案由 貪污 受賄
案號(hào) （2018）蘇0492刑再1號(hào)
常州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院指控原審被告人劉某某犯貪污、受賄罪一案，本院于2017年9月22日作出（2017）蘇0492刑初1號(hào)刑事判決。判決生效后，常州市人民檢察院向常州市中級(jí)人民法院提起抗訴。常州市中級(jí)人民法院于2018年9月7日作出（2018）蘇04刑抗3號(hào)刑事裁定，撤銷(xiāo)常州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院（2017）蘇0492刑初1號(hào)刑事判決，并發(fā)回本院重新審理。本院重新立案受理后，依法另行組成合議庭，于2019年3月5日、同年3月11日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。常州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院指派檢察員楊劍、江玉麟出庭支持公訴，被告人劉某某及其辯護(hù)人顧青到庭參加了訴訟。2019年1月10日，常州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院以需對(duì)該案進(jìn)行補(bǔ)充偵查為由建議延期審理，本院于同日決定延期審理；2019年2月10日，根據(jù)常州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院的提請(qǐng)，本院決定恢復(fù)法庭審理。2019年5月13日，常州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院以需對(duì)該案進(jìn)行補(bǔ)充偵查為由建議延期審理，本院于同日決定延期審理；2019年6月12日，根據(jù)常州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院的提請(qǐng)，本院決定恢復(fù)法庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
常州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院指控:2014年至2016年，被告人劉某某利用擔(dān)任中車(chē)戚墅堰機(jī)車(chē)車(chē)輛工藝研究所有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“戚研所”)總經(jīng)理助理、常州朗銳東洋傳動(dòng)技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“朗銳東洋公司”）副總經(jīng)理的職務(wù)之便，采取欺騙、強(qiáng)制降價(jià)、截留等手段，先后二次非法占有朗銳東洋公司1940只碳刷應(yīng)得銷(xiāo)售收益共計(jì)人民幣460180元。此外，2003年至2012年，被告人劉某某先后擔(dān)任戚研所齒輪傳動(dòng)技術(shù)工程部副主任、朗銳東洋公司副總經(jīng)理、戚研所齒輪傳動(dòng)事業(yè)部總經(jīng)理期間，利用職務(wù)上的便利，在合同審核、發(fā)外加工等方面為陳某、唐某、江某、李某乙、張某甲、李某甲提供幫助，非法收受現(xiàn)金、香煙卡等財(cái)物共計(jì)價(jià)值人民幣237500元。檢察機(jī)關(guān)提供了書(shū)證任職文件、采購(gòu)合同、證人姜某、彭某、陳某等人的證言筆錄等證據(jù)以證實(shí)起訴指控的事實(shí)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人劉某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，騙取、侵吞公共財(cái)物，其行為構(gòu)成貪污罪；被告人劉某某利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，其行為又構(gòu)成受賄罪，應(yīng)兩罪并罰。被告人劉某某自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，是自首，可以從輕或者減輕處罰。被告人劉某某提供重要線(xiàn)索，從而得以偵破其他案件，具有立功表現(xiàn)，可從輕或減輕處罰。應(yīng)依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條、第三百八十三條第一款第（二）項(xiàng)、第二款，第三百八十五條、第三百八十六條、第六十九條、第六十七條第一款、第六十八條的規(guī)定予以懲處并建議對(duì)被告人劉某某以貪污罪在有期徒刑一年至三年幅度內(nèi)量刑并處罰金；以受賄罪在有期徒刑一年至三年幅度內(nèi)量刑并處罰金。
被告人劉某某供述了起訴指控的主要犯罪事實(shí)，但在庭審中辯稱(chēng)：1、與彭某沒(méi)有上下級(jí)關(guān)系，其是協(xié)助分管朗銳東洋公司，第一筆1500只碳刷的價(jià)格498元每只是彭某后來(lái)告訴劉某某的，劉某某同意該價(jià)格；公司碳刷銷(xiāo)售沒(méi)有規(guī)定最低銷(xiāo)售價(jià)格，MB-18型號(hào)碳刷與MB-37型號(hào)碳刷可以互換使用，規(guī)格、尺寸、性能一樣。2、關(guān)于受賄的行為發(fā)生在十八大以前，希望法庭從輕處罰。
被告人劉某某的辯護(hù)人提出的主要辯護(hù)意見(jiàn)是：1、貪污部分的應(yīng)得銷(xiāo)售收益無(wú)法界定，認(rèn)定貪污罪的證據(jù)不足，本案碳刷最終由北京地鐵運(yùn)營(yíng)有限公司三分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北京地鐵三公司”）購(gòu)買(mǎi)，該公司向常州滬戚鐵路配件有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“滬戚公司”）、朗銳東洋公司等均發(fā)了報(bào)價(jià)函，北京地鐵三公司與朗銳東洋公司不存在確定的銷(xiāo)售關(guān)系，不能以滬戚公司銷(xiāo)售給北京地鐵三公司的銷(xiāo)售價(jià)格確定朗銳東洋的應(yīng)得銷(xiāo)售利益；朗銳東洋公司出售給常州尚馳機(jī)械科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“尚馳公司”）或廣州澤爾機(jī)電科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣州澤爾公司”）的價(jià)格也不能確定朗銳東洋公司應(yīng)得銷(xiāo)售利益，朗銳東洋公司沒(méi)有最低銷(xiāo)售價(jià)格的規(guī)定，本案碳刷對(duì)外銷(xiāo)售也有中日雙方經(jīng)理的簽字程序，銷(xiāo)售價(jià)格也沒(méi)有低于成本價(jià)，根據(jù)銷(xiāo)售清單碳刷價(jià)格也存在大幅度變化，無(wú)法確定最低銷(xiāo)售價(jià)格。2、MB-18、MB-37存在通用性，相關(guān)價(jià)格可以進(jìn)行類(lèi)比，原審以MB-37能夠查詢(xún)到的最低對(duì)外銷(xiāo)售價(jià)格進(jìn)行確定對(duì)外金額是合理的，對(duì)有關(guān)貪污罪的事實(shí)部分沒(méi)有異議。3、80支碳刷至今仍在朗銳東洋公司，并未實(shí)際提貨，因此朗銳東洋公司并不存在任何應(yīng)得利益的損失，應(yīng)當(dāng)構(gòu)成犯罪未遂。4、被告人劉某某有自首、立功等從輕、減輕情節(jié)，另劉某某已經(jīng)按原判決退出贓款可從輕處理。
