案由 濫用職權(quán) 受賄 行賄
案號 （2018）魯0811刑初1166號
濟寧市任城區(qū)人民檢察院以濟任檢公刑訴〔2018〕1172號起訴書指控被告人劉某某犯濫用職權(quán)罪、受賄罪、被告人王某某2犯濫用職權(quán)罪、行賄罪，于2018年11月6日向本院提起公訴。因需要補充偵查，濟寧市任城區(qū)人民檢察院于2019年1月31日申請延期審理，2019年2月28日申請恢復審理。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。濟寧市任城區(qū)人民檢察院指派檢察員李麗麗出庭支持公訴，被告人劉某某、王某某2及其辯護人張波、楊忠華等到庭參加了訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
濟寧市任城區(qū)人民檢察院指控：2004年至2012年期間，被告人劉某某擔任濟寧市任城區(qū)社會勞動保險事業(yè)分處個人賬戶科科長、分處副主任，負責轄區(qū)新參保企業(yè)開戶登記、企業(yè)職工養(yǎng)老保險增員減員、養(yǎng)老保險關(guān)系轉(zhuǎn)移、個人專柜檔案托管、參保人員退休等審核工作。任職期間，被告人劉某某違規(guī)幫助被告人王某某2辦理養(yǎng)老保險業(yè)務并收受王某某2給付的財物，致使國家社保資金遭受重大損失，造成惡劣社會影響。
（一）濫用職權(quán)罪
2007年1月至2012年9月，被告人劉某某明知被告人王某某2提供的于某2等21人的養(yǎng)老保險檔案材料系偽造，為謀取私利相互勾結(jié)，通過偽造勞動合同關(guān)系、修改參保人員年齡等手段，將不符合條件的參保人員審核納入企業(yè)養(yǎng)老保險基金發(fā)放范圍，致使上述21人違規(guī)領(lǐng)取養(yǎng)老保險金，造成國家社?；饟p失共計人民幣3765632.42元。
案發(fā)后，被告人王某某2的親屬主動退繳涉案款項3032545.32元，參保人薛某主動退繳贓款77068.86元，挽回國家大部分經(jīng)濟損失。
（二）受賄罪
2007年1月至2012年9月，被告人劉某某利用辦理企業(yè)職工養(yǎng)老保險的職務便利，多次非法收受王某某2給付的錢款共計人民幣65.8萬元，多次為王某某2違規(guī)辦理養(yǎng)老保險業(yè)務，為王某某2謀取非法利益，致使國家遭受重大損失。
（三）行賄罪
2007年1月至2012年9月，被告人王某某2從事企業(yè)養(yǎng)老保險補繳、代繳代理業(yè)務期間，通過偽造檔案等非法方式為他人辦理企業(yè)養(yǎng)老保險業(yè)務，為謀取違規(guī)辦理保險業(yè)務的不正當利益，多次給予國家工作人員劉某某以財物共計人民幣65.8萬元，致使國家遭受重大損失。
對指控被告人的犯罪事實，公訴機關(guān)當庭提供了被告人劉某某、王某某2的供述和辯解，證人于某2、武某1、于某1、王某1、龐某、郭某、楊某、夏某、王某2、崔某1、崔某2、薛某、侯某、王某3、徐某、李某1、王某4、曹某、閔某、劉某1、姚某等人的證言，搜查筆錄，戶籍證明、歸案經(jīng)過、事業(yè)單位法人證書、劉某某人事檔案材料、辦案說明、關(guān)于養(yǎng)老保險政策的相關(guān)文件規(guī)定、參保人員職工檔案、社保業(yè)務平臺個人信息、社保資金的個人撥付情況表、銀行交易憑證、協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書等證據(jù)。公訴機關(guān)認為，被告人劉某某作為國家機關(guān)工作人員，伙同被告人王某某2，在辦理企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務過程中違規(guī)行使職權(quán)，造成國家社會基金損失，情節(jié)特別嚴重，適用《中華人民共和國刑法》第三百九十七條第一款，應當以濫用職權(quán)罪追究二被告人的刑事責任。被告人劉某某利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，適用《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條，應當以受賄罪追究其刑事責任。被告人王某某2為謀取不正當利益，給予國家工作人員以財物，使國家利益遭受重大損失，適用《中華人民共和國刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條，應當以行賄罪追究其刑事責任。被告人劉某某、王某某2一人犯數(shù)罪，適用《中華人民共和國刑法》第六十九條，應予數(shù)罪并罰。二被告人在濫用職權(quán)犯罪中均發(fā)揮主要作用，均系主犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條第一款。被告人劉某某、王某某2歸案后如實供述自己的罪行，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款；被告人王某某2在被追訴前如實交代行賄行為，以自首論，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第二款、第三百九十條第二款。提請本院依法分別予以處罰。
被告人劉某某、王某某2對公訴機關(guān)指控的犯罪事實及罪名均無異議,表示自愿認罪，未作辯解。
被告人劉某某的辯護人提出：1、被告人劉某某偽造楊某、劉某1、姚某檔案為其辦理企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險的行為系濫用職權(quán)行為，認定的犯罪數(shù)額應為該三人收到的養(yǎng)老保險金額扣減辦理保險時已繳納至國家社?；鹳~戶的金額，經(jīng)核實應為255820.3元，未達到濫用職權(quán)罪立案標準，被告人劉某某偽造三人檔案的行為不構(gòu)成濫用職權(quán)罪；2、公訴機關(guān)指控劉某某濫用職權(quán)犯罪中涉及劉某1、楊某、姚某以外的18個涉案人員用偽造的檔案參保、造成國家社保基金損失的犯罪行為，同時指控劉某某收取了王某某2的財物，為他人謀取利益，致使國家利益遭受損失的行為，構(gòu)成一個行為觸犯濫用職權(quán)罪、受賄罪兩個罪名，屬于競合犯罪，應當擇一重罪處罰，而不應適用數(shù)罪并罰。最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）》于2013年1月9日實施，該解釋規(guī)定“國家機關(guān)工作人員實施瀆職犯罪并收受賄賂，同時構(gòu)成受賄罪的，除刑法另有規(guī)定外，以瀆職罪和受賄罪數(shù)罪并罰”。