案由 高利轉(zhuǎn)貸、受賄罪
案號 （2021）粵0117刑初270號
廣東省廣州市從化區(qū)人民檢察院以穗從檢刑訴〔2021〕184號起訴書指控被告人李某犯高利轉(zhuǎn)貸罪、受賄罪，于2021年4月9日向本院提起公訴，本院于同年4月14日受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。廣東省廣州市從化區(qū)人民檢察院指派檢察員段永仙出庭支持公訴，被告人李某及其委托辯護人潘光育到庭參加了訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機關(guān)指控：
一、高利轉(zhuǎn)貸的犯罪事實
2014年1月，被告人李某得知歐某1有資金需求，為謀取高額利息，以其妻子鄒某1的名義向中國工商銀行從化支行簽訂70萬元住房裝修貸款合同，該筆貸款后通過黎某1、陳某云、鄒某1的賬戶轉(zhuǎn)給李某。2014年1月至3月期間，李某分多次將70萬元轉(zhuǎn)貸給歐某1，每月收取歐某1兩分利息持續(xù)至2020年9月，非法獲利572808.03元。
二、受賄的犯罪事實
2012年至2020年，被告人李某在擔任廣州市從化區(qū)江埔街投資服務中心主任、茂盈貿(mào)易項目征地組組長、江埔果場征地項目工作組組長、江埔街道辦訴訟代理人期間，利用職務上的便利，多次非法收受、索取他人好處費共計人民幣1073655.16元，為他人謀取利益。具體如下：
（一）2012年，被告人李某在擔任從化區(qū)江埔果場征地項目工作組組長、江埔街道辦訴訟代理人期間，利用知悉政府征地底價和代表江埔街道辦事處出庭調(diào)解的職務便利，為江埔街鳳院村凌角塘附近山地承包人歐某3最大化獲得征地補償款提供幫助，收受歐某3賄送好處費人民幣10萬元。
（二）2012年年中左右，被告人李某在擔任從化區(qū)江埔果場征地項目工作組組長期間，利用負責收儲江埔果場的職務便利，為農(nóng)戶黎某2在豬場拆遷過程中提供幫助，收受黎某2賄送好處費人民幣5萬元。
（三）2012年年中左右，被告人李某在擔任從化區(qū)江埔果場征地項目工作組組長期間，利用負責收儲江埔果場的職務便利，為農(nóng)戶郭某1解決地界爭議問題提供幫助，收受郭某1賄送好處費人民幣5萬元。
（四）2012年9月左右至2012年11月左右，被告人李某在擔任江埔果場征地項目工作組組長期間，利用經(jīng)辦征地補償款發(fā)放的職務便利，以借款名義向廣州市從化義合陶瓷原料有限公司負責人李某芬索要好處費人民幣30萬元。
（五）2012年至2013年年初，被告人李某在任職從化區(qū)江埔街投資服務中心主任、茂盈貿(mào)易項目征地組組長期間，利用其負責茂盈貿(mào)易項目征地掃尾工作的職務便利，為時任從化區(qū)江埔街鳳院村委會主任歐某1在征地工作中提供幫助，收受歐某1賄送好處費人民幣10萬元。
（六）2014年12月至2020年7月，李某在任職從化區(qū)江埔街投資服務中心主任期間，利用其負責聯(lián)系廣州天馬集團天馬摩托有限公司的職務便利，為該公司在征地結(jié)案、土地辦證等方面提供幫助，以發(fā)票報銷方式收受該公司賄送好處費共計人民幣473655.16元。
公訴機關(guān)當庭列舉了被告人李某的戶籍材料，抓獲經(jīng)過，個人借款、擔保合同，證人歐某1、歐某2等的證言，審計鑒定報告及補充意見，任職材料等書證，被告人的供述與辯解，審計報告等證據(jù)予以證實。據(jù)此認為，被告人李某以轉(zhuǎn)貸牟利為目的，套取金融機構(gòu)資金高利轉(zhuǎn)貸他人，違法所得數(shù)額較大；被告人李某作為國家工作人員，利用職務上的便利，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十五條、第三百八十五條，應當以高利轉(zhuǎn)貸罪、受賄罪追究其刑事責任。被告人歸案后，如實供述高利轉(zhuǎn)貸的犯罪事實，可以從輕處罰；其如實交代調(diào)查機關(guān)尚未掌握的受賄罪行，以自首論，可以從輕或減輕處罰；其積極退贓可以酌情從輕處罰。建議對被告人高利轉(zhuǎn)貸罪判處有期徒刑一年以上二年以下，并處罰金；對受賄罪判處有期徒刑一年三個月以上二年三個月以下，并處罰金。數(shù)罪并罰，建議判處被告人有期徒刑二年三個月以上三年三個月以下，并處罰金。提請本院依法判處。
