案由 受賄罪
案號(hào) （2021）鄂1124刑初10號(hào)
湖北省英山縣人民檢察院以英檢一部刑訴[2020]100號(hào)起訴書指控被告人陳某某犯受賄罪,于2021年1月20日向本院提起公訴。經(jīng)湖北省高級(jí)人民法院指定本院審理，本院立案后依法組成合議庭，于2021年2月5日適用普通程序公開開庭審理本案。英山縣人民檢察院指派檢察員林文敏、檢察官助理姜潛敏出庭支持公訴,被告人陳某某及其辯護(hù)人劉惠蘭到庭參加訴訟。本案經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，現(xiàn)已審理終結(jié)。
湖北省英山縣人民檢察院指控，2004年至2014年，被告人陳某某利用擔(dān)任仙桃市投資咨詢公司董事長(zhǎng)職務(wù)上的便利，為仙桃市中星電子材料有限公司、湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司在申請(qǐng)貸款等事項(xiàng)上謀取利益，單獨(dú)或伙同他
人一起非法收受賄賂共計(jì)人民幣796.65萬(wàn)元，個(gè)人實(shí)得197.73萬(wàn)元。
為指控上述犯罪事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀和出示了如下證據(jù)：1、戶籍證明、前科證明材料、到案經(jīng)過(guò)、任職及人事任免材料、干部履歷表、湖北省監(jiān)察委員會(huì)法律文書、任職情況及分工情況證明文件、投資合同、仙桃市中星電子材料有限公司記賬憑證、存款憑條、銀行交易流水、仙桃市監(jiān)察委員會(huì)辦案情況說(shuō)明及提取說(shuō)明、國(guó)家開發(fā)銀行湖北分行提供貸款的相關(guān)合同、財(cái)務(wù)資料、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、筆記本復(fù)印件、湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司借款明細(xì)表、借款合同、投資理財(cái)合同等書證；2、證人趙中友、張某1、董某、楊某1、楊某2、謝某、黃某1、李某、陳
明、黃某2、劉某、張某2、吳某、王某、文某1等人的證言；3.被告人陳某某的供述與辯解；4、鑒定意見。
據(jù)此，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人陳某某利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物共計(jì)人民幣796.65萬(wàn)元，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成受賄罪，依法應(yīng)予追究刑事責(zé)任。被告人陳某某自愿簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，建議判處其有期徒刑十年，并處罰金人民幣100萬(wàn)元。
被告人陳某某對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)和罪名均無(wú)異議，認(rèn)罪認(rèn)罰，請(qǐng)法院公正判處。
被告人陳某某的辯護(hù)人對(duì)起訴書指控的受賄罪罪名和個(gè)人單獨(dú)受賄的金額無(wú)異議，對(duì)于起訴書指控的被告人陳某某共同受賄金額和實(shí)得金額有異議，辯護(hù)意見如下：被告人陳某某等人的行為名為投資，實(shí)為借貸，超出民間借貸最高標(biāo)準(zhǔn)的利息部分系受賄所得，四人共同受賄金額為464萬(wàn)元，被告人陳某某個(gè)人實(shí)得94.8萬(wàn)元，故被告人陳某某伙同他
人或個(gè)人單獨(dú)受賄金額共計(jì)512萬(wàn)元，個(gè)人實(shí)得140.8萬(wàn)元；被告人陳某某在接受調(diào)查時(shí)，如實(shí)交代辦案機(jī)關(guān)尚未掌握的其他同種犯罪事實(shí)，應(yīng)從輕處罰；退還部分違法所得；系癌癥重癥患者，建議對(duì)其暫予監(jiān)外執(zhí)行。
