案由 受賄
案號(hào) （2019）滬01刑初20號(hào)
上海市人民檢察院第一分院以滬檢一分訴刑訴〔2019〕23號(hào)起訴書指控被告人潘某某犯受賄罪，于2019年3月25日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，于同年5月10日公開開庭審理了本案。上海市人民檢察院第一分院指派檢察員于力、代理檢察員楊媛媛出庭支持公訴。被告人潘某某及其辯護(hù)人劉憲權(quán)、夏琛到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
上海市人民檢察院第一分院指控：
2008年至2018年，被告人潘某某先后利用擔(dān)任Z公司項(xiàng)目四部副經(jīng)理、項(xiàng)目一部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)項(xiàng)目招標(biāo)代理等職務(wù)上的便利，為投標(biāo)人謀取利益，非法收受他人財(cái)物，共計(jì)折合人民幣2,942萬余元（以下幣種均為人民幣）。具體事實(shí)如下：
1.收受趙某賄賂
2008年至2011年，被告人潘某某利用職務(wù)便利，為趙某掛靠的Y公司等承接XX水廠擴(kuò)建工程B階段安裝工程、松江XX水廠（一期）工程機(jī)電設(shè)備安裝總承包工程、上海XX污水處理廠二期擴(kuò)建工程、上海XX研發(fā)中心及支撐條件項(xiàng)目樁基工程、上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院科技會(huì)展綜合工程等項(xiàng)目提供幫助,謀取利益，并于2012年至2017年多次非法收受趙某給予的錢款共計(jì)2,492萬元，其中現(xiàn)金300萬元，銀行卡轉(zhuǎn)賬2,192萬元。
2.收受吳某2賄賂
2009年，被告人潘某某利用職務(wù)便利，為吳某3掛靠的L公司承接松江XX水廠（一期）土建工程提供幫助，謀取利益，后于吳某3身亡后向其妻吳某2索要好處費(fèi)，于2015、2016年非法收受吳某2給予的錢款80萬元、山東省青島市房產(chǎn)2套（共計(jì)價(jià)值270.22萬余元）。
3.收受孫某賄賂
2016年，被告人潘某某利用職務(wù)便利，在XX污水處理廠改擴(kuò)建工程施工招標(biāo)邀請過程中，為孫某的X公司承接該項(xiàng)目的分包業(yè)務(wù)提供幫助,謀取利益，后于2018年2月非法收受孫某給予的錢款100萬元。
被告人潘某某將上述非法收受的錢款用于投資、炒股及購買房產(chǎn)；潘某某到案后，如實(shí)供述了自己的罪行，積極退繳贓款，且提供重要線索，使其他案件得以偵破。
為支持上述指控事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)向法庭出示了相關(guān)物證照片、書證、鑒定意見、證人證言以及被告人供述等證據(jù)。據(jù)此，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人潘某某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物共計(jì)2,942萬余元，數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（三）項(xiàng)、第二款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究刑事責(zé)任。潘某某到案后如實(shí)供述自己的罪行并積極退繳贓款，且提供重要線索，從而得以偵破其他案件，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款、第三百八十三條第三款、第六十八條之規(guī)定，可以從輕處罰。
被告人潘某某對公訴機(jī)關(guān)指控的收受錢款事實(shí)和受賄罪名均無異議，但是提出其在XX水廠擴(kuò)建工程B階段安裝工程項(xiàng)目、XX污水處理廠改擴(kuò)建工程項(xiàng)目中沒有利用職務(wù)便利。
潘某某的辯護(hù)人對公訴機(jī)關(guān)指控的受賄罪名不持異議，同時(shí)提出以下辯護(hù)意見:（1）XX水廠擴(kuò)建工程B階段安裝工程項(xiàng)目未涉及潘某某職務(wù)上的便利，其從中收取錢款的行為不構(gòu)成受賄罪；同時(shí)，潘某某收取趙某的錢款與幫助承接的項(xiàng)目間存在一一對應(yīng)關(guān)系,故應(yīng)將潘生基于該項(xiàng)目收取的600萬元從受賄金額中扣除。（2）XX污水處理廠改擴(kuò)建工程項(xiàng)目亦未涉及潘某某職務(wù)上的便利，其從孫某處收受的100萬元應(yīng)予扣除。（3）在松江XX水廠（一期）工程項(xiàng)目、XX污水處理廠工程項(xiàng)目、XX研發(fā)中心樁基工程項(xiàng)目、上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院科技會(huì)展工程項(xiàng)目中，潘某某確實(shí)利用了職務(wù)便利，但其利用職務(wù)便利獲取的信息與他的職務(wù)、職權(quán)不具有緊密的關(guān)聯(lián)性，潘某某作為招標(biāo)項(xiàng)目的代理人對中標(biāo)結(jié)果并未起到至關(guān)重要的作用。