案由 受賄
案號 （2019）京02刑初99號
北京市人民檢察院第二分院以京二分檢職檢刑訴〔2019〕12號起訴書指控被告人陳某某犯受賄罪向本院提起公訴，本院于2019年7月17日立案受理并依法組成合議庭，于7月19日向被告人陳某某送達(dá)了起訴書副本，8月23日召開庭前會議，11月21日、12月19日公開開庭審理了本案。北京市人民檢察院第二分院指派檢察員支蕊嫻、檢察官助理侯高杰出庭支持公訴，被告人陳某某及其辯護(hù)人李果、張明哲到庭參加訴訟,證人李某1出庭作證。北京市人民檢察院第二分院依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百零四條之規(guī)定，于2019年10月17日建議本案延期審理，于同年11月17日建議對本案恢復(fù)審理。本院于同年11月17日決定恢復(fù)審理并重新計算審理期限?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
北京市人民檢察院第二分院指控：
2004年至2009年，被告人陳某某利用擔(dān)任中國某銀行會計部柜面業(yè)務(wù)管理處高級副經(jīng)理（主持工作）、會計部操作管理處高級經(jīng)理、會計部總經(jīng)理助理等職務(wù)上的便利，接受湖南省某金融印刷有限公司實際控制人楊某1的請托，為其控制的相關(guān)公司在承攬中國某銀行《柜面服務(wù)技巧實用手冊》《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會實用手冊》和存折、單證等印制業(yè)務(wù)上提供幫助，索取或非法收受楊某1給予的錢款共計人民幣555萬元（以下幣種均為人民幣）。
針對指控的事實，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀、出示了書證、證人證言、被告人供述及其他證明材料，認(rèn)為被告人陳某某身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，索取或非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額特別巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其的刑事責(zé)任。提請本院依法判處。
被告人陳某某辯稱：本案事實不清，證據(jù)不足，其不構(gòu)成受賄罪。首先，其沒有幫助楊某1公司謀利的職權(quán)，亦不曾為楊某1公司謀利。其次，其與楊某1之間的經(jīng)濟(jì)往來系借款，且其已經(jīng)將相應(yīng)借款還清。具體情形為：一、75萬元系楊某1主動提出借給其的錢款，其將該錢款用于單位小金庫支出。二、100萬元系其以買房為名向楊某1的借款。三、其對其妹妹李某1入股楊某1的公司開始并不知情，并非其向楊某1要求讓李某1代其持股。2009年，楊某1與李某1無法繼續(xù)合作時，其才知情，并向楊某1表示了讓他與李某1清算時抵扣掉其向他所借的175萬元。第三，其在調(diào)查階段的供述系調(diào)查人員采用誘供、篡改筆錄及威脅羈押其妹妹李某1的方法收集，申請對相關(guān)有罪供述作為非法證據(jù)予以排除。
辯護(hù)人的辯護(hù)意見是：起訴書指控陳某某受賄555萬元事實不清，證據(jù)不足，陳某某應(yīng)當(dāng)被判無罪。具體理由為：一、公訴機(jī)關(guān)指控楊某1因印制手冊分三次向陳某某行賄75萬元事實不清，證據(jù)不足。1．楊某1的證言稱其向陳某某行賄18萬元是因為陳某某幫助他獲得了《柜面服務(wù)技巧手冊》訂單，本次采購發(fā)生在2004年2月19日，根據(jù)陳某某的供述，此時陳某某尚不認(rèn)識楊某1，何談利用職務(wù)之便為楊某1謀利，且本次采購總貨款僅29．5萬元，行賄18萬元明顯不符合常理。2．楊某1的證言稱其向陳某某行賄30萬元是因為陳某某幫助他獲得了《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會手冊》訂單，但本次采購總貨款為94萬元，行賄30萬元不合常理。3．楊某1的證言稱其向陳某某行賄27萬元是因為陳某某幫助他獲得了《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會手冊》訂單，但本次采購是某銀行工會牽頭，陳某某并未參與采購工作，并未為楊某1謀利，且本次采購總貨款不到179萬元，行賄27萬元不合常理。二、公訴機(jī)關(guān)指控陳某某以借款為名向楊某1索賄100萬元事實不清，證據(jù)不足。楊某1的證言和陳某某的供述均證明上述100萬元為借款，李某1的當(dāng)庭證言證明該100萬元被其實際使用，2009年李某1退股時，也已經(jīng)將該100萬元予以扣還。三、公訴機(jī)關(guān)指控楊某1以支付李某1股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為名向陳某某行賄380萬元事實不清，證據(jù)不足。1．楊某1的證言稱陳某某幫助他獲得印制存單、存折業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)支付給陳某某約定的利潤分成，故送給陳某某某2公司300萬元干股的說法不具有合理性。陳某某不具有決定供應(yīng)商的權(quán)利，且根據(jù)某銀行各分行統(tǒng)計表計算，2005年，某2公司印刷存單總金額僅396萬余元，分給陳某某的利潤不可能達(dá)到300萬元。2．楊某1在其證言中多次提到其和李某1合作，要求李某1出資，李某1遲遲不出資導(dǎo)致雙方發(fā)生矛盾，該說法與其向陳某某行賄干股的說法自相矛盾。3．證人朱某1、張某1、王某等人的證言證明與楊某1合作的是李某1。4．陳某某的當(dāng)庭供述和李某1的當(dāng)庭證言更具有合理性，即380萬元是李某1在轉(zhuǎn)讓股權(quán)時獲得的相應(yīng)土地升值款，并非陳某某受賄款。四、對陳某某在留置期間所作供述應(yīng)當(dāng)作為非法證據(jù)予以排除。
經(jīng)審理查明：
2004年至2009年，被告人陳某某擔(dān)任中國某銀行會計部柜面業(yè)務(wù)管理處高級副經(jīng)理（主持工作）、會計部操作管理處高級經(jīng)理、會計部總經(jīng)理助理等職務(wù)，主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)全行柜面服務(wù)質(zhì)量管理、全行存單存折的憑證設(shè)計并與采購部一同進(jìn)行存單存折的招標(biāo)、采購等。
2004年至2007年，陳某某接受湖南某金融印刷有限公司（以下簡稱某金融公司）實際控制人楊某1的請托，利用職務(wù)便利為某金融公司承攬中國某銀行《柜面服務(wù)技巧實用手冊》《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會實用手冊》等印制業(yè)務(wù)上提供幫助，先后三次非法收受楊某1給予的錢款共計75萬元。
2005年至2009年，陳某某接受楊某1的請托，利用職務(wù)便利為某金融公司承攬某銀行存折、單證等印制業(yè)務(wù)提供幫助，該段時間內(nèi)某金融公司自中國某銀行多家分行承攬了大量存折、單證印制業(yè)務(wù)。2009年，陳某某收受楊某1給予的錢款共計380萬元。
2007年，陳某某以買房借款為名，向楊某1索要錢款100萬元，錢款被陳某某的妹妹李某1用于個人公司增資。截止案發(fā)，該筆錢款仍未歸還。
2018年11月27日，陳某某被抓獲歸案。
認(rèn)定上述事實的證據(jù)有：
1．證人楊某1的證言：2004年，其通過陳某某承接了某銀行柜面操作手冊的印刷業(yè)務(wù)，他向其提出要稿費，其為了和他搞好關(guān)系，就把這次業(yè)務(wù)賺的錢湊了18萬元整數(shù)，轉(zhuǎn)到陳某某提供的于某的賬戶。2005年，其通過陳某某的幫忙再次承接了某銀行總行手冊印刷業(yè)務(wù)，陳某某又向其要稿費，其把賺的錢湊了30萬元整數(shù)，轉(zhuǎn)到于某賬戶。2007年，某銀行總行又有柜面手冊印刷業(yè)務(wù)，其通過陳某某幫忙賺了60余萬元，這次陳某某找其要稿費時，其給了他27萬元，自己賺了35萬元。其將給他的27萬元轉(zhuǎn)到他給其的秦某的賬戶。這三次業(yè)務(wù)其只有最后一次賺了錢，前兩次業(yè)務(wù)賺的錢其為了搞好關(guān)系都給了陳某某。其以前筆錄中說每次業(yè)務(wù)都給了陳某某90%的利潤是因為其以為三次業(yè)務(wù)一起算，每筆自己都有10%的利潤。
