案由 受賄
案號 （2019）內(nèi)0207刑初84號
本案由包頭市中級人民法院指定本院審理。包頭市九原區(qū)人民檢察院以九檢公訴刑訴[2019]76號起訴書指控被告人馬某某犯受賄罪、巨額財產(chǎn)來源不明罪、濫用職權(quán)罪，于2019年5月9日向本院提起公訴。本院依法適用普通程序，組成合議庭，不公開開庭召開了庭前會議，于2019年6月5日公開開庭審理了本案。包頭市九原區(qū)人民檢察院指派檢察員高志剛、馬敏出庭支持公訴，被告人馬某某及其辯護(hù)人內(nèi)蒙古正捷律師事務(wù)所律師李永泉、王樂到庭參加了訴訟，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
包頭市九原區(qū)人民檢察院指控：
一、涉嫌受賄52.48萬元的犯罪事實
1．2011年10月，被告人馬某某利用擔(dān)任包頭市昆都侖區(qū)住房保障和房屋管理局（以下簡稱昆區(qū)房管局）局長的職務(wù)之便，通過內(nèi)部開會推薦的形式，確定了提前與其打過招呼的徐某承攬昆區(qū)房管局發(fā)包的一個標(biāo)段節(jié)能改造工程，后徐某掛靠的內(nèi)蒙古龍達(dá)建工（集團(tuán)）有限公司順利中標(biāo)并實施了該工程。
2013年5月22日，徐某指使王某1（徐某承攬工程的合伙人，負(fù)責(zé)財務(wù)工作）給被告人馬某某實際控制并使用的馬玉貴的包商銀行賬戶轉(zhuǎn)款32萬元，其中20萬元是徐某歸還馬某某的借款，12萬元是為了感謝馬某某幫助其承攬工程而給予的好處費(fèi)。后被告人馬某某將12萬元用于個人生活支出。
案發(fā)后，被告人馬某某的家屬將12萬元全部退繳。
2.2011年10月，被告人馬某某在擔(dān)任昆區(qū)房管局局長期間，白某1掛靠包頭市第二建筑工程有限責(zé)任公司并承攬了昆區(qū)房管局發(fā)包的一個標(biāo)段節(jié)能改造工程。2013年春節(jié)前，白某1為了讓馬某某在工程款結(jié)算方面提供幫助，委托其弟弟白文舉（另案處理）在原包頭市昆都侖區(qū)政府大院內(nèi)將裝有10萬元現(xiàn)金的手提袋放入馬某某的汽車后備箱，后被告人馬某某將10萬元用于其個人生活支出。
2018年9月28日，白文舉因另案被通遼市科爾沁區(qū)監(jiān)察委員會調(diào)查并陳述其向被告人馬某某行賄10萬元，后被告人馬某某將10萬元以轉(zhuǎn)賬形式向通遼市科爾沁區(qū)監(jiān)察委員會退繳。
3.2015年12月，被告人馬某某從包頭市鑫大成房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)人王某2（同時為包頭市保成房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司法定代表人）處以買車為名開走一臺全新的東風(fēng)本田艾力紳商務(wù)車，發(fā)票價格為30.48萬元。同年12月4日，馬某某將該車落戶到其叔叔馬玉貴名下，實際為其本人使用。2017年8月，被告人馬某某又將該臺車以30萬元的價格出售給趙禎，2018年6月，被告人馬某某將30萬元賣車款收回后用于個人生活支出。
案發(fā)后，被告人馬某某的家屬將30.48萬元全部退繳。
二、涉嫌巨額財產(chǎn)來源不明190萬元的犯罪事實
被告人馬某某供述，2011年6月，其到昆區(qū)房管局任局長后，到2013年春節(jié)前，其在日常工作中收受施工企業(yè)和對口業(yè)務(wù)單位現(xiàn)金共計200萬元。2013年春節(jié)期間，被告人馬某某將200萬元現(xiàn)金帶至北京馬立（馬某某妹妹）處，并要求馬立將該200萬元存入馬立的中信銀行賬戶，后馬立于2013年2月13日分別存入該銀行賬戶50萬元、80萬元，同年2月15日又存入該賬戶70萬元，同日，被告人馬某某又要求馬立分130萬元、70萬元兩筆轉(zhuǎn)入馬某某的建設(shè)銀行賬戶內(nèi)，后被告人馬某某又將200萬元轉(zhuǎn)入由其控制的戶名為馬立的郵政儲蓄銀行賬戶內(nèi)。2016年，被告人馬某某用其中140余萬元以其母親葉雪梅的名義在成都市購買房產(chǎn)一套，其余款項全部用于其個人生活支出。
被告人馬某某對收取的200萬元，無法說清收款時間、金額、人名等具體細(xì)節(jié)。后在其自書材料中，馬某某供述有14家承攬外墻保溫工程的企業(yè)送給其29萬元，其中包括白文舉所送的10萬元。包頭市九原區(qū)監(jiān)察委員會對馬某某供述的款項來源進(jìn)行調(diào)查，共找到10家企業(yè)，但除白文舉陳述對被告人馬某某行賄10萬元外，其余9家企業(yè)均予以否認(rèn)，另外4家企業(yè)至今無法找到。針對上述190萬元現(xiàn)金的來源，被告人馬某某無法說明其合法來源。
案發(fā)后，被告人馬某某的家屬將190萬元全部退繳。
三、涉嫌濫用職權(quán)罪的犯罪事實
2010年6月，包頭市昆都侖區(qū)人民政府按照《國務(wù)院關(guān)于解決城市低收入家庭住房困難的若干意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場健康發(fā)展的若干意見》的文件精神和市政府要求，經(jīng)過摸底調(diào)查，共確認(rèn)有棚戶區(qū)44處，并以昆政文〔2010〕180號《昆都侖區(qū)人民政府關(guān)于2010年昆都侖區(qū)棚戶區(qū)改造計劃相關(guān)情況的函》把包頭市昆都侖區(qū)三年城市棚戶區(qū)改造規(guī)劃項目表上報至包頭市棚改辦。
2012年3月，包頭市住房保障和房屋管理局印發(fā)《關(guān)于做好2012年包頭市保障性安居工程建設(shè)和管理工作的通知》，向包頭市所屬旗縣區(qū)下達(dá)保障性住房和棚戶區(qū)改造任務(wù)，其中包頭市昆都侖區(qū)2012年的城市棚戶區(qū)改造任務(wù)數(shù)是850戶。2012年7月至2012年12月，包頭市財政局把昆都侖區(qū)2012年850戶城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)貼資金共計1304萬元撥付至包頭市昆都侖區(qū)財政局。在撥款文件中明確要求城市棚戶區(qū)專項補(bǔ)貼資金用于補(bǔ)助政府主導(dǎo)的城市棚戶區(qū)改造項目，不包括城中村改造項目，要求收到補(bǔ)助資金后根據(jù)本地區(qū)城市棚戶區(qū)改造工作的進(jìn)展情況支付資金。
昆區(qū)房管局作為城市棚戶區(qū)改造的具體實施部門，時任局長的被告人馬某某在接到城市棚戶區(qū)改造任務(wù)后，未從包頭市昆都侖區(qū)政府三年規(guī)劃里確認(rèn)的44處城市棚戶區(qū)改造規(guī)劃的項目中選擇項目、組織實施棚戶區(qū)改造，而是找到已經(jīng)基本拆遷完成或正在拆遷的包頭保成房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司（以下簡稱保成公司）上元名府項目、包頭市信通房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司（以下簡稱信通公司）北大恒苑項目、包頭市橫峰房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司（以下簡稱橫峰公司）國泰新城項目，在明知保成公司上元名府項目、信通公司北大恒苑項目是在集體土地上實施的“城中村”改造不是城市××區(qū)改造，且上元名府項目已經(jīng)基本完成拆遷的情況下，被告人馬某某仍指使保障科工作人員把保成公司上元名府項目、信通公司北大恒苑項目、橫峰公司國泰新城項目以2012年包頭市昆都侖區(qū)城市棚戶區(qū)項目逐級上報內(nèi)蒙古自治區(qū)住建廳進(jìn)行備案，其中上元名府項目上報拆遷戶數(shù)274戶，北大恒苑項目上報拆遷戶數(shù)204戶，國泰新城項目上報拆遷戶數(shù)372戶。上元名府項目沒有符合條件的拆遷戶，2013年、2015年兩次共計領(lǐng)取了補(bǔ)貼資金420.3434萬元；北大恒苑項目沒有符合條件的拆遷戶，2013年、2015年兩次共計領(lǐng)取了補(bǔ)貼資金312.9564萬元；國泰新城項目實際符合條件拆遷的戶數(shù)僅為230戶，2013年、2015年兩次共計領(lǐng)取了補(bǔ)貼資金570.6917萬元，多領(lǐng)取了217.8447萬元。