被告人李某辯稱：對起訴書指控的罪名沒有異議，對于犯罪事實基本沒有異議，但認為：一、關(guān)于高利轉(zhuǎn)貸罪，被告人并沒有高利轉(zhuǎn)貸的故意，而且轉(zhuǎn)貸金額應該40萬元，而不是70萬元，非法獲利的數(shù)額沒有這么多；二、關(guān)于受賄罪，對受賄的事實沒有異議，但收受廣州市義合陶瓷原料公司的30萬元，不是索賄；收受廣州天馬集團天馬摩托車有限公司賄送的473655.16元，實際上僅有三分之一屬于被告本人開銷，其余是為該公司辦事的消費支出，所以不能全部算被告受賄的金額。希望法庭能夠根據(jù)被告人的實際情況從輕處罰。
其辯護人潘光育提出：一、對起訴書指控被告人李某犯高利轉(zhuǎn)貸罪、受賄罪的罪名和基本犯罪事實無異議，但高利轉(zhuǎn)貸的金額應認定為40萬。起訴書指控被告人索要好處費不成立，被告人不存在索賄行為。另外廣州天馬集團天馬摩托有限公司賄送的款項，不能全部認定為被告人的受賄金額。二、被告人有以下從輕、減輕情節(jié)：1.被告人李某主觀惡性相關(guān)較小，是由于被告人法律意識淡薄導致；2.被告人有如實供述、自首情節(jié)，認罪、悔罪態(tài)度良好；三、被告人符合適用緩刑的法定條件，對其適用緩刑符合罪責刑相適應原則，建議對被告人適用緩刑。綜上，建議法庭對被告人從輕、減輕處罰并適用緩刑。
經(jīng)審理查明：
一、高利轉(zhuǎn)貸的犯罪事實
2014年1月，被告人李某得知歐某1有資金需求，為謀取高額利息，以其妻子鄒某1的名義向中國工商銀行從化支行簽訂70萬元住房裝修貸款合同，該筆貸款后通過黎某1、陳某云、鄒某1的賬戶轉(zhuǎn)給李某。2014年1月至3月期間，李某分多次將70萬元轉(zhuǎn)貸給歐某1，每月收取歐某1兩分利息持續(xù)至2020年9月，非法獲利572808.03元。
以上犯罪事實，有經(jīng)質(zhì)證的戶籍材料，抓獲經(jīng)過，個人借款、擔保合同，證人黎某1、鄒某1簽認裝修工程施工合同，證人鄒某1的還款明細，轉(zhuǎn)賬憑條，借據(jù)，被告人李某的建設(shè)銀行賬戶流水，證人鄒某1簽認的轉(zhuǎn)賬利息，證人歐某1、歐某2、黎某1、鄒某1的證言，被告人李某的供述與辯解、審查逮捕筆錄，審計鑒定報告及補充意見，被告人李某辨認證人歐某1、歐某2照片的筆錄，證人歐某1、歐某2、黎某1辨認被告人李某照片的筆錄，視聽資料等證據(jù)證實，足以認定。
二、受賄的犯罪事實
2012年至2020年，被告人李某在擔任廣州市從化區(qū)江埔街投資服務中心主任、茂盈貿(mào)易項目征地組組長、江埔果場征地項目工作組組長、江埔街道辦訴訟代理人期間，利用職務上的便利，多次非法收受、索取他人好處費共計人民幣1073655.16元，為他人謀取利益。具體如下：
（一）2012年，被告人李某在擔任從化區(qū)江埔果場征地項目工作組組長、江埔街道辦訴訟代理人期間，利用知悉政府征地底價和代表江埔街道辦事處出庭調(diào)解的職務便利，為江埔街鳳院村凌角塘附近山地承包人歐某3最大化獲得征地補償款提供幫助，收受歐某3賄送好處費人民幣10萬元。
（二）2012年年中左右，被告人李某在擔任從化區(qū)江埔果場征地項目工作組組長期間，利用負責收儲江埔果場的職務便利，為農(nóng)戶黎某2在豬場拆遷過程中提供幫助，收受黎某2賄送好處費人民幣5萬元。
（三）2012年年中左右，被告人李某在擔任從化區(qū)江埔果場征地項目工作組組長期間，利用負責收儲江埔果場的職務便利，為農(nóng)戶郭某1解決地界爭議問題提供幫助，收受郭某1賄送好處費人民幣5萬元。
