案由 受賄
案號 （2018）蘇1323刑初624號
江蘇省泗陽縣人民檢察院以泗檢訴刑訴（2018）648號起訴書指控被告人歐某某犯受賄罪，于2018年12月29日向本院提起公訴。本院依法適用普通程序，組成合議庭，公開開庭審理了本案。泗陽縣人民檢察院檢察員席敏出庭支持公訴，被告人歐某某，辯護(hù)人胡雪峰到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
江蘇省泗陽縣人民檢察院指控，2013年4月至2014年1月，被告人歐某某利用其擔(dān)任中行宿遷分行公司業(yè)務(wù)部國際結(jié)算團(tuán)隊助理產(chǎn)品經(jīng)理的職務(wù)便利，在經(jīng)辦宿遷市雙龍服飾有限公司（下稱雙龍公司）在該行辦理出口融信達(dá)業(yè)務(wù)過程中，非法收受、索取雙龍公司實際負(fù)責(zé)人程某甲好處費計135萬元，并為雙龍公司提供減少手續(xù)費支出等幫助。公訴機(jī)關(guān)為此提供相關(guān)證據(jù)，并據(jù)此認(rèn)為被告人歐某某的行為觸犯《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。
被告人歐某某辯稱：自己系國家工作人員，構(gòu)成受賄罪。
被告人歐某某辯護(hù)人提出辯護(hù)意見：被告人歐某某構(gòu)成受賄罪，具有坦白、退贓的情節(jié)，建議對其從輕罰。
經(jīng)審理查明：2013年4月至2014年1月，被告人歐某某利用其擔(dān)任中行宿遷分行公司業(yè)務(wù)部國際結(jié)算團(tuán)隊助理業(yè)務(wù)經(jīng)理的職務(wù)便利，在經(jīng)辦雙龍公司出口融信達(dá)業(yè)務(wù)過程中，通過李某銀行卡等非法收受、索取雙龍公司實際負(fù)責(zé)人程某甲好處費計135萬元，并為雙龍公司提供減少手續(xù)費支出等提供幫助。2014年3月左右，被告人歐某某因程某甲等人索要，退還30萬元。調(diào)查機(jī)關(guān)立案后，被告人歐某某親屬代為退繳違法所得23萬元。調(diào)查機(jī)關(guān)扣押贓款購買的手鏈、手表。
另查明，中行由原國有獨資商業(yè)銀行改建為股份公司，公司由中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司發(fā)起，股東有內(nèi)資股股東及境外上市外資股股東。中行宿遷分行黨委會對被告人歐某某進(jìn)入體檢名單、轉(zhuǎn)正定級進(jìn)行研究討論。
被告人歐某某被抓獲歸案，歸案后如實供述犯罪事實。
上述事實，有經(jīng)過庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)：
1.被告人歐某某供述證實：2010年7月，自己通過校園招聘進(jìn)入中行宿遷分行工作。2011年，調(diào)整至中行宿遷分行公司業(yè)務(wù)部國際結(jié)算團(tuán)隊工作。2012年9月起，雙龍公司負(fù)責(zé)人程某甲辦理出口融信達(dá)業(yè)務(wù)時與自己熟悉。2013年3月，程某甲找自己去南京玩，并給自己1萬元感謝在雙龍公司融信達(dá)貸款業(yè)務(wù)上給予的幫助。4月左右，自己發(fā)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)部國際結(jié)算團(tuán)隊存在管理漏洞可以為雙龍公司減免手續(xù)費，便告訴程某甲讓他把省下來的手續(xù)費適當(dāng)給自己一部分，程某甲表示同意。2013年4月初，自己未嚴(yán)格按照泗陽支行與雙龍公司約定的融資成本收取手續(xù)費，程某甲送給自己6萬元，后來程某甲多次通過轉(zhuǎn)賬至李某銀行卡的方式送錢給自己。2013年6月左右，省行檢查貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，自己跟程某甲說不能再幫他減免手續(xù)費，程某甲稱幫不幫他減少手續(xù)費沒關(guān)系，還是給自己好處費。自己覺得程某甲在乎的是能夠及時將貸款做出來便于他周轉(zhuǎn)資金。2013年7、8月，省行要求從嚴(yán)審批融信達(dá)貸款，將該貸款納入授信范圍。