被告人馬某某作為國家機(jī)關(guān)工作人員故意逾越職權(quán)，違反規(guī)定處理公務(wù)，給國家造成財產(chǎn)損失951.1445萬元，案發(fā)后追回?fù)p失638.188萬元，尚有312.9564萬元損失沒有追回。
包頭市九原區(qū)人民檢察院就上述事實向本院提供了書證、證人證言、被告人供述與辯解等證據(jù)，認(rèn)為被告人馬某某的行為已構(gòu)成受賄罪、巨額財產(chǎn)來源不明罪、濫用職權(quán)罪，提請法院依法判決。
被告人馬某某對指控其犯受賄罪、巨額財產(chǎn)來源不明罪、濫用職權(quán)罪的罪名和事實均無異議。辯稱指控其受賄中的第三起犯罪中，其是為了接送其父親方便，想購買一輛車，王某2剛好頂回來一批車，才商量購買的，當(dāng)時說好的車價是25萬余元。因為自己給王某2幫過忙，就不想支付這筆車款了。在出售該車拿到車款時聯(lián)系過王某2，但王某2剛好在外地干活，2018年年底才回來，因當(dāng)時已經(jīng)接受調(diào)查，為了避免不必要的麻煩，不想通過銀行轉(zhuǎn)賬，所以一直沒有支付車款，后來就被留置調(diào)查了。關(guān)于濫用職權(quán)罪的辯稱是，認(rèn)為不是自己一個人能夠決定的，已經(jīng)向上級領(lǐng)導(dǎo)請示過，在局里也開會表決過這個事。當(dāng)時是因為上一任房管局局長因為棚戶區(qū)改造工程不力被免職，其接任后距離年底前就剩下幾個月，時間緊迫，才選擇在集體土地上的拆遷項目予以替換的方法。
辯護(hù)人對起訴書中指控被告人馬某某構(gòu)成巨額財產(chǎn)來源不明罪的部分沒有異議，對受賄罪的指控，辯護(hù)人對第三起索賄情節(jié)的認(rèn)定持有異議，對濫用職權(quán)罪的指控，辯護(hù)人認(rèn)為不構(gòu)成犯罪，應(yīng)作為違紀(jì)處理。具體辯護(hù)意見是：一、起訴書指控的受賄罪中的第三起應(yīng)認(rèn)定為車輛買賣關(guān)系，馬某某與王某2之間沒有利益輸送，不屬于索賄。其次公訴機(jī)關(guān)提出被告人馬某某有能力支付車款而不支付是客觀歸罪。馬某某多次供述涉案車輛是買賣，同樣供述了多次準(zhǔn)備還款的時間節(jié)點(diǎn)。供述很穩(wěn)定。僅有一次供述其因為給王某2幫過忙，所以不想支付車款。本案中王某2的筆錄明確表明沒有將涉案車輛送給馬某某的意思表示，也沒有以明顯低于市場價格購買或賣出。故不符合行、受賄的規(guī)定。最后，行、受賄犯罪一般比較隱秘，而本案中雙方商量車款價格，并在公司賬務(wù)上載明馬某某親屬欠款。不符合常理。故起訴書指控的第三起受賄罪犯罪事實，事實認(rèn)定錯誤，應(yīng)不予認(rèn)定。二、關(guān)于濫用職權(quán)罪部分，辯護(hù)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)按照違紀(jì)處理，不應(yīng)追究被告人的刑事責(zé)任。1、濫用職權(quán)罪屬于瀆職犯罪，一般表現(xiàn)為越權(quán)履職、錯誤履職或者玩弄職權(quán)。本案中被告人馬某某存在不正確履職的情況。但被告人馬某某主觀上沒有希望或者放任國家經(jīng)濟(jì)損失的發(fā)生。從職責(zé)來源看，政策一直在發(fā)生變動和調(diào)整，在2012年年底到2013年，相關(guān)政策文件中城中村改造已經(jīng)慢慢納入到了城市棚戶區(qū)改造的范圍，在2013年時政策方面已經(jīng)沒有區(qū)別。按馬某某的陳述政府當(dāng)時還面臨如果不能完成棚戶區(qū)改造任務(wù)，主要領(lǐng)導(dǎo)就要被追責(zé)等客觀困難。2、馬某某多次強(qiáng)調(diào)，城中村納入棚戶區(qū)改造是借鑒了呼市等地的做法，在2012年年底，包頭市出具的××區(qū)。2013年7月國務(wù)院出臺相關(guān)文件明確將棚戶區(qū)改造納入到城市棚戶區(qū)改造項目范圍內(nèi)。本案不應(yīng)忽視政策變動的影響。此外，本案中的補(bǔ)貼資金都是在2013年以后發(fā)放的，而2013年國家政策已經(jīng)發(fā)生改變，辯護(hù)人認(rèn)為刑法適用從舊兼從輕的原則，作為認(rèn)定馬某某是否犯罪的相關(guān)政策也應(yīng)當(dāng)適用這個原則。在證據(jù)采信上應(yīng)當(dāng)本著有利于被告人的原則。3、本案被告人申請備案的程序上看，被告人馬某某沒有逾越職權(quán)。起訴書中指控，被告人馬某某個人決定，并指使他人將城中村改造項目調(diào)整為棚戶區(qū)改造項目。有證據(jù)證明召開過局務(wù)會，且參會人員包括本案的證人宋某、郭某、白某2等人。4、除集體研究調(diào)整項目外，被告人馬某某從程序上也履行了向上級請示匯報的職責(zé)，并得到了上級部門的同意。此外，濫用職權(quán)罪，要求行為與國家損失具有因果關(guān)系。三、關(guān)于量刑。1、被告人馬某某具有從輕處罰的情節(jié)。應(yīng)當(dāng)認(rèn)定具有自首情節(jié)。2、系初犯、偶犯，無前科。3、本案涉案款項已全部退回，馬某某也愿意繳納罰金。本案應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)時的政策背景和履職環(huán)境來綜合認(rèn)定，對被告人馬某某判處三年以下有期徒刑并適用緩刑。
經(jīng)審理查明：
一、受賄罪的犯罪事實
1．2011年10月，被告人馬某某利用擔(dān)任昆區(qū)房管局局長的職務(wù)之便，通過內(nèi)部開會推薦的形式，確定了提前與其打過招呼的徐某承攬昆區(qū)房管局發(fā)包的一個標(biāo)段節(jié)能改造工程，后徐某掛靠的內(nèi)蒙古龍達(dá)建工（集團(tuán)）有限公司順利中標(biāo)并實施了該工程。
2013年5月22日，徐某指使王某1（徐某承攬工程的合伙人，負(fù)責(zé)財務(wù)工作）給被告人馬某某實際控制并使用的馬玉貴的包商銀行賬戶轉(zhuǎn)款32萬元，其中20萬元是徐某歸還馬某某的借款，12萬元是為了感謝馬某某幫助其承攬工程而給予的好處費(fèi)。后被告人馬某某將12萬元用于個人生活支出。
案發(fā)后，被告人馬某某的家屬將12萬元全部退繳；
2.2011年10月，被告人馬某某在擔(dān)任昆區(qū)房管局局長期間，白某1掛靠包頭市第二建筑工程有限責(zé)任公司并承攬了昆區(qū)房管局發(fā)包的一個標(biāo)段節(jié)能改造工程。2013年春節(jié)前，白某1為了讓馬某某在工程款結(jié)算方面提供幫助，委托其弟弟白文舉（另案處理）在原包頭市昆都侖區(qū)政府大院內(nèi)將裝有10萬元現(xiàn)金的手提袋放入馬某某的汽車后備箱，后被告人馬某某將10萬元用于其個人生活支出。
2018年9月28日，白文舉因另案被通遼市科爾沁區(qū)監(jiān)察委員會調(diào)查并陳述其向被告人馬某某行賄10萬元，后被告人馬某某將10萬元以轉(zhuǎn)賬形式向通遼市科爾沁區(qū)監(jiān)察委員會退繳；
3.2015年12月，被告人馬某某從包頭市鑫大成房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)人王某2（同時為保成公司法定代表人）處以買車為名開走一臺全新的東風(fēng)本田艾力紳商務(wù)車，未支付價款，雙方認(rèn)可的在公司掛賬的金額為25.98萬元，發(fā)票價稅合計為30.48萬元。同年12月4日，馬某某將該車落戶到其叔叔馬玉貴名下，并支付了相關(guān)稅費(fèi)，實際為其本人使用。馬某某考慮給王某2幫過忙，就不想給其車款。2017年8月，被告人馬某某又將該臺車以30萬元的價格出售給趙禎，2018年6月，被告人馬某某收到30萬元賣車款后用于個人生活支出。
案發(fā)后，被告人馬某某的家屬將25.98萬元全部退繳。
二、巨額財產(chǎn)來源不明罪的犯罪事實
被告人馬某某供述，2011年6月，其到昆區(qū)房管局任局長后，到2013年春節(jié)前，其在日常工作中收受施工企業(yè)和對口業(yè)務(wù)單位現(xiàn)金共計200萬元。2013年春節(jié)期間，被告人馬某某將200萬元現(xiàn)金帶至北京馬立（馬某某妹妹）處，并要求馬立將該200萬元存入馬立的中信銀行賬戶，后馬立于2013年2月13日分別存入該銀行賬戶50萬元、80萬元，同年2月15日又存入該賬戶70萬元，同日，被告人馬某某又要求馬立分130萬元、70萬元兩筆轉(zhuǎn)入馬某某的建設(shè)銀行賬戶內(nèi)，后被告人馬某某又將200萬元轉(zhuǎn)入由其控制的戶名為馬立的郵政儲蓄銀行賬戶內(nèi)。2016年被告人馬某某用其中140余萬元以其母親葉雪梅的名義在成都市購買房產(chǎn)一套，其余款項全部用于其個人生活支出。