經(jīng)審理查明：
一、受賄部分
2003年至2012年，被告人劉某某在擔(dān)任戚研所（原中國(guó)南車(chē)集團(tuán)戚墅堰機(jī)車(chē)車(chē)輛工藝研究所，2008年1月更名為南車(chē)戚墅堰機(jī)車(chē)車(chē)輛工藝研究所有限公司，2015年更名為中車(chē)戚墅堰機(jī)車(chē)車(chē)輛工藝研究所有限公司，以下均簡(jiǎn)稱(chēng)戚研所）齒輪傳動(dòng)技術(shù)工程部副主任、朗銳東洋公司副總經(jīng)理、戚研所齒輪傳動(dòng)事業(yè)部總經(jīng)理期間，利用職務(wù)上的便利，在合同審核、發(fā)外加工等方面為他人謀取利益，收受陳某等6人賄送的現(xiàn)金、購(gòu)物卡、香煙卡等財(cái)物共計(jì)價(jià)值人民幣237500元。具體犯罪事實(shí)如下：
1、2003年年底、2004年年初，被告人劉某某在擔(dān)任戚研所齒輪傳動(dòng)技術(shù)工程部副主任期間，在委外加工業(yè)務(wù)上為常州市戚墅堰四通機(jī)車(chē)配件廠謀取利益，并收受該廠負(fù)責(zé)人李某甲賄送的人民幣20000元。
上述事實(shí)，由檢察機(jī)關(guān)提交并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
（1）證人李某甲的證言筆錄證實(shí)：其單位與戚研所齒輪傳動(dòng)技術(shù)工程部在委外加工上有業(yè)務(wù)往來(lái)，2004年左右其借給劉某某人民幣20000元，后劉某某一直未歸還，為了和劉某某搞好關(guān)系，其也未要求劉某某歸還。
（2）書(shū)證企業(yè)登記資料、記帳憑證、增值稅專(zhuān)用發(fā)票證實(shí)了戚研所與常州市戚墅堰四通機(jī)車(chē)配件廠的業(yè)務(wù)往來(lái)情況。
（3）被告人劉某某對(duì)上述事實(shí)亦供認(rèn)不諱。
2、2004年至2010年，被告人劉某某在擔(dān)任戚研所齒輪傳動(dòng)技術(shù)工程部副主任、朗銳東洋公司副總經(jīng)理期間，在委外加工業(yè)務(wù)上為常州市潤(rùn)華鐵路配件有限公司謀取利益，于2004年、2005年每年春節(jié)前收受該公司總經(jīng)理李某乙賄送的價(jià)值人民幣3000元的購(gòu)物卡、于2008年至2010年每年春節(jié)前收受李某乙賄送的人民幣10000元，5年合計(jì)價(jià)值人民幣36000元。
上述事實(shí)，由檢察機(jī)關(guān)提交并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
（1）證人李某乙的證言筆錄證實(shí)：其公司2004年始承接了戚研所齒輪傳動(dòng)技術(shù)工程部的齒輪加工業(yè)務(wù)、2007年始承接了朗銳東洋公司密封件粗車(chē)加工業(yè)務(wù)，為了和劉某某搞好關(guān)系并感謝劉某某幫其公司承接了加工業(yè)務(wù)，其于2004年、2005年每年春節(jié)前送給劉某某價(jià)值人民幣3000元的冠生園購(gòu)物卡、于2008年至2010年的每年春節(jié)前送給劉某某人民幣10000元。
（2）書(shū)證企業(yè)登記資料、委外生產(chǎn)合同、記帳憑證、增值稅專(zhuān)用發(fā)票證實(shí)了常州市潤(rùn)華鐵路配件有限公司與戚研所、朗銳東洋公司的業(yè)務(wù)往來(lái)情況。
（3）被告人劉某某對(duì)上述事實(shí)亦供認(rèn)不諱。
3、2004年至2012年，被告人劉某某在擔(dān)任戚研所齒輪傳動(dòng)技術(shù)工程部副主任、朗銳東洋公司副總經(jīng)理、戚研所齒輪傳動(dòng)事業(yè)部總經(jīng)理期間，在委外加工等業(yè)務(wù)上為常州市武進(jìn)湖塘水利鍛壓有限公司謀取利益，于2004年、2005年每年春節(jié)前收受該公司總經(jīng)理張某甲賄送的人民幣3000元、于2008年、2009年每年春節(jié)前收受張某甲賄送的人民幣5000元、于2010年春節(jié)前收受張某甲賄送的人民幣10000元、于2011年、2012年每年春節(jié)前收受張某甲賄送的價(jià)值人民幣2750元的5條軟中華香煙票，7年合計(jì)價(jià)值人民幣31500元。
上述事實(shí)，由檢察機(jī)關(guān)提交并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
（1）證人張某甲的證言筆錄證實(shí)：其公司2000年左右開(kāi)始為戚研所齒輪傳動(dòng)技術(shù)工程部供應(yīng)鍛件、2008年始承接了朗銳東洋公司密封圈加工業(yè)務(wù)，為了和劉某某搞好關(guān)系并感謝劉某某對(duì)其公司的關(guān)照，其于2004年、2005年每年春節(jié)前送給劉某某人民幣3000元、于2008年、2009年每年春節(jié)前送給劉某某人民幣5000元、于2010年春節(jié)前送給劉某某人民幣10000元、于2011年、2012年每年春節(jié)前送給劉某某價(jià)值人民幣2750元的5條軟中華香煙票。
（2）書(shū)證企業(yè)登記資料、委外生產(chǎn)合同、記帳憑證、增值稅專(zhuān)用發(fā)票證實(shí)了常州市武進(jìn)湖塘水利鍛壓有限公司與戚研所、朗銳東洋公司的業(yè)務(wù)往來(lái)情況。
（3）卷煙價(jià)格證明證實(shí)了涉案香煙票的價(jià)值。
（4）被告人劉某某對(duì)上述事實(shí)亦供認(rèn)不諱。
4、2008年至2010年，被告人劉某某在擔(dān)任朗銳東洋公司副總經(jīng)理期間，在委外加工業(yè)務(wù)上為常州麥德?tīng)枡C(jī)械有限公司謀取利益，于2008年下半年、2009年中秋節(jié)前、2010年中秋節(jié)前分別收受該公司總經(jīng)理陳某賄送的人民幣10000元、于2009年、2010年每年春節(jié)前收受陳某賄送的人民幣20000元，5次合計(jì)人民幣70000元。
