案由 受賄 國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán) 濫用職權(quán)
案號 （2019）蘇0803刑初203號
淮安市淮安區(qū)人民檢察院以淮檢刑檢刑訴〔2019〕181號起訴書指控被告人劉某某犯受賄罪、國有公司人員濫用職權(quán)罪，于2019年4月28日向本院提起公訴，并建議對本案適用簡易程序?qū)徖?。本院受理后，依法將該案轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖?，并依法組成合議庭，于2019年6月20日公開開庭審理了本案?；窗彩谢窗矃^(qū)人民檢察院指派檢察員郭曉勤出庭支持公訴，被告人劉某某及其辯護人秦福海到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
淮安市淮安區(qū)人民檢察院指控：
一、受賄
2011年下半年至2018年8月，被告人劉某某在擔(dān)任江蘇安信擔(dān)保有限公司業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理、風(fēng)險監(jiān)控部經(jīng)理期間，利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，先后收受蔣某、紀(jì)某甲等6人賄賂共計價值人民幣111320元（以下幣種均為人民幣）。
二、國有公司人員濫用職權(quán)
2011年至2013年，被告人劉某某在擔(dān)任安信擔(dān)保公司業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理、風(fēng)險監(jiān)控部經(jīng)理期間，在明知江蘇實瑞機械制造有限公司提供的土地及房屋預(yù)抵押手續(xù)為虛假的情況下，收受該公司法定代表人蔣某賄賂，違反公司相關(guān)規(guī)定，為其辦理100萬元貸款的擔(dān)保工作及續(xù)保審核工作，造成安信擔(dān)保公司代償損失計1033826.83元，上述損失至今未能挽回。
為證實上述指控的事實，公訴人當(dāng)庭宣讀了被告人劉某某供述、證人證言，并出示了相關(guān)書證等證據(jù)。據(jù)此，公訴機關(guān)認為，被告人劉某某利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，收受賄賂，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究刑事責(zé)任；其作為國有公司管理人員，濫用職權(quán)，致國家利益遭到重大損失，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十八條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以國有公司人員濫用職權(quán)罪追究刑事責(zé)任。其犯數(shù)罪，依法應(yīng)對其數(shù)罪并罰。被告人劉某某歸案后如實供述未被掌握的受賄犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第二款的規(guī)定，以自首論，可以從輕處罰。庭審中，公訴人提出被告人劉某某在國有公司人員濫用職權(quán)犯罪中具有坦白情節(jié)，其親屬代為退出全部受賄贓款，且其自愿簽署了《認因認罰具結(jié)書》，建議以受賄罪判處其有期徒刑六個月至一年，并處罰金；以國有公司人員濫用職權(quán)罪，判處其有期徒刑六個月至一年，決定執(zhí)行有期徒刑一年至一年六個月，并處罰金。
被告人劉某某對起訴指控的事實及罪名沒有異議，表示認罪并自愿接受處罰。請求對其從寬處理并適用緩刑。
辯護人對起訴指控的受賄罪、國有公司人員濫用職權(quán)罪的定性不持異議，但提出被告人劉某某歸案后即向辦案機關(guān)坦白交代了全部犯罪事實，且在受賄犯罪中具有自首情節(jié)，并積極主動退出全部受賄款，其具有悔罪表現(xiàn)，請求對被告人劉某某適用緩刑。
經(jīng)審理查明：
一、關(guān)于主體部分的事實
江蘇安信擔(dān)保有限公司是由區(qū)會計核算中心和淮安興淮投資有限公司共同出資6500萬元成立，其中區(qū)會計核算中心出資6200萬元，占投資額的95.38%，淮安興淮投資有限公司出資300萬元，占投資額的4.62%，是政府為企業(yè)融資服務(wù)的財政全資的擔(dān)保公司。