經(jīng)審理查明，2003年6月，仙桃市政府與國(guó)家開發(fā)銀行湖北省分行簽訂協(xié)議，合作搭建仙桃市中小企業(yè)融資平臺(tái)，向符合條件的仙桃市中小企業(yè)提供貸款。2004年1月，被告人陳某某任仙桃市政協(xié)黨組成員，副主席。2004年4月，仙桃市政府根據(jù)協(xié)議成立仙桃市投資咨詢有限公司、仙桃市中小企業(yè)信用擔(dān)保有限公司，分別負(fù)責(zé)貸款審核和信用擔(dān)保工作。2004年5月，被告人陳某某擔(dān)任仙桃市投資咨詢有限公司董事長(zhǎng)，并根據(jù)時(shí)任仙桃市長(zhǎng)、仙桃市城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司董事長(zhǎng)陳吉學(xué)的書面授權(quán)，負(fù)責(zé)仙桃市投資咨詢有限公司經(jīng)營(yíng)管理工作。
2004年至2014年，被告人陳某某利用擔(dān)任仙桃市投資咨詢公司董事長(zhǎng)的職務(wù)便利，為仙桃市中星電子材料有限公司、湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司在申請(qǐng)貸款等事項(xiàng)上謀取利益，單獨(dú)或同他人一起非法收受賄賂共計(jì)人民幣796.65萬(wàn)元，個(gè)人實(shí)得197.73萬(wàn)元。具體事實(shí)如下：
一、被告人陳某某同楊某1、張某1、謝某共同收受仙桃市中星電子材料有限公司748.65萬(wàn)元，個(gè)人實(shí)得149.73萬(wàn)元；單獨(dú)收受仙桃市中星電子材料有限公司36萬(wàn)元
1、2005年3月至2009年7月，仙桃市中星電子材料有限公司先后4次通過(guò)仙桃市投資咨詢有限公司向國(guó)家開發(fā)銀行湖北省分行申請(qǐng)中小企業(yè)貸款，被告人陳某某均同意，并要求仙桃市投資咨詢有限公司簡(jiǎn)化審核程序。張某1（時(shí)任仙桃市中小企業(yè)信用擔(dān)保有限公司董事長(zhǎng)，另案處理）安排仙
桃市中小企業(yè)信用擔(dān)保有限公司為仙桃市中星電子材料有限公司提供貸款擔(dān)保。后經(jīng)楊某1（時(shí)任國(guó)家開發(fā)銀行湖北省分行客戶處負(fù)責(zé)人及分管客戶處的副行長(zhǎng)，另案處理）等人審核同意，仙桃市投資咨詢有限公司幫助仙桃市中星電子材料有限公司申請(qǐng)到7400萬(wàn)元的銀行貸款。此外，2006年3月至2009年7月，經(jīng)陳某某簽批同意，仙桃市投資咨詢公司先后多次向仙桃市中星電子材料有限公司提供短期借款共計(jì)2020萬(wàn)元。
2006年9月，楊某1與陳某某、張某1等人商定，以投資為名，將200萬(wàn)元投入仙桃市中星電子材料有限公司，每年獲取定額分紅150萬(wàn)元。后陳某某、張某1根據(jù)上述約定內(nèi)容與仙桃市中星電子材料有限公司法定代表人趙中友（另案處理）商議投資事宜。因該公司在楊某1、陳某某、張某1等人的幫助下多次申請(qǐng)到貸款，趙中友遂同意上述3人的“投資入股”方案。同年11月，陳某某將上述約定內(nèi)容告知謝某（時(shí)任仙桃市投資咨詢公司監(jiān)事，另案處理），并邀請(qǐng)謝某參與上述投資，謝某同意。2006年11月，陳某某與楊某1、張某1、謝某等4人以陳某某所起化名“陳新”的名義與趙中友簽訂投資合同，約定“陳新”投資人民幣200萬(wàn)元，作為優(yōu)先股占仙桃市中星電子材料有限公司5%的股份；每年定額分紅人民幣150萬(wàn)元。2006年11月至2007年2月，楊某1出資100萬(wàn)元、陳某某出資40萬(wàn)元、張某1出資30萬(wàn)元、謝某出資30萬(wàn)元至仙桃市中星電子材料有限公司。2010年初，因趙中友企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益變化，楊某1提出將固定分紅調(diào)整為每年100萬(wàn)元，陳某某、張某1、謝某、趙中友均同意。2014年4月，楊某1提出將2013年的固定收益收取后退出本金，陳某某、張某1、謝某、趙中友均同意，后