2005年，某銀行總行重新選擇存折和存單的供應(yīng)商，其找陳某某幫忙，對陳某某表示一本存折的成本5毛5，稅收10%，一本存折利潤不到3毛錢，其和陳某某可以平分利潤，陳某某同意了，但一直沒找其要錢。2006年，其說想在北京成立印刷廠承接某銀行單證的印刷業(yè)務(wù)，陳某某提出李某1有實力投資。其和陳某某商定李某1占股30%，其占股60%，其老鄉(xiāng)占股10%，一共投資1000萬元。其在馬駒橋以每畝約33萬元的價格買了28畝地用來開辦印刷廠。其成立了某2（北京）安全印刷有限公司（以下簡稱某2公司），注冊資金1000萬元。陳某某說李某1現(xiàn)在暫時拿不出錢，讓其先代付。因為陳某某的關(guān)系，其同意了。其在銀行給李某1開設(shè)了一個賬戶，往里轉(zhuǎn)了300萬元，再將300萬元從這個賬戶打入某2公司的驗資戶中。公司成立后，其開始建廠房。直到2009年，李某1還沒有將300萬元入資款給其。而且期間蓋廠房都是其個人出資，李某1沒有出過錢。因此其和李某1有了矛盾，其讓李某1按照實際占股比例出資，李某1說沒錢。其就想讓李某1退出。陳某某找其商量這事，其說把之前和他說好的在存折業(yè)務(wù)上分的錢兌現(xiàn)了，他讓李某1退出，陳某某同意了。陳某某提出給他380萬元，其算了下數(shù)額差不多，2005年至2009年，其一共印制過2000萬本，總利潤約700萬元。其按照陳某某的要求將380萬元轉(zhuǎn)到李某1賬戶，還和李某1簽了一個股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。這個協(xié)議不是真實記錄，李某1持有的30%股份都是其出的錢，李某1一直沒有還其300萬元，公司成立后其個人向公司陸續(xù)投入不少錢，李某1卻沒有按照占股比例向公司投過錢。協(xié)議是陳某某草擬的，其簽字是因為希望李某1盡快退股，且協(xié)議上寫雙方投資2000多萬元，事實上李某1根本沒有向公司投過錢，一查賬就能查出來，其即便簽字也不會有什么損失。其給李某1轉(zhuǎn)的380萬元是其之前承諾給陳某某銀行存折利潤的兌現(xiàn)。李某1是2008年初到某2公司管財務(wù)，2009年6月離開公司，期間每個月都領(lǐng)取工資。
2007年，陳某某打電話說想買房，向其借款100萬元。其表示資金比較緊張，沒有立刻答應(yīng)。后陳某某又給其打電話說急用，會很快還給其。其考慮到陳某某是某銀行領(lǐng)導(dǎo)，這些年通過陳某某承接了某銀行不少業(yè)務(wù)，想和陳某某搞好關(guān)系，所以就同意了。其讓妻子姜某轉(zhuǎn)給陳某某妻子50萬元，讓員工柳某轉(zhuǎn)給陳某某妻子50萬元。其和陳某某沒有簽過借款協(xié)議。一年多陳某某也沒有還款，其通過李某1委婉地要過一次。陳某某給其打電話問其資金是否緊張，是否需要還給其100萬元，其說現(xiàn)在資金比較困難。后李某1說錢打到其公司賬戶了，其也沒有查賬。某銀行紀(jì)委調(diào)查時，其才發(fā)現(xiàn)李某1說打到其公司賬上的資金是30萬元，且李某1離開公司時把這30萬元連同利息3萬元一起轉(zhuǎn)走了。
2018年三四月，陳某某問湖南有兩筆款轉(zhuǎn)入他愛人張某2賬戶，是不是其轉(zhuǎn)的，其說這是他買房向其的借款。其查賬后告訴陳某某100萬元沒有還，陳某某說如果某銀行紀(jì)委問其，讓其說已經(jīng)還了，還拿來了一張借款100萬元的借條。后陳某某帶著于某、李某1、秦某和其見面。陳某某說秦某是李某1公司業(yè)務(wù)員，李某1公司和其公司有消防的輕工承包合同，可以把27萬元說成是消防工程的提成款。其表示承包合同總價才30余萬元，提成款不可能有27萬元。陳某某就和其商量把輕工承包合同說成是總包合同，合同價格說到200多萬元。
2．證人李某1（被告人陳某某之妹）在調(diào)查階段的證言：其哥哥是陳某某，其被過繼給李家，改名叫李某1。2004年，陳某某說他要和楊某1一起買地成立公司經(jīng)營印刷業(yè)務(wù)，公司注冊資金1000萬元，陳某某占股30%，楊某1占股70%。陳某某所占股份由其代持。楊某1用其的身份證辦理了工商注冊手續(xù)，還向其的銀行賬戶轉(zhuǎn)了300萬元用于公司注資。公司注冊后，其告訴了陳某某。
某2公司成立后沒有開展什么業(yè)務(wù)，但是土地價格漲了。2009年，楊某1想讓其退出公司，提出給其380萬元。其和陳某某說了，陳某某沒有反對。之后其與楊某1簽署了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，380萬元轉(zhuǎn)入了其的銀行賬戶。錢到賬后，其告訴了陳某某。因為陳某某沒有用錢的地方，就把錢先放在其處。其將錢款用于個人投資和公司經(jīng)營等。
3．證人姜某（證人楊某1之妻）的證言：2004年6月22日，楊某1讓其向于某的賬戶轉(zhuǎn)賬18萬元。2007年初，楊某1說陳某某想借100萬元買房，讓其向一個某銀行賬戶匯款50萬元，剩下的50萬元是怎么給的其不知道。
2018年六七月，陳某某帶了一名女子來到公司，后楊某1讓其將一份手寫的消防安裝合同打出來。合同打印出來后雙方簽了字，其蓋了公司章后合同就被陳某某帶走了。因為這段時間聽楊某1說過陳某某被某銀行紀(jì)委調(diào)查的事情，其覺得這個合同很不合理。第二天楊某1就把合同要了回來，其把合同撕了。
4．證人柳某（某2公司原出納）的證言：2007年，楊某1稱有朋友借錢買房，讓其通過個人名下賬戶向楊某1提供的銀行賬戶轉(zhuǎn)款。
5．證人張某2（被告人陳某某之妻）的證言：2018年5月，某銀行總行紀(jì)委問其名下銀行賬戶100萬元轉(zhuǎn)賬的情況，其回家問陳某某，陳某某說這是他向楊某1借的錢。
6．證人于某的證言：陳某某是其舅舅的兒子，其記不清陳某某是否用過其名下的銀行卡。
7．證人秦某的證言：其名下尾號為6068的銀行卡大部分時間都在李某1手里。2018年夏天，其、李某1、陳某某和于某在楊某1的辦公室對口供，讓其把楊某1轉(zhuǎn)到其賬戶上的27萬說成是一筆業(yè)務(wù)的提成，其對27萬元不知情。
8．證人李某2（時任某銀行總行柜面業(yè)務(wù)管理處副處長）、朱某2、苗某、管某、成某（均時任某銀行總行柜面業(yè)務(wù)管理處工作人員）的證言:柜面業(yè)務(wù)管理處負(fù)責(zé)制定柜面管理制度，負(fù)責(zé)銀行重要單證的集中采購。2003年，陳某某作為副處長主持工作，后陳某某升任處長和會計部總經(jīng)理助理，還是主管柜面業(yè)務(wù)管理處。李某2、朱某2先后參與了2004年《柜面服務(wù)技巧實用手冊》和2004年、2007年兩次《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會實用手冊》的編寫工作，沒有稿費。
苗某參加過2004年《柜面服務(wù)技巧實用手冊》和《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會手冊》選擇供應(yīng)商的競爭性談判工作，負(fù)責(zé)起草關(guān)于印制《柜面服務(wù)技巧實用手冊》的請示。
管某參與過2007年總行單證采購工作，負(fù)責(zé)起草簽報，供應(yīng)商是領(lǐng)導(dǎo)（不是陳某某就是李某2）定下來其寫進(jìn)簽報里的。管某和成某還代表柜面業(yè)務(wù)管理處參加了談判打分。
9．證人莊某、陳某1、李某3、李某4的證言：某銀行總行的采購流程是業(yè)務(wù)需求部門打簽報提出采購具體需求，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后交集中采購辦公室，由采購辦公室聯(lián)系供應(yīng)商、組織談判，最后形成談判結(jié)果由采購辦公室打簽報給領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)批準(zhǔn)后再與供應(yīng)商簽合同。候選供應(yīng)商的名單和采購標(biāo)準(zhǔn)一般由需求部門提出。
