案由 受賄
案號(hào) （2019）浙0604刑初128號(hào)
紹興市上虞區(qū)人民檢察院以紹虞檢刑訴〔2019〕111號(hào)起訴書(shū)指控被告人陳某某犯受賄罪，于2019年2月20日向本院提起公訴，并建議適用簡(jiǎn)易程序。本院即日立案，依法組成合議庭，因發(fā)現(xiàn)本案有不宜適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼那樾?，?dāng)庭將本案轉(zhuǎn)為普通程序進(jìn)行了公開(kāi)開(kāi)庭審理。紹興市上虞區(qū)人民檢察院指派檢察員丁銀萍出庭支持公訴，被告人陳某某及其辯護(hù)人金光輝到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
紹興市上虞區(qū)人民檢察院指控，紹興市上虞區(qū)人民檢察院指控，2000年下半年至2015年10月期間，被告人陳某某利用自己先后擔(dān)任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上虞支行第二營(yíng)業(yè)部主任、城區(qū)分理處主任、城南支行行長(zhǎng)、百官支行行長(zhǎng)及綜合管理部員工等職務(wù)的便利，為樓某1、杜某、張某1等人在貸款、轉(zhuǎn)貸和農(nóng)行房屋維修等過(guò)程中提供幫助、謀取利益，多次收受上述人員所送現(xiàn)金、購(gòu)物卡（券）等財(cái)物，合計(jì)價(jià)值人民幣72.4萬(wàn)元。為證明上述指控，公訴機(jī)關(guān)向法庭提交了相應(yīng)的證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人陳某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。故提請(qǐng)本院依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條的規(guī)定對(duì)被告人陳某某定罪處罰。
被告人陳某某對(duì)起訴書(shū)指控的事實(shí)和罪名均無(wú)異議，并表示自愿認(rèn)罪。
其辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)是：對(duì)起訴書(shū)指控的事實(shí)和罪名均無(wú)異議。就量刑方面提出以下辯護(hù)意見(jiàn)：1、被告人陳某某的犯罪情節(jié)一般，盡管受賄次數(shù)較多，但每次都是請(qǐng)托人主動(dòng)送禮，被告人陳某某未給請(qǐng)托人謀取非法利益，其行為亦未給所在的銀行造成任何損失。2、被告人陳某某有自首情節(jié)。對(duì)被告人陳某某如實(shí)供述自己罪行這一點(diǎn)，辯護(hù)人和公訴人不存在分歧，被告人陳某某在接受調(diào)查期間，不但如實(shí)交代了監(jiān)委已掌握的犯罪事實(shí)，還如實(shí)交代了監(jiān)委未掌握的大部分犯罪事實(shí)，坦白、認(rèn)罪態(tài)度良好。被告人陳某某能否構(gòu)成自首的焦點(diǎn)在于其是否是自動(dòng)投案。辨認(rèn)認(rèn)為，被告人陳某某應(yīng)當(dāng)是自動(dòng)投案。理由如下：2018年10月26日，被告人陳某某不在單位外出辦事，其部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)打電話(huà)給其，讓其回單位，并陪同其到馬行長(zhǎng)辦公室，由馬行長(zhǎng)告知其原委，被告人陳某某沒(méi)有逃避，在被監(jiān)委的調(diào)查人員帶走時(shí)，亦沒(méi)有抗拒。被告人陳某某在進(jìn)入馬行長(zhǎng)辦公室時(shí)是沒(méi)有被采取強(qiáng)制措施的，人身自由也沒(méi)有被限制，在當(dāng)時(shí)的情況下，被告人陳某某完全有機(jī)會(huì)找理由離開(kāi)，但陳某某沒(méi)有，恰恰體現(xiàn)了陳某某歸案的主動(dòng)性和自愿性，符合明知他人報(bào)案仍在現(xiàn)場(chǎng)等待抓捕，且沒(méi)有抗拒的情形。綜上，應(yīng)認(rèn)定被告人陳某某系自首。3、被告人陳某某系初犯，有退贓意愿，但其本人及家庭確實(shí)無(wú)經(jīng)濟(jì)能力退贓。綜上，辯護(hù)人請(qǐng)求對(duì)被告人陳某某從輕處罰，建議在有期徒刑三年至三年六個(gè)月之間量刑。
經(jīng)審理查明：
2000年下半年至2015年10月期間，被告人陳某某利用自己先后擔(dān)任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上虞支行第二營(yíng)業(yè)部主任、城區(qū)分理處主任、城南支行行長(zhǎng)、百官支行行長(zhǎng)及綜合管理部員工等職務(wù)的便利，為樓某1、杜某、張某1等人在貸款、轉(zhuǎn)貸和農(nóng)行房屋維修等過(guò)程中提供幫助、謀取利益，多次收受上述人員所送現(xiàn)金、購(gòu)物卡（券）等財(cái)物，合計(jì)價(jià)值人民幣（以下幣種同，略）72.4萬(wàn)元。具體分述如下：
1、2000年下半年至2008年2月期間，樓某1為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其現(xiàn)金合計(jì)4萬(wàn)元、購(gòu)物卡（券）合計(jì)價(jià)值1.35萬(wàn)元，被告人陳某某均予以收受。
2、2004年至2006年期間，張某2為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次由其妻子連某在陳的辦公室送給其現(xiàn)金5000元、購(gòu)物卡（券）合計(jì)價(jià)值5000元，被告人陳某某均予以收受。
