案由 受賄
案號 （2019）魯0831刑初32號
山東省泗水縣人民檢察院以泗檢公刑訴[2018]17號起訴書指控被告人李某1犯受賄罪，于2018年1月17日向本院提起公訴，本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案，于2018年12月15日作出（2018）魯0831刑初19號刑事判決，被告人李某1提出上訴，濟寧市中級人民法院于2019年1月31日作出（2019）魯08刑終43號刑事裁定，撤銷原判，發(fā)回重審。本院依法另行組成合議庭，依法公開審理本案。泗水縣人民檢察院檢察員王麗出庭支持公訴，被告人李某1及其辯護人梅龍寧到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機關指控，2010年上半年至2013年下半年，被告人李某1利用擔任濟寧醫(yī)學院心內(nèi)科主任兼心內(nèi)一病區(qū)主任職務便利，收受北京醫(yī)療器械銷售商趙某2（另案處理）所送的斯巴魯汽車一輛，折合人民幣26.48萬元、現(xiàn)金221.0958萬元，共計247.5758萬元，為趙某2在與濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院經(jīng)濟往來中謀取利益。具體分述如下：
一、2010年7月份，被告人李某1利用上述職務便利條件，在濟寧市外塘子街其住處附近，收受趙某2所送的斯巴魯轎車一輛（車牌號為京Ｐ×××**）。
二、2013年，趙某2利用上述職務便利條件，以在北京市買房為由，向趙某2提出幫助準備房款，趙某2表示同意。同年11月份，在北京市林肯公園處，收受趙某2送給的現(xiàn)金221.0958萬元，該款被李某1用于購買北京市房產(chǎn)。
2017年4月19日，被告人李某1被偵查人員傳喚到案。
上述事實，公訴機關提供相關證據(jù)予以證實。公訴機關認為，被告人李某1作為國家工作人員，利用職務上的便利，索取或收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三百八十五條之規(guī)定，應當以受賄罪追究刑事責任。
被告人李某1辯稱，其收受趙某2車輛是受賄行為；其購買北京的房產(chǎn)是因趙某2借錢在先，讓趙某2準備購房款是要回借款。
辯護人梅龍寧提出的辯護意見是：1、對公訴機關指控的第一起犯罪事實，李某1主觀上沒有收受趙某2行賄的車輛的犯罪故意，雙方采取的方式以舊換新，應當減去置換車輛價值7萬元；2、對于指控的第二起犯罪事實，被告人李某1通過宋某借給趙某2200萬元事實清楚、證據(jù)充分，李某1沒有收受趙某2221余萬元賄賂的犯罪故意，該起受賄犯罪不能成立。3、扣押清單中扣押贓款56萬，這56萬不是贓款，而是偵查機關向被告人兒子李某3辦理取保候?qū)徖U納的保證金，錢的來源也不是李某1的，而是李某3向其他人借來的。在法院沒有認定為犯罪所得之前，不能按贓款來扣押；4、被告人李某1系初犯，有自首情節(jié)，受賄斯巴魯轎車是由被告人李某1首先供述，且偵查機關并不掌握，該車輛退回給辦案單位；被告人李某1為國內(nèi)知名心內(nèi)科教授，技術(shù)精湛，為人誠懇，在魯西南一代享有較高的聲譽，請求從輕處罰，對其判處緩刑。
經(jīng)審理查明，被告人李某1于2005年7月份至今任濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院心內(nèi)科主任兼心內(nèi)一病區(qū)主任（2015年9月份返聘），負責心內(nèi)科全面工作。其作為科室負責人參加濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院醫(yī)介入材料招投標工作。行賄人趙某2先后成立了北京恒升匯聚、恒升匯能、北京恒升匯達、北京恒祥益康、恒瑞匯通公司從事醫(yī)療耗材銷售活動，與濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院有業(yè)務往來關系，趙某2控制管理的公司參與了濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院介入材料招投標活動，并順利中標。
2010年上半年，被告人李某1對趙某2說起有更換新車的想法。后趙某2于2010年6月28日從北京中冀斯巴魯汽車4S店購買一輛斯巴魯轎車，價值264800元，登記在被告人李某1兒子李某2名下，車牌號為京Ｐ×××**,隨后，行賄人趙某2、張某將該車開至濟寧，送給被告人李某1，被告人李某1予以收受。