趙中友將本金及“分紅款”交給楊某1、陳某某、張某1、謝某等4人。
2007年至2014年，楊某1、陳某某、張某1、謝某先后7次分別從仙桃市中星電子材料有限公司收取“分紅款”400萬(wàn)、160萬(wàn)、120萬(wàn)、120萬(wàn)，共計(jì)800萬(wàn)，并收回本金200萬(wàn)。經(jīng)鑒定，根據(jù)仙桃市中星電子材料有限公司的經(jīng)營(yíng)情況，出資200萬(wàn)元至該公司（2007年至2013年）應(yīng)得收益為51.35萬(wàn)元，楊某1、陳某某、張某1、謝某等4人獲取的高于出資應(yīng)得收益為748.65萬(wàn)元，其中陳某某獲取的高于出資應(yīng)得收益為149.73萬(wàn)元。
2、2005年2月至2014年4月，陳某某在為仙桃市中星電子材料有限公司申請(qǐng)銀行貸款和短期借款提供幫助過(guò)程中，先后8次單獨(dú)收受該公司法定代表人趙中友共36萬(wàn)元：
（1）2005年2月，陳某某在仙桃市大洪小區(qū)家中收受趙中友給予的1萬(wàn)元。
（2）2006年1月，陳某某在仙桃市收受趙中友給予的1萬(wàn)元。
（3）2006年9月，陳某某在武漢東方大酒店收受趙中友以慶賀陳某某之子陳某結(jié)婚的名義給予的10萬(wàn)元。
（4）2007年2月，陳某某在仙桃市大洪小區(qū)家中收受趙中友給予的1萬(wàn)元。
（5）2008年2月，陳某某在仙桃市收受趙中友給予的1萬(wàn)元。
（6）2009年1月，陳某某在仙桃市收受趙中友給予的1萬(wàn)元。
（7）2010年2月，陳某某在仙桃市家中收受趙中友給予的1萬(wàn)元。
（8）2012年8月1日，陳某某向趙中友借款100萬(wàn)元用于償還個(gè)人債務(wù)。2014年4月，陳某某到仙桃市中星電子材料有限公司辦理退出投資事宜時(shí)，趙中友提出將應(yīng)退給陳某某的本金40萬(wàn)元、“2012年分紅款”20萬(wàn)元、“2013年分紅款”20萬(wàn)元一起抵消陳某某的欠款80萬(wàn)元，并免除陳某某剩余的20萬(wàn)元債務(wù)，陳某某同意。
二、2005年1月至2007年2月，湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司先后2次通過(guò)仙桃市投資咨詢有限公司向國(guó)家開發(fā)銀行湖北省分行申請(qǐng)中小企業(yè)貸款。被告人陳某某均同意，并安排仙桃市投資咨詢有限公司將湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司貸款申請(qǐng)資料報(bào)國(guó)家開發(fā)銀行湖北省分行審核。后經(jīng)陳某某簽字同意，仙桃市投資咨詢有限公司與國(guó)家開發(fā)銀行湖北省分行簽訂了2份借款合同，湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司從國(guó)家開發(fā)銀行湖北省分行獲得4300萬(wàn)元貸款。2005年6月至2009年1月，經(jīng)陳某某簽批同意，仙桃市投資咨詢公司先后多次向湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司提供短期借款共4170萬(wàn)元。2006年2月至2012年2月，陳某某在為湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司提供上述幫助前后，分7次共收受該公司法定代表人王某給予的12萬(wàn)元：
1、2006年2月，陳某某在仙桃市收受王某給予的1萬(wàn)元。
2、2007年2月，陳某某在仙桃市大洪小區(qū)的家中收受王某安排文某1給予的1萬(wàn)元。
3、2008年2月，陳某某在仙桃市大洪小區(qū)的家中收受王某安排文某1給予的2萬(wàn)元。
4、2009年1月，陳某某在仙桃市附近收受王某給予的2萬(wàn)元。
5、2010年2月，陳某某在仙桃市附近收受王某安排文某1給予的2萬(wàn)元。
6、2011年1月，陳某某在仙桃市附近收受王某安排文某1給予的2萬(wàn)元。
7、2012年2月，陳某某在仙桃市剅河鎮(zhèn)碧潭酒業(yè)廠收受王某安排文某1給予的2萬(wàn)元。