（4）潘某某系接辦案機(jī)關(guān)電話通知后主動(dòng)到案，在辦案機(jī)關(guān)掌握犯罪事實(shí)前已如實(shí)供述自己的罪行，系自首；即使不認(rèn)定自首，也應(yīng)認(rèn)定潘某某系主動(dòng)交代同種較重罪行，予以從輕處罰。（5）潘某某接受調(diào)查期間積極主動(dòng)退繳了全部贓款；到案后檢舉揭發(fā)他人的犯罪行為，具有立功表現(xiàn)。請求法庭綜合考慮上述事實(shí)及情節(jié)，對潘某某予以減輕處罰。
經(jīng)審理查明：
一、受賄事實(shí)
2008年至2018年間，被告人潘某某先后利用擔(dān)任Z公司項(xiàng)目四部副經(jīng)理、項(xiàng)目一部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)項(xiàng)目招標(biāo)代理等職務(wù)上的便利，為投標(biāo)人謀取利益，非法收受趙某、吳某2、孫某財(cái)物共計(jì)折合2,942萬余元。具體如下：
（一）收受趙某賄賂的事實(shí)
2008年，Z公司接受上海浦東威立雅自來水有限公司委托，安排項(xiàng)目一部副經(jīng)理吳某1負(fù)責(zé)XX水廠擴(kuò)建B階段安裝工程的招標(biāo)代理工作。時(shí)任項(xiàng)目四部副經(jīng)理的潘某某將從吳某1處獲取的內(nèi)部信息，包括投標(biāo)人報(bào)名情況、業(yè)主無傾向性意見等，提供給趙某，從而幫助趙掛靠的Y公司中標(biāo)。
2009年，被告人潘某某先后通過喬某向王某3（時(shí)任松江區(qū)外經(jīng)委副主任）、王某1（時(shí)任松江區(qū)水務(wù)局黨委書記，已因受賄罪被判刑）打招呼，獲得了松江XX水廠（一期）工程及XX污水處理廠二期擴(kuò)建工程的招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。在招投標(biāo)過程中，潘某某通過向趙某提供內(nèi)部信息，向評(píng)委提出傾向性意見，從而幫助趙某掛靠的W公司、V公司（以下簡稱XX五局）分別中標(biāo)松江XX水廠（一期）工程機(jī)電設(shè)備安裝工程、XX污水處理廠二期擴(kuò)建工程。
2010年，被告人潘某某利用擔(dān)任Z公司項(xiàng)目四部副經(jīng)理，負(fù)責(zé)中科院物聯(lián)網(wǎng)中心工程項(xiàng)目招標(biāo)代理上的職務(wù)便利，向趙某提供招投標(biāo)內(nèi)部信息,從而幫助趙掛靠的江蘇XX有限公司順利中標(biāo)。
2011年前后，被告人潘某某利用擔(dān)任Z公司項(xiàng)目四部副經(jīng)理，負(fù)責(zé)立信會(huì)計(jì)學(xué)院科技會(huì)展綜合工程項(xiàng)目招標(biāo)代理上的職務(wù)便利，在招投標(biāo)過程中，多次向立信會(huì)計(jì)學(xué)院副院長李某2（已因受賄罪被判刑）推薦趙某，并向趙某提供業(yè)主傾向等內(nèi)部信息，從而幫助趙掛靠的S公司中標(biāo)。
2012年至2017年間，被告人潘某某陸續(xù)收受趙某給予的錢款共計(jì)2,492萬元。具體如下：（1）2012年左右，潘某某在其住處分別收受趙某給予的現(xiàn)金100萬元、200萬元，共計(jì)300萬元。（2）2014年1月至2017年10月，潘某某通過胡某（系潘某某表弟）尾號(hào)0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶，多次收受趙某給予的錢款共計(jì)2,192萬元。其中，2014年1月至2017年10月,趙某通過其尾號(hào)8371農(nóng)業(yè)銀行賬戶多次向胡某賬戶轉(zhuǎn)賬共計(jì)1,600萬元；2014年7月28日，趙某通過其實(shí)際控制的XX經(jīng)營部尾號(hào)7433農(nóng)業(yè)銀行賬戶向胡某賬戶轉(zhuǎn)賬500萬元；2015年11月26日，趙某通過其司機(jī)厲某尾號(hào)1875農(nóng)業(yè)銀行賬戶分別向胡某賬戶轉(zhuǎn)賬90萬元、2萬元。
上述事實(shí)有公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭提交并經(jīng)法庭質(zhì)證的以下證據(jù)予以證實(shí)：
1.證明被告人潘某某利用職務(wù)上的便利，為趙某承接XX水廠擴(kuò)建B階段安裝工程提供幫助的證據(jù)