被告人馬某某對收取的200萬元，無法說清收款時間、金額、人名等具體細(xì)節(jié)。后在其自書材料中，馬某某供述出有14家承攬外墻保溫工程的企業(yè)送給其29萬元，其中包括白文舉所送的10萬元。包頭市九原區(qū)監(jiān)察委員會對馬某某供述的款項來源進(jìn)行調(diào)查，共找到10家企業(yè)，但除白文舉陳述對被告人馬某某行賄10萬元外，其余9家企業(yè)均予以否認(rèn)，另有4家企業(yè)未找到。被告人馬某某對上述190萬元現(xiàn)金無法說明其來源。
案發(fā)后，被告人馬某某的家屬將190萬元全部退繳。
三、濫用職權(quán)罪的犯罪事實
2010年6月，包頭市昆都侖區(qū)人民政府按照《國務(wù)院關(guān)于解決城市低收入家庭住房困難的若干意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場健康發(fā)展的若干意見》的文件精神和市政府要求，經(jīng)過摸底調(diào)查，共確認(rèn)有棚戶區(qū)44處，并以昆政文〔2010〕180號《昆都侖區(qū)人民政府關(guān)于2010年昆都侖區(qū)棚戶區(qū)改造計劃相關(guān)情況的函》把包頭市昆都侖區(qū)三年城市棚戶區(qū)改造規(guī)劃項目表上報至包頭市棚改辦。
2012年3月，包頭市住房保障和房屋管理局印發(fā)《關(guān)于做好2012年包頭市保障性安居工程建設(shè)和管理工作的通知》，向包頭市所屬旗縣區(qū)下達(dá)保障性住房和棚戶區(qū)改造任務(wù)，其中包頭市昆都侖區(qū)2012年的城市棚戶區(qū)改造任務(wù)數(shù)是850戶。2012年7月至2012年12月，包頭市財政局把包頭市昆都侖區(qū)2012年850戶城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)貼資金共計1304萬元撥付至包頭市昆都侖區(qū)財政局。在撥款文件中明確要求城市棚戶區(qū)專項補(bǔ)貼資金用于補(bǔ)助政府主導(dǎo)的城市棚戶區(qū)改造項目，不包括城中村改造項目，要求收到補(bǔ)助資金后根據(jù)本地區(qū)城市棚戶區(qū)改造工作的進(jìn)展情況支付資金。
昆區(qū)房管局作為城市棚戶區(qū)改造的具體實施部門，時任局長的被告人馬某某在接到城市棚戶區(qū)改造任務(wù)后，未從包頭市昆都侖區(qū)政府三年規(guī)劃里確認(rèn)的44處城市棚戶區(qū)改造規(guī)劃的項目中選擇項目、組織實施棚戶區(qū)改造，而是找到已經(jīng)基本拆遷完成或正在拆遷的保成公司上元名府項目、信通公司北大恒苑項目、橫峰公司國泰新城項目，在明知保成公司上元名府項目、信通公司北大恒苑項目是在集體土地上實施的“城中村”改造不是城市××區(qū)改造，且上元名府項目已經(jīng)基本完成拆遷的情況下，被告人馬某某仍指使保障科工作人員把保成公司上元名府項目、信通公司北大恒苑項目、橫峰公司國泰新城項目以2012年昆都侖區(qū)城市棚戶區(qū)項目逐級上報自治區(qū)住建廳進(jìn)行備案，其中上元名府項目上報拆遷戶數(shù)274戶，北大恒苑項目上報拆遷戶數(shù)204戶，國泰新城項目上報拆遷戶數(shù)372戶。上元名府項目沒有符合條件的拆遷戶，2013年、2015年兩次共計領(lǐng)取了補(bǔ)貼資金420.3434萬元；北大恒苑項目沒有符合條件的拆遷戶，2013年、2015年兩次共計領(lǐng)取了補(bǔ)貼資金312.9564萬元；國泰新城項目實際符合條件拆遷的戶數(shù)僅為230戶，2013年、2015年兩次共計領(lǐng)取了補(bǔ)貼資金570.6917萬元，多領(lǐng)取了217.8447萬元。
被告人馬某某作為國家機(jī)關(guān)工作人員故意逾越職權(quán)，違反規(guī)定處理公務(wù)，給國家造成財產(chǎn)損失951.1445萬元，案發(fā)后已全部追繳到案。
上述事實，有以下證據(jù)予以證實：
一、關(guān)于本案案發(fā)經(jīng)過、主體身份的書證
1.舉報信、請示、批復(fù)。證明本案的案件來源于匿名舉報。經(jīng)包頭市監(jiān)察委員會指定，本案由包頭市九原區(qū)監(jiān)察委員會辦理。
2.戶籍證明、干部人事檔案專項審核認(rèn)定表。證明被告人馬某某實際出生日期為1968年10月，案發(fā)時已達(dá)到完全刑事責(zé)任能力年齡。
3.中共包頭市昆都侖區(qū)委員會組織部文件（昆組發(fā)[2009]32號）。證明2009年11月15日，任命被告人馬某某為包頭市昆都侖區(qū)政府辦公室副主任，機(jī)關(guān)事務(wù)服務(wù)處主任（保留正科待遇），免去特鋼產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會規(guī)劃建設(shè)部部長職務(wù)
4.昆都侖區(qū)人大常委會文件（昆人常發(fā)[2011]9號）。證明2011年6月28日任命被告人馬某某為昆區(qū)房管局局長。
5.機(jī)關(guān)單位工作人員退休審批表。證明被告人馬某某退休時間為2018年1月，工作年限滿30年。
6.中共包頭市昆都侖區(qū)委員會組織部文件（昆組發(fā)[2016]117號）。證明被告人馬某某降為副科級非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)待遇，不再保留其正科級領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)待遇。
7.昆都侖區(qū)監(jiān)察局監(jiān)察決定書（[2016]昆監(jiān)決字第1號）。證明因被告人馬某某在棚戶區(qū)改造存在失職并利用職務(wù)便利為親友承攬工程，決定于2016年8月19日給予其行政記大過處分。
8.昆都侖區(qū)監(jiān)察局監(jiān)察決定書（[2017]昆監(jiān)決字第13號）。證明被告人馬某某于2016年3月31日被給予記大過處分，現(xiàn)處分期滿，于2017年11月29日決定解除該處分。
9.中共包頭市昆都侖區(qū)紀(jì)律檢查委員會（昆紀(jì)案[2016]4號）。證明被告人馬某某因違反廉潔自律、違反工作紀(jì)律，于2016年8月31日給予其黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分。
10.中共包頭市昆都侖區(qū)委員會組織部文件（昆組發(fā)[2016]13號）。證明對被告人馬某某免去區(qū)機(jī)關(guān)服務(wù)處主任、昆區(qū)房管局局長職務(wù)，保留正科級領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)待遇。
11.包頭市昆都侖區(qū)人力資源和社會保障局文件（昆人社發(fā)[2014]116號）。證明對被告人馬某某免去區(qū)政府辦公室副主任職務(wù)。
12.包頭市昆都侖區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)昆都侖區(qū)住房保障和房屋管理局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知。昆區(qū)房管局領(lǐng)導(dǎo)分工及科室職能情況介紹。證明昆區(qū)房管局的主要職責(zé)及被告人馬某某作為局長的領(lǐng)導(dǎo)分工情況。
13.包頭市昆都侖區(qū)監(jiān)察委員會關(guān)于給予馬某某取消退休待遇的通知、中共包頭市昆都侖區(qū)紀(jì)律檢查委員會關(guān)于給予馬某某開除黨籍處分的決定。證明2019年3月，被告人馬某某被開除黨籍、取消退休待遇。
14.立案決定書、留置決定書、留置執(zhí)行通知書、案發(fā)經(jīng)過和到案經(jīng)過、2018年12月18日的兩份詢問筆錄。證明本案于2018年12月19日立案，2018年12月20日被告人馬某某被采取留置措施。本案的案發(fā)經(jīng)過，及被告人馬某某系通知到案。
二、關(guān)于涉案財物情況
