案由 侵犯公民個(gè)人信息
案號(hào) （2020）浙07刑終631號(hào)
浙江省東陽(yáng)市人民法院審理東陽(yáng)市人民檢察院指控被告人咸某某1、王某某2犯侵犯公民個(gè)人信息罪、偽造國(guó)家機(jī)關(guān)印章罪、偽造公司、企業(yè)印章罪，被告人張某某3、鄧某某4、張某某5、張某某6、劉某7犯侵犯公民個(gè)人信息罪，被告人唐某某8、平某某9犯?jìng)卧靽?guó)家機(jī)關(guān)印章罪、偽造公司、企業(yè)印章罪一案，于2020年10月26日作出（2019）浙0783刑初937號(hào)刑事判決。被告人咸某某1、王某某2、鄧某某4、張某某5、劉某7不服，分別提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，經(jīng)過(guò)閱卷，訊問(wèn)上訴人，并聽(tīng)取辯護(hù)人的意見(jiàn)，不開(kāi)庭審理了本案?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
原判認(rèn)定：1、2018年4月以來(lái)，被告人咸某某1、王某某2在合伙經(jīng)營(yíng)深圳拉把貿(mào)易有限公司（后更名為深圳馳度互動(dòng)科技有限公司）期間，為牟利，通過(guò)牛某（另案處理）制作貸款網(wǎng)站后，在百度、今日頭條、ＵＣ等平臺(tái)付費(fèi)租借有合法資質(zhì)公司的賬號(hào)，進(jìn)行貸款網(wǎng)站推廣。同時(shí)被告人咸某某1、王某某2讓公司銷售人員被告人張某某3、鄧某某4、張某某5、張某某6在ＱＱ群、微信群等途徑尋找需要獲取公民個(gè)人信息的客戶，并根據(jù)客戶需求通過(guò)平臺(tái)上的貸款網(wǎng)站投放廣告，吸引消費(fèi)者填報(bào)姓名、身份證號(hào)、家庭地址等個(gè)人信息，協(xié)助客戶非法獲取公民個(gè)人信息。至案發(fā)，被告人咸某某1、王某某2共計(jì)非法獲取公民個(gè)人信息577347條，其中被告人張某某3非法獲取公民個(gè)人信息146598條、被告人鄧某某4非法獲取公民個(gè)人信息55564條、被告人張某某5非法獲取公民個(gè)人信息89759條、被告人張某某6非法獲取公民個(gè)人信息4546條。
2018年12月以來(lái)，被告人咸某某1、王某某2除通過(guò)上述方式從網(wǎng)站后臺(tái)獲取的公民個(gè)人信息外，又另行購(gòu)買(mǎi)包含有姓名、身份證號(hào)、住址、信用卡額度等的公民個(gè)人信息，并將上述信息進(jìn)行出售，同時(shí)安排被告人張某某3、鄧某某4、張某某5、張某某6進(jìn)行出售，銷售人員可獲每條信息0.5-1.5元的提成。至案發(fā)，被告人咸某某1、王某某2出售公民個(gè)人信息共計(jì)141969條，其中被告人張某某3非法出售公民個(gè)人信息78120條、被告人鄧某某4非法出售公民個(gè)人信息17582條、被告人張某某5非法出售公民個(gè)人信息17772條、被告人張某某6非法出售公民個(gè)人信息20957條。
經(jīng)查，被告人咸某某1、王某某2等人非法獲利共計(jì)人民幣36萬(wàn)余元（以下均指人民幣），每人獲利100000元以上，被告人張某某3非法獲利35000余元，被告人鄧某某4非法獲利75000余元，被告人張某某5非法獲利34000余元，被告人張某某6非法獲利22000余元。
2019年3月20日，被告人咸某某1、王某某2、張某某3、鄧某某4、張某某6、張某某5被公安機(jī)關(guān)抓獲。案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)凍結(jié)了被告人王某某2郵儲(chǔ)卡內(nèi)資金167047.57元（系2019年未分配的獲利）。