陳某1參與過2005年重要單證的集中采購工作。當(dāng)時會計部作為需求部門推薦了候選供應(yīng)商，采購辦公室按照推薦名單對候選供應(yīng)商進(jìn)行選定工作。管某代表會計部曾說過楊某1公司不錯，所以陳某1給楊某1公司打分時有點照顧。供應(yīng)商選出后，具體采購數(shù)量和供貨區(qū)域由會計部確定。
李某3參與過2007年重要單證的集中采購工作。采購的需求業(yè)務(wù)部門是會計部，會計部起草并向采購部報送了申請，后會計部、運營管理部、金融部和采購部指定人員參加了競爭性談判。
李某4作為某銀行總行個人金融部的工作人員，參與了2007年儲蓄存折和單證采購的談判。
10．證人宋某（某銀行安徽省分行渠道與運營管理部總經(jīng)理）、楊某2（某銀行湖南省分行辦公室副主任）、梁某（某銀行河北省分行資金結(jié)算業(yè)務(wù)部高級專家）、李某5（某銀行河南省分行安全保衛(wèi)部總經(jīng)理）、丁某（某銀行湖北省分行安全保衛(wèi)部科長）的證言：儲蓄存折、存單等重要單證的采購由某銀行總行負(fù)責(zé)，供應(yīng)商及區(qū)域劃分是總行選定，貨款由省級分行或二級分行支付，會計部作為條線需求部門聯(lián)系供應(yīng)商。
11．干部履歷表、干部任免審批表、某銀行總行監(jiān)察部提供的《陳某某職務(wù)及職責(zé)情況的有關(guān)說明》、某銀行總行人力資源部提供的人員任免通知、某銀行總行結(jié)算與現(xiàn)金管理部出具的《會計部柜面業(yè)務(wù)管理處相關(guān)職責(zé)（2003-2006）》、《柜面交易管理處主要職責(zé)（2008-2011）》等書證證明：經(jīng)某銀行總行黨委審批同意，2003年11月至2005年11月，陳某某任某銀行總行會計部柜面業(yè)務(wù)管理處高級副經(jīng)理，其中2003年12月至2005年11月主持工作；2005年11月至2006年9月，任會計部操作管理處高級經(jīng)理（該處室系柜面業(yè)務(wù)管理處更名的處室）。陳某某在該段時間的職責(zé)包括負(fù)責(zé)全行柜面服務(wù)質(zhì)量管理、全行存單存折的憑證設(shè)計并與采購部一同進(jìn)行存單存折的招標(biāo)和采購等。
2006年9月至2008年7月，陳某某任會計部總經(jīng)理助理，除繼續(xù)負(fù)責(zé)此前工作外，還負(fù)責(zé)組織會計檢查等工作。
2008年7月至2011年1月，陳某某任資金結(jié)算部總經(jīng)理助理，分管柜面交易管理處和重客及網(wǎng)銀系統(tǒng)處。
12．某銀行財務(wù)會計部采購部出具的《關(guān)于2007年單證采購情況的說明》《中國某銀行關(guān)于總行本級集中采購審批及操作流程有關(guān)問題的通知》證明某銀行集中采購的相關(guān)流程。
13．某銀行人力資源部出具的總行和分行之間的關(guān)系證明：某銀行各一級分行隸屬于總行領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)總行的授權(quán)范圍和內(nèi)容開展本級經(jīng)營活動，并組織和管理所轄分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動。
14．《關(guān)于印制<柜面服務(wù)技巧實用手冊>有關(guān)事宜的請示》及簽報處理單、《柜面服務(wù)技巧實用手冊》印制服務(wù)采購備忘錄、《關(guān)于承印<柜面服務(wù)技巧實用手冊>的函》、某銀行與某金融公司《<柜面服務(wù)技巧實用手冊>印制合同》等書證證明：2004年2月，某銀行總行會計部向計劃財務(wù)部申請從包括某金融公司在內(nèi)的幾家公司中確定一個印刷廠商印刷《柜面服務(wù)技巧實用手冊》。陳某某作為會計部柜面業(yè)務(wù)管理處領(lǐng)導(dǎo)在簽報處理單上簽署同意。2004年4月，某銀行與某金融公司簽訂《柜面服務(wù)技巧實用手冊》印制合同。
15．《關(guān)于<柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會實用手冊>印刷服務(wù)詢價采購結(jié)果的請示》《關(guān)于印制<柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會實用手冊>有關(guān)事宜的請示》及簽報處理單、《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會實用手冊》印制服務(wù)采購備忘錄、某銀行與湖南某金融公司《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會實用手冊》印制合同等書證證明：2004年4月，某銀行總行會計部向計劃財務(wù)部申請從包括某金融公司在內(nèi)的幾家公司中確定一個印刷廠商印刷《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會實用手冊》，陳某某作為會計部柜面業(yè)務(wù)管理處領(lǐng)導(dǎo)在簽報處理單上簽署同意。2004年7月，某銀行與某金融公司簽訂《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會實用手冊》印制合同。
16．某銀行結(jié)算與現(xiàn)金管理部出具的情況說明證明：2007年《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會實用手冊》由某金融公司承印。
17．《關(guān)于我行2003年重要單證承印服務(wù)采購競爭性談判結(jié)果的請示》及簽報處理單、《公司承印單式憑證方案》、某銀行與某金融公司《單式重要憑證印證合同》《個人銀行業(yè)務(wù)用重要單證印制合同》《關(guān)于續(xù)簽個人銀行業(yè)務(wù)用重要單證印制合同及有關(guān)事項調(diào)整的請示》《關(guān)于個人銀行用重要單證印制調(diào)整事項的請示》及簽報處理單等書證證明：2003年，集中采購辦公室向行領(lǐng)導(dǎo)請示，由財務(wù)部、會計部等部門組成的談判評審小組進(jìn)行評審，建議由包括某金融公司在內(nèi)的幾家公司承印重要單式憑證。
2003年11月，某銀行與某金融公司簽訂《單式重要憑證印證合同》。2005年12月，會計部向計劃財務(wù)部建議調(diào)整重要單證印制廠家印制區(qū)域，某金融公司負(fù)責(zé)對湖北、湖南、河北、河南分行供貨。陳某某在電子簽報處理單上簽署同意。當(dāng)月，某銀行與某金融公司續(xù)簽《個人銀行業(yè)務(wù)用重要單證印制合同》。
18．《關(guān)于申報中國某銀行儲蓄存折等單證集中采購方案的請示》及簽報處理單、《關(guān)于報送2007年中國某銀行儲蓄存折等單證采購初選供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)情況的說明》《關(guān)于啟動2007年全行儲蓄存折等單證集中采購事宜的請示》《儲蓄存折及單式單證采購談判備忘錄》《關(guān)于2007年度全行儲蓄存折、單式單證采購結(jié)果的請示》《關(guān)于落實行領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)全行單證管理及全面審查采購事項等批示情況的匯報》《工作聯(lián)系單》《采購合同簽署意見單》、某銀行與某金融公司《單式憑證印制合同》等書證證明：2007年3月，會計部提出采購需求，標(biāo)的為儲蓄存折、單式單證、重要單證專用紙張，并向采購部推薦了候選供應(yīng)商，其中包括某金融公司。11月，陳某某在采購合同簽署意見單上簽署了名字。同月，某銀行與某金融公司簽訂了《單式憑證印制合同》。
19．某金融公司向某銀行湖北省分行、湖南省分行、河南省分行、安徽省分行等開具的增值稅普通發(fā)票，某銀行湖北省分行、湖南省分行、河北省分行、河南省分行等從某金融公司采購存折情況統(tǒng)計表、《一級分行與某金融公司合作情況統(tǒng)計表》等書證證明2004年至2012年，某金融公司承攬某銀行湖北省分行、湖南省分行、河南省分行、安徽省分行等分行存折存單等業(yè)務(wù)的情況。
