案由 受賄
案號 （2019）黑0624刑初108號
杜爾伯特蒙古族自治縣人民檢察院以黑杜檢訴刑訴〔2019〕106號起訴書指控被告人呂某某犯受賄罪，于2019年9月23日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。杜爾伯特蒙古族自治縣人民檢察院指派檢察員王興偉、代理檢察員劉慧子出庭支持公訴，被告人呂某某及其辯護人王麗云到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結。
杜爾伯特蒙古族自治縣人民檢察院指控：
1.2016年年底，時任大慶油田有限責任公司第十采油廠（以下簡稱第十采油廠）財務資產(chǎn)部主任被告人呂某某，接受第十采油廠器材供應站站長韓某（另案處理）請托，利用職務上的便利將2016年年底第十采油廠的預算費用節(jié)余中的100余萬元調(diào)整到材料費用計劃里，韓某據(jù)此制作了物資采購計劃并指定由張某（另案處理）實際控制的大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司作為供應商。2017年年初，被告人呂某某為此收受韓某代張德奎贈送給其的好處費人民幣20萬元，該錢款被呂某某用于個人生活花銷及購買銀行金融理財產(chǎn)品。
2.2017年年底，時任第十采油廠財務資產(chǎn)部主任被告人呂某某，接受第十采油廠器材供應站站長韓某請托，利用職務上的便利將2017年年底第十采油廠的預算費用節(jié)余中的100余萬元調(diào)整到材料費用計劃里，韓某據(jù)此制作了物資采購計劃并指定由張某實際控制的大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司作為供應商。2018年1月，呂某某為此收受韓某代張某贈送給其的好處費人民幣20萬元，該錢款被呂某某用于購買保險理財產(chǎn)品。
綜上，被告人呂某某實施受賄犯罪2起，犯罪數(shù)額合計人民幣40萬元。
經(jīng)偵查，大慶市龍鳳區(qū)監(jiān)察委員會于2019年7月24日決定對被告人呂某某采取留置措施。
被告人呂某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。
公訴機關認為，被告人呂某某作為國家工作人員，利用職務便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以受賄罪追究其刑事責任。被告人呂某某到案后如實供述受賄犯罪事實，應根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定對其處罰。建議對被告人呂某某在有期徒刑三至四年間量刑處罰。
被告人呂某某對公訴機關指控的罪名、犯罪事實及量刑建議均無異議。
辯護人王麗云提出的辯護意見為：對公訴機關指控呂某某犯受賄罪無異議。被告人經(jīng)監(jiān)察委傳喚后，在監(jiān)察委的一般調(diào)查中主動交待，如實供述監(jiān)察委未掌握的受賄40萬元的犯罪事實，應當以自首論。被告人積極、主動在案發(fā)后退贓，犯罪情節(jié)相對較輕，系初犯、偶犯，無前科、劣跡。建議判處被告人呂某某有期徒刑三年，緩刑三年。
經(jīng)審理查明：被告人呂某某在任第十采油廠財務資產(chǎn)部主任期間，分別于2016年年底、2017年年底，接受第十采油廠器材供應站站長韓某（另案處理）的請托，利用職務上的便利將2016年年底和2017年年底第十采油廠的預算費用節(jié)余中的100余萬元調(diào)整到材料費用計劃里，韓某據(jù)此制作了物資采購計劃并指定由張某（另案處理）實際控制的大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司作為供應商。呂某某于2017年年初，收受韓某代張某贈送給其的好處費人民幣20萬元，該錢款用于其個人生活花銷及購買銀行金融理財產(chǎn)品。于2018年1月收受韓某代張某贈送給其的好處費人民幣20萬元，該錢款用于其購買保險理財產(chǎn)品。案發(fā)后，呂某某已將涉案受賄贓款40萬元全部退繳至杜爾伯特蒙古族自治縣人民檢察院。
綜上，被告人呂某某共實施受賄犯罪2起，犯罪數(shù)額合計人民幣40萬元。
