山西省太原市中級(jí)人民法院
刑 事 判 決 書
（2023）晉01刑終662號(hào)
原公訴機(jī)關(guān)太原市小店區(qū)人民檢察院。
太原市小店區(qū)人民法院審理小店區(qū)人民檢察院指控原審被告人王某1犯集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪，指控原審被告人馮某、梁某犯非法吸收公眾存款罪一案，于2023年10月25日作出（2022）晉0105刑初831號(hào)刑事判決。原審被告人王某1、馮某、梁某不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理，太原市人民檢察院指派檢察員王某4出庭履行職務(wù)，上訴人王某1及其辯護(hù)人、上訴人馮某及其辯護(hù)人、上訴人梁某到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原審判決認(rèn)定，2022年2月，被告人王某1與蘇某某、孟某某合伙在太原市××區(qū)戶，注冊(cè)成立山西福愛某某健康管理有限公司，經(jīng)營(yíng)范圍為健康咨詢、信息咨詢服務(wù)、養(yǎng)生保健服務(wù)等。2022年2月至6月期間，王某1等人雇傭被告人馮某、被告人梁某等人擔(dān)任業(yè)務(wù)員，通過發(fā)放傳單進(jìn)行公開宣傳，以發(fā)放米、面、油、蛋等小福利吸引老年人到公司進(jìn)行體驗(yàn)，以口頭介紹、微信群直播等方式宣傳投資養(yǎng)牛場(chǎng)項(xiàng)目，承諾年息24％等高額回報(bào)、免費(fèi)旅游等，引誘老年人辦理體驗(yàn)卡、會(huì)員卡，投資項(xiàng)目等，非法吸收公眾資金。王某1等人并未將所吸收資金主要用于投資養(yǎng)牛場(chǎng)。
經(jīng)審計(jì)，王某1等人以山西福愛某某健康管理有限公司的名義，共計(jì)引誘84人投資項(xiàng)目金額人民幣（以下幣種同）318.65萬元，已支付利息2.9659萬元并返還資金103.15萬元，造成實(shí)際損失金額212.5341萬元；共計(jì)引誘188名客戶辦理會(huì)員，涉及金額18.58萬元，已退3.97萬元，未退金額14.61萬元；共計(jì)引誘186名客戶辦理體驗(yàn)卡，涉及金額1960元，已退1670元，未退金額290元。綜上，王某1等人共計(jì)收取投資人337.4260萬元，造成投資人實(shí)際損失227.2416萬元。
被告人馮某在山西福愛某某健康管理有限公司擔(dān)業(yè)務(wù)員，主要負(fù)責(zé)接待客戶、宣傳公司投資項(xiàng)目等，吸引老年人辦理體驗(yàn)卡、會(huì)員卡、投資項(xiàng)目等。經(jīng)審計(jì)，馮某共計(jì)涉及115人，投資金額115.5350萬元，造成實(shí)際損失金額83.1948萬元。
被告人梁某在山西福愛某某健康管理有限公司擔(dān)業(yè)務(wù)員，主要負(fù)責(zé)接待客戶、宣傳公司投資項(xiàng)目等，吸引老年人辦理體驗(yàn)卡、會(huì)員卡、投資項(xiàng)目等。經(jīng)審計(jì)，梁某共計(jì)涉及100人，投資金額111.0610萬元，造成客戶實(shí)際損失金額67.1050萬元。2022年7月5日，偵查機(jī)關(guān)扣押56.4210萬元、王某1名下的×××轎車一輛、按摩椅3臺(tái)、腳部按摩儀6臺(tái)、老板桌1張、凳椅25把、沙發(fā)2張、茶幾1張、飲水機(jī)1臺(tái)。2022年7月31日，馮某家屬代為退贓2.0883萬元，梁某家屬代為退贓1.765萬元。2022年8月18日，山西福愛某某健康管理有限公司業(yè)務(wù)員袁某某退回1.1436萬元。2022年8月18日，山西福愛某某健康管理有限公司會(huì)計(jì)郭某某退回0.8932萬元。
原審另查明，2017年4月11日，蘇某某（另案處理）出資5萬元、孟某某（另案處理）出資5萬元、武某某（另案處理）出資3萬元，共同注冊(cè)成立山西某某農(nóng)業(yè)科技有限公司，2020年12月25日更名為山西福愛某某有限公司。2019年12月至2022年2月期間，被告人王某1在山西福愛某某有限公司擔(dān)任銷售、銷售經(jīng)理，宣傳公司投資項(xiàng)目，非法吸收公眾資金。經(jīng)審計(jì)，王某1于2020年5月18日至2022年2月11日在山西福愛某某有限公司期間共計(jì)吸收投資人155人，涉及投資金額892.1059萬元，造成實(shí)際損失金額389.2519萬元，王某1領(lǐng)取工資及提成共計(jì)30.5303萬元。
上述事實(shí)有經(jīng)原審?fù)徟e證、質(zhì)證的被害人舉報(bào)材料及陳述筆錄、收據(jù)及合同、證人證言、鑒定報(bào)告、扣押決定書及扣押清單、行政處罰決定書、工商登記資料、宣傳頁、統(tǒng)計(jì)表、房屋租賃合同、機(jī)動(dòng)車登記手續(xù)、違法犯罪嫌疑人基本情況調(diào)查表、常住人口基本信息、證明、被告人的供述與辯解等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
