案由 受賄
案號 （2019）閩04刑終24號
福建省泰寧縣人民法院審理泰寧縣人民檢察院指控原審被告人劉某某犯受賄罪一案，于2018年11月27日作出（2018）閩0429刑初80號刑事判決。原審被告人劉某某不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，于2019年2月25日公開開庭進行了審理。三明市人民檢察院指派檢察員陰長焰出庭履行職務(wù)，上訴人劉某某及其辯護人到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
原判認(rèn)定：被告人劉某某在泰寧縣公安局城關(guān)派出所工作期間，違反國家法律法規(guī)規(guī)定，利用職務(wù)便利，在明知他人從事賭博等違法活動的情況下，收受“利息”和收受管理對象錢財，為他人謀取利益，非法收受他人賄賂共計44.61萬元。其中，被告人劉某某在明知李某1、陳某1、鄧某1在賭場上從事賭博等違法活動的情況下，從2010年7月至2012年6月累計收取“利息”共計44.45萬元；2012年年底及2013年7、8月份分兩次收受泰寧縣汽車站附近游戲機店店員蔡某,4通過陳某3送的兩張華興超市購物卡，價值共計0.1萬元；2016年年底及2017年下半年，分兩次收受經(jīng)營發(fā)廊店的黃某2送的現(xiàn)金共計0.06萬元，具體是：
一、2010年開始，劉某某在明知李某1是緩刑監(jiān)管對象及在賭場上從事違法活動的情況下，分四次以借款方式出資給李某115萬元，月利息10%。2010年7月至2011年7月，李某1通過現(xiàn)金及向劉某某持有的戶名劉某1的銀行卡賬戶轉(zhuǎn)賬，向劉某某支付“利息”14.5萬元。2011年8月，李某1由于資金困難無法支付當(dāng)月“利息”，應(yīng)劉某某要求出具一張1.5萬元的欠條。2011年9月15日，李某1歸還了劉某某以借款方式出借的15萬元。
二、2011年6月底，劉某某在明知陳某1在其負(fù)責(zé)的片區(qū)從事賭博、開設(shè)賭場等違法活動的情況下，分四次陸續(xù)以借款方式出資給陳某125萬元，約定月息5%，并要求陳某1將“利息”存至劉某某持有的戶名劉某1的銀行賬戶。陳某1從2011年7月25日至2012年6月25日，共向該銀行賬戶轉(zhuǎn)賬支付“利息”共計14.5萬元。2012年6月25日之后，陳某1無法支付“利息”，經(jīng)劉某某多次催要，2013年10月至2016年3月，陳某1以一千元至幾千元不等的數(shù)額歸還“本金”，并存至劉某某持有的戶名劉某1的銀行賬戶，共計22.35萬元。
三、2011年7月、8月，被告人劉某某在明知鄧某1在賭場上從事高利借貸違法活動的情況下，多次主動提出出資給鄧某1，要求鄧某1以每天50元/萬元支付“利息”，并承諾為其提供幫助。鄧某1迫于劉某某警察的身份答應(yīng)后，劉某某分兩次以借款方式共出資給鄧某111萬元。鄧某1以現(xiàn)金及向劉某某持有的戶名劉某1的賬戶轉(zhuǎn)款，共支付給劉某某5.45萬元“利息”。后因鄧某1無力繼續(xù)支付，在劉某某的要求下鄧某1于2012年4月25日出具了8.5萬元的“利息”欠條。
四、2012年至2013年，泰寧縣汽車站對面的一游戲機店店員蔡某,4，為了得到劉某某在日常例行檢查及流動人口管理方面的關(guān)照，通過陳某3送給劉某某華興超市購物卡兩張，共計價值1000元。
五、2016年至2018年，黃某2在泰寧縣杉城鎮(zhèn)臺前巷經(jīng)營一家發(fā)廊店，為了讓劉某某放任其經(jīng)營，2016年年底及2017年下半年，黃某2在發(fā)廊店的路口兩次各送給劉某某300元現(xiàn)金。
