案由 受賄
案號(hào) （2019）皖0406刑初101號(hào)
淮南市潘集區(qū)人民檢察院以潘檢刑訴〔2019〕80號(hào)起訴書指控被告人趙某某犯受賄罪，于2019年8月1日向本院提起公訴。本院于同日立案受理，并依法組成合議庭，于同年8月19日公開開庭審理了本案?；茨鲜信思瘏^(qū)人民檢察院指派檢察員陳某1、代理檢察員談某出庭支持公訴，被告人趙某某及其辯護(hù)人陳琪（淮南市潘集區(qū)法律援助中心接本院通知指派的辯護(hù)人）均到庭參加訴訟。
淮南市潘集區(qū)人民檢察院指控:2017年8月至2019年4月，被告人趙某某擔(dān)任淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司銷售分公司經(jīng)理，期間，其利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，非法收受他人錢款共計(jì)人民幣20萬(wàn)元，具體犯罪事實(shí)如下：
1、謝一礦煤老板刁建文為了感謝趙某某在其矸石降價(jià)上給予的幫助，于2018年7月份的一天，在淮南市田家庵區(qū)龍湖路1號(hào)3棟101室自家經(jīng)營(yíng)的龍威酒業(yè)商行里，以提成的名義送給趙某某現(xiàn)金11萬(wàn)元，趙某某將該錢款收下。
2、淮南市緯捷商貿(mào)有限公司部門經(jīng)理陳某2為了感謝趙某某在其購(gòu)買矸石上給予的幫助，分別于2017年中秋節(jié),到趙某某辦公室送給其現(xiàn)金1萬(wàn)元，2018年春節(jié)和中秋節(jié)到趙某某辦公室每次送給其現(xiàn)金2萬(wàn)元，三次共計(jì)送給趙某某現(xiàn)金5萬(wàn)元，趙某某將該錢款收下。
3、潘一東礦選煤廠調(diào)度員王某2為了感謝趙某某在其購(gòu)買矸石上給予的幫助，于2018年春節(jié)和端午節(jié)，到趙某某辦公室每次送給其現(xiàn)金1萬(wàn)元，二次共計(jì)送給趙某某現(xiàn)金2萬(wàn)元，趙某某將該錢款收下。
4、淮南市瑞萊商貿(mào)有限公司委托人仇某為了感謝趙某某在其購(gòu)買矸石上給予的幫助，于2018年9月份的一天，在淮南市洞山煤氣公司門口送給趙某某現(xiàn)金1萬(wàn)元，趙某某將該錢款收下。
5、潘二礦職工胡某為了感謝趙某某在其拉運(yùn)矸石上給予的幫助，于2018年8月份的一天，到趙某某辦公室送給其現(xiàn)金1萬(wàn)元，趙某某將該錢款收下。
公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示了戶籍證明及前科證明、歸案經(jīng)過(guò)、安徽省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于淮南東辰實(shí)業(yè)總公司有關(guān)事項(xiàng)的復(fù)函、趙某某的任職文件、購(gòu)銷協(xié)議書、會(huì)議記錄、記賬單、情況說(shuō)明等書證，證人孫某2、劉某1、王某1、孫某1、劉某2、陳某2、王某2、仇某、胡某等人的證言,被告人趙某某的供述等證據(jù)，認(rèn)為被告人趙某某在擔(dān)任淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司銷售分公司經(jīng)理期間，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人錢款共計(jì)人民幣20萬(wàn)元，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。
被告人趙某某對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)和罪名均無(wú)異議,自愿認(rèn)罪。
被告人趙某某的辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見(jiàn)是：對(duì)起訴書指控被告人趙某某犯受賄罪的定性沒(méi)有異議。但針對(duì)起訴書指控的第1起犯罪事實(shí)，認(rèn)為證據(jù)不夠充分，希望法庭慎重認(rèn)定，根據(jù)本案的證據(jù)材料來(lái)看，除被告人趙某某本人供述以外，證人的證言都是傳聞證據(jù)，均是從刁建文口中轉(zhuǎn)訴而沒(méi)有在場(chǎng)親眼所見(jiàn)，因刁建文在逃，無(wú)行賄人的證言，本案缺乏最重要的認(rèn)定事實(shí)的證據(jù)。如果法院對(duì)起訴書指控的第1起事實(shí)予以認(rèn)定，應(yīng)認(rèn)定在該起犯罪中趙某某為自首，因?yàn)樵谄渌淌掳讣?