被告人劉某某原為中國農(nóng)業(yè)銀行楚州支行內(nèi)退員工。2006年7月至2012年9月，江蘇安信擔(dān)保有限公司聘任劉某某為公司業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理;2012年10月至案發(fā)，該公司聘任劉某某為公司風(fēng)險監(jiān)控部經(jīng)理。其業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理的職責(zé)：主要是拓展業(yè)務(wù)，出具客觀、公正、真實的調(diào)查評估報告，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供正確的依據(jù)等；其風(fēng)險監(jiān)控部經(jīng)理職責(zé)：主要是負責(zé)對每筆擔(dān)保業(yè)務(wù)開展現(xiàn)場審查調(diào)查，控制風(fēng)險降低代償；對擔(dān)保業(yè)務(wù)中資產(chǎn)開展集中評估和管理等。
上述事實，有公訴人提供的淮安市淮安區(qū)市場監(jiān)督管理局企業(yè)登記資料查詢表，江蘇安信擔(dān)保有限公司營業(yè)執(zhí)照、融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營許可證、規(guī)章制度、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)指南，公司變更登記申請書等相關(guān)書證，區(qū)財政局關(guān)于同意江蘇安信擔(dān)保有限公司增資擴股的請示，區(qū)政府非稅資金撥款通知書、記賬憑證，區(qū)政府關(guān)于江蘇安信擔(dān)保有限公司開展擔(dān)保業(yè)務(wù)有關(guān)問題的會議紀(jì)要和被告人劉某某所在的公司聘任通知、會議記錄、全日制勞動合同書、工作簡歷等證據(jù)證實。上列證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，被告人及其辯護人均不表異議，證據(jù)來源合法，具有證明力，本院予以確認。
二、關(guān)于受賄的事實
2011年下半年至2018年8月，被告人劉某某擔(dān)任江蘇安信擔(dān)保有限公司業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理、風(fēng)險監(jiān)控部經(jīng)理期間，利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，多次收受蔣某、紀(jì)某甲等6人賄賂計111320元。具體分述如下：
1、2012年春節(jié)前和2012年5月，江蘇實瑞機械制造有限公司法定代表人蔣某為感謝被告人劉某某在其申請貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中給予關(guān)照和為能夠順利辦理預(yù)抵押擔(dān)保手續(xù)，先后兩次共送劉某某樂天瑪特超市購物卡（面值500元/張）4張計2000元和現(xiàn)金50000元，合計52000元。
（1）2012年春節(jié)前的一天，被告人劉某某在其辦公室收受蔣某樂天瑪特超市購物卡（面值500元/張）4張計2000元；
（2）2012年5月的一天，被告人劉某某在其辦公室收受蔣某50000元。
2、2011年至2018年8月，江蘇蘇地行土地房產(chǎn)評估有限公司業(yè)務(wù)代理人紀(jì)某甲為感謝被告人劉某某在其承接評估業(yè)務(wù)方面給予關(guān)照，先后19次共送劉某某現(xiàn)金22000元和超市購物卡（面值1000元/張）7張計7000元，此外，紀(jì)某甲還通過微信轉(zhuǎn)賬給劉某某2000元，合計31000元。
（1）2011年下半年，被告人劉某某先后2次收受紀(jì)某甲計2000元；
（2）2012年，被告人劉某某先后5次收受紀(jì)某甲計10000元；
（3）2013年，被告人劉某某先后4次收受紀(jì)某甲計8000元；
（4）2012年至2018年每年春節(jié)前，被告人劉某某先后7次收受紀(jì)某甲超市購物卡（面值1000元/張）7張計7000元；
（5）2018年8月，被告人劉某某通過微信轉(zhuǎn)賬收受紀(jì)某甲2000元
上述事實，被告人劉某某在開庭審理中無異議，且有其歸案后的供述與辯解，證人紀(jì)某甲證言和微信轉(zhuǎn)賬截圖，評估費發(fā)票予以證實，足以認定。