如果按省行要求，雙龍公司在2013年9月申請的3筆出口融信達(dá)貸款就沒有辦法正常進(jìn)行周轉(zhuǎn)發(fā)放，自己讓程某甲找泗陽支行負(fù)責(zé)人，讓泗陽支行負(fù)責(zé)人和宿遷市行國際結(jié)算團(tuán)隊負(fù)責(zé)人溝通，這樣雙龍公司才能將繼續(xù)周轉(zhuǎn)融信達(dá)貸款。2014年1月16日，雙龍公司做最后一筆融信達(dá)貸款用于歸還之前到期的融信達(dá)貸款。2014年3月，雙龍公司貸款到期，無法聯(lián)系程某甲。自己通過現(xiàn)金和銀行卡轉(zhuǎn)賬收取程某甲給的好處費135萬元，錢被自己用于娛樂消費和賭博等，花在黃某身上有20萬元。2014年3月，程某甲通過暨某甲找自己要回20萬元。3月底，暨某甲在泗陽又從自己手中拿回10萬元。
2.證人程某甲證言證實：2011年，自己成立雙龍公司。2012年下半年，雙龍公司從中行做出口融信達(dá)貸款。歐某某是中行宿遷分行國際結(jié)算業(yè)務(wù)員，自己因為送貸款審批材料與歐某某熟悉。2013年初，自己為了和歐某某處好關(guān)系送給他1萬元現(xiàn)金。過一階段，歐某某打電話稱可以幫省手續(xù)費，讓自己按每做100萬美元出口融信達(dá)業(yè)務(wù)給5萬元好處費，自己表示同意。自己按照約定轉(zhuǎn)賬至李某和歐某某的銀行卡。經(jīng)過計算，自己通過現(xiàn)金和轉(zhuǎn)賬給歐某某148萬元，其中要扣除自己讓歐某某轉(zhuǎn)給他人的13萬元。自己送錢給歐某某主要有三個原因：1、讓歐某某不要卡自己的業(yè)務(wù)；2、可以幫省貸款手續(xù)費；3、幫自己以新貸還舊貸。2014年初，自己通過暨某甲找歐某某要回20萬元，2015年，歐某某說暨某甲又以自己名義找他要10萬元。
3.證人張某甲證言證實：2012年上半年，自己在中行宿遷分行國際結(jié)算團(tuán)隊負(fù)責(zé)出口融信達(dá)業(yè)務(wù)，2012年9月，該業(yè)務(wù)交給歐某某，2013年下半年，自己以公司業(yè)務(wù)部副總的身份分管國際結(jié)算團(tuán)隊。出口融信達(dá)是指客戶向國外出口商品有一定的賬期，國外沒有及時付款給客戶，客戶向中國出口信用保險公司投保，銀行憑借保單和客戶出口業(yè)務(wù)相關(guān)材料經(jīng)過審批程序，發(fā)放貿(mào)易融資貸款。中國銀行宿遷分行下屬支行的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)收集材料，經(jīng)過支行客戶經(jīng)理、主管、分管行長三級審批報至中行宿遷分行公司業(yè)務(wù)部國際結(jié)算團(tuán)隊經(jīng)辦人歐某某，他負(fù)責(zé)查看客戶提交的海運單、合同、發(fā)票以及保單等內(nèi)容是否齊全，合同、發(fā)票金額是否存在矛盾，歐某某初審后報給鄒洋或胡某復(fù)核，交由公司業(yè)務(wù)部分管國際結(jié)算的副總經(jīng)理審批，再交由分管公司業(yè)務(wù)部的副行長謝某審批，然后把資料發(fā)給省行國際結(jié)算部審批，出具同意辦理出口融信達(dá)業(yè)務(wù)批復(fù)。下一步由歐某某在系統(tǒng)內(nèi)放款，放款時經(jīng)過他本人發(fā)起，經(jīng)過有復(fù)核權(quán)限的人復(fù)核，同意后再由公司業(yè)務(wù)部分管國際結(jié)算團(tuán)隊的副總經(jīng)理授權(quán)發(fā)放貸款。2012年9月至2014年1月，雙龍公司在中行宿遷分行辦理出口融信達(dá)業(yè)務(wù)，融資成本包括融資利息和手續(xù)費，由中行泗陽支行確定，電話告知歐某某，歐某某填寫的《超權(quán)限出口融信達(dá)內(nèi)部審批表》只顯示融資利率，沒有顯示手續(xù)費，省行批準(zhǔn)后，歐某某會計算出手續(xù)費填寫在融資申請書上，復(fù)核人員和授權(quán)人員把關(guān)系統(tǒng)錄入數(shù)據(jù)與融資申請書上面數(shù)字是否一致，沒人核對系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)與泗陽支行告知融資成本情況。市中行每月不統(tǒng)計每個客戶手續(xù)費收入情況，只統(tǒng)計每個支行、每個品種的中間業(yè)務(wù)總的收入情況。2013年至2014年初，統(tǒng)計出口融信達(dá)中間業(yè)務(wù)收入報表由歐某某負(fù)責(zé)。