，起訴書指控的第1起趙某某受賄事實(shí)被舉報(bào)，趙某某于2019年5月14日、15日在淮南市公安局謝一派出所被詢問(wèn)，監(jiān)察委員會(huì)于2019年5月22日立案?jìng)刹?，在公安機(jī)關(guān)未對(duì)其采取強(qiáng)制措施和監(jiān)察委員會(huì)未立案?jìng)刹榍埃w某某主動(dòng)接受派出所詢問(wèn)時(shí)如實(shí)供述該起事實(shí)，應(yīng)認(rèn)定為自首。對(duì)于起訴書指控的其他四起犯罪事實(shí)是在監(jiān)察委員會(huì)對(duì)其采取留置措施后，其如實(shí)供述的犯罪事實(shí)，應(yīng)認(rèn)定坦白。其積極退繳全部贓款，真誠(chéng)悔罪，又系初犯。綜合上述量刑情節(jié)，建議法庭對(duì)其減輕處罰并適用緩刑。
經(jīng)審理查明:2017年8月至2019年4月，被告人趙某某擔(dān)任淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司銷售分公司經(jīng)理，期間，其利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，非法收受他人錢款共計(jì)人民幣20萬(wàn)元，具體犯罪事實(shí)如下：
1、謝一礦煤老板刁建文為了感謝趙某某在其矸石降價(jià)上給予的幫助，于2018年7月份的一天，在淮南市田家庵區(qū)龍湖路1號(hào)3棟101室自家經(jīng)營(yíng)的龍威酒業(yè)商行里，以提成的名義送給趙某某現(xiàn)金11萬(wàn)元，趙某某將該錢款收下。
2、淮南市緯捷商貿(mào)有限公司部門經(jīng)理陳某2為了感謝趙某某在其購(gòu)買矸石上給予的幫助，分別于2017年中秋節(jié)，到趙某某辦公室送給其現(xiàn)金1萬(wàn)元，2018年春節(jié)和中秋節(jié)到趙某某辦公室每次送給其現(xiàn)金2萬(wàn)元，三次共計(jì)送給趙某某現(xiàn)金5萬(wàn)元，趙某某將該錢款收下。
3、潘一東礦選煤廠調(diào)度員王某2為了感謝趙某某在其購(gòu)買矸石上給予的幫助，于2018年春節(jié)和端午節(jié)，到趙某某辦公室每次送給其現(xiàn)金1萬(wàn)元，二次共計(jì)送給趙某某現(xiàn)金2萬(wàn)元，趙某某將該錢款收下。
4、淮南市瑞萊商貿(mào)有限公司委托人仇某為了感謝趙某某在其購(gòu)買矸石上給予的幫助，于2018年9月份的一天，在淮南市洞山煤氣公司門口送給趙某某現(xiàn)金1萬(wàn)元，趙某某將該錢款收下。
5、潘二礦職工胡某為了感謝趙某某在其拉運(yùn)矸石上給予的幫助，于2018年8月份的一天，到趙某某辦公室送給其現(xiàn)金1萬(wàn)元，趙某某將該錢款收下。
另查明：淮南市公安局淮舜分局在偵辦謝一礦淺部井矸石被盜案中，發(fā)現(xiàn)趙某某利用職務(wù)之便，為刁建文等人從淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司低價(jià)購(gòu)買矸石提供幫助，收受刁建文現(xiàn)金11萬(wàn)元的線索，淮南市公安局淮舜分局于2019年5月14日、15日對(duì)趙某某進(jìn)行傳喚，趙某某如實(shí)交代了謝一礦煤老板刁建文為了感謝其在矸石降價(jià)上給予的幫助，在2018年送給其11萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。同年5月22日，淮南市監(jiān)察委員會(huì)指定淮南市潘集區(qū)監(jiān)察委員會(huì)辦理，淮南市潘集區(qū)紀(jì)律檢查委員會(huì)及監(jiān)察委員會(huì)對(duì)趙某某涉嫌犯受賄罪立案調(diào)查。同年5月23日，趙某某被淮南市監(jiān)察委員會(huì)批準(zhǔn)予以留置。被告人趙某某在接受留置期間除了交代了偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的受賄11萬(wàn)元犯罪事實(shí)外，還交代了偵查機(jī)關(guān)沒(méi)有掌握的收受其他人賄賂的犯罪事實(shí)。被告人趙某某于2018年5月17日主動(dòng)向淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司退交11萬(wàn)元，該公司于2019年6月3日將11萬(wàn)元交至淮南市潘集區(qū)監(jiān)察委員會(huì)的專戶，2019年5月31日，被告人趙某某家人代為其主動(dòng)向淮南市潘集區(qū)監(jiān)察委員會(huì)退交18萬(wàn)元。
