案由 合同詐騙
案號(hào) （2020）湘31刑終10號(hào)
湖南省吉首市人民法院審理湖南省吉首市人民檢察院指控被告人田某1、劉某某2犯合同詐騙罪一案，于2020年11月22日作出（2019）湘3101刑初350號(hào)刑事判決。原審被告人劉某某2不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，經(jīng)閱卷，訊問(wèn)被告人，聽(tīng)取辯護(hù)人意見(jiàn)，認(rèn)為本案事實(shí)清楚，決定不開(kāi)庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
原判認(rèn)定：
田某12008年至2018年2月任財(cái)富證券吉首營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。劉某某22009年至2016年10月31日任財(cái)富證券吉首營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)。
田某1、劉某某2在任職期間，為了騙取炒股、理財(cái)資金，兩人以財(cái)富證券吉首營(yíng)業(yè)部名義向外與他人簽訂《資產(chǎn)管理協(xié)議》，田某1安排劉某某2私刻財(cái)富證券吉首營(yíng)業(yè)部公章一枚，與湘西州教育基金會(huì)、花垣縣教育基金會(huì)，保靖縣教育基金會(huì)、瀘溪縣教育基金會(huì)簽訂《資產(chǎn)管理協(xié)議》，被害人投入的資金進(jìn)入田某1個(gè)人賬戶。田某1用陳麗芳等人身份證用于炒股理財(cái)，致使四基金會(huì)被騙資金1414.59418萬(wàn)元。田某1冒充財(cái)富證券吉首營(yíng)業(yè)部名義，用其和劉某某2私刻的營(yíng)業(yè)部公章，以保值和高息為誘餌，與吳某等個(gè)人簽訂《短期融資協(xié)議》，騙取資金395.4萬(wàn)元。田某1共計(jì)騙取資金1809.99418萬(wàn)元。劉某某2參與偽造印章、“談業(yè)務(wù)”、送禮、開(kāi)收據(jù)、按照合同金額的1%-1.5%分提成等，參與騙取資金為648.9萬(wàn)元，劉某某2從田某1手里獲取分贓提成78.7945萬(wàn)元。
上述事實(shí)有經(jīng)原審?fù)徟e證、質(zhì)證并查證屬實(shí)的戶籍資料、財(cái)富證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、任免文書(shū)、勞動(dòng)合同書(shū)、基金會(huì)法人登記證書(shū)、股票賬戶交易明細(xì)、審計(jì)報(bào)告、被害人陳述、被告人供述等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
原審認(rèn)為，被告人田某1、劉某某2以非法占有為目的，冒用他人名義簽訂合同，又無(wú)實(shí)際履行能力，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，其行為均構(gòu)成合同詐騙罪。在共同犯罪中，田某1起主要作用，是主犯，劉某某2起次要作用，是從犯。被告人田某1主動(dòng)投案，到案后如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)系自首，可從輕處罰。據(jù)此判決：一、被告人田某1犯合同詐騙罪判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元。二、被告人劉某某2犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。三、被告人田某1退賠被害人湘西自治州教育基金會(huì)違法所得人民幣431.1萬(wàn)元。四、被告人田某1退賠被害人保靖教育基金會(huì)違法所得人民幣436萬(wàn)元，被告人劉某某2對(duì)其中294.4萬(wàn)元承擔(dān)連帶退賠責(zé)任。五、被告人田某1退賠被害人花垣教育基金會(huì)違法所得人民幣192.99418萬(wàn)元。六、被告人田某1、劉某某2退賠被害人瀘溪教育基金會(huì)違法所得人民幣354.5萬(wàn)元。七、被告人田某1退賠被害人吳某、王某、楊鮮花等九名被害人違法所得人民幣395.4萬(wàn)元。八、扣押在案的現(xiàn)金12.2萬(wàn)元及蘋(píng)果筆記本電腦由扣押機(jī)關(guān)依法處理。
上訴人劉某某2上訴及辯護(hù)人提出：1.劉某某2作為財(cái)富證券吉首營(yíng)業(yè)部的員工，接受田某1的領(lǐng)導(dǎo)，按照田某1的安排聯(lián)系客戶，且田某1明確告知其并無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，其沒(méi)有詐騙他人的主觀故意；2.因其未從保靖縣教育基金會(huì)294.4萬(wàn)元及瀘溪縣教育基金會(huì)354萬(wàn)元中獲取利益，不應(yīng)承擔(dān)退賠責(zé)任。
湘西土家族苗族自治州人民檢察院閱卷后提出，原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，審判程序合法，但鑒于上訴人劉某某2在二審階段認(rèn)罪認(rèn)罰，自愿在辯護(hù)人參與的情況下簽訂了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)，且系從犯，原判量刑偏重，建議對(duì)其判處有期徒刑五年，并處罰金。
經(jīng)審理查明，原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，本院予以確認(rèn)。
二審期間，上訴人劉某某2自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，在辯護(hù)人參與下簽訂了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)。
