案由 受賄 幫助犯罪分子逃避處罰
案號 （2019）鄂96刑終113號
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湖北省潛江市人民法院審理湖北省潛江市人民檢察院以鄂潛檢刑訴﹝2018﹞178號起訴書指控原審被告人李某某犯受賄罪、幫助犯罪分子逃避處罰罪一案，于2019年5月8日作出（2018）鄂9005刑初259號刑事判決。5月13日宣判后，湖北省潛江市人民檢察院于5月15日提出抗訴，原審被告人李某某于5月20日提出上訴。本院于同年6月4日收案、同日立案受理后，依法組成合議庭，于同年7月23日公開開庭審理了本案，湖北省人民檢察院漢江分院指派檢察員張?zhí)烀?、檢察官助理平紅出庭履行職務(wù)，上訴人李某某及其辯護人劉永剛、許少華到庭參加訴訟。湖北省人民檢察院漢江分院閱卷期間6月13日至7月12日應(yīng)從審理期限中予以扣除。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原公訴機關(guān)指控：
（一）受賄罪
2014年9月23日，李某某利用其任仙桃市公安局網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)支隊副支隊長的職務(wù)便利，為該局查處的犯罪嫌疑人陳某1取保候?qū)徧峁椭?，收受陳?丈夫張某1賄賂款10萬元。
同年10月17日，李某某利用其任仙桃市公安局網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)支隊副支隊長的職務(wù)便利，為該局查處的犯罪嫌疑人陳某1取保候?qū)徧峁椭?，收受張?賄賂款15萬元。
（二）幫助犯罪分子逃避處罰罪
2014年五一假日期間，李某某利用值班看守工作之便，擅自將被監(jiān)視居住在仙桃市新天馬賓館房間的犯罪嫌疑人黃某1帶到餐廳吃飯，并與黃某1公司的員工章某通電話，告知黃某1馬上要出去、已決定對黃某1取保候?qū)彽陌盖樾畔ⅰ?/p>
2014年5月至6月期間，李某某利用到福建省福州市辦案之機，二次約已被取保候?qū)彽狞S某1在其居住酒店附近一茶樓見面，告知黃某1案件的辦理情況，并要黃某1告知其丈夫潘某1不要將涉案款轉(zhuǎn)入仙桃市公安局，再堅持一段時間，公安局也會將潘某1釋放。李某某還告知黃某1，公安局對該案的辦理有問題，證據(jù)上和程序上都有瑕疵，其本人可通過關(guān)系為他們幫忙，減輕處罰和減少扣押的財產(chǎn)損失。二人兩次見面時，李某某分別收取黃某1給予的1.2萬元、0.6萬元及福州市當(dāng)?shù)氐某渲惦娫捒ㄒ粡垺?/p>
原公訴機關(guān)就指控的上述事實向原審法院提交了相應(yīng)的證據(jù)。原公訴機關(guān)認(rèn)為，李某某的行為構(gòu)成受賄罪、幫助犯罪分子逃避處罰罪，要求依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第四百一十七條之規(guī)定對李某某予以判處。
李某某在原審中辯稱，其沒有收受張某1賄賂，不構(gòu)成受賄罪；沒有幫助犯罪分子逃避處罰，不構(gòu)成幫助犯罪分子逃避處罰罪。
原審法院認(rèn)定，2008年5月至2014年4月，李某某任仙桃市公安局經(jīng)濟案件偵查大隊（以下簡稱仙桃市公安局經(jīng)偵支隊）三中隊副隊長。2014年4月至案發(fā)前，李某某任仙桃市公安局網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)支隊副支隊長。自2013年下半年至2014年6月前后，李某某參與辦理犯罪嫌疑人黃某1、陳某1等人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動一案的查賬、抓捕等偵查活動。同年9月23日，張某1為使其妻陳某1盡快被辦理取保候?qū)徥掷m(xù)，送給李某某現(xiàn)金10萬元。
2014年五一假日期間，李某某利用值班看守工作之便，擅自將被監(jiān)視居住在仙桃市新天馬賓館房間的犯罪嫌疑人黃某1帶到餐廳吃飯，并與黃某1公司的員工章某通電話，告知其黃某1將要出去的信息。黃某1被取保候?qū)徶?，李某某與其有過多次見面及電話聯(lián)系。在二人見面及電話聯(lián)系時，李某某曾要黃某1告知其丈夫潘某1，不要將潘某1賬戶上的涉案款轉(zhuǎn)入仙桃市公安局，再堅持一段時間，公安局也會將潘某1釋放。李某某還告知黃某1、潘某1，黃某1所涉案件存有瑕疵的案情信息，并表示其可以借助馮某的名義通過關(guān)系為黃某1等人幫忙。為方便聯(lián)系，黃某1為李某某辦理了一張福州市當(dāng)?shù)厥謾C卡。
原審法院認(rèn)為，李某某身為國家機關(guān)工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，收受他人財物，數(shù)額較大，其行為構(gòu)成受賄罪。公訴機關(guān)指控李某某受賄10萬元證據(jù)充分，應(yīng)予認(rèn)定；指控李某某受賄15萬元證據(jù)不確實充分，不予認(rèn)定。李某某受賄所得10萬元，依法應(yīng)予以追繳，上繳國庫。