上述事實(shí)，被告人趙某某在開庭審理過(guò)程中亦無(wú)異議，且有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，并查證屬實(shí)的書證淮南市紀(jì)律檢查委員會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室線索轉(zhuǎn)辦單、戶籍證明、無(wú)違法犯罪記錄證明、歸案經(jīng)過(guò)及發(fā)案到案經(jīng)過(guò)說(shuō)明、淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司任職文件、安徽省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)文件及復(fù)函、協(xié)議書、淮南東辰集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于機(jī)構(gòu)整合及聘（解聘）任（免）職務(wù)的通知及情況說(shuō)明、淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照及企業(yè)信用信息公示報(bào)告、淮南東辰集團(tuán)有限責(zé)任公司信用信息公示報(bào)告、淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司與淮南市緯捷商貿(mào)有限公司煤炭副產(chǎn)品購(gòu)銷協(xié)議及收據(jù)、淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司與淮南市永駿新型建材有限公司煤炭副產(chǎn)品購(gòu)銷協(xié)議和授權(quán)委托書及營(yíng)業(yè)執(zhí)照、淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司與安徽功潤(rùn)有限公司煤炭副產(chǎn)品購(gòu)銷協(xié)議和授權(quán)委托書及營(yíng)業(yè)執(zhí)照、淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司與淮南市瑞萊商貿(mào)有限公司煤炭副產(chǎn)品購(gòu)銷協(xié)議、淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司與淮南市懷磊商貿(mào)有限公司煤炭副產(chǎn)品購(gòu)銷協(xié)議及交款單據(jù)、情況說(shuō)明、淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司與廬江縣銀鑫建材有限公司煤炭副產(chǎn)品購(gòu)銷協(xié)議及交款單據(jù)、王某1的記賬單、淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司會(huì)議記錄、關(guān)于趙某某涉嫌受賄案補(bǔ)充刁建文證言的情況說(shuō)明、淮南市田家庵區(qū)龍威酒業(yè)商行營(yíng)業(yè)執(zhí)照、工商銀行存單、徽商銀行電子回單、淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司出具徽商銀行單據(jù)的情況說(shuō)明、關(guān)于趙某某涉案財(cái)物依法隨卷移送說(shuō)明及未隨案移送說(shuō)明、淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司對(duì)趙某某黨籍和工職處理相關(guān)文件、關(guān)于趙某某受賄罪案相關(guān)情況的說(shuō)明附淮南市公安局淮舜分局出具的情況說(shuō)明，證人孫某2、劉某1、王某1、孫某1、劉某2、陳某2、王某2、仇某、胡某的證言等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
關(guān)于被告人趙某某的辯護(hù)人針對(duì)起訴書指控第1起犯罪事實(shí)，提出該起證據(jù)證人的證言均是從行賄人刁建文口中轉(zhuǎn)訴，只有被告人趙某某的供述，沒(méi)有行賄人的證言印證，缺乏最重要的認(rèn)定該起事實(shí)的證據(jù)的辯護(hù)意見(jiàn)，根據(jù)本案的事實(shí)和證據(jù)，本院評(píng)判意見(jiàn)如下：