被告人陳某某到案后退還贓款人民幣8萬(wàn)元。2020年12月30日，被告人陳某某在公訴機(jī)關(guān)處自愿簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，同意公訴機(jī)關(guān)提出對(duì)其判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣100萬(wàn)元的量刑建議。
上述事實(shí)，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證和認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
一、書證及其他書面證明材料
1、被告人陳某某個(gè)人身份查詢情況，證實(shí)被告人陳某某身份信息，系1950年4月12日出生。
2、公務(wù)員登記表、干部任免審批表、省管干部2004及2006年度考核登記表、確定離退休費(fèi)審批表，證實(shí)被告人陳某某2004年1月任仙桃市政協(xié)黨組成員、副主席，并于2007年12月退休。
3、中共仙桃市市委組織部文件，證實(shí)被告人陳某某在仙桃市政協(xié)的任職情況，
4、政協(xié)仙桃市委員會(huì)辦公室關(guān)于市政協(xié)領(lǐng)導(dǎo)分工情況的通知，證實(shí)被告人陳某某自2004年1月15日起在仙桃市政協(xié)的工作分工。
5、湖北省監(jiān)察委員會(huì)出具立案、留置、延長(zhǎng)留置、搜查、扣押、詢問(wèn)、調(diào)取證據(jù)、協(xié)助查詢的法律文書，證實(shí)湖北省監(jiān)察委員會(huì)的調(diào)查取證情況。
6、仙桃市投資咨詢有限公司企業(yè)查詢信息單、公司章程等，證實(shí)該公司系2004年4月20日成立，經(jīng)營(yíng)范圍為仙桃市中小企業(yè)級(jí)建設(shè)項(xiàng)目的投資、咨詢、評(píng)估，股東之一為仙桃市城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司。
7、仙桃市城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司企業(yè)基本注冊(cè)信息查詢單、企業(yè)變更登記申請(qǐng)書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照及仙桃市人民政府文件，證實(shí)該公司系仙桃市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)及國(guó)開發(fā)展基金有限公司投資。
8、2020年12月仙桃市人民政府辦公室、仙桃市政協(xié)委員會(huì)辦公室、中共仙桃市紀(jì)委出具的情況說(shuō)明，證實(shí)被告人陳某某自2004年到2020年期間未向組織上交禮品禮金或財(cái)物。
8、暫予扣留、封存涉案款物登記表及銀行存單、隨案移送贓證款物品清單，證實(shí)被告人陳某某退還贓款8萬(wàn)元并隨案移送。
9、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書及量刑建議書，證實(shí)被告人陳某某在公訴機(jī)關(guān)處認(rèn)罪認(rèn)罰的情況。
10、投資合同一份，系甲方仙桃市中星電子材料有限公司與乙方陳新于2006年9月25日簽訂，約定乙方投資人民幣200萬(wàn)元，作為優(yōu)先股占甲方5%股份，甲方每年向乙方定額分紅150萬(wàn)元。
11、收款收據(jù)、銀行進(jìn)賬單及現(xiàn)金繳款單，證實(shí)被告人陳某某等人用陳新的名義向仙桃市中星電子材料有限公司投資的情況。
12、被告人陳某某、陳某及趙中友的銀行交易流水、存款憑條，證實(shí)2007年-2013年資金往來(lái)情況。
13、仙桃市監(jiān)察委員會(huì)辦案說(shuō)明、提取說(shuō)明、記賬憑證、
存款憑條及銀行交易流水，證實(shí)謝某、張某12008年至2014年從仙桃市中星電子材料有限公司及趙中友處獲取收益的情況，其中謝某共計(jì)獲取收益120萬(wàn)元。