原判據(jù)以認(rèn)定上述事實有下列經(jīng)原審舉證、質(zhì)證的證據(jù)證實：戶籍證明、任職文件、情況說明、到案經(jīng)過、未退贓情況說明、協(xié)助辦理事項反饋函、刑事判決書、重點人員檔案材料、農(nóng)行賬戶查詢資料、立案審批表、行政處罰決定書、違法犯罪經(jīng)歷查詢情況表等書證；證人李某1、黃某1、劉某1、劉某2、劉某3、雷某,4、廖某1、陳某1、鄒某,4、余某1、鄧某1、邱某,4、李某2、溫某,4、楊某,4、廖某2、江某,4、鄧某2、鄧某3、余某2、張某,4、陳某2、蔡某,4、陳某3、黃某2等人的證言；三明市人民檢察院文件檢驗鑒定書；被告人劉某某的供述和辯解等。
原判認(rèn)為，被告人劉某某在泰寧縣公安局城關(guān)派出所工作期間，明知李某1、陳某1、鄧某1從事違法活動，不制止、不懲治，而以收取利息的方式收受賄賂，放任懲治對象從事違法活動，同時還收受管理對象現(xiàn)金和購物卡，主觀上具有收受賄賂的故意，客觀上實施了利用職務(wù)的便利為他人謀利的行為,且具有索賄情節(jié)；李某1在緩刑考驗期內(nèi)從事違法活動，陳某1在劉某某負(fù)責(zé)區(qū)片從事違法活動，鄧某1在陳某1等人開設(shè)的賭場上從事違法活動，三人均以支付利息的方式對劉某某進行利益輸送，主觀上具有行賄的故意；劉某某的行為符合受賄罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成受賄罪。公訴機關(guān)指控劉某某犯受賄罪的罪名成立。劉某某收他人賄賂44.61萬元，數(shù)額巨大；其中以欠條方式支付的10萬元，主觀上具有明確的收受賄賂故意，但未得逞應(yīng)為未遂，可從輕處罰。劉某某以借款的方式提供資金給違法人員從事違法犯罪活動，并收取“利息”，該資金屬犯罪的投資，“利息”屬違法所得，應(yīng)予以沒收。劉某某明知李某1、陳某1、鄧某1從事違法活動，包庇、縱容，不制止、不懲治，履職懈怠，充當(dāng)違法、犯罪人員的保護傘，依法予以嚴(yán)懲。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第二項、第六十四條和《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第十九條第一款的規(guī)定，原審判決：一、被告人劉某某犯受賄罪，判處有期徒刑四年；并處罰金人民幣四十五萬元。二、繼續(xù)追繳被告人劉某某違法所得人民幣三十四萬六千一百元、違法資金人民幣三十七萬三千五百元。
上訴人劉某某上訴的主要理由及辯護人的主要辯護意見：上訴人主觀上沒有收李某1斌陳某1伉鄧某1崇賄賂的犯意李某1斌陳某1伉鄧某1崇的行也為也不是向上訴人行賄；客觀上沒有利用職務(wù)便利索取或者非法收李某1斌陳某1伉鄧某1崇的財物，也沒有為他們謀取利益；將上訴人李某1斌陳某1伉鄧某1崇三人之間的借貸行為認(rèn)定為行賄、受賄，于情、于理不通，于法更無據(jù)；原審認(rèn)定上訴人受賄44.61萬元事實不清，證據(jù)不夠確實、充分，上訴人收李某1斌的利息為9.5萬元鄧某1崇的利息為1.65萬元陳某1伉的利息為14萬元；原判認(rèn)定上訴人“包庇、縱容，不制止、不懲治、履職懈怠，充當(dāng)違法、犯罪人員的保護傘”牽強附會，毫無證據(jù)；綜上，上訴人雖有嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，但不應(yīng)當(dāng)受到刑法處罰，請求二審依法撤銷一審判決并改判上訴人無罪。
出庭檢察員的出庭庭意見：本案訴訟程序合法，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，足以證實上訴人所實施的犯罪行為。劉某某李某1斌具有監(jiān)管考察的職務(wù)便利，利用職便李某1斌離開泰寧外出提供便利條件，收受賄賂；劉某某在接受陳某1伉高額利息形式行賄后，不履行查處賭博場所的職責(zé)，利用職便為其提供庇護，屬于典型的權(quán)錢交易；劉某某多次主動要求將資金借鄧某1崇，謀取高額利息，并承諾事后為其謀利，屬利用職便主動索取賄賂，劉某某的上述行為均已構(gòu)成受賄罪。原判認(rèn)定以利息方式收取的受賄數(shù)額為44.45萬元，有上訴人的供述和行賄人的陳述以及銀行轉(zhuǎn)賬記錄、證人證言相互印證，應(yīng)予確認(rèn)。一審認(rèn)定上訴人劉炳從構(gòu)成受賄罪，事實清楚，證據(jù)確實充分，定性準(zhǔn)確、量刑并無不當(dāng)，建議二審維持原判。