上述事實(shí)，由檢察機(jī)關(guān)提交并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
（1）證人陳某的證言筆錄證實(shí)：2008年始其公司為朗銳東洋公司代加工零部件，為了和劉某某搞好關(guān)系及感謝劉某某對(duì)其公司的關(guān)照并繼續(xù)保持業(yè)務(wù)，其于2008年下半年、2009年中秋節(jié)前、2010年中秋節(jié)前分別送給劉某某人民幣10000元、于2009年、2010年每年春節(jié)前送給劉某某人民幣20000元。
（2）書(shū)證企業(yè)登記資料、委外生產(chǎn)合同、記帳憑證、增值稅專(zhuān)用發(fā)票證實(shí)了常州麥德?tīng)枡C(jī)械有限公司與朗銳東洋公司的業(yè)務(wù)往來(lái)情況。
（3）被告人劉某某對(duì)上述事實(shí)亦供認(rèn)不諱。
5、2008年至2010年，被告人劉某某在擔(dān)任朗銳東洋公司副總經(jīng)理期間，在委外加工業(yè)務(wù)上為常州市協(xié)和星宇機(jī)械有限公司謀取利益，于2008年、2009年每年春節(jié)前收受該公司總經(jīng)理唐某賄送的人民幣10000元、于2010年春節(jié)前收受唐某賄送的人民幣20000元，3年合計(jì)人民幣40000元。
上述事實(shí)，由檢察機(jī)關(guān)提交并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
（1）證人唐某的證言筆錄證實(shí)：2007年下半年始其公司為朗銳東洋公司做定位銷(xiāo)加工業(yè)務(wù)，為了感謝劉某某幫其公司承接業(yè)務(wù)并希望繼續(xù)承接業(yè)務(wù)，其于2008年、2009年每年春節(jié)前送給劉某某人民幣10000元、于2010年春節(jié)前送給劉某某人民幣20000元。
（2）書(shū)證企業(yè)登記資料、委外生產(chǎn)合同、記帳憑證、增值稅專(zhuān)用發(fā)票證實(shí)了常州市協(xié)和星宇機(jī)械有限公司與朗銳東洋公司的業(yè)務(wù)往來(lái)情況。
（3）被告人劉某某對(duì)上述事實(shí)亦供認(rèn)不諱。
6、2008年至2010年，被告人劉某某在擔(dān)任朗銳東洋公司副總經(jīng)理期間，在委外加工業(yè)務(wù)上為常州市騰鑫機(jī)電有限公司謀取利益，于2008年春節(jié)前收受該公司總經(jīng)理江某賄送的人民幣10000元、于2009年春節(jié)前收受江某賄送的人民幣20000元、于2010年春節(jié)前收受江某賄送的人民幣10000元，3年合計(jì)人民幣40000元。
上述事實(shí)，由檢察機(jī)關(guān)提交并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
（1）證人江某的證言筆錄證實(shí)：2006年始其公司為朗銳東洋公司做焊接小件加工業(yè)務(wù)，為了和劉某某搞好關(guān)系并感謝劉某某幫其公司承接業(yè)務(wù)并希望繼續(xù)保持業(yè)務(wù)，其于2008年春節(jié)前送給劉某某人民幣10000元、于2009年春節(jié)前送給劉某某人民幣20000元、于2010年春節(jié)前送給劉某某人民幣10000元。
（2）書(shū)證企業(yè)登記資料、記帳憑證、增值稅專(zhuān)用發(fā)票證實(shí)了常州市騰鑫機(jī)電有限公司與朗銳東洋公司的業(yè)務(wù)往來(lái)情況。
（3）被告人劉某某對(duì)上述事實(shí)亦供認(rèn)不諱。
二、貪污部分
2014年至2016年，被告人劉某某利用擔(dān)任戚研所總經(jīng)理助理、朗銳東洋公司副總經(jīng)理的職務(wù)之便，采取欺騙、強(qiáng)制降價(jià)等手段，先后二次非法占有朗銳東洋公司1940只碳刷的銷(xiāo)售收益，其中80只的銷(xiāo)售收益合計(jì)人民幣7840元屬犯罪未遂。
（1）2014年年底，被告人劉某某得知北京地鐵三公司有意向采購(gòu)MB-18型號(hào)碳刷后，隱瞞了滬戚公司是其本人實(shí)際控制、經(jīng)營(yíng)的情況，向該公司經(jīng)理姜某推薦從滬戚公司購(gòu)買(mǎi)碳刷，姜某同意。后劉某某利用擔(dān)任戚研所總經(jīng)理助理協(xié)助分管朗銳東洋公司的職務(wù)之便，以北京地鐵三公司要求降價(jià)讓利、解決費(fèi)用等名義，先指定將1500只碳刷銷(xiāo)售給尚馳公司，并通過(guò)時(shí)任朗銳東洋公司副總經(jīng)理的彭某將銷(xiāo)售價(jià)格降至每只498元，又指定尚馳公司將該批碳刷銷(xiāo)售給滬戚公司，最后由滬戚公司將上述大部分碳刷以每只776元或782元的價(jià)格銷(xiāo)售給北京地鐵三公司。
（2）2016年年初，北京地鐵三公司有意向朗銳東洋公司采購(gòu)MB-18型號(hào)碳刷，被告人劉某某再次向姜某推薦從滬戚公司購(gòu)買(mǎi)，姜某同意。2016年2月，劉某某利用擔(dān)任朗銳東洋公司副總經(jīng)理分管公司營(yíng)銷(xiāo)的職務(wù)之便，將360只碳刷直接從朗銳東洋公司發(fā)貨給北京地鐵三公司，北京地鐵三公司以每只776元的價(jià)格將貨款支付給滬戚公司。2016年5月，劉某某補(bǔ)辦了朗銳東洋公司將440只碳刷以每只550元的價(jià)格銷(xiāo)售給廣州澤爾公司的手續(xù)，補(bǔ)辦了廣州澤爾公司再將440只碳刷銷(xiāo)售給滬戚公司的手續(xù)。其中80只碳刷因案發(fā)而未處理。
另查明，朗銳東洋公司以往銷(xiāo)售MB－18型號(hào)碳刷最低價(jià)格為每只648元；MB－37型號(hào)碳刷的成套分項(xiàng)銷(xiāo)售最低價(jià)格為每只556元。
上述事實(shí)，由檢察機(jī)關(guān)及辯護(hù)人提交并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