李某某的行為不構(gòu)成幫助犯罪分子逃避處罰罪。理由：1.黃某1是仙桃市公安局辦理的組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動一案的犯罪嫌疑人，李某某擅自將黃某1帶離被監(jiān)視居住的房間確屬不當(dāng)，但該行為并不能幫助犯罪分子逃避處罰。同時，黃某1公司員工章某不是黃某1所涉案件的犯罪嫌疑人，李某某將黃某1即將出去的信息告知章某不屬于向犯罪分子通風(fēng)報信，且上繳贓款之后可以出去對黃某1而言不是秘密，李某某提前告知黃某1該信息，不會影響對黃某1的處罰；2.關(guān)于李某某告知黃某1要其告訴潘某1不要將涉案款轉(zhuǎn)入仙桃市公安局的行為。根據(jù)證人李某1的證言，在黃某1涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動一案的涉案資金已被查實，且潘某1賬戶上的資金已經(jīng)被凍結(jié)的情況下，潘某1是否同意將其賬戶上的款項轉(zhuǎn)至仙桃市公安局并不影響本案涉案金額的認(rèn)定，亦不會影響對黃某1的處罰；3.李某某雖然告訴黃某1、潘某1二人，黃某1所涉案件存在瑕疵，但該案件是否存有瑕疵及具體存有哪些瑕疵并不明確，李某某還表示過要通過關(guān)系幫助黃某1減輕處罰，但李某某是否實施了幫助行為，以及如何實施幫助行為，公訴機關(guān)未提交證據(jù)予以證明，且仙桃市公安局經(jīng)偵支隊支隊長陳某2的證言可以證明李某某沒有為黃某1的案件向陳某2打聽案情或者說情，也沒有為該案的犯罪嫌疑人或者嫌疑人的家屬找關(guān)系說情。證人王某作為黃某1案件的協(xié)辦人，其證言可以證明李某某在調(diào)離專案組后，沒有找王某詢問過該案的辦理情況。李某某的上述言語表示不能視為其實施了幫助犯罪分子逃避處罰的幫助行為；4.關(guān)于李某某收受黃某1電話卡的原因，黃某1稱是為了方便其與李某某交流案情，李某某稱是因為黃某1給其打電話時漫游費較高。黃某1的證言與李某某的供述在此問題上存在矛盾，現(xiàn)有證據(jù)不能證明李某某收受黃某1的電話卡是為了交流案情。
原審判決：一、李某某犯受賄罪，判處有期徒刑二年一個月，并處罰金十五萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年7月31日起至2019年8月30日止。罰金從判決發(fā)生法律效力第二日起十日內(nèi)一次性繳納）；二、追繳李某某受賄所得10萬元，上繳國庫。
湖北省潛江市人民檢察院抗訴提出：一、李某某于2014年10月17日利用職務(wù)之便，為犯罪嫌疑人陳某1取保候?qū)徧峁椭?，收受陳?丈夫張某1賄賂15萬元，該事實清楚，證據(jù)確鑿；二、李某某的行為構(gòu)成幫助犯罪分子逃避處罰罪。原判采信證據(jù)錯誤，適用法律錯誤，導(dǎo)致判決錯誤、量刑畸輕，請依法予以糾正。
湖北省人民檢察院漢江分院支持抗訴意見為：抗訴正確，應(yīng)予支持。
李某某上訴提出：原判認(rèn)定其收受張某110萬元事實不清，證據(jù)不足。請求撤銷原判，改判其無罪。
李某某的辯護人的辯護意見同上，另認(rèn)為檢察機關(guān)的抗訴意見不能成立，應(yīng)予駁回。
二審審理查明：
（一）受賄事實
2008年5月至2014年4月，李某某任仙桃市公安局經(jīng)偵支隊三中隊副隊長。2014年4月至案發(fā)前，李某某任仙桃市公安局網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)支隊副支隊長。自2013年下半年至2014年6月中旬，李某某參與了犯罪嫌疑人黃某1、陳某1等人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動一案的查賬、抓捕等偵查活動。2014年5月17日犯罪嫌疑人黃某1被取保候?qū)徍?，犯罪嫌疑人陳?的丈夫張某1多次向黃某1電話詢問陳某1被關(guān)押的情況。同年8、9月，黃某1為陳某1取保候?qū)徶露啻坞娫捖?lián)系李某某，希望李某某能幫忙。李某某答應(yīng)了黃某1，并告知黃某1讓張某1直接與他聯(lián)系。黃某1與張某1電話溝通后，向李某某表示，其會讓張某1拿20萬元來感謝他。張某1與李某某取得聯(lián)系后，黃某1建議張某1先送10萬元給李某某，讓李某某去活動，等陳某1出來之后再給李某某10萬元。同年9月23日，張某1為使陳某1盡快被取保候?qū)彛较商宜徒o李某某現(xiàn)金10萬元。同年國慶節(jié)前，張某1告訴黃某1其已送給李某某10萬元。國慶節(jié)后，張某1給黃某1打電話叫其催辦陳某1取保之事。黃某1建議張某1再給李某某送10萬元，等李某某把陳某1弄出來后，再加5萬元。最后黃某1又說，干脆一次性給李某某送15萬元，給他增加點動力。同年10月16日，張某1在仙桃市中國建設(shè)銀行網(wǎng)點取款15萬元。同月21日，陳某1被取保候?qū)彙Ｍ孪卵?，黃某1與張某1、陳某1通電話了解有關(guān)情況后，打電話致謝李某某，問李某某：“陳某1的家屬有沒有對你表示感謝？”李某某告訴她已經(jīng)感謝了。同年底，李某某給張某1打電話，問其在不在南京。張某1認(rèn)為李某某是想到南京要張某1接待他，謊稱不在南京。