被告人的犯罪行為均發(fā)生在2007年至2012年間，故根據(jù)從舊兼從輕的原則，不應適用上述司法解釋，故不應予以數(shù)罪并罰；3、被告人劉某某供述的受賄時間、次數(shù)、金額等情節(jié)與被告人王某某2供述的行賄的時間、次數(shù)、金額等均不一致，不應認定被告人劉某某受賄65.8萬元，而應將劉某某、王某某2供述一致的78000元認定為受賄數(shù)額；4、濫用職權(quán)犯罪中，被告人王某某2及部分參保人員已退繳了贓款，挽回了國家大部分經(jīng)濟損失，且劉某某愿意積極退贓及繳納罰金；5、劉某某因涉嫌濫用職權(quán)于2018年9月13日被留置，9月14日自書材料中就供述了監(jiān)察委尚未掌握的受賄的犯罪事實，應認定其有自首情節(jié)；6、被告人劉某某的濫用職權(quán)犯罪有一定的社會原因，且系初犯、偶犯，平時表現(xiàn)一貫良好。綜上，請求對其從輕、減輕處罰。并當庭提交：①濟寧市勞動和社會保障局濟勞社[2007]66號文件，以證實濟寧市勞動和社會保障局鼓勵各區(qū)縣開展擴面征繳工作，并制定了征繳計劃；②濟寧市人力資源和社會保障局濟人社字[2014]158號文件，以證實該文件規(guī)定對于發(fā)現(xiàn)違規(guī)補繳的情況，退還補繳費用；③邵某2青島銀行濟寧分行賬戶明細，以證實該賬戶現(xiàn)有余額33455.17元；④榮譽證書4份，證實被告人劉某某平時工作表現(xiàn)良好。
被告人王某某2的辯護人提出：1、王某某2濫用職權(quán)造成國家損失數(shù)額應扣除涉案21人補繳的全部參保費用，該21人共計繳納參保費用462179.97元及6萬元利息，即造成國家損失數(shù)額應扣除該522179.97元，應認定為2323452.45元；2、被告人王某某2為他人辦理養(yǎng)老保險的最初目的是幫助老弱病殘人員，主觀惡性較小，其在劉某某為楊某、劉某1、姚某辦理養(yǎng)老保險犯罪過程中僅起到幫助作用，案發(fā)后其家人退繳社保費3032545.32元，已超過王某某2實際領(lǐng)取的退休社保費金額，證實其悔罪態(tài)度誠懇；3、被告人王某某2對濫用職權(quán)犯罪如實供述；4、被告人主動供述偵查機關(guān)未掌握的行賄的犯罪事實，對行賄犯罪有自首情節(jié)；5、被告人王某某2一貫表現(xiàn)良好，曾經(jīng)多次受到表彰。綜上，請求對其減輕處罰。并當庭提交王某某2榮譽證書61份。
經(jīng)審理查明：2004年至2012年期間，被告人劉某某擔任濟寧市任城區(qū)社會勞動保險事業(yè)分處個人賬戶科科長、分處副主任，負責轄區(qū)新參保企業(yè)開戶登記、企業(yè)職工養(yǎng)老保險增員減員、養(yǎng)老保險關(guān)系轉(zhuǎn)移、個人專柜檔案托管、參保人員退休等審核工作。任職期間，被告人劉某某違規(guī)幫助被告人王某某2辦理企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務并收受王某某2給付的財物，致使國家社保資金遭受重大損失。
（一）濫用職權(quán)罪
2007年1月至2012年9月，被告人劉某某與被告人王某某2為謀取私利相互勾結(jié)，被告人王某某2采取偽造勞動合同關(guān)系、修改參保人員年齡等手段為于某2、武某1、于某1、王某1、龐某、郭某、夏某、王某2、崔某1、崔某2、薛某、侯某、王某3、徐某、李某1、王某4、曹某、閔某偽造企業(yè)職工檔案等虛假養(yǎng)老保險檔案材料，并幫助劉某某偽造楊某、劉某1、姚某的虛假養(yǎng)老保險檔案材料，之后由被告人劉某某利用職務便利，在明知上述21人不符合參保條件的情況下，在二被告人為上述21人補繳參保費用462179.97元后，將其審核納入企業(yè)養(yǎng)老保險基金發(fā)放范圍，致使上述21人違規(guī)領(lǐng)取國家社保養(yǎng)老保險金共計人民幣3765632.42元。
（二）受賄罪
2007年1月至2012年9月，被告人劉某某利用辦理企業(yè)職工養(yǎng)老保險的職務便利，多次非法收受王某某2給付的錢款共計人民幣65.8萬元，多次為王某某2違規(guī)辦理企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務，為王某某2謀取非法利益，致使國家遭受重大損失。
（三）行賄罪
2007年1月至2012年9月，被告人王某某2從事企業(yè)養(yǎng)老保險補繳代繳代理業(yè)務期間，通過偽造檔案等非法方式為他人辦理企業(yè)養(yǎng)老保險業(yè)務，為謀取違規(guī)辦理保險業(yè)務的不正當利益，多次給予國家工作人員劉某某以財物共計人民幣65.8萬元，致使國家遭受重大損失。
案發(fā)后，被告人王某某2親屬代其向濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會退贓3032545.32元，參保人薛某退贓77068.86元。濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會于2018年9月14日，扣押劉某某現(xiàn)金71700元；2018年9月25日，凍結(jié)劉某某以邵某2名義在青島銀行購買的理財產(chǎn)品32萬元，該凍結(jié)款項截止2018年12月20日產(chǎn)生利息13455.17元，總額為333455.17元；2019年2月1日，凍結(jié)青島銀行濟寧分行劉某某賬戶內(nèi)存款50392.05元；凍結(jié)交通銀行劉某某賬戶內(nèi)存款141333.31元。上述共計扣押、凍結(jié)劉某某現(xiàn)金596880.53元，被告人劉某某表示愿意將上述款項用于退贓。2019年4月10日，被告人劉某某親屬代其退贓406859.66元，被告人王某某2親屬代其退贓310278.05元。綜上，被告人劉某某、王某某2及參保人員薛某共計退還濫用職權(quán)罪贓款3765632.42元，被告人劉某某退還受賄罪違法所得65.8萬元。
對于上述事實，有下列經(jīng)當庭舉證、質(zhì)證的證據(jù)證實：
1、書證
（1）被告人劉某某、王某某2的戶籍信息證實：二被告人的身份信息情況，作案時均達到完全刑事責任年齡。
（2）移送函、受案登記表、立案決定書證實：2018年8月28日，濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會以王某某2涉嫌詐騙移送濟寧市公安局任城區(qū)分局，該局立案偵查后于2018年9月22日，以王某某2涉嫌濫用職權(quán)移送濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會。
