案由 貪污 受賄
案號 （2019）遼1282刑初1號
遼寧省開原市人民檢察院以遼鐵開檢公訴刑訴（2018）265號起訴書，指控被告人鹿某犯貪污罪、受賄罪，向本院提起公訴，本院于2019年1月2日審查受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案，開原市人民檢察院檢察員張良、檢察官助理趙海秀出庭支持公訴，被告人鹿某及其辯護(hù)人杜興馥到庭參加訴訟，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機(jī)關(guān)指控，2012年至2014年，被告人鹿某利用擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)的便利，以虛開發(fā)票等手段，騙取公共財物3次，累計騙取人民幣529,422.80元，歸其本人占有、支配；2011年至2017年，被告人鹿某利用其擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)上的便利，在環(huán)保審批、監(jiān)管過程中為請托人謀取利益，向請托人開原亨泰化工有限公司等多家企業(yè)索取財物8次，累計索取人民幣285萬元。2018年6月6日被告人鹿某被開原市監(jiān)察委員會工作人員帶至鐵嶺市廉政教育中心接受組織調(diào)查。開原市監(jiān)察委員會已追繳其全部貪污、受賄贓款人民幣337.9萬元。
公訴機(jī)關(guān)向本院提交了相關(guān)證據(jù)，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人鹿某身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，侵吞公共財物，數(shù)額巨大；多次索取他人財物，數(shù)額巨大，情節(jié)特別嚴(yán)重。其行為分別觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十二條第一款、第三百八十三條第一款第（二）項，和第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（三）項之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以貪污罪、受賄罪追究刑事責(zé)任，并應(yīng)實行數(shù)罪并罰。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人鹿某所犯貪污罪屬坦白，所犯受賄罪屬自首，監(jiān)察機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國監(jiān)察法》的規(guī)定建議對被告人鹿某從寬處罰。公訴機(jī)關(guān)依法向本院提起公訴，請求本院依法判處。
被告人鹿某對公訴機(jī)關(guān)指控的事實全部供認(rèn)，對指控的罪名無異議并自愿認(rèn)罪。其對指控貪污罪的第三起辯稱，自己利用職權(quán)騙取了財政補助資金25萬元，自己應(yīng)承擔(dān)全部罪責(zé)，并愿意全部退贓，但自己實際只占有了10萬元，并未全部占有。
辯護(hù)人對公訴機(jī)關(guān)指控的主要事實和罪名均無異議。辯護(hù)人認(rèn)為，被告人鹿某在貪污罪中的第三起對25萬元未實際全部取得，應(yīng)以其實際占有的10萬元認(rèn)定犯罪數(shù)額；被告人在受賄罪中構(gòu)成自首；在貪污罪中的第一起構(gòu)成坦白，其他兩起系其主動交代，應(yīng)認(rèn)定為自首；被告人在留置期間，主動書寫懺悔書，甘做反面典型，積極配合紀(jì)委監(jiān)委部門拍攝反腐教育片并向廣大黨員干部播放，對開原市開展的黨員干部警示教育活動起到了積極作用，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功；被告人家屬對指控的貪污、受賄贓款已全部退贓；被告人愿意主動繳納罰金。鑒于以上從輕減輕情節(jié)，辯護(hù)人建議對被告人鹿某減輕處罰。
經(jīng)審理查明：
一、貪污罪
2012年至2014年，被告人鹿某利用擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)的便利，以虛開發(fā)票等手段，騙取公共財物3次，累計騙取人民幣529,422.80元，歸其本人占有、支配。具體犯罪事實如下：
1、2012年8月，被告人鹿某利用擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)的便利，在結(jié)算開原市政府污水處理廠（二期）設(shè)計費的過程中，為套取公款，聯(lián)系設(shè)計單位遼寧省城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃設(shè)計院和關(guān)聯(lián)單位上海漢豐建筑設(shè)計有限公司遼寧分公司進(jìn)行配合，并安排下屬人員具體經(jīng)辦，以虛增合同金額、虛開發(fā)票的手段，騙得開原市政府污水處理廠（二期）設(shè)計費17萬元，歸其占有、支配。