上述事實，有經(jīng)一、二審審查核實的下列證據(jù)證明：
報案書、鄂漢檢偵指舉交﹝2017﹞15號《湖北省人民檢察院漢江分院關(guān)于李某某涉嫌受賄犯罪線索的指定管轄函》、湖北省潛江市人民檢察院鄂潛檢反貪立﹝2017﹞8號立案決定書、潛江市人民檢察院反貪污賄賂局出具的發(fā)破案經(jīng)過、拘留決定書、拘留證、逮捕決定書、逮捕證等書證，證明本案的案發(fā)經(jīng)過、李某某的歸案及被采取強制措施的情況。
統(tǒng)一社會信用代碼證書、仙桃市公安局干河派出所出具的關(guān)于李某某的戶籍證明、中共仙桃市公安局委員會仙公政治﹝2008﹞1號《關(guān)于黃淑君等同志職務(wù)任免的通知》、中共仙桃市委政法委員會仙政法干﹝2014﹞4號《關(guān)于孫某等同志職務(wù)任免的通知》、《干部重要信息審核認(rèn)定書》等書證，證明仙桃市公安局的機關(guān)法人資格，以及李某某的身份信息與任職情況。
證人張某1的證言及出行記錄，內(nèi)容為：（1）2014年4月，張某1之妻陳某1因涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動被仙桃市公安局抓獲。同年6月，張某1得知與陳某1同案的黃某1等人均被釋放，只有陳某1還被關(guān)押。張某1為此電話聯(lián)系黃某1詢問原因，黃某1表示她來想辦法。幾天后，黃某1稱其聯(lián)系上了仙桃市公安局的李某某，并稱該人曾參與辦理黃某1、陳某1等人的案件，他可以幫陳某1辦理取保候?qū)徥掷m(xù)，但至少需要20萬元的活動經(jīng)費。張某1考慮之后表示可以接受，便從黃某1處要到李某某的電話號碼與李某某直接聯(lián)系。（2）2014年9月底的一天，黃某1告訴張某1其已經(jīng)與李某某商量好，讓張某1先送10萬元給李某某。張某1便與毛某一同駕車來到仙桃市。途中，張某1告訴毛某，李某某可以幫忙辦理陳某1取保候?qū)徥乱?，本次是去和李某某見面并送?0萬元作為活動經(jīng)費。二人到達(dá)仙桃市后，張某1在毛某的陪同下，在中國建設(shè)銀行取款。因銀行規(guī)定一次取款超過10萬元需要提前預(yù)約，張某1為方便拿一捆整10萬元的現(xiàn)金，便給了銀行柜員100元，并取款9.99萬元。張某1取款后與毛某一起回到入住的酒店。接著，張某1用報紙將10萬元現(xiàn)金包好放進黑色塑料袋后裝入其攜帶的單肩包內(nèi)。之后，張某1、毛某、李某某三人在仙桃市武商購物中心見面。19時許，三人吃完晚飯走在路上，張某1、李某某邊走邊聊，毛某跟在二人后面，但雙方隔開一段距離。當(dāng)李某某準(zhǔn)備回家時，張某1便從其單肩包中將10萬元拿出來，希望李某某在陳某1取保候?qū)徱皇律隙噘M心，李某某沒有推辭便收下了。與李某某分別之后，毛某告訴張某1其看到張某1將錢給了李某某。幾天后，毛某有事便乘坐動車先行離開。該10萬元送給李某某后，張某1電話告知過黃某1，并且說李某某答應(yīng)國慶前把陳某1取保。（3）2014年國慶節(jié)前幾天，因為陳某1取保候?qū)彽氖逻€沒有消息，張某1在李某某辦公室應(yīng)其要求將陳某1身體不好的情況寫成報告，以便向仙桃市公安局申請辦理陳某1取保候?qū)徥掷m(xù)。（4）到2014年10月中旬，黃某1給張某1打電話說，李某某與她聯(lián)系了，爭取近期把陳某1弄出來，叫張某1再給李某某送10萬元，等李某某把陳某1弄出來后，再加5萬元。最后黃某1又說，干脆一次性給李某某送15萬元算了，給他增加點動力。張某1對黃某1說，上次送了10萬元，錢你沒有給我（張認(rèn)為陳某1是黃某1公司的員工，這個錢應(yīng)由黃某1承擔(dān)），人也沒有放出來，這次怎么還要送15萬元？這錢你出?。奎S某1說她現(xiàn)在也沒有錢，叫張某1先給李某某15萬元，不然人放不出來。同月15日，張某1乘坐動車到達(dá)仙桃市。次日，張某1在中國建設(shè)銀行網(wǎng)點取款15萬元。10月17日8時許，張某1與李某某電話聯(lián)系后將15萬元送給李某某，并希望李某某為陳某1取保候?qū)徱皇露噘M心。事后，張某1將送15萬給李某某之事告知黃某1。（5）10月20日，李某某打電話告訴張某1稱陳某1取保候?qū)徥掷m(xù)已經(jīng)辦好，之后仙桃公安局經(jīng)偵支隊的辦案人員也告知張某1叫其去辦手續(xù)接人。（6）10月21日陳某1被取保候?qū)徶?，張?告訴陳某1為給其辦理取保候?qū)徥掷m(xù)，交給經(jīng)偵支隊180萬元，送給李某某25萬元。陳某1認(rèn)為這25萬元應(yīng)由黃某1承擔(dān)。張某1勸解陳某1說，黃某1也交了幾千萬，車和房子也被扣了，沒有錢了。過了段時間，張某1給黃某1打電話，說為陳某1取保給李某某送的25萬元應(yīng)該由黃某1的公司出。黃某1答復(fù)公司現(xiàn)在沒錢。（7）2015年3月左右，李某某給張某1打電話，問其在不在南京。張某1認(rèn)為李某某是想到南京要張某1接待他，謊稱不在南京。陳某1問他怎么回事。張某1說這個人黑的狠，不想見他。