（1）證人趙某的證言證明：2008年間，潘某某告訴他XX水廠項(xiàng)目第一輪流標(biāo)，業(yè)主沒有傾向性，讓他報(bào)名試試。后他找了李某1合伙投標(biāo)。報(bào)名后沒多久，潘某某提出可以“一起做”項(xiàng)目，利潤平分。潘的意思是通過其運(yùn)作能幫助他的公司中標(biāo)。后他報(bào)的Y公司中標(biāo)了。之所以能中標(biāo)，一是因?yàn)榕税蚜鳂?biāo)信息告訴他，使他獲得了投標(biāo)機(jī)會(huì)，該信息外界是不知道的。二是因?yàn)榕四衬匙屗鄨?bào)了幾家公司，另一家投標(biāo)企業(yè)也愿意與他合作。
證人李某1的證言與趙某的證言相印證，證明趙某掛靠的公司之所以能中標(biāo)XX水廠項(xiàng)目，主要是因?yàn)榕四衬程峁┝肆鳂?biāo)以及其他招投標(biāo)信息。
（2）證人吳某1的證言證明：她是XX水廠項(xiàng)目招標(biāo)負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目報(bào)名信息是保密的，公司內(nèi)部只有她或參與項(xiàng)目的人知道。關(guān)于流標(biāo)信息，一開始外界是不知道的，等到第二輪招標(biāo)公告掛出時(shí)，一直關(guān)注該項(xiàng)目的人才會(huì)知曉。根據(jù)公司規(guī)定，各個(gè)項(xiàng)目組、各個(gè)部門間不能互相打聽項(xiàng)目信息。她記不清潘某某是否向其打聽過項(xiàng)目招投標(biāo)情況。
（3）證人尤某（Y公司副總經(jīng)理兼上海辦事處主任）的證言證明：趙某掛靠的Y公司中標(biāo)了XX水廠項(xiàng)目。該項(xiàng)目的招投標(biāo)工作都由趙某操作。
（4）招標(biāo)項(xiàng)目信息表、招標(biāo)委托代理協(xié)議書、中標(biāo)通知書、招投標(biāo)辦事流程表、授權(quán)委托書等書證證明：Y公司中標(biāo)該項(xiàng)目。
（5）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
2.證明被告人潘某某利用職務(wù)上的便利，為趙某承接松江XX水廠（一期）安裝工程、XX污水處理廠二期擴(kuò)建工程提供幫助的證據(jù)
（1）證人趙某的證言證明：在喬某和潘某某的操作下，他掛靠的W公司、XX五局才能分別中標(biāo)松江小昆山自來水廠安裝工程、松江東北污水處理廠總包工程。
（2）證人喬某的證言證明：2009年，他通過王某3向王某1打招呼，幫潘某某獲得了松江小昆山自來水廠、XX污水處理廠項(xiàng)目的招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。潘某某表示會(huì)找人做施工，讓他搞定業(yè)主方。
證人王某1、王某3的證言與證人喬某的證言內(nèi)容相印證。
（3）松江XX水廠一期工程機(jī)電設(shè)備安裝總承包工程招標(biāo)項(xiàng)目信息表、招標(biāo)委托代理合同、中標(biāo)通知書、招投標(biāo)辦事流程表、總承包工程施工合同、勞務(wù)分包合同、工程款發(fā)票等書證證明：該工程招標(biāo)工作由潘某某負(fù)責(zé)。2010年2月，松江自來水公司將該工程發(fā)包給W公司。
（4）XX污水處理廠二期擴(kuò)建工程施工總承包招標(biāo)項(xiàng)目信息表、招標(biāo)委托代理合同、中標(biāo)通知書、招投標(biāo)辦事流程表、總承包施工合同、勞務(wù)分包合同、工程款發(fā)票等書證證明：潘某某是參與該項(xiàng)目招標(biāo)工作的成員之一。2010年12月，上海松申水環(huán)境凈化有限公司將該工程發(fā)包給XX五局。
（5）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
3.證明被告人潘某某利用職務(wù)上的便利，為趙某承接XX研發(fā)中心樁基工程提供幫助的證據(jù)
（1）證人趙某的證言證明：物聯(lián)網(wǎng)樁基工程項(xiàng)目也是潘某某提供的信息。一般來說，潘某某讓他報(bào)名的項(xiàng)目無內(nèi)定單位。在該項(xiàng)目中，他找了5、6家公司一起投標(biāo)，并告知了潘某某。最終他報(bào)的江蘇XX有限公司中標(biāo)了。
（2）證人薛某（江蘇XX有限公司上海分公司經(jīng)理）的證言證明：2010年，趙某想掛靠他公司做物聯(lián)網(wǎng)樁基工程項(xiàng)目，他覺得項(xiàng)目有保障就答應(yīng)了。
（3）招標(biāo)項(xiàng)目信息表、招標(biāo)委托代理合同、中標(biāo)通知書、招投標(biāo)辦事流程表、施工承包合同、工程款收款明細(xì)表等書證證明：潘某某是該項(xiàng)目的招標(biāo)代理負(fù)責(zé)人。2010年7月，中國科學(xué)院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所將該工程發(fā)包給江蘇XX有限公司。
（4）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