1.違紀(jì)違法款物收繳清單、興業(yè)銀行銀行記錄、內(nèi)蒙古自治區(qū)資金往來結(jié)算票據(jù)。證明2019年1月11日、2月21日，被告人馬某某的近親屬代馬某某向包頭市九原區(qū)監(jiān)察委員會退繳馬某某利用職務(wù)便利違法所得的240萬元。
2.違紀(jì)違法款物收繳清單、現(xiàn)金交款單、內(nèi)蒙古自治區(qū)資金往來結(jié)算票據(jù)。證明2019年3月17日，橫峰公司向包頭市九原區(qū)監(jiān)察委員會退繳該公司因被告人馬某某濫用職權(quán)違法所得的217.844614萬元。
3.違紀(jì)違法款物收繳清單、中國建設(shè)銀行網(wǎng)上銀行電子回執(zhí)、內(nèi)蒙古自治區(qū)資金往來結(jié)算票據(jù)。證明2019年3月15日，包頭市保成房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司向包頭市九原區(qū)監(jiān)察委員會退繳該公司因被告人馬某某濫用職權(quán)違法所得的420.3434萬。
4.違紀(jì)違法款物收繳清單、財政直接支付入賬通知書，證明信通房地產(chǎn)開發(fā)公司向包頭市九原區(qū)監(jiān)察委員會退繳該公司因被告人馬某某濫用職權(quán)違法所得的312.9564萬元。
5.立案決定書、扣押決定書、扣押款物文件清單、中國工商銀行憑證。證明2018年9月，白文舉因另案被通遼市科爾沁區(qū)監(jiān)察委員會調(diào)查并陳述其向被告人馬某某行賄10萬元，2018年9月28日，被告人馬某某將10萬元以轉(zhuǎn)賬形式向通遼市科爾沁區(qū)監(jiān)察委員會退繳。
6.搜查筆錄、暫扣款物文件登記表。證明包頭市九原區(qū)監(jiān)察委員會對被告人馬某某的住宅進(jìn)行搜查，并依法扣押部分涉案物品。
三、受賄罪的證據(jù)
1、受賄12萬元的證據(jù)
（1）書證
A包頭市建設(shè)工程中標(biāo)通知書、建設(shè)工程施工合同、建設(shè)工程結(jié)算審核報告書、付款手續(xù)。證明2011年昆區(qū)房管局時任局長馬某某和徐某掛靠的內(nèi)蒙古龍達(dá)建工（集團(tuán)）有限公司簽訂建設(shè)施工合同，由內(nèi)蒙古龍達(dá)建工（集團(tuán)）有限公司承攬佳園小區(qū)、惠民小區(qū)、團(tuán)13#等小區(qū)既有居住建筑節(jié)能改造工程第8標(biāo)段，該工程完工后，從2012年1月21日至2018年1月19日共分8次結(jié)清，工程款合計617萬余元。
B王某1銀行流水及憑證。證明2013年5月22日，王某1通過自己的卡號為×××的中國建設(shè)銀行賬戶向馬某某持有的戶名為馬玉貴、卡號為×××的包商銀行賬戶轉(zhuǎn)入32萬元，該筆轉(zhuǎn)賬交易已成功。該證據(jù)和王某1、馬玉貴等人的陳述能相互印證。
（2）證人證言
A證人徐某、王某1、劉某的證人證言。證明承攬了包頭市昆都侖區(qū)一處小區(qū)的外墻保溫工程，由徐某投資100萬，劉某投資100萬元，李某1投資50萬元，三人共同承攬，并最終分得39萬元的利益。劉某證明其并不知道此項工程是否通過馬某某給相關(guān)人員打招呼才承攬上的，同時證實被告人馬某某與李某1是朋友關(guān)系，與徐某是發(fā)小關(guān)系。
B證人李某1的證言。證明被告人馬某某在職期間，利用職務(wù)之便，給王某1、劉某、李某1介紹承攬老舊小區(qū)節(jié)能改造工程，徐某為表示感謝，指使王某1向馬某某所控制的馬玉貴的包商銀行賬戶轉(zhuǎn)賬行賄款12萬元。
C證人宋某的證言。證明被告人馬某某自2011年來到昆區(qū)房管局后，節(jié)能改造工程的標(biāo)段等事項均由馬某某一人說了算，沒有正式開過會議，徐某中標(biāo)、結(jié)算工程款馬某某都給予了幫助。
（3）被告人馬某某的供述與辯解。證明馬玉貴系馬某某的叔叔，馬玉貴的一張包商銀行的銀行卡由馬某某實際控制并使用，該卡中的存取款都是馬某某的錢，馬某某推薦徐某承攬過包頭市昆都侖區(qū)的外墻保溫工程，徐某指使王某1給馬玉貴該銀行卡轉(zhuǎn)賬12萬元作為感謝費(fèi)。多次讓馬鵬飛拿馬玉貴的包商銀行的銀行卡辦理過存取款手續(xù)。被告人馬某某違反規(guī)定推薦徐某承攬包頭市昆都侖區(qū)外墻保溫工程，后徐某以銀行轉(zhuǎn)賬的形式給馬某某感謝費(fèi)12萬元。
2.受賄10萬元的證據(jù)
（1）建設(shè)工程施工合同付款相關(guān)手續(xù)。證明2011年、2013年，昆區(qū)房管局時任局長馬某某和白某1掛靠的包頭市第二建筑工程有限責(zé)任公司簽訂建設(shè)施工合同，由包頭市第二建筑工程有限責(zé)任公司承攬鋼18號街坊21、22、23、24、25、26、13、19棟居住建筑節(jié)能改造工程第2標(biāo)段，工程款結(jié)算持續(xù)到2018年。
（2）證人證言
A白某1的證人證言。證明證人白某1指使其弟弟白文舉向馬某某行賄10萬元。
B白文舉的證人證言。證明白文舉受哥哥白某1指使，向被告人馬某某行賄10萬元。
（3）被告人馬某某的供述與辯解。證明2013年春節(jié)前，白某1想讓馬某某在工程款結(jié)算以及工程管理方面提供幫助，指使其弟弟白文舉（小名白六）在原包頭市昆都侖區(qū)政府大院將裝有10萬元現(xiàn)金的手提袋放入馬某某的汽車后備箱。馬某某于2018年9月將10萬元退還，存入通遼市監(jiān)委提供的指定賬戶上。
3.受賄25.98萬元的證據(jù)
（1）機(jī)動車銷售統(tǒng)一發(fā)票、車輛購置稅完稅證明、機(jī)動車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險單、二手車銷售統(tǒng)一發(fā)票轉(zhuǎn)移登記聯(lián)、車輛交易、付款手續(xù)、包頭市鑫大成房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司出具的關(guān)于東風(fēng)本田艾立紳牌多用途乘務(wù)車的《情況說明》和《頂賬車輛明細(xì)表》、明細(xì)分類賬、記賬憑證、車輛銷售明細(xì)表。證明2015年12月份，馬某某從包頭市鑫大成房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司王某2處索取的東風(fēng)本田艾立紳牌多用途乘用車（新車）以馬玉貴的名義上戶，公司掛賬金額為25.98萬元，價稅合計30.48萬元；2017年8月份馬某某將該車輛賣給了趙禎，并將該車輛過戶到趙禎指定的郭潤泉名下。2018年6月12日，趙禎讓其公司出納周朋珍通過賬號為×××的上海浦東發(fā)展銀行賬戶向馬某某實際持有、使用的戶名為馬玉貴的包商銀行卡號×××轉(zhuǎn)車款，當(dāng)天共轉(zhuǎn)款6次，每次5萬元，共計30萬元。
（2）證人證言
A王某2、趙禎的證人證言。證明2015年10月，被告人馬某某從保成公司法定代表人王某2處開走一臺價稅合計為30.48萬元的東風(fēng)本田艾力紳商務(wù)車（新車）。同年12月4日，馬某某將該車落戶到其叔叔馬玉貴名下，并在2017年8月又將該車賣給其朋友趙禎。2018年6月，馬某某收到賣車款30萬元，并據(jù)為己有。
B馬玉貴的證人證言。證明馬玉貴名下有一張尾號為5644的包商銀行卡，使用人為馬某某本人，本田艾力紳實際使用人也是馬某某本人，并按照馬某某的安排辦理的該車的上戶和過戶手續(xù)。馬玉貴通過馬某某于2014年做過包頭市昆都侖區(qū)某處的外墻保溫工程，并且將名下一張包商銀行卡借給馬某某使用，此卡名義是馬玉貴，其實具體使用人為馬某某，并有大量資金往來。
C趙宏的證人證言。證明被告人馬某某自2011年來到昆區(qū)房管局后，工程的招標(biāo)只是走一個程序，并證實馬某某還要求在比例之外要多支付徐某一些款項。
D馬鵬飛的證人證言。證明馬玉貴尾號5644的包商銀行卡和一張身份證，馬立的一張郵政銀行卡和一張身份證，均由被告人馬某某實際控制并使用，馬鵬飛受馬某某指派，使用上述兩張銀行卡及身份證為馬某某辦理過存取款及轉(zhuǎn)款業(yè)務(wù)。
（3）被告人馬某某的供述與辯解。證明王某2在2012年期間，申報包頭市昆都侖區(qū)棚戶區(qū)改造項目并領(lǐng)取棚戶區(qū)改造資金，與被告人馬某某有業(yè)務(wù)來往，后馬某某從王某2公司開走一輛東風(fēng)本田艾力紳商務(wù)車，并占為己有。因考慮給王某2幫過忙，就不想給這筆錢了。被告人馬某某將其從王某2處開走的東風(fēng)本田艾力紳商務(wù)車于2018年6月12日轉(zhuǎn)賣給趙楨，并通過其所控制的馬玉貴的銀行卡收到車款30萬元。