本院認(rèn)為，被告人田某1、劉某某2以非法占有為目的，通過(guò)偽造印章冒用他人的名義與被害人簽訂合同，在無(wú)實(shí)際履行能力后，仍然繼續(xù)簽訂合同騙取財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為均構(gòu)成合同詐騙罪。在合同詐騙的共同犯罪中，田某1起主要作用，是主犯，劉某某2起次要作用，是從犯。被告人田某1主動(dòng)投案，到案后如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)系自首，可從輕處罰。
上訴人劉某某2上訴及辯護(hù)人提出：劉某某2作為財(cái)富證券吉首營(yíng)業(yè)部的員工，接受田某1的領(lǐng)導(dǎo)，按照田某1的安排聯(lián)系客戶，且田某1明確告知其并無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，其沒(méi)有詐騙他人的主觀故意。經(jīng)查，劉某某2作為從事證券行業(yè)的專業(yè)人員，且系財(cái)富證券吉首營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)，在明知田某1沒(méi)有營(yíng)業(yè)部公章的情況下，仍然接受田某1的指使私刻公章，再用此公章與教育基金簽訂合同，且對(duì)田某1從基金會(huì)獲取的資金沒(méi)有進(jìn)行監(jiān)管。其作為專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)知曉違規(guī)運(yùn)作資金可能給被害人造成損失，仍為追求傭金，置被害人利益不顧。故應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具備詐騙的故意。該上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)不能成立，本院不予采納。
上訴人劉某某2及辯護(hù)人上訴提出：劉某某2未從保靖縣教育基金會(huì)294.4萬(wàn)元及瀘溪縣教育基金會(huì)354.5萬(wàn)元中獲取利益，不應(yīng)承擔(dān)退賠責(zé)任。經(jīng)查，劉某某2受田某1指使，通過(guò)偽造印章與保靖縣及瀘溪縣教育基金會(huì)簽訂《資產(chǎn)管理協(xié)議》后，從該兩處教育基金會(huì)獲取資金：田某1、劉某某2在2016年從保靖縣教育基金會(huì)收取資金320萬(wàn)元，2016年12月田某1返回收益25.6萬(wàn)元，劉某某2參與詐騙的金額為294.4萬(wàn)元；田某1、劉某某2在2016年4月從瀘溪縣教育基金會(huì)收取資金400萬(wàn)元，2017年12月田某1返還收益45.5萬(wàn)元，劉某某2參與詐騙金額為354.5萬(wàn)元。劉某某2與田某1系共同犯罪，依法應(yīng)對(duì)其參與詐騙的金額承擔(dān)退賠責(zé)任。
原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，定罪準(zhǔn)確，審判程序合法，但劉某某2系從犯，且其參與的詐騙數(shù)額為648.9萬(wàn)元，比田某1詐騙數(shù)額少一千多萬(wàn)元，一審對(duì)二人量刑相差不大，明顯失衡。同時(shí)，劉某某2在二審審理過(guò)程中認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可以從寬處罰。原判對(duì)劉某某2量刑不當(dāng)，應(yīng)予改判。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十四條、第五十二條、第五十三條、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條、第六十四條、第六十七條第一款、第三款，《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一款第（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
一、維持湖南省吉首市人民法院（2019）湘3101刑初350號(hào)刑事判決第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)、第七項(xiàng)、第八項(xiàng)，即“一、被告人田某1犯合同詐騙罪判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元。三、被告人田某1退賠被害人湘西自治州教育基金會(huì)違法所得人民幣431.1萬(wàn)元。四、被告人田某1退賠被害人保靖教育基金會(huì)違法所得人民幣436萬(wàn)元，被告人劉某某2對(duì)其中294.4萬(wàn)元承擔(dān)連帶退賠責(zé)任。五、被告人田某1退賠被害人花垣教育基金會(huì)違法所得人民幣192.99418萬(wàn)元。六、被告人田某1、劉某某2退賠被害人瀘溪教育基金會(huì)違法所得人民幣354.5萬(wàn)元。七、被告人田某1退賠被害人吳某、王某、楊鮮花等九名被害人違法所得人民幣395.4萬(wàn)元。八、扣押在案的現(xiàn)金12.2萬(wàn)元及蘋(píng)果筆記本電腦由扣押機(jī)關(guān)依法處理?！?/p>
二、撤銷(xiāo)湖南省吉首市人民法院（2019）湘3101刑初350號(hào)刑事判決第二項(xiàng)，即“二、被告人劉某某2犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元?！?。
三、被告人劉某某2犯合同詐騙罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日，折抵刑期一日，即自2018年12月5日起至2023年12月4日止。罰金限判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納。）
本判決為終審判決。
審判長(zhǎng) 馬如剛
審判員 田 群
審判員 曾 瑞
二〇二一年三月二十四日
書(shū)記員 孫 煥