2、2018年4月以來(lái)，被告人王某某2、咸某某1在客戶缺少與銀行簽訂的放款《合作協(xié)議》的情況下，偽造印章加蓋于虛假的放款《合作協(xié)議》等資質(zhì)審核材料上，以獲取在UC等平臺(tái)開(kāi)設(shè)貸款推廣賬戶的資格。為實(shí)現(xiàn)該目的，被告人王某某2、咸某某1找到鑫宏廣告店店主被告人唐某某8，讓其幫忙偽造印章。被告人唐某某8為賺取差價(jià)，聯(lián)系田甜工藝店店主被告人平某某9偽造印章。經(jīng)查明，被告人平某某9按委托，偽造“中國(guó)光大銀行股份有限公司深圳分行（有編碼）”“中國(guó)光大銀行股份有限公司深圳分行（無(wú)編碼）”“中信銀行股份有限公司深圳分行”“招商銀行股份有限公司信用卡中心合同專用章”“平安銀行股份有限公司信用卡中心合同專用章”“上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司佛山分行”“寧波招商銀行股份有限公司”“深圳市深聚鎰金融信息咨詢有限公司”“廣發(fā)銀行股份有限公司信用卡中心”“平安銀行股份有限公司廣州分行”等公司、企業(yè)印章10枚及“湖南省人民政府金融工作辦公室”“東莞市人民政府金融工作局”（已于2019年1月10日廢止）等國(guó)家機(jī)關(guān)印章2枚。被告人平某某9將上述印章以每枚10元的價(jià)格賣(mài)給被告人唐某某8，被告人唐某某8再以每枚40-60元的價(jià)格將印章出售給被告人咸某某1、王某某2。2019年6月21日，被告人唐某某8、平某某9被公安機(jī)關(guān)抓獲。
3、2018年9月以來(lái)，被告人劉某7為牟利，通過(guò)牛某制作貸款網(wǎng)站后，根據(jù)客戶需求在百度等平臺(tái)幫助客戶進(jìn)行貸款網(wǎng)站推廣，吸引消費(fèi)者填報(bào)姓名、身份證號(hào)、家庭地址等個(gè)人信息，協(xié)助客戶非法獲取公民個(gè)人信息。其將客戶匯給其給貸款戶充值的款項(xiàng)中提取5%-8%作為獲利后，將余款打給百度等平臺(tái)代理商。至案發(fā)，被告人劉某7協(xié)助非法獲取公民個(gè)人信息共計(jì)10萬(wàn)余條。被告人劉某7非法獲利共計(jì)30000余元。
2018年12月期間，被告人劉某7為牟利，通過(guò)自己的個(gè)人微信（微信號(hào)×××86，微信昵稱：西安杰優(yōu)＠劉漂亮；微信號(hào)×××22，微信昵稱：米西米西）從被告人鄧某某4處購(gòu)買(mǎi)包含有姓名、身份證號(hào)、住址、信用卡額度等的公民個(gè)人信息，其中以38元每條的價(jià)格購(gòu)得公民個(gè)人信息200條、以40元每條的價(jià)格購(gòu)得公民個(gè)人信息6688條，后全部以45元的價(jià)格轉(zhuǎn)賣(mài)給微信好友“劉哥”的老婆（身份不明）。經(jīng)查，被告人劉某7非法獲利共計(jì)34840余元。2019年3月27日，被告人劉某7被公安機(jī)關(guān)抓獲。
案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)凍結(jié)了各被告人賬戶款項(xiàng)情況：咸某某150961.33元、王某某2245008.09元、鄧某某45764.3元。
一審期間，各被告人向東陽(yáng)市人民法院退贓情況：咸某某110000元、王某某210000元、鄧某某410000元、張某某534000元、劉某735000元、唐某某8720元、平某某9120元。
原判根據(jù)以上事實(shí)及相關(guān)法律規(guī)定，作出判決：一、被告人咸某某1犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；犯?jìng)卧靽?guó)家機(jī)關(guān)印章罪，判處有期徒刑十個(gè)月，并處罰金人民幣六千元；犯?jìng)卧旃?、企業(yè)印章罪，判處有期徒刑一年四個(gè)月，并處罰金人民幣一萬(wàn)六千元；決定執(zhí)行有期徒刑六年六個(gè)月，并處罰金人民幣二十二萬(wàn)二千元。二、被告人王某某2犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣十六萬(wàn)元；犯?jìng)卧靽?guó)家機(jī)關(guān)印章罪，判處有期徒刑九個(gè)月，并處罰金人民幣五千元；犯?jìng)卧旃?、企業(yè)印章罪，判處有期徒刑一年三個(gè)月，并處罰金人民幣一萬(wàn)五千元；決定執(zhí)行有期徒刑五年八個(gè)月，并處罰金人民幣十八萬(wàn)元。三、被告人張某某3犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣四萬(wàn)元。四、被告人鄧某某4犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑二年九個(gè)月，并處罰金人民幣六萬(wàn)元。