)算，爾后通過(guò)德邦物流等物流公司先后多次將多種卷煙銷(xiāo)售給河北省邯鄲市的蘇某1、江蘇省南通市的邱某以及浙江省嘉善縣的何某。其中向蘇某1銷(xiāo)售卷煙的數(shù)額累計(jì)人民幣188267元，其中一次性銷(xiāo)售卷煙超過(guò)50條的銷(xiāo)售額累計(jì)為人民幣153639元；向邱某銷(xiāo)售卷煙的數(shù)額累計(jì)人民幣308670元，其中一次性銷(xiāo)售卷煙超過(guò)50條的銷(xiāo)售額累計(jì)為人民幣191280元；向何某銷(xiāo)售卷煙的數(shù)額累計(jì)人民幣238653元，其中一次性銷(xiāo)售卷煙超過(guò)50條的銷(xiāo)售額累計(jì)為人民幣142682元。
以上事實(shí)，有經(jīng)一審當(dāng)庭出示、辯論、質(zhì)證等法庭調(diào)查程序查證屬實(shí)，一審予以確認(rèn)并作為一審判決定案依據(jù)的原審被告人黃某1、許某2、黃某3的供述、證人蘇某1、蘇某2、邱某、何某等人的證言、戶(hù)籍材料、交易明細(xì)及截圖、扣押物品清單、鑒定意見(jiàn)、勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)證實(shí)。
本院認(rèn)為
本院再審認(rèn)為，關(guān)于黃某3申訴提出其對(duì)黃某1、許某2通過(guò)網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售卷煙并不知情，原審判決其有罪沒(méi)有事實(shí)根據(jù)的問(wèn)題。經(jīng)查，由于“司雨紛××”旺旺號(hào)與蘇某2、蘇某1、邱某、路某、何某的交易記錄明細(xì)及截圖系從黃某1支付寶賬戶(hù)173×××＠ｑｑ.ｃｏｍ導(dǎo)出，“火山下雪××”旺旺號(hào)與蘇某2、蘇某1、邱某、何某的交易記錄明細(xì)及截圖系從許某2支付寶賬戶(hù)“18×××10”導(dǎo)出，且與買(mǎi)家進(jìn)行貨款結(jié)算的兩個(gè)支付寶賬戶(hù)173×××＠ｑｑ.ｃｏｍ和“18×××10”亦系黃某1、許某2的支付寶賬戶(hù)，而黃某3雖供述其“定期核對(duì)進(jìn)出貨單據(jù)，偶爾會(huì)送貨到貨運(yùn)公司托運(yùn)到買(mǎi)家指定地點(diǎn)”，但卻無(wú)相應(yīng)證據(jù)證明黃某3明知其所送之貨系通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行銷(xiāo)售和批發(fā)的貨物，故黃某3提出的其對(duì)黃某1、許某2通過(guò)網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售卷煙并不知情的意見(jiàn)，本院予以采納。原審認(rèn)定黃某3參與網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售和批發(fā)卷煙的事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院予以糾正。
關(guān)于黃某1、許某2、黃某3是否構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的問(wèn)題，《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條規(guī)定：“違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的；（二）買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為?！弊罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院《關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷(xiāo)售煙草專(zhuān)賣(mài)品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第五款規(guī)定：“違反國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)管理法律法規(guī)，未經(jīng)煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)許可，無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證、特種煙草專(zhuān)賣(mài)經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證等許可證明，非法經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品，情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法第二百二十五條的規(guī)定，以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。”依照上述規(guī)定，要依照刑法第二百二十五條的規(guī)定對(duì)非法經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品、情節(jié)嚴(yán)重的行為以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰，還須具備的條件之一是經(jīng)營(yíng)者無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證、特種煙草專(zhuān)賣(mài)經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證等許可證明。本案中，黃某1、許某2在與黃某3共同經(jīng)營(yíng)由黃某3注冊(cè)登記、并于2011年12月8日取得《煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證》的果源商店的過(guò)程中，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)從事卷煙批發(fā)業(yè)務(wù)（批發(fā)業(yè)務(wù)金額為487601元），系持有煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證的。因此，黃某1、許某2不宜按照非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰，黃某1、許某2不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。因沒(méi)有確實(shí)充分的證據(jù)證明黃某3參與互聯(lián)網(wǎng)卷煙批發(fā)業(yè)務(wù)，且在持有煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證的情況下通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)從事卷煙批發(fā)業(yè)務(wù)亦不宜按照非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰，故黃某3不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。隨案移送至一審法院的臺(tái)式電腦主機(jī)兩臺(tái)、手提電腦一部、手機(jī)芯片一個(gè)、手機(jī)四部、銀行卡三張、銀行U盾三個(gè)、筆記本賬本1本，應(yīng)依法予以返還。原審被告人黃某1及其辯護(hù)人、原審被告人許某2、黃某3提出的應(yīng)當(dāng)改判黃某1、許某2、黃某3無(wú)罪的意見(jiàn)，韶關(guān)市人民檢察院提出的請(qǐng)本院對(duì)原審被告人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行煙草批發(fā)行為的最終定性依法作出處理的意見(jiàn)，本院予以采納。本案中，黃某1、許某2通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)從事卷煙批發(fā)業(yè)務(wù)的行為，是否屬于超范圍和地域經(jīng)營(yíng)的情形，是否應(yīng)作相應(yīng)處理，應(yīng)由相關(guān)主管部門(mén)進(jìn)行認(rèn)定和處理。
綜上，原審被告人黃某1、許某2、黃某3的行為不構(gòu)成犯罪。原審判決適用法律錯(cuò)誤，應(yīng)予撤銷(xiāo)。原審被告人黃某1及其辯護(hù)人、原審被告人許某2、黃某3提出的應(yīng)當(dāng)改判黃某1、許某2、黃某3無(wú)罪的意見(jiàn)有事實(shí)和法律依據(jù)，本院予以采納。案經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百四十五條及《最高人民法院關(guān)于適用
再審裁判結(jié)果
一、撤銷(xiāo)廣東省韶關(guān)市湞江區(qū)人民法院（2014）韶湞法刑初字第72號(hào)刑事判決。
二、原審被告人黃某1無(wú)罪。
三、原審被告人許某2無(wú)罪。
四、原審被告人黃某3無(wú)罪。
五、隨案移送至廣東省韶關(guān)市湞江區(qū)人民法院的臺(tái)式電腦主機(jī)兩臺(tái)、手提電腦一部、手機(jī)芯片一個(gè)、手機(jī)四部、銀行卡三張、銀行U盾三個(gè)、筆記本賬本1本，依法予以返還。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)陳敏
審判員郭韶強(qiáng)
審判員王華明
裁判日期
二○一七年七月二十六日