（3）濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會到案經(jīng)過說明、辦案情況說明證實：工作中發(fā)現(xiàn)王某某2、武某2涉嫌非法套取社保資金，2018年7月29日，對王某某2套取社保資金案件線索進行初核，8月28日將王某某2從其辦公室?guī)е翝鷮幨腥纬菂^(qū)監(jiān)察委員會進行談話，同日以涉嫌詐騙罪移送濟寧市公安局任城區(qū)分局依法處理。在配合公安機關(guān)查處王某某2案件中，王某某2主動交代了向劉某某行賄的犯罪事實。2018年9月13日，對劉某某以濫用職權(quán)罪立案調(diào)查，劉某某到案后，主動供述了伙同王某某2套取社保資金及收受王某某2賄賂的犯罪事實。
（4）濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會出具到案情況說明證實：2018年9月13日，通知劉某某到濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會說明情況，同日對劉某某立案并采取留置措施。
（5）2002年7月16日濟寧市任城區(qū)人民政府辦公室《濟寧市任城區(qū)勞動和社會保障局職能配置、內(nèi)設機構(gòu)和人員編制規(guī)定》、濟寧市任城區(qū)社會勞動保險事業(yè)分處事業(yè)單位法人證書、劉某某勞動合同、事業(yè)單位人員年度考核登記表及個人檔案、任城區(qū)勞動和社會保障局出具的關(guān)于劉某某等同志任免職及調(diào)整領(lǐng)導分工的通知、劉某某個人簡歷證實：濟寧市任城區(qū)社會保險事業(yè)分處隸屬于濟寧市任城區(qū)勞動和社會保障局，系全額撥款的國有事業(yè)單位法人，業(yè)務范圍包括職工活動經(jīng)費、離退休人員社會化發(fā)放及各項基金支付。被告人劉某某于2004年2月至2009年5月?lián)螡鷮幨腥纬菂^(qū)勞動保險事業(yè)分處個人賬戶科科長；于2009年5月至2013年12月任濟寧市任城區(qū)勞動保險事業(yè)分處副主任，分管個人賬戶科、稽核科、統(tǒng)計信息科；2014年1月至今擔任濟寧市任城區(qū)社會保險事業(yè)局企業(yè)基金征繳科科長。
（6）濟寧市任城區(qū)仙營街道辦事處秦莊社區(qū)居委會出具的王某某2個人簡歷、濟寧市任城區(qū)四全信息咨詢服務中心及濟寧市任城區(qū)仙營街道秦莊商務信息服務中心的營業(yè)執(zhí)照證實：王某某2于2011年6月至案發(fā)任濟寧市任城區(qū)仙營街道秦莊社區(qū)團委書記，2015年至案發(fā)任秦莊社區(qū)居委會黨務工作者，系非國家機關(guān)工作人員；其以武某2名義注冊的兩家企業(yè)類型為個體工商戶，系個體經(jīng)營組織。
（7）濟寧市社會勞動保險事業(yè)處《關(guān)于城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險有關(guān)問題的處理意見》、山東省勞動和社會保障廳《關(guān)于企業(yè)原臨時性用工基本養(yǎng)老保險費繳納有關(guān)問題的通知》、2006年3月27日魯勞社函〔2006〕121號文件、濟寧市勞動和社會保障局《關(guān)于貫徹魯勞社函〔2006〕121號文件有關(guān)問題的通知》、2008年9月25日濟寧市勞動和社會保障局局長辦公會議紀要、山東省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省人力資源社會保障廳、省財政廳《關(guān)于解決未參保集體企業(yè)退休人員基本養(yǎng)老保障等遺留問題的實施意見的通知》、濟寧市任城區(qū)勞動和社會保障局《關(guān)于加強企業(yè)職工退休核準業(yè)務管理工作的意見》、山東省社會保險事業(yè)局《山東省企業(yè)基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務流程》（試行）等山東省及濟寧市關(guān)于養(yǎng)老保險政策的相關(guān)文件規(guī)定，證實：涉案21名參保人員均不符合相關(guān)文件規(guī)定，不符合企業(yè)職工養(yǎng)老保險參保條件。
（8）濟寧市任城區(qū)個人專柜在任城區(qū)勞動服務中心托管人員檔案、濟寧市任城區(qū)勞動服務中心證明證實：戶名“個人專柜--其他人員”的職工檔案于2012年10月12日經(jīng)清點交接后轉(zhuǎn)入該中心代管。
（9）濟寧市任城區(qū)社會保障事業(yè)局證明證實：參加基本養(yǎng)老保險的個人，達到法定退休年齡時累計繳費滿十五年的，按月領(lǐng)取基本養(yǎng)老金。該基本養(yǎng)老金從國家基本養(yǎng)老保險基金中支付。
（10）濟寧市任城區(qū)社會保障事業(yè)局證明證實：2002年底或2003年初，濟寧市任城區(qū)勞動保險事業(yè)分處個人賬戶科設立個人專柜服務柜臺，為參保的“自由職業(yè)者”（靈活就業(yè)人員、下崗失業(yè)職工）辦理參保繳費、養(yǎng)老保險關(guān)系轉(zhuǎn)入、檔案托管、退休申報等業(yè)務。2012年10月12日，任城區(qū)勞動保險事業(yè)分處個人專柜被撤銷，將托管在個人專柜的在職職工檔案、退休職工檔案共計2962人檔案材料轉(zhuǎn)交給任城區(qū)勞動服務中心進行社會化管理。
（11）薛某等涉案人員戶籍信息證實：涉案參保人員的真實身份信息情況，可印證二被告人更改部分參保人員年齡的情節(jié)。
（12）楊某等涉案21人社保業(yè)務平臺個人信息證實：該平臺個人信息包括參加工作日期、離退休日期、檔案出生日期（身份證號碼）、養(yǎng)老待遇開始日期、賬戶繳費年限等，用工形式均為城鎮(zhèn)合同制職工。
（13）楊某等涉案21人職工檔案證實：該職工檔案包括招聘職工登記表、工資呈批表、企業(yè)職工調(diào)整標準工資審批表、勞動合同、解除終止勞動合同證明書、企業(yè)職工退休基本養(yǎng)老待遇審批表、職工養(yǎng)老保險關(guān)系轉(zhuǎn)移單、基本養(yǎng)老保險繳費記載等職工檔案、履歷材料、工資材料、考核材料等。偽造的涉案單位包括濟寧京津風味食品廠、濟寧市進口汽車大修廠、濟寧腸衣廠等十三家企業(yè)。上述書證經(jīng)劉某某、王某某2辨認，對其虛假性均予以認可，與被告人供述、證人證言相互印證，證明王某某2通過偽造參保人年齡、用工信息材料等手段幫助他人違規(guī)辦理養(yǎng)老保險的事實。