（四）2012年9月左右至2012年11月左右，被告人李某在擔任江埔果場征地項目工作組組長期間，利用經(jīng)辦征地補償款發(fā)放的職務便利，以借款名義向廣州市從化義合陶瓷原料有限公司負責人李某芬索要好處費人民幣30萬元。
（五）2012年至2013年年初，被告人李某在任職從化區(qū)江埔街投資服務中心主任、茂盈貿(mào)易項目征地組組長期間，利用其負責茂盈貿(mào)易項目征地掃尾工作的職務便利，為時任從化區(qū)江埔街鳳院村委會主任歐某1在征地工作中提供幫助，收受歐某1賄送好處費人民幣10萬元。
（六）2014年12月至2020年7月，李某在任職從化區(qū)江埔街投資服務中心主任期間，利用其負責聯(lián)系廣州天馬集團天馬摩托有限公司的職務便利，為該公司在征地結(jié)案、土地辦證等方面提供幫助，以發(fā)票報銷方式收受該公司賄送好處費共計人民幣473655.16元。
以上犯罪事實，有經(jīng)質(zhì)證的被告人李某簽認的廣州天馬集團天馬摩托有限公司報銷費用清單，被告人李某的任職材料，關(guān)于江埔果場項目征地拆遷工作補償方案會議紀要，2016年江埔街開展暖企服務工作實施方案，被告人李某簽認的粵Ａ×××××奧迪Q5小汽車車輛信息，被告人李某簽認的歐某3果場征地、李某芬廣州市從化義合陶瓷原料有限公司征收、補償?shù)挠嘘P(guān)材料，被告人李某、黎某2簽認黎某2豬場征收有關(guān)材料，被告人李某簽認的江埔街茂盈項目有關(guān)材料，被告人李某簽認的廣州天馬集團天馬摩托有限公司實際報銷費用清單及銀行流水等有關(guān)材料，李某芬簽認的廣州市從化義合陶瓷原料有限公司征收材料及轉(zhuǎn)賬30萬的銀行流水、憑證，歐某3簽認江埔果場苗圃場征收材料，利某康簽認的廣州天馬集團天馬摩托有限公司報銷費用清單、報銷憑證等有關(guān)材料，關(guān)于江埔街環(huán)市東路463號歐某4某均建筑的說明材料，廣州海音實業(yè)發(fā)展有限公司商事登記信息，江埔街鳳院村的維也納酒店旁商業(yè)地塊掛牌出讓材料，被告人李某涉案款的情況說明，到案經(jīng)過，從化區(qū)城市管理和綜合執(zhí)法局關(guān)于江埔街環(huán)市東路463號樓說明，被告人李某的供述與辯解，證人歐某1、歐某3、張某1、郭某1、黎某2的證言等證據(jù)證實，足以認定。
在監(jiān)察機關(guān)調(diào)查期間，被告人李某向監(jiān)察機關(guān)退繳了違法所得945252元。在本院審理期間，被告人向本院退繳違法所得572808.03元。
關(guān)于控辯雙方的爭議焦點，本院綜合評析如下：
一、關(guān)于高利轉(zhuǎn)貸罪中轉(zhuǎn)貸的金額是70萬還是40萬的問題。根據(jù)經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)，被告人李某在偵查階段的多次供述中，均承認其為賺取利息，以裝修為名從銀行貸款70萬元轉(zhuǎn)貸給歐某1；另外，被告人李某貸款70萬元后，分數(shù)次轉(zhuǎn)賬給歐某1，由于人民幣是種類物，無論是從貸款的賬戶中直接轉(zhuǎn)出，或者是從其他賬戶中轉(zhuǎn)出，并不影響被告人將銀行貸款70萬元轉(zhuǎn)貸給歐某1的事實，故高利轉(zhuǎn)貸的金額應認定為70萬元。被告人李某提出的辯解以及其辯護人提出的辯護意見，與查明的事實不符，本院不予采納。
二、關(guān)于高利轉(zhuǎn)貸罪中被告人非法獲利的數(shù)額問題。被告人非法獲利572808.03元，經(jīng)審計機構(gòu)鑒定得出的結(jié)論，審計機構(gòu)具有合法資質(zhì)，鑒定程序合法，鑒定結(jié)論依據(jù)充分，能反映客觀事實，可作為認定事實的依據(jù)，本院予以采納。被告人李某的相關(guān)辯解與事實不符，本院不予采納。