五、被告人張某某5犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。六、被告人張某某6犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑一年十個(gè)月，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。七、被告人劉某7犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣七萬(wàn)元。八、被告人唐某某8犯?jìng)卧靽?guó)家機(jī)關(guān)印章罪，判處有期徒刑九個(gè)月，并處罰金人民幣五千元；犯?jìng)卧旃尽⑵髽I(yè)印章罪，判處有期徒刑一年三個(gè)月，并處罰金人民幣一萬(wàn)五千元；決定執(zhí)行有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。九、撤銷廣東省深圳市寶安區(qū)人民法院（2018）粵0306刑初2986號(hào)刑事判決書(shū)“被告人平某某9犯?jìng)卧旃?、事業(yè)單位印章罪，判處有期徒刑七個(gè)月，緩刑一年，并處罰金人民幣五千元”的宣告緩刑部分；被告人平某某9犯?jìng)卧靽?guó)家機(jī)關(guān)印章罪判處有期徒刑十個(gè)月，并處罰金人民幣六千元；犯?jìng)卧旃?、企業(yè)印章罪，判處有期徒刑一年四個(gè)月，并處罰金人民幣一萬(wàn)六千元；決定執(zhí)行有期徒刑二年，并處罰金人民幣二萬(wàn)七千元。十、公安機(jī)關(guān)凍結(jié)在案的款項(xiàng)和暫存東陽(yáng)市人民法院的贓款，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。
被告人咸某某1上訴及其辯護(hù)人辯護(hù)提出：1、咸某某1偽造國(guó)家機(jī)關(guān)、公司、企業(yè)印章用于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)開(kāi)設(shè)推廣賬戶使用，主要目的是獲取平臺(tái)注冊(cè)人員的信息即侵犯公民個(gè)人信息，偽造印章行為和侵犯公民個(gè)人信息行為屬手段行為和目的行為，存在牽連關(guān)系，應(yīng)擇一重罪以侵犯公民個(gè)人信息罪定罪處罰。2、根據(jù)司法解釋規(guī)定，非法獲取、出售或者提供行蹤軌跡信息、通信內(nèi)容、征信信息、財(cái)產(chǎn)信息五十條以上；非法獲取、出售或者提供住宿信息、通信記錄、健康**理信息、交易信息等其他可能影響人身、財(cái)產(chǎn)安全的公民個(gè)人信息五百條以上；除以上信息之外的公民個(gè)人信息五千條以上的屬于情節(jié)嚴(yán)重，前述標(biāo)準(zhǔn)十倍以上屬于情節(jié)特別嚴(yán)重。本案侵犯的信息中只有身份證號(hào)、手機(jī)號(hào)、家庭地址、貸款和信用卡額度，而信用卡額度是客戶想申請(qǐng)的信用額度，不是自身持有的卡額度，該信息及身份證號(hào)、手機(jī)號(hào)、家庭地址等被害人可隨意填寫(xiě)，一審認(rèn)定這些信息屬可能影響人身、財(cái)產(chǎn)安全的信息不正確，應(yīng)認(rèn)定系其他信息，五千條以上才屬于情節(jié)嚴(yán)重，五萬(wàn)條以上才屬于情節(jié)特別嚴(yán)重。3、咸某某1系初犯、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，積極退贓，原判量刑過(guò)重。另外，咸某某1還提出其對(duì)印章犯罪已和檢察機(jī)關(guān)如實(shí)交代，應(yīng)認(rèn)定系坦白。綜上，請(qǐng)求二審法院對(duì)被告人咸某某1從輕改判。
被告人王某某2上訴及其辯護(hù)人辯護(hù)提出：1、偽造國(guó)家機(jī)關(guān)印章罪、偽造公司、企業(yè)印章罪應(yīng)被侵犯公民個(gè)人信息罪吸收，擇一重罪處罰，不應(yīng)數(shù)罪并罰，理由同上。2、王某某2在公司負(fù)責(zé)行政管理和財(cái)務(wù)工作，而咸某某1在公司負(fù)責(zé)銷售，領(lǐng)導(dǎo)銷售團(tuán)隊(duì)，對(duì)接公司客戶及對(duì)接平臺(tái)合作事項(xiàng)，王某某2在共同犯罪中起次要作用，應(yīng)認(rèn)定為從犯。另外，王某某2系初犯，有坦白情節(jié)，積極退贓，認(rèn)罪態(tài)度好，一審判決未體現(xiàn)從輕，量刑過(guò)重。綜上，請(qǐng)求二審法院對(duì)被告人王某某2從輕改判。