20．某金融公司的營業(yè)執(zhí)照、印刷經(jīng)營許可證、企業(yè)登記基本情況表、公司章程、驗資報告、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、清算報告證明：1999年，某金融公司設(shè)立，股東為楊某1夫婦。2016年，楊某1夫婦將全部股份轉(zhuǎn)讓給林某、柳某1。2018年，該公司注銷。
21．某2公司工商登記審核表、公司章程、營業(yè)執(zhí)照、驗資報告、交存入資資金報告單、企業(yè)變更登記申請書、股東會決議、《某2公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》等書證證明：2006年3月，某2公司設(shè)立，股東為楊某1（出資600萬元，占股60%），李某1（出資300萬元，占股30%），黃某（出資100萬元，占股10%）。同年8月，黃某將所持10%股份轉(zhuǎn)讓給楊某3（楊某1之女）。
2009年7月12日，李某1與楊某4（楊某1之子）簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，李某1將所持30%股份轉(zhuǎn)讓給楊某4，并進(jìn)行了工商變更登記。
22．北京某3環(huán)保投資發(fā)展有限公司和某2公司簽訂的《合作協(xié)議》、補(bǔ)充協(xié)議，《北京市國有土地使用權(quán)出讓合同》、國有土地使用證等書證載明：2006年4月29日，北京某3環(huán)保投資發(fā)展有限公司和某2公司簽訂合作協(xié)議，將1．8萬余平方米的土地以800余萬元價格有償提供給某2公司使用50年。
23．某2公司出具的工資表證明：2008年1月至2009年5月，李某1在某2公司工作期間，每月基本工資3000元，其他補(bǔ)貼每月2000元。
24．銀行賬戶交易明細(xì)等書證證明：2004年6月22日，姜某向于某賬戶轉(zhuǎn)入18萬元。2005年11月1日，姜某向于某賬戶轉(zhuǎn)入30萬元；11月8日，于某支取4．99萬元；11月30日，于某支取1萬元。2007年9月6日，楊某1向秦某賬戶轉(zhuǎn)入27萬元。次日，秦某賬戶向陳某某賬戶分四筆轉(zhuǎn)入15．4萬余元；9月18日，秦某賬戶向陳某某賬戶轉(zhuǎn)入1萬元。
2007年1月16日，姜某向張某2賬戶轉(zhuǎn)入50萬元。次日，張某2賬戶向李某1賬戶轉(zhuǎn)入50萬元。同日，柳某賬戶向張某2賬戶轉(zhuǎn)入50萬元。次日，張某2賬戶向李某1賬戶轉(zhuǎn)入50萬元。1月18日，李某1賬戶向吳淑芹賬戶轉(zhuǎn)入100萬元。同日，吳淑芹將100萬元轉(zhuǎn)入中山銀和公司賬戶用于增資。
25．某2公司出具的記賬憑證、報銷單據(jù)粘貼單、中山銀和技術(shù)有限公司出具的收條、中國農(nóng)業(yè)銀行對賬單、某2公司出具的證明材料等書證載明：2008年4月25日，中山銀和公司借給某2公司30萬元；2009年5月21日，某2公司向中山銀和公司歸還借款本金及利息33萬元。除此之外，中山銀和公司再無任何款項匯入某2公司。
2006年2月14日，楊某1向李某1賬戶轉(zhuǎn)入300萬元。同日，李某1的賬戶支取300萬元。2009年7月13日至15日，楊某1分四次向李某1賬戶轉(zhuǎn)入共計380萬元。
26．北京市監(jiān)察委出具的到案經(jīng)過證明：2018年9月17日，北京市監(jiān)察委接到國家監(jiān)委指定管轄，反映陳某某在2005年至2007年，利用職務(wù)便利，收受楊某1給予的30萬元、27萬元、100萬元、380萬元。北京市監(jiān)察委調(diào)查人員初核后，于2018年11月27日將陳某某從某銀行帶走，陳某某對其收受楊某1賄賂的行為予以否認(rèn)。調(diào)查人員對陳某某宣布立案并采取留置措施。陳某某被留置后，供認(rèn)收受楊某1給予的30萬元、27萬元、100萬元和380萬元，并主動交代調(diào)查人員不掌握的收受楊某1給予17萬元的線索，后查證收受數(shù)額為18萬元。
27．立案決定書、留置決定書、拘留證、逮捕證等書證證明本案法律手續(xù)。
28．常住人口信息表證明陳某某的身份情況。
29．被告人陳某某在調(diào)查階段的供述：2004年初，某銀行湖南分行的同事介紹楊某1與其聯(lián)系業(yè)務(wù)，后楊某1找到其，向其介紹他公司情況，表示想承接某銀行總行《柜面服務(wù)技巧實用手冊》的印刷業(yè)務(wù)，請其幫忙。其答應(yīng)了。其當(dāng)時任柜面業(yè)務(wù)管理處副處長（主持工作），向采購辦推薦了楊某1的公司，并在簽報上寫了同意，楊某1的某公司順利成為了供應(yīng)商。4月，其用同樣方法幫楊某1承接了《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會實用手冊》的印刷業(yè)務(wù)。2005年，楊某1讓其給他銀行卡號，其知道楊某1要給好處，就把表妹于某的銀行卡號給了他。楊某1先后向這個卡里匯了30萬元和17萬元，這張卡一直在其手里存放。
《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會實用手冊》在2007年時有了一次優(yōu)化版，楊某1想承接該手冊的印刷業(yè)務(wù)。其跟之前一樣推薦了楊某1的公司，楊某1的公司順利承接了該筆業(yè)務(wù)。楊某1為了表示感謝，又向其要銀行卡號，李某1把秦某的銀行卡號給了其。楊某1向這個賬號里匯了27萬元，卡里的錢其隨時可以支取。
2005年，楊某1表示他的公司于2003年入選了某銀行總行個人銀行業(yè)務(wù)重要單證供應(yīng)商，今年面臨存折、存單兩項業(yè)務(wù)合并采購、重新劃分供貨商供貨區(qū)域的問題。他向其請托將采購業(yè)務(wù)量大的地方分給他，提出湖南一定要分給他，并承諾給其好處。楊某1表示存折印刷的成本單價約5毛錢，某銀行采購單價約9毛錢，中間4毛錢的利潤其和他一人一半。其時任某銀行總行會計部操作管理處處長，在劃分供應(yīng)商區(qū)域簽報上簽署了同意，將湖南、湖北、河北、河南等區(qū)域分給了楊某1的公司。后楊某1承接了不少某銀行的存折存單業(yè)務(wù)，他說掙了不少錢，但一直沒給其分利潤。2006年，楊某1想在北京亦莊買塊地，把湖南的印刷廠搬到北京繼續(xù)從事特種印刷業(yè)務(wù)。楊某1提出跟其一起成立一家公司，不用其出錢，將2005年其該分得的利潤投資入股30%，其同意了。后楊某1在開發(fā)區(qū)買了一塊地，成立了某2公司，注冊資金1000萬元，其占30%股份，也就是300萬元，其的股份由其妹李某1代持。其告訴李某1，其和楊某1一起成立了某2公司，其占股30%，公司注冊資金由楊某1出。后其聽李某1說楊某1向她的銀行賬戶轉(zhuǎn)了300萬元用于公司注資。
2007年，某銀行采購儲蓄存折、單式單證。楊某1向其請托幫助他的公司入選為供應(yīng)商，其作為某銀行總行會計部總經(jīng)理助理，推薦了楊某1的公司，在請示簽報單上簽署了同意。楊某1的公司順利成為儲蓄存折和單式單證兩項業(yè)務(wù)的供應(yīng)商，但后來由于總行領(lǐng)導(dǎo)壓縮了供應(yīng)商名單，楊某1的公司最終成為了單式憑證的正式供應(yīng)商，儲蓄存折的候補(bǔ)供應(yīng)商。
某2公司成立后在北京沒有開展什么業(yè)務(wù)，土地價格卻上漲不少。2009年，楊某1想讓其退出公司，將李某1名下股份轉(zhuǎn)給他子女。其同意了。楊某1和其提了另外兩件事，一是和其清算2005年后做某銀行存折、存單業(yè)務(wù)賺的利潤，把其的利潤給其；二是希望成為2009年某銀行存折、存單等單證的正式供應(yīng)商。其讓李某1和楊某1協(xié)商，最終楊某1給了李某1380萬元股份轉(zhuǎn)讓款，數(shù)額是楊某1算出來的。380萬元一直放在李某1處，她用于買房和理財了。
2007年，其向楊某1借了100萬元用于其妹李某1的中山銀和公司增資。其和楊某1說買房著急用錢借款100萬元，楊某1將100萬元轉(zhuǎn)入其妻子張某2的賬戶，張某2將100萬元轉(zhuǎn)給李某1，李某1用于公司增資。楊某1借給其錢是因為其管著某銀行存折、重要單證業(yè)務(wù)，楊某1有求于其。其沒有還錢，因為其這些年幫了楊某1不少忙，其知道即使其不還楊某1也不會要。