證人毛某的證言、毛某的火車票購買記錄，內(nèi)容為：2014年9月毛某陪同張某1開車前往仙桃市。途中，張某1告訴毛某，李某某可以幫忙辦理陳某1取保候?qū)徥乱?，本次是去和李某某見面并送?0萬元作為活動經(jīng)費。二人到達(dá)仙桃市之后，毛某陪同張某1一起到銀行取了10萬元現(xiàn)金。張某1將該款用報紙包好放進黑色塑料袋后裝入其單肩包內(nèi)。到了當(dāng)天下午快下班時，張某1背上單肩包和毛某一起到仙桃市武商購物中心與李某某見面。三人吃飯期間，張某1提出先給李某某10萬元，并希望其可以幫忙辦理陳某1取保候?qū)徥乱恕３酝觑埡?，三人在路上邊走邊聊，毛某故意與張某1、李某某隔開一段距離。過了一會，毛某看見二人停下來，張某1將事先準(zhǔn)備好的裝有10萬元現(xiàn)金的塑料袋遞給李某某，李某某接過塑料袋就走了。同年9月28日，毛某有事先行乘坐動車回了南京。
證人黃某1的證言，內(nèi)容為：2014年5月黃某1被取保候?qū)徶?，張?幾次打電話詢問黃某1有關(guān)陳某1被關(guān)押一事。同年8月左右，李某某主動聯(lián)系黃某1問陳某1回去沒有，黃某1告知沒有回去（指還被關(guān)押），并問李某某能不能幫點忙。李某某對黃某1說：“我來問問情況，看這個事情能不能操作?！睕]過多久，李某某給黃某1回電話，說陳某1的事情（指幫忙為陳某1辦理取保候?qū)徥掷m(xù)）他可以操作。黃某1告知李某某：“陳某1的事情，經(jīng)偵支隊先提出交180萬元，后來又要他們交200萬元，他們家確實沒什么錢。”李某某說只讓陳某1上交180萬元給經(jīng)偵支隊，還可以辦取保候?qū)?，但至少要給其20萬元作為活動經(jīng)費。如果國慶節(jié)之前可以出來的話，要給其25萬元的活動經(jīng)費。黃某1對李某某說：“這個事情我作不了主，我來跟陳某1的丈夫聯(lián)系吧，看他們怎么決定，叫他們直接和你聯(lián)系?！秉S某1便打電話將此情況告訴了張某1，張某1考慮后說可以。黃某1便將李某某的聯(lián)系方式告知張某1。同年9月的一天，黃某1建議張某1先送10萬元給李某某，讓他去活動，等陳某1出來之后再給他10萬元。過了幾天，應(yīng)該是國慶節(jié)之前，張某1告訴黃某1其已送給李某某10萬元。國慶節(jié)后，張某1給黃某1打電話叫其催辦陳某1取保之事。黃某1建議張某1：“李某某說的是至少要20萬元的活動經(jīng)費，你把剩下的10萬元給他，只要人能夠放出來，再多送5萬元給他。”張某1說只能這樣了。后黃某1給李某某打電話，問他陳某1怎么還被關(guān)押著。李某某說這個事情不好操作，不能著急，先等等再說。同年10月二十幾號黃某1打電話給張某1，張某1告訴她陳某1已經(jīng)被取保候?qū)彛还步o李某某送了25萬元。黃某1便讓張某1把電話給陳某1，陳某1在電話中抱怨自己因黃某1被關(guān)了100多天，其他沒說什么，黃某1感覺陳某1心情不太好，也不好再說下去了。過了幾天，黃某1打電話給李某某，告訴他陳某1已經(jīng)取保出來了，還問李某某：“陳某1的家屬有沒有對你表示感謝？”李某某告訴她已經(jīng)感謝了。
證人陳某1的證言，內(nèi)容為：陳某12014年10月21日被取保候?qū)徶?，問張?為其取保候?qū)徱皇碌幕ㄙM，張某1告訴其花費200多萬元。陳某1問這200多萬元怎么花的，張某1說錢去人平安，只要人回來就行了，讓陳某1不要多問。之后，陳某1認(rèn)為此費用應(yīng)該由黃某1支出，便打電話聯(lián)系黃某1。黃某1告訴陳某1，其中有20多萬元是用于打點相關(guān)人員。后來，在陳某1再次詢問之下，張某1告訴陳某1其花費20多萬元（偵查人員問陳某1用于打點的錢究竟是多少，陳某1答她不記得了，反正是20多萬元）用于打點一個姓李的人，這個人是黃某1聯(lián)系的。另外，在2014年底，這個姓李的給其老公張某1打電話，問他在不在南京。張某1說不在南京，在江蘇淮安，到月底才回來。陳某1問是怎么回事。張某1說就是送錢給的這個人，這個人黑的狠，不想見他，就說不在南京。