另查明，大慶市紀委監(jiān)委專案組在查辦韓某涉嫌犯罪的過程中，發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人呂某某涉嫌受賄犯罪，專案組成員到第十采油廠將呂某某帶回接受審查調(diào)查。在審查調(diào)查期間，呂某某如實供述其收受他人賄賂的事實。被告人呂某某于2019年7月24日被大慶市龍鳳區(qū)監(jiān)察委員會采取留置措施。呂某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并在檢察機關簽署了認罪、認罰具結書。
認定上述事實的證據(jù)如下：
１.被告人的戶籍信息，證實被告人呂某某的自然狀況，系成年人，符合刑事犯罪主體資格。
2.立案決定書、到案經(jīng)過，證實案件的受理系大慶市紀委監(jiān)委在查辦韓某涉嫌犯罪的過程中發(fā)現(xiàn)呂某某涉嫌受賄犯罪，呂某某系被大慶市龍鳳區(qū)監(jiān)察委員會工作人員到第十采油廠將其帶回接受審查調(diào)查。
3.犯罪記錄調(diào)查證明，證實被告人呂某某無前科、劣跡。
4.大慶油田有限責任公司營業(yè)執(zhí)照復印件、企業(yè)基本注冊信息查詢單，證實該公司類型為有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）。
5.第十采油廠出具的干部履歷表、個人信息、任免職文件、入黨檔案、中共大慶油田有限責任公司第十采油廠紀律檢查委員會文件，證實被告人呂某某于2011年3月25日至今，任第十采油廠財務資產(chǎn)部主任，系中共黨員，2019年8月20日被開除黨籍。
6.大慶油田有限責任公司財務管理手冊基礎工作分冊，證實二級單位總會計師崗位職責為組織本單位的財務管理、成本管理、預算管理、會計核算和會計監(jiān)督等方面的工作，組織編制和審批本單位年度財務預算，并對預算指標的完成情況進行有效監(jiān)督等相關工作。
7.第十采油廠出具的情況說明及物資計劃表，證實該廠2016年12月份上報大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司的物資計劃兩份，其中110-12-48123-2016的計劃金額為102.0807萬元，該物資計劃是2016年儲備料追加資金上報的；2017年12月上報大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司的物資計劃110-12-48122-2017，計劃金額為85.93486萬元，該計劃是2017年儲備料追加資金上報的。
8.大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司出具的說明，證實該公司的實際經(jīng)營者是張某，負責公司的管理和經(jīng)營。
9.采油設備買賣合同、中標通知書，證實大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司與大慶石油管理局于2016年12月15日簽訂了石油鉆采設備配件合同的事實。
10.大慶油田物資公司采油設備分公司財務核算組出具的情況說明，證實采油設備分公司于2017年12月22日與大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司簽訂了采購合同，應付材料款92.353633萬元，到2019年7月25日止材料款全部付完。
11.呂某某名下建設銀行存款憑證，證實被告人呂某某名下的建設銀行卡于2018年1月12日共存入人民幣27萬元，同日將該筆款項轉(zhuǎn)存為金融理財；同年2月13日存入建設銀行卡4.99萬元，存入農(nóng)商銀行卡4.99萬元，同日辦理了理財業(yè)務。
12.龍鳳區(qū)紀委監(jiān)委調(diào)查組出具的呂某某受賄違法事實材料、呂某某出具的悔過書，證實被告人呂某某對公訴機關指控的犯罪事實認罪、悔罪。
13.大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司工商檔案，證實該公司為自然人獨資的有限責任公司，經(jīng)營范圍為石油鉆采技術研發(fā)及服務、銷售等，法定代表人為孫某。
14.第十采油廠及財務資產(chǎn)部出具的說明、財務預算管理辦法、計劃辦主任崗位職責，證實油田公司允許廠內(nèi)各明細成本費用項目按實際需求調(diào)整、列支，及預算工作流程和管理，計劃辦主任崗位的工作職責。