上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，本院對其中言辭證據(jù)中相互印證的部分及其他證據(jù)予以確認(rèn)。
辯護(hù)人當(dāng)庭宣讀、出示了下列證據(jù)材料：
1．中國銀河證券北京金融街營業(yè)部股票明細(xì)對賬單、北京市商品房預(yù)售合同及發(fā)票載明：2007年10月至2009年12月，李某1名下股票賬戶存在大量交易，股票一次性買入額最高為103萬余元。2007年10月31日，李某1以314萬余元的價格購買位于北京市宣武區(qū)一套面積244余平米的商品房一套。辯護(hù)人出示上述證據(jù)材料用以證明2007年至2008年，李某1具有投資某2公司的資金實力。
2．門診病歷載明：2019年5月16日，李某1前往醫(yī)院就診，診斷結(jié)果為高血壓、失眠、尿蛋白陽性。辯護(hù)人出示上述證據(jù)材料用以證明李某1因在北京市監(jiān)察委留置期間受到誘騙、恐嚇，導(dǎo)致血壓升高，腎功能不正常。
3．銀行對賬單載明：2013年5月20日，陳某某向陳某2轉(zhuǎn)賬100萬元。辯護(hù)人出示上述證據(jù)材料用以證明陳某某通過陳某2的賬戶向李某1償還李某1代其向楊某1償還的100萬元。
4．股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議載明：2009年6月25日，楊某1和李某1之間簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，內(nèi)容為2006年3月6日，楊某1與李某1合資創(chuàng)立某2公司。幾年來，雙方投資2000多萬元，所購三十多畝土地已升值。李某1擬將所持30%股份轉(zhuǎn)讓給楊某1或楊某1指定的人員，楊某1支付給李某1380萬元，380萬元是指楊某1扣除李某1所欠個人借款300萬元后支付給李某1投資款及公司項目建設(shè)增值部分款項。辯護(hù)人出示上述證據(jù)材料用以證明300萬元出資款系李某1向楊某1的借款，380萬元系李某1轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)并扣除300萬元出資款的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，與陳某某沒有關(guān)系。
5．證人朱某3的書面證言：2007年春節(jié)后，李某1打電話讓其去某2公司上班，李某1說她在該公司有股份，讓其來公司盯著。其在公司的主要工作是給楊某1開車，住在楊某1家。李總也經(jīng)常來公司。2009年李總撤股后，其也離開了公司。
6．證人王某的書面證言：2006年3月15日，李某1打電話讓其去某2公司上班，其的工作是楊某1的司機(jī)，住在楊某1家里。2008年四五月，其搬到廠房住了。其主要負(fù)責(zé)廠房建設(shè)施工材料的購買和現(xiàn)場配合施工方順利施工。2007年以后，李某1基本每天都來公司，還負(fù)責(zé)公司建設(shè)費用支出及采購票據(jù)的審批簽字、建筑材料市場調(diào)查、價格談判及采購工作。
7．證人張某1的書面證言：2006年12月，李某1打電話讓其去某2公司上班。當(dāng)時公司正在建廠房，其就住在工地，負(fù)責(zé)看守建筑材料。其知道公司由楊某1和李某1負(fù)責(zé)管理。
辯護(hù)人出示上述三份書面證言用以證明李某1和楊某1存在真實的合作關(guān)系。
8．證人陳某2的書面證言：2012年冬天，陳某3帶其去某銀行燕郊支行開了一張銀行卡，辦完后該銀行卡一直由陳某3保管和使用。辯護(hù)人出示上述證據(jù)材料用以證明陳某某轉(zhuǎn)入陳某2的錢款系用于償還李某1。
上述證據(jù)材料經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院審查后認(rèn)為：
1．對于辯護(hù)人提交的股票明細(xì)對賬單、商品房預(yù)售合同及發(fā)票等證據(jù)材料，本院認(rèn)為，李某1在2007年至2009年是否具有投資某2公司的資金實力與其是否實際對某2公司進(jìn)行投資及及時將所謂的注冊資金300萬元償還給楊某1是兩回事，李某1具有投資實力無法得出其實際履行股東義務(wù)，向公司實繳注冊資金的結(jié)論。且李某1在具有資金實力的情況下，將錢款用于購買股票及個人住房，而非向楊某1歸還所謂的借款300萬元，進(jìn)一步證實李某1沒有向某2公司實際投資的意思表示。故辯護(hù)人出示的上述證據(jù)材料與本案不具有關(guān)聯(lián)性，本院不予確認(rèn)。
2．對于辯護(hù)人提交的門診病歷等證據(jù)材料，本院認(rèn)為，李某1的診斷結(jié)果僅證明其患有高血壓、失眠、尿蛋白陽性，并未涉及醫(yī)生對患者患有上述疾病的原因分析，上述證據(jù)材料無法支持辯護(hù)人所提李某1患有上述疾病系因在監(jiān)委留置期間受到誘騙、恐嚇的結(jié)論。故對辯護(hù)人出示上述病歷材料用以證明的內(nèi)容，本院不予采納。
3．對于辯護(hù)人出示的銀行對賬單和證人陳某2的書面證言，本院認(rèn)為，陳某某與陳某2具有親屬關(guān)系，與陳某某存在經(jīng)濟(jì)往來符合常理，辯護(hù)人所稱陳某某向陳某2轉(zhuǎn)賬系用于償還李某1代陳某某向楊某1所還的100萬元，但陳某2的證言并未證實其賬戶收到的100萬元系陳某某用于償還李某1的欠款，辯護(hù)人也未向法庭提供相關(guān)銀行賬目交易記錄證明陳某2收到100萬元后的錢款去向，僅憑辯護(hù)人出示的100萬元轉(zhuǎn)賬憑證和陳某2所稱其的一張銀行卡由陳某3使用的證言，無法得出陳某某向李某1償還李某1代其向楊某1償還的100萬元。且在案銀行賬目等書證證明陳某某將從楊某1處以買房為名借的錢款100萬元交予李某1，用于李某1公司增資，陳某某再次向李某1償還李某1實際使用的100萬元于理不通。此外，陳某某與李某1系兄妹關(guān)系，陳某某向李某1還款采取借用他人銀行卡走賬的方式亦于理不通。綜上，對辯護(hù)人出示銀行對賬單、陳某2的書面證言等證據(jù)材料用以證明的內(nèi)容，本院不予采納。
4．對于辯護(hù)人出示的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，本院認(rèn)為，合同簽訂人楊某1的證言明確證明該份協(xié)議并非其真實意思表示，380萬元系其公司承接存單、存折業(yè)務(wù)給陳某某的利潤分成，并非股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。楊某1關(guān)于“其之所以簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，僅是為了讓李某1盡快退出公司。協(xié)議上寫明雙方投資2000多萬元，事實上李某1根本沒有向公司投過錢，一查賬就能查出來，所以其即便簽字也不會有什么損失”的相關(guān)解釋亦符合常理。且證人楊某1關(guān)于該部分證言的內(nèi)容始終穩(wěn)定。反之，合同另一簽訂人李某1對于該份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的解釋存在較大變化，其在調(diào)查階段的證言明確證明其代陳某某持股30%，楊某1想讓其退出公司，其征求陳某某意見后，同意楊某1給其380萬元，其退出公司的要求。李某1的當(dāng)庭證言則發(fā)生了根本性變化，稱380萬元系其與楊某1通過計算土地升值款扣除其的借款300萬元和陳某某借款175萬元后得出的數(shù)字，該解釋既與其在調(diào)查階段的證言相矛盾，亦與上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議相矛盾。且李某1對于矛盾之處無法作出合理解釋。故對于辯護(hù)人出示上述證據(jù)材料用以證明380萬元并非陳某某受賄款的證明內(nèi)容，本院不予采納。
5．對于證人朱某3、王某、張某1的書面證言，本院認(rèn)為，李某1是否在公司從事一定的工作與李某1是否和楊某1存在真實的合作關(guān)系，李某1是否實際履行了某2公司股東的出資義務(wù)之間并不具有關(guān)聯(lián)性。故對于辯護(hù)人出示上述三位證人的書面證言用以證明的內(nèi)容，本院不予采納。