（1）證人王某甲（戚研所總經(jīng)理）的證言筆錄證實(shí):2006年8月戚研所與日本東洋電機(jī)制造株式會(huì)社各出資50%成立了朗銳東洋公司，日方出任總經(jīng)理，中方委派副總經(jīng)理，公司從事城市軌道項(xiàng)目中的地鐵齒輪傳動(dòng)系統(tǒng)及產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、制造、銷(xiāo)售和服務(wù)。公司成立后戚研所就任命劉某某擔(dān)任中方經(jīng)理，直到2011年劉某某又調(diào)回到戚研所齒輪部擔(dān)任總經(jīng)理，2013年3月至2016年5月，劉某某還擔(dān)任戚研所總經(jīng)理助理，2016年2月，劉某某又任朗銳東洋公司中方經(jīng)理。劉某某在擔(dān)任戚研所總經(jīng)理助理期間主要協(xié)助戚研所總經(jīng)理分管戚研所齒輪傳動(dòng)事業(yè)部及朗銳東洋公司的市場(chǎng)分工、招投標(biāo)、報(bào)價(jià)等相關(guān)工作。戚研所為避免因?yàn)槭袌?chǎng)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致問(wèn)題，特指派劉某某為所里與其下屬合資公司城市軌道項(xiàng)目的總負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)戚研所和朗銳東洋公司城市軌道交通配套產(chǎn)品的市場(chǎng)份額、分工等工作，如報(bào)價(jià)、招投標(biāo)等工作都需要?jiǎng)⒛衬硰闹袇f(xié)調(diào)，朗銳東洋公司中方經(jīng)理對(duì)于上述工作也要聽(tīng)從劉某某的意見(jiàn)。協(xié)調(diào)的結(jié)果以及協(xié)調(diào)中遇到的問(wèn)題，劉某某也要向戚研所匯報(bào)。
（2）書(shū)證戚墅堰所黨（2013）29號(hào)任職通知、（2013）55號(hào)關(guān)于印發(fā)《公司副總師級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)工作分工及工作機(jī)制》的通知證實(shí)：2013年3月25日始劉某某任戚研所總經(jīng)理助理，全面負(fù)責(zé)齒輪傳動(dòng)產(chǎn)業(yè)板塊相關(guān)工作，聯(lián)系板塊領(lǐng)導(dǎo)主要負(fù)責(zé)協(xié)助產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)開(kāi)拓工作，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、跟蹤、監(jiān)督、掌握板塊運(yùn)行狀況，對(duì)板塊運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)的重大問(wèn)題進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；書(shū)證戚墅堰所黨（2016）19號(hào)任免通知證實(shí)2016年2月始劉某某經(jīng)戚研所黨委推薦任朗銳東洋公司副總經(jīng)理。
（3）證人彭某的證言筆錄證實(shí)：其在擔(dān)任朗銳東洋公司中方副總經(jīng)理期間主要負(fù)責(zé)營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)以及售后服務(wù)，其是中方委派的，按照戚研所的要求，朗銳東洋公司從事的城市軌道項(xiàng)目的生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)、銷(xiāo)售等工作以及朗銳東洋公司與戚研所齒輪部之間的營(yíng)銷(xiāo)分工都需要向戚研所的分管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示匯報(bào)。2013年所里明確劉某某擔(dān)任戚研所總經(jīng)理助理，分管朗銳東洋公司以及戚研所齒輪部工作，同時(shí)劉某某還兼任戚研所城市軌道項(xiàng)目的總負(fù)責(zé)人。其在擔(dān)任朗銳東洋公司中方副總經(jīng)理期間，因?yàn)楣局唤?jīng)營(yíng)城市軌道項(xiàng)目，所以公司的所有業(yè)務(wù)都需要向劉某某請(qǐng)示匯報(bào)。2014年11月，劉某某打電話(huà)跟其講，北京地鐵公司要1500只碳刷，但北京方面提出來(lái)做這筆生意需要朗銳東洋公司讓一些利出來(lái)，把讓利部分作為給他們的一些費(fèi)用。劉某某還講北京地鐵公司馬上就要招標(biāo)北京地鐵8號(hào)線(xiàn)三期工程了，如果這次幫北京地鐵公司的人解決了費(fèi)用，該公司會(huì)考慮把地鐵8號(hào)線(xiàn)三期工程給朗銳東洋公司做，反之以后朗銳東洋公司與北京地鐵公司的業(yè)務(wù)就會(huì)受很大影響。其覺(jué)得劉某某這么做肯定不符合朗銳東洋公司的規(guī)定，就和劉某某推脫說(shuō)碳刷要降價(jià)賣(mài)肯定要日方經(jīng)理古某同意了才行。劉某某當(dāng)時(shí)聽(tīng)了就不高興，讓其按照劉某某的意思操作就行，并講古某如果問(wèn)起來(lái)，就說(shuō)碳刷降價(jià)銷(xiāo)售是劉某某的要求，古某總歸要買(mǎi)劉某某的面子的。其考慮到劉某某是領(lǐng)導(dǎo)，就按照劉某某的意思同意降價(jià)銷(xiāo)售了。劉某某又講朗銳東洋公司先把碳刷賣(mài)給尚馳公司，價(jià)格可以低一點(diǎn)，只要高于采購(gòu)成本，每只就定498元。之后其就按照劉某某要求和古某講劉某某想要1500只碳刷的，按每只498元賣(mài)，朗銳東洋公司還能稍微賺一點(diǎn)利潤(rùn)。古某當(dāng)時(shí)就問(wèn)為什么要以這么低的價(jià)格賣(mài)給劉某某，其當(dāng)時(shí)就講是劉某某要求的，劉某某既是戚研所的總經(jīng)理助理又兼任齒輪部的總經(jīng)理，朗銳東洋公司的齒輪箱中的大小齒輪、齒輪箱體都是齒輪部銷(xiāo)售給其公司，劉某某在價(jià)格上也給予一定關(guān)照的，就賣(mài)個(gè)面子給劉某某，古某聽(tīng)了也就答應(yīng)了。后來(lái)其就要求營(yíng)業(yè)部主管馮某辦理書(shū)面請(qǐng)示報(bào)告，先交由營(yíng)業(yè)部部長(zhǎng)杭某審核，再交由綜合管理部部長(zhǎng)邱燕萍簽字，之后再由其和古某簽字。上述流程結(jié)束后，由馮某辦理銷(xiāo)售合同并蓋銷(xiāo)售合同章，聯(lián)系尚馳公司在銷(xiāo)售合同上簽字蓋章，蓋好后由古某在銷(xiāo)售合同上簽字。之后再?gòu)娜毡緰|洋電機(jī)制造株式會(huì)社進(jìn)口1500只碳刷，到貨后營(yíng)業(yè)部按照劉某某要求的收貨人、收貨地址、發(fā)貨時(shí)間發(fā)貨的。其在擔(dān)任朗銳東洋公司中方副總經(jīng)理期間，除了銷(xiāo)售給尚馳公司的這次之外，公司對(duì)外銷(xiāo)售的市場(chǎng)最低價(jià)每只都要740余元，如果低于這個(gè)價(jià)格，銷(xiāo)售部門(mén)就不能做主，否則就會(huì)給公司經(jīng)營(yíng)帶來(lái)?yè)p失，就需要向中日雙方經(jīng)理請(qǐng)示匯報(bào)，經(jīng)過(guò)層報(bào)至中日雙方經(jīng)理簽字同意后才能對(duì)外銷(xiāo)售。