證人李某1、陳某2、王某的證言及李某1的工作計劃、陳某2的筆記本，內(nèi)容為：（1）2006年4月至2017年5月，李某1先后任仙桃市公安局經(jīng)偵支隊辦公室副主任、主任、副支隊長，為黃某1等人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動一案的主辦人；（2）2011年至2013年，陳某2任仙桃市公安局督查支隊支隊長；2013年12月至今，任仙桃市公安局經(jīng)偵支隊支隊長；（3）2010年至今，王某在仙桃市公安局經(jīng)偵支隊工作，為黃某1等人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動一案的協(xié)辦人；（4）自2013年下半年至2014年6月中旬，李某某參與辦理黃某1等人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動一案，為該專案組成員。李某某主要負(fù)責(zé)該案前期的查賬工作，2014年3月18日正式立案偵查后，李某某參與了到福州的抓捕行動，以及抓捕成某對犯罪嫌疑人潘某1的突審。李某某還參與了后期涉案資金的調(diào)查。李某某沒有為陳某1取保候?qū)彽氖抡疫^李某1、陳某2、王某說情。
張某1的中國建設(shè)銀行賬戶交易記錄及取款憑條，證明張某1于2014年9月23日在仙桃市中國建設(shè)銀行網(wǎng)點取款9.99萬元，同年10月16日在仙桃市中國建設(shè)銀行網(wǎng)點取款15萬元。
氣象證明，證實2014年9月23日全天，無明顯天氣現(xiàn)象發(fā)生，20時許，能見度為11KM。
仙桃市黨政機關(guān)國內(nèi)公務(wù)差旅審批單及仙桃市公安局2014年10月17日出差旅費報銷單，證明李某某于2014年10月17日前往仙桃市毛嘴鎮(zhèn)出差。
黃某1、陳某1等人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動一案的案卷材料及刑事判決書，證明陳某1因該案被采取強制措施的具體情況。
李某某的供述與辯解及其工作記錄，內(nèi)容為：（1）2013年5月16日，李某某進入黃某1、陳某1等人組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動專案組，主要負(fù)責(zé)該案前期的賬戶查詢工作。2014年4月左右，仙桃市公安局安排干警對相關(guān)嫌疑人實施抓捕，并對黃某1、潘某1、陳某1等骨干成員采取刑事拘留強制措施；（2）2014年9月下旬，黃某1給李某某打電話稱，張某1想問下幫陳某1上交贓款之后能否辦理取保候?qū)徥掷m(xù)，希望李某某可以幫忙帶著張某1問下公安局領(lǐng)導(dǎo)的意見。李某某表示同意，并讓張某1與其聯(lián)系。不久，張某1與李某某聯(lián)系后，二人在公安局見面時，李某某看見李某2黨委便問陳某1退贓之后能否辦理取保手續(xù)，李某2稱退贓之后再來研究。又過了一、兩天，李某某在其辦公室?guī)蛷埬?打印了申請取保候?qū)彽牟牧?；?）2014年國慶節(jié)之后的一天下午，張某1、毛某來到仙桃市與李某某見面。三人吃飯期間，張某1說要送10萬元給李某某，李某某笑笑沒有表態(tài)。吃完飯后，二人沿著公路走的時候，張某1拿出塑料袋要遞給李某某，但李某某沒有接。至于毛某中途何時離開，李某某并不清楚。在此之后，李某某與張某1沒有再見過面；（4）黃某1為陳某1取保候?qū)徱皇?，曾多次電話?lián)系李某某，希望李某某能在此事上幫忙。李某某沒有想那么多就答應(yīng)了黃某1。黃某1還表示其會講江湖道義，讓陳某1的丈夫拿20萬元來感謝李某某。李某某每次和張某1見面的情況，黃某1都清楚，因為每次張某1跟李某某聯(lián)系要見面之后，黃某1就會電話聯(lián)系李某某。黃某1曾問過張某1感謝李某某的情況，李某某告訴黃某1：“張某1感謝我了的，我的意思是告訴她，我收了張某1的錢，但這個事實是虛假的，我這樣做，就是想試探黃某1的人品?！?/p>
（二）幫助犯罪分子逃避處罰事實
2013年下半年至2014年6月中旬期間，李某某參與辦理黃某1等人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動一案，為該專案組成員。李某某具體參與了該案前期的查賬工作、后期涉案資金的調(diào)查與追繳（包括犯罪嫌疑人潘某1賬戶資金的凍結(jié)）、對有關(guān)犯罪嫌疑人的抓捕行動以及對犯罪嫌疑人潘某1的突審。其間專案組多次召開會議對該案的偵破進行研究布署，包括犯罪嫌疑人黃某1與潘某1賬戶資金的凍結(jié)、解凍轉(zhuǎn)款退贓行動的安排布署等。
2014年五一假日期間，李某某利用值班看守工作之便，擅自將被監(jiān)視居住在仙桃市新天馬賓館房間的犯罪嫌疑人黃某1帶到餐廳吃飯。李某某當(dāng)著黃某1的面與黃某1公司的員工章某通電話，告知章某黃某1很快就會出來，還讓黃某1與章某通電話。
同年5月17日黃某1被取保候?qū)徶?，李某某與其有過多次見面及電話聯(lián)系。在二人見面及電話聯(lián)系時，李某某曾告知黃某1案件的辦理情況，要黃某1通過律師告知其還被羈押的丈夫潘某1，讓潘某1不要將其賬戶上的涉案款轉(zhuǎn)入仙桃市公安局，再堅持一段時間，公安局也會將潘某1釋放。李某某還告知黃某1、潘某1，黃某1所涉案件辦理存有瑕疵的案情信息，并表示其可以借助馮某的名義通過關(guān)系為黃某1等人幫忙，減輕處罰和減少扣押的財產(chǎn)損失。為方便聯(lián)系，黃某1為李某某辦理了一張福州市當(dāng)?shù)厥謾C卡。