應(yīng)被告人陳某某及其辯護(hù)人的申請，本院通知證人李某1出庭作證。
證人李某1當(dāng)庭針對辯護(hù)人發(fā)問所作證言：2004年或2005年初，其認(rèn)識了楊某1。其曾幫楊某1推銷過“一米線”系統(tǒng)，他認(rèn)為其有經(jīng)濟(jì)實力，有客戶資源，便向其表示他在馬駒橋看上一塊地，準(zhǔn)備建廠房做印刷業(yè)務(wù)，問其是否一起合作。其經(jīng)過現(xiàn)場考察，發(fā)現(xiàn)亦莊開發(fā)區(qū)土地130萬元一畝，而馬駒橋土地僅30萬元一畝，很有發(fā)展空間，就同意了。其和楊某1約定，其占股30%，楊某1和他老鄉(xiāng)占股70%。因為其當(dāng)時正在投資其他項目，資金被占用，所以2006年2月注冊公司時，楊某1說先借給其300萬元，等2007年其資金回籠后再還款。其和楊某1沒有約定還款時間。2007年，其陸續(xù)投資了60余萬元。在其與楊某1合作期間，其發(fā)現(xiàn)楊某1很霸道，很多事情不與其商量，他讓其再投入600萬元，其就猶豫了，想要退出。當(dāng)時土地價格正在上漲，其和楊某1通過計算土地增值款，再扣去其借的注冊資金300萬元，扣去陳某某的買房借款100萬元和欠款75萬元，最后算出給其的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為380萬元。其當(dāng)庭證言與在監(jiān)委的證言不一致是因為其當(dāng)時受到了調(diào)查人員的引誘，在監(jiān)委階段的證言是虛假的。
證人李某1當(dāng)庭針對公訴人發(fā)問所作證言：陳某某沒有參與其與楊某1合作開辦公司一事，陳某某不知道其有300萬元股權(quán)的事情，其也沒有告訴陳某某。楊某1主動提出借給其300萬元注冊資金，其與楊某1沒有簽借條，也沒有約好還款時間。楊某1與土地出售方洽談、簽訂合同時其沒有去。2007年，其與楊某1合作發(fā)生了矛盾，其就投入了一筆60萬元。2008年其發(fā)現(xiàn)與楊某1不合，2009年退出了公司。期間其的中山銀和公司增資過100萬元，其也注冊了其他公司。其沒有還給楊某1注冊資金是因為其還投資了60萬元。陳某某不知道其和楊某1商量退股的事情，2009年底陳某某才知道380萬元的事情，當(dāng)時是陳某某問其有沒有把錢還給楊某1，其說和楊某1兩清了。陳某某告訴其他欠楊某1175萬元是2009年初的事。陳某某不知道公司經(jīng)營和投資的事，不知道其在公司投入多少錢。楊某1給其公司打款33萬元是退其的投資款，記賬為30萬元借款、3萬元利息是因為有時楊某1也會把投資款寫成借款，楊某1在清算時把其的投資款還給其是為了讓其盡快退出。公訴人詢問證據(jù)顯示其投入幾十萬元發(fā)生在2008年，為何其說成是2007年，其表示記不清了。公訴人詢問為何在此前多份筆錄中其從未提到過抵扣75萬元的事情，其表示之前一直想不起來，直到2019年初才想起來。公訴人詢問為什么其向公訴機(jī)關(guān)提交的說明中載明“陳某某介紹你和楊某1買地”與其當(dāng)庭所證不符，其表示表述有誤，當(dāng)時沒記清楚，后來又記清楚了。其使用過秦某兩個某銀行賬戶，2005年秦某賬戶收到27萬元，轉(zhuǎn)給了陳某某16萬元是什么錢其記不清了，秦某賬戶為何轉(zhuǎn)給其母親10萬元其也記不請了。
證人李某1當(dāng)庭針對法庭發(fā)問所作證言：其和楊某1商定380萬元時沒有其他人在場，計算方法是楊某1買地時30萬元一畝，其退股時130萬元一畝，中間差價就是升值部分，其沒有找過評估公司評估，是其找中介問的當(dāng)時土地價格。其公司一共有30畝地，每畝增值100萬元，扣除其注冊資金300萬元，陳某某買房款100萬元和欠款75萬元，剩下380萬元。
李某1的當(dāng)庭證言與其在調(diào)查階段的證言存在根本性變化，對于李某1當(dāng)庭證言和調(diào)查階段證言的采信標(biāo)準(zhǔn)問題，本院認(rèn)為，首先，李某1在調(diào)查階段的證言與證人楊某1的證言、陳某某在調(diào)查階段的供述均能相互印證，證明力較高，且數(shù)份證言均內(nèi)容穩(wěn)定。反之，李某1當(dāng)庭所作證言不僅與在案其他證據(jù)相矛盾，亦不具有合理性，且證言內(nèi)容極不穩(wěn)定，針對關(guān)鍵問題多次回避，不予正面回答，具體體現(xiàn)在：第一，針對當(dāng)庭證言與其此前證言相矛盾及與在案證據(jù)相矛盾的地方，一律均以記憶不清為由解釋：1．李某1在回答辯護(hù)人問題時稱因2006年其資金緊張，故與楊某1約定向楊某1借款300萬元作為其的出資，等其資金回籠后再還款。公訴人追問其為何2007年未償還300萬元出資款時，李某1稱其于2007年已經(jīng)向公司投資了60萬元。公訴人繼續(xù)追問為何銀行賬戶顯示其向公司轉(zhuǎn)款的時間為2008年，李某1便表示記不清了。2．公訴人詢問為何其在此前從未提及轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)時抵扣過75萬元的事情，李某1表示當(dāng)時記憶不清。3．公訴人詢問為何此前證言及向公訴機(jī)關(guān)提交的說明中始終稱陳某某介紹其和楊某1去買地，當(dāng)庭的證言變?yōu)殛惸衬巢恢榔浜蜅钅?買地的事情，李某1表示此前記憶不清。4．公訴人詢問其使用的秦某賬戶向陳某某及陳某某母親轉(zhuǎn)款的緣由，李某1表示記不清了。第二，李某1當(dāng)庭證言多處明顯有悖社會交往常情和經(jīng)濟(jì)生活常理：1．李某1稱其向楊某1借300萬元注冊資金時沒有簽署借條，沒有約定利息，亦沒有約定還款時間。2．李某1將股份轉(zhuǎn)讓款扣除陳某某欠款175萬元時，并未讓楊某1出具任何收條，亦未在相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議上予以表述，且雙方協(xié)商計算價格時沒有任何公司人員在場。3．李某1稱向公司投資60余萬元，在案證據(jù)僅顯示李某1的公司向某2公司轉(zhuǎn)款30萬元，記賬憑證記載為借款，且在李某1退出公司后某2公司將30萬元歸還，并額外多支付了3萬元利息，李某1的解釋為即便是投資款，也可以記載為借款，李某1的該種解釋明顯不具有合理性。且李某1稱其與楊某1計算股份轉(zhuǎn)讓款時扣除了其的借款300萬元，扣除了陳某某的借款175萬元，但對于該筆30萬元卻不予扣除，反而在此后通過走賬方式歸還，對于該種做法，李某1無法作出合理解釋。4．李某1稱其與楊某1計算土地增值款時并未找相關(guān)評估公司評估土地，僅是其個人向中介人員詢問了土地價格，雙方就其詢問的價格進(jìn)行了計算。綜上，李某1的當(dāng)庭證言針對諸多關(guān)鍵問題無法作出合理解釋，且存在多處明顯有悖常理的地方，其證言的可信度極低，真實性存疑。
其次，證人李某1無法對其當(dāng)庭所作證言與在調(diào)查階段所作證言出現(xiàn)重大變化的原因作出合理解釋。李某1在調(diào)查階段的證言系調(diào)查機(jī)關(guān)依照法定程序取得，李某1作為一名具有完全刑事責(zé)任能力的成年人，對其在調(diào)查機(jī)關(guān)所作證言的內(nèi)容及其法律效力應(yīng)有明確認(rèn)識。李某1當(dāng)庭雖表示調(diào)查人員對其進(jìn)行了誘騙威脅，但并未提供任何線索或證據(jù)材料。李某1在調(diào)查人員記錄的證言上自行修改并簽字確認(rèn)，可認(rèn)定調(diào)查人員保障了李某1作為證人查閱相關(guān)筆錄后簽字確認(rèn)的權(quán)利。本院審理期間，李某1在無法提供任何線索或證據(jù)的情況下，僅以當(dāng)初被調(diào)查人員誘騙威脅為由推翻此前證言，推翻理由不具有合理性。
綜上，證人李某1當(dāng)庭所作證言與在案多份證據(jù)之間存在矛盾，且不能做出合理解釋，亦存在多處內(nèi)容有悖常理，有違常情，可信度極低。本院對其當(dāng)庭所作證言不予采信。
對于控辯雙方爭議焦點，本院綜合評判如下：
一、關(guān)于陳某某及其辯護(hù)人所提非法證據(jù)排除申請及陳某某當(dāng)庭供述和調(diào)查階段供述的采信標(biāo)準(zhǔn)問題。
1．關(guān)于陳某某及其辯護(hù)人所提非法證據(jù)排除申請問題。