被告人鄧某某4上訴提出：1、一審判決認(rèn)定其非法獲利75000余元錯(cuò)誤，其對(duì)非法獲利數(shù)額中的工資收入和提成數(shù)額無(wú)異議，但對(duì)認(rèn)定其出售信息給被告人劉某7而賺取差價(jià)3萬(wàn)余元有異議。2018年12月，公司讓員工對(duì)外出售公民個(gè)人信息的價(jià)格是每條35元，提成每條0.5元，其出售給劉某7的信息均按每條35元出售，沒(méi)有賺取差價(jià)。劉某7系通過(guò)微信、支付寶或者銀行轉(zhuǎn)賬方式向其支付款項(xiàng)，可通過(guò)核查雙方的聊天記錄、交易明細(xì)等查證，但一審法院未予核查，僅根據(jù)劉某7的供述認(rèn)定其以每條38元或40元的價(jià)格出售，并以此計(jì)算其賺取差價(jià)3萬(wàn)余元，顯然不正確，也不公平。2、因一審判決認(rèn)定其非法獲利數(shù)額錯(cuò)誤，導(dǎo)致其刑期增加。請(qǐng)求二審法院結(jié)合其系從犯、初犯、坦白、退贓等情節(jié)，對(duì)其從輕改判并適用緩刑。
其辯護(hù)人辯護(hù)提出：一審判決認(rèn)定被告人鄧某某4非法獲利75000元錯(cuò)誤，導(dǎo)致量刑過(guò)重。本案起訴書(shū)指控鄧某某4出售公民個(gè)人信息24470條，非法獲利75000元，一審判決對(duì)重復(fù)計(jì)算的條數(shù)進(jìn)行了扣減，卻對(duì)非法獲利數(shù)額未予以扣減。另外，鄧某某4均是根據(jù)公司規(guī)定以每條35元的價(jià)格出售給劉某7，并非以每條38元或40的價(jià)格出售，一審僅憑劉某7的供述即認(rèn)定鄧某某4以每條38元或40元價(jià)格出售不當(dāng)，實(shí)際上鄧某某4和劉某7均通過(guò)微信、支付寶進(jìn)行網(wǎng)上交易，可以通過(guò)查詢相關(guān)交易記錄進(jìn)行查證。綜上，請(qǐng)求二審法院查明事實(shí)，予以改判。
被告人張某某5上訴提出：1、對(duì)一審認(rèn)定其的非法獲利數(shù)額有異議。其2018年5、6月剛進(jìn)公司時(shí)并不知道公司具體做什么，直到2018年9月才知道，10月才參與做違法之事，故非法獲利數(shù)額應(yīng)從其2018年10月的工資開(kāi)始計(jì)算，共5個(gè)月，每月3000元，加上提成6000元，共計(jì)21000元。2、其在共同犯罪所起的作用及危害與同案被告人張某某6一樣，量刑也應(yīng)該一樣。
被告人劉某7上訴提出：一審判決未認(rèn)定其系坦白不當(dāng)，和同案被告人比較，對(duì)其量刑過(guò)重。其從被告人鄧某某4處購(gòu)買(mǎi)信息的價(jià)格確實(shí)不記得了，以微信聊天記錄和付款記錄為準(zhǔn)，只記得自己以每條加價(jià)5元的價(jià)格轉(zhuǎn)賣(mài)給下家。
其辯護(hù)人辯護(hù)提出：1、被告人劉某7對(duì)于從被告人鄧某某4處購(gòu)買(mǎi)公民個(gè)人信息并予以出售的事實(shí)無(wú)異議，但劉某7在公安機(jī)關(guān)供述以每條38-40元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)是記憶錯(cuò)誤，誤將出售價(jià)格記憶成購(gòu)買(mǎi)價(jià)格，劉某7實(shí)際購(gòu)買(mǎi)價(jià)格是每條33-35元，再在購(gòu)買(mǎi)價(jià)格基礎(chǔ)上，每條加價(jià)5元對(duì)外出售。2、劉某7在幫助客戶聯(lián)系牛某制作網(wǎng)站，最終通過(guò)后臺(tái)調(diào)取的數(shù)據(jù)認(rèn)定非法獲取公民個(gè)人信息共計(jì)10萬(wàn)余條的犯罪行為中，未直接參與收集公民信息，僅起到次要作用。3、劉某7歸案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，具有坦白情節(jié)，且系初犯、偶犯，自愿悔罪。綜上，請(qǐng)求二審法院對(duì)被告人劉某7從輕、減輕處罰。