14、國(guó)家開發(fā)銀行人民幣資金借款合同、保證合同、合同審批表等資料，證實(shí)仙桃市中星電子材料有限公司分別于2005年3月、2006年8月、2007年9月、2009年1月、2009年9月、2010年6月、2010年12月共計(jì)4次通過(guò)仙桃市投資咨詢有限公司向國(guó)家開發(fā)銀行湖北分行申請(qǐng)貸款7400萬(wàn)元，仙桃市中小企業(yè)信用擔(dān)保有限公司為上述貸款提供擔(dān)保，被告人陳某某、張某1在上述貸款資料上簽字。
15、國(guó)家開發(fā)銀行湖北分行文件，證實(shí)楊某1自2006年9月任職該行副行長(zhǎng)及歷年工作分工情況。
16、投資咨詢公司記賬憑證，證實(shí)仙桃市投資咨詢有限公司向仙桃市中星電子材料有限公司提供短期貸款的情況。
17、仙桃市中星電子材料有限公司工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程及企業(yè)信息查詢單，證實(shí)該公司法定代表人系趙中友，股東先后有趙中友、熊興軍、趙良偉。
18、仙桃市中星電子材料有限公司清單明細(xì)、記賬憑證等，證實(shí)趙中友2010年從該公司領(lǐng)取備用金的情況
19、張某1提供的個(gè)人筆記本復(fù)印件，證實(shí)其計(jì)算在趙中友處投資收益的情況。
20、楊某1銀行流水、銀行記賬憑證等，證實(shí)其通過(guò)楊某2與仙桃市中星電子材料有限公司及趙中友的資金往來(lái)情況。
21、湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司的借款明細(xì)表、公司貸款資料及仙桃市投資咨詢有限公司的財(cái)務(wù)記賬憑證，證實(shí)湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司向仙桃市投資咨詢有限
公司的借款情況。
22、國(guó)家開發(fā)銀行人民幣資金借款合同、保證合同等，證實(shí)2007年2月湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司通過(guò)仙桃市投資咨詢有限公司向國(guó)家開發(fā)銀行湖北分行辦理中小企業(yè)貸款2800萬(wàn)元，被告人陳某某在信貸合同談判紀(jì)要簽字。
23、投資理財(cái)合同，證實(shí)2013年4月文某2委托武漢明玥投資有限公司管理資金100萬(wàn)元，被告人陳某某代表公司簽訂合同。
24、銀行交易流水，證實(shí)2013年4月12日文某2向武漢明玥投資有限公司轉(zhuǎn)賬100萬(wàn)元。
25、企業(yè)信息查詢單及工商登記資料，證實(shí)湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司的情況，法定代表人系王某。
26、湖北省高級(jí)人民法院指定管轄決定書，證實(shí)本案系湖北省高級(jí)人民法院執(zhí)行本院進(jìn)行一審審判。
27、病歷資料及家庭經(jīng)濟(jì)狀況說(shuō)明，證實(shí)被告人陳某某健康狀況及家庭情況。
二、證人證言
1、證人趙中友的證言，證實(shí)：2006年9月，陳某某跟我說(shuō)四人以“陳新”的名義一共投200萬(wàn)元，其中國(guó)開行的領(lǐng)導(dǎo)出100萬(wàn)元，陳某某、張某1和謝某共出100萬(wàn)元，按照每年150萬(wàn)元收取定額回報(bào)，不變更工商登記，不參與公司的經(jīng)營(yíng)管理。2007年2月初，陳某某拿了一份《投資合同》，乙方是之前我們約定的“陳新”，我簽字蓋章。合同簽訂好之后，2007年2月謝某就安排財(cái)務(wù)給我拿了70萬(wàn)元現(xiàn)金，通過(guò)湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司銀行轉(zhuǎn)賬30萬(wàn)元到我公司賬上。陳某某、張某1、謝某、楊某1在我的公司申請(qǐng)貸款時(shí)給予了幫助和關(guān)照，讓我的公司順利獲得貸款。2008