（4）證人古某（朗銳東洋公司總經(jīng)理）的證言筆錄證實(shí)：2006年至2011年初，劉某某在朗銳東洋公司擔(dān)任中方負(fù)責(zé)人，2011年年初至2016年2月，劉某某調(diào)動(dòng)到戚研所齒輪部擔(dān)任總經(jīng)理，期間還擔(dān)任了戚研所總經(jīng)理助理，分管戚研所齒輪事業(yè)部和朗銳東洋公司，2016年2月，劉某某又調(diào)動(dòng)到朗銳東洋公司擔(dān)任中方副總經(jīng)理。2013年5月至2016年初期間，朗銳東洋公司中方負(fù)責(zé)人（副總）是彭某，公司銷(xiāo)售、運(yùn)營(yíng)等業(yè)務(wù)情況彭某可能也要向劉某某匯報(bào)。遇到重大人事、重大投資、產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格之類(lèi)重大決定，需要中日雙方經(jīng)理共同商量，并且共同簽字之后才能實(shí)施。2014年12月左右，彭某跟其講劉某某想要1500只碳刷，價(jià)格上便宜一點(diǎn)，每只498元賣(mài)給劉某某，公司還能稍微賺一點(diǎn)利潤(rùn)的。其就問(wèn)彭某為什么要以這么低的價(jià)格賣(mài)給劉某某，彭某就講劉某某是戚研所齒輪部的總經(jīng)理，這么多年齒輪部對(duì)朗銳東洋公司的發(fā)展有很大幫助，賣(mài)個(gè)面子給劉某某。其聽(tīng)說(shuō)還有15%的毛利，反正公司銷(xiāo)售能夠賺錢(qián)就行，所以就同意了彭某的提議。當(dāng)時(shí)彭某也沒(méi)有講劉某某想把碳刷賣(mài)到哪家公司，直到后來(lái)簽訂合同時(shí)才發(fā)現(xiàn)劉某某是通過(guò)尚馳公司購(gòu)買(mǎi)的這1500只碳刷，至于劉某某購(gòu)買(mǎi)之后銷(xiāo)售給誰(shuí)，其沒(méi)有過(guò)問(wèn)。具體銷(xiāo)售價(jià)格是彭某跟劉某某商量定好后，彭某跟其講了后二人都在請(qǐng)示報(bào)告上簽字審批的。
2016年2月，劉某某擔(dān)任朗銳東洋公司中方負(fù)責(zé)人，在沒(méi)有經(jīng)過(guò)其同意的情況下，沒(méi)有經(jīng)過(guò)報(bào)價(jià)，也沒(méi)有簽訂合同，就直接指示營(yíng)業(yè)部的主管馮某，緊急發(fā)給北京地鐵三公司360只碳刷。5月份其聽(tīng)公司員工講到劉某某在違規(guī)操作賣(mài)碳刷的事情，剩下的80只碳刷就沒(méi)有發(fā)貨被擱置下來(lái)了。其就找馮某調(diào)查此事，督促立即補(bǔ)辦報(bào)價(jià)及合同。劉某某知道后，也感覺(jué)到擅自將碳刷發(fā)往北京是不合適的，就跟其講想繼續(xù)通過(guò)尚馳公司把這批貨購(gòu)買(mǎi)下來(lái)然后賣(mài)出去，但被其拒絕了，其讓劉某某找一個(gè)跟朗銳東洋公司沒(méi)有任何關(guān)系的代理公司來(lái)操作。后來(lái)劉某某就找到了廣州澤爾公司，5月9日補(bǔ)辦了報(bào)價(jià)審批流程，其還跟馮某講，碳刷報(bào)價(jià)不能跟去年那樣便宜，后來(lái)馮某跟其講，劉某某已經(jīng)講好每只碳刷定價(jià)550元，數(shù)量是440只，由公司把這筆碳刷發(fā)貨到廣州澤爾公司，并開(kāi)具發(fā)票。事實(shí)上廣州澤爾公司只是劉某某找的一個(gè)中間代理商，原來(lái)的360只碳刷已經(jīng)發(fā)貨到北京地鐵三公司了，剩下的80只碳刷還在朗銳東洋公司，所有的貨物根本沒(méi)有發(fā)到廣州澤爾公司，其不清楚劉某某為什么這樣做，也不知道劉某某是基于什么原因把銷(xiāo)售價(jià)格定得這么低。
（5）證人沈某（尚馳公司總經(jīng)理）的證言筆錄證實(shí)：其公司主要的供應(yīng)商是朗銳東洋公司。2014年11月左右的一天，劉某某跟其講想從朗銳東洋公司購(gòu)買(mǎi)一批碳刷，并已經(jīng)跟朗銳東洋公司的中方經(jīng)理彭某講好銷(xiāo)售價(jià)格是每只498元，劉某某想從尚馳公司走一下貨，扣除必要的開(kāi)票費(fèi)用后轉(zhuǎn)手賣(mài)給滬戚公司。后來(lái)其打聽(tīng)了才知道滬戚公司的法人袁某是劉某某的親戚，該公司可能就是劉某某實(shí)際控制的企業(yè)，劉某某是想從其公司低價(jià)把朗銳東洋公司的碳刷購(gòu)買(mǎi)出來(lái)，再交給劉某某實(shí)際控制的滬戚公司。但是劉某某也沒(méi)有跟其明講滬戚公司是其實(shí)際控制的企業(yè)，為了跟劉某某搞好關(guān)系，其就同意幫劉某某這個(gè)忙。2014年11月、2015年4月，尚馳公司與朗銳東洋公司簽訂了碳刷購(gòu)銷(xiāo)合同，約定尚馳公司從朗銳東洋公司分別購(gòu)買(mǎi)1000只、500只碳刷，價(jià)格都是劉某某定好的每只498元（含稅）。協(xié)議簽訂后，朗銳東洋公司發(fā)貨單名義上都是發(fā)到尚馳公司，但有時(shí)是其公司過(guò)去提貨，有時(shí)劉某某就直接從朗銳東洋公司把碳刷提到滬戚公司。后來(lái)劉某某讓其扣除開(kāi)票費(fèi)用后賣(mài)給滬戚公司每只522元（含17%的稅），但尚馳公司與滬戚公司沒(méi)有簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同，后來(lái)尚馳公司給滬戚公司開(kāi)具了這1500只碳刷的發(fā)票，滬戚公司至今為止還欠尚馳公司60多萬(wàn)元的貨款。2016年2月，劉某某又跟其講想從尚馳公司再走一批400多只碳刷的貨，當(dāng)時(shí)其感覺(jué)劉某某繼續(xù)這樣做的話(huà)要出事，就沒(méi)有同意劉某某的要求。
（6）證人譚某（廣州澤爾公司總經(jīng)理）的證言筆錄證實(shí)：2016年5、6月的一天，劉某某跟其講想從朗銳東洋公司購(gòu)買(mǎi)一批地鐵上用的產(chǎn)品，想從澤爾公司走一下貨，讓澤爾公司從朗銳東洋公司購(gòu)買(mǎi)后扣除必要的開(kāi)票費(fèi)用，然后轉(zhuǎn)手賣(mài)給滬戚公司。劉某某讓其幫幫忙，并講給其1個(gè)多點(diǎn)的費(fèi)用。其考慮到從公司走一下貨還能賺點(diǎn)小錢(qián)，且其公司也是戚研所和朗銳東洋公司的供應(yīng)商，要跟劉某某搞好關(guān)系，所以就同意幫劉某某這個(gè)忙。后來(lái)具體的業(yè)務(wù)其就讓劉某某跟公司的銷(xiāo)售經(jīng)理安某聯(lián)系的。