首先，陳某某及其辯護(hù)人在庭前會議時提出調(diào)查人員采用誘供、篡改筆錄及威脅羈押陳某某親屬李某1的方法非法收集被告人供述，申請將陳某某在調(diào)查階段的供述作為非法證據(jù)予以排除，經(jīng)查，本院認(rèn)為，《人民法院辦理刑事案件排除非法證據(jù)規(guī)程》規(guī)定：采用下列非法方法收集的被告人供述，應(yīng)當(dāng)予以排除：1．采用毆打、違法使用戒具等暴力方法或者變相肉刑的惡劣手段，使被告人遭受難以忍受的痛苦而違背意愿做出的供述。2．采用以暴力或者嚴(yán)重?fù)p害本人及其近親屬合法權(quán)益等進(jìn)行威脅的方法，使被告人遭受難以忍受的痛苦而違背意愿做出的供述。3．采用非法拘禁等非法限制人身自由的方法收集的被告人供述。經(jīng)過對在案證據(jù)的審查，本院未發(fā)現(xiàn)存在調(diào)查人員誘供及篡改筆錄的情形，且上述情形并非以非法取證為由排除被告人供述的法定情形。本院亦未發(fā)現(xiàn)調(diào)查人員實施了向陳某某威脅嚴(yán)重?fù)p害李某1合法權(quán)益的方式收集陳某某的口供。綜上，本院決定駁回陳某某及其辯護(hù)人關(guān)于排除陳某某在調(diào)查階段供述的申請。
2．關(guān)于陳某某供述之采信標(biāo)準(zhǔn)問題。
被告人陳某某當(dāng)庭供述與其在調(diào)查階段的供述發(fā)生了根本性改變，關(guān)于應(yīng)當(dāng)采信哪份供述的問題，經(jīng)對在案證據(jù)的審查，本院認(rèn)為陳某某在調(diào)查階段的供述與在案多份證據(jù)相印證，且證據(jù)之間不存在無法排除的矛盾和無法解釋的疑問；反之，陳某某當(dāng)庭供述不僅并無證據(jù)支持，且與在案多份證據(jù)相矛盾，具體表現(xiàn)在：（1）陳某某在調(diào)查階段關(guān)于接受楊某1請托，在手冊印制業(yè)務(wù)、存單存折印制業(yè)務(wù)等事項上為楊某1的公司提供幫助的供述和證人楊某1、朱某2、苗某、莊某、陳某1等人的證言、某銀行提供的相關(guān)采購申請、陳某某簽署同意的簽報處理單、印制合同、楊某1公司向某銀行供貨情況統(tǒng)計表等證據(jù)均能相互印證。陳某某當(dāng)庭關(guān)于其沒有幫助楊某1公司承攬業(yè)務(wù)的能力，亦沒有實際實施幫助行為的供述與在案陳某某親筆簽字的采購申請簽報單相矛盾，亦與多名某銀行工作人員的證言相矛盾。（2）陳某某在調(diào)查階段關(guān)于收受楊某1給予的175萬元錢款之供述與證人楊某1的證言、銀行賬戶交易明細(xì)等證據(jù)相印證，證人秦某的證言所提陳某某被組織調(diào)查后，要求其向組織提供虛假口供，謊稱其收到的27萬元系業(yè)務(wù)提成的事實更進(jìn)一步證明行受賄雙方對于該筆錢款性質(zhì)的供述之真實性。陳某某當(dāng)庭供稱75萬元系其向楊某1的借款，用于單位小金庫，100萬元系其以買房為名向楊某1的借款，用于李某1公司增資，其和楊某1沒有簽署過任何借款合同，亦未約定借款時間和金額的供述不僅并無任何證據(jù)予以佐證，且與民事雙方進(jìn)行數(shù)額較大的錢款借貸時通常會簽署相關(guān)借款合同或書證，約定借款時間和利息的交易慣例相悖。（3）陳某某在調(diào)查階段關(guān)于380萬元系其此前幫助楊某1的公司承攬某銀行存單存折業(yè)務(wù)，楊某1承諾給其的好處費之供述與證人楊某1的證言、銀行賬戶交易明細(xì)、某銀行出具的《一級分行與某金融公司合作情況統(tǒng)計表》相吻合，亦能與李某1在調(diào)查階段關(guān)于其系代陳某某持股30%，對公司并無實際投資行為，楊某1與陳某某商議決定后，其應(yīng)陳某某的要求將公司股份轉(zhuǎn)讓給楊某1，楊某1給予的380萬元由其保管的證言相印證；陳某某當(dāng)庭供稱380萬元系李某1股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，且其中已經(jīng)扣除其此前借款175萬元之供述不僅并無在案證據(jù)相佐證，且存在無法解釋的矛盾，可信度極低。陳某某當(dāng)庭回答公訴人發(fā)問時稱2009年清算時，其才知道李某1占股30%，其被留置后才知道李某1轉(zhuǎn)讓股份款是380萬元，其不清楚公司的經(jīng)營和資金狀況，但又稱2009年清算時其讓李某1將175萬元欠款從股份轉(zhuǎn)讓款中予以扣除。陳某某對于其在不知道公司經(jīng)營狀況和資金情況，不清楚李某1轉(zhuǎn)讓30%股份會獲得多少轉(zhuǎn)讓款的情況下卻相信股份轉(zhuǎn)讓款足以償還175萬元欠款的矛盾點無法給出合理解釋。綜上，陳某某在調(diào)查階段的供述系調(diào)查人員依照法定程序取得，能與在案多份證據(jù)相印證，程序合法，內(nèi)容真實；陳某某當(dāng)庭供述不僅與在案證據(jù)相矛盾，亦有違社會生活及經(jīng)濟(jì)交往的一般常理，陳某某亦不能對此作出合理解釋，可信度較低。故本院決定采信陳某某在調(diào)查階段的供述。
二、關(guān)于陳某某是否具有相關(guān)職務(wù)便利及是否利用職務(wù)便利為楊某1的公司謀取利益的問題。
證人苗某、莊某、管某、成某等多名某銀行工作人員的證言證明某銀行總行會計部柜面業(yè)務(wù)管理處作為需求部門向集中采購部提出了相關(guān)手冊和重要單證等業(yè)務(wù)的采購申請，并參與了競爭性談判。干部履歷表、簽報處理單、印制合同等書證證明陳某某作為柜面業(yè)務(wù)管理處領(lǐng)導(dǎo)在相關(guān)采購申請簽報單上簽署同意，將楊某1的公司作為供應(yīng)商之一向某銀行總行推薦，后某銀行總行與楊某1的公司簽訂了合同。上述證據(jù)相互印證，證明相關(guān)手冊及銀行重要單證印制等業(yè)務(wù)系某銀行總行會計部柜面業(yè)務(wù)管理處提出需求的業(yè)務(wù)，對該業(yè)務(wù)柜面業(yè)務(wù)管理處具有一定的推薦和選擇權(quán)，部門領(lǐng)導(dǎo)需要在相關(guān)簽報單上簽字確認(rèn)。陳某某作為該部門的領(lǐng)導(dǎo)，在已明確寫明推薦楊某1的公司承攬該業(yè)務(wù)的簽報單上簽署同意，理應(yīng)認(rèn)定陳某某具有幫助楊某1承攬上述業(yè)務(wù)的職務(wù)便利，亦利用了該職務(wù)便利為楊某1謀取了利益。關(guān)于陳某某幫助楊某1謀取的利益是否違反了相關(guān)采購標(biāo)準(zhǔn)或程序，是否系不正當(dāng)利益及陳某某對楊某1的公司成為供應(yīng)商是否具有直接決定權(quán)并不影響對該行為性質(zhì)的認(rèn)定。
三、關(guān)于涉案555萬元錢款性質(zhì)認(rèn)定的問題。
1．關(guān)于75萬元錢款性質(zhì)認(rèn)定的問題。
首先，證人楊某1關(guān)于75萬元系陳某某主動索要的稿費，錢款給予的計算方式是將總利潤的90%給予陳某某的部分證言并無其他證據(jù)予以佐證，陳某某在調(diào)查階段從未供認(rèn)其主動向楊某1索要好處費，亦從未提及該筆錢款的計算方式。故本院對證人楊某1關(guān)于該筆錢款系陳某某以稿費名義主動索要及錢款計算方式之部分證言內(nèi)容不予確認(rèn)。
其次，某銀行與某金融公司簽訂的手冊印制合同、手冊印制簽報處理單及相關(guān)銀行賬戶交易明細(xì)證明：2004年2月，陳某某作為主管領(lǐng)導(dǎo)在申請印制《柜面服務(wù)技巧實用手冊》簽報單上簽字；4月，某銀行與楊某1的公司簽訂該手冊印制合同；6月22日楊某1的妻子向陳某某的表妹于某轉(zhuǎn)賬18萬元；2004年4月，陳某某作為主管領(lǐng)導(dǎo)在申請印制《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會實用手冊》簽報單上簽字；7月，某銀行與楊某1的公司簽訂該手冊印制合同；2005年11月1日，楊某1的妻子向陳某某的表妹于某轉(zhuǎn)賬30萬元。2007年，楊某1的公司承印某銀行《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會實用手冊》；9月6日，楊某1向陳某某妹妹公司的工作人員秦某轉(zhuǎn)賬27萬元。證人于某、秦某的證言及被告人陳某某在調(diào)查階段的供述證明于某、秦某銀行卡的錢款均由陳某某控制。綜合以上證據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)楊某1每次給予錢款的時間均能與陳某某幫助其公司承接某銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的時間一一對應(yīng)，與陳某某在調(diào)查階段關(guān)于錢款性質(zhì)的供述能夠相互印證?，F(xiàn)有證據(jù)足以證明上述75萬元錢款系楊某1因其公司承接三次手冊印制業(yè)務(wù)而給予陳某某的賄賂款。