三、關(guān)于被告人李某收受廣州市從化義合陶瓷原料有限公司的30萬元是否屬于索賄的問題。根據(jù)經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)，被告人李某在調(diào)查階段多次供述其以“借”為名，向該公司負責人李某芬索要30萬元，被拆遷的“廣州市從化義合陶瓷原料有限公司”的股東李某芬、羅某民、羅某新的證言等證據(jù)，可以印證該事實屬實。為此，被告人李某以借款為名索賄30萬元的事實確鑿。被告人李某的辯解及其辯護人的辯護意見，與查明的事實不符，本院不予采納。
四、關(guān)于被告人收受廣州天馬集團天馬摩托有限公司好處費的數(shù)額問題。根據(jù)經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)，足以證實被告人收受該公司賄送的金額為473655.16元，被告人主張只有三分之一屬于受賄數(shù)額的辯解，以及其辯護人的辯護意見，與查明的事實不符，本院不予采納。
本院認為：被告人李某以轉(zhuǎn)貸牟利為目的，套取金融機構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，違法所得數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成高利轉(zhuǎn)貸罪。被告人李某作為國家工作人員，利用職務上的便利，非法收受、索取他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。被告人李某一人犯數(shù)罪，依法應當數(shù)罪并罰。
被告人李某歸案后，如實供述高利轉(zhuǎn)貸的犯罪事實，可以從輕處罰；其積極退繳違法所得，可以酌情從輕處罰。被告人如實交代司法機關(guān)尚未掌握的受賄罪行，以自首論，可以減輕處罰；其積極退繳違法所得，可以酌情從輕處罰。但受賄的犯罪事實中，被告人向廣州市從化義合陶瓷原料有限公司索要30萬元，屬于索賄，應從重處罰。公訴機關(guān)提出的量刑建議適當，本院予以采納。辯護人提出的被告人有如實供述、自首、積極退贓等從輕、減輕情節(jié)的辯護意見有理，本院予以采納，但適用緩刑的建議不符合法律的規(guī)定，本院不予采納。被告人犯高利轉(zhuǎn)貸罪、受賄罪共獲違法所得1646463.19元，已退繳1518060.03元。被告人退繳的違法所得,依法沒收上繳國庫；繼續(xù)追繳其余違法所得128403.16元，予以沒收上繳國庫。
綜上，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十五條第一款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條、第六十九條第一款及第三款，第六十七條第二款及第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條的規(guī)定，判決如下：
一、被告人李某犯高利轉(zhuǎn)貸罪，判處有期徒刑一年，并處罰金58萬元；犯受賄罪，判處有期徒刑二年三個月，并處罰金10萬元，決定執(zhí)行有期徒刑二年十個月（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年12月10日起至2023年10月9日止），并處罰金68萬元，該罰金限于本判決發(fā)生法律效力之次日起十五日內(nèi)向本院繳納，由本院上繳國庫。
二、被告人李某退繳的違法所得1518060.03元，予以沒收上繳國庫（由廣州市從化區(qū)監(jiān)察委員會執(zhí)行945252元，由本院執(zhí)行572808.03元）。繼續(xù)追繳被告人李某違法所得128403.16元，追繳后沒收上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向廣東省廣州市中級人民法院提出上訴，書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 郭煥華
人民陪審員 李海燕
人民陪審員 王曉琳
二〇二一年八月二十五日
法官 助理 曾衍鳴
書 記 員 鐘泳琪