（7）證人安某（廣州澤爾公司銷(xiāo)售經(jīng)理）的證言筆錄證實(shí):2016年5、6月，劉某某打電話(huà)跟其講有一筆業(yè)務(wù)要從澤爾公司走個(gè)賬并已經(jīng)跟公司老總譚某說(shuō)過(guò)了。其就向譚總匯報(bào)，譚總讓其根據(jù)劉某某安排具體來(lái)經(jīng)辦這筆業(yè)務(wù)。之后其就跟劉某某聯(lián)系的，從澤爾公司走賬的是440只型號(hào)為MB-18的日本進(jìn)口接地碳刷，單價(jià)是550元，數(shù)量和單價(jià)都是劉某某事先定好的，合同也是劉某某讓馮瑩瑩通過(guò)電子郵件發(fā)給其后直接在合同文本上蓋了澤爾公司的印章，掃描傳真給馮瑩瑩的。到了6月上旬，朗銳東洋公司開(kāi)具了一張440只接地碳刷的發(fā)票，其公司通過(guò)轉(zhuǎn)賬將242000元貨款匯到朗銳東洋公司賬戶(hù)上。7月初，按照劉某某的安排，澤爾公司又給滬戚公司開(kāi)具了440只接地碳刷的發(fā)票，價(jià)格上增加了開(kāi)票以及1個(gè)多點(diǎn)的費(fèi)用，一共是245520元。之后滬戚公司轉(zhuǎn)賬將上述碳刷的款項(xiàng)匯到澤爾公司。這筆440只碳刷朗銳東洋公司根本沒(méi)有發(fā)貨給澤爾公司，澤爾公司只是幫劉某某走個(gè)賬。
（8）證人馮某（朗銳東洋公司營(yíng)業(yè)部主管）的證言筆錄證實(shí)：其主要負(fù)責(zé)朗銳東洋公司產(chǎn)品的銷(xiāo)售，具體包括產(chǎn)品的發(fā)貨、開(kāi)票、報(bào)價(jià)等。2016年2月初的一天，劉某某跟其講北京地鐵三公司急需360只碳刷，當(dāng)天上午之前必須把這360只碳刷發(fā)往該公司，其即按照劉某某的指示填寫(xiě)了360只碳刷的發(fā)貨通知單，并通知倉(cāng)庫(kù)將360只碳刷發(fā)往北京地鐵三公司。發(fā)貨時(shí)其問(wèn)劉某某報(bào)價(jià)是多少，劉某某叫其先發(fā)貨，報(bào)價(jià)的事情以后再說(shuō)。到了5月份，日方總經(jīng)理古某發(fā)現(xiàn)了這事非常生氣，讓其盡快補(bǔ)辦報(bào)價(jià)審批流程，其就跟劉某某講了，后來(lái)劉某某讓其把這批碳刷做成是朗銳東洋公司賣(mài)給廣州澤爾公司，碳刷數(shù)量寫(xiě)440只，每只碳刷單價(jià)是550元，具體的事情劉某某還讓其與廣州澤爾公司的安某聯(lián)系。之后其就按照公司流程規(guī)定補(bǔ)辦了合同、報(bào)價(jià)單等，并開(kāi)具了440只碳刷的銷(xiāo)售發(fā)票給廣州澤爾公司。此外，其記得MB-18型號(hào)碳刷產(chǎn)品的市場(chǎng)最低銷(xiāo)售價(jià)是每只747元，如果低于這個(gè)價(jià)格要中日雙方總經(jīng)理簽字同意。
（9）證人姜某（北京地鐵三公司經(jīng)理）的證言筆錄證實(shí)：其印象中滬戚公司是戚研所的三產(chǎn)企業(yè)，大概從2014年下半年開(kāi)始該公司成為北京地鐵三公司的供貨單位，其公司主要從滬戚公司采購(gòu)墊片、聯(lián)軸節(jié)等車(chē)輛運(yùn)營(yíng)中的易耗品、小配件。2014年，其總公司對(duì)于車(chē)輛上易耗品配件采購(gòu)業(yè)務(wù)的流程開(kāi)始嚴(yán)格起來(lái)，對(duì)于同一種產(chǎn)品需要同時(shí)幾家供貨單位比價(jià)。劉某某了解到這個(gè)情況后就打電話(huà)給其講有個(gè)滬戚公司，也可以生產(chǎn)銷(xiāo)售與朗銳東洋公司生產(chǎn)的地鐵齒輪箱所配套的墊片、聯(lián)軸節(jié)等易耗品及小配件，產(chǎn)品質(zhì)量絕對(duì)沒(méi)有問(wèn)題，可以把滬戚公司推薦給北京地鐵三公司作為易耗品供貨商。其當(dāng)時(shí)考慮到原來(lái)配載朗銳東洋公司生產(chǎn)的齒輪箱的地鐵車(chē)輛上的易耗品配件都是由朗銳東洋公司供貨的，劉某某作為戚研所分管朗銳東洋公司的領(lǐng)導(dǎo)，肯定配件型號(hào)及質(zhì)量這一塊業(yè)務(wù)是非常熟悉的，只要滬戚公司提供的產(chǎn)品質(zhì)量過(guò)關(guān)，如果滬戚公司報(bào)價(jià)低，從滬戚公司采購(gòu)產(chǎn)品也無(wú)所謂，其就答應(yīng)讓滬戚公司來(lái)試試看。2014年12月左右，其公司需要采購(gòu)936只碳刷，按照采購(gòu)流程向朗銳東洋公司等發(fā)了詢(xún)價(jià)函，劉某某就打電話(huà)問(wèn)滬戚公司能不能供碳刷給其公司，其講反正碳刷都是日本進(jìn)口的，只要質(zhì)量過(guò)關(guān)，滬戚公司如果報(bào)價(jià)低的話(huà)，供碳刷給其公司肯定是可以的。后來(lái)其公司就向除朗銳東洋公司之外的滬戚公司、北京日祥公司、長(zhǎng)春龍滕公司等多家供貨單位發(fā)了詢(xún)價(jià)函。最后對(duì)上述幾家供貨單位進(jìn)行了比價(jià)，滬戚公司報(bào)價(jià)最低，其公司就和滬戚公司簽訂了采購(gòu)合同，每只碳刷是782元。后來(lái)又分別在2015年3月向滬戚公司采購(gòu)了400只碳刷，每只碳刷782元；2016年1月采購(gòu)了720只碳刷，每只碳刷776元。這兩次也是按照上述流程辦理的。在此過(guò)程中，其未向滬戚公司的相關(guān)人員索要過(guò)費(fèi)用或回扣。
（10）證人肖某（北京地鐵三公司平西府車(chē)輛段維修中心副主任）的證言筆錄證實(shí)了其與劉某某、滬戚公司之間沒(méi)有經(jīng)濟(jì)往來(lái)，從未向劉某某或滬戚公司的相關(guān)人員索要過(guò)好處、費(fèi)用。
（11）證人王某乙（北京科大同創(chuàng)機(jī)電有限公司市場(chǎng)部經(jīng)理）的證言筆錄證實(shí)：其公司生產(chǎn)的輪緣潤(rùn)滑塊科技含量高，求大于供，購(gòu)買(mǎi)客戶(hù)必須先打貨款給公司。2016年4月左右的一天，有個(gè)姓劉的自稱(chēng)是滬戚公司老總的人打電話(huà)給其，想購(gòu)買(mǎi)一批輪緣潤(rùn)滑塊，其告知了公司規(guī)定及產(chǎn)品的型號(hào)、報(bào)價(jià)。沒(méi)過(guò)多久劉總又打電話(huà)過(guò)來(lái)要公司的銀行帳戶(hù)，之后就把15萬(wàn)元預(yù)付款匯到了公司帳上。匯款后劉總就通知其發(fā)貨，但按公司規(guī)定客戶(hù)必須講清購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的用途并跟公司簽訂相關(guān)協(xié)議，但劉總不肯告知用途也不肯簽訂協(xié)議，這件事就一直僵持著，至目前還未處理。