4.證人畢某證言證實：2012年3月至2013年3月，自己任中行宿遷分行公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，分管過出口融信達(dá)業(yè)務(wù)。2012年至2014年，雙龍公司在中行辦理出口融信達(dá)業(yè)務(wù)。雙龍公司與中行泗陽支行商談確定綜合成本，泗陽支行電話告知市中行公司業(yè)務(wù)部國際結(jié)算團(tuán)隊經(jīng)辦人歐某某。歐某某拿業(yè)務(wù)卷宗經(jīng)復(fù)核人、公司業(yè)務(wù)部分管副總經(jīng)理、分管副行長簽字審批報給省行。歐某某要審查把關(guān)材料完整性，合同、發(fā)票金額是否存在差異。審批表上只顯示融資利率，沒有顯示手續(xù)費。融資申請書上有融資利率和手續(xù)費，走程序時手續(xù)費是不填寫的。等省行審批同意后確定融資利率和手續(xù)費。手續(xù)費在省行批準(zhǔn)后由歐某某填寫。市中行沒有人仔細(xì)核實手續(xù)費應(yīng)該收取多少。歐某某在系統(tǒng)內(nèi)提交放款申請，復(fù)核人復(fù)核融資申請書上的數(shù)字和系統(tǒng)內(nèi)數(shù)字是否一致。2013年至2014年初，歐某某負(fù)責(zé)出口融信達(dá)業(yè)務(wù)報表，報表統(tǒng)計每個支行、每個品種的中間業(yè)務(wù)總收入情況，不會細(xì)化到收取雙龍公司每筆手續(xù)費情況。
5.證人胡某證言證實：2011年底，歐某某到公司業(yè)務(wù)部國際結(jié)算團(tuán)隊任產(chǎn)品經(jīng)理，負(fù)責(zé)貿(mào)易融資方面工作。雙龍公司辦理出口融信達(dá)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人是歐某某，自己和鄒某1都做過復(fù)核人員。歐某某拿給自己復(fù)核時利息是填好的，手續(xù)費沒有填寫。等省行審批同意后，放款日當(dāng)天可以確定手續(xù)費。收取手續(xù)費也需要經(jīng)過復(fù)核和授權(quán)。
6.證人莊某證言證實：雙龍公司程某甲與副行長陳某協(xié)商確定該公司出口融信達(dá)業(yè)務(wù)綜合成本。自己做為經(jīng)辦人，待確定綜合成本后會電話告知市中行的歐某某。市中行每月告訴縣行各項考核指標(biāo)，不會具體到每次收取雙龍公司的融資成本。
7.證人陳某證言證實：雙龍公司程某甲與自己協(xié)商確定出口融信達(dá)業(yè)務(wù)融資成本，電話告知市中行公司業(yè)務(wù)部國際結(jié)算團(tuán)隊的歐某某，由國際結(jié)算團(tuán)隊負(fù)責(zé)收取。上報給市中行的審批表只記錄融資金額和利息，沒有記錄手續(xù)費，手續(xù)費由市中行后期核算。省行要求9月末的融資余額不能超過6月末的余額。雙龍公司6月融資余額838.17萬美元，雙龍公司9月2日融資余額837.11萬美元，如果本月再貸款給他們公司，9月末融資余額將超過838.17萬美元。程某甲提出想繼續(xù)做出口融信達(dá)業(yè)務(wù)，資金好周轉(zhuǎn)下去，所以支行出具承諾函，承諾雙龍公司還有3筆計326.86萬美元貸款9月份到期，否則市行和省行按規(guī)定不會再放款給他們。出口融信達(dá)貸款不允許以新貸還舊貸。
8.證人謝某證言證實：出口融信達(dá)業(yè)務(wù)由支行收集客戶業(yè)務(wù)資料，包括出口單、合同、發(fā)票、保單，上報給市中行國際結(jié)算團(tuán)隊審核，國際結(jié)算團(tuán)隊經(jīng)過經(jīng)辦人、復(fù)核人、公司業(yè)務(wù)部分管國際結(jié)算的副總經(jīng)理審核、分管公司業(yè)務(wù)部副行長審批上報給省行審批。省行審批同意后，由國際結(jié)算團(tuán)隊放款，放款時需要經(jīng)辦人、復(fù)核人、公司業(yè)務(wù)部分管國際結(jié)算的副總經(jīng)理審核。支行和客戶約定融資成本，包括融資利息和手續(xù)費。