2010年8月份，被告人李某1將其所有的大眾Polo轎車（車牌號魯Ｈ×××**）送給趙某2用于開展業(yè)務，趙某2安排業(yè)務員趙某1從被告人李某1處將該車開走，并于當日在濟寧車管所過戶到趙某1名下，交易發(fā)票顯示該車交易價格為3萬元。
2017年4月19日，被告人李某1被偵查人員傳喚到案。
上述事實，有公訴機關提供并經(jīng)庭審質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實：
一、書證：
1、北京市五方中冀汽車銷售有限公司記賬憑證、收款收據(jù)、銀行來賬憑證、墊款證明、機動車銷售統(tǒng)一發(fā)票，證實2010年6月28日北京恒盛匯達科技有限公司向北京五方中冀汽車銷售有限公司支付車款264800元。
2、機動車注冊、轉(zhuǎn)移、注銷登記/轉(zhuǎn)入申請表、機動車信息綜合查詢、機動車銷售同一發(fā)票，證實北京恒盛匯達科技有限公司為李某2付款購買的力獅小轎車，登記在李某2名下，登記車牌號為京Ｐ×××**。機動車銷售發(fā)票記載的車輛識別代碼、發(fā)動機號碼與李某2名下車牌號為京Ｐ×××**小轎車車輛信息一致。
3、北京恒盛匯達科技有限公司賬戶信息及賬戶流水，證實2010年6月28日北京恒盛匯達科技有限公司轉(zhuǎn)賬264800元，該款與向北京市五方中冀汽車銷售有限公司往來賬憑證相互印證，該款為趙某2所管理的公司出資。
4、車輛過戶查詢單、發(fā)票，證實2010年8月份，趙某1從被告人李某1處開走大眾POLO轎車一輛，車牌號為魯Ｈ×××**，并登記在自己名下，交易發(fā)票顯示交易價格為3萬元。該車多次倒手出售。
二、證人證言：
1、證人李某2證言，證實其名下登記的車牌號為京Ｐ×××**的斯巴魯轎車是其父親李某1的，其并未出資購買，也不知道該車怎么來的，2015年被李某3開到北京使用。
2、證人李某3證言，證實斯巴魯牌力獅轎車，怎么買的不清楚，戶主是其兄的名字李某2。這輛車一直由家里使用，2015年，其父讓其把這輛車開到北京使用。
3、證人王某1證言，證實2010年趙某2安排其去北京中冀斯巴魯4S店辦理的汽車安戶的相關事宜，該車登記在李某2名下。
4、證人趙某1證言，證實2010年8月份，其按照趙某2的安排從被告人李某1處開走大眾POLO轎車一輛，并辦理了過戶手續(xù)，后來該車被趙某1賣掉，所賣車款交給趙某2。
5、證人張某證言，證實2010年上半年的一天，其擔任濟寧業(yè)務經(jīng)理，趙某2到濟寧來說是要協(xié)調(diào)關系，請濟醫(yī)附院的心內(nèi)科主任吃飯，在吃飯過程中，被告人李某1提出想換輛新車，并安排趙某2在北京給他幫忙看車，趙某2表示同意，還給李某1推薦了日本的斯巴魯轎車。2010年6、7月份，趙某2說給李某1買了一輛斯巴魯轎車，二人把車交給了李某1。其還證實公司與濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院有業(yè)務往來，李某1是濟醫(yī)附院的心內(nèi)科主任，在使用哪家耗材方面，李某1具有一定的決定權(quán)，盡管濟醫(yī)附院按照程序舉行招投標，但李某1是科室大主任兼評標委員會的委員，在使用誰的產(chǎn)品上，李某1擁有很大的話語權(quán)。趙某2送給他汽車，其實就是為了和李某1搞好關系，增加我們的業(yè)務量。
6、證人趙某2證言，證實其所控制管理公司與濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院有業(yè)務往來關系，為了與李某1搞好關系，幫助照顧公司業(yè)務。2010年6月份，其從北京中冀斯巴魯汽車4S店購買一輛斯巴魯轎車，價值20多萬元，登記在被告人李某1兒子李某2名下，車牌號為京Ｐ×××**,其與張某將該車開至濟寧交給了被告人李某1。2010年8月份，被告人李某1提出將其所有的POLO轎車送給他用于公司業(yè)務，其安排趙某1到濟寧辦理了過戶手續(xù)，不久，因車況不好，其又安排趙某1將該車賣掉，賣車款被其用于個人生活開支。
三、被告人李某1供述與辯解
被告人李某1供述了二O一O年三四月份，趙某2到濟寧在一塊吃飯時，其向趙某2談到買車的想法，并讓趙某2推薦車型，趙某2說在北京買車，其表示同意，其后來到北京開會時去看了斯巴魯轎車，表示滿意。到六月份，趙某2給其要身份證，其讓趙某2將車輛登記在其兒子李某2名下。過了一段時間，趙某2與張某將車開到濟寧，交給了他，趙某2下車后，表示這輛車是感謝其平時的關照，其要給趙某2錢，趙某2說不用，以后在業(yè)務上多幫忙。