經(jīng)審理查明，原判認(rèn)定原審被告人劉某某犯受賄罪的事實清楚，據(jù)以認(rèn)定的證據(jù)均經(jīng)原審?fù)徟e證、質(zhì)證，證據(jù)來源合法，內(nèi)容客觀真實，并能夠相互印證，本院予以確認(rèn)。
關(guān)于上訴人及辯護人所提上訴人收李某1斌的利息為9.5萬元的訴、辯意見。經(jīng)查，劉某某在調(diào)查階段多次穩(wěn)定供述均供李某1斌向其借款本金15萬元，約定月利息10%，已經(jīng)支付14.5萬元利息的事實，該供述與證李某1斌能夠相互印證，足以認(rèn)定。上訴人及辯護人所提利息為9.5萬元沒有證據(jù)支持和事實依據(jù)。該訴、辯意見不能成立，不予采納。
關(guān)于上訴人及辯護人所提上訴人收鄧某1崇的利息為1.65萬元的訴、辯意見。經(jīng)查，劉某某在調(diào)查階段多次穩(wěn)定供述均供稱其分兩次合計借款鄧某1崇11萬元，約定每萬元日利息50元，共計收到利息5.45萬元，還有8.5萬元利息鄧某1崇劉某1林出具借條，該供述和證鄧某1崇的證言能夠相互印證，足以認(rèn)定。上訴人及辯護人所提利息為1.65萬元沒有證據(jù)支持和事實依據(jù)。該訴、辯意見不能成立，不予采納。
關(guān)于上訴人及辯護人所提上訴人收陳某1伉的利息為14萬元的訴、辯意見。經(jīng)查，劉某某在調(diào)查階段均供稱其分四次合計借款陳某1伉25萬元，約定月利息5%，從2011年7月至2012年6陳某1伉一共支付利息14.5萬元，該供述和證陳某1伉的證言能夠相互印證，足以認(rèn)定。上訴人及辯護人所提利息為14萬元沒有證據(jù)支持和事實依據(jù)。該訴、辯意見不能成立，不予采納。
關(guān)于上訴人及辯護人所提上訴人主觀上沒有收李某1斌陳某1伉鄧某1崇賄賂的犯意李某1斌陳某1伉鄧某1崇的行也為也不是向上訴人行賄；客觀上沒有利用職務(wù)便利索取或者非法收李某1斌陳某1伉鄧某1崇的財物，也沒有為他們謀取利益；將上訴人李某1斌陳某1伉鄧某1崇三人之間的借貸行為認(rèn)定為行賄、受賄，于情、于理不通，于法更無據(jù)的訴、辯意見。經(jīng)查，首先，劉某某為謀取私利，收李某1斌陳某1伉鄧某1崇高額利息44.61萬元的事實如前所述，有原審被告人劉某某的供述，證李某1斌等人的證言，以及銀行轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)證實，足以認(rèn)定。其次，劉某某明知高利借貸李某1斌陳某1伉鄧某1崇的錢款系被用于“放火炕”和賭博等違法行為。劉某某于2018年5月7日書寫的自我交待材料中供述“過了不久李某1斌又找我要借錢，我就問他干什么事，他說在放火炕賺息”，鄧某1崇說他現(xiàn)在在做放火炕做的很好……我就鄧某1崇說，那你什么時候也幫我賺點小錢……我當(dāng)時還鄧某1崇說你以后如果有什么事也可以幫幫你”；同年5月12日自我交待材料中供述“我李某1斌借錢干什么用，他說拿去放火炕賺一些錢，我當(dāng)時沒吭聲就走掉了”李某1斌在緩刑考驗期，經(jīng)常跑到外地‘放火坑’，涉嫌違法”；同年6月7日的自我交待材料中，再次供述“已經(jīng)知道他借錢是為了放火炕賺取高額利息”，劉某某自我交待材料中的上述供述與其在監(jiān)委階段的的供述“陳某1是社會無業(yè)人員，主要以賭博為業(yè)”、“2011年和2012年陳某1都在賭博，2012年下半年開始，他就斷斷續(xù)續(xù)地在賭博”等供述相一致，也能得到證人李某1、陳某1、鄧某1的證言相互印證，劉某某雖然于庭審中翻供，辯稱“不知道李某1在緩刑考驗期有放火炕”，“借錢給陳某1的時候，沒有發(fā)現(xiàn)他在賭博”，但該供述得不到其他證據(jù)印證，也與全案證據(jù)相矛盾，根據(jù)證據(jù)的采信規(guī)則，應(yīng)當(dāng)采信劉某某的庭前供述。