第三，在案證據(jù)證明陳某某收受楊某1給予的錢款時既未出具相關(guān)收條等書證，亦不是通過自己名下的賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，而是采取了較為隱蔽的他人賬戶進(jìn)行收款。且證人秦某的證言證明陳某某被調(diào)查后，曾要求其就錢款性質(zhì)對調(diào)查人員作出虛假證言。故陳某某當(dāng)庭關(guān)于75萬元系借款，用于單位公務(wù)開支的辯解明顯不具有合理性。
第四，權(quán)錢交易并非市場生活中的等價交易，行賄人給予受賄人錢款不僅是為了對其謀利行為的感謝，也是為了維系與受賄人之間的關(guān)系，從而日后繼續(xù)得到受賄人的幫助。某銀行總行提供的一級分行與某金融公司合作情況統(tǒng)計表證明2004年至2009年，楊某1實際控制的某金融公司始終與某銀行總行及其一級分行存在合作關(guān)系，承接各項存單、存折、重要單證等印制業(yè)務(wù)金額達(dá)3000余萬元，且在該時間段內(nèi)楊某1多次向陳某某請托為其謀利，楊某1與陳某某之間的經(jīng)濟(jì)往來具有明顯的權(quán)錢交易性質(zhì)。
2．關(guān)于100萬元錢款性質(zhì)認(rèn)定的問題。
首先，證人楊某1的證言及被告人陳某某在調(diào)查階段的供述證明了以下兩個事實，其一，陳某某于2007年1月以買房為名向楊某1借款100萬元，雙方未簽署相關(guān)借條，未約定借款利息及還款時間。其二，截止案發(fā)，陳某某始終未歸還100萬元欠款，且陳某某在被紀(jì)委調(diào)查后，伙同楊某1偽造了100萬元的借條。證人李某1的證言、被告人陳某某在調(diào)查階段的供述及銀行賬戶交易明細(xì)證明陳某某收到100萬元的次日就將錢款轉(zhuǎn)給了李某1，用于李某1的公司增資，并未實際用于購房。某銀行相關(guān)采購申請簽報單、印制合同等書證證明該時間段內(nèi)，楊某1的公司陸續(xù)承接了陳某某所在部門提出采購申請，后經(jīng)某銀行總行集中采購確認(rèn)的手冊及重要單式憑證印刷等業(yè)務(wù)。本院認(rèn)為，陳某某所提的借款事由系虛假，錢款去向系用于其妹妹公司增資而非個人緊急事項，該時間段內(nèi)楊某1存在要求陳某某利用職務(wù)便利為其謀取利益的請托，陳某某在借款后長達(dá)十余年具有還款能力而不歸還，且在調(diào)查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)后偽造虛假借條掩蓋事實，綜合以上因素足以判定該筆錢款性質(zhì)系受賄款，而非借款。其次，在案證據(jù)證明該筆錢款系陳某某以借為名主動向楊某1索要的，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為索賄。
3．關(guān)于380萬元錢款性質(zhì)認(rèn)定的問題。
證人楊某1、李某1的證言及被告人陳某某在調(diào)查階段的供述證明，2005年，李某1在某2公司占股30%，股本金300萬元系由楊某1先行墊付，并非楊某1無償贈與，此后需要李某1向楊某1償還。上述事實表明該時間段內(nèi)楊某1并未具有將上述30%股份無償給予陳某某關(guān)系人李某1的主觀意思，亦無相應(yīng)意思表示。證人楊某1、李某1的證言、銀行賬戶交易明細(xì)及記賬憑證證明自2005年至2009年期間，李某1除以借款名義向某2公司轉(zhuǎn)入30萬元，后在退出公司時將該筆借款連本帶息收回外，未向該公司有過任何投資行為。證人楊某1、李某1的證言、被告人陳某某在調(diào)查階段的供述、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、某銀行總行提供的印制合同、一級分行與某金融公司合作情況統(tǒng)計表等書證相互印證，證明2009年楊某1與陳某某約定，楊某1將此前利用陳某某職務(wù)便利承攬某銀行總行存單存折業(yè)務(wù)所獲的利潤分予陳某某380萬元，以股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的方式交予陳某某指定的李某1，李某1退還30%公司股份。綜合以上事實和證據(jù)，本院認(rèn)為，2009年楊某1給予李某1380萬元并非李某1的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，而是楊某1給予陳某某的賄賂款。
關(guān)于辯護(hù)人所提楊某1因李某1遲遲不出資而與李某1發(fā)生矛盾的說法與楊某1所稱給予陳某某干股的說法相互矛盾之辯護(hù)意見，經(jīng)查，本院認(rèn)為，證人楊某1的證言明確表示，李某1在某2公司所占股份并非其給予陳某某的干股，而是陳某某以李某1資金不足為由要求其先行墊付注冊資金，并承諾日后歸還，辯護(hù)人的此節(jié)辯護(hù)意見與在案證據(jù)相矛盾，不能成立。
關(guān)于辯護(hù)人所提2005年存單存折業(yè)務(wù)利潤的30%不足300萬元，楊某1不可能分給陳某某300萬元利潤的辯護(hù)意見，經(jīng)查，本院認(rèn)為，2005年，楊某1并未提出贈與陳某某某2公司30%干股，而是在2009年才與陳某某商議將此前存單存折業(yè)務(wù)利潤分予陳某某，計算利潤年度為2005年至2009年，并非辯護(hù)人所提僅計算2005年的利潤。故辯護(hù)人所提此節(jié)辯護(hù)意見與在案證據(jù)相矛盾，不能成立。
本院認(rèn)為，被告人陳某某身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，索取或非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪，依法應(yīng)予懲處。被告人陳某某受賄犯罪事實中有100萬元系索賄，依法予以從重處罰。北京市人民檢察院第二分院指控被告人陳某某犯受賄罪的事實清楚，證據(jù)確實、充分，指控的罪名成立。本院根據(jù)被告人陳某某犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)及對于社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條，第三百八十三條第一款第（三）項、第二款，第五十二條、第五十三條、第六十一條、第六十四條、《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十四條第三款及最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條第一款、第十五條第一款、第十八條、第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人陳某某犯受賄罪，判處有期徒刑十二年，并處罰金人民幣七十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行留置、羈押的，留置、羈押一日折抵刑期一日，即自2018年11月27日起至2030年11月26日止。罰金限本判決生效之日起一個月內(nèi)繳納）。
二、責(zé)令被告人陳某某退賠人民幣五百五十五萬元予以沒收，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向北京市高級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長 ?！⊙?/p>
審 判 員 易大慶
人民陪審員 印 奕
二〇一九年十二月二十七日
法官 助理 陳兢佩
書 記 員 杜文雅