原審法院認(rèn)為，被告人王某1以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成集資詐騙罪。被告人王某1非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人馮某、梁某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。據(jù)此，原審判決：一、被告人王某1犯集資詐騙罪，判處有期徒刑七年一個(gè)月，并處罰金500000元；犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金50000元；決定執(zhí)行有期徒刑八年十個(gè)月，并處罰金550000元。二、被告人馮某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九個(gè)月，并處罰金50000元。三、被告人梁某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七個(gè)月，并處罰金50000元。四、在案扣押的623111元人民幣，按比例退賠山西福愛某某健康管理有限公司的集資參與人（見附表）。五、在案扣押的×××轎車1輛、按摩椅3臺(tái)、腳部按摩儀6臺(tái)、老板桌1張、凳椅25把、沙發(fā)2張、茶幾1張、飲水機(jī)1臺(tái)拍賣變價(jià)后，按比例退賠山西福愛某某健康管理有限公司的集資參與人（見附表）。六、繼續(xù)追繳被告人王某1的違法所得305303元，由被告人王某1以違法所得為限與山西省太原市中級(jí)人民法院（2023）晉01刑初08號(hào)刑事判決書中的被告人蘇某某、孟某某、武某某共同退賠山西福愛某某有限公司的集資參與人。
一審宣判后，上訴人王某1以“原審定性錯(cuò)誤、量刑重”為由，提出上訴；上訴人馮某、梁某以“涉案金額和客戶人員數(shù)目認(rèn)定與事實(shí)不符；量刑重，請(qǐng)求適用緩刑”為由，提出上訴。
上訴人王某1的辯護(hù)人提出以下辯護(hù)意見：1．原審判決認(rèn)定王某1集資詐騙罪為定性錯(cuò)誤，其吸收的資金是用于牛場(chǎng)的建設(shè)，不具有非法占有的目的；2．不應(yīng)當(dāng)將王某1定為主犯，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所起的作用進(jìn)行認(rèn)定，王某1雖是該公司的法人，但公司的政策制定、宣傳直播、培訓(xùn)等是由蘇某某決定，且吸收、籌集的資金也是由蘇某某支配管理；3．王某1具有立功情節(jié)，主動(dòng)揭發(fā)公安機(jī)關(guān)未查明的犯罪事實(shí)，依法可以從輕或減輕處罰；4．王某1如實(shí)供述犯罪事實(shí)，真誠(chéng)悔過，認(rèn)罪態(tài)度良好，希望法院從輕處罰。
上訴人馮某的辯護(hù)人提出以下辯護(hù)意見：1．馮某沒有明知他人吸收公眾存款實(shí)施犯罪的主觀故意；2．王某1引流的客戶及錢款金額不應(yīng)計(jì)算在馮某的犯罪事實(shí)中；3．馮某犯罪情節(jié)輕微、認(rèn)罪態(tài)度良好，希望法院對(duì)其判處緩刑。
太原市人民檢察院出庭認(rèn)為，原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，請(qǐng)二審法院結(jié)合上訴人的退賠情況依法判處。
經(jīng)二審審理查明的事實(shí)、證據(jù)與一審相同，本院經(jīng)審核予以確認(rèn)。
二審另查明，太原市杏花嶺區(qū)人民法院在2023年11月28日作出的（2023）晉0107刑初207號(hào)刑事判決書中對(duì)本案的同案犯蘇某、趙某某、趙某某等九人依法作出了判決。
二審再查明，上訴人王某1親屬主動(dòng)繳納違法所得305303元，上訴人馮某主動(dòng)繳納罰金50000元，上訴人梁某主動(dòng)繳納罰金30000元。
本院認(rèn)為，上訴人王某1以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額巨大，構(gòu)成集資詐騙罪；王某1非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。上訴人馮某、梁某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其行為均構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
關(guān)于上訴人王某1及其辯護(hù)人所提的上訴理由和辯護(hù)意見，經(jīng)查，王某1違反國(guó)家金融管理法規(guī)，以投資養(yǎng)牛場(chǎng)等項(xiàng)目為由，通過發(fā)放宣傳單、免費(fèi)送雞蛋、小禮品及微信群直播方式等進(jìn)行公開宣傳，主要以老年群體為對(duì)象，陸續(xù)推出多種理財(cái)活動(dòng)，向不特定群眾累計(jì)吸收資金337.4260萬元，但并未將吸收的資金大部分用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而是通過借新還舊歸還本息，導(dǎo)致數(shù)額巨大的募集資金無法歸還，給眾多集資參與人造成重大經(jīng)濟(jì)損失，其行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為集資詐騙罪；王某1系山西福愛某某健康管理有限公司的法定代表人、實(shí)際控制人，其招募業(yè)務(wù)員面向社會(huì)公眾募集資金，負(fù)責(zé)公司事務(wù)工作，參與公司活動(dòng)直播，收取集資款后進(jìn)行分配，將其認(rèn)定為主犯并無不當(dāng)；王某1到案后供述了蘇某某、孟某某的犯罪事實(shí)，不屬于立功，而屬于應(yīng)當(dāng)如實(shí)供述的同案犯的情形，故其辯護(hù)人所提相關(guān)辯護(hù)意見不成立，本院不予采納。