15.證人韓某的證言，證實自己2012年10月至2018年9月，任第十采油廠器材供應站站長。2016年年底，大慶鑫慶公司實際控制人張某和我說第十采油廠的物資采購計劃能不能讓他做一部分，事成之后不會虧待我。我說得去找蘇某1要資金試試。張某說“給蘇某2和你表示，油田采購中標的單位有很多，我只是其中一家，你一定幫忙把我選上”。之后我問當時第十采油廠的總會計師蘇某1能否給點資金，蘇某2說能給100萬元左右的資金，你找財務資產(chǎn)部主任呂某某安排。我到呂某某辦公室和他說，蘇某2同意給安排100萬左右的資金計劃，呂某某說“我同意，你可以安排計劃了”。我告訴張某說蘇某2答應給100萬元的資金，張某說“韓哥你放心，該給你和蘇某2按比例提的好處費我肯定不會少的”。之后我讓器材供應站計劃辦主任劉某按照物資需求將這100多萬元資金做成第十采油廠的物資采購計劃，后來張某和物資公司簽了100多萬元的物資采購合同。2017年2月份左右，我從張某公司出來，張某把一個兜子放到我車里，說“這是30萬，蘇某2和你幫忙，也不能白忙活”。我知道這是之前我?guī)蛷埬骋奈镔Y采購計劃給的好處費，沒推辭，把錢收下了。這30萬元都是百元面值，成捆的，用紙兜子裝著。張某跟我說給我10萬，給蘇某120萬。我把其中20萬元給蘇某1，蘇某1讓我把錢給呂某某，具體哪天記不清了，在呂某某辦公室，我用兜子裝著20萬給呂某某，他說不用了吧，我說這是領導安排的，你就收下吧。呂某某就收下了。2017年年底，張某找我要物資采購計劃，我還和上次一樣，通過蘇某1、呂某某為張某要了100萬元左右的物資采購計劃。2018年1月左右，在張某辦公室，他用一個兜子裝了25萬元，都是百元面值的，告訴有我5萬，有蘇某120萬。我按照蘇某1說的，到呂某某辦公室，用一個兜子裝了20萬元，說“呂主任，那個事不是安排完了嗎，這個給你”，呂某某直接收下了。
16.證人張某的證言，證實自己是大慶鑫慶油田科技開發(fā)有限公司實際控制人，公司主要向大慶油田各采油廠供應采油設備配件等物資產(chǎn)品。2016年年底，為了能做上第十采油廠年底物資采購計劃（年底儲備料），我找到器材站站長韓某幫忙，韓某說“年底儲備料得廠里有這方面的資金才能做，找財務老總蘇某2問問”。我說“中標的公司這么多家，韓哥你多費心，事成之后不能虧待你和蘇某2，該給的我肯定少不了”。過了幾天，韓某說蘇某2可以給我200萬左右的物資采購計劃，具體的事你和計劃辦的劉某聯(lián)系。之后我和劉某聯(lián)系了，2016年12月份我和物資公司采油設備分公司簽訂了采油設備買賣合同，設備使用單位是第十采油廠。2017年1、2月份韓某來我公司，我把事先準備好裝有30萬元的兜子放到韓某車里，和他說“這是30萬，20萬是給蘇某2的，10萬是給你的”，韓某沒有推辭，把錢收下就走了。這30萬元都是百元面值，10萬元一捆，共3捆。2017年年底，我又找到韓某，以相同的方式，2017年12月份我和物資公司采油設備分公司簽訂了采油設備買賣合同，合同金額是100萬左右。2018年1月份的一天，在我辦公室，我把事先準備好裝有25萬元的兜子交給韓某，和他說“這是25萬，20萬給蘇某2，5萬給你的”。韓某沒有推辭，把錢收下就走了。這25萬元都是百元面值，2捆10萬元的，還有5萬元是一萬元1捆，散的。我和蘇某2、韓某之間沒有債僅債務關系。
17.證人蘇某1的證言，證實自己在任第十采油廠會計師期間，2016年底和2017年底的一天，韓某分別到我辦公室說年終要有錢的話，能不能幫我安排100萬左右的資金計劃，我說你問問呂某某有沒有剩余，你找呂某某就行。因為我之前口頭給呂某某授權他可以在100萬元左右自行處理節(jié)余資金的事，韓某的事我就沒再向呂某某打招呼，呂某某也沒有向我匯報過調(diào)整資金計劃的事。2017年年初和2018年1月份，韓某到我辦公室說要表示，我拒絕了。
18.證人劉某的證言，證實自己任第十采油廠器材供應站計劃辦主任期間，2016年12月中旬和2017年12月中旬的一天，韓某告訴我12月中旬的這批物資采購計劃給鑫慶公司，我就按照韓某的要求，在物資系統(tǒng)上傳計劃時，將鑫慶公司選中為物資供應商了，將當年12月中旬的這批物資給了鑫慶公司。鑫慶公司與采油設備分公司簽訂物資采購合同，并給第十采油廠供應物資。兩次都是100萬元左右。
19.證人李某的證言，證實自己與呂某某是夫妻關系。呂某某名下的建設銀行卡號為62×××62、大慶市農(nóng)商銀行卡號為62×××88內(nèi)的存款不是我給呂某某拿的，錢是從哪來的不知道。