經(jīng)審理查明：1、2018年4月以來(lái)，被告人咸某某1、王某某2在合伙經(jīng)營(yíng)深圳拉把貿(mào)易有限公司（后更名為深圳馳度互動(dòng)科技有限公司）期間，為牟利，通過(guò)牛某（另案處理）制作貸款網(wǎng)站后，在百度、今日頭條等平臺(tái)付費(fèi)租借有合法資質(zhì)公司的賬號(hào)，進(jìn)行上述貸款網(wǎng)站的推廣。同時(shí)咸某某1、王某某2讓公司銷售人員即被告人張某某3、鄧某某4、張某某5、張某某6在ＱＱ群、微信群等途徑尋找想要獲取貸款類公民個(gè)人信息的客戶，并根據(jù)客戶需求通過(guò)在平臺(tái)上對(duì)貸款網(wǎng)站投放廣告，吸引消費(fèi)者填報(bào)姓名、手機(jī)號(hào)、身份證號(hào)、地址、貸款額度和期限等個(gè)人信息，協(xié)助客戶非法獲取公民個(gè)人信息。至案發(fā)，咸某某1、王某某2共計(jì)非法獲取公民個(gè)人信息577347條，其中張某某3非法獲取公民個(gè)人信息146598條、鄧某某4非法獲取公民個(gè)人信息55564條、張某某5非法獲取公民個(gè)人信息89759條、張某某6非法獲取公民個(gè)人信息4546條。
2018年12月以來(lái)，被告人咸某某1、王某某2除通過(guò)上述方式從網(wǎng)站后臺(tái)獲取公民個(gè)人信息外，又另行購(gòu)買(mǎi)包含有姓名、身份證號(hào)、手機(jī)號(hào)、住址、申請(qǐng)信用卡額度和申請(qǐng)的銀行等內(nèi)容的信用卡類公民個(gè)人信息，并將上述信息進(jìn)行出售，同時(shí)安排被告人張某某3、鄧某某4、張某某5、張某某6進(jìn)行出售，銷售人員可獲每條信息0.5-1.5元的提成。至案發(fā)，咸某某1、王某某2出售公民個(gè)人信息共計(jì)141969條，其中張某某3非法出售公民個(gè)人信息78120條、鄧某某4非法出售公民個(gè)人信息17582條、張某某5非法出售公民個(gè)人信息17772條、張某某6非法出售公民個(gè)人信息20957條。
經(jīng)查，被告人咸某某1、王某某2等人非法獲利共計(jì)人民幣36萬(wàn)余元（以下均指人民幣），咸某某1、王某某2每人非法獲利100000元以上，被告人張某某3非法獲利35000余元，被告人鄧某某4非法獲利40000余元，被告人張某某5非法獲利34000余元，被告人張某某6非法獲利約22000元。
2019年3月20日，被告人咸某某1、王某某2、張某某3、鄧某某4、張某某6、張某某5被公安機(jī)關(guān)抓獲。
2、2018年3月底以來(lái)，被告人王某某2、咸某某1在客戶缺少與銀行簽訂的放款《合作協(xié)議》的情況下，為制作虛假的放款《合作協(xié)議》等資質(zhì)審核材料，以獲取在UC等平臺(tái)開(kāi)設(shè)貸款推廣賬戶的資格，找到鑫宏廣告店店主即被告人唐某某8，讓其幫忙偽造印章，唐某某8又聯(lián)系田甜工藝店店主即被告人平某某9偽造印章?，F(xiàn)查明，平某某9按委托，偽造了“中國(guó)光大銀行股份有限公司深圳分行（有編碼）”“中國(guó)光大銀行股份有限公司深圳分行（無(wú)編碼）”“中信銀行股份有限公司深圳分行”“招商銀行股份有限公司信用卡中心合同專用章”“平安銀行股份有限公司信用卡中心合同專用章”“上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司佛山分行”“寧波通商銀行股份有限公司”“深圳市深聚鎰金融信息咨詢有限公司”“廣發(fā)銀行股份有限公司信用卡中心”“平安銀行股份有限公司廣州分行”等公司、企業(yè)印章10枚及“湖南省人民政府金融工作辦公室”“東莞市人民政府金融工作局”（已于2019年1月10日廢止）等國(guó)家機(jī)關(guān)印章2枚。平某某9將上述印章以每枚10元的價(jià)格出售給唐某某8，唐某某8再以每枚40-60元的價(jià)格將印章出售給咸某某1、王某某2。2019年6月21日，唐某某8、平某某9被公安機(jī)關(guān)抓獲。