上述事實，有經(jīng)一、二審審查核實的下列證據(jù)證明：
證人章某的證言，內(nèi)容為：章某因其工作單位涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動在仙桃市公安局接受調(diào)查時，曾問過李某某其所在公司還能否繼續(xù)運營，李某某表示公司不能繼續(xù)運營下去。章某被調(diào)查完回家之后，李某某曾打電話告訴其黃某1很快就會出去，并讓其與黃某1通話。黃某1取保候?qū)彸鋈ブ螅艺履骋^李某某的電話號碼。
2.證人周某的證言，內(nèi)容為：2014年周某曾負(fù)責(zé)在仙桃市新天馬賓館對被監(jiān)視居住的黃某1進行看守，其認(rèn)為監(jiān)視居住的規(guī)定是不能讓被監(jiān)視居住對象帶刀具、手機等違禁物品，不能私自會見他人，不能離開監(jiān)視范圍內(nèi)。其沒有看到過黃某1被監(jiān)視居住的房間有水果刀，黃某1的手機也被收了的。期間，因黃某1情緒比較低落，負(fù)責(zé)看守的干警有時會將黃某1帶至該賓館餐廳吃飯。
3.證人黃某1的證言及與李某某等人的面談錄音，內(nèi)容為：（1）2014年4月29日，黃某1因涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動被仙桃市公安局指定監(jiān)視居住在仙桃市新天馬賓館的房間內(nèi)。五一期間，李某某在值班時向黃某1作自我介紹，說他一直在負(fù)責(zé)黃某1這個案件的偵查，對案件的整個情況都很熟悉，喊黃某1與警察一起在新天馬賓館的餐廳吃飯時，李某某用其手機給章某打電話，稱其與黃某1一起吃飯，黃某1沒有什么事，即將要出去了，然后讓黃某1和章某通話；（2）2014年5月至6月期間，李某某趁其在福州市出差之機兩次約黃某1在福州市見面。兩人見面期間，李某某告訴黃某1仙桃市公安局沒有理由收黃某1那么多錢，他自己都覺得黃某1的案件有點冤枉，黃某1的案子在證據(jù)上存在不足，其可以提供一些幫助。李某某還告訴黃某1，他是來福州解凍潘某1賬戶的，經(jīng)偵支隊馬上就要將潘某1賬戶上的錢劃走，叫黃某1趕緊跟潘某1的律師聯(lián)系，讓潘某1先不要將潘某1賬戶上的1800萬元資金交給仙桃市公安局，再堅持一個月，仙桃公安保證放人。如果潘某1把錢轉(zhuǎn)了，這個案子（指黃某1等人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動的案子）就辦成了，陳某2就立大功了。李某某還讓黃某1將此信息通過潘某1的律師告訴潘某1。這個話李某某在電話中也當(dāng)黃某1講過。但為了讓潘某1盡快取保候?qū)彛S某1還是配合仙桃經(jīng)偵支隊給潘某1寫了一封信，讓潘某1把其賬戶上的錢交出來。兩次見面期間，李某某均稱其會動用關(guān)系幫忙，但需要費用，黃某1聽后分別送給李某某1.2萬元、0.6萬元，并按照李某某的要求辦理兩張福州市電話卡，方便二人單獨聯(lián)系。有次李某某在電話中說起潘某1先不要將1800萬交給仙桃市公安局這件事情時，潘某1的弟弟潘某2也在場；（3）2015年4月，李某某主動聯(lián)系黃某1并為其介紹律師馮某。同年5月左右，黃某1、潘某1到仙桃請李某某吃飯，李某某告訴黃某1她們案發(fā)的原因，是別人到工商部門舉報陳某1，查陳某1時發(fā)現(xiàn)她背后有個團隊，這樣才把黃某1等人牽連進來。2015年下半年，黃某1因不滿李某某、馮某提出將被扣涉案款物的70%拿走作為費用的意見，向李某某表示其要更換律師。李某某便告訴黃某1，其一直在借馮某的名義幫助黃某1，希望黃某1不要辭退馮某。
4.證人潘某1的證言，內(nèi)容為：潘某1因涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動被仙桃市公安局羈押期間，該局辦案人員要其將賬戶上的資金上交至指定賬戶，這樣就可以為其辦理取保候?qū)徥掷m(xù)。但潘某1之弟潘某2通過潘某1的律師告訴潘某1先不要轉(zhuǎn)款。又過了一段時間，黃某1通過律師帶給潘某1一張紙條，紙條上寫希望潘某1轉(zhuǎn)款后取保的字樣。潘某1被取保候?qū)徶螅S某1告訴潘某1，是李某某要其給潘某1帶話不要轉(zhuǎn)款，再堅持一段時間，仙桃市公安局也會將潘某1釋放。李某某曾告訴潘某1，黃某1案件的辦案程序違規(guī)，且證據(jù)不充分，存在瑕疵，其可以利用關(guān)系為他們提供幫助。
5.證人潘某2的證言，內(nèi)容為：2014年6月潘某2在黃某1家中時，黃某1接到李某某的電話。李某某告訴黃某1，讓其告訴潘某1不要交錢給仙桃市公安局，再堅持個把月，公安局會將潘某1釋放。潘某2將此情況與黃某1及潘某1的律師溝通之后，最終還是決定將款項上繳。同年9月，潘某2、潘某1與李某某、馮某見面時，李某某提出以馮某的名義出面通過關(guān)系做工作，爭取將潘某1交的錢退回來，但是要返還退款的70%給馮某。