年至2014年，我一共支付了陳某某40萬(wàn)元的本金和160萬(wàn)元的定額分紅款，給陳某某免除了20萬(wàn)元的債務(wù)。2008年至2014年期間，我共給楊某1四人支付了7個(gè)年度的定額分紅款，其中支付給楊某1共計(jì)425萬(wàn)元，支付給陳某某共計(jì)160萬(wàn)元，支付給謝某共計(jì)120萬(wàn)元，支付給張某1的定額分紅款除開我們兩人之間單獨(dú)的約定，也是120萬(wàn)元。2007年9月底，陳某某的兒子結(jié)婚，在東方大酒店我安排黃某1將10萬(wàn)元現(xiàn)金私下送給了陳某某的妻子。為了感謝陳某某對(duì)中星電子的幫助，我從2004年春節(jié)開始去給他拜年送禮。2005年2月份送1萬(wàn)元錢給陳某某了。2006年1月給陳某某送了兩瓶五糧液和1萬(wàn)元。2007年2月給陳某某送了兩瓶五糧液和1萬(wàn)元錢。2008年2月送給陳某某兩瓶五糧液和1萬(wàn)元錢。2009年1月送給陳某某兩瓶五糧液和1萬(wàn)元錢。2010年2月送給陳某某兩瓶五糧液和1萬(wàn)元錢。
2、證人張某1的證言，證實(shí)：2006年9月至2007年2月期間，我、楊某1、陳某某、謝某以投資入股名義在仙桃市中星電子材料有限公司共計(jì)投資200萬(wàn)元，從中獲取高額回報(bào)，其中2007年度至2009年度，中星電子公司老板趙中友每年按照投資總額的75%給予我們回報(bào)，2010年度至2013年度，趙中友每年按照投資總額的50%給予我們回報(bào)，2014年4月將本金退出。我們4人在趙中友公司共獲取7年的投資收益，其中我應(yīng)該獲取收益127.5萬(wàn)元，實(shí)際領(lǐng)取57.5萬(wàn)元。當(dāng)時(shí)由陳某某以化名“陳新”的名義和趙中友簽訂了一份投資協(xié)議，并且約定不變更工商登記注冊(cè)信息。趙中友跟我說(shuō)其他人的錢都按年支付了。
3、證人董某的證言，證實(shí)：張某1是自己的表哥。2014年4月收到中星電子材料的100萬(wàn)元。張某1安排我第二天轉(zhuǎn)
給謝某50萬(wàn)元。
4、證人楊某1的證言，證實(shí)：2006年8月和陳某某、張某1商量企業(yè)入股的事情，按固定分紅從趙中友那里拿回報(bào)，200萬(wàn)元本金，回報(bào)每年150萬(wàn)元。9月安排楊某2把100萬(wàn)元投資款轉(zhuǎn)給趙中友。沒有參加過(guò)趙中友公司的經(jīng)營(yíng)和管理。每年分紅的錢都轉(zhuǎn)到了楊某2的銀行賬戶上。2009年上半年，提出把固定回報(bào)下調(diào)到50%。2013年12月，趙中友把100萬(wàn)元本金退給我。7年時(shí)間，趙中友一共給我425萬(wàn)元分紅回報(bào)款。通過(guò)我的幫助和關(guān)照，趙中友從國(guó)開湖北分行獲得了很多貸款。
5、證人楊某2的證言，證實(shí)：楊某1是我二叔。2006年9月，楊某1以我的名義向中星公司投入100萬(wàn)元。2008年至2013年每年均獲得高額分紅款，7年7次由趙中友或中星公司轉(zhuǎn)入我和楊少雄賬戶，共計(jì)425萬(wàn)元。后來(lái)才知道除了楊某1以外，還有張某1、陳某某、謝某3人也一起參與投資了100萬(wàn)元。
6、證人謝某的證言，證實(shí)：我2006年12月至2013年1月，兼任仙桃市中小企業(yè)信用擔(dān)保有限公司總經(jīng)理。2006年11月，陳某某說(shuō)國(guó)開行領(lǐng)導(dǎo)、他以及張某1打算在趙中友處投資200萬(wàn)，讓出30萬(wàn)元讓我參與。后讓我草擬了投資合同，陳某某將合同時(shí)間往前推移。我認(rèn)為陳新是個(gè)假名字。我、陳某某、張某1三人向中星電子公司出借100萬(wàn)元。2008年至2013年，一共從趙中友那里獲得了120萬(wàn)元。我們給予中星電子公司在政策性貸款方面的支持。
7、證人黃某1的證言，證實(shí)：2001年至今擔(dān)任仙桃市中星電子材料有限公司副總經(jīng)理。中星電子多次向國(guó)開行湖北分行申請(qǐng)貸款，向仙桃市投資咨詢公司申請(qǐng)短期流動(dòng)資金借