3、2005年至2008年2月期間，王某5為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其現(xiàn)金合計(jì)7000元、購(gòu)物卡（券）合計(jì)價(jià)值2萬(wàn)元，被告人陳某某均予以收受。
4、2005年至2007年2月期間，葉某為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其現(xiàn)金6000元、購(gòu)物卡（券）合計(jì)價(jià)值4000元，被告人陳某某均予以收受。
5、2005年至2008年2月期間，陳某5為感謝被告人陳某某在貸款和轉(zhuǎn)貸過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其購(gòu)物卡（券）合計(jì)價(jià)值7500元，被告人陳某某均予以收受。
6、2005年底2006年初的一天，王某8為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，在上虞賓館送給陳某某現(xiàn)金5000元，被告人陳某某予以收受。
7、2006年春節(jié)前的一天、2007年春節(jié)前的一天，黃某1為感謝被告人陳某某在貸款和轉(zhuǎn)貸過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后在陳的辦公室送給其購(gòu)物卡（券）合計(jì)價(jià)值4000元，被告人陳某某均予以收受。
8、2006年至2008年2月期間，孫某為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室等地送給其現(xiàn)金2萬(wàn)元、購(gòu)物卡（券）合計(jì)價(jià)值8000元，被告人陳某某均予以收受。
9、2006年至2008年2月期間，金某1為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中提供幫助，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其現(xiàn)金1萬(wàn)元、購(gòu)物卡合計(jì)價(jià)值8000元，被告人陳某某均予以收受。
10、2006年至2010年2月期間，樊某3為感謝被告人陳某某在貸款和轉(zhuǎn)貸過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其購(gòu)物卡（券）合計(jì)價(jià)值1.3萬(wàn)元，被告人陳某某均予以收受。
11、2006年至2008年2月期間，沈某1為感謝被告人陳某某在貸款和轉(zhuǎn)貸過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其購(gòu)物卡合計(jì)價(jià)值6000元，被告人陳某某均予以收受。
12、2006年至2008年2月期間，何某為與被告人陳某某搞好關(guān)系，并感謝其在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，先后多次在陳的辦公室送給其購(gòu)物卡合計(jì)價(jià)值6000元，被告人陳某某均予以收受。
13、2006年底至2007年9月期間，樊某2為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在上虞原老樹(shù)咖啡館、被告人陳某某的辦公室等地送給陳現(xiàn)金1萬(wàn)元、購(gòu)物卡（券）合計(jì)價(jià)值5000元，被告人陳某某均予以收受。
14、2006年底至2008年2月期間，金某2為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其現(xiàn)金5000元、購(gòu)物卡（券）合計(jì)價(jià)值6000元，被告人陳某某均予以收受。
15、2007年至2011年6、7月份期間，金某3為感謝被告人陳某某在貸款和轉(zhuǎn)貸過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次送給被告人陳某某購(gòu)物卡（券）合計(jì)價(jià)值4000元、現(xiàn)金5000元，被告人陳某某均予以收受。
16、2007年至2009年1月期間，張某1為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室送給其現(xiàn)金合計(jì)3.3萬(wàn)元，被告人陳某某均予以收受。
17、2007年下半年的一天，李某為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，在陳的辦公室送給其現(xiàn)金1萬(wàn)元，被告人陳某某予以收受。
18、2008年至2010年期間，王某1為促成農(nóng)行上虞百官支行租賃其名下的營(yíng)業(yè)房事宜、感謝陳某某在貸款過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，送給被告人陳某某“金鳥(niǎo)巢”擺件1件，并承擔(dān)陳某某投資虧損27.5萬(wàn)元，被告人陳某某均予以收受。具體如下：
（1）2008年下半年的一天，王某1在原中國(guó)銀行上虞支行門(mén)口送給被告人陳某某“金鳥(niǎo)巢”擺件1件，被告人陳某某予以收受。經(jīng)認(rèn)定，上述“金鳥(niǎo)巢”擺件價(jià)值4.3萬(wàn)元；
（2）2010年2月的一天，王某1以替被告人陳某某承擔(dān)其投資入股的“振威8”干貨船貶值虧損的方式，送給陳27.5萬(wàn)元。
19、2008年8、9月份的一天，樓某2為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，在陳的辦公室送給其現(xiàn)金1萬(wàn)元，被告人陳某某予以收受。
20、2008年底2009年初的一天，顧某為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，在陳的辦公室送給其現(xiàn)金6000元，被告人陳某某予以收受。