4.證明被告人潘某某利用職務(wù)上的便利，為趙某承接上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院科技會(huì)展綜合工程提供幫助的證據(jù)
（1）證人趙某的證言證明：2008年間，他和潘某某認(rèn)識(shí)了時(shí)任立信會(huì)計(jì)學(xué)院副院長李某2。科技會(huì)展工程立項(xiàng)后，潘某某和他商量由潘拿到招標(biāo)代理，再確保他中標(biāo)。后通過潘某某的運(yùn)作，他掛靠的S公司中標(biāo)了。
（2）證人李某2的證言證明：潘某某希望通過他讓趙某承接到科技會(huì)展工程項(xiàng)目。后他決定推薦的單位之一是趙某掛靠的S公司。
證人朱某（T公司工作人員）、盛某（時(shí)任上海XX經(jīng)營部經(jīng)理）的證言與趙某、李某2的證言內(nèi)容相印證。
（3）招標(biāo)項(xiàng)目信息表、招標(biāo)委托代理合同、中標(biāo)通知書、招投標(biāo)辦事流程表、施工合同、分包協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等書證證明：潘某某是該項(xiàng)目的招標(biāo)代理負(fù)責(zé)人。2011年3月，立信會(huì)計(jì)學(xué)院將該工程發(fā)包給S公司。
（4）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
5.證明被告人潘某某收受趙某錢款共計(jì)2,492萬元的證據(jù)
（1）證人趙某的證言證明：2012年至2017年，他以打統(tǒng)賬方式陸續(xù)給潘某某送錢，沒有說哪筆錢就對應(yīng)哪個(gè)項(xiàng)目。他先后送給潘某某現(xiàn)金300萬元，通過尾號(hào)8371農(nóng)業(yè)銀行賬號(hào)陸續(xù)轉(zhuǎn)賬1,600萬元至胡某尾號(hào)0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶；通過XX經(jīng)營部賬戶轉(zhuǎn)賬500萬元至胡某賬戶；通過司機(jī)厲某賬戶轉(zhuǎn)賬92萬元至胡某賬戶。他之前和潘某某講過，會(huì)平分項(xiàng)目利潤，但實(shí)際上送的錢比項(xiàng)目利潤一半要多。之所以送錢是為了感謝潘在項(xiàng)目里提供的幫助，同時(shí)維系雙方間的關(guān)系。
證人胡某、厲某的證言與證人趙某的證言內(nèi)容相印證。
（2）胡某尾號(hào)0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶交易明細(xì)及網(wǎng)銀交易憑證、趙某尾號(hào)8371農(nóng)業(yè)銀行賬戶、厲某尾號(hào)1875農(nóng)業(yè)銀行賬戶、XX經(jīng)營部尾號(hào)7433農(nóng)業(yè)銀行賬戶交易明細(xì)等書證證明：2014年1月至2017年10月,趙某通過其尾號(hào)8371農(nóng)業(yè)銀行賬戶多次向胡某賬戶轉(zhuǎn)賬共計(jì)1,600萬元；2014年7月28日，趙某通過其實(shí)際控制的XX經(jīng)營部尾號(hào)7433農(nóng)業(yè)銀行賬戶向胡某賬戶轉(zhuǎn)賬500萬元；2015年11月26日，趙某通過其司機(jī)厲某尾號(hào)1875農(nóng)業(yè)銀行賬戶分別向胡某賬戶轉(zhuǎn)賬90萬元、2萬元。
（3）上海琳方會(huì)計(jì)師事務(wù)所司法鑒定意見書證明：2012年,潘某某分2次收受趙某給予的現(xiàn)金300萬元；2014年1月至2017年10月，潘某某通過胡某尾號(hào)0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶多次收受趙某錢款共計(jì)2,192萬元。
（4）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
（二）收受吳某2賄賂的事實(shí)
2009年，被告人潘某某通過喬某的幫助獲得了松江XX水廠（一期）工程的招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。在招投標(biāo)過程中，潘某某通過向吳某3提供項(xiàng)目內(nèi)部信息，并向評(píng)委提出傾向性意見，從而幫助吳某3掛靠的L公司中標(biāo)。
2011年11月，吳某3因車禍意外身亡。后潘某某以吳某3事先答應(yīng)給予好處費(fèi)為由多次向其妻吳某2索要錢款。2015年2月16日，潘某某通過胡某尾號(hào)0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶，收取吳某2給予的錢款80萬元；2016年間，潘某某收受吳某2給予的山東省青島市嶗山區(qū)XX路XX號(hào)XX號(hào)樓1509室、723室兩套房產(chǎn)，價(jià)值共計(jì)270.22萬余元，兩套房產(chǎn)均登記在胡某名下。