3、2018年9月以來(lái)，被告人劉某7為牟利，通過(guò)牛某制作貸款網(wǎng)站后，根據(jù)客戶需求在百度等平臺(tái)幫助客戶進(jìn)行貸款網(wǎng)站推廣，吸引消費(fèi)者填報(bào)姓名、手機(jī)號(hào)、身份證號(hào)、地址、貸款額度和期限等個(gè)人信息，協(xié)助客戶非法獲取公民個(gè)人信息。其從客戶匯給其用于推廣賬戶充值的款項(xiàng)中提取5%-8%作為獲利后，將余款付給百度等平臺(tái)代理商。至案發(fā)，劉某7協(xié)助非法獲取公民個(gè)人信息共計(jì)10萬(wàn)余條，非法獲利30000余元。
2018年12月期間，被告人劉某7為牟利，通過(guò)自己的個(gè)人微信（微信號(hào)×××86，微信昵稱：西安杰優(yōu)＠劉漂亮；微信號(hào)×××22，微信昵稱：米西米西）從被告人鄧某某4處購(gòu)買(mǎi)包含有姓名、身份證號(hào)、手機(jī)號(hào)、住址、申請(qǐng)信用卡額度和申請(qǐng)的銀行等內(nèi)容的信用卡類公民個(gè)人信息，及包含姓名、身份證號(hào)、手機(jī)號(hào)、住址、貸款額度和期限等內(nèi)容的貸款類公民個(gè)人信息，其中以每條33元的價(jià)格購(gòu)得貸款類公民個(gè)人信息904條、以每條35元的價(jià)格購(gòu)得信用卡類公民個(gè)人信息5984條，之后再以每條加價(jià)5元的價(jià)格出售給他人，非法獲利34000余元。
2019年3月27日，被告人劉某7被公安機(jī)關(guān)抓獲。
案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)凍結(jié)了各被告人銀行賬戶款項(xiàng)情況：咸某某150961.33元、王某某2245008.09元、鄧某某45764.3元。
一審期間，各被告人向東陽(yáng)市人民法院退贓情況：咸某某110000元、王某某210000元、鄧某某410000元、張某某534000元、劉某735000元、唐某某8720元、平某某9120元。
上述事實(shí)有經(jīng)一審?fù)徺|(zhì)證的證人牛某、張某、楊某、王某1、彭某、熊某、覃某、王某2、潘某、洪某、沈某、林某、李某1、李某2、田某、陳某的證言，公安機(jī)關(guān)制作的調(diào)取證據(jù)通知書(shū)及存款余額、協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)、工商登記資料，搜查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、搜查照片、扣押筆錄、扣押決定書(shū)、扣押清單、扣押物品照片，提取筆錄，電子證物檢查工作記錄、ＱＱ聊天記錄截圖、遠(yuǎn)程勘驗(yàn)工作記錄，印章印模，函，印章鑒定書(shū)，廣東省深圳市寶安區(qū)人民法院（2018）粵0306刑初2986號(hào)刑事判決書(shū)，解除社區(qū)矯正證明書(shū)，線索移送函，公安民警出具的抓獲經(jīng)過(guò)，情況說(shuō)明、戶籍證明，暫扣款票據(jù)及被告人咸某某1、王某某2、張某某3、鄧某某4、張某某5、張某某6、劉某7、唐某某8、平某某9的供述等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
關(guān)于上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)，本院綜合評(píng)判如下：
1、關(guān)于本案定性。被告人咸某某1、王某某2偽造國(guó)家機(jī)關(guān)、公司、企業(yè)印章是為了制作虛假的銀行合作協(xié)議等資質(zhì)審核材料，以在UC等平臺(tái)申請(qǐng)廣告賬戶所用，之后利用這些廣告賬戶投放未經(jīng)審核的貸款廣告，再通過(guò)貸款廣告吸引網(wǎng)民申請(qǐng)貸款并填寫(xiě)姓名、身份證號(hào)、手機(jī)號(hào)、住址等個(gè)人信息，以此非法獲取公民個(gè)人信息，同時(shí)咸某某1、王某某2也有通過(guò)合法途徑取得廣告賬戶用于投放該類貸款廣告以非法獲取公民個(gè)人信息，故偽造國(guó)家機(jī)關(guān)、公司、企業(yè)印章和非法獲取公民個(gè)人信息之間不具有直接的關(guān)聯(lián)性和必然性，其行為已分別觸犯了偽造國(guó)家機(jī)關(guān)印章罪、偽造公司、企業(yè)印章罪和侵犯公民個(gè)人信息罪，應(yīng)予數(shù)罪并罰。被告人咸某某1、王某某2及辯護(hù)人就此所提的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)不能成立，本院不予采納。