（14）涉案企業(yè)情況查詢信息證實：偽造職工檔案涉及的山東省濟寧毛織廠、濟寧腸衣廠、濟寧京津風味食品廠等企業(yè)均處于被吊銷或破產(chǎn)狀態(tài)。
（15）企業(yè)新增人員情況表證實：2007年至2012年王某某2找劉某某辦理企業(yè)養(yǎng)老保險、企業(yè)養(yǎng)老保險轉(zhuǎn)移、2009年、2010年辦理退休人員情況，均由王某某2簽字確認。
（16）濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會出具的造成國家社?；饟p失明細表及王某某2實際控制的16個社保卡已領(lǐng)取社保費金額證實：以上表格內(nèi)容經(jīng)劉某某、王某某2辨認，二人對監(jiān)察委調(diào)查確定的21名參保人自2007年11月至2018年9月期間共計領(lǐng)取國家社?；饠?shù)額為3680732.42元予以認可（另楊某的8.49萬未計入）；其中王某某2實際控制并支配徐某等16人的社?？ㄒ杨I(lǐng)取社保費共計3032545.43元，經(jīng)王某某2辨認予以認可。
（17）濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會于2018年9月18日從濟寧市任城區(qū)社會保險事業(yè)局調(diào)取的涉案21名參保人員發(fā)放社保資金的個人撥付情況表證實：楊某、劉某1、姚某、郭某、于某2、王某1、王某2、武某1、于某1、侯某、崔某2、崔某1、王某4、王某3、李某1、夏某、龐某、曹某、閔某、徐某、薛某共計21人領(lǐng)取社保費用的起止時間和金額共計3765632.42元，該證據(jù)與濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會出具的書證能夠相互印證。
（18）楊某農(nóng)業(yè)銀行賬戶交易流水及取款憑條等銀行憑證證實：楊某使用農(nóng)業(yè)銀行賬戶領(lǐng)取養(yǎng)老保險金的時間、金額等，其中2008年6月5日至2014年1月2日，劉某某共從楊某賬戶取款84900元。該書證經(jīng)向劉某某出示予以認可，與任城區(qū)社保局出具的個人支付情況能夠相互印證。
（19）于某2、武某1、于某1、王某1、龐某、郭某、夏某、王某2、崔某1、崔某2、薛某、侯某、王某3、李某1、王某4、曹某、閔某、劉某1、姚某、徐某中國農(nóng)業(yè)銀行賬戶信息及賬戶明細證實：上述涉案人員社保賬戶交易及每月?lián)芨?、領(lǐng)取退休金的情況。
（20）濟寧市任城區(qū)社區(qū)保險事業(yè)中心出具的涉案人員繳納參保費用明細表證實：涉案21人為辦理企業(yè)職工養(yǎng)老保險共計繳納參保費用462179.97元（含個人繳納和單位繳納）。
（21）于某2、武某1、于某1、王某1、龐某、夏某、王某2、崔某1、崔某2、侯某、王某3、徐某、李某1、王某4、曹某15人的農(nóng)業(yè)銀行卡號、密碼及銀行卡照片：上述銀行卡由王某某2之妻武某2提供，且簽字證實上述銀行卡系王某某2在2017年底2018年初交給其保管。
（22）濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會情況說明證實：被告人劉某某、王某某2涉嫌濫用職權(quán)罪造成國家社保金損失根據(jù)社保部門出具21人領(lǐng)取養(yǎng)老退休金時間、個人撥付情況結(jié)合21人領(lǐng)取退休金銀行交易明細，截止2018年9月綜合認定損失總額為3765632.42元。
（23）濟寧市任城區(qū)紀律檢查委員會濟任紀字[2018]271號、272號文件、濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會濟任監(jiān)字[2018]34號文件證實：2018年9月22日分別給予劉某某、王某某2開除黨籍處分；給予劉某某開除處分。
（24）濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會情況說明證實：劉某某、王某某2在監(jiān)察委初核和調(diào)查期間，能夠如實供述自己的犯罪問題，認罪態(tài)度較好，并對自己的犯罪行為表示悔恨不已。
（25）武某2中國農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務憑證、濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會查封、扣押決定書、查封、扣押財物、文件清單、農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務憑證證實：2018年9月25日、26日，被告人王某某2家屬武某2代王某某2向濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會退贓共計3032545.43元。
（26）濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會查封扣押決定書、查封、扣押物品、文件清單、農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務憑條證實：2018年10月25日薛某向濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會退贓77068.86元。
（27）濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會凍結(jié)金融財產(chǎn)通知書、辯護人提供邵某2青島銀行賬戶明細證實：2018年9月25日凍結(jié)劉某某以邵某2名義在青島銀行購買的理財產(chǎn)品32萬元。該凍結(jié)款項截止2018年12月20日產(chǎn)生利息13455.17元，總額為333455.17元。
（28）濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書證實：2019年2月1日凍結(jié)交通銀行被告人劉某某賬戶內(nèi)存款141333.31元、凍結(jié)青島銀行濟寧分行被告人劉某某賬戶內(nèi)存款50392.05元，上述款項劉某某均同意用于退贓。
（29）濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會扣押物品清單證實：2018年9月22日扣押劉某某現(xiàn)金71700元。
2、證人證言