9.證人儲某（原中行宿遷分行黨委委員、副行長）、洪某（原中行宿遷分行黨委委員、副行長）、侯某（中行宿遷分行黨委委員、副行長）證言證實：中行宿遷分行工作人員招聘和崗位調(diào)查需經(jīng)黨委會研究，歐某某通過校園招聘進(jìn)入中行宿遷分行工作。中行宿遷分行助理產(chǎn)品經(jīng)理比產(chǎn)品經(jīng)理職位低，工作職責(zé)是為客戶提供服務(wù)解決方案，審核貸款手續(xù)。
10.證人李某證言證實：2013年初，歐某某讓自己辦卡給他走賬，后自己從江蘇銀行辦卡給他使用。2014年初，歐某某讓他女朋友找自己把銀行卡內(nèi)40余萬元取出，其中30萬元存入他女朋友卡中，余下的10萬元，歐某某在泗陽交給一男子，該男子寫單子給歐某某。
11.證人史某證言證實：自己銀行卡于2013年8月1日轉(zhuǎn)賬10萬元給李某，該款系程某甲找自己借的，自己不認(rèn)識歐某某和李某。
12.證人張某乙證言證實：自己系雙龍分司會計，程某甲安排自己通過公司賬戶、他的賬戶等轉(zhuǎn)錢給李某。
13.證人王某證言證實：程某甲安排自己向李某匯款的情況。
14.證人程某乙證言證實：雙龍公司系程某甲用自己身份證注冊的，自己在家務(wù)農(nóng)，銀行卡也是程某甲在使用。
15.證人童某證言證實：雙龍公司由程某甲實際負(fù)責(zé)，自己銀行卡和身份證在程某甲手中使用。
16.證人暨某甲證言證實：程某甲稱其送給中行宿遷分行負(fù)責(zé)貸款的歐某某35萬元，歐某某未將貸款辦下來，讓自己去找他要錢。第一次退多少錢記不得了，其中10萬元存在暨某乙卡中。第二次在泗陽退給自己10萬元。
17.證人黃某證言證實：2013年底，自己認(rèn)識歐某某，他送給自己手鏈、手表等，共在自己身上花費約20萬元。2014年底，歐某某讓自己拿銀行卡和他朋友去淮安取錢，取款35萬元均存在自己卡中，卡交由歐某某處理。
18.證人暨某乙證言證實：自己銀行卡在暨某甲手中，與歐某某無經(jīng)濟(jì)往來，不認(rèn)識程某甲。
19.營業(yè)執(zhí)照、章程、黨委會議事決策規(guī)定證實：中行宿遷分行性質(zhì)，人事等權(quán)限由黨委會議事決策。
20.會議記錄、情況說明、人員詳細(xì)信息表、說明、職責(zé)表證實：2010年1月22日，中行宿遷分行黨委會招開會議，根據(jù)面試、筆試成績，確定歐某某等33人進(jìn)入體檢名單。2010年7月5日，歐某某進(jìn)入中行宿遷分行工作。2011年8月1日，中行宿遷分行黨委會研究同意對2010年新入行員工轉(zhuǎn)正定級。2011年起進(jìn)入中行宿遷分行公司業(yè)務(wù)部任助理業(yè)務(wù)經(jīng)理。公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)全轄區(qū)國際結(jié)算和貿(mào)易融資產(chǎn)品推廣、客戶營銷、營銷支持；處理本部國際結(jié)算和全轄區(qū)貿(mào)易融資業(yè)務(wù)操作等等。
21.出口融信達(dá)業(yè)務(wù)管理辦法證實：出口融信達(dá)業(yè)務(wù)受理的基本條件、業(yè)務(wù)程序等。
22.雙龍公司出口融信達(dá)業(yè)務(wù)明細(xì)、流程材料、申請材料、審批材料證實：該公司辦理出口融信達(dá)業(yè)務(wù)的情況，其中2014年1月6日到期的貸款至2014年1月16日才歸還，2014年1月14日到期的貸款2455800美元至2014年2月8日歸還805800美元。
23.銀行交易明細(xì)、銀行憑證證實：李某、程某甲、歐某某等銀行交易，歐某某父親歐金良代為退贓23萬元的情況。
24.處分文件證實：歐某某曾因本案被中行宿遷分行處分的情況。
25.扣押清單證實：泗陽監(jiān)委扣押黃某手表、手鏈的情況。
26.注冊登記信息等證實：雙龍公司注冊登記等情況。
27.發(fā)破案經(jīng)過、戶籍信息證實：本案發(fā)破案，被告人歸案及涉案人員身份等情況。
上述證據(jù)，證據(jù)間相互印證，本院予以確認(rèn)。