6.證人李某2的證言，內(nèi)容為：2012年至2016年8月，李某2任仙桃市公安局黨委委員，分管經(jīng)偵支隊。2014年6、7月，李某2到仙桃市公安局經(jīng)偵支隊隊長陳某2的辦公室看見李某某在其辦公室坐著，李某某看見李某2之后神色有些不自然，并隨即離開。李某2問陳某2，李某某過來干什么，陳某2稱李某某是在為黃某1等人組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動的案子說情。
7.證人陳某2、王某的證言，內(nèi)容為：（1）李某某沒有為黃某1的案件向陳某2打聽案情，也沒有為該案的犯罪嫌疑人或者嫌疑人的家屬找關(guān)系說清；（2）李某某在調(diào)離專案組后，沒有找王某詢問過該案的辦理情況。
8.證人李某1的證言，內(nèi)容為：仙桃市公安局對黃某1案件的涉案資金進行司法鑒定后，確定每個犯罪嫌疑人在案件中的違法犯罪所得，然后根據(jù)各犯罪嫌疑人現(xiàn)有的資產(chǎn)，確定該犯罪嫌疑人的退贓數(shù)額。潘某1退贓的事情專案組開會討論過，專班開會研究安排的是李某某和劉志榮去福州凍結(jié)潘某1賬戶里的1800萬元。在潘某1同意將其賬戶上款項轉(zhuǎn)入公安機關(guān)之前，公安機關(guān)已經(jīng)將其賬戶內(nèi)的款項予以凍結(jié)。在押解潘某1到福州轉(zhuǎn)款退贓之前，專案組對解凍、轉(zhuǎn)款行動進行了安排布署。解凍是安排誰去的記不清了，陳某2帶隊押潘某1到福州轉(zhuǎn)款是2014年6月中旬，李某某應(yīng)該是沒有去的。
9.證人馮某的證言，內(nèi)容為：馮某系湖北為維律師事務(wù)所律師。2015年上半年，馮某經(jīng)李某某的介紹成為黃某1的辯護人。2015年下半年，黃某1解除了與馮某的委托關(guān)系。
10.李某某、黃某1的出行記錄，證明2014年5月至6月，李某某、黃某1均有出行福州市的記錄。
11.黃某1等人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動一案的案卷材料及刑事判決書，證明黃某1所涉案件的辦理情況及其被采取強制措施情況。
12.李某某的供述與辯解，內(nèi)容為：2014年五一期間，仙桃市公安局領(lǐng)導(dǎo)安排李某某對被監(jiān)視居住在新天馬賓館的黃某1進行看護。李某某在值班時發(fā)現(xiàn)黃某1情緒低落，為安撫其情緒，便將其帶到酒店餐廳與干警一起吃飯。期間，李某某給黃某1公司員工打過一個電話，并告訴該員工黃某1馬上就要出去了。因為當(dāng)時公安局領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)研究決定要將黃某1的強制措施變更為取保候?qū)?。掛了電話后，黃某1與李某某談到請律師的事情，李某某便為其推薦了包括馮某在內(nèi)的幾名律師。2014年5月至6月，黃某1兩次約李某某在福州市見面。兩次見面期間，黃某1均咨詢李某某是否應(yīng)將潘某1賬戶的涉案資金全部轉(zhuǎn)入仙桃市公安局的賬戶。李某某稱如果全是涉案資金，被公安局作為涉案款追繳是遲早的事情，如果現(xiàn)在轉(zhuǎn)的話還可以就案件處理跟公安局提些條件，如果不全是涉案資金的話，最好在法院審判之后退贓。黃某1在二人兩次見面時，均拿出一個信封要感謝李某某，但李某某沒有接受。因黃某1給李某某打電話漫游費較高，李某某便建議黃某1為其辦理一張福州市的電話卡，黃某1辦好之后將卡交給李某某。之后，李某某、馮某與黃某1、潘某1為黃某1的案件有過幾次見面。
關(guān)于檢察機關(guān)抗訴（支持抗訴）提出李某某收受陳某1丈夫張某1賄賂15萬元事實清楚、證據(jù)確鑿的抗訴（支持抗訴）意見。經(jīng)查，張某1陳述其在2014年10月17日8時許經(jīng)與李某某電話聯(lián)系后送給李某某現(xiàn)金15萬元，雖有證人黃某1的證言、張某1的取款記錄與憑證等間接證據(jù)佐證，但李某某予以否認(rèn)，辯解稱在與張某1、毛某那次見面后，“與張某1沒有再見過面”。李某某的辯護人在原審中還提供了李某某于2014年10月17日前往仙桃市毛嘴鎮(zhèn)出差的證據(jù)，該證據(jù)雖不足以排除雙方在2014年10月17日見面的可能性，但雙方?jīng)]有見面的可能性也存在。因時間久遠(yuǎn)，偵查機關(guān)未能調(diào)取到相關(guān)通信記錄，張某1與李某某當(dāng)日有沒有電話聯(lián)系？存疑。黃某1原來建議張某1先送10萬元給李某某，等陳某1出來之后再給他10萬元；國慶節(jié)后又建議張某1再給李某某送10萬元，等李某某把陳某1弄出來后，再加5萬元。最后黃某1又說，干脆一次性給李某某送15萬元。張某1到底采納了黃某1的哪次建議，或者部分采納了某次建議，或者未采納黃某1的建議的可能性均存在。