（12）證人劉某的證言筆錄證實(shí):劉某某系其叔叔。滬戚公司是2011年年初成立的，其聽(tīng)劉某某說(shuō)要開(kāi)家公司，可以利用在戚研所的身份從事些鐵路配件的業(yè)務(wù)。當(dāng)時(shí)劉某某把其及其丈夫閆某、表弟袁某的身份證借用了注冊(cè)公司的，劉某某講公司股東就是其和閆某、袁某三個(gè)人，都是掛掛名的，由劉某某負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理。公司成立過(guò)程中的事情，其沒(méi)有參與過(guò)。滬戚公司的管理、經(jīng)營(yíng)都是劉某某一個(gè)人負(fù)責(zé)的，其從未參與過(guò)，也從未問(wèn)過(guò)劉某某滬戚公司的任何事情。上述事實(shí)并有證人閆某、袁某的證言筆錄予以印證。
（13）證人張某乙（朗銳東洋公司副總經(jīng)理）的證言筆錄證實(shí)：其于2016年8月始任朗銳東洋公司副總經(jīng)理。MB－18與MB－37碳刷的進(jìn)價(jià)基本一樣，二者在硬度和耐磨性上有點(diǎn)區(qū)別，在接地裝置上是通用的。公司對(duì)碳刷的銷(xiāo)售價(jià)格沒(méi)有具體規(guī)定，價(jià)格的高低有很多市場(chǎng)因素，單品銷(xiāo)售、成套銷(xiāo)售的價(jià)格也有不同，但都要經(jīng)過(guò)正常的審批流程。
（14）證人王某丙（朗銳東洋公司技術(shù)部部長(zhǎng)、總工程師）的證言筆錄證實(shí)：MB-18和MB-37均系在售碳刷型號(hào)，都是從日本進(jìn)口過(guò)來(lái)的，MB-37碳刷在硬度上、耐磨性上與MB-18相比有所區(qū)別，但沒(méi)有具體的測(cè)試數(shù)據(jù)。
（15）證人杭某（朗銳東洋公司營(yíng)業(yè)部部長(zhǎng)）的證言筆錄證實(shí)：MB-18和MB-37均系在售碳刷型號(hào)，均是從東洋電機(jī)進(jìn)口，進(jìn)價(jià)差不多，具體銷(xiāo)售價(jià)格會(huì)根據(jù)客戶(hù)以及銷(xiāo)售模式的不同有所區(qū)別，碳刷銷(xiāo)售模式有成套和單品兩種模式，在實(shí)際銷(xiāo)售中成套銷(xiāo)售的分項(xiàng)報(bào)價(jià)與單品銷(xiāo)售模式下的單品價(jià)格沒(méi)有任何可比性，成套模式下的分項(xiàng)報(bào)價(jià)肯定比單品模式下的單品報(bào)價(jià)要低不少。
（16）書(shū)證工礦企業(yè)購(gòu)銷(xiāo)合同、記賬憑證、增值稅專(zhuān)用發(fā)票、發(fā)貨通知單等證實(shí)了尚馳公司與朗銳東洋公司、滬戚公司1500只碳刷的交易情況。
（17）書(shū)證營(yíng)業(yè)執(zhí)照、工業(yè)品買(mǎi)賣(mài)合同、記賬憑證、增值稅專(zhuān)用發(fā)票、網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬回單、情況說(shuō)明證實(shí)了廣州澤爾公司與朗銳東洋公司、滬戚公司440只碳刷的交易情況。
（18）書(shū)證物資采購(gòu)合同、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、記賬憑證、增值稅專(zhuān)用發(fā)票證實(shí)了滬戚公司與北京地鐵三公司的碳刷交易情況。
（19）書(shū)證滬戚公司工商登記資料及其賬戶(hù)的交易流水，常住人口信息、婚姻登記查詢(xún)，證實(shí)滬戚公司的工商營(yíng)業(yè)登記信息，及帳戶(hù)資金流轉(zhuǎn)信息，被告人劉某某和藺海濤系夫妻關(guān)系。
（20）書(shū)證接地碳刷MB－18銷(xiāo)售統(tǒng)計(jì)證實(shí)MB－18接地碳刷銷(xiāo)售價(jià)最低為每只648元；書(shū)證接地碳刷MB－37成套銷(xiāo)售情況統(tǒng)計(jì)證實(shí)MB－37碳刷的分項(xiàng)報(bào)價(jià)最低為每只556元。
（21）被告人劉某某對(duì)上述事實(shí)亦供認(rèn)不諱。
再查明，2016年7月，戚研所紀(jì)委收到朗銳東洋公司材料，反映被告人劉某某違反規(guī)定在未簽訂合同的情況下銷(xiāo)售碳刷。戚研所紀(jì)委即約談劉某某，劉某某主動(dòng)交代了其涉嫌貪污的犯罪事實(shí)，并向戚研所紀(jì)委退出贓款人民幣70900元，該款后移交我院。2016年9月3日，常州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院通過(guò)戚研所紀(jì)委向被告人劉某某了解相關(guān)情況，后被告人劉某某在接受常州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院詢(xún)問(wèn)時(shí)，主動(dòng)交代了該院尚未掌握的貪污、受賄犯罪事實(shí)，并向該院退出款項(xiàng)人民幣500000元，該款在原審判決后由該院沒(méi)收其中237500元，89640元發(fā)還朗銳東洋公司，余款172860元發(fā)還被告人劉某某家屬。原審案件審理中，被告人劉某某預(yù)繳了罰金人民幣200000元。原審判決后，暫扣于本院的70900元退還給了被告人劉某某家屬。
歸案后，被告人劉某某提供重要線(xiàn)索，從而得以偵破其他案件。
在本案審理過(guò)程中，被告人劉某某退出贓款170640元，并預(yù)繳了罰金50000元。
上述事實(shí)由檢察機(jī)關(guān)提交并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的案發(fā)經(jīng)過(guò)、立功情況說(shuō)明、立案決定書(shū)、扣押決定書(shū)、查封、扣押財(cái)物清單、暫扣款專(zhuān)用收據(jù)、一般繳款書(shū)、處理查封扣押財(cái)物決定書(shū)、清單、涉案款物入（出）庫(kù)單、罰沒(méi)款專(zhuān)用收據(jù)等予以證實(shí)。
此外，由檢察機(jī)關(guān)提交并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的書(shū)證工商登記資料、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、干部職務(wù)變動(dòng)登記表、任免文件、全所組織機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、崗位說(shuō)明書(shū)、領(lǐng)導(dǎo)工作分工及工作機(jī)制的通知、公司總經(jīng)理助理和副總師級(jí)領(lǐng)導(dǎo)工作機(jī)制、關(guān)于公司部分單位職責(zé)調(diào)整的通知及證人王某甲的證言筆錄證實(shí)：戚研所設(shè)立于1992年5月15日，系國(guó)有企業(yè)；2008年1月，戚研所企業(yè)類(lèi)型變更為法人獨(dú)資有限公司，系國(guó)有資本控股公司中國(guó)南車(chē)股份有限公司的全資子公司；2015年12月16日名稱(chēng)變更為中車(chē)戚墅堰機(jī)車(chē)車(chē)輛工藝研究所有限公司。朗銳東洋公司設(shè)立于2006年8月22日，系戚研所與日本東洋電機(jī)制造株式會(huì)社各出資50%共同設(shè)立。2003年1月起劉某某任戚研所齒輪傳動(dòng)技術(shù)工程部副主任、2007年1月起經(jīng)戚研所黨委推薦任朗銳東洋公司副總經(jīng)理、2011年1月起任戚研所齒輪傳動(dòng)事業(yè)部常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、2013年3月起任戚研所總經(jīng)理助理、2016年2月起經(jīng)戚研所黨委推薦任朗銳東洋公司副總經(jīng)理。