（1）證人胡某的證言證實：任城區(qū)仙營街道秦莊社區(qū)服務中心主要業(yè)務是人事代理、管理檔案、代繳社保，法人是武某2，日常工作聽從王某某2安排，辦理補繳養(yǎng)老保險的企業(yè)職工檔案都是根據(jù)王某某2的安排填寫的，包括企業(yè)招工表和勞動合同，與社保機構(gòu)進行對接都是王某某2去聯(lián)系。
（2）證人肖某的證言證實：其在原任城區(qū)社會勞動保險事業(yè)分處基金征繳科工作，劉某某是科長，負責科里全面工作，基金征繳科主要工作是企業(yè)職工養(yǎng)老保險補繳、社保關(guān)系轉(zhuǎn)移、企業(yè)職工退休申報、個人專柜的檔案托管業(yè)務，這四塊業(yè)務都必須經(jīng)過劉某某的審批才可以辦理，都需要審核檔案。企業(yè)養(yǎng)老保險補繳的工作必須向劉某某匯報，最終負責審核企業(yè)或代辦機構(gòu)補繳養(yǎng)老保險檔案的是劉某某。靈活就業(yè)人員不能夠補繳養(yǎng)老保險。王某某2是仙營街道的工作人員，從2007年前后開始經(jīng)常來代表企業(yè)辦理業(yè)務，主要有以下幾種：一是王某某2直接拿著職工檔案在原任城區(qū)勞保處辦理企業(yè)養(yǎng)老保險參保、補繳。二是王某某2在原任城區(qū)勞保處個人專柜辦理檔案托管業(yè)務，相當于在個人專柜辦理增員、繳費。三是在參保人員達到法定退休年齡前，王某某2在原任城區(qū)勞保處個人專柜提交退休申請材料，原任城區(qū)勞保處個人專柜為其申報退休。王某某2一般都是找劉某某辦理業(yè)務，往往都是用袋子提著幾個檔案直接去找劉某某，每個月最少去兩三次，逢年過節(jié)通過劉某某給科室人員送過禮品。向其出示涉案21人企業(yè)養(yǎng)老保險檔案，均表示沒有見過，這21人的職工檔案內(nèi)容中都僅有一個人的筆跡，能看出來是一次性填寫的。
（3）證人劉某2的證言證實：其于2004年4月至2008年12月在任城區(qū)社保局基金征繳科工作，證實工作職責等同證人肖某證言，平時工作都是給科長劉某某匯報。職工補繳養(yǎng)老保險由劉某某負責審核材料，養(yǎng)老保險補繳的工作需要向劉某某匯報，養(yǎng)老保險的轉(zhuǎn)移是劉某某直接負責的工作。劉某某首先應該審核企業(yè)用工檔案材料的真?zhèn)?、材料是否齊全、符不符合參加企業(yè)養(yǎng)老保險的規(guī)定等，另外在辦理轉(zhuǎn)移和退休時，她除了審核上述內(nèi)容外，還應該審核審批手續(xù)是否完備、繳費年限是否達標、是否達到法定退休年齡等。如果出現(xiàn)企業(yè)用工檔案材料存在造假的情況，應該交原任城區(qū)勞保處稽核科處理。王某某2經(jīng)常去辦理企業(yè)職工養(yǎng)老保險業(yè)務，他都是找科長劉某某，一般都是手里提著袋子，王某某2的業(yè)務是劉某某審核后再安排工作人員。王某某2沒有給其送過禮品。出示于某2等21份企業(yè)職工養(yǎng)老保險檔案，經(jīng)其判斷，以上21份企業(yè)職工養(yǎng)老保險檔案中，企業(yè)用工檔案（含招工合同、企業(yè)職工工資變動審批表、解除、終止勞動合同證明書等）都是偽造的。
（4）證人王某5的證言證實：任城區(qū)社會保險事業(yè)處基金征繳科科長劉某某負責科里的全面工作，證實的工作職責及流程同證人肖某證言。其沒有通過王某某2為親屬、朋友或其他人辦理過企業(yè)職工養(yǎng)老保險業(yè)務、企業(yè)職工養(yǎng)老保險補繳及退休業(yè)務。經(jīng)辨認徐某職工檔案材料，照片等信息均不符。2006年1月至2012年12月期間，王某某2辦理業(yè)務都是去找劉某某，每次去都是拿著紙質(zhì)的手提袋或盒子，經(jīng)常去。劉某某給過其兩三次購物卡，說是王某某2給的。出示于某2等21份企業(yè)職工養(yǎng)老保險檔案，經(jīng)其判斷，以上21份企業(yè)職工養(yǎng)老保險檔案中，企業(yè)用工檔案（含招工合同、企業(yè)職工工資變動審批表、解除、終止勞動合同證明書等）都是偽造的。
（5）證人韓某的證言證實：其在任任城區(qū)勞動保險和社會保障局副局長期間，從2002年6月一直到2013年12月，分管企業(yè)養(yǎng)老保險工作。對企業(yè)職工繳納養(yǎng)老保險的工作流程、基金征繳科主要職責等證實情節(jié)與證人肖某證言及被告人劉某某供述相一致?；鹫骼U科從2002年開始由劉某某負責，應對企業(yè)提供的各項材料進行核實。
（6）證人劉某3的證言證實：其在原濟寧市市中區(qū)社會勞動保險事業(yè)分處工作，證實基金征繳科的工作職責、辦理企業(yè)開戶、增減員業(yè)務、基金征繳業(yè)務、基金補繳業(yè)務、基金轉(zhuǎn)移業(yè)務等的流程同肖某等人證言，2014年之后基金征繳科劉某某負責全面工作。王某某2經(jīng)常來辦理企業(yè)增減員、基金繳費等業(yè)務。
（7）證人吳某的證言證實：其在原濟寧市市中區(qū)社會保險事業(yè)局財務科工作，2013年12月份，兩區(qū)合并后基金征繳科科長由劉某某擔任。收取養(yǎng)老保險金是根據(jù)基金征繳科開具的單據(jù)，由企業(yè)、代辦機構(gòu)或個人據(jù)實繳納。退休人員養(yǎng)老待遇是財務科通過銀行直接發(fā)放。
（8）證人董某的證言證實：其于2007年7月至今在任城區(qū)勞保處、任城區(qū)社會保險事業(yè)局稽核科工作。社保局（原勞保處）相關(guān)業(yè)務科室辦理企業(yè)養(yǎng)老保險工作期間，如果發(fā)現(xiàn)不符合政策或者涉嫌偽造檔案的情況應該轉(zhuǎn)交稽核科調(diào)查核實。其在稽核科工作期間，沒有收到過問題線索。
（9）證人王某6的證言證實：其任原任城區(qū)社會勞動保險事業(yè)分處副主任，企業(yè)職工達到退休年齡、符合退休條件后，企業(yè)申報給養(yǎng)老科，養(yǎng)老科審核無異議后進行退休待遇核算，核算后每月統(tǒng)計完進入發(fā)放狀態(tài)，由財務科通過銀行發(fā)放退休人員工資?；鹫骼U科由劉某某負責。王某某2辦理個人專柜業(yè)務、養(yǎng)老保險關(guān)系轉(zhuǎn)移、補繳、退休申報這幾項業(yè)務都是提著紙質(zhì)的提袋找劉某某辦理。
（10）證人劉某4的證言證實：其在任城區(qū)社保局企業(yè)養(yǎng)老科工作，基金征繳科是由劉某某負責的，應對辦理養(yǎng)老保險的企業(yè)提供的材料進行審核。職工到達退休年齡時，就由企業(yè)或者代辦機構(gòu)帶著檔案材料到企業(yè)養(yǎng)老科提交申請退休的檔案材料。企業(yè)養(yǎng)老科根據(jù)標準核算企業(yè)人員退休待遇，然后交退管科對企業(yè)退休人員發(fā)放待遇。