四、關(guān)于巨額財產(chǎn)來源不明罪的證據(jù)
1.書證
（1）馬立銀行流水、馬立個人存款憑條、個人取款憑條、電匯憑證、馬某某銀行流水。證明2013年2月13日，馬立向其卡號為×××的中信銀行賬戶內(nèi)現(xiàn)金分兩次存款50萬元、80萬元。2013年2月15日，馬立向其卡號為×××的中信銀行賬戶內(nèi)現(xiàn)金存款70萬元。2013年2月15日，馬立通過其卡號為×××的中信銀行賬戶向馬某某卡號為×××的中國建設(shè)銀行賬戶分兩次匯款130萬元和70萬元。
（2）房產(chǎn)信息查詢記錄、成都市城鄉(xiāng)房產(chǎn)管理局房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記申請書、成都市存量房買賣合同、稅收繳款書。證明被告人馬某某用其涉嫌巨額財產(chǎn)來源不明罪的部分贓款在2016年7月4日以其母親葉雪梅的名義在成都登記購買了一處住宅，該房產(chǎn)位于成都市××區(qū)號，建筑面積153.75平方米，購房價格為527560元（該價格是為避稅，實際價格為140余萬元）。
（3）關(guān)于馬某某家庭收入、支出及資產(chǎn)的情況說明。證明經(jīng)查證屬實及馬某某供述收入共計1771.29萬元，家庭資產(chǎn)支出共計1971.6萬元。
2.證人楊某、蘇某1、安某、李某2、高某、張某1、周某、賈某、王某3的證言。證明被告人馬某某供述其銀行賬戶中涉及到的200萬元系十四家企業(yè)在逢年過節(jié)給其行賄所得，經(jīng)查證其中10萬元系本案查明的涉嫌受賄的贓款，除四家企業(yè)無法查證外，其他企業(yè)均否認(rèn)對馬某某行賄、不存在經(jīng)濟(jì)往來。
3.被告人馬某某關(guān)于涉嫌巨額財產(chǎn)來源不明罪的供述與辯解。證明被告人馬某某對其所有的190萬元無法說明具體來源，后用其中的部分款項以其母親的名義在成都購買了一套房產(chǎn)。
五、關(guān)于被告人馬某某涉嫌濫用職權(quán)罪的相關(guān)證據(jù)
1.書證
（1）關(guān)于棚戶區(qū)改造項目的文件
A《國務(wù)院關(guān)于解決城市低收入家庭住房困難的若干意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場健康發(fā)展的若干意見》、《關(guān)于推進(jìn)城市和國有工礦棚戶區(qū)改造工作指導(dǎo)意見》、《關(guān)于做好城市和國有工礦棚戶區(qū)改造規(guī)劃編制工作的通知》。證明“棚戶區(qū)”是指在國有土地上集中連片的簡易結(jié)構(gòu)房屋、建筑密度較大、基礎(chǔ)設(shè)施簡陋、房屋建成年限較長、使用功能不全、安全隱患突出的居住區(qū)域。以及棚戶區(qū)改造的要求、相關(guān)優(yōu)惠政策等。
B關(guān)于推進(jìn)棚戶區(qū)和城中村改造工作的實施意見。證明“棚戶區(qū)”是指在國有土地上建設(shè)，房屋使用年限較長、房屋質(zhì)量較差、使用功能不全、基礎(chǔ)設(shè)施簡陋的居住區(qū)。城中村是指本市建成區(qū)范圍內(nèi)使用集體土地，并以村民委員會為組織形式的農(nóng)民聚居村落。本案中被告人馬某某所指定的上元名府、北大恒苑、國泰新城三項棚戶區(qū)項目，并不屬于棚戶區(qū)。
C《昆都侖區(qū)人民政府關(guān)于2010年昆都侖區(qū)棚戶區(qū)改造計劃相關(guān)情況的函》。證明2010年6月，包頭市昆都侖區(qū)政府按照中央精神和市政府要求，確認(rèn)共有棚戶區(qū)44處，不包括保成公司上元名府項目、信通公司北大恒苑項目、恒通公司國泰新城項目。
D《包頭市人民政府關(guān)于包頭市2010-2012年棚戶區(qū)改造規(guī)劃和2010改造計劃的報告》。證明2010年9月，系由包頭市政府上報自治區(qū)人民政府的，其中包頭市昆都侖區(qū)確認(rèn)的44處城市棚戶區(qū)規(guī)劃改造項目，不包括保成公司上元名府項目、信通公司北大恒苑項目、恒通公司國泰新城項目。
E《關(guān)于做好2012年包頭市保障性安居工程建設(shè)和管理工作的通知》。證明2012年3月包頭市向所屬旗縣區(qū)下達(dá)保障性住房和棚戶區(qū)改造任務(wù)，其中包頭市昆都侖區(qū)2012年的城市棚戶區(qū)改造任務(wù)數(shù)是850戶。
以上書證證明昆區(qū)房管局是城市棚戶區(qū)改造的具體實施部門，時任昆區(qū)房管局局長的馬某某在接到城市棚戶區(qū)改造任務(wù)后，未從包頭市昆都侖區(qū)政府三年規(guī)劃里確認(rèn)的44處城市棚戶區(qū)改造規(guī)劃的項目中選擇項目、組織實施棚戶區(qū)改造，而是為完成任務(wù)找到已經(jīng)基本拆遷完成或正在拆遷的保成公司上元名府項目、信通公司北大恒苑項目、橫峰公司國泰新城項目，在明知保成公司上元名府項目、信通公司北大恒苑項目是在集體土地上實施的“城中村”改造不是城市××區(qū)改造，明知上元名府項目已經(jīng)基本完成拆遷的情況下，仍然聯(lián)系這三個項目的負(fù)責(zé)人，并指使昆區(qū)房管局保障科把保成公司上元名府項目、信通公司北大恒苑項目、橫峰公司國泰新城項目以2012年包頭市昆都侖區(qū)城市棚戶區(qū)項目上報內(nèi)蒙古自治區(qū)住建廳進(jìn)行備案。
F關(guān)于城市棚戶區(qū)改造情況的說明、關(guān)于棚戶區(qū)改造項目有關(guān)事宜的情況說明、情況說明、關(guān)于加快推進(jìn)棚戶區(qū)（危舊房）改造的通知。證明包頭市住房保障與房屋管理局對2015年昆區(qū)房管局所出具的說明中，關(guān)于不正確的表述進(jìn)行更正。
G信通公司工商登記資料、橫峰公司工商登記資料、保成公司工商登記資料。證明涉案領(lǐng)取棚戶區(qū)補(bǔ)貼款的企業(yè)的基本情況。
（2）關(guān)于棚戶區(qū)專項資金劃撥發(fā)放情況的證據(jù)
A內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于下?lián)?012年中央城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金的通知。證明內(nèi)蒙古自治區(qū)內(nèi)蒙古自治區(qū)內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳下?lián)馨^市××區(qū)改造專項資金2148萬元，文件落款日期2012年3月13日。
B內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于下?lián)?012年中央城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金的通知。證明內(nèi)蒙古自治區(qū)內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳下?lián)馨^市財政局2012年中央城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金2102萬元，文件落款日期2012年6月29日。
C內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于下?lián)?012年自治區(qū)城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金的通知（內(nèi)財綜[2012]839號）。證明內(nèi)蒙古自治區(qū)內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳向包頭市財政局下?lián)?012年城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金322萬元，文件落款日期2012年6月28日。