款。
8、證人李某的證言，證實(shí)：中星公司多次通過(guò)擔(dān)保平臺(tái)申請(qǐng)過(guò)貸款。趙中友申請(qǐng)時(shí)，陳某某、張某1、謝某給我打過(guò)招呼，安排我?guī)兔Αｊ惸衬橙温毱陂g主要是通過(guò)投資公司借錢給趙中友。沒有按照正常程序走。
9、證人王某的證言，證實(shí)：擔(dān)任德恒環(huán)保公司法人。2006年11月、12月陳某某向德恒環(huán)保轉(zhuǎn)賬30萬(wàn)元。2007年按照陳某某要求向中星電子轉(zhuǎn)賬30萬(wàn)元。2006年2月至2012年2月期間，以拜年為名給陳某某送了7次錢，一共12萬(wàn)元。德恒環(huán)保獲取資金支持，都需要陳某某同意。2013年，陳某某希望我能借錢給他公司，我讓文某2給陳某某公司打了100萬(wàn)元，按約定陳某某每年要支付20%的利息，2014年支付了20萬(wàn)，后沒有支付利息和歸還本金
10、證人陳某的證言，證實(shí)：2007年11月13日，黃某2賬戶收到趙中友存入30萬(wàn)，我用于支付房產(chǎn)的首付款。2009年4月4日趙中友給黃某2轉(zhuǎn)賬30萬(wàn)，用于家庭開支
11、證人黃某2的證言，證實(shí)：2007年11月13日，陳某某轉(zhuǎn)賬30萬(wàn)到我銀行賬戶用于買房子，和趙中友沒有任何往來(lái)。2009年4月23日，趙中友轉(zhuǎn)賬30萬(wàn)給我，我一直以為是陳某某給的。
13、證人劉某的證言，證實(shí)：中星電子在湖北省國(guó)開行有過(guò)多次貸款項(xiàng)目，我經(jīng)手了三筆，2007年和2010年的兩筆是楊某1簽字。
14、證人張某2的證言，證實(shí)：中星電子在湖北分行有多次貸款業(yè)務(wù)，我經(jīng)手三筆。楊某1在評(píng)審報(bào)告上簽字。
15、證人吳某的證言，證實(shí)：中星電子公司向湖北省分行申請(qǐng)了統(tǒng)貸和直貸，都是通過(guò)仙桃市融資平臺(tái)申請(qǐng)。貸
委會(huì)會(huì)議由楊某1主持。
16、證人文某1的證言，證實(shí)：王某安排我給陳某某送過(guò)錢。2007年2月送1萬(wàn)元，2008年2月送2萬(wàn)元，2010年2月送2萬(wàn)元，2011年1月送2萬(wàn)元，2012年2月送2萬(wàn)元。
17、證人文某2的證言，證實(shí)：武漢明玥投資有限公司是陳某某經(jīng)營(yíng)的公司。2013年4月，陳某某希望王某能在他公司投資，每年20%的分紅。我給陳某某的公司投了100萬(wàn)，他給我發(fā)了委托理財(cái)合同。2014年向我支付20萬(wàn)收益。后來(lái)沒有支付收益或歸還本金。
三、被告人陳某某的供述與辯解。
2004年1月至2007年12月任市政協(xié)副主席、黨組成員。2004年4月至2009年7月兼任仙桃市中小企業(yè)融資平臺(tái)負(fù)責(zé)人和仙桃市投資咨詢有限公司董事長(zhǎng)。中小企業(yè)融資平臺(tái)的各項(xiàng)決策主要是我、張某1和謝某負(fù)責(zé)。2006年8月，張某1說(shuō)楊某1想在中星電子投資參股。經(jīng)過(guò)與楊某1、張某1、謝某商議，決定楊某1投入100萬(wàn)元，我與張某1、謝某投入100萬(wàn)元，按照每年150萬(wàn)元收取固定回報(bào)。2006年11月以陳新名義與趙中友簽訂虛假投資協(xié)議。實(shí)際上簽訂協(xié)議是為了規(guī)避調(diào)查。2007年2月將200萬(wàn)打入中星電子公司。投資入股一直持續(xù)到2014年，固定回報(bào)的比例2010年下調(diào)到50%。趙中友一共送給我180萬(wàn)。2014年上半年，用40萬(wàn)本金和2013、2014年沒有領(lǐng)取的回報(bào)抵清我向趙中友100萬(wàn)元的借款。在任職期間，中星電子向國(guó)開行湖北省分行貸款過(guò)程中，我提供了幫助。2009年9月，兒子陳某婚禮期間收受趙中友10萬(wàn)元。2005年至2010年期間，趙中友以春節(jié)看望的名義送給我6萬(wàn)元。2006年至2012年期間，王某