（11）證人武某2的證言證實：其系王某某2之妻，王某某2曾經(jīng)使用其名字注冊過公司。其父親武某1、母親于某1、嫂子夏某是如何在任城區(qū)社保局辦理的企業(yè)養(yǎng)老保險其不清楚，都是王某某2辦理的，只要了身份證原件。武某1、于某1、夏某的養(yǎng)老保險存折都在其和王某某2處，沒有給他們，逢年過節(jié)給過其父母錢，沒有給過夏某錢。他們也沒給王某某2補繳養(yǎng)老保險的錢。辦案機關(guān)從家里搜查出來的13張社保銀行卡有其聊城莘縣家人和王某某2家人的，這些社保銀行卡都是王某某2辦的，逢年過節(jié)會給這些銀行卡的戶主一些錢。出示于某2、王某4、龐某、于某1、武某1、崔某2、崔某1、王某1、李某1、王某3、侯某、夏某、王某2、曹某、徐某的農(nóng)業(yè)銀行卡，經(jīng)辨認，曹某、徐某的銀行卡一直由王某某2保管，另外13張其保管了一段時間，其拿到這13張社保卡后陸續(xù)支取了30萬至40萬元錢，除少部分用于家庭日常支出外，其余都用于理財了。
（12）證人張某的證言證實：其在任城區(qū)勞動局就業(yè)辦就業(yè)安置科工作期間，劉某某多次找其領(lǐng)取過空白的招工登記材料，并找其加蓋過“濟寧市任城區(qū)勞動保障局職業(yè)介紹專用章”，說是幫企業(yè)辦理招工手續(xù)。
（13）證人王某7、馬某的證言證實：劉某某沒有委托其出具濟區(qū)勞仲案字〔2012〕第65號濟寧市市中區(qū)勞動爭議仲裁委員會仲裁裁決書，2012年度辦理的仲裁結(jié)案案件都移交給馬某了。未找到該文號的裁決書及相關(guān)案卷有兩種可能，一是遺失，二是這份仲裁裁決書是偽造的。
（14）證人何某1的證言證實：其父親何某2、母親姚某，劉某某是其二妗子，2008年左右其找劉某某給其父母辦過養(yǎng)老保險。把身份證給劉某某了沒多長時間，劉某某打電話讓其拿著父母的參保檔案去常青路上一個勞動服務中心辦理了檔案托管。其父母一直在老家務農(nóng)，沒上過班。
（15）證人楊某的證言證實：其從來沒有過正式工作，也沒有與任何企業(yè)簽訂過用工合同或臨時用工合同。其養(yǎng)老保險是其兄弟媳婦劉某某2010年左右給辦理的，給的存折是新存折，沒有取款記錄，錢都是其本人支取的。
（16）證人劉某1的證言證實：其是農(nóng)民，沒在食品廠上過班，找堂妹劉某某幫其辦的養(yǎng)老保險，劉某某說得造假檔案手續(xù)，都是劉某某辦的，其只提供了身份證。2012年劉某某通知其領(lǐng)存折，后來領(lǐng)保險金。
（17）證人何某2、姚某的證言證實：大約2008年左右，其兒子找了社保局的劉某某，說可以幫其和姚某參加養(yǎng)老保險，大約半年左右劉某某的對象邵某1打電話說姚某的企業(yè)養(yǎng)老保險辦好了，需要補交大約38000元。檔案里其和姚某都是濟寧環(huán)宇紡織廠工人，沒在那里上過班，只提供了身份證。
（18）證人徐某的證言證實：其在老家務農(nóng)，出示徐某職工檔案，（經(jīng)辨認）肯定是偽造的，這份檔案顯示的出生日期、照片、學習經(jīng)歷、工作經(jīng)歷都與實際不符，是虛假的，其從來沒有辦理過企業(yè)養(yǎng)老保險，也沒有委托他人給其辦理過企業(yè)養(yǎng)老保險，也沒有領(lǐng)取過企業(yè)養(yǎng)老金。2018年9月24日，其到濟寧市農(nóng)業(yè)銀行清華園支行辦理業(yè)務，注銷了一張本人農(nóng)業(yè)銀行卡，并取出了該銀行卡中的余額10442.75元，但這筆錢不是本人的。
（19）證人趙某、李某2的證言證實：徐某是其母親，沒有在任城區(qū)企業(yè)單位或其他單位參加過工作，沒有辦理過企業(yè)養(yǎng)老保險，也沒有領(lǐng)取過企業(yè)退休養(yǎng)老金。2018年9月25日，李某2陪同徐某到濟寧農(nóng)業(yè)銀行清華園支行注銷了徐某的一張農(nóng)業(yè)銀行卡，并取出了該銀行卡中的余額10000多元。
（20）證人寇某的證言證實：其母親叫薛某，沒有與任何企業(yè)單位簽訂過勞動合同，以務農(nóng)為主。2008年，去其通過王某某2給薛某辦理了一份任城區(qū)的企業(yè)養(yǎng)老保險，王某某2讓其繳納企業(yè)養(yǎng)老保險參保費用5萬元左右。2016年之前，其母親領(lǐng)取企業(yè)養(yǎng)老金的銀行卡一直由王某某2保管，養(yǎng)老金也是由王某某2領(lǐng)取的。
（21）證人于某2、武某1、于某1、夏某、王某3、王某1、崔某2、王某4、侯某、崔某1、王某2、龐某、李某1、郭某、薛某、閔某、曹某及女兒曹敏的證言：上述證人證言和王某某2的供述內(nèi)容相一致，分別證實本人與王某某2、武某2是親戚或朋友關(guān)系，系濟寧魚臺縣、汶上縣、梁山縣、接莊鎮(zhèn)、臨沂蘭山、聊城莘縣等地的農(nóng)民，沒有在相關(guān)企業(yè)工作的經(jīng)歷，對養(yǎng)老保險政策不了解，曾向王某某2或者武某2提供過身份證及照片，知道幫助其辦理養(yǎng)老保險，但不清楚是否辦理成功，沒有獲得養(yǎng)老保險卡,沒有領(lǐng)取養(yǎng)老保險金。
（22）證人邵某1的證言證實：其系劉某某丈夫，劉某某曾幫姚某夫妻辦理企業(yè)養(yǎng)老保險，實際上姚某夫妻沒有在企業(yè)實際工作過，他們不符合條件。其還知道劉某某通過修改年齡的方式幫楊某辦過企業(yè)養(yǎng)老保險，她也不具備企業(yè)養(yǎng)老保險參保資格。同時證實其和劉某某的家庭資產(chǎn)及投資情況，2017年11月23日，其轉(zhuǎn)賬給邵某2金額374014.72元，邵某2將其中的32萬元以他的名義在青島銀行購買了理財。
（23）證人邵某2的證言：2017年11月份的時候，邵某1拿著張36萬多元的定期存單找到其，讓幫著他理財。其先把里面的5.4萬多元轉(zhuǎn)到邵某1工商銀行卡里，之后用剩下的32萬元在青島銀行購買了理財。
3、被告人的供述與辯解