3、2012年年底至2013年下半年，淮安清華房地產(chǎn)評估與土地評估有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)理張某甲為感謝被告人劉某某幫忙為其介紹評估業(yè)務(wù)，先后3次共送劉某某11070元。
（1）2012年12月的一天，被告人劉某某收受張某甲1500元；
（2）2013年4月的一天，被告人劉某某收受張某甲5880元；
（3）2013年9月的一天，被告人劉某某收受張某甲3600元。
上述事實，被告人劉某某在開庭審理中無異議，且有其歸案后的供述與辯解，證人張某甲、任某證言和評估公司評估費統(tǒng)計予以證實，足以認定。
4、2012年至2013年9月，江蘇先河房地產(chǎn)土地評估有限公司楚州辦事處負責(zé)人葛某甲為感謝被告人劉某某幫忙為其介紹評估業(yè)務(wù)，先后3次共送劉某某蘇果超市購物卡（面值500元/張）2張計1000元和現(xiàn)金7900元，合計8900元。
（1）2012年春節(jié)前的一天，被告人劉某某收受葛某甲蘇果超市購物卡（面值500元/張）2張，計1000元；
（2）2012年中秋節(jié)前的一天，被告人劉某某收受葛某甲1000元；
（3）2013年下半年的一天，被告人劉某某收受葛某甲6900元。
上述事實，被告人劉某某在開庭審理中無異議，且有其歸案后的供述與辯解，證人葛某甲證言予以證實，足以認定。
5、2018年1月至4月，中國大地財產(chǎn)保險股份有限公司淮安市淮安區(qū)支公司業(yè)務(wù)代理人陳某為感謝被告人劉某某幫忙為其承接保險業(yè)務(wù)，先后3次通過微信轉(zhuǎn)賬送給劉某某計5950元。
（1）2018年1月，被告人劉某某通過微信轉(zhuǎn)賬收受陳某4150元；
（2）2018年2月，被告人劉某某通過微信轉(zhuǎn)賬收受陳某650元；
（3）2018年4月，被告人劉某某通過微信轉(zhuǎn)賬收受陳某1150元。
上述事實，被告人劉某某在開庭審理中無異議，且有其歸案后的供述與辯解，證人陳某證言及微信轉(zhuǎn)帳記錄，保險業(yè)務(wù)等相關(guān)書證予以證實，足以認定。
6、2012年春節(jié)前至2015年春節(jié)前，淮安市財建工程咨詢有限公司負責(zé)人劉某甲為感謝被告人劉某某幫忙為其介紹評估業(yè)務(wù)，先后4次安排紀(jì)某乙共送劉某某蘇果超市購物卡（面值200元/張）12張，計2400元。
（1）2012年春節(jié)前的一天，被告人劉某某在其辦公室收受紀(jì)某乙蘇果超市購物卡（面值200元/張）3張，計600元。
（2）2013年春節(jié)前的一天，被告人劉某某在其辦公室收受紀(jì)某乙蘇果超市購物卡（面值200元/張）3張，計600元。
（3）2014年春節(jié)前的一天，被告人劉某某在其辦公室收受紀(jì)某乙蘇果超市購物卡（面值200元/張）3張，計600元。
（4）2015年春節(jié)前的一天，被告人劉某某在其辦公室收受紀(jì)某乙蘇果超市購物卡（面值200元/張）3張，計600元。
上述事實，被告人劉某某在開庭審理中無異議，且有其歸案后的供述與辯解，證人紀(jì)某乙、劉某甲證言及2011年至2018年安信擔(dān)保公司評估匯總表予以證實，足以認定。
三、關(guān)于國有公司人員濫用職權(quán)的事實
2011年至2013年，被告人劉某某擔(dān)任江蘇安信擔(dān)保有限公司業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理、風(fēng)險監(jiān)控部經(jīng)理期間，在明知江蘇實瑞機械制造有限公司提供的土地及房屋預(yù)抵押手續(xù)為虛假的情況下，收受該公司法定代表人蔣某賄賂，違反公司相關(guān)規(guī)定，為蔣某辦理了100萬元貸款的擔(dān)保及續(xù)保審核。2013年6月27日，實瑞公司從江蘇銀行淮安楚州支行借款100萬元。因?qū)嵢鸸疚茨馨春贤s定履行，該行分別于2013年12月25日和2014年2月26日從江蘇安信擔(dān)保有限公司帳戶扣劃利息20123.89元和本息1013702.94元。用于代為實瑞公司清償借款本息1033826.83元，致國家利益遭受重大經(jīng)濟損失。