2、關(guān)于法律適用問(wèn)題。被告人咸某某1等人非法獲取、出售的公民個(gè)人信息涉及姓名、手機(jī)號(hào)、身份證號(hào)、住址等內(nèi)容，且系為了申請(qǐng)信用卡或辦理貸款所用，和資金需求密切相關(guān)，咸某某1等人供述將這些信息提供或出售給他人，可能會(huì)被用于實(shí)施詐騙，故可能影響公民的財(cái)產(chǎn)安全，且事實(shí)也發(fā)生了涉案網(wǎng)民被詐騙的情況，原判適用《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯公民個(gè)人信息刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第五條第一款第（四）項(xiàng)、第二款第（三）項(xiàng)之規(guī)定，認(rèn)定咸某某1等人屬侵犯公民個(gè)人信息的情節(jié)特別嚴(yán)重并無(wú)不當(dāng)。被告人咸某某1及其辯護(hù)人就此所提的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)不能成立，本院不予采納。
3、關(guān)于被告人王某某2是否認(rèn)定從犯問(wèn)題。王某某2和被告人咸某某1共同出資成立涉案公司，王某某2占股45%，咸某某1占股55%，兩人共同經(jīng)營(yíng)，共享利益，只是分工有所不同，且王某某2也具體參與了非法獲取或出售公民個(gè)人信息的違法犯罪行為，并進(jìn)行數(shù)據(jù)匯總，給同案被告人發(fā)放工資、提成等非法獲利，在共同犯罪中起主要作用，依法不能認(rèn)定從犯。被告人王某某2及其辯護(hù)人提出王某某2應(yīng)認(rèn)定從犯的意見(jiàn)不能成立，本院不予采納。
4、關(guān)于被告人鄧某某4的非法獲利問(wèn)題。鄧某某4和被告人劉某7的微信聊天記錄及顯示的交易金額證實(shí)，鄧某某4將貸款類公民個(gè)人信息以每條33元的價(jià)格出售給劉某7，將信用卡類公民個(gè)人信息以每條35元的價(jià)格出售給劉某7，交易金額亦都是33元或35元的整倍數(shù)，與被告人鄧某某4的供述及本院訊問(wèn)時(shí)被告人張某某5的供述能相印證，足以認(rèn)定。結(jié)合在案其他證據(jù)，證實(shí)鄧某某4并未賺取差價(jià)，故一審認(rèn)定鄧某某4出售給劉某7的信息每條賺取差價(jià)3-5元，非法獲利34000余元錯(cuò)誤，對(duì)該部分獲利應(yīng)予剔除。被告人鄧某某4及其辯護(hù)人就此所提的辯解和辯護(hù)意見(jiàn)成立，本院予以采納。另外，鄧某某4的非法獲利數(shù)額是根據(jù)工資收入加實(shí)際結(jié)算的提成計(jì)算，與檢察院指控的出售信息條數(shù)統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤無(wú)直接關(guān)系，辯護(hù)人就此所提的辯護(hù)意見(jiàn)不能成立，本院不予采納。
5、關(guān)于被告人張某某5的非法獲利問(wèn)題。在案證據(jù)證實(shí)，涉案公司至少?gòu)?018年4月即開(kāi)始主做貸款推廣業(yè)務(wù)，被告人張某某5于2018年5、6月進(jìn)入公司，一直從事銷售工作，即負(fù)責(zé)在今日頭條、百度等平臺(tái)上推廣貸款廣告，以非法獲取公民個(gè)人信息等。張某某5在公安階段曾供述客戶收集公民個(gè)人信息是拿去出售或者詐騙所用，對(duì)其行為的違法犯罪性明知，其取得的工資均應(yīng)認(rèn)定為非法獲利，一審判決從張某某52018年6月的工資開(kāi)始計(jì)入非法獲利數(shù)額及所認(rèn)定的總獲利數(shù)額并無(wú)不當(dāng)。被告人張某某5就此所提的上訴理由不能成立，本院不予采納。