經(jīng)查，起訴書指控謝一礦煤老板刁建文為了感謝趙某某在其矸石降價(jià)上給予的幫助，趙某某收下送給其現(xiàn)金11萬(wàn)元的犯罪事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)向本院提交的證人王某1、孫某2、劉某1、孫某1在偵查機(jī)關(guān)的證言、被告人趙某某在偵查階段的供述，且有相關(guān)書證在案佐證，足以認(rèn)定。證人王某1證實(shí)在劉某1磅房搜查出的賬單是其統(tǒng)計(jì)和記錄的，趙某某的購(gòu)買矸石提成款為111223元，劉某1對(duì)其講老板刁建文讓其把這筆錢提出來(lái)給他送過(guò)去，當(dāng)時(shí)其手里有客戶付的買矸石的現(xiàn)金，其就拿了不是111200元就是111000元現(xiàn)金開車送到龍湖路刁建文的店里，直接給的刁建文，后來(lái)聽說(shuō)這筆錢是給趙某某的，好像是趙某某一噸矸石抽取5元錢好處費(fèi)；證人劉某1證實(shí)2018年上半年，刁建文給其打電話，讓其把給趙某某的提成款從會(huì)計(jì)那里拿出來(lái)送給刁建文小孩姨張福午處，當(dāng)時(shí)的會(huì)計(jì)不是鄭禮軍就是王軍（君），其就和會(huì)計(jì)說(shuō)了這事，會(huì)計(jì)取了錢，其記不清是給張福午的現(xiàn)金還是轉(zhuǎn)賬的，當(dāng)時(shí)給趙某某是按照5元一噸提成款給了11萬(wàn)元，具體數(shù)字是按照賬單的記錄，這個(gè)都是從七號(hào)井發(fā)貨的矸石，七號(hào)井矸石是刁建文和孫某1兩人合伙干的，給這個(gè)錢是因?yàn)橼w某某、孫某2在淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司會(huì)議上把矸石價(jià)格降低后，刁建文和孫某1答應(yīng)給他們的，事后其聽刁建文講過(guò)提成款已經(jīng)給趙某某了；證人孫某1證實(shí)其與刁建文在2017年合作做煤矸石生意，煤矸石是在七號(hào)井和一號(hào)井拉的，其與刁建文現(xiàn)場(chǎng)看到煤矸石質(zhì)量差，于是其找到趙某某要求降低煤矸石的價(jià)格，趙某某口頭同意了，后來(lái)他推動(dòng)淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司內(nèi)部按照公司規(guī)定程序完成降價(jià)流程，刁建文和其說(shuō)過(guò)趙某某在開票和降價(jià)過(guò)程中幫了不少忙，他給了趙某某11萬(wàn)元；證人孫某2證實(shí)其檢舉淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司銷售部經(jīng)理趙某某為刁建文等人提供便利的事，因?yàn)橹x一礦矸石市場(chǎng)是被刁建文、刁書懷控制的，劉某1代表刁建文和刁書懷講過(guò)降價(jià)的事，在公司的一次議價(jià)會(huì)議上，趙某某提出矸石質(zhì)量不好，建議降價(jià)，其知情趙某某參與了刁建文和刁書懷矸石降價(jià)的事，其不清楚趙某某是否收到他們給的利益分成；書證王某1的記賬單證實(shí)公安機(jī)關(guān)在劉某1磅房搜查出的賬單記錄內(nèi)容為總338609元-挖機(jī)費(fèi)用110560元-趙某某111223元=116826元-20000元利息、50件酒30000元=66826元利潤(rùn)；情況說(shuō)明證實(shí)刁建文因涉嫌強(qiáng)迫交易被淮南市公安局淮舜分局決定刑事拘留并上網(wǎng)追逃，現(xiàn)刁建文在逃，所以該案中缺少行賄人刁建文向被告人趙某某行賄的證言；徽商銀行電子回單、淮南創(chuàng)大實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司出具徽商銀行單據(jù)的情況說(shuō)明、關(guān)于趙某某涉案財(cái)物依法隨卷移送說(shuō)明證實(shí)被告人趙某某主動(dòng)退繳11萬(wàn)元贓款已上繳至淮南市潘集區(qū)監(jiān)察委員會(huì)的專戶等證據(jù)證實(shí)，被告人趙某某在接受調(diào)查、偵查階段直至庭審中均能如實(shí)供述該起犯罪事實(shí)，上述證據(jù)之間能夠相互印證，足以證明被告人趙某某利用職務(wù)之便，收受刁建文11萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。辯護(hù)人此節(jié)辯護(hù)意見(jiàn)不成立，本院不予采納。