換言之，張某1在10月17日可能送給了李某某15萬元，可能只送了10萬元或其他數(shù)額，也可能未送錢給李某某，只向李某某承諾待陳某1出來以后重謝，這幾種可能性均存在。李某某雖供述曾告知黃某1張某1感謝他了的（指收了張某1的錢），但到底是表示收了10萬元、20萬元、25萬元或其他數(shù)額，有多種理解。且職務(wù)犯罪司法實踐中，事前只收受部分賄賂或只有承諾，事成后再收受賄賂的情況經(jīng)常出現(xiàn)。事實上，李某某在陳某1被取保候?qū)徍蟮?014年底也主動與張某1進行過電話聯(lián)系。由此可見，檢察機關(guān)指控李某某于2014年10月17日收受張某115萬元事實存疑，證據(jù)并不充分確鑿。檢察機關(guān)提出的該抗訴（支持抗訴）意見不能成立，本院不予采納。
關(guān)于檢察機關(guān)抗訴（支持抗訴）提出李某某的行為構(gòu)成幫助犯罪分子逃避處罰罪的抗訴（支持抗訴）意見。根據(jù)我國刑法和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，幫助犯罪分子逃避處罰罪是指有查禁犯罪活動職責(zé)的司法及公安、國家安全、海關(guān)、稅務(wù)等國家機關(guān)工作人員，向犯罪分子通風(fēng)報信、提供便利，幫助犯罪分子逃避處罰的行為。該犯罪是行為犯，并不以是否達(dá)到犯罪目的為構(gòu)成要件，造成嚴(yán)重后果或情節(jié)嚴(yán)重只是加重情節(jié)。結(jié)合本案案情分析，李某某客觀上實施了違規(guī)將被監(jiān)視居住的犯罪嫌疑人黃某1帶到餐廳吃飯、提供手機供其與外界聯(lián)系、泄露案情、指使黃某1讓潘某1不要將其賬戶上的涉案款轉(zhuǎn)入仙桃市公安局、為幫助黃某1減輕處罰和減少財產(chǎn)損失出謀劃策并介紹律師等行為，妨害了國家查禁犯罪的正?；顒樱瑖?yán)重?fù)p害了偵查機關(guān)的威信及人民警察的形象；主觀上李某某身為一名負(fù)有查禁職責(zé)的人民警察，主動向犯罪嫌疑人示好，幫助犯罪分子逃避處罰的主觀故意明顯。李某某的行為符合幫助犯罪分子逃避處罰罪的主客觀構(gòu)成要件。檢察機關(guān)提出的該抗訴（支持抗訴）意見成立，本院予以采納。
關(guān)于上訴人李某某及辯護人提出原判認(rèn)定李某某收受張某110萬元事實不清、證據(jù)不足的上訴理由和辯護意見。經(jīng)查，李某某于2014年9月23日收受張某1現(xiàn)金10萬元的事實，有行賄人張某1的陳述，證人毛某、黃某1的證言，有關(guān)火車票購買記錄、銀行取款記錄等書證證實，事實清楚，證據(jù)確實、充分。李某某及辯護人提出的上述上訴理由和辯護意見不能成立，本院不予采納。
綜上，本院認(rèn)為，李某某身為國家機關(guān)工作人員，利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益，收受他人財物數(shù)額較大，構(gòu)成受賄罪；負(fù)有查禁犯罪活動職責(zé)而幫助犯罪分子逃避處罰，構(gòu)成幫助犯罪分子逃避處罰罪。原公訴機關(guān)指控的罪名成立，應(yīng)對李某某依法懲處，并數(shù)罪并罰。李某某受賄所得10萬元，依法應(yīng)予以追繳，上繳國庫。原判認(rèn)定部分事實不清，適用法律錯誤，依法應(yīng)予改判。依照《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（一）項、第四百一十七條、第五十二條、第五十三條第一款、第六十四條，《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（二）項、第（三）項以及《最高人民法院、最高人民檢察院<關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋>》第一條第一款、第十三條第一款、第十八條、第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、維持湖北省潛江市人民法院（2018）鄂9005刑初259號刑事判決主文第二項，即追繳李某某受賄所得10萬元，上繳國庫。
二、撤銷湖北省潛江市人民法院（2018）鄂9005刑初259號刑事判決主文第一項。
三、上訴人（原審被告人）李某某犯受賄罪，判處有期徒刑二年一個月，并處罰金十五萬元；犯幫助犯罪分子逃避處罰罪，判處拘役六個月。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑二年一個月，并處罰金十五萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年7月31日起至2019年8月30日止。罰金從判決發(fā)生法律效力第二日起十日內(nèi)一次性繳納）。
本判決為終審判決。
審判長 肖志祥
審判員 張 偉
審判員 印 坤
二〇一九年八月十二日
書記員 顏 曼