被告人李某1在庭審中辯稱，其是與趙某2換車，趙某2安排人員將其所有POLO轎車開走，后送給的斯巴魯轎車。
四、其他證據(jù)：
1、戶籍證明，證實被告人李某1已達到負刑事責任年齡。
2、事業(yè)單位法人證書、組織機構(gòu)代碼，證實濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院為事業(yè)單位，舉辦單位山東省衛(wèi)生和計劃生育委員，登記管理機關為山東省事業(yè)單位監(jiān)督。
3、濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院年度考核登記、任職文件、任職證明，證實被告人李某1的任職情況，及其職責。
4、辦案說明,證實被告人李某1受賄案系濟寧市人民檢察院指定泗水縣人民檢察院管轄。被告人李某1經(jīng)傳喚到案，到案后被告人李某1認罪態(tài)度較好，能如實供述自己的犯罪事實。
5、扣押決定書、扣押清單，證實2017年5月22日依法扣押涉案斯巴魯轎車一輛(京Ｐ×××**),并扣押被告人李某1及家人退繳的56萬元。
6、工商登記信息，證實趙某2出資成立及其控制管理的企業(yè)登記信息情況，主要有北京恒盛匯達科技有限公司、北京恒瑞匯通科貿(mào)有限公司、北京恒祥益康科貿(mào)有限公司、北京恒升匯能醫(yī)療科技有限公司、北京恒升億能投資有限公司北京恒盛中和醫(yī)療器械有限公司。其中北京恒盛匯達科技有限公司于2009年7月21日登記設立，登記法定代表人為趙秀利，股東為趙秀利、趙某2；北京恒升匯能醫(yī)療科技有限公司于2007年5月29日登記設立，股東為崔改娥、趙某2，趙某2擔任經(jīng)理職務。工商登記材料與趙某2供述能夠印證，證實上述公司由趙某2管理控制。
7、濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院招投標文件，介入材料招標紀要、介入材料購銷合同、供貨目錄、廉政公約、評委簽到表，證實2006年至2016年，趙某2控制管理的北京恒升匯聚醫(yī)療科技有限公司、北京恒升匯能醫(yī)療科技有限公司、北京恒盛匯達科技有限公司、北京恒祥益康科貿(mào)有限公司、北京恒瑞匯通科貿(mào)有限公司參與了濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院介入材料招投標活動，并順利中標，中標后，雙方之間簽訂了介入材料購銷合同。招標紀要記載：在招投標過程中，聽取臨床科室使用意見，既方便臨床科室使用，又精簡了供貨單位。被告人李某1作為心內(nèi)科主任參與了招投標過程，并在評委簽到表、介入耗材招標紀要、介入材料購銷合同上簽字。
8、濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院財務處賬目明細及部分業(yè)務記賬憑證，證實濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院與趙某2名下或?qū)嶋H控制管理公司包括北京恒升匯聚醫(yī)療科技公司、北京恒升匯能醫(yī)療科技公司、北京恒盛匯達科技公司、北京恒祥益康科貿(mào)有限公司、北京恒瑞匯通科貿(mào)有限公司在2009年至2017年業(yè)務往來的情況。其中2010年濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院從北京恒盛匯達科技有限公司購材料37843714元，2013年從北京恒瑞匯通科貿(mào)有限公司購買材料37450350元。證實濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院購進了趙某2所控制管理的公司介入材料。
9、證人王某2系濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院心內(nèi)一科副主任,其證言證實被告人李某1擔任心內(nèi)一科主任，負責科室的整體運營管理工作，衛(wèi)生耗材由院統(tǒng)一招標，臨床科室主任參加。
10、孫景芝系濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院心內(nèi)五科主任，其證言證實，重要耗材等由院里統(tǒng)一采購，招標辦每年招標前征求科室意見。招標后，由物流中心統(tǒng)一配貨，導管室備貨，然后根據(jù)我們臨床科室使用情況再補貨。