D內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于下?lián)?012年中央城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金的通知。證明內(nèi)蒙古自治區(qū)內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳下?lián)馨^市財政局2012年中央城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金2211萬元，文件落款日期2012年11月20日。
E內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于下?lián)?012年中央城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金的通知。證明內(nèi)蒙古財政廳共下?lián)馨^市財政局2012年中央城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金共計7083萬元。
F關(guān)于下達(dá)2012年中央城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金的通知。證明包頭市財政局下?lián)芾ザ紒鰠^(qū)財政局關(guān)于2012年城市棚戶區(qū)專項補(bǔ)助資金292萬元，拆遷套數(shù)為850套，文件落款日期2012年7月5日。
G關(guān)于下達(dá)2012年中央城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金的通知。證明包頭市財政局下?lián)馨^市昆都侖區(qū)財政局關(guān)于2012年城市棚戶區(qū)專項補(bǔ)助資金431萬元，拆遷套數(shù)為850套，文件落款日期2012年10月28日。
H關(guān)于下達(dá)2012年中央公共租賃住房和城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金的通知。證明包頭市財政局下?lián)馨^市昆都侖區(qū)財政局關(guān)于2012年公共租賃住房和城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金365萬元，文件落款日期2012年12月19日。
I關(guān)于下達(dá)2012年中央和自治區(qū)城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金的通知。證明包頭市財政局下?lián)馨^市昆都侖區(qū)財政局關(guān)于2012年公共租賃住房和城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金共計431萬元，其中包括中央補(bǔ)助款109萬元，自治區(qū)補(bǔ)助款322萬元，文件落款日期2012年12月19日。
此組證據(jù)證明包頭市財政局向包頭市昆都侖區(qū)財政局下?lián)?012年棚戶區(qū)改造和公共租賃住房專項補(bǔ)助資金共計1519萬元。
J財政撥款通知書四份。證明昆區(qū)房管局于2013年12月9日收到322萬元城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)助資金。昆區(qū)房管局共收財政局關(guān)于城市××區(qū)改造專項補(bǔ)助資金共計1304萬元。
（3）各涉案公司收到財政補(bǔ)助資金情況
A記賬憑證二份。證明昆區(qū)房管局于2013年2月25日向保成公司支出棚戶區(qū)改造補(bǔ)貼316.5248萬元。于2015年9月30日向保成公司支出棚戶區(qū)改造補(bǔ)貼103.8186萬元。
B記賬憑證二份。證明保成公司于2013年2月28日收到棚戶區(qū)改造補(bǔ)貼316.5248萬元。于2015年9月30日收到棚戶區(qū)改造補(bǔ)貼103.8186萬元。
C記賬憑證二份。證明昆區(qū)房管局于2013年2月25日支付給信通公司棚戶區(qū)改造補(bǔ)貼235.6608萬元。于2013年9月30日支付給信通公司棚戶區(qū)改造補(bǔ)貼77.2996萬元。
D信通公司記賬憑證、收條、匯兌來賬憑證、進(jìn)賬單。證明信通公司分別于2013年2月和2015年9月分兩次收到昆區(qū)房管局發(fā)放的城市棚戶區(qū)改造資金，第一筆是235.6608萬元，第二筆為77.2956萬元，共計312.9564萬元。
E記賬憑證二份。證明昆區(qū)房管局于2015年9月30日向橫峰公司支出棚戶區(qū)改造補(bǔ)貼140.9573萬元。于2013年2月25日向橫峰公司支出棚戶區(qū)改造補(bǔ)貼429.7344萬元。
此組證據(jù)證明被告人馬某某將2012年城市棚戶區(qū)改造專項補(bǔ)貼款支付給不符合領(lǐng)取條件的保成公司上元名府項目274戶合計420.3434萬元，支付給不符合領(lǐng)取條件的信通公司北大恒苑項目204戶合計312.9564萬元，支付給不符合領(lǐng)取條件的橫峰公司國泰新城項目142戶合計217.8447萬元，三家共計951.1445萬元。
（4）涉案項目土地性質(zhì)情況
A包頭市昆都侖區(qū)人民政府關(guān)于辦理和平村城中村改造工程規(guī)劃手續(xù)的函、包頭市昆都侖區(qū)人民政府關(guān)于辦理和平村城中村改造工程用地手續(xù)的函。證明2009年兩份文件中明確保成公司所開發(fā)的上元名府為城中村改造項目，并不符合棚戶區(qū)的規(guī)定。
B包頭市昆都侖區(qū)和平村城中村改造項目合作框架協(xié)議書、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議、昆都侖區(qū)南部校園路以北、區(qū)間道南、鐵路福利線以東、豐盈路以西地塊征地拆遷實施協(xié)議、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議、銀行存款日記賬。證明由保成房地產(chǎn)公司開發(fā)的保成上元名府項目是由保成房地產(chǎn)公司主導(dǎo)，昆都侖區(qū)昆河鎮(zhèn)和平村村委具體負(fù)責(zé)拆遷，并在集體土地上實施的的城中村改造項目，該項目不屬于城市棚戶區(qū)改造項目。
C《關(guān)于保成征地的說明》、《土地款結(jié)清單》、《關(guān)于保成房產(chǎn)公司與和平村征地款結(jié)算說明》、中國建設(shè)銀行單位客戶專用回單、收款收據(jù)。證明由保成房地產(chǎn)公司開發(fā)的保成上元名府項目是由保成房地產(chǎn)公司主導(dǎo)，包頭市昆都侖區(qū)昆河鎮(zhèn)和平村村委具體負(fù)責(zé)拆遷，并在集體土地上實施的的城中村改造項目，該項目不屬于城市棚戶區(qū)改造項目。
D情況說明。證明保成公司分別在2013年和2015年收到城市棚戶區(qū)補(bǔ)貼資金，分別為316.5248萬元和103.8186萬元，兩次共計420.3434萬元。2011年至2016年底，保成上元名府項目實際拆遷36戶，這其中在2011年拆遷1戶，2012年拆遷2戶，2013年至2014年共拆遷26戶。這與保成房地產(chǎn)公司在2012年向昆區(qū)房管局城市棚戶區(qū)申報的2012年貨幣安置274戶被拆遷戶的數(shù)據(jù)不符。
E《2011-2014年保成房產(chǎn)直接支付和平村拆遷戶補(bǔ)償款匯總表》、記賬憑證、存款回單、房屋轉(zhuǎn)讓（拆遷補(bǔ)償）補(bǔ)償協(xié)議、領(lǐng)款憑證、一次性補(bǔ)償協(xié)議。證明保成公司在自主開發(fā)上元名府項目過程中，針對部分釘子戶由企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)償，所有補(bǔ)償款全部由企業(yè)承擔(dān)。
F包頭市昆都侖區(qū)昆河鎮(zhèn)和平村地上建筑物附著物搬遷安置補(bǔ)償協(xié)議書、和平村房屋拆遷核實認(rèn)定單。證明保成上元名府項目一期共拆遷了44戶，該工作于2010年3月份完成。
G包頭市昆都侖區(qū)昆河鎮(zhèn)和平村地上建筑物附著物搬遷安置補(bǔ)償協(xié)議書、和平村房屋拆遷核實認(rèn)定單。證明保成上元名府項目二期共拆遷了132戶，截止至2010年3月份，該拆遷工作基本完成。
H包頭市昆都侖區(qū)昆河鎮(zhèn)和平村地上建筑物附著物搬遷安置補(bǔ)償協(xié)議書、和平村房屋拆遷核實認(rèn)定單。保成上元名府項目三期共拆遷了63戶，該工作于2011年年底基本完成。