上述事實(shí)有公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭提交并經(jīng)法庭質(zhì)證的以下證據(jù)予以證實(shí)：
1.證明被告人潘某某利用職務(wù)上的便利，為吳某3承接松江XX水廠（一期）土建工程提供幫助的證據(jù)
（1）證人喬某的證言證明：2009年,他幫助潘某某獲得松江小昆山自來水廠項(xiàng)目招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。潘向其表示會(huì)找人做施工，讓他搞定業(yè)主方。后潘安排吳某3掛靠的L公司投標(biāo)該項(xiàng)目土建工程。
證人王某1的證言與證人喬某的證言內(nèi)容相印證。
（2）證人吳某2的證言證明：2009年，吳某3承接了松江小昆山自來水廠土建項(xiàng)目，潘某某是該項(xiàng)目的招標(biāo)代理負(fù)責(zé)人。吳某3拿到該項(xiàng)目應(yīng)該與潘某某有關(guān)系。
（3）招標(biāo)項(xiàng)目信息表、招標(biāo)委托代理合同、中標(biāo)通知書、招投標(biāo)辦事流程表、施工工程合同、專業(yè)分包合同等書證證明：潘某某是該項(xiàng)目招標(biāo)代理負(fù)責(zé)人。2009年9月，上海市松江自來水公司將該工程發(fā)包給L公司。
（4）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
2.證明被告人潘某某收受吳某2錢款80萬元、山東省青島市房產(chǎn)兩套的證據(jù)
（1）證人吳某2的證言證明：2011年11月，吳某3因車禍意外去世。2012年間，潘某某問她索要300萬元。2015年，她轉(zhuǎn)賬80萬元至潘某某指定的胡某賬戶。2016年初，潘某某問她索要余款，她就用她在青島房產(chǎn)開發(fā)工程中拿到的房產(chǎn)抵給潘某某兩套，并掛在胡某名下，價(jià)值共計(jì)270萬元左右。吳某3之所以欠潘某某錢，應(yīng)該是承接的松江XX水廠土建項(xiàng)目與潘某某有關(guān)系，事先說好了要給潘某某錢。
證人胡某的證言與證人吳某2的證言內(nèi)容相印證。
（2）胡某尾號(hào)0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶交易明細(xì)及相關(guān)交易憑證證明：2015年2月16日，胡某通過其尾號(hào)0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶幫助潘某某收受吳某2給予的錢款80萬元。
（3）證人李某3（青島證大大拇指商業(yè)發(fā)展有限公司員工）的證言與吳某2的證言相印證，并證明2016年初，吳某2的哥哥吳某4帶胡某從給吳某2的房子中選了兩套，未支付房款。抵給吳某2的房子都是房產(chǎn)交易中心備案價(jià)格的七五折，胡某房產(chǎn)合同中寫的也是這個(gè)價(jià)格。
（3）證人陳某（江蘇南通XX有限公司青島分公司經(jīng)理）的證言證明：吳某2需要處理抵債房子時(shí)會(huì)到他那拿房號(hào)，然后辦理過戶、登記手續(xù)，不需要支付房款。
（4）青島市建設(shè)工程施工合同、以房抵債協(xié)議書證明：青島證大大拇指商業(yè)發(fā)展有限公司以56套房屋抵扣吳某2工程款6,028萬余元。
（5）青島市商品房出售合同、房產(chǎn)證復(fù)印證、購房發(fā)票、交房手續(xù)單復(fù)印件證明：2016年5月,青島證大大拇指商業(yè)發(fā)展有限公司將青島市嶗山區(qū)XX路XX號(hào)XX號(hào)樓13層1509室、7層723室分別以1,389,986元、1,312,220元的價(jià)格出售給胡某。
（6）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
（三）收受孫某賄賂的事實(shí)
2015年間，經(jīng)潘某某引薦，孫某（X公司實(shí)際控制人）結(jié)識(shí)了P公司（以下簡稱P公司）副總裁盛某，孫向盛表示想掛靠P公司承接工程項(xiàng)目或者在P公司分包業(yè)務(wù)，盛某表示同意。
2016年4月，XX污水處理廠委托Z公司尋找上海本地有資質(zhì)的大型企業(yè)承接改擴(kuò)建工程，作為副總經(jīng)理的潘某某負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的邀標(biāo)工作。為幫助孫某獲取上述項(xiàng)目的分包業(yè)務(wù)，潘某某向盛某提出可以幫助P公司中標(biāo)該項(xiàng)目，并希望在分包業(yè)務(wù)時(shí)考慮孫某。后盛某同意了潘某某提出的合作模式。邀標(biāo)過程中，潘某某向XX污水處理廠推薦了P公司，P公司得以順利中標(biāo)。之后，X公司從P公司處順利分包到前期配套工程、樁基工程、安裝工程等業(yè)務(wù)；孫某掛靠的上海藝力建筑勞務(wù)有限公司分包到主體結(jié)構(gòu)、改擴(kuò)建結(jié)構(gòu)等業(yè)務(wù)。