11、證人趙某3系濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院招標辦主任,其證言證實了濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院醫(yī)療耗材招投標的程序，其中評標時，除對比產(chǎn)品品牌和價格外，最重要的還是聽取使用科室的意見后，再召集產(chǎn)品銷售商進行價格談判，在選擇耗材時，要以使用科室的意見為主，使用科室的意見在招標及價格談判中起決定性作用。被告人李某1作為心內(nèi)科主任參加心內(nèi)科耗材參與招投標。
12、張艷系濟寧醫(yī)學院附屬醫(yī)院物流辦主任,其證言證實在招投標過程中，由招標辦、物流辦、財務科、工會、審計、紀檢監(jiān)察、臨床應用科室的負責人參加招投標，重點是征求使用科室意見。
對于被告人李某1及辯護人提出辯護的意見，評判如下：
關于起訴書指控的第一起犯罪事實，即被告人李某1收受行賄人趙某2斯巴魯轎車一輛。辯護人提出是被告人李某1與趙某2之間是新舊車輛的置換，兩車之間存在差價，不應該全部認定為受賄數(shù)額。本院認為，因為現(xiàn)有證據(jù)顯示在被告人收到趙某2所送的斯巴魯汽車的時間前后，被告人將一輛舊的polo轎車過戶到趙某2的業(yè)務員趙某1名下，后該車由趙某1賣與他人，所賣的錢由趙某2的業(yè)務員交給趙某2，由趙某2消費，并沒有交還給被告人，該polo的價值應從受賄數(shù)額26.48萬元中扣除。對于polo車的價值，趙某1和趙某2證實處理polo車時交易價格為7萬元；在濟寧車管所過戶給趙某1時，趙某1為了少交稅，交易發(fā)票僅顯示為3萬元。2010年8月份的稅務部門發(fā)票認定該車價值為3萬元，該發(fā)票真實有效，是買賣雙方李某1與趙某1之間書面形式的約定體現(xiàn)，而交易價格為7萬元僅有趙某1和趙某2兩人的證言證實，沒有買車人的證言相佐證，且少報交易數(shù)額規(guī)避稅法的行為也是規(guī)避法律的行為，本院不予支持，不能以趙某1所賣的7萬元來作為polo車價值的認定，而應當以交易發(fā)票3萬元來認定Polo車的交易價值。故公訴機關指控的被告人第一起受賄罪的犯罪數(shù)額為受賄數(shù)額26.48萬元中扣除polo車3萬元的交易價值，其受賄數(shù)額應為23.48萬元。
關于起訴書指控的第二起犯罪事實，即指控被告人李某1收受行賄人趙某2221.0985萬元事實。對于被告人李某1辯稱的與趙某2之間有債權(quán)債務關系，有公訴機關提供下列證據(jù)：
1、宋某工商銀行交易流水及交易憑證，證實2011年7月5日，宋某銀行賬戶（62×××16）轉(zhuǎn)賬至趙某2銀行賬戶（52×××17）200萬元。
2、證人朱某證言，證實2011年9月份北京恒憶升億能投資有限公司注冊資金部分由趙某2出資，其出資籌款是由趙某2個人籌措解決，其不清楚趙某2的資金來源，公司賬目中沒有向李某1過還款及支付利息的情況。
3、證人宋某證言，證實2006年春節(jié)前，其到李某1看望李某1時，在其家中，李某1說手里有閑錢，問其是否使用，其表示可以使用，年息15%給付李某1利息。當天在李某1家中拿了三十萬元，后又在過春節(jié)時幾次去看李某1時，從李某1家中拿了幾次，大約共計160萬元。從李某1處拿的錢利滾利，有200多萬元了。到2011年7月份李某1打電話，讓其把錢轉(zhuǎn)給趙某2，并告訴了趙某2的銀行賬戶，其當天就安排時任公司會計的張麗霞轉(zhuǎn)給趙某2200萬元，過了段時間，其到李某1家中將借條撕掉了。其從李某1拿回的現(xiàn)金放在其家中，有一部分也存入銀行，沒有記入公司賬目，其借李某1的錢有部分自己花了，有部分給公司員工發(fā)獎金、福利了。其每次從李某1家里拿錢的時候，重新寫個借條，把原來的借條撕毀。
4、證人趙某2證言及其書寫的情況說明，證實其與2011年成立北京恒升億能投資有限公司，因建廠房資金緊張，向李某1借款，李某1稱其有錢在宋某處存高息，年息15%，可以從宋某處轉(zhuǎn)給他，其表示同意。后宋某將200萬元轉(zhuǎn)到他名下銀行賬戶。到現(xiàn)在因與李某1是朋友關系，李某1沒有用錢的地方，沒有結(jié)算，等李某1需要錢時連本帶息一塊結(jié)算。其給李某1的購房款與本筆借款沒有關系。