以春節(jié)看望的名義共計(jì)送給我12萬(wàn)元，王某在仙桃落戶和項(xiàng)目建設(shè)上，我給予了很大支持。2013年上半年，我是明玥公司的實(shí)際控制人、股東，我希望王某放點(diǎn)錢到我們公司進(jìn)行理財(cái)，文某2轉(zhuǎn)賬100萬(wàn)到公司賬戶，2014年明玥公司支付20萬(wàn)元利息，后來(lái)的理財(cái)收益和本金都沒有歸還。
四、鑒定意見
湖北遠(yuǎn)達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司鄂遠(yuǎn)達(dá)司鑒字2020-W0358號(hào)司法會(huì)計(jì)鑒定報(bào)告，鑒定意見為2007年-2013年向仙桃中星公司200萬(wàn)元投資款應(yīng)當(dāng)分得的利潤(rùn)合計(jì)51.35萬(wàn)元；2006年9月25日至2014年4月9日200萬(wàn)元的出借款按照銀行定期存款利率計(jì)算應(yīng)得利息44.04萬(wàn)元。
本院認(rèn)為，被告人陳某某身為國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，利用職務(wù)便利為他人謀取利益，單獨(dú)或伙同他人收受人民幣共計(jì)796.65萬(wàn)元（個(gè)人實(shí)得197.73萬(wàn)元），數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成受賄罪，依法應(yīng)予追究刑事責(zé)任，公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，本院予以確認(rèn)。被告人陳某某的辯護(hù)人對(duì)共同受賄金額有異議，認(rèn)為該起受賄系民間借貸關(guān)系、應(yīng)在受賄金額中扣除法定最高利息，因公訴機(jī)關(guān)已依據(jù)鑒定意見將陳某某四人實(shí)際從仙桃市中星電子材料有限公司應(yīng)當(dāng)分得利潤(rùn)的情況從受賄金額中予以扣除，故該辯護(hù)意見本院不予采納。被告人陳某某到案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，退還部分違法所得，且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可從輕處罰，公訴機(jī)關(guān)的量刑建議適當(dāng)，本院予以采納。被告人陳某某受賄所得的一切財(cái)物，依法應(yīng)當(dāng)予以追繳?，F(xiàn)依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十三條、第六十七條第三款、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人陳某某犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處
罰金人民幣100萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日。罰金限本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納）。
二、對(duì)被告人陳某某受賄的違法所得，沒收已主動(dòng)退繳并隨案移送的人民幣8萬(wàn)元，追繳未退繳的人民幣189.73萬(wàn)元，上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決,可在接到判決書的第二日起十日內(nèi),通過(guò)本院或者直接向黃岡市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的,應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份,副本二份。
審 判 長(zhǎng) 張山花
審 判 員 葉峭峰
人民陪審員 王金初
二〇二一年七月二十三日
書 記 員 姜潤(rùn)琳