為感謝潘某某在分包項(xiàng)目上提供的幫助，2018年2月11日，孫某通過王某2尾號(hào)2246工商銀行賬戶轉(zhuǎn)賬100萬元至潘某某指定的胡某尾號(hào)0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶。
上述事實(shí)有公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭提交并經(jīng)法庭質(zhì)證的以下證據(jù)予以證實(shí)：
1.證明被告人潘某某利用職務(wù)上的便利，為孫某分包XX污水處理廠改擴(kuò)建工程提供幫助的證據(jù)
（1）證人孫某的證言證明：2014年，他通過王某2認(rèn)識(shí)了潘某某。之后潘某某把他引薦給了盛某。他當(dāng)時(shí)向盛某表示想掛靠P公司承接項(xiàng)目或在P公司分包業(yè)務(wù)。2016年，潘某某告訴他XX污水處理廠項(xiàng)目正在招標(biāo)，潘負(fù)責(zé)招標(biāo)代理。他表示有興趣參與。之后，潘某某帶他去了盛某辦公室，并問盛能否以P公司名義投標(biāo)，P公司做總包，他做分包，盛某同意了。之后，P公司參與投標(biāo)并中標(biāo)。后他在P公司內(nèi)部分包投標(biāo)時(shí)很順利。
（2）證人王某2的證言證明：經(jīng)他介紹，孫某認(rèn)識(shí)了潘某某。后潘某某通過向P公司領(lǐng)導(dǎo)打招呼，幫助孫某獲得了XX污水處理廠分包業(yè)務(wù)。
證人盛某、鄭某、房某的證言與證人孫某的證言內(nèi)容相印證。
（3）證人肖某（XX污水處理廠廠長）的證言證明：在XX污水處理廠項(xiàng)目招標(biāo)中，潘某某以Z公司領(lǐng)導(dǎo)身份出過幾次面。由于該項(xiàng)目是邀標(biāo)項(xiàng)目，而潘某某所在公司對本地建筑企業(yè)比較熟悉，就由他們來推薦。Z公司重點(diǎn)推薦了P公司。
（4）招投標(biāo)項(xiàng)目信息表、招標(biāo)代理合同、中標(biāo)通知書、招投標(biāo)情況書面報(bào)告、施工總承包合同、前期配套工程施工合同、分包合同審批表、工程分包合同、勞務(wù)分包合同、債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議、工程收付款明細(xì)等書證證明：該項(xiàng)目由Z公司項(xiàng)目一部負(fù)責(zé)，采取邀標(biāo)形式。2016年12月，該項(xiàng)目由P公司總承包。后P公司將前期配套工程、勞務(wù)施工等業(yè)務(wù)分包給孫某實(shí)際控制的X公司、孫某掛靠的上海藝力建筑勞務(wù)有限公司。
（5）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相一致。
2.證明被告人潘某某收受孫某錢款100萬元的證據(jù)
（1）證人孫某的證言證明：因?yàn)榕四衬硯退]了盛某，并幫他獲得了XX污水處理廠的業(yè)務(wù)，工程結(jié)束后，他讓王某2墊付了100萬元作為感謝費(fèi)送給潘某某。之后，他把錢還給了王某2。
（2）證人王某2的證言證明：2018年春節(jié)前，他幫助孫某墊付了100萬元作為給潘某某的感謝費(fèi)，并按照潘某某意思，將100萬元轉(zhuǎn)至胡某賬戶。事后孫某把錢還給他了。
（3）王某2尾號(hào)2246工商銀行賬戶交易明細(xì)、胡某尾號(hào)0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶交易明細(xì)及相關(guān)交易憑證證明：2018年2月11日，孫某通過王某2尾號(hào)2246工商銀行賬戶轉(zhuǎn)賬100萬元至胡某尾號(hào)0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶。
（4）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
二、綜合事實(shí)
Z公司系國有獨(dú)資公司。2007年1月至2011年12月，被告人潘某某任Z公司項(xiàng)目四部副經(jīng)理，對內(nèi)協(xié)助經(jīng)理進(jìn)行部門內(nèi)部管理，對外負(fù)責(zé)具體招標(biāo)代理業(yè)務(wù)；2012年1月至2013年12月，潘某某任項(xiàng)目一部經(jīng)理，對內(nèi)負(fù)責(zé)部門管理，對外負(fù)責(zé)具體招標(biāo)代理業(yè)務(wù)；2014年1月至2016年11月，潘某某任總經(jīng)理助理，對內(nèi)協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行內(nèi)部管理，對外負(fù)責(zé)市場開拓、客戶維護(hù)等工作；2016年12月至2018年7月，潘某某任副總經(jīng)理，對內(nèi)協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行內(nèi)部管理和項(xiàng)目管理，對外負(fù)責(zé)項(xiàng)目開拓等工作。