再次，劉某某為李某1、陳某1、鄧某1等人謀取利益的事實，有劉某某自我交待材料中供稱的“李某1在緩刑考驗期間，經(jīng)常跑到外地‘放火坑’，涉嫌違法”，在調(diào)查階段的供稱的“我在明知道鄧某1、李某1、陳某1他們在從事這些違法犯罪活動的情況下，由于當(dāng)時自己缺錢，控制能力差……反而借錢給他們賺取更高利息，縱容他們從事違法犯罪活動”等供述，以及證人李某1的證言“那幾年放火炕都比較賺錢，向他借錢主要就是想跟他搞好關(guān)系，幫他賺點錢，這樣他就不會為難我”“給他高一點利息也想跟他搞好關(guān)系，在我監(jiān)管期間不要對我監(jiān)管那么嚴(yán)”，陳某1的證言“我當(dāng)時在杉城鎮(zhèn)東石村那邊開了個賭場，劉某某剛好是負(fù)責(zé)那個片區(qū)的社區(qū)民警”，鄧某1的證言“他一直說要拿錢給我叫我?guī)退嶅X，我自己又在社會上混總有些事情要求他，他也說我有事情可以找他，后來我才答應(yīng)要他的錢”“劉某某第一次找我的時候也跟我說以后有事情可以找他后來我才從他那里拿了錢去放火炕”等相印證，足以認(rèn)定劉某某利用“人民警察預(yù)防、制止和懲治違法犯罪活動的職權(quán)”，明知李某1等人從事賭博、開設(shè)賭場、“放火炕”等違法犯罪行為，不制止、懲治。綜上，劉某某利用職務(wù)上的便利，在索取或非法收受李某1等人高額利息后，為他人謀取利益和承諾為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪。該訴、辯意見不能成立，不予采納。
本院認(rèn)為，上訴人劉某某在泰寧縣公安局城關(guān)派出所工作期間，利用職務(wù)上的便利，以收取利息的方式非法收受他人的錢款及購物卡折合人民幣44.61萬元，為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪，且屬數(shù)額巨大。劉某某主動借給鄧某1并收取的利息5.45萬元及8.5萬元欠條部分屬索賄，對該部分行為依法予以從重處罰；劉某某收受的賄賂中其中10萬元以欠條方式支付，屬犯罪未遂，對該部分行為可以從輕處罰。劉某某明知李某1、陳某1、鄧某1等人從事開設(shè)賭場、賭博、“放火炕”違法活動，包庇、縱容，不制止、不懲治，履職懈怠，充當(dāng)違法、犯罪人員的保護傘，依法予以嚴(yán)懲。原判認(rèn)定事實清楚，證據(jù)確實、充分，定性準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)。審判程序合法。但原判對劉某某以“借貸”名義給鄧某1的本金11萬元以及給陳某1的本金中尚未歸還的2.65萬元未予追繳不當(dāng)，二審予以糾正。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第二項、第六十四條和《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第十九條第一款，《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（二）項之規(guī)定，判決如下：
一、維持泰寧縣人民法院（2018）閩0429刑初80號刑事判決，即被告人劉某某犯受賄罪，判處有期徒刑四年；并處罰金人民幣四十五萬元。繼續(xù)追繳被告人劉某某違法所得人民幣三十四萬六千一百元、違法資金人民幣三十七萬三千五百元。
二、繼續(xù)向鄧仁崇追繳違法資金人民幣十一萬元，向陳祖伉追繳違法資金人民幣二萬六千五百元，上繳國庫。
本判決為終審判決。
審判長 徐仲偉
審判員 劉時杰
審判員 張文弟
二〇一九年三月十一日
書記員 李 敏