I包頭市昆都侖區(qū)昆河鎮(zhèn)和平村地上建筑物附著物搬遷安置補(bǔ)償協(xié)議書、和平村房屋拆遷核實認(rèn)定單。證明保成上元名府項目四期共拆遷了105戶，該拆遷工作于2011年完成。
J包鋼房產(chǎn)大院拆遷安置補(bǔ)償表、房產(chǎn)大院拆遷補(bǔ)償表、包頭市昆都侖區(qū)昆河鎮(zhèn)和平村地上建筑物附著物搬遷安置補(bǔ)償協(xié)議書、和平村房屋拆遷核實認(rèn)定單。證明保成公司在上元名府項目開發(fā)過程中，自主拆遷包鋼房產(chǎn)大院共34戶，該拆遷工作在2014年完成，全部補(bǔ)償款及安置全部由保成公司負(fù)擔(dān)。
K保成上元名府項目四期付款憑證、保成上元名府項目四期付款憑證出庫單、和平村委會負(fù)責(zé)拆遷的保成上元名府項目一至四期拆遷花名表、房屋拆遷通告。證明保成上元名府項目一期至四期是由保成公司自主拆遷，保成公司與和平村委會簽訂協(xié)議并由村委會直接組織拆遷的，該拆遷工作在2011年年底前已經(jīng)基本完成，其中一期拆遷了44戶，共計拆遷款1088.9894萬元，二期拆遷了132戶，共計拆遷款4356.326萬元，三期拆遷了63戶，共計拆遷款3359.4185萬元，四期拆遷了105戶，共計拆遷款2100.5209萬元。包鋼房產(chǎn)大院也是由和平村委會組織拆遷，該工作在2014年啟動并于當(dāng)年完成，前后共拆遷34戶，拆遷補(bǔ)償款共計939.9249萬元。
L包頭市昆都侖區(qū)2012年度簽訂拆遷安置補(bǔ)償協(xié)議明細(xì)表拆遷補(bǔ)償協(xié)議書、拆遷補(bǔ)償款支出憑單、被拆遷人身份證明、測繪圖等拆遷資料、保成公司上元名府項目申請補(bǔ)貼款提供的資料。證明保成公司為申報棚戶區(qū)補(bǔ)貼資金，以該公司開發(fā)的保成。上元名府項目向內(nèi)蒙古自治區(qū)住建廳備案，共計虛報拆遷戶274戶，并編造了274戶虛假的城市棚戶區(qū)拆遷協(xié)議等資料。
M包頭市國土資源局昆都侖區(qū)分局關(guān)于校園路北側(cè)、豐盈路西側(cè)、鐵路專線東側(cè)建設(shè)項目的用地意見。由包頭市國土資源局出具的，證明橫峰公司所開發(fā)的國泰新城項目為城中村改造工程，土地性質(zhì)為村集體土地，不符合棚戶區(qū)的規(guī)定。
N拆遷補(bǔ)償協(xié)議書。證明橫峰公司所開發(fā)的國泰新城項目是由該公司與包頭市昆都侖區(qū)南排村村委會簽訂拆遷協(xié)議，此協(xié)議上面明確寫明此處拆遷系企業(yè)自主拆遷，確定了拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，不屬于棚戶區(qū)的政府主導(dǎo)拆遷范圍。
O國泰新城項目前置地籍調(diào)查表、國泰新城項目2012年國有土地項下230戶拆遷征收安置信息表、橫峰公司和包頭市昆都侖區(qū)昆河鎮(zhèn)南排村村民委員會簽訂的《拆遷補(bǔ)償協(xié)議書》、情況說明、橫峰公司出具的關(guān)于國泰新城項目2012年實際拆遷戶數(shù)以及土地性質(zhì)的說明、包頭市自然資源局出具的關(guān)于國泰新城項目土地性質(zhì)的《情況說明》及相關(guān)印證材料、地籍圖（單）。證明橫峰公司開發(fā)的國泰新城項目中所涉及的私宅、包頭市磐石公司、包頭市稀土鐵合金廠留守處均是國有性質(zhì)的土地，但該公司在2012年實際拆遷戶數(shù)是230戶，不是在申領(lǐng)棚戶區(qū)補(bǔ)貼款時上報的372戶，即虛報142戶。
P橫峰公司房屋征收安置補(bǔ)償協(xié)議、被征收人身份信息、記賬憑證、國泰新城小區(qū)房屋交付協(xié)議、回遷安置選房單。證明橫峰公司自主拆遷，與北沙梁230戶住戶簽訂房屋征收安置補(bǔ)償協(xié)議，并以該公司開發(fā)的國泰新城等項目對被拆遷住戶進(jìn)行回遷安置。
Q包頭市2012年昆都侖區(qū)國泰新城城市棚戶區(qū)項目拆遷補(bǔ)償協(xié)議明細(xì)表、房屋征收安置補(bǔ)償協(xié)議、房屋安置補(bǔ)充協(xié)議、被征收人身份信息、測繪圖、橫峰公司國泰新城項目申請補(bǔ)貼款提供的資料。證明橫峰公司為申報棚戶區(qū)補(bǔ)貼資金，以該公司2012年開發(fā)的國泰新城項目向內(nèi)蒙古自治區(qū)住建廳備案，編造虛假拆遷協(xié)議等資料，共計上報拆遷戶372戶，比2012年實際拆遷的城市棚戶區(qū)戶數(shù)虛報142戶。
R土地征用合同、包頭市國土資源局昆都侖區(qū)分局關(guān)于昆都侖區(qū)南排三組改造項目的用地意見。由包頭市國土資源局出具的，證明信通公司所開發(fā)的北大恒苑的土地權(quán)屬為包頭市昆都侖區(qū)昆河鎮(zhèn)南排村村集體土地，不符合棚戶區(qū)所要求的國有土地。
S情況說明。證明2010年至2016年期間，北大恒苑項目共拆遷46戶，現(xiàn)金補(bǔ)償776.8056萬元，房屋補(bǔ)償1307.21227萬元，合計金額2084.01787萬元。2012年，北大恒苑項目共拆遷16戶。
T說明、《關(guān)于“北大恒苑”命名的批復(fù)》。證明北大恒苑項目開始建設(shè)時臨時用名為“南排新苑”，后經(jīng)包頭市昆都侖區(qū)民政局核準(zhǔn)，命名為“北大恒苑”。
U《土地征用合同》、征地補(bǔ)償方案村民代表簽字表、占地補(bǔ)償回遷安置補(bǔ)充協(xié)議、村民代表簽字表、拆遷補(bǔ)償協(xié)議、房屋拆遷貨幣補(bǔ)償價格評估結(jié)果一覽表、記賬憑證、北大恒苑房屋認(rèn)購書。證明信通公司開發(fā)建設(shè)的北大恒苑項目系信通公司自主拆遷，企業(yè)與南排村村民委員會簽訂土地征用合同，明確所涉土地為南排村集體土地，所有拆遷工作及補(bǔ)償款發(fā)放、回遷房安置均系該企業(yè)自主承擔(dān)，且在2012年被告人馬某某要求申報為棚戶區(qū)項目時拆遷工作已進(jìn)行中，另外明確2012年該企業(yè)實際拆遷為16戶，并由該企業(yè)全部進(jìn)行補(bǔ)償及安置。
V2012年包頭市昆都侖區(qū)北大恒苑城市棚戶區(qū)項目拆遷補(bǔ)償明細(xì)表、拆遷補(bǔ)償協(xié)議書、南排村第三小組拆遷補(bǔ)償款審批單、被拆遷人身份證明、測繪圖等拆遷資料、信通房地產(chǎn)公司北大恒苑項目申請補(bǔ)貼款提供的資料。證明被告人馬某某私自確定包頭市信通房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司為昆都侖區(qū)2012年棚戶區(qū)改造項目，為申報棚戶區(qū)補(bǔ)貼資金，以該公司開發(fā)的北大恒苑項目向內(nèi)蒙古自治區(qū)住建廳審核備案，共計虛報拆遷戶204戶，并編造了204戶虛假的城市棚戶區(qū)拆遷協(xié)議等資料。
2.證人證言
（1）證人王某2的證言。王某2系保成公司總經(jīng)理，證明2012年馬某某作為昆區(qū)房管局的負(fù)責(zé)人，為完成市里制定的城市棚戶區(qū)改造任務(wù)，主動聯(lián)系保成公司，通過編造虛假申報資料等方式，將不符合城市棚戶區(qū)改造范圍且在2011年就已經(jīng)完成企業(yè)自主拆遷的保成上元名府項目納入到城市棚戶區(qū)改造范圍，并以此申報領(lǐng)取國家財政下發(fā)的棚戶區(qū)拆遷補(bǔ)貼資金，共計274戶420.3434萬元。
（2）證人樊某的證言。樊某系橫峰公司總經(jīng)理，證明2012年馬某某作為昆區(qū)房管局的負(fù)責(zé)人，為完成市里制定的城市棚戶區(qū)改造任務(wù)，讓橫峰房地產(chǎn)公司將已經(jīng)完成且不符合城市棚戶區(qū)改造范圍的國泰新城項目納入昆都侖區(qū)城市××區(qū)改造項目，并以此申報國家財政下發(fā)的棚戶區(qū)拆遷補(bǔ)貼資金，共計372戶570.6917萬元。
（3）證人孫某1、付某、孫某2的證言。證明2012年，馬某某作為昆區(qū)房管局的負(fù)責(zé)人，為完成市里制定的城市棚戶區(qū)改造任務(wù)，主動聯(lián)系信通公司工作人員孫某2，并將由該公司開發(fā)的北大恒苑（屬于城中村改造的經(jīng)濟(jì)適用房項目）違規(guī)納入到城市棚戶區(qū)改造項目，同時，在該項目未發(fā)生實際拆遷的情況下，信通公司通過編制虛假拆遷資料等方式，將不符合城市棚戶區(qū)改造范圍的北大恒苑項目納入到城市棚戶區(qū)改造范圍，并以此申報國家財政下發(fā)的棚戶區(qū)拆遷補(bǔ)貼資金，共計204戶312.9564萬元。