（1）被告人劉某某的供述：劉某某對其身份情況、任職時間及職責范圍等情況供述情節(jié)與證人證實情節(jié)均相一致。王某某2在任城勞保處辦理兩類業(yè)務：一是在原任城區(qū)勞保處基金征繳科辦理企業(yè)養(yǎng)老保險參保、補繳；二是在原任城區(qū)勞保處個人專柜辦理養(yǎng)老保險關(guān)系轉(zhuǎn)入，并辦理檔案托管、續(xù)保繳費、退休申報。其應該對企業(yè)人員增加表、職工檔案、原始繳費記錄、職工養(yǎng)老保險手冊等材料進行審核。其明知王某某2通過偽造職工檔案辦理企業(yè)養(yǎng)老保險業(yè)務，能看出他提交的檔案都是新建的，但其沒有進行審核，為王某某2提供便利給他辦理相關(guān)業(yè)務。同時供述其曾經(jīng)違規(guī)幫楊某、劉某1、姚某辦理過企業(yè)職工養(yǎng)老保險參保業(yè)務，王某某2幫助其偽造的三人企業(yè)職工檔案。三人均不具備企業(yè)養(yǎng)老保險參保資格，其修改了楊某的年齡，偽造了姚某的勞動仲裁裁決書。向其出示于某2、武某1、于某1、夏某、王某2、王某1、崔某1、崔某2、龐某、郭某、曹某、閔某、薛某、侯某、王某3、徐某、李某1、王某418人的職工檔案等材料，其表示均能看出王某某2提供的上述材料是偽造的，其收受了王某某2給予的好處，給王某某2違法辦理這些業(yè)務提供了便利條件。上述21人都已經(jīng)辦理了退休手續(xù)，領(lǐng)取了養(yǎng)老金，對領(lǐng)取總額為3765632.42元予以認可。在2007年12月至2014年1月期間，其共領(lǐng)取了楊某養(yǎng)老金84900元，都被用于了日常開支。供述其家庭財產(chǎn)支出及以邵某2的名義在青島銀行購買32萬元理財產(chǎn)品。
同時供述王某某2來找其辦理業(yè)務的時候，其知道王某某2存在偽造職工檔案的問題，王某某2基本上每次都給其送一個信封，信封裝有現(xiàn)金1萬元或2萬元，根據(jù)他辦理業(yè)務涉及人數(shù)的不同，給送的現(xiàn)金數(shù)額不同，涉及人數(shù)越多，送的現(xiàn)金就越多，逢年過節(jié)也會送購物卡。因為收了他的好處，沒法再對他提交的檔案進行審核，給他違法辦理企業(yè)養(yǎng)老保險相關(guān)業(yè)務提供了便利。2007年1月至2012年9月，其收受王某某2所送錢款共計65.8萬元。
（2）被告人王某某2供述：濟寧市任城區(qū)四全信息咨詢服務中心、濟寧市任城區(qū)仙營街道秦莊商務信息服務中心是其以武某2的名義注冊，開展企業(yè)職工保險代繳等業(yè)務。2007年至2008年期間，其通過濟寧市市中區(qū)仙秦街道社區(qū)服務中心陸續(xù)為徐某、曹某、于某2、于某1、武某1、夏某、王某2、王某1、龐某、李某1、王某4、王某3、崔某2、崔某1、侯某15個客戶以下崗失業(yè)工人身份辦理了企業(yè)職工養(yǎng)老保險，然后其和武某2共同管理使用15個人領(lǐng)取養(yǎng)老金的銀行卡。另外還為郭某、閔某、薛某辦理過下崗失業(yè)工人保險代繳業(yè)務。上述18人辦理的養(yǎng)老保險都存在偽造參保檔案材料的問題，他們沒有在任何企業(yè)參加過工作，凡是不符合退休年齡的，也都偽造了年齡身份信息，以便盡快領(lǐng)取養(yǎng)老金。任城區(qū)社保局劉某某沒有審核其提交的參保材料，她肯定知道參保材料是虛假的，她對此也是默許的，否則根本無法通過審核。楊某、劉某1的參保檔案材料是劉某某找其幫忙偽造的，姚某的參保檔案中招用人員登記表、勞動合同、解除、終止勞動合同證明書這些文件表格都是其提供給劉某某的。向王某某2出示任城區(qū)社保局提供的徐某等人社?；鸢l(fā)放明細及匯總表，王某某2對截止到2018年9月，涉案21人領(lǐng)取社?；鹂傤~為3765632.42元予以認可。
同時供述2007年至2012年期間，為了使用偽造的企業(yè)職工檔案辦理養(yǎng)老保險業(yè)務，其從2006年9月份開始向劉某某送禮，先試探著給劉某某送購物卡，和辦理養(yǎng)老保險的檔案放在一起交給劉某某。從2007年5月份的時候開始給劉某某送現(xiàn)金，送現(xiàn)金一直持續(xù)到2011年左右。其把企業(yè)職工養(yǎng)老保險檔案全部放在購物袋里，把裝有現(xiàn)金的信封夾在檔案里面一起送到劉某某的辦公室。2007年５月到2007年12月期間，按照人數(shù)給劉某某送禮，每辦理一個人養(yǎng)老保險轉(zhuǎn)移檔案手續(xù)給劉某某送1500元，每辦理一個直接參保補繳并且直接辦理退休的，送給劉某某5000元，如果是辦理企業(yè)養(yǎng)老保險轉(zhuǎn)移補繳手續(xù)的，在2007年、2008年的時候，每辦理一個人給劉某某1000元，到2009年以后，每辦理一個給劉某某2000元左右。經(jīng)王某某2確認，2017年1月至2012年9月，共計送給劉某某賄賂款65.8萬元。
4、勘驗、檢查、辨認、偵查實驗等筆錄
（1）搜查證、搜查筆錄、扣押物品清單證實：
公安機關(guān)于2018年8月29日對王某某2住處及相關(guān)處所進行搜查，在興唐大廈20樓2005號仙營街道辦事處秦莊商務信息中心發(fā)現(xiàn)并依法扣押印章六枚、濟寧市企業(yè)退休人員社會化管理服務材料會標一本、曹某退休證一本、企業(yè)新增人員情況表四份、審批表和登記表材料一宗、退休繳費一份、建設銀行卡一張、人員檔案材料一宗。
在任城區(qū)供銷路都市豪庭6號樓東單元502室發(fā)現(xiàn)并扣押于某2等15人的銀行賬戶和密碼明細、農(nóng)業(yè)銀行一本通存折及其中13人的農(nóng)業(yè)銀行卡、王某2農(nóng)行存折一本和身份證、夏某身份證復印件和存取款憑條兩張、武某2農(nóng)行大額存單回執(zhí)兩張。
在任城區(qū)都市豪庭1號樓東三單元901室發(fā)現(xiàn)并依法扣押于某1身份證、工商銀行憑證6張、收據(jù)3本、憑證材料一宗、中國銀行單據(jù)材料一宗、農(nóng)業(yè)銀行存折5本（王某2、龐某、夏某、王某1、于某2）。
（2）搜查證、搜查筆錄、扣押物品清單證實：
濟寧市任城區(qū)監(jiān)察委員會調(diào)查人員于2018年9月14日分別到劉某某位于濟寧市任城區(qū)匯翠園和警韻之家兩處住所及辦公室進行搜查，并依法扣押劉某某現(xiàn)金71700元。
上述證據(jù)均經(jīng)當庭舉證、質(zhì)證，本院予以確認。