以上事實有以下證據(jù)予以證實：被告人鹿某供述；設(shè)計院給排水所所長陳紹軍證言；漢豐遼寧分公司負(fù)責(zé)人張寧證言；環(huán)保局具體辦理人員邢杰證言；張寧提款的銀行卡交易明細(xì)；工程設(shè)計合同及補充協(xié)議；設(shè)計院收取設(shè)計費財物賬目及票據(jù)；漢豐遼寧分公司收款發(fā)票；環(huán)保局財務(wù)賬目及票據(jù)等。
2、2013年1月，被告人鹿某利用擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)的便利，為套取公款，聯(lián)系到開原市華寶建筑工程有限公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行配合，虛構(gòu)開原市污水治理（二期）工程場地平整工程，以簽訂虛假合同、虛開施工發(fā)票的手段，騙得本單位資金109,422.80元，歸其占有、支配。
以上事實有以下證據(jù)予以證實：被告人鹿某供述；華寶公司負(fù)責(zé)人馮彥華證言；環(huán)保局具體辦理人員邢杰證言；環(huán)保局財務(wù)人員佟鑫證言；工程合同；華寶公司財務(wù)賬目及票據(jù)；環(huán)保局財務(wù)賬目、票據(jù)及情況說明等。
3、2014年12月，被告人鹿某利用擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)的便利，為套取鐵嶺柴河流域上游截污處置工程剩余的財政補助資金，安排下屬人員聯(lián)系到沈陽雙鑫達(dá)炭業(yè)有限公司進(jìn)行配合，以虛構(gòu)購銷截污物資合同、虛開發(fā)票的手段，騙取鐵嶺柴河流域上游截污處置財政補助資金25萬元，歸其占有、支配。
以上事實有以下證據(jù)予以證實：被告人鹿某供述；雙鑫達(dá)公司負(fù)責(zé)人王軍偉證言；環(huán)保局具體辦理人員齊寶祿證言；鹿某司機(jī)諸亮證言；環(huán)保局財務(wù)人員張淑萍證言；財務(wù)人員佟鑫證言；鐵嶺市、開原市財政局關(guān)于柴河流域上游截污處置補助的相關(guān)文件、付款審批單、票據(jù)；環(huán)保局參與污染處置耗資統(tǒng)計表；雙鑫達(dá)公司工商檔案材料、銀行開戶信息、銀行流水明細(xì)；王軍偉個人賬戶銀行交易明細(xì)清單；齊寶祿給雙鑫達(dá)公司出具的收到貨物和發(fā)票的收條；環(huán)保局財務(wù)賬目及票據(jù)；環(huán)保局班子成員齊寶祿、徐曉峰、朱成軍、趙丹、魏嘉熙等人書面證實材料等。
二、受賄罪
2011年至2017年，被告人鹿某利用其擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)上的便利，在環(huán)保審批、監(jiān)管過程中為請托人謀取利益，向請托人開原亨泰化工有限公司等多家企業(yè)索取財物8次，累計索取人民幣285萬元。具體犯罪事實如下：
1、2010年年末，鹿某利用擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)的便利，在對開原亨泰化工有限公司環(huán)保監(jiān)管過程中，為該公司謀取利益，向該公司索要人民幣20萬元，占為己有。
2、2013年春節(jié)前，鹿某利用擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)的便利，在對開原亨泰化工有限公司環(huán)保監(jiān)管過程中，為該公司謀取利益，向該公司索要人民幣25萬元，占為己有。
3、2015年春節(jié)前，鹿某利用擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)的便利，在對開原亨泰化工有限公司環(huán)保監(jiān)管過程中，為該公司謀取利益，向該公司索要人民幣15萬元，占為己有。
4、2015年7月，鹿某利用擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)的便利，在對開原亨泰制藥有限公司（現(xiàn)已更名為鴻博智源藥業(yè)有限公司）“奧拉西坦及左乙拉西坦項目”竣工環(huán)境保護(hù)驗收的預(yù)驗收過程中，為該公司謀取利益，向該公司索要人民幣80萬元，占為己有。
5、2016年春節(jié)前，鹿某利用擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)的便利，在對開原亨泰化工有限公司環(huán)保監(jiān)管過程中，為該公司謀取利益，向該公司索要人民幣5萬元，占為己有。
6、2017年4月，鹿某利用擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)的便利，在對開原亨泰化工有限公司的技改擴(kuò)建項目環(huán)境影響審批過程中，為該公司謀取利益，向該公司索要人民幣70萬元，占為己有。
以上六起受賄事實有以下證據(jù)予以證實：被告人鹿某供述；亨泰化工負(fù)責(zé)人騰征新證言，亨泰制藥負(fù)責(zé)人陳剛證言；亨泰化工和亨泰制藥兩家公司的股東安榮昌證言；亨泰化工副總經(jīng)理劉繼業(yè)證言，以及劉繼業(yè)妻子梁旭證言；亨泰化工財務(wù)人員李秀榮證言及書面證實、財務(wù)人員陳艷梅證言及書面證實；亨泰化工財務(wù)支據(jù)、借據(jù)、記賬憑證、支票存根、銀行轉(zhuǎn)賬記錄單；環(huán)保局總工程師趙丹證言及書面證實；審批股副股長王宇航證言及書面證實；亨泰化工、亨泰制藥兩家公司的工商登記及變更材料、申請環(huán)保審批事項的公司相關(guān)文件；開原市政府相關(guān)文件；環(huán)保局為亨泰化工、亨泰制藥兩家公司出具的相關(guān)環(huán)評審批文件及會議記錄等。