20.被告人呂某某的供述與辯解，證實2011年3月至今任第十采油廠財務資產(chǎn)部主任。2016年12月份，器材供應站站長韓某找到我，希望我盡量多做點當月的材料費用計劃，供應商方面也不會讓我白幫忙，我答應了。然后我累加年底別的費用節(jié)余指標，調(diào)整到當月材料費用計劃中，通過這種方式我?guī)晚n某多爭取到100萬元左右的材料費用計劃，當月他就用這部分多增加的材料費用計劃采購材料了。2017年1、2月份，他到我辦公室拿著一個袋子，說這是供應商感謝我在材料費用計劃上提供的幫助，給我拿點東西，我推辭一下，他把袋子放在我辦公桌上走了。袋子里是20萬元現(xiàn)金，我用于個人生活花銷和銀行理財。2017年12月份，韓某到我辦公室找我，和上次求我的事情一樣，我答應了。在當月我把部分費用節(jié)余數(shù)額調(diào)整到材料費用計劃中，增加了100萬元左右的材料費用計劃，韓某拿到材料費用計劃后就用于當月材料采購了。2018年1月份的一天，韓某到我辦公室拿了一個袋子，對我說“這是供應商感謝我在材料費用計劃上幫的忙，表達一點心意”，我推辭一下就收下了。袋子里是20萬元現(xiàn)金，我用于購買保險理財了。這40萬元都是百元面值，10萬元1捆，共4捆。這兩筆費用計劃沒有向蘇某1專門匯報過，我的權限是年底能支配100萬元左右的費用計劃調(diào)整指標，超過了我就需要向他匯報。
21.黑龍江省扣押財物清單、銀行業(yè)務憑證，證實案發(fā)后，被告人呂某某已將涉案贓款40萬元全部上繳至杜爾伯特蒙古族自治縣人民檢察院。
22.認罪認罰具結書，證實被告人呂某某在公訴機關自愿認罪、認罰。
上述證據(jù)經(jīng)當庭質(zhì)證、認證，確實充分，足以認定。
本院認為，被告人呂某某在擔任國家工作人員期間，利用職務上的便利，非法收受他人財物人民幣40萬元，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為已構成受賄罪。公訴機關指控罪名成立，適用法律意見正確，本院予以采納。關于辯護人提出被告人系自首的辯護意見。經(jīng)查，紀委監(jiān)委在查辦韓某涉嫌犯罪的過程中發(fā)現(xiàn)呂某某涉嫌受賄犯罪，并將呂某某從其工作單位帶至辦案機關接受審查調(diào)查，在審查期間，呂某某如實供述其收受他人賄賂款的事實。被告人沒有自動投案行為，且是在辦案機關已經(jīng)掌握其犯罪線索，受到調(diào)查談話措施時，才如實交代辦案機關已掌握的罪行。被告人的行為依法不構成自首，但依法構成坦白。故該辯護意見不成立，本院不予采納；關于提出被告人案發(fā)后積極退贓，犯罪情節(jié)相對較輕，系初犯，無前科、劣跡的辯護意見。經(jīng)查，該辯護意見與事實相符，故本院予以采納。被告人到案后能如實供述自己的罪行，對其可依法從輕處罰。被告人承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰，可以依法從寬處理。案發(fā)后被告人已將涉案贓款全部退繳，有悔罪表現(xiàn)，對其可酌情從輕處罰。公訴機關的量刑建議適當。依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、三百八十六條、第三百八十三條、第六十七條第三款、第六十四條、第五十二條、第五十三條、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第十八條、第十九條第一款、《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第二百零一條之規(guī)定，經(jīng)本院審判委員會討論、決定，判決如下：
一、被告人呂某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年7月24日起至2022年7月23日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)一次性繳納）
二、違法所得受賄贓款人民幣四十萬元依法沒收，由扣押機關依法上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)通過本院或直接向大慶市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本五份。
審 判 長 趙美娜
審 判 員 徐 東
人民陪審員 王嘉維
二〇一九年十二月二十六日
書 記 員 孫圓圓