關(guān)于辯護(hù)人提出被告人趙某某具有自首、坦白情節(jié)的辯護(hù)意見(jiàn)，根據(jù)本案的事實(shí)和證據(jù)，本院評(píng)判意見(jiàn)如下：
經(jīng)查，被告人趙某某到案之前，辦案機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握了其收受刁建文所送11萬(wàn)元現(xiàn)金的受賄線索，其沒(méi)有自動(dòng)投案，在辦案機(jī)關(guān)訊問(wèn)、采取調(diào)查措施和強(qiáng)制措施期間如實(shí)交代了偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的線索所針對(duì)受賄11萬(wàn)元的犯罪事實(shí)外，還交代了偵查機(jī)關(guān)沒(méi)有掌握的起訴書指控第2、3、4、5起受賄9萬(wàn)元的犯罪事實(shí)，均屬于同種罪行，根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》相關(guān)規(guī)定，被告人趙某某的行為不符合投案自首的構(gòu)成要件，也不符合“以自首論”的情形。辯護(hù)人提出其具有自首情節(jié)的辯護(hù)意見(jiàn)，與法律規(guī)定不符，本院不予采納，但提出其具有坦白情節(jié)的辯護(hù)意見(jiàn)，本院予以采納。
本院認(rèn)為：被告人趙某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)之便，多次非法收受他人財(cái)物共計(jì)20萬(wàn)元，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，損害了國(guó)家工作人員職務(wù)行為的廉潔性，其行為已構(gòu)成受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)和罪名成立，本院予以確認(rèn)。被告人趙某某歸案后能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，其中部分犯罪事實(shí)是在偵查機(jī)關(guān)尚未掌握的情況下主動(dòng)交代的，依法對(duì)其從輕處罰。被告人趙某某及其家人代為其主動(dòng)向辦案機(jī)關(guān)退繳全部違法所得，有悔罪表現(xiàn)，可酌情從輕處罰。辯護(hù)人提出被告人趙某某具有自首情節(jié)，對(duì)其減輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)，與法律規(guī)定不符，本院不予采納。公訴機(jī)關(guān)提出對(duì)被告人趙某某可適用非監(jiān)禁刑和辯護(hù)人提出對(duì)其可適用緩刑的意見(jiàn)，本院予以采納。根據(jù)被告人趙某某的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、數(shù)額、社會(huì)危害程度及悔罪表現(xiàn)，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條第一款，第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十三條第一款第二項(xiàng)、第二款、第三款，第五十二條，第六十四條，第六十七第三款，第七十二條第一款及第三款，第七十三條第二款及第三款，第九十三條第二款及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條第一款、
第十五條第一款、第十八條、第十九條第一款，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第三條第一款、第四條第二款、第三款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人趙某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算;罰金已繳納。）
二、被告人趙某某違法所得人民幣二十萬(wàn)元予以追繳（監(jiān)察機(jī)關(guān)已追繳）,上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向安徽省淮南市中級(jí)人民法院提出上訴，書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 陳詠梅
審 判 員 余占勝
人民陪審員 胡 云
二〇一九年九月六日
書 記 員 王 瑩