本院認為，被告人劉某某作為國家機關(guān)工作人員，伙同被告人王某某2，在辦理企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務中違規(guī)行使職權(quán)，造成國家社會基金損失，情節(jié)特別嚴重，被告人劉某某、王某某2的行為均已構(gòu)成濫用職權(quán)罪；被告人劉某某利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪；被告人王某某2為謀取不正當利益，給予國家工作人員以財物，使國家利益遭受重大損失，其行為已構(gòu)成行賄罪。公訴機關(guān)指控的犯罪事實及罪名成立，予以支持。被告人劉某某、王某某2一人犯數(shù)罪，應予數(shù)罪并罰。二被告人在濫用職權(quán)犯罪中均起積極、主要作用，均系主犯。被告人劉某某、王某某2歸案后能如實供述自己的罪行，可從輕處罰。被告人王某某2在被追訴前如實交代司法機關(guān)尚未掌握的向被告人劉某某行賄的犯罪事實，以自首論，對其可減輕處罰。被告人劉某某、王某某2歸案后能積極退還全部贓款，且劉某某主動繳納部分罰金，均可酌情從輕處罰。被告人劉某某在王某某2的幫助下偽造楊某、劉某1、姚某的職工檔案為三人辦理企業(yè)養(yǎng)老保險，且在明知王某某2提供的于某2等18人的參保檔案系偽造的情況下，而濫用職權(quán)為其辦理企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務，被告人劉某某、王某某2系濫用職權(quán)共同犯罪，二被告人均應對涉案21人造成的國家損失承擔刑事責任，被告人劉某某的辯護人提出的劉某某偽造楊某、劉某1、姚某的職工檔案為其辦理企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務系濫用職權(quán)行為，但涉案金額不足30萬元，故不應認定其行為構(gòu)成濫用職權(quán)罪的辯護意見不能成立，不予采納。被告人劉某某在濫用職權(quán)過程中收受王某某2所送賄賂，被告人劉某某實施了兩個獨立構(gòu)罪的行為，同時齊備了受賄罪和濫用職權(quán)罪的構(gòu)成要件，且受賄罪與濫用職權(quán)罪的性質(zhì)和內(nèi)容截然不同，兩罪沒有重疊和重合，被告人實施為他人謀取利益的不正當職務行為，系侵犯了不同于受賄罪的法益，應予數(shù)罪并罰，劉某某的辯護人提出的劉某某濫用職權(quán)辦理劉某1、楊某、姚某以外的18個人的企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務、造成國家社保基金損失的犯罪事實，與其收受王某某2的財物，為他人謀取利益，致使國家利益遭受損失的行為屬于競合犯罪，應當按濫用職權(quán)罪、受賄罪擇一重罪處罰，而不應適用數(shù)罪并罰的辯護意見不能成立，不予采納。關(guān)于被告人劉某某的辯護人提出的劉某某受賄數(shù)額應認定為78000元的辯護意見，經(jīng)查，2007年至2012年，被告人劉某某多次收受王某某2的賄賂，受賄的原因、時間、方式等情節(jié)二被告人供述均能相互印證，雖對收受的金額供述不完全一致，但二被告人均當庭明確表示收受賄賂的金額超過指控的65.8萬元，二被告人對該65.8萬元均當庭予以認可并表示自愿認罪，該數(shù)額的認定公訴機關(guān)亦充分考慮了有利于被告人的原則，應按照65.8萬元認定劉某某受賄及王某某2的行賄數(shù)額，辯護人的該辯護意見不能成立，不予采納。關(guān)于辯護人提出的劉某某受賄罪系自首的辯護意見，經(jīng)查，劉某某因涉嫌濫用職權(quán)于2018年9月13日被留置，行賄人王某某2于2018年8月29日被刑事拘留后即主動交代了司法機關(guān)尚未掌握的其向劉某某行賄的犯罪事實，劉某某供述時偵查機關(guān)已掌握了其收受王某某2賄賂的犯罪事實，劉某某的行為系如實供述自己的罪行，不能認定其有自首情節(jié)，該辯護意見不能成立，不予采納。被告人劉某某、王某某2為實現(xiàn)將不符合參保條件的人員納入企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險基金發(fā)放范圍的犯罪目的，需先期以參保人的名義補繳社會費用，該部分費用數(shù)額應從認定的給國家造成的經(jīng)濟損失中予以扣除，王某某2的辯護人提出的認定國家損失金額應扣除該筆費用的辯護意見成立，予以采納，但被告人及參保人員繳納該筆費用是為了實現(xiàn)套取國家企業(yè)職工養(yǎng)老保險金的非法目的，該筆費用462179.97元應一并予以追繳。被告人王某某2的辯護人提出的王某某2行賄罪有自首情節(jié)，請求對其減輕處罰的辯護意見成立，予以采納。被告人劉某某、王某某2的辯護人提出的二被告人歸案后能如實供述、積極退贓，平時表現(xiàn)良好，請求對二被告人從輕處罰的辯護意見成立，予以采納。故依據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百九十七條第一款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（二）項、第三百八十九條第一款、第三百九十條、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第六十七條第二、三款、第六十九條、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人劉某某犯濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑四年；犯受賄罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金二十萬元，決定執(zhí)行有期徒刑七年，并處罰金二十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2018年9月13日起至2025年9月12日止。罰金已繳納十萬元，剩余部分于判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二、被告人王某某2犯濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑三年六個月；犯行賄罪，判處有期徒刑三年，并處罰金二十萬元，決定執(zhí)行有期徒刑六年，并處罰金二十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2018年8月29日起至2024年8月28日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三、被告人劉某某、王某某2及參保人員薛計英退還的濫用職權(quán)罪贓款3765632.42元依法予以追繳；被告人劉某某退還的受賄罪違法所得65.8萬元依法予以沒收，均由扣押機關(guān)依法處理。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向山東省濟寧市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本三份。
審 判 長 吳智慧
審 判 員 趙效敏
人民陪審員 馬祝源
二〇一九年四月十六日
書 記 員 王娉婷