上述事實，被告人劉某某在開庭審理中無異議，且有其眼案后的供述與辯解，證人蔣某、張某乙、葛某乙、王某甲、王某乙、王某丙、顏某、常某、劉某乙等人證言，江蘇安信擔(dān)保有限公司規(guī)章制度、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)指南（操作規(guī)程）、擔(dān)保資料和淮安云浩廢舊物資回收有限公司、淮安瑞浩廢舊物資回收有限公司、江蘇實瑞機械制造有限公司工商資料以及情況說明，土地使用情況說明，租賃協(xié)議，淮安公安局淮安分局函，本院對蔣某及江蘇實瑞機械制造有限公司財產(chǎn)查詢反饋匯總情況等證據(jù)證實，足以認定。
四、關(guān)于本案案發(fā)及退贓等相關(guān)的事實
2018年3月，張某某等人向江蘇省紀(jì)委監(jiān)委舉報江蘇安信擔(dān)保有限公司劉某某涉嫌國有公司人員濫用職權(quán)問題。2018年7月，江蘇省紀(jì)委監(jiān)委將相關(guān)問題線索轉(zhuǎn)交淮安市淮安區(qū)紀(jì)委監(jiān)委辦理。12月28日，淮安市淮安區(qū)紀(jì)委監(jiān)委對劉某某立案調(diào)查，并于12月29日通知劉某某到淮安區(qū)紀(jì)委監(jiān)委辦案點和順園配合調(diào)查，并于當(dāng)日在淮安市紀(jì)委監(jiān)委德園留置地點對其采取留置措施。經(jīng)調(diào)查，劉某某對其涉嫌濫用職權(quán)的行為供認不諱，并主動交代了淮安區(qū)監(jiān)委在立案時尚未掌握的受賄事實。2019年3月22日，劉某某親屬代為退出贓款111320元。
上述事實，被告人劉某某在開庭審理過程中亦無異議，并有其歸案后所作的供述，立案決定書、留置決定書、發(fā)破案經(jīng)過及退贓憑證等證據(jù)證實，本院予以確認。
本院認為，被告人劉某某身為國有公司工作人員，利用職務(wù)之便，非法收受他人財物，數(shù)額較大，并為他人謀取利益，其行為構(gòu)成受賄罪；其作為國有公司管理人員，濫用職權(quán)，致國家利益遭到重大損失，其行為構(gòu)成國有公司人員濫用職權(quán)罪。其犯數(shù)罪，依法應(yīng)對其數(shù)罪并罰。被告人劉某某歸案后如實交代了國有公司人員濫用職權(quán)的犯罪事實，是坦白，可以從輕處罰；其歸案后如實供述尚未被辦案機關(guān)掌握的受賄犯罪事實，依法應(yīng)以自首論，對受賄部分可以從輕處罰；其親屬代為退出全部受賄贓款，可酌情從輕處罰。被告人劉某某自愿認罪并接受處罰，可以依法從寬處理。
對于被告人劉某某及其辯護人提出“適用緩刑”的辯護意見，經(jīng)查：被告人劉某某在受賄犯罪中雖有自首、退清贓款等量刑情節(jié)，但其受賄持續(xù)時間較長、次數(shù)較多，且因其濫用職權(quán)導(dǎo)致國家利益遭受百余萬元的損失至今難以挽回，因此，其不具備適用緩刑的法定條件，故對該辯護意見不予采納。
綜上，公訴機關(guān)指控被告人劉某某犯受賄罪、國有公司人員濫用職權(quán)罪的事實清楚，證據(jù)確實、充分，指控罪名及適用法律正確，量刑建議恰當(dāng)，本院予以采納。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條，第三百八十六條，第三百八十三條第一款第（一）項、第二款，第一百六十八條，第六十九條，第六十七條，第六十四條和最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條第一款，第十九條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人劉某某犯受賄罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣十萬元；犯國有公司人員濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑六個月，決定執(zhí)行有期徒刑一年三個月，并處罰金人民幣十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，留置一日折抵刑期一日，羈押一日折抵刑期一日，即自2018年12月29日起至2020年3月28日止；罰金于本判決生效之日起五日內(nèi)繳納）。
二、對扣押在案的被告人劉某某受賄犯罪所得人民幣111320元予以沒收，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向江蘇省淮安市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 孫榮山
人民陪審員 袁國民
人民陪審員 孫 軍
二〇一九年七月二十九日
法官 助理 牛金龍
書 記 員 張 倩