7、2014年3月，鹿某利用擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)的便利，在對遼寧鑫億達(dá)置業(yè)有限責(zé)任公司的億達(dá)馬德里小區(qū)建設(shè)項目環(huán)評審批、環(huán)保監(jiān)管過程中，為該公司謀取利益，向該公司索要人民幣30萬元，占為己有。
以上事實有以下證據(jù)予以證實：被告人鹿某供述；鑫億達(dá)公司負(fù)責(zé)人于世偉證言；鑫億達(dá)公司合伙人李玉濤證言；鑫億達(dá)公司員工趙立柱證言；鑫億達(dá)公司財務(wù)說明、現(xiàn)金日記賬、繳納環(huán)保收費的收據(jù)憑證；環(huán)保局蓋章同意的建設(shè)工程規(guī)劃許可證審批表；環(huán)保局出具的環(huán)評審批文件等。
8、2016年3月，鹿某利用擔(dān)任開原市環(huán)保局局長職務(wù)的便利，在對開原市義和房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的悅?cè)R新城建設(shè)項目環(huán)評審批、環(huán)保監(jiān)管過程中，為該公司謀取利益，向該公司索要人民幣40萬元，占為己有。
以上事實有以下證據(jù)予以證實：被告人鹿某供述；義和房地產(chǎn)負(fù)責(zé)人康海彬證言；義和房地產(chǎn)財務(wù)人員高左證言；環(huán)保局監(jiān)察大隊大隊長蘭曉艷證言；監(jiān)察大隊干部李勇證言，以及李勇2016年度考核手冊中處罰義和地產(chǎn)的工作記錄；環(huán)保局總工程師趙丹證言；審批股副股長王宇航證言；環(huán)保局對義和房地產(chǎn)悅?cè)R新城項目處罰卷宗及罰沒款收據(jù)；義和房地產(chǎn)悅?cè)R新城項目財務(wù)記賬憑證、現(xiàn)金收支明細(xì)、支據(jù)、排污費收據(jù)；項目建設(shè)工程規(guī)劃許可證審批表；環(huán)保局出具的環(huán)評審批文件等。
經(jīng)審理還查明：本案系2018年6月6日，經(jīng)開原市紀(jì)委、監(jiān)察委集體研究決定，并層報中共開原市委、鐵嶺市紀(jì)委、監(jiān)察委批準(zhǔn)，開原市紀(jì)委、監(jiān)察委對鹿某涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題立案審查并采取留置措施，同日對其執(zhí)行留置措施。被告人鹿某在留置期間，除主動交代了紀(jì)委監(jiān)委部門已掌握的第一起貪污犯罪事實外，還主動交代了紀(jì)委監(jiān)委部門尚不掌握的其他兩起貪污犯罪事實，并且主動交代了紀(jì)委監(jiān)委尚部門不掌握的本案全部八起受賄犯罪事實。被告人鹿某在留置期間，主動書寫了剖析自己走上犯罪道路思想根源的懺悔書，并配合開原市紀(jì)委監(jiān)委部門拍攝以自己為反面素材的反腐警示教育片，紀(jì)委監(jiān)委部門以鹿某為反面典型，開展了對全市（開原市）干部的警示教育活動。
本案還有以下綜合證據(jù)：開原市紀(jì)委監(jiān)委出具的案件線索來源及到案經(jīng)過、強制措施文書、鐵嶺市監(jiān)察委函；被告人鹿某戶籍證明、無前科劣跡證明、無受到黨紀(jì)政紀(jì)處理的說明；開原市委組織部、開原市人大常務(wù)委員會任免干部文件；干部任免審批表；開原市人民政府辦公室關(guān)于環(huán)保局職責(zé)及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、人員編制的文件；開原市環(huán)保局關(guān)于內(nèi)部職責(zé)分工的會議記錄；環(huán)保局統(tǒng)一社會信用代碼證書；開原市紀(jì)委關(guān)于給予鹿某開除黨籍處分的決定；開原市監(jiān)委關(guān)于給予鹿某開除公職處分的決定；開原市紀(jì)委監(jiān)委追繳贓款的扣押清單，被告人鹿某家屬上繳贓款的銀行業(yè)務(wù)憑證；鐵嶺市監(jiān)委關(guān)于對鹿某建議從寬處罰的批復(fù)；開原市紀(jì)委監(jiān)委關(guān)于鹿某坦白、自首情況，以及掌握鹿某犯罪線索情況和偵查過程情況的說明；開原市紀(jì)委監(jiān)委關(guān)于鹿某在留置期間配合拍攝以自己為反面素材的反腐教育片、紀(jì)委監(jiān)委部門以此進(jìn)行全市干部警示教育的說明；鹿某手書的懺悔書、反腐教育片《流淚的母親河》光碟等。
以上全部證據(jù)經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，證明各項證據(jù)來源合法，客觀真實，相互印證一致，與本案具有關(guān)聯(lián)性，足以證明全部案件事實，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告人鹿某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，多次騙取公共財物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成貪污罪；被告人鹿某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，多次索取他人財物，為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪，且屬具有其他特別嚴(yán)重情節(jié)。公訴機(jī)關(guān)指控成立。