被告人歐某某辯稱：自己系國家工作人員，構(gòu)成受賄罪。被告人歐某某辯護(hù)人提出辯護(hù)意見：被告人歐某某構(gòu)成受賄罪。經(jīng)查，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理國家出資企業(yè)中職務(wù)犯罪案件具體應(yīng)用法律若干問題的意見》第六條第二款規(guī)定：經(jīng)國家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準(zhǔn)或者研究決定，代表其在國有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、經(jīng)營、管理工作的人員，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為國家工作人員。中行屬國家出資企業(yè)，中行宿遷分行黨委會作為管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織研究決定被告人歐某某進(jìn)入體檢名單及轉(zhuǎn)正定級，該研究屬程序性事項，并非是對被告人歐某某職務(wù)做出決定或批準(zhǔn)。被告人歐某某進(jìn)入中行宿遷分行工作后，任助理產(chǎn)品經(jīng)理，屬初級客戶經(jīng)理，平時工作中主要負(fù)責(zé)對貸款資料審核把關(guān)，核實材料的完整性和材料是否存在邏輯上的錯誤，相關(guān)材料審核后還需經(jīng)公司業(yè)務(wù)部相關(guān)工作人員的復(fù)核，再經(jīng)公司業(yè)務(wù)部分管國際結(jié)算團(tuán)隊的經(jīng)理、中行宿遷分行副行長審核才能上報。貸款經(jīng)省行同意放款后還需經(jīng)過復(fù)核以及批準(zhǔn)程序才能發(fā)放貸款。被告人歐某某之所以能夠為雙龍公司減少手續(xù)費，利用的是中行管理上的漏洞，而非相關(guān)職權(quán)。其從事的工作應(yīng)屬業(yè)務(wù)性工作，而非組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、經(jīng)營、管理工作。綜上，被告人歐某某并非經(jīng)國家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準(zhǔn)或者研究決定，代表其在國有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、經(jīng)營、管理工作的人員，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為國家工作人員，其不具有受賄罪的主體要件。被告人歐某某及其辯護(hù)人的意見不能成立，本院不予采信。但該辯解并不影響其如實供述的認(rèn)定。
本院認(rèn)為，被告人歐某某作為銀行工作人員在金融業(yè)務(wù)活動中索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成非國家工作人員受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控被告人歐某某犯受賄罪，指控罪名不當(dāng)，本院予以糾正。被告人歐某某歸案后如實供述犯罪事實，退繳部分違法所得，故對其從輕處罰。依照《中華人民共和國刑法》第一百八十四條第一款，第一百六十三條，第六十七條第三款，第六十四條，《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十四條第三款，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條，第十一條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人歐某某犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑五年，并處沒收財產(chǎn)十萬元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2018年12月7日起至2023年11月6日止，留置期間已折抵刑期。沒收財產(chǎn)于判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二、沒收扣押在案的手表、手鏈等；追繳被告人歐某某違法所得上繳國庫。
（于判決生效后十日內(nèi)收繳）。
如不服本判決，可在接到本判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向江蘇省宿遷市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 常開平
審 判 員 張 雷
人民陪審員 葛少卿
二〇一九年七月二十三日
書 記 員 陳竹青