本院認(rèn)為，被告人咸某某1、王某某2、張某某3、鄧某某4、張某某5、張某某6、劉某7以牟利為目的，違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，非法獲取或向他人出售、提供公民個(gè)人信息，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪；被告人咸某某1、王某某2、唐某某8、平某某9以牟利為目的，偽造國(guó)家機(jī)關(guān)印章、偽造公司、企業(yè)印章，其行為均已構(gòu)成偽造國(guó)家機(jī)關(guān)印章罪、偽造公司、企業(yè)印章罪。被告人咸某某1、王某某2、唐某某8、平某某9一人犯數(shù)罪，應(yīng)予數(shù)罪并罰。被告人平某某9在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)犯新罪，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，實(shí)行數(shù)罪并罰。在侵犯公民個(gè)人信息的共同犯罪中，被告人咸某某1、王某某2起主要作用，系主犯，依法應(yīng)當(dāng)按照其所組織的全部犯罪處罰；被告人張某某3、鄧某某4、張某某5、張某某6起次要作用，系從犯，依法予以減輕處罰。被告人咸某某1、王某某2、張某某3、鄧某某4、張某某5、張某某6對(duì)侵犯公民個(gè)人信息部分，被告人唐某某8、平某某9、王某某2對(duì)偽造印章部分，均能如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，依法可以從輕處罰。被告人咸某某1歸案后未如實(shí)供述偽造印章的事實(shí)，被告人劉某7歸案后未如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，均不能認(rèn)定坦白，其二人及其辯護(hù)人就此所提的意見(jiàn)不能成立，本院不予采納。各被告人一審時(shí)當(dāng)庭認(rèn)罪認(rèn)罰，大部分贓款及款項(xiàng)被公安機(jī)關(guān)凍結(jié)在案，部分被告人全部或部分退出贓款，均可酌情從輕處罰。原判認(rèn)定的主要事實(shí)清楚，定罪準(zhǔn)確，審判程序合法。根據(jù)各被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害性及在共同犯罪中的作用、地位等，原判對(duì)被告人咸某某1、王某某2、張某某3、張某某5、張某某6、劉某7、唐某某8、平某某9的量刑適當(dāng)，但因?qū)Ρ桓嫒肃嚹衬?非法獲利數(shù)額認(rèn)定錯(cuò)誤，導(dǎo)致量刑過(guò)重，本院予以糾正，被告人鄧某某4及其辯護(hù)人就此所提的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)成立，本院予以采納，但請(qǐng)求適用緩刑的意見(jiàn)不予采納。其余被告人及辯護(hù)人所提請(qǐng)求從輕改判的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)均不能成立，本院不予采納。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百五十三條之一第一款、第三款、第二百八十條第一款、第二款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第二十七條、第六十七條第三款、第六十九條第一款、第三款、第七十七條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（三）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
一、撤銷浙江省東陽(yáng)市人民法院（2019）浙0783刑初937號(hào)刑事判決第四項(xiàng)中對(duì)被告人鄧某某4的量刑部分，維持判決的其余部分；
二、被告人鄧某某4犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑二年三個(gè)月，并處罰金人民幣四萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年3月21日起至2021年6月20日止，罰金限判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納）。
本判決為終審判決。
審 判 長(zhǎng) 施曉玲
審 判 員 曹益軍
審 判 員 范繼軍
二〇二一年二月九日
代書(shū)記員 斯蓓蓮