辯護(hù)人關(guān)于貪污罪中第三起應(yīng)以被告人實際占有的10萬元認(rèn)定犯罪數(shù)額一節(jié)，經(jīng)查，有證據(jù)證明本起貪污是在被告人鹿某設(shè)計、聯(lián)系、安排下實施的套取公款行為，齊寶祿按照鹿某的指派到沈陽雙鑫達(dá)公司辦理套取公款事宜，并將套取的公款25萬元取回，此時鹿某對全部25萬元的貪污行為已經(jīng)成立，且其對全部25萬元具有完全支配、控制的權(quán)利，故指控的“歸其占有、支配”一節(jié)成立。此后無論被告人鹿某在具體分配贓款中實際占有其中的多少，并不影響其應(yīng)對全部25萬元承擔(dān)責(zé)任。對辯護(hù)人此節(jié)意見不予采納。
被告人鹿某在留置期間，不但對辦案機(jī)關(guān)已掌握的一起貪污犯罪事實如實供述，還主動交代了辦案機(jī)關(guān)尚不掌握的另兩起貪污犯罪事實，且其主動交代的事實所涉犯罪數(shù)額超過辦案機(jī)關(guān)已掌握事實的犯罪數(shù)額，故對其貪污罪應(yīng)認(rèn)定為“主動交代同種較重罪行”的坦白。對辯護(hù)人提出被告人貪污罪中主動交代的兩起應(yīng)認(rèn)定為自首的辯護(hù)意見，因相關(guān)司法解釋對此種情形明確規(guī)定為坦白，故對此辯護(hù)意見不予采納。被告人鹿某所犯貪污罪具有以下量刑情節(jié)：1、坦白，依法予以從輕處罰；2、全部退贓，酌情予以從輕處罰；3、主動繳納罰金，酌情予以從輕處罰；4、多次貪污（三次），酌情予以從重處罰。
被告人鹿某在留置期間，主動交代了辦案機(jī)關(guān)尚不掌握的全部受賄犯罪事實，與辦案機(jī)關(guān)已掌握的貪污罪事實系不同種罪行，故對其受賄罪應(yīng)以自首論。被告人鹿某所犯受賄罪具有以下量刑情節(jié)：1、自首，依法予以減輕處罰；2、全部退贓，酌情予以從輕處罰；3、主動繳納罰金，酌情予以從輕處罰。
關(guān)于辯護(hù)人提出對被告人鹿某應(yīng)認(rèn)定為立功表現(xiàn)的辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人鹿某在留置期間，主動書寫懺悔書，以自我反思、自我剖析的方式積極配合開原市紀(jì)委監(jiān)委拍攝警示教育片，在全市開展的黨員干部警示教育活動中起到了積極作用，但該事實系其自首、坦白情節(jié)的延續(xù)，是被告人認(rèn)罪悔罪的態(tài)度，并未達(dá)到刑法意義上立功表現(xiàn)的程度，故不能認(rèn)定為立功，但應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為被告人具有較突出的悔罪表現(xiàn)，對其所犯受賄罪、貪污罪，均可酌情予以從輕處罰。
對被告人鹿某應(yīng)實行數(shù)罪并罰。
辯護(hù)人提出被告人具有自首、退贓、繳納罰金等情節(jié)，建議對其從輕、減輕處罰的辯護(hù)意見，具有事實與法律依據(jù)，本院予以采納。
依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第三百八十二條、第三百八十三條、第六十七條第二款、第三款、第五十二條、第五十三條、第六十九條、第六十四條、第六十一條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第三條第三款、第一條第三款第（一）項、第十九條、第十八條、《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第二條、第四條，和《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十四條第三款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人鹿某犯受賄罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣20萬元；犯貪污罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣20萬元。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑六年，并處罰金人民幣40萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行留置、羈押的，留置、羈押一日折抵刑期一日。即自2018年6月6日起至2024年6月5日止；罰金已繳納）
二、對紀(jì)委監(jiān)委部門已追繳的贓款人民幣337.9萬元，予以沒收，由采取扣押措施的開原市紀(jì)委監(jiān)委部門依法上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向遼寧省鐵嶺市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 張 源
人民陪審員 孫建軍
人民陪審員 苗志方
二〇一九年七月五日
書 記 員 井 鑫