21、2009年5、6月的一天，杜某為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，在上虞五羊花園小區(qū)附近一茶樓門(mén)口，送給陳現(xiàn)金6萬(wàn)元，被告人陳某某予以收受。
22、2009年上半年的一天，陳某2為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，在陳的辦公室送給其現(xiàn)金1萬(wàn)元，被告人陳某某予以收受。
23、2009年6、7月的一天，王某6為感謝被告人陳某某在貸款發(fā)放過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，在陳的辦公室送給其現(xiàn)金2萬(wàn)元，被告人陳某某予以收受。
24、2014年至2015年10月期間，龔某為感謝被告人陳某某在農(nóng)行上虞支行及各下屬網(wǎng)點(diǎn)房屋維修、改建等工作過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室、農(nóng)行上虞支行門(mén)口等地送給其現(xiàn)金合計(jì)1.8萬(wàn)元、購(gòu)物卡2000元，被告人陳某某均予以收受。
25、2014年至2015年8、9月期間，裴某為感謝被告人陳某某在農(nóng)行上虞支行及各下屬網(wǎng)點(diǎn)房屋維修、改建等工作過(guò)程中的關(guān)照，并為繼續(xù)與其搞好關(guān)系，先后多次在陳的辦公室、上虞某2泉茶樓等地送給其現(xiàn)金合計(jì)1.4萬(wàn)元，被告人陳某某均予以收受。
上述事實(shí)，由公訴機(jī)關(guān)提交，并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
證人樓某1、梁某、王某1、王某2、王某3、樊某1、王某4、李某、杜某、嚴(yán)某1、張某1、孫某、王某5、王某6、陳某1、龔某、胡某、金某1、吉某、樊某2、王某7、裴某、樊某3、金某2、連某、張某2、葉某、余某、李某、樓某2、陳某2、陳某3、金某3、陳某4、陳某5、沈某1、顧某、沈某2、何某、王某8、黃某1證言，涉案行賄人的貸款資料，龔某、裴某的工程資料，“振威8”干貨船的相關(guān)資料，價(jià)格鑒定意見(jiàn)書(shū)，王某1的銀行賬戶(hù)交易明細(xì)及原始憑證，“振威8”干貨船退股協(xié)議書(shū)，中國(guó)銀行上虞支行出具的“金鳥(niǎo)巢”情況說(shuō)明，農(nóng)業(yè)銀行工商登記資料，相關(guān)企業(yè)工商登記資料，搜查筆錄，陳某某基本情況查閱表、任職文件及崗位職責(zé)，農(nóng)業(yè)銀行固定資產(chǎn)管理辦法，農(nóng)業(yè)銀行紹興上虞支行出具的情況說(shuō)明，農(nóng)業(yè)銀行相關(guān)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更名文件，查封/扣押通知書(shū)及查封/扣押物品清單，解除查封/扣押通知書(shū)及返還查封/扣押物品清單，辨認(rèn)筆錄及照片，到案經(jīng)過(guò)，戶(hù)籍證明，自述材料，懺悔錄。
被告人陳某某對(duì)上述事實(shí)供認(rèn)不諱，其供述與上述證據(jù)相印證。
關(guān)于被告人陳某某的辯護(hù)人提出陳某某有自首情節(jié)的辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，2018年10月26日，紹興市上虞區(qū)監(jiān)察委員會(huì)的調(diào)查人員到陳某某所在的單位中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司紹興上虞支行對(duì)陳某某宣布立案決定，當(dāng)時(shí)陳某某不在單位，調(diào)查人員通過(guò)陳某某單位領(lǐng)導(dǎo)打電話(huà)通知陳某某回單位，陳某某在回到單位之前并不知道監(jiān)察委的調(diào)查人員在找其，其是在單位領(lǐng)導(dǎo)的辦公室內(nèi)，才被單位領(lǐng)導(dǎo)告知監(jiān)察委的人已經(jīng)到了，故被告人陳某某缺乏投案的主動(dòng)性，不構(gòu)成自首，不采納其辯護(hù)人就此提出的辯護(hù)意見(jiàn)。
本院認(rèn)為，被告人陳某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，予以支持。被告人陳某某歸案后能如實(shí)供述自己的罪行，具有坦白情節(jié)，依法可從輕處罰，采納其辯護(hù)人就此提出的辯護(hù)意見(jiàn)。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（二）項(xiàng)、第二款、第十二條第一款、第六十四條、《最高人民法院、最高人民檢察院<關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋>》第二條第一款、第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人陳某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年九個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，留置期間可折抵刑期，即自二〇一八年十月二十六日至二〇二二年七月二十五日止）；
二、被告人陳某某的違法所得人民幣七十二萬(wàn)四千元，繼續(xù)予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向浙江省紹興市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 孔 敏
人民陪審員 阮雙龍
人民陪審員 徐新?tīng)N
二〇一九年六月二十一日
書(shū) 記 員 施鋼琴