在量刑方面，鑒于王某1在山西福愛某某有限公司擔(dān)任銷售員、銷售經(jīng)理期間，在犯罪過程中起次要或輔助作用，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰；王某1在到案后如實(shí)供述，且其認(rèn)罪認(rèn)罰態(tài)度較好，二審期間主動(dòng)退繳違法所得，本院在量刑時(shí)酌情予以考慮。對(duì)辯護(hù)人所提辯護(hù)意見中的合理部分，本院予以采納。
關(guān)于上訴人馮某、梁某二人的上訴理由及馮某的辯護(hù)人所提辯護(hù)意見，經(jīng)查，二人非法吸收公眾存款的數(shù)額系偵查機(jī)關(guān)委托具有資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)和審計(jì)人員依法作出，鑒定結(jié)果是依據(jù)偵查機(jī)關(guān)依法取得的山西福愛某某健康管理有限公司的收據(jù)、會(huì)計(jì)記錄的政策會(huì)員統(tǒng)計(jì)表及每日鮮奶會(huì)員統(tǒng)計(jì)表等資料等材料得出，能夠較為準(zhǔn)確地反映各集資參與人的投資數(shù)額及損失情況。故其辯護(hù)人所提相關(guān)辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。鑒于馮某、梁某系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰，二人認(rèn)罪認(rèn)罰、主動(dòng)退贓，可從寬處理，且應(yīng)與太原市杏花嶺區(qū)人民法院對(duì)本案其他同案犯的量刑保持一致。根據(jù)一審期間太原市杏花嶺區(qū)社區(qū)矯正管理局出具關(guān)于對(duì)馮某、梁某調(diào)查評(píng)估意見書，適用社區(qū)矯正。二審審理期間，馮某、梁某認(rèn)罪悔罪，沒有再犯罪危險(xiǎn)，宣告緩刑對(duì)所居住社區(qū)沒有重大不良影響，依法可宣告緩刑。原審量刑不當(dāng)，應(yīng)予以糾正。
綜上所述，原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定性準(zhǔn)確，審判程序合法，量刑不當(dāng)。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十二條第一款、第一百七十六條第一款、第二十五條、第二十七條、第七十二條、第七十三條、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第六十一條，《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
一、維持太原市小店區(qū)人民法院（2022）晉0105刑初831號(hào)刑事判決第五項(xiàng)；
二、撤銷太原市小店區(qū)人民法院（2022）晉0105刑初831號(hào)刑事判決第一、二、三、四、六項(xiàng)；
三、上訴人王某1犯集資詐騙罪，判處有期徒刑七年，并處罰金500000元，犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，并處罰金50000元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑七年三個(gè)月，并處罰金550000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2022年7月2日起至2029年10月1日止；罰金在判決生效后三日內(nèi)繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
四、上訴人馮某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九個(gè)月，緩刑一年，并處罰金50000元（已繳納）；
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。）
五、上訴人梁某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七個(gè)月，緩刑一年，并處罰金30000元（已繳納）；
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。）
六、在案扣押的623111元人民幣以及二審期間主動(dòng)退贓的305303元人民幣，共計(jì)928414元，按比例退賠山西福愛某某健康管理有限公司的集資參與人（見原審判決附表）。
本判決為終審判決。
審 判 長(zhǎng) 朱萬君
審 判 員 趙 鵬
審 判 員 韓旭霞
二〇二三年十二月二十五日
法官助理 張思嘉
書 記 員 慕婷婷