被告人李某1及其辯護人提出：被告人李某1只是要回自己的借款，不應當計入犯罪數(shù)額的辯護意見。本院認為，對于收受221萬元問題，有證據(jù)證實趙某2個人賬戶中于2011年7月5日收到張麗霞轉(zhuǎn)款200萬元，該200萬元宋某、趙某2及被告人在偵查階段后期和一審開庭時均辯解是趙某2向李某1借的款。公訴機關現(xiàn)有的證據(jù)不能證實該200萬元與李某1無關或者查實趙某2已經(jīng)將款歸還了，故公訴機關指控的221萬元為受賄事實不清，證據(jù)不足，本院不予支持。
辯護人向法庭提供以下證據(jù)：1中國建設銀行個人活期賬戶交易明細3份；2、李某3、李慶月情況說明，李某3證明交款的過程和事實，李慶月證明當時李某3向他借款100萬元；欲以證明：公訴機關提供的扣押清單中扣押的56萬元不是贓款，而是當時檢察院向被告人兒子李某3辦理取保候?qū)徖U納的保證金，錢的來源也不是李某1的，而是李某3向其他人借來的；在法院沒有認定為犯罪所得之前，不能按贓款來扣押。針對辯護人提供的證據(jù)及證明觀點，公訴機關認為，被告人辦理取保時，是通過保證人保證而不是繳納保證金辦理的取保候?qū)徥掷m(xù)。在2017年5月22日，偵查機關扣押36萬元時向被告人親屬送達了扣押決定書、扣押清單文書，該文書列明的該款為涉案贓款，被告人親屬簽字收到未提出異議。2017年，偵查機關又扣押20萬元，在扣押決定書又列明了該款的性質(zhì)，扣押的56萬元均是被告人近親屬自愿交來，而不是偵查機關收取的保證金，偵查機關更不會為被告人辦兩次手續(xù)保證金。本院認為，在偵查階段和審查起訴階段，被告人李某1涉嫌受賄罪，涉嫌受賄的數(shù)額為247萬余元，56萬元系被告人及近親屬自愿交與偵查機關，由偵查機關依法扣押。偵查機關對被告人辦理取保時，是通過保證人保證而不是繳納保證金辦理的取保候?qū)徥掷m(xù)。現(xiàn)因公訴機關指控的被告人第二起受賄犯罪受賄事實不清，證據(jù)不足，不能成立；且偵查機關依法扣押涉案斯巴魯轎車一輛，偵查機關扣押的56萬元應退還給被告人及其近親屬。
對于辯護人提出的被告人李某1有自首情節(jié)，受賄斯巴魯轎車是由被告人李某1首先供述，且偵查機關并不掌握的辯護意見；經(jīng)查，2017年4月12日，濟寧市人民檢察院將李某1涉嫌受賄罪案件的線索指定泗水縣人民檢察院辦理。當日，經(jīng)檢察長批準，泗水縣人民檢察院對該問題線索展開初查，并發(fā)現(xiàn)北京恒盛匯達科技有限公司送給李某1一輛斯巴魯轎車的事實。同年4月14日，泗水縣人民檢察院對李某1以涉嫌受賄罪立案偵查。2017年4月19日，被告人李某1被偵查人員傳喚到案，訊問過程中，李某1對其收受趙某2所送車輛的犯罪事實供認不諱。辯護人的該辯護意見與本案查明的事實不符，本院不予采信。
本院認為，被告人李某1身為國家工作人員，利用職務上的便利收受他人財物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。泗水縣人民檢察院指控罪名成立，應予支持。被告人李某1在案發(fā)后退繳了收受的車輛，可酌情從輕處罰。被告人李某1認罪、悔罪；根據(jù)其犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，可以對其適用緩刑。
依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款、第九十三條第二款、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款、第五十三條、第六十四條，最高人民法院、最高人民檢察院《關于辦理貪污、賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第十九條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人李某1犯受賄罪，判處有期徒刑三年緩刑四年；并處罰金人民幣二十六萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院交納。）
二、隨案移送的車牌號為京Ｐ×××**斯巴魯轎車一輛依法予以追繳；
三、偵查機關扣押的56萬元，由偵查機關依法退還。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向濟寧市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長 顏 彬
人民陪審員 卜祥生
人民陪審員 朱秀麗
二〇一九年五月三十一日
書 記 員 段浩然