被告人潘某某在被采取留置措施后，如實(shí)供述了辦案機(jī)關(guān)已掌握的受賄犯罪事實(shí)，主動(dòng)交代了辦案機(jī)關(guān)尚未掌握的部分受賄犯罪事實(shí)；潘某某提供了偵破其他案件的重要線索，經(jīng)查證屬實(shí)。受賄錢款被潘某某用于投資、購置房產(chǎn)及炒股等，受賄違法所得已全部退繳。
上述事實(shí)有公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭提交并經(jīng)法庭質(zhì)證的以下證據(jù)予以證實(shí)：
1.Z公司工商資料、關(guān)于Z公司改制的申請、Z公司章程、企業(yè)國有資產(chǎn)變動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記表、中華人民共和國國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、O公司工商資料、上海XX（集團(tuán)）總公司工商資料等文件證明：Z公司系國有獨(dú)資公司。
2.Z公司勞動(dòng)合同書、職工登記表、干部職務(wù)變動(dòng)登記表、任職審批表、Z公司任職通知、職務(wù)證明及相關(guān)文件、中國XX(集團(tuán))有限公司關(guān)于潘某某的任職通知等書證證明:被告人潘某某任職情況、個(gè)人履歷等。
3.上海市長寧區(qū)監(jiān)察委員會(huì)出具的案發(fā)經(jīng)過證明：被告人潘某某的到案情況。
4.上海市松江區(qū)監(jiān)察委員會(huì)出具的情況說明、被告人潘某某的供述等證明：潘某某的立功情況。
5.證人王某2、石某（潘某某妻子）、洪某（潘某某岳母）、胡某、劉某（潘某某表妹夫）等人的證言、房產(chǎn)銷售合同書、房產(chǎn)照片、中信建設(shè)證券股份有限公司股票明細(xì)對賬單、股票賬戶IP、MAC地址、相關(guān)銀行賬戶、上海琳方會(huì)計(jì)師事務(wù)所司法鑒定意見書等證據(jù)證明：潘某某將從趙某、吳某2、孫某處收受的錢款用于投資、購買房產(chǎn)及炒股等。
6.扣押決定書、扣押清單、存款憑證、轉(zhuǎn)賬憑證、協(xié)助查封通知書等證明：受賄違法所得已全部追繳。
針對被告人潘某某及其辯護(hù)人提出的相關(guān)辯解及辯護(hù)意見，本院評(píng)判如下：
（一）關(guān)于是否應(yīng)從被告人潘某某收受趙某2,492萬元錢款中扣除600萬元
本院認(rèn)為，不應(yīng)從被告人潘某某收受趙某的錢款中扣除600萬元。主要理由是：
1.被告人潘某某在XX水廠擴(kuò)建B階段安裝工程招投標(biāo)過程中，系利用其職權(quán)、地位形成的便利條件，通過同事吳某1職務(wù)上的行為，將獲取的項(xiàng)目內(nèi)部信息告知趙某并幫助其中標(biāo)，符合斡旋受賄的構(gòu)成要件。理由如下：（1）吳某1在該項(xiàng)目中具有職務(wù)便利，潘某某與吳某1系同事關(guān)系。經(jīng)查，在該項(xiàng)目招投標(biāo)期間，吳某1系Z公司項(xiàng)目一部副經(jīng)理，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目招投標(biāo)工作。潘某某系項(xiàng)目四部副經(jīng)理，二人系同事。（2）潘某某通過吳某1的職務(wù)行為獲取項(xiàng)目內(nèi)部信息并告知趙某，從而幫助趙某順利中標(biāo)。其一，證人趙某、李某1的證言證明，之所以能夠中標(biāo)該項(xiàng)目，是因?yàn)閺呐四衬程帿@取的流標(biāo)、投標(biāo)人情況、業(yè)主無傾向性意見等內(nèi)部信息使他們獲得了投標(biāo)機(jī)會(huì)并能夠更充分地準(zhǔn)備投標(biāo)工作。其二，證人吳某1的證言證明，按照Z公司的規(guī)定，投標(biāo)人報(bào)名情況、業(yè)主傾向等項(xiàng)目信息均屬于保密信息，各個(gè)項(xiàng)目組、部門之間不能互相打聽，潘某某告知趙某的這些內(nèi)部信息無法通過正當(dāng)渠道獲取。其三，潘某某的供述證明，他與吳某1關(guān)系較好，將從吳某1處獲取的內(nèi)部信息告知趙某，從而幫助趙某順利中標(biāo)。
2.趙某給予被告人潘某某的錢款與項(xiàng)目間并不存在一一對應(yīng)關(guān)系。理由是：（1）從給予錢款時(shí)間、方式看，趙某并非每做完一個(gè)項(xiàng)目就與潘某某結(jié)算，而是2012年以后混在一起陸續(xù)送出。趙某、潘某某對此予以認(rèn)可。（2）從所謂“利潤”分配方式看，因賬目混亂、結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)格等原因?qū)е纶w某給予潘某某的錢款與項(xiàng)目之間不存在明確對應(yīng)關(guān)系。在案證據(jù)反映，趙某和潘某某約定，項(xiàng)目所得利潤平分。而利潤數(shù)額由趙某本人計(jì)算，且沒有保留相關(guān)憑證或資料。趙某按照約定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)給予潘某某的錢款與最終給予潘某某的數(shù)額并不一致。