本院認(rèn)為，被告人劉某某身為國(guó)家出資企業(yè)中從事公務(wù)的人員，以國(guó)家工作人員論，其利用職務(wù)之便，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪；被告人劉某某又利用職務(wù)上的便利，采取欺騙、強(qiáng)制降價(jià)等手段非法占有公共財(cái)物，其行為又構(gòu)成貪污罪，應(yīng)兩罪并罰。被告人劉某某如實(shí)供述檢察機(jī)關(guān)尚未掌握的受賄、貪污的犯罪事實(shí)，系自首，對(duì)其受賄罪和貪污罪部分均可以減輕處罰；被告人劉某某歸案后揭發(fā)他人犯罪行為，經(jīng)查證屬實(shí)，有立功表現(xiàn)，可從輕處罰；被告人劉某某如實(shí)供述自己的罪行、真誠(chéng)悔罪、積極退贓，可從輕處罰。常州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院起訴指控被告人劉某某犯受賄罪、貪污罪的主要事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，適用法律基本正確，量刑建議基本恰當(dāng)，本院予以采信。關(guān)于檢察機(jī)關(guān)起訴指控被告人劉某某貪污數(shù)額為人民幣460180元的公訴意見(jiàn)、被告人劉某某的辯護(hù)人提出的碳刷沒(méi)有規(guī)定最低銷(xiāo)售價(jià)格且MB－37碳刷與MB－18碳刷存在通用性，原審以MB－37碳刷成套最低銷(xiāo)售價(jià)每只556元認(rèn)定貪污金額具有合理性的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，MB-18碳刷既往最低銷(xiāo)售價(jià)格為每只648元，公訴機(jī)關(guān)選擇2014年至2016年期間MB-18碳刷最低銷(xiāo)售價(jià)格來(lái)認(rèn)定貪污金額不能排除最低銷(xiāo)售價(jià)的其他可能性，另本案貪污部分并不涉及MB－37碳刷產(chǎn)品，從有利于被告人的角度，本院依法以本案交易的MB-18碳刷既往最低銷(xiāo)售價(jià)格作為認(rèn)定貪污金額，也即被告人劉某某貪污數(shù)額為人民幣268120元。關(guān)于檢察機(jī)關(guān)起訴認(rèn)定因案發(fā)而未處理的80只碳刷（涉案金額7840元）是犯罪既遂的公訴意見(jiàn)、被告人劉某某的辯護(hù)人提出的該部分碳刷系犯罪未遂的辯護(hù)意見(jiàn)，因該部分碳刷朗銳東洋公司尚未實(shí)際交付，劉某某亦未實(shí)際占有該部分利潤(rùn)，對(duì)該部分應(yīng)依法認(rèn)定為犯罪未遂，故對(duì)該項(xiàng)公訴意見(jiàn)本院予以糾正，對(duì)辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)本院予以采信。關(guān)于辯護(hù)人提出的起訴指控被告人劉某某犯貪污罪的證據(jù)不足的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，雖然2014年被告人劉某某未在朗銳東洋公司任職，但被告人劉某某利用了其擔(dān)任戚研所總經(jīng)理助理協(xié)助分管朗銳東洋公司的職務(wù)便利條件，另二次交易采用了欺騙或強(qiáng)制降價(jià)等手段，將碳刷以低于朗銳東洋公司既往最低銷(xiāo)售價(jià)格出售給自己實(shí)際控制、經(jīng)營(yíng)的公司，造成朗銳東洋公司銷(xiāo)售利潤(rùn)損失，并將該部分利潤(rùn)占為己有，其行為符合貪污罪的構(gòu)成要件，應(yīng)以貪污罪定罪處罰，故對(duì)辯護(hù)人提出的該項(xiàng)辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采信。關(guān)于辯護(hù)人提出的被告人劉某某有自首、立功等從輕、減輕情節(jié)，另劉某某已經(jīng)按原判決退出贓款可從輕處理的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查屬實(shí)，本院予以采信。綜上，本案經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第九十三條第二款、第三百八十二條、第三百八十三條第一款第（二）項(xiàng)、第二款、第三款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第六十九條、第六十七條、第六十八條、第六十三條第一款、第四十七條、第六十四條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條第一款、第十九條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人劉某某犯受賄罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；犯貪污罪，判處有期徒刑一年七個(gè)月，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元，決定執(zhí)行有期徒刑一年九個(gè)月（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2016年9月4日起至2018年6月3日止），并處罰金人民幣二十五萬(wàn)元（已繳納）。
二、被告人劉某某退出的人民幣十七萬(wàn)○六百四十元依法發(fā)還常州朗銳東洋傳動(dòng)技術(shù)有限公司。
如不服本判決，可在接到本判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向江蘇省常州市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判長(zhǎng) 張祥龍
審判員 蔣政寧
審判員 余曰璞
二〇一九年八月八日
書(shū)記員 李宵宵