（4）證人葛某的證言。葛某代表昆河鎮(zhèn)參與過2012年北大恒苑的現(xiàn)場拆遷工作，但其證明棚戶區(qū)改造項目上的葛某簽字并非其本人所簽。
（5）證人宋某的證言。宋某分管昆都侖區(qū)房管局保障科工作，證明保成公司的上元名府項目、信通公司的北大恒苑項目、橫峰公司的國泰新城項目是城中村項目，不是棚戶區(qū)項目，將其上報為城市棚戶區(qū)改造項目是馬某某定下來的。
（6）證人白某2的證言。白某2系昆區(qū)房管局房地產(chǎn)科科長，證明馬某某確定保成、信通、橫峰三家公司為棚戶區(qū)項目，對三家公司申報棚戶區(qū)的資料真實性未進(jìn)行核實，后馬某某在三家公司手續(xù)不全的情況下，將棚戶區(qū)補(bǔ)貼款撥付至三家公司。
（7）證人郭某的證言。證明郭某系昆區(qū)房管局保障科科員，證明保成公司、橫峰公司、信通公司在實為城中村項目，不符合棚戶區(qū)改造項目的情況下，馬某某將以上三家公司上報為棚戶區(qū)改造項目，并領(lǐng)取棚改補(bǔ)貼資金。
（8）證人史某的證言。系包頭市昆都侖區(qū)副區(qū)長，證明關(guān)于2012年廉租房、公租房項目是開會研究過，但其他以后拆遷補(bǔ)貼事宜不知情。
（9）證人趙某的證言。趙某系包頭市住房保障中心任副主任，證明其從未給包頭市昆都侖區(qū)政府指定或確定過城市棚戶區(qū)改造項目。
（10）證人蘇某2的證言。蘇某2系包頭市住房保障中心主任，證明其在2012年包頭市昆都侖區(qū)實施的棚戶區(qū)改造項目時，從未給予指定和確定。
（11）證人李某3的證言。李某3系市房管局副局長，證明其在2012年包頭市昆都侖區(qū)實施的棚戶區(qū)改造項目時，從未給予指定和確定。
（9）證人張某2的證言。張某2系昆都侖區(qū)常務(wù)副區(qū)長，證明其在2012年包頭市昆都侖區(qū)實施的棚戶區(qū)改造項目時，無權(quán)確定政策，也沒有權(quán)力改變棚改范圍，也沒有指示把城邊村改造和城中村改造納入城市棚改范圍，沒有確定過具體項目。
3.被告人馬某某關(guān)于涉嫌濫用職權(quán)罪供述與辯解。證明被告人馬某某自2011年9月?lián)伟^市昆區(qū)房管局局長以后，明知橫峰、信通、保成三家公司不符合棚戶區(qū)改造的條件，利用其職務(wù)的便利，將該三家公司的項目申報為棚戶區(qū)改造項目并撥款。
4.被告人馬某某的自述材料。證明關(guān)于2012年包頭市昆都侖區(qū)棚戶區(qū)（城市棚戶區(qū)）工作情況的詳細(xì)過程，被告人馬某某供述其在確定三家企業(yè)為棚戶區(qū)項目前向包頭市昆都侖區(qū)政府、包頭市昆都侖區(qū)住房保障中心主任、包頭市住房保障中心主任、市房管局領(lǐng)導(dǎo)請示過。但經(jīng)與所述人員核實均明確表示其在2012年包頭市昆都侖區(qū)實施的棚戶區(qū)改造項目時，從未給予指定和確定。
上述證據(jù)來源合法，客觀真實，證據(jù)間能夠相互印證，且經(jīng)過庭審舉證、質(zhì)證，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為，被告人馬某某利用職務(wù)上的便利，向他人索取財物價值25.98萬元，為他人謀取利益非法收受他人現(xiàn)金22萬元，其行為已構(gòu)成受賄罪；被告人馬某某身為國家機(jī)關(guān)工作人員，其所有的財產(chǎn)190萬元明顯超過合法收入，差額巨大，不能說明來源，其行為已構(gòu)成巨額財產(chǎn)來源不明罪；被告人馬某某作為國家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)，致使國家遭受951.1445萬元的重大損失，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成濫用職權(quán)罪。包頭市九原區(qū)人民檢察院指控罪名成立，本院予以支持。一、認(rèn)定被告人馬某某具有索賄情節(jié)。根據(jù)案件證據(jù)可以證實王某2沒有將該涉案車輛送給馬某某的意圖，且車輛掛賬價格并沒有明顯低于市場價格，馬某某供述在其取得車輛后，因考慮給王某2幫了忙，不想支付這筆車款。故可以認(rèn)定馬某某具有向他人索取財物的從重處罰情節(jié)；二、關(guān)于索賄車輛的價值，公訴機(jī)關(guān)指控金額為價稅合計后的發(fā)票價格。根據(jù)本院查明的事實，其提車后自行支付相關(guān)稅費(fèi)等費(fèi)用，王某2與馬某某雙方認(rèn)可的、掛賬的金額為25.98萬元，應(yīng)認(rèn)定受賄金額為25.98萬元；三、被告人馬某某故意逾越職權(quán)，在明知涉案的三個項目不屬于棚戶區(qū)改造范圍，為了完成棚戶區(qū)改造任務(wù)，急功近利，利用自己的職權(quán)，將城中村改造項目替換為棚戶區(qū)改造項目，造成國家財產(chǎn)損失951.1445萬元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成濫用職權(quán)罪。故被告人馬某某關(guān)于不具有索賄情節(jié)的辯解，辯護(hù)人關(guān)于被告人馬某某不具有索賄情節(jié)、不構(gòu)成濫用職權(quán)罪的辯護(hù)意見。與本院查明事實不符，不予采納。關(guān)于辯護(hù)人提交的三組證據(jù)，因發(fā)生時間均在涉案項目確定為棚戶區(qū)以后，與本案無關(guān)，且無法證實所證事實，本院不予采信。被告人馬某某經(jīng)辦案機(jī)關(guān)電話傳喚到案后，在立案談話前，沒有主動交代本案犯罪事實，在立案后，辦案機(jī)關(guān)掌握主要犯罪線索與其核對時，才如實供述，故不符合自首的規(guī)定。辯護(hù)人關(guān)于馬某某系自首的辯護(hù)意見，不予采納。鑒于被告人馬某某到案后能夠如實供述自己的罪行，系坦白；認(rèn)罪悔罪，贓款已全部追繳，其濫用職權(quán)造成的損失全部挽回，具有法定、酌定從輕處罰情節(jié)，可對其從輕處罰。辯護(hù)人關(guān)于馬某某如實供述，全部退贓的辯護(hù)意見，予以采納。被告人馬某某利用職權(quán)，向他人索取錢財，可對其從重處罰。綜上，綜合考慮本案的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果、被告人的認(rèn)罪態(tài)度及退贓情況，決定對其從輕處罰。依照《中華人民共和國刑法》第三百八十三條第一款第（二）項、第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百九十五條第一款、第三百九十七條第一款、第五十二條、第六十二條、第六十四條、第六十七條第三款、第六十九條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第十二條、第十九條第一款、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）》第一條第二款第（二）項、第八條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人馬某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣40萬元；犯巨額財產(chǎn)來源不明罪，判處有期徒刑一年；犯濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑三年。對被告人馬某某實行數(shù)罪并罰，最終決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金人民幣40萬元（已繳納）；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日，折抵刑期一日。）
二、被告人馬某某的違法所得人民幣237.98萬元，涉案公司退繳的贓款人民幣951.1445萬元，依法予以沒收，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向包頭市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長 張迎濤
審 判 員 徐長芳
人民陪審員 王俊霞
二〇一九年六月二十八日
書 記 員 宋博文
書 記 員 馮雨潔