（二）關(guān)于被告人潘某某從孫某處收受的100萬元是否應(yīng)計(jì)入受賄金額
本院認(rèn)為，被告人潘某某利用職務(wù)便利為孫某分包項(xiàng)目提供幫助，故從孫某處收受的100萬元應(yīng)計(jì)入受賄金額。理由是：（1）潘某某在XX污水處理廠項(xiàng)目招投標(biāo)期間具有職務(wù)上的便利。經(jīng)查，該項(xiàng)目招投標(biāo)期間，潘某某擔(dān)任Z公司副總經(jīng)理，并代表公司與業(yè)主方洽談業(yè)務(wù)合作。雖然該項(xiàng)目由項(xiàng)目一部具體負(fù)責(zé)，但是潘某某作為公司副總經(jīng)理，具有協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行內(nèi)部管理和項(xiàng)目管理的職權(quán)。潘某某本人的供述也證明，他在XX污水處理廠項(xiàng)目邀標(biāo)中有向業(yè)主推薦招標(biāo)對象的職權(quán)。（2）潘某某利用上述職務(wù)便利，在XX污水處理廠項(xiàng)目邀標(biāo)過程中推薦P公司，從而幫助孫某順利分包到該項(xiàng)目。（3）孫某給予潘某某100萬元正是基于潘某某利用職務(wù)便利為孫某分包項(xiàng)目提供幫助。
（三）關(guān)于被告人潘某某能否認(rèn)定具有自首情節(jié)或如實(shí)供述同種較重罪行
本院認(rèn)為，不應(yīng)認(rèn)定潘某某具有自首情節(jié)。主要理由是：雖然潘某某系在單位紀(jì)檢干部的陪同下就他人受賄問題配合談話而到案，但潘到案后并未立即如實(shí)供述受賄事實(shí)；潘某某在被采取留置措施后，才陸續(xù)交代了辦案機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的受賄犯罪事實(shí)。故潘某某不具有自首情節(jié)。同時(shí)，根據(jù)潘某某到案后的供述情況，僅能認(rèn)定潘某某如實(shí)供述同種罪行，而非如實(shí)供述同種較重罪行。
綜上，本院認(rèn)為，被告人潘某某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物共計(jì)2,942萬余元，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控潘某某犯受賄罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控罪名成立。鑒于潘某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，并主動(dòng)交代辦案機(jī)關(guān)尚未掌握的部分受賄事實(shí)，具有坦白情節(jié)，依法可以從輕處罰；潘某某到案后提供重要線索，從而得以偵破其他案件，具有立功表現(xiàn),可以從輕處罰;潘某某積極退贓，贓款贓物已全部退賠、追繳，且認(rèn)罪悔罪態(tài)度較好，亦可從輕處罰。辯護(hù)人有關(guān)對潘某某從寬處罰的意見予以采納，但綜合全案事實(shí)、情節(jié)，不宜對其減輕處罰。據(jù)此，為維護(hù)國家的廉政建設(shè)制度，依照《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十八條、第三百八十三條第一款第（三）項(xiàng)、第三款、第六十七條第三款、第六十八條、第五十二條、第五十三條、第六十四條，《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十四條第三款以及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條第一款、第十五條第一款、第十八條、第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人潘某某犯受賄罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣三百萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行留置、羈押的，留置、羈押一日折抵刑期一日，即自2018年7月12日起至2029年7月11日止。罰金自本判決發(fā)生法律效力第二日起一個(gè)月內(nèi)向本院繳納完畢。）
二、受賄所得財(cái)物予以沒收，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向上海市高級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份、副本一份。
審 判 長 李長坤
審 判 員 陸文奕
人民陪審員 王瑞方
二〇一九年六月二十日
書 記 員 張